公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則1、目的為確保公司生產(chǎn)活動(dòng)平穩(wěn)進(jìn)行，減少或避免多個(gè)不必要的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家及山東省有關(guān)原則規(guī)定，結(jié)合公司生產(chǎn)實(shí)際狀況，特制訂本評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，用于指導(dǎo)公司各系統(tǒng)生產(chǎn)趨于良性循環(huán)，使全員明晰本崗位影響安全的風(fēng)險(xiǎn)及控制方法，提高安全生產(chǎn)意識(shí)及知識(shí)水平。2、合用范疇本評(píng)價(jià)準(zhǔn)則合用于公司各部門（車間）及基層安全生產(chǎn)活動(dòng)、操作與各項(xiàng)檢維修活動(dòng)，和崗位設(shè)備設(shè)施的日常排查活動(dòng)。3、評(píng)價(jià)根據(jù)a化工公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南b生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T13861-c公司職工傷亡事故分類GB6441-86d危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB18218-e安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T2882-f化工公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則DB37/T2971-g山東省公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗(yàn)收評(píng)定原則4、評(píng)價(jià)辦法公司針對(duì)現(xiàn)在安全評(píng)價(jià)辦法眾多的實(shí)際，安全評(píng)價(jià)目的和對(duì)象的不同，因每種安全評(píng)價(jià)辦法都有其合用范疇和應(yīng)用條件，在進(jìn)行安全評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)安全評(píng)價(jià)的對(duì)象和要達(dá)成的評(píng)價(jià)目的，選擇合用的安全評(píng)價(jià)辦法。安全評(píng)價(jià)重要用的辦法羅列以下：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法和名稱英文縮寫合用性概括采用狀況1安全檢查表SCL對(duì)各類靜態(tài)設(shè)施羅列所需檢查項(xiàng)目及原則的表格形式公司采用2工作危害分析JHA重要針對(duì)工作活動(dòng)過(guò)程的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)與辨識(shí)公司采用3故障類型和影響分析FMEA按實(shí)際需要將系統(tǒng)進(jìn)行分割并分析可能發(fā)生故障類型，方便采用相識(shí)對(duì)策，提高系統(tǒng)安全性未采用4故障樹(shù)分析FTA重點(diǎn)對(duì)系統(tǒng)的危險(xiǎn)性進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)，可作為安全分析、評(píng)價(jià)、和事故預(yù)測(cè)未采用5危險(xiǎn)和可操作性研究HAZOP目的是找出過(guò)程中工藝狀態(tài)的變化（偏差），分析偏差產(chǎn)生的因素、后果及可采用的對(duì)策未采用6故障假設(shè)分析法WI對(duì)系統(tǒng)工藝過(guò)程或操作過(guò)程的發(fā)明性分析，可通過(guò)提問(wèn)的方式發(fā)現(xiàn)可能的事故隱患未采用7危險(xiǎn)指數(shù)法RR通過(guò)評(píng)價(jià)人員對(duì)幾個(gè)工藝現(xiàn)狀，及運(yùn)行的固有屬性進(jìn)行比較計(jì)算，擬定工藝危險(xiǎn)特性重要性大小，并根據(jù)評(píng)價(jià)成果，擬定進(jìn)一步評(píng)價(jià)的對(duì)象未采用8事件樹(shù)分析ETA用來(lái)分析普通設(shè)備故障或過(guò)程波動(dòng)（初始事件）造成事故發(fā)生的可能性未采用9人員可靠性分析HRA普通建議將該評(píng)價(jià)辦法與其它安全評(píng)價(jià)辦法結(jié)合使用，能識(shí)別出具體的、有嚴(yán)重后果的人為失誤未采用10定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法QRA該種評(píng)價(jià)辦法能提供足夠的信息，為各級(jí)管理者提供有利的定量化決策根據(jù)未采用11作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法LEC重要將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變量，采用對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表，查出危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)辦法未采用5安全評(píng)價(jià)所合用準(zhǔn)則5.1安全評(píng)價(jià)準(zhǔn)則公司制訂的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則涉及事件發(fā)生的可能性L和事件后果的嚴(yán)重性S，以及與其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)度R。風(fēng)險(xiǎn)度R=事件發(fā)生的可能性L×事件后果的嚴(yán)重性S。5.2安全評(píng)價(jià)的取值原則根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況，有關(guān)原則羅列以下：5.2.1事件發(fā)生的可能性L值大小判斷準(zhǔn)則：鑒于事件發(fā)生可能性大小與及其發(fā)生頻率與現(xiàn)有的防備、防止、檢測(cè)和控制方法息息有關(guān)，倘若各項(xiàng)控制方法到位，并處在良好狀態(tài)，則事件發(fā)生的可能性（L）值會(huì)大大減少。以下表所示，等級(jí)數(shù)值越大，闡明事件發(fā)生的可能性越大。事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采用防備、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制方法，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常狀況下經(jīng)常發(fā)生這類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制方法，但未有效執(zhí)行或控制方法不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期狀況下發(fā)生3沒(méi)有保護(hù)方法（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定時(shí)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防備控制方法，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶然發(fā)生事故或事件。1有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)方法，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相稱高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。5.2.2公司根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，將事件發(fā)生成果的嚴(yán)重性（S）羅列以下：事件后果的嚴(yán)重性（S）鑒別準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其它規(guī)定人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工公司形象5違反法律、法規(guī)和原則死亡100萬(wàn)元以上部分裝置（>2套）或設(shè)備重大國(guó)際影響4潛在違反法規(guī)和原則喪失勞動(dòng)能力50萬(wàn)元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病1萬(wàn)元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒適1萬(wàn)元下列受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范疇1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（R）鑒定準(zhǔn)則及控制方法風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采用的行動(dòng)/控制方法實(shí)施期限20-25A/1級(jí)極其危險(xiǎn)在采用方法減少危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改善方法進(jìn)行評(píng)定立刻15-16B/2級(jí)高度危險(xiǎn)采用緊急方法減少風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定時(shí)檢查、測(cè)量及評(píng)定立刻或近期整治9-12C/3級(jí)明顯危險(xiǎn)可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定時(shí)檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理1-3E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無(wú)需采用控制方法需保存統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表后果等級(jí)5輕度危險(xiǎn)明顯危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)4輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)明顯危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)3稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)明顯危險(xiǎn)明顯危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)2稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)明顯危險(xiǎn)1稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)123456評(píng)價(jià)與治理6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范疇：1.人——人的不安全操作行為；機(jī)——物的不安全狀態(tài)；環(huán)——環(huán)境存在的不安全因素；管——規(guī)章制度的建立與貫徹2.--規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行階段；--常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；--事故及潛在的緊急狀況；--全部進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)合人員的活動(dòng)；--原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；--作業(yè)場(chǎng)合的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；--丟棄、廢棄、拆除與處置；--公司周邊環(huán)境；--氣候、地震及其它自然災(zāi)害。6.2評(píng)價(jià)根據(jù)公司現(xiàn)在的實(shí)際狀況，選擇適宜的安全評(píng)價(jià)辦法，對(duì)作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、工藝過(guò)程等方面進(jìn)行危害識(shí)別，進(jìn)而按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，擬定風(fēng)險(xiǎn)與否屬于可接受風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小將其分為巨大、重大、較大、普通、低風(fēng)險(xiǎn)，分別擬定整治的期限和整治方法。風(fēng)險(xiǎn)管控方法在制訂過(guò)程中應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)合理性，同時(shí)從工程技術(shù)方法、管理方法、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別，并評(píng)定現(xiàn)有控制方法的有效性。現(xiàn)有控制方法局限性以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改善的控制方法。6.2治理對(duì)評(píng)價(jià)為重大風(fēng)險(xiǎn)以上級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，各車間科室應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的成果，按優(yōu)先次序進(jìn)行控制治理。并且應(yīng)對(duì)鑒定為重大風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)行具體統(tǒng)計(jì)，并定時(shí)更新，各車間科室應(yīng)針對(duì)具體方法采用嚴(yán)格控制的方式，嚴(yán)格按照“四定”方法，依次采用消除、克制危害，修訂操作規(guī)程，確保整治質(zhì)量和效果。6.3規(guī)定6.3.1公司及各車間科室應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的成果及所采用的控制方法對(duì)崗位人員進(jìn)行廣泛宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風(fēng)險(xiǎn)及所應(yīng)采用的控制方法。各車間科室應(yīng)將已擬定的控制方法，按照優(yōu)先次序，逐項(xiàng)進(jìn)行貫徹，把風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度6.3.2公司及各車間科室應(yīng)對(duì)于常規(guī)活動(dòng)每一年組織一次危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)常規(guī)活動(dòng)重新識(shí)別評(píng)價(jià)；對(duì)于八大特殊作業(yè)活動(dòng)等危險(xiǎn)性較大的活動(dòng)，在開(kāi)始之邁進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上編寫實(shí)施方案，并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。倘若對(duì)有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng)，還應(yīng)制訂應(yīng)急方法、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且在活動(dòng)或施工邁進(jìn)行演習(xí)。6.4評(píng)價(jià)的應(yīng)用6.4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容應(yīng)納入安全教育培訓(xùn)內(nèi)容，作為崗位人員應(yīng)知應(yīng)會(huì)的安全基礎(chǔ)知識(shí)。6.4.2崗位安全生產(chǎn)常規(guī)活動(dòng)評(píng)價(jià)的內(nèi)容經(jīng)公司安委會(huì)同意后應(yīng)在崗位公示，便于崗位人員獲知。6.4.3對(duì)于公司各級(jí)安全管理部門查出的安全隱患存在異議的可運(yùn)用評(píng)價(jià)辦法進(jìn)行評(píng)價(jià)驗(yàn)證。7工作程序7.1各部門職責(zé)7.1.1公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織，評(píng)價(jià)匯總，經(jīng)公司安全管理委員會(huì)同意后頒布實(shí)施。7.1.2生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本車間范疇內(nèi)的崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。7.1.3公司安委會(huì)負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的同意實(shí)施。7.1.4公司安全科負(fù)責(zé)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制的貫徹督促。7.2由公司安全生產(chǎn)消防安全領(lǐng)導(dǎo)小組兼任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組7.3崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施程序7.3.1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施程序圖例（附圖）7.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的控制風(fēng)險(xiǎn)的控制程序按第六條之規(guī)定執(zhí)行。7.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施時(shí)間進(jìn)度公司雙體系建設(shè)推開(kāi)工作按照公司雙體系建設(shè)推動(dòng)實(shí)施方案按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)完畢，企管辦、生產(chǎn)部、安全科定時(shí)跟蹤督導(dǎo)。8風(fēng)險(xiǎn)管控方法貫徹8.1公司安委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)橙色）以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行垂直督導(dǎo)，由風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在單位負(fù)責(zé)直接貫徹各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控方法。8.2各部室車間負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)（3級(jí)黃色）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行督導(dǎo)，由風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在部門班組長(zhǎng)組織人員貫徹風(fēng)險(xiǎn)管控方法。8.3各崗位安全管理人員對(duì)普通風(fēng)險(xiǎn)（4級(jí)藍(lán)色）下列風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行督導(dǎo)，由所在班組崗位人員貫徹風(fēng)險(xiǎn)管控方法。9獎(jiǎng)懲各部門、各崗位人員風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)已納入到公司安全生產(chǎn)責(zé)任制中，嚴(yán)格按照公司安全生產(chǎn)責(zé)任制考核算施細(xì)則的規(guī)定進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲。10附則10.1根據(jù)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》DB37/T2882-規(guī)定，公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織有關(guān)人員重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。10.2在組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)節(jié)、工藝設(shè)備發(fā)生改造變更、本單位或其