AA市小額貸款公司現(xiàn)場檢查調閱資料清單

AA市小額貸款公司現(xiàn)場檢查調閱資料清單公司名稱：檢查項目：序檢查內容資料名稱數量調閱日期調閱簽名歸還日期收回簽名1從業(yè)資格資料營業(yè)執(zhí)照2公司基本情況資料1.法定代表人、股東、實際控制人、總經理、董事、監(jiān)事及其他高級管理人員（財務、業(yè)務、風控、技術及分支機構負責人）簡歷、身份證復印件及審批備案人員相關審批備注情況；2.公司一年內股東、高級管理人員變動情況；3.公司員工名單（按部門列明）、身份證號、手機號；4.風控團隊名單。3公司內部管理材料公司內部治理及架構等相關制度文件（包括但不限于公司章程、審批制度、財務管理制度等）。4風險控制制度包括但不限于防范欺詐行為相關制度、防范信貸集中風險制度、資金隔離制度等相關制度。5信息安全制度包括但不限于業(yè)務交易各方的信息安全保護相關信息存儲及使用制度、網絡安全管理制度、信息科技管理、科技風險管理和科技審計等有關制度。6客戶服務管理制度客戶實名認證制度、客戶分級評估制度；客服人員話術。7第三方評估資料包括但不限于會計師事務所定期審計記錄、信息安全測評認證機構定期對信息安全實施測評認證記錄。8臺賬提供截至檢查日仍有余額的業(yè)務臺賬（包含要素：業(yè)務交易主體名稱、業(yè)務目標項目或資金用途、交易起止時間、交易金額、余額、資金利率、業(yè)務關系人數量、投資收益率等）。9業(yè)務檔案提供截至檢查日仍有余額的業(yè)務檔案（業(yè)務余額前10大客戶（或不少于存量的10%）檔案及現(xiàn)場抽取檔案，包括但不限于相關合同文本、盡職調查資料、業(yè)務關系人信息等）。10財務資料1、最近一年公司所有賬戶銀行流水2、逾期項目清單（列明逾期金額和逾期時間）、逾期率、違約率等11*視情況調取相關各管理系統(tǒng)數據和管理日志備注：本現(xiàn)場檢查調閱資料清單一式兩份，檢查組一份，被檢查人一份。編號：AA市小額貸款公司現(xiàn)場檢查工作底稿被檢機構檢查項目檢查人復核人檢查情況編號：AA市小額貸款公司現(xiàn)場檢查事實確認書被檢機構檢查項目檢查時間確認事實簽名確認檢查人員簽名：檢查組長簽名：日期：被檢機構簽署意見：被檢機構負責人簽名：日期：AA市小額貸款公司現(xiàn)場檢查整改通知書（被檢機構名稱）：**與****年__月__日至****年__月__日對你單位進行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和整改要求通知如下：一、存在問題二、整改要求三、現(xiàn)要求你單位按上述要求進行整改，限期**個月完成。請你單位于**年**月**日前提交書面整改報告及相關材料。我局將對你單位整改情況進行不定期抽查，直至整改完成恢復常規(guī)性檢查。特此通知。AA市金融工作局