融資融券知識(shí)測(cè)評(píng)題目+答案資料

綜合測(cè)試1.如果某投資者信用賬戶內(nèi)有200元現(xiàn)金和100元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為70%。那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）元。1003002002702.融券交易則為投資者提供了做空的手段。正確錯(cuò)誤3.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出。50%40%25%10%4.證券公司向客戶收取融資融券的利息費(fèi)用時(shí)，按（）時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。按“天”計(jì)息按“月”計(jì)息按“季”計(jì)息按“年”計(jì)息5.（）是指投資者通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶的一種還券方式。直接還券賣(mài)券還款直接還款買(mǎi)券還券6.投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有：3個(gè)2個(gè)1個(gè)沒(méi)有限制7.信用證券賬戶可以買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。錯(cuò)誤正確8.當(dāng)維持擔(dān)保比例達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，投資者沒(méi)有按時(shí)追加擔(dān)保物，將被面臨被平倉(cāng)的危險(xiǎn)。低于300%低于200%低于130%低于100%9.授信額度可以高于證券公司對(duì)單個(gè)投資者的融資融券規(guī)模上限。正確錯(cuò)誤10.證券公司在與客戶簽訂融資融券合同前，向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。正確錯(cuò)誤11.客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為（）。信托財(cái)產(chǎn)交易所財(cái)產(chǎn)登記結(jié)算公司財(cái)產(chǎn)證券公司財(cái)產(chǎn)12.投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（）。簽訂《融資融券合同》以上都包括簽訂《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶13.投資者信用賬戶內(nèi)有60萬(wàn)元現(xiàn)金和100萬(wàn)元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）萬(wàn)元。100萬(wàn)元160萬(wàn)元136萬(wàn)元120萬(wàn)元14.當(dāng)前交易所規(guī)定的投資者可以融資買(mǎi)入的標(biāo)的證券不包括（）。權(quán)證股票基金債券15.標(biāo)的證券是投資者融入資金可買(mǎi)入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券，（）按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，在滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取標(biāo)的證券名單，并向市場(chǎng)公布。證券交易所中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司16.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，國(guó)債的折算率最高不超過(guò)（）。95%90%85%80%17.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。前一日平均收盤(pán)價(jià)最新成交價(jià)收盤(pán)價(jià)凈值18.投資者在注銷(xiāo)信用證券賬戶前，投資者應(yīng)該了結(jié)全部的融資融券交易，并將剩余證券劃至其普通證券賬戶。錯(cuò)誤正確19.投資者信用證賬戶中有150萬(wàn)元保證金可用余額，該投資者的融券保證金比例為100%，則該投資者最大可融券賣(mài)出（）萬(wàn)元價(jià)值的證券。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。50萬(wàn)元100萬(wàn)元150萬(wàn)元200萬(wàn)元20.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)（）。80%65%90%70%基礎(chǔ)測(cè)試1.當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，投資者可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券部分，提取后維持擔(dān)保比例可以低于300%。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1正確

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1錯(cuò)誤2.投資者在融資融券交易前，所需要經(jīng)歷的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括（）。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1簽訂合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1轉(zhuǎn)入擔(dān)保物

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1開(kāi)立賬戶

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1以上都包括3.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)（）。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.190%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.165%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.170%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.180%4.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1錯(cuò)誤

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1正確5.關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說(shuō)法是（）HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1在滬、深交易所上市的所有證券

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1證券公司確定標(biāo)的證券名單,可以超出證券交易所公布的標(biāo)的證券名單

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1標(biāo)的證券名單由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定并向市場(chǎng)公布

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1標(biāo)的證券是投資者融入資金可買(mǎi)入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券6.（）是客戶在證券公司指定存管銀行開(kāi)設(shè)的資金賬戶。該賬戶是證券公司在銀行開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1信用證券賬戶

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1融資專(zhuān)用資金賬戶

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1信用資金賬戶

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1融券專(zhuān)用證券賬戶7.投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（）。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1簽訂《融資融券合同》

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1以上都包括

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1簽訂《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶8.投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)該依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)業(yè)務(wù)。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1正確

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1錯(cuò)誤9.擔(dān)保證券上市公司股東大會(huì)議案需要投票贊成、反對(duì)或棄權(quán)時(shí)（）HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1按客戶的意見(jiàn)以券商的名義投票

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1按券商的意見(jiàn)已券商的名義投票

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1不允許參加投票

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1以每位客戶的名義投票10.當(dāng)投資者信用賬戶當(dāng)日清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線時(shí)，證券公司發(fā)出《追加擔(dān)保物通知》，投資者必須在（）追加擔(dān)保金使維持擔(dān)保比例高于150%HTMLCONTROLForms.HTML:Option.11個(gè)交易日內(nèi)

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.12個(gè)交易日內(nèi)

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.13個(gè)交易日內(nèi)

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.14個(gè)交易日內(nèi)11.（）是指投資者通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣(mài)券，結(jié)算時(shí)賣(mài)出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)到證券公司融資專(zhuān)用賬戶的一種還款方式。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1直接還券

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1買(mǎi)券還券

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1賣(mài)券還款

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1直接還款12.投資者以現(xiàn)金作為保證金時(shí)，可以全額計(jì)入保證金金額。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1錯(cuò)誤

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1正確13.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1前一日平均收盤(pán)價(jià)

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1最新成交價(jià)

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1收盤(pán)價(jià)

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1凈值14.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)（）。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.180%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.165%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.190%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.170%15.融資融券交易和普通證券交易有哪些區(qū)別？HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1投資者通過(guò)融資融券交易可以向證券公司借入資金和證券進(jìn)行交易。

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1以上答案均正確

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1從事融資融券交易時(shí)，投資者與證券公司之間不僅存在委托買(mǎi)賣(mài)的關(guān)系，還存在資金或證券的借貸關(guān)系。

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1從事融資融券交易時(shí)，投資者如不能按時(shí)、足額償還資金或證券，還會(huì)給證券公司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。16.某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬(wàn)元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬(wàn)元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者選擇自行了結(jié)部分債務(wù)使維持擔(dān)保比例達(dá)到150%的要求，投資者至少需要了結(jié)多少債務(wù)。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.12萬(wàn)元

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.14萬(wàn)元

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.18萬(wàn)元

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.16萬(wàn)元17.假設(shè)客戶提交市值100萬(wàn)元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，融資保證金比例為0.5。則客戶可以融資買(mǎi)入的最大金額為（）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1200萬(wàn)元

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.150萬(wàn)元

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1140萬(wàn)元

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.170萬(wàn)元18.擔(dān)保證券涉及收購(gòu)（包括要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)）情形時(shí)，投資者不得通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1正確

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1錯(cuò)誤19.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)（）。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.190%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.165%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.180%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.170%20.投資者參與融資融券交易的成本包括（）。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1印花稅

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1以上都包括

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1傭金、手續(xù)費(fèi)

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1融資利息、融券費(fèi)率綜合測(cè)試1.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1錯(cuò)誤

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1正確2.當(dāng)投資者全部?jī)斶€證券公司的融資融券債務(wù)后，投資者不可以向證券公司申請(qǐng)將其信用賬戶內(nèi)的剩余資產(chǎn)轉(zhuǎn)入其普通賬戶以結(jié)束信用交易。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1正確

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1錯(cuò)誤3.標(biāo)的證券是投資者融入資金可買(mǎi)入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券，（）按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，在滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取標(biāo)的證券名單，并向市場(chǎng)公布。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1證券交易所

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1中國(guó)證監(jiān)會(huì)

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1證券公司4.投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)該依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)業(yè)務(wù)。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1正確

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1錯(cuò)誤5.維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1300%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1100%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1200%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1400%6.在融資融券交易期間，投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1100%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1200%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1300%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1400%7.（）是客戶在證券公司指定存管銀行開(kāi)設(shè)的資金賬戶。該賬戶是證券公司在銀行開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1信用證券賬戶

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1融資專(zhuān)用資金賬戶

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1信用資金賬戶

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1融券專(zhuān)用證券賬戶8.投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用證券帳戶可以超過(guò)一個(gè)，但與其普通證券帳戶的姓名和名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1錯(cuò)誤

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1正確9.交易所規(guī)定單只標(biāo)的證券的融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.130%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.135%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.120%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.125%10.投資者信用證券賬戶可以用于債券回購(gòu)交易。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1錯(cuò)誤

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1正確11.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出；當(dāng)其融券余量降低至（）以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.115%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.125%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.120%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.110%12.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)（）。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.190%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.165%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.180%

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.170%13.作為標(biāo)的證券的股票，其發(fā)行公司的股東人數(shù)不少于（）人HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1500

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.11000

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.12000

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1400014.信用證券賬戶可以買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1錯(cuò)誤

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1正確15.可充抵保證金的證券折算率下降會(huì)導(dǎo)致保證金可用余額（）。HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1增加

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1無(wú)法判斷

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1不變

HTMLCONTROLForms.HTML:Option.1減少16.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率