復(fù)雜系統(tǒng)的自組織原理

復(fù)雜系統(tǒng)的自組織原理

20世紀(jì)80年代中期，國(guó)際科學(xué)學(xué)會(huì)開始發(fā)展復(fù)雜的復(fù)雜研究，主要研究對(duì)象是復(fù)雜性和復(fù)雜系統(tǒng)。Kauffman的研究使復(fù)雜理論開始受到世人的廣泛關(guān)注。1984年在美國(guó)新墨西哥州成立的圣塔菲研究所(SantaFeInstitute)是以研究復(fù)雜性為宗旨的著名研究機(jī)構(gòu),其中Holland提出的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(complexadaptivesystem,CAS)受到了較為廣泛的認(rèn)同。CAS被用來作為研究物理、生物、經(jīng)濟(jì)社會(huì)等領(lǐng)域復(fù)雜系統(tǒng)的通用模型。我國(guó)學(xué)者錢學(xué)森等于1990年提出了開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)的概念,認(rèn)為復(fù)雜性問題實(shí)際上是開放復(fù)雜巨系統(tǒng)的動(dòng)力學(xué)特性問題。復(fù)雜理論強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部各部分之間的相互聯(lián)系和作用決定系統(tǒng)的宏觀性質(zhì),強(qiáng)調(diào)以還原論和整體論相結(jié)合來揭示客觀事物構(gòu)成的原因及其演化的歷程,并力圖盡可能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)其未來的發(fā)展。它所具有的這些特征,使它非常適用于對(duì)企業(yè)組織進(jìn)行研究。20世紀(jì)90年代以來,新興的復(fù)雜理論在企業(yè)管理研究中的應(yīng)用逐漸增多,主要集中于組織設(shè)計(jì)與組織變化、組織創(chuàng)造性與知識(shí)創(chuàng)造、戰(zhàn)略管理等領(lǐng)域。我國(guó)學(xué)者也開始關(guān)注并取得一些進(jìn)展:如成思危認(rèn)為復(fù)雜理論可廣泛應(yīng)用于群體決策、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)組織、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等微觀和宏觀管理研究。劉洪認(rèn)為企業(yè)系統(tǒng)是復(fù)雜系統(tǒng),盛昭瀚認(rèn)為管理系統(tǒng)具有復(fù)雜性,等等。本文的研究以I.Prigogine建立的耗散結(jié)構(gòu)理論和系統(tǒng)層次原理為理論背景,但這兩種理論都有各自的局限性,本文主要的創(chuàng)新性工作在于:(1)探討了耗散結(jié)構(gòu)理論中dS=diS+deS的缺陷,建立了新的復(fù)雜系統(tǒng)熵值變化公式;(2)探討了既有的系統(tǒng)層次關(guān)系原理的不足,論述了新的系統(tǒng)層次關(guān)系原理;(3)將復(fù)雜系統(tǒng)熵值變化公式和系統(tǒng)層次關(guān)系原理結(jié)合為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)的分析框架,對(duì)政府規(guī)制對(duì)上汽集團(tuán)自主創(chuàng)新的影響歷程進(jìn)行了較深入的案例研究。1復(fù)雜系統(tǒng)的自組織原則的提出1.1系統(tǒng)外在系統(tǒng)內(nèi)的熵值變化Prigogine耗散結(jié)構(gòu)理論的熵值表達(dá)式為:式(1)中dS為系統(tǒng)總體的熵值變化(簡(jiǎn)稱為熵流),diS為系統(tǒng)內(nèi)部的熵流,它表示R.J.E.Clausius的熱力學(xué)第二定律所描述的系統(tǒng)內(nèi)部不可逆的熵增過程,永遠(yuǎn)大于零。deS為系統(tǒng)與環(huán)境進(jìn)行能量、物質(zhì)、信息交換時(shí)形成的熵流。該公式表明:系統(tǒng)必須是開放的,只有從外界輸入負(fù)熵流deS使dS<0時(shí),才可能形成耗散結(jié)構(gòu),當(dāng)外界對(duì)系統(tǒng)輸入的熵流deS>0、或物質(zhì)、能量、信息的輸入不利于系統(tǒng)時(shí),則必有dS>0,系統(tǒng)將解體。然而在現(xiàn)實(shí)中,我們卻能看到不少與此結(jié)論相矛盾的現(xiàn)象,比如:①當(dāng)人體感染上疾病時(shí),其免疫系統(tǒng)會(huì)抵御之,直到恢復(fù)健康;②當(dāng)一個(gè)企業(yè)遇到外部的困難時(shí),仍具有一定程度的抵抗能力;③當(dāng)一個(gè)國(guó)家引進(jìn)技術(shù)遇到障礙時(shí),就會(huì)選擇自主創(chuàng)新,等等。上述現(xiàn)象中,至少在某一時(shí)間段內(nèi),系統(tǒng)外界的能量、物質(zhì)、信息的輸入都不利于系統(tǒng),都有可能使deS≥0,然而系統(tǒng)并沒有立即解體,而是仍然在維持著,有一些系統(tǒng)甚至能夠繼續(xù)發(fā)展或進(jìn)化。上述現(xiàn)實(shí)與理論之間的矛盾正是耗散結(jié)構(gòu)理論的局限所在。顧文濤的研究發(fā)現(xiàn)Prigogine的公式隱含了一個(gè)一直被忽視的假設(shè)前提:系統(tǒng)和外界的物質(zhì)、能量和信息的交換是連續(xù)且均勻的。事實(shí)上系統(tǒng)和外界進(jìn)行能量、物質(zhì)、信息交換的方式有多種,連續(xù)性交換僅是眾多交換方式的一種,系統(tǒng)外界對(duì)系統(tǒng)的能量、物質(zhì)、信息的輸入與系統(tǒng)對(duì)外界的能量、物質(zhì)、信息的需要之間存在著一個(gè)動(dòng)態(tài)的平衡。Prigogine忽略了對(duì)交換方式和交換過程的研究。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn):系統(tǒng)內(nèi)部只要有自組織存在,就會(huì)產(chǎn)生負(fù)熵,產(chǎn)生負(fù)熵的物質(zhì)、能量、信息來源既可來源于系統(tǒng)內(nèi)部的儲(chǔ)存或資源重組,也可來源于系統(tǒng)外部。文獻(xiàn)建立了一個(gè)新的可反映開放系統(tǒng)不可逆熵增過程、自組織過程和他組織過程的熵值變化公式:其中:(2)式中dS為系統(tǒng)總體的熵流,diS描述了系統(tǒng)內(nèi)部不可逆的熵增過程,永遠(yuǎn)大于零,dsS描述的是系統(tǒng)內(nèi)部自組織過程產(chǎn)生的熵流,所需的物質(zhì)、能量、信息來源有兩種途徑:①系統(tǒng)內(nèi)部,用dsiS表示;②系統(tǒng)外部,用dseS表示。dhS表示外界對(duì)系統(tǒng)的他組織過程產(chǎn)生的熵流(h是hetero-organization的首字母)。該公式表示開放系統(tǒng)的總熵流包括不可逆熵增過程、自組織過程和他組織過程共三種過程產(chǎn)生的熵流。它更加準(zhǔn)確地反映了系統(tǒng)內(nèi)部某一層次的熵值變化以及該層次與外界進(jìn)行物質(zhì)、能量、信息交換時(shí)的熵值變化。其結(jié)論是:當(dāng)一個(gè)系統(tǒng)的總熵流dS≤0且呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)時(shí),該系統(tǒng)就能維持其動(dòng)態(tài)平衡并向有利于自己的方向發(fā)展,而系統(tǒng)的總熵流來源于不可逆熵增過程、自組織過程和他組織過程三個(gè)方面。1.2各因素之間的相互關(guān)系公式(2)只研究了系統(tǒng)中某一個(gè)層次的熵值變化,但對(duì)于多層次的復(fù)雜系統(tǒng),系統(tǒng)的各層次之間存在著復(fù)雜的相互關(guān)系。已有的研究只考慮了同一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部的層次關(guān)系,沒有更深入地探討各層次之間物質(zhì)、能量、信息的交換關(guān)系,沒有將熵值變化規(guī)律引入到層次關(guān)系的研究中,沒有考慮到高層和低層的他組織——自組織之間的關(guān)系,更沒有探討系統(tǒng)和外界系統(tǒng)相應(yīng)層次之間的關(guān)系。文獻(xiàn)的研究表明,系統(tǒng)的各層次之間存在如下關(guān)系:(1)低頻疊加—系統(tǒng)內(nèi)部各層次之間關(guān)系①系統(tǒng)內(nèi)低層是高層的物質(zhì)基礎(chǔ),低層通過自創(chuàng)生涌現(xiàn)出低層沒有的新特性——這就是高層的誕生,低層結(jié)構(gòu)破壞則高層結(jié)構(gòu)消亡。②系統(tǒng)最高層是系統(tǒng)的本質(zhì)層次,其序參量是整個(gè)系統(tǒng)的序參量,高層具有低層沒有的特性,高層的性質(zhì)不能還原為低層性質(zhì)的線性疊加。③高層對(duì)低層具有直接影響力,能控制低層結(jié)構(gòu)重組——稱為高層控制,這對(duì)低層系統(tǒng)而言屬于他組織。此時(shí)高層對(duì)低層的輸入主要是信息,通過信息——功能轉(zhuǎn)換機(jī)制,低層在一定條件下也會(huì)發(fā)生自組織形成新的高一層結(jié)構(gòu),這就是自創(chuàng)生——稱為低層自主。低層和高層的交流主要以信息為主,但也有一定的能量、物質(zhì)交流。④高一層對(duì)更低一層的影響力則越來越小,越來越間接——這一性質(zhì)稱為逐層控制,其原因在于信息——功能轉(zhuǎn)換機(jī)制的不同。⑤同層系統(tǒng)的局部能量、物質(zhì)、信息的分布是不均勻的,同時(shí)存在著大量的自由能,這為高層協(xié)調(diào)低層進(jìn)行結(jié)構(gòu)重組提供了能量。⑥不同層次具有不同的熵概念,每一層次的熵值都遵循公式(2)所描述的熵值變化規(guī)律。(2)自維持、自發(fā)展的熵值變化①當(dāng)系統(tǒng)某一層的基核形成之后,就可能和外界同層進(jìn)行能量、物質(zhì)、信息交流,系統(tǒng)內(nèi)外的能量、物質(zhì)、信息交換基本遵循同層對(duì)應(yīng)原則。②盡管系統(tǒng)不同層次具有不同的熵概念,但各層和外界同層進(jìn)行能量、物質(zhì)、信息的交流都遵循公式(2)所描述的熵值變化規(guī)律。③如果系統(tǒng)某一低層受到來自外界同層的不利影響,則高層會(huì)運(yùn)用其支配力量對(duì)低層進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整,從而使低層能夠自維持、自發(fā)展,最終實(shí)現(xiàn)低層對(duì)外界同層能量、物質(zhì)、信息的選擇性吸收或抵御。④如果系統(tǒng)某一低層受到來自外界同層的不利影響,高層可以直接向?qū)Ψ较到y(tǒng)的高層輸入能量、物質(zhì)、信息,使對(duì)方高層對(duì)其低層進(jìn)行調(diào)整,從而減少或消除對(duì)己方低層系統(tǒng)的不利影響。1.3復(fù)雜系統(tǒng)自組織原理與政府規(guī)制復(fù)雜系統(tǒng)熵值變化公式研究了系統(tǒng)中某一個(gè)層次的熵值變化,而系統(tǒng)層次關(guān)系原理探討了系統(tǒng)內(nèi)外不同層次之間的相互關(guān)系,兩者結(jié)合起來,就成為一套較為完整的復(fù)雜系統(tǒng)自組織原理,該原理可作為一個(gè)一般的分析框架,對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行有效的分析,以下我們以復(fù)雜系統(tǒng)自組織原理為分析框架,分析政府規(guī)制對(duì)上海汽車制造廠企業(yè)自主創(chuàng)新影響歷程。路風(fēng)、封凱棟認(rèn)為汽車制造商的自主創(chuàng)新能力集中體現(xiàn)為自主開發(fā)能力,所以在本文中自主創(chuàng)新主要指自主開發(fā)。2總熵流的估計(jì)我們將企業(yè)系統(tǒng)分為三個(gè)層面(見圖1):第一層為使命層,第二層為戰(zhàn)略層(包括負(fù)責(zé)戰(zhàn)略實(shí)施、分配資源的組織層),第三層為行為層(包括生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營(yíng)等)。我們研究的目標(biāo)層為行為層,為了較準(zhǔn)確地分析行為層的行為及其背后的原因,有必要對(duì)行為層有直接影響的戰(zhàn)略層和使命層進(jìn)行分析。企業(yè)系統(tǒng)每一層的熵值變化都可以用公式(2)表示,而企業(yè)系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng),引起該系統(tǒng)熵值變化的因素往往有許多種,我們用公式(4)來描述由多種內(nèi)外因素導(dǎo)致的系統(tǒng)熵值變化:式(4)中,dS表示總熵流,它包括使命層、戰(zhàn)略層、行為層三個(gè)層面。diS表示企業(yè)系統(tǒng)因內(nèi)耗等原因產(chǎn)生的熵流(為不可逆熵增過程,總為正),在上汽的發(fā)展歷程中并未對(duì)上汽的發(fā)展產(chǎn)生過重大影響,也未發(fā)生過顯著的變化,故在本文中暫不予考慮。dsS表示企業(yè)系統(tǒng)自組織產(chǎn)生的熵流,dhS表示他組織產(chǎn)生的熵流。更具體地,使命層、戰(zhàn)略層、行為層的熵值變化公式如下(見圖2,其中,各層之間的箭頭表示相互之間有信息交流;同時(shí),實(shí)線箭頭表示上層對(duì)下層具有控制作用,虛線箭頭表示下層對(duì)上層反作用)。第一層:使命層,主要考慮自主的使命和他組織(政府規(guī)制)的影響:(5)式中dS,表示上汽的使命,dsS1表示自主使命,dhS1表示他組織(主要為政府規(guī)制)的使命。第二層:戰(zhàn)略層,主要考慮自主的戰(zhàn)略和他組織(政府規(guī)制)的影響:(6)式中dS2表示上汽的戰(zhàn)略,dsS2表示自主戰(zhàn)略,dhS2表示他組織(主要為政府規(guī)制)的戰(zhàn)略。第三層:行為層,本案例主要涉及三個(gè)變量:自有品牌開發(fā)、國(guó)產(chǎn)化、經(jīng)營(yíng),每一個(gè)變量又分別包含自組織和他組織的影響:(7)式中,dS3表示行為層的熵流;dS31為自有品牌開發(fā)形成的熵流,dsS31表示自主開發(fā)形成的熵流,可進(jìn)一步分為:①完全依靠?jī)?nèi)部力量自主開發(fā)形成的熵流(dsiS31),②引進(jìn)技術(shù)形成的熵流(DseS31);dhS31表示外部強(qiáng)制力量引起的熵流;dS32為國(guó)產(chǎn)化形成的熵流,dsS32表示自我研發(fā)國(guó)產(chǎn)化形成的熵流,dhS32表示外部強(qiáng)制力量引起的熵流;dS33為經(jīng)營(yíng)形成的熵流,dsS33表示靠自己營(yíng)銷形成的熵流,dhS33表示外部市場(chǎng)格局對(duì)企業(yè)形成的熵流。3案例研究：政府法規(guī)對(duì)上汽獨(dú)立創(chuàng)新的影響3.1上汽上汽上汽是中國(guó)三大汽車制造商之一,現(xiàn)有下屬企業(yè)55家,員工總數(shù)約6萬人,主要從事轎車、客車、載重車、拖拉機(jī)、摩托車等整車及配件的生產(chǎn)。上汽的前身是1955年12月成立的上海市內(nèi)燃機(jī)配件制造公司,1958年試制出了上海市第一輛乘用車——鳳凰牌轎車,1985年3月,上汽與德國(guó)合資成立了上海大眾汽車有限公司,主要生產(chǎn)桑塔納乘用車,1997年6月,上汽旗下的第二個(gè)整車合資企業(yè)上海通用汽車有限公司成立。2006年,上汽整車銷量達(dá)到134萬輛,并以180.10億美元的年銷售額列2007年《財(cái)富》500強(qiáng)第402位。2006年10月,上汽自主品牌的乘用車“榮威”上市。3.2上汽自主開發(fā)能力演進(jìn)的階段性(1)上汽乘用車自主開發(fā)能力的演進(jìn)上汽乘用車自主開發(fā)能力大體可分為六個(gè)不同的歷史階段(見圖3)。第一階段(1955-1958年):初步形成階段。1958年9月,上汽參考波蘭華沙轎車的底盤和美國(guó)順風(fēng)轎車的車身造型,試制出了鳳凰牌轎車,標(biāo)志著上汽的乘用車自主開發(fā)能力初步形成,dS31從無到有,從零變?yōu)樨?fù)值,但主要為上汽內(nèi)部培育,故只有dsiS31一項(xiàng)。第二階段(1959-1986年):緩慢提升階段。1959—1963年,國(guó)家經(jīng)濟(jì)陷入困難,鳳凰牌轎車在試制成功后未能投產(chǎn),但開發(fā)設(shè)計(jì)力量仍然得到了保存。1964年,國(guó)家經(jīng)濟(jì)得到恢復(fù),鳳凰牌轎車更名為上海牌轎車,投入小批量生產(chǎn),隨著生產(chǎn)能力的不斷提高、自主開發(fā)能力得到進(jìn)一步提高。這一時(shí)期上汽乘用車自主開發(fā)能力dsiS31呈現(xiàn)一種低水平基礎(chǔ)之上緩慢負(fù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。第三階段(1987-1990年):逐步減弱階段。從1987年開始,上汽將工作重心轉(zhuǎn)移到全力提高桑塔納零部件國(guó)產(chǎn)化率這一戰(zhàn)略目標(biāo)上,自主開發(fā)乘用車的隊(duì)伍逐步解散,資金投入停止,自主開發(fā)作為一項(xiàng)專門的技術(shù)職能工作逐步從上汽消失,dsiS31從負(fù)值向零移動(dòng)。第四階段(1991-1996年):基本喪失階段。缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的上海牌轎車在1991年全面停產(chǎn),上汽完全成為桑塔納轎車的零部件制造廠和整車組裝廠,dsiS31接近于零。第五階段(1997-2001年):逐步恢復(fù)階段。1997年與通用汽車公司共同組建50:50的泛亞汽車技術(shù)中心有限公司(引進(jìn)dseS31),上汽的自主開發(fā)能力逐步得到恢復(fù),同時(shí),上海大眾技術(shù)中心擴(kuò)建,并被賦予一定的自主開發(fā)功能。這兩個(gè)技術(shù)中心的建設(shè),使上汽重新?lián)碛辛藢ｉT從事自主開發(fā)的部門及人員,并且參與了“別克”和“桑塔納3000”轎車的改進(jìn)(不享有最終方案決定權(quán)),dsS31恢復(fù)負(fù)增長(zhǎng);上汽還同國(guó)內(nèi)多個(gè)高等院校建立了汽車整車設(shè)計(jì)、汽車模型風(fēng)洞、汽車噪聲與震動(dòng)、汽車造型與內(nèi)飾設(shè)計(jì)、汽車仿真設(shè)計(jì)、汽車傳統(tǒng)、汽車金屬材料研究等工程研究中心,引進(jìn)了新的dseS31?？傮w來看,這一時(shí)期上汽自主開發(fā)能力只處于在新的基礎(chǔ)之上不斷學(xué)習(xí)和積累知識(shí)、技能及經(jīng)驗(yàn)的初始階段。此階段dS31主要由dsiS31和dseS31組成,緩慢負(fù)增長(zhǎng)。第六階段(2002年至今):全面培育階段。2002年8月,上汽成立了以開發(fā)自主品牌產(chǎn)品為主要職能的上汽汽車工程研究院;2003年,上汽組建了自主產(chǎn)品開發(fā)聯(lián)合工作組;2004年,上汽收購雙龍48.92%的股份,其目的就是以雙龍領(lǐng)先的技術(shù)支持上汽自主品牌車的開發(fā)。另外,上汽出資6700萬英鎊購買了羅孚25型和羅孚75型轎車的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2006年,上汽的自主品牌項(xiàng)目正式得到國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn),同期,上汽組建了全面負(fù)責(zé)自主品牌乘用車體系建設(shè)的上海汽車制造公司。這一系列的舉措使得上汽的自主開發(fā)能力獲得顯著提升,dS31(自身技術(shù)研發(fā)的dsiS31和從外部引進(jìn)技術(shù)的dseS31)負(fù)增長(zhǎng)加速。(2)政府規(guī)制在上汽乘用車自主開發(fā)能力演進(jìn)中的作用改革開放前,國(guó)家實(shí)行高度統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,上汽的所有重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策都是由政府部門做出的,上汽使命層dS1和戰(zhàn)略層的dS2都取決于政府規(guī)制形成的dhS1、dhS2,dsS1、dsS2都為0,政府通過加大自主開發(fā)的資金投入、大規(guī)模吸引創(chuàng)新型人才、形成有利于創(chuàng)新的制度安排、培育創(chuàng)新型文化等。使得自主開發(fā)的dsS31從零到有,呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。改革開放后,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制逐步向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變,政府規(guī)制的作用雖然在弱化,但依然對(duì)上汽自主開發(fā)能力的演進(jìn)起到了十分重要的作用。1980年代至90年代初,上汽自主開發(fā)能力的弱化和完全放棄,直接受到政府規(guī)制dhS2的作用。在上汽與大眾合資生產(chǎn)桑塔納之初,上汽并沒有放棄自主開發(fā)能力,只是把合資當(dāng)作企業(yè)的新增長(zhǎng)點(diǎn)和學(xué)習(xí)領(lǐng)先技術(shù)與管理的有效途徑。當(dāng)時(shí)上汽既要籌建新誕生的上海大眾,又要在其邊上新建一個(gè)上海汽車廠,用以生產(chǎn)上海牌轎車。然而,政府對(duì)桑塔納國(guó)產(chǎn)化率的急切要求和對(duì)上汽工作不力的嚴(yán)厲批評(píng),促使上汽使命層、戰(zhàn)略層決定集中幾乎全部資源用于桑塔納配套零部件制造和整車組裝工作,并停止幾乎所有自主品牌車生產(chǎn),政府不僅通過dhS1促使上汽的dsS2決策,同時(shí)直接向上汽戰(zhàn)略層施加dhS2,推動(dòng)dsS32巨幅負(fù)增長(zhǎng),由于資源的有限性,dsS32負(fù)增長(zhǎng)必然導(dǎo)致d,S31負(fù)減少,使總的dS31負(fù)減少。1990年代最初六年間,上汽之所以能夠以完全不考慮自主開發(fā)能力積累的方式獲得長(zhǎng)足發(fā)展,政府規(guī)制產(chǎn)生了很大的影響作用。首先,政府實(shí)行高關(guān)稅政策和進(jìn)口許可制度,有效地阻止了整車進(jìn)口。其次,政府實(shí)行嚴(yán)格的外資進(jìn)入審批制度,并要求外方在汽車合資企業(yè)的股權(quán)不得超過50%,抑制了合資車的供給。再次,政府實(shí)行嚴(yán)格的汽車投資項(xiàng)目審批制度,嚴(yán)控包括民營(yíng)資本在內(nèi)的國(guó)內(nèi)新投資者進(jìn)入這一領(lǐng)域,進(jìn)一步抑制了市場(chǎng)供給的增加。另外,上海市政府大力推動(dòng)將桑塔納作為上海市出租車和政府公務(wù)車主導(dǎo)車型等措施,則在市場(chǎng)開拓與維護(hù)方面給上汽以直接的幫助。以上四個(gè)方面的政府行為導(dǎo)致了乘用車產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)供不應(yīng)求的局面,使上汽營(yíng)銷方面的dhS33巨幅負(fù)增長(zhǎng),致使dS33巨幅負(fù)增長(zhǎng)。出色的業(yè)績(jī)和良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭,使上汽戰(zhàn)略層dsS2對(duì)舍棄自主開發(fā)、全力發(fā)展桑塔納的正確性深信不疑,同時(shí)也直接導(dǎo)致了德方以極其傲慢的態(tài)度拒絕向上汽工程技術(shù)人員轉(zhuǎn)移核心技術(shù)。在上汽戰(zhàn)略層(dsS2)和德方技術(shù)封鎖(dhS31)等因素的共同作用下,上汽此時(shí)自主開發(fā)的dS31負(fù)值減少,基本接近于零。近10年來上汽自主開發(fā)能力的恢復(fù)和逐步提升,同樣和政府規(guī)制密切相關(guān)。過去10年間,中國(guó)汽車市場(chǎng)持續(xù)高速增長(zhǎng)促使了dhS33的高速負(fù)增長(zhǎng),帶動(dòng)了dS33高速負(fù)增長(zhǎng),這種供不應(yīng)求的市場(chǎng)格局恰恰減少了上汽提高自主開發(fā)能力的壓力。上汽之所以開始著手恢復(fù)和培育自主開發(fā)能力,首先是因?yàn)?經(jīng)調(diào)整的政府規(guī)制給上汽以很大的促動(dòng)和幫助:①1996年后政府出臺(tái)的汽車產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定,新建的中外合資企業(yè)必須建立研發(fā)機(jī)構(gòu),必須具備換代產(chǎn)品的開發(fā)能力。該管制措施直接促成了1997年上汽與通用共同建立泛亞中心(引進(jìn)dseS31),并促使大眾公司不得不同意中方開發(fā)人員在上海大眾的開發(fā)中心參與車型改進(jìn)工作,使得dsiS31和dseS31都出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。②政府在這一時(shí)期的管制政策已有所松動(dòng),吉利、奇瑞、比亞迪等新的汽車制造商通過自主開發(fā)自有品牌乘用車獲得了快速發(fā)展,來自于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的dhS33負(fù)降低給上汽帶來了巨大壓力。③政府將自主創(chuàng)新提升到國(guó)家戰(zhàn)略的高度之后,各級(jí)政府部門逐步推出一些具體的政策措施。上汽必須順應(yīng)政府的戰(zhàn)略意圖,主動(dòng)吸收來自于政府的dhS2。④自主創(chuàng)新的理念在全國(guó)傳播,全社會(huì)都在批評(píng)上汽等三大汽車制造商未能在自主開發(fā)取得顯著成效,給上汽的使命層輸入了負(fù)值的dhS1。其次,企業(yè)使命層和戰(zhàn)略層在這段時(shí)期開始具有了自主性,S1和dsS2從無到有。上汽高層認(rèn)識(shí)到,隨著汽車ds市場(chǎng)全球競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代的到來,dhS33將逐漸負(fù)減少,如果不培育自主開發(fā)能力,沒有dS31的負(fù)增長(zhǎng),將很難促使dsS33產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的負(fù)增長(zhǎng),經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)dS33將逐漸負(fù)減少。通過促使dS31的負(fù)增長(zhǎng)來促進(jìn)dsS33的負(fù)增長(zhǎng)已經(jīng)成為無可回避的選擇。3.3政府加大對(duì)下汽汽車進(jìn)口政策支持,促使dss3負(fù)增長(zhǎng),從而降低了下汽自主開發(fā)的壓力(1)直接方式。政府主要通過直接針對(duì)上汽發(fā)布行政指令(向戰(zhàn)略層輸入dhS2)、進(jìn)行人員任免、批準(zhǔn)或擱置重大投資項(xiàng)目(向行為層輸入dhS3)等途徑對(duì)上汽的自主開發(fā)能力演進(jìn)施加影響。1980年代中期,中央政府有關(guān)部門明確提出,桑塔納的國(guó)產(chǎn)化率必須在三年內(nèi)達(dá)到40%,之后,上海市政府派出政府官員兼任上汽總經(jīng)理,市政府給派出的官員下達(dá)了三年內(nèi)達(dá)不到60%的國(guó)產(chǎn)化率就引咎辭職的軍令狀。同時(shí),上海市政府從桑塔納轎車銷售利潤(rùn)中提出一定的份額作為橫向配套基金,由市計(jì)委掌握,?？顚Ｓ?。這些措施直接促進(jìn)了桑塔納國(guó)產(chǎn)化率的提高,dhS32負(fù)增長(zhǎng),卻抑制了自主開發(fā)的發(fā)展,dhS31負(fù)減少。近年來,政府對(duì)上汽未來發(fā)展自主品牌車給出了明確的指導(dǎo)意見,要求上汽切實(shí)落實(shí)中央提出的自主創(chuàng)新文件精神。2003年國(guó)家發(fā)改委同意上汽收購韓國(guó)雙龍公司部分股權(quán),2006年批準(zhǔn)上汽上馬自主品牌乘用車項(xiàng)目等,都是以非常直接的方式,通過向上汽戰(zhàn)略層和行為層輸入負(fù)dhS2和dhS31,推動(dòng)上汽自主開發(fā)能力的恢復(fù)。(2)間接方式。政府通過對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)力量等施加影響,從客觀上促進(jìn)了上汽經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的提升(dhS33負(fù)增長(zhǎng)),而dhS33又向上影響著戰(zhàn)略層dsS2制定戰(zhàn)略,促進(jìn)其自主開發(fā)dsS31負(fù)增長(zhǎng)。加入WTO之前,政府長(zhǎng)期實(shí)行的汽車進(jìn)口實(shí)行高關(guān)稅和進(jìn)口許可證制度、中外合資企業(yè)中外資所持股份不能超過50%、嚴(yán)格控制國(guó)內(nèi)新投資者進(jìn)入汽車業(yè)等政策,都不是直接針對(duì)上汽,但都在客觀上緩解了上汽必須開展自主創(chuàng)新的壓力,使dsS31負(fù)降低。加入WTO之后,政府逐步取消配額限制、大幅度降低整車和零部件關(guān)稅、外資建立零部件合資企業(yè)不再有最高股份的限制、對(duì)外資開放汽車服務(wù)領(lǐng)域等規(guī)制措施的變化,都通過改變國(guó)內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)格局,客觀上使dhS33負(fù)降低,促使上汽戰(zhàn)略層認(rèn)識(shí)到只有使負(fù)dS31增長(zhǎng),才能促進(jìn)dS33負(fù)增長(zhǎng)。3.4從政府角度:企業(yè)自主開發(fā)的路徑選擇上汽自主開發(fā)能力的歷史演進(jìn)路徑是多種力量共同作用的結(jié)果,政府只是其中的重要力量之一。利益相關(guān)者理論認(rèn)為,