萬科法務(wù)管理制度

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規(guī)范公司法務(wù)工作的相關(guān)程序，規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險。

二、適用范圍

1）公司全部訴訟、仲裁案件的起訴、應(yīng)訴、執(zhí)行工作；2）公司法律文件的擬訂、審核工作；

3）公司所有非訴訟類法律事務(wù)工作，包括。參與項目收購、法律問題咨詢、出具法律意見、糾紛處理以及法律知識培訓(xùn)。

三、術(shù)語/定義

對外法律文件。指以公司名義向公司外的任何一方或幾方作出的涉及財產(chǎn)、公司商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、權(quán)利義務(wù)、要約承諾以及其它與公司財產(chǎn)、名譽、經(jīng)營管理相關(guān)的會產(chǎn)生法律經(jīng)濟風(fēng)險的書面文件。

四、職責(zé)規(guī)劃4.1合規(guī)部

1）負(fù)責(zé)公司法律糾紛、訴訟的處理及跟蹤；2）負(fù)責(zé)公司合同文本的法律審核；3）負(fù)責(zé)為公司重大經(jīng)營決策、對外商務(wù)談判、危機事件以及各部門日常經(jīng)營活動提供法律支持，出具法律意見；

4）參與公司重大決策及與日常經(jīng)營活動相關(guān)的法律文書的起草和修訂工作；5）參與項目公司并/收購、項目合作開發(fā)，負(fù)責(zé)相關(guān)合同的草擬、修改與審核；6）負(fù)責(zé)審核公司各項規(guī)章制度，確保公司規(guī)章制度的合法、規(guī)范；

7）開展房地產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的收集和相關(guān)知識的培訓(xùn)工作；8）負(fù)責(zé)外聘律師的選擇與評估；9）法律信息管理；

10）負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險體系及風(fēng)險管理準(zhǔn)則、規(guī)范的研究與制定；

4.2訴訟涉案部門

1）參與訴訟案件工作，履行相關(guān)職責(zé)；

2）提供有關(guān)的證據(jù)資料并給予專業(yè)技術(shù)支持；

3）指定固定的案件專項負(fù)責(zé)人或聯(lián)系人，承擔(dān)必要的執(zhí)行或執(zhí)行配合工作；

4.3法律文件經(jīng)辦部門1）擬制法律文件；

2）提供合同或文件相關(guān)事實信息；

3）對公司法務(wù)人員審核修改后的法律文件進行修正定稿。

五、管理規(guī)定第一節(jié)總則

第一條通過對萬科地產(chǎn)控股有限公司的法律事務(wù)工作進行梳理，規(guī)范公司法務(wù)工作的相關(guān)程序，規(guī)避公司經(jīng)營中的法律風(fēng)險，為公司經(jīng)營和項目開發(fā)提供支持。第二條除非特別指出，本制度中“公司”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司”，“總部”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司總部”，“成員公司”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司下屬全資、控股公司”，“區(qū)域公司”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司區(qū)域公司，目前共分為四大區(qū)域公司”，“項目公司”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司項目公司”。第二節(jié)案件訴訟

第三條起訴申請。由各經(jīng)辦部門在《訴訟申請表》中闡明起訴對象（背景）、事由、目的、希望的結(jié)果等事項，與相關(guān)證據(jù)材料一并報告公司法務(wù)人員；公司法務(wù)人員認(rèn)為可以起訴的，上報合規(guī)部總經(jīng)理審批同意后進入實務(wù)操作，如認(rèn)為存在問題，應(yīng)書面反饋，并與相關(guān)人員協(xié)商后確定是否起訴，待批準(zhǔn)后進入實務(wù)操作程序。如屬重大案件，合規(guī)部可組織相關(guān)部門開會研究。

第四條合規(guī)部總經(jīng)理在《訴訟申請表》上書面簽字后，由公司法務(wù)人員，展開訴前準(zhǔn)備操作步驟：

（一）初步收集相關(guān)證據(jù)材料，經(jīng)辦部門應(yīng)予積極配合，并提供專業(yè)及技術(shù)支持；

（二）如需要，可出具法律意見書或要求外聘律師出具法律意見書，對案件的利弊、案件未來走向、結(jié)果進行判斷及預(yù)測；

（三）準(zhǔn)備涉訴材料，提起訴訟；

（四）對起訴階段的證據(jù)準(zhǔn)備工作，經(jīng)辦部門要切實重視，認(rèn)真執(zhí)行。需向公司法務(wù)人員提交的基本證據(jù)材料包括相關(guān)合同、協(xié)議、雙方往來信函及傳真、雙方或單方簽署的其它文件、被起訴對象情況證明材料、起訴事項的詳細(xì)經(jīng)過說明、涉及該事項的其它內(nèi)部資料、涉及金額的要提供金額具體數(shù)字及計算依據(jù)和方式。如公司法務(wù)人員認(rèn)為需要補充的，各經(jīng)辦部門要根據(jù)要求及時補充。在該階段提交的證據(jù)資料一律以復(fù)印件形式提供，并隨附目錄清單，清單上對每份證據(jù)要注明該證據(jù)發(fā)生的時間、是否有正本、保管部門、保管人。第五條訴訟配合：經(jīng)辦部門要立即指定固定的專門負(fù)責(zé)人或聯(lián)系人（視具體情況確定），負(fù)責(zé)配合公司法務(wù)人員對案件處理，包括涉及本部門資料的收集、案件簡要情況的說明、案件進展的跟蹤、向本部門反饋案件進展情況以及其它需要配合的事項，直至案件處理完畢。

第六條應(yīng)訴：

（一）公司負(fù)責(zé)收發(fā)信件的人員在接到法院郵寄送達(dá)的信件后，要立即送交公司法務(wù)人員，遇公司法務(wù)人員外出或不便接收情況，應(yīng)立即將相關(guān)信件交行政辦公室或合規(guī)部總經(jīng)理處理；

（二）公司法務(wù)人員在接到法院應(yīng)訴通知后，應(yīng)及時與法院相關(guān)人員聯(lián)系，了解情況后，展開應(yīng)訴前期準(zhǔn)備工作并上報合規(guī)部總經(jīng)理審批；

（三）待應(yīng)訴申請批準(zhǔn)后，進入實務(wù)操作階段。第七條審理階段：

（一）本階段工作主要由公司法務(wù)人員承擔(dān)，各相關(guān)部門根據(jù)公司法務(wù)人員的要求給予及時、必要的配合。

（二）公司法務(wù)人員應(yīng)將案件審理過程中關(guān)鍵性問題制作法律意見書上報合規(guī)部總經(jīng)理。

（三）涉及調(diào)解：

1）公司法務(wù)人員應(yīng)上報合規(guī)部總經(jīng)理審批；

2）涉及調(diào)解原則或方案，應(yīng)經(jīng)經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)部總經(jīng)理審批后方可操作。

（四）關(guān)于結(jié)果。案件審理結(jié)案后，公司法務(wù)人員要即時將相關(guān)情況制作書面文件隨附相關(guān)裁判告知相關(guān)部門及公司管理層。

（五）涉及執(zhí)行：

1）由公司法務(wù)人員操作，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)配合及跟蹤；

2）對方拒不執(zhí)行的由經(jīng)辦部門發(fā)起和公司法務(wù)人員會簽，進入申請強制執(zhí)行程序。

第八條二審階段的基本處理程序及原則參照一審相關(guān)程序辦理，可視具體情況對環(huán)節(jié)進行簡化。

第九條案件的各個環(huán)節(jié)涉及經(jīng)濟指標(biāo)的，特別是起訴和調(diào)解階段，涉及相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)計算的，由財務(wù)部門負(fù)責(zé)計算并將計算結(jié)果和相關(guān)數(shù)據(jù)提供給公司法務(wù)人員，公司法務(wù)人員將以此作為案件審理中的依據(jù)和向法庭提交的相關(guān)數(shù)據(jù)證據(jù)。遇有意見特別相反的情況時，必須以總裁批準(zhǔn)的為最終意見。第十條

在案件舉證期屆滿前，公司管理層可根據(jù)情況決定召開協(xié)調(diào)會針對案件進行綜合評議、決定策略（公司法務(wù)人員有建議權(quán)）；舉證期屆滿后，除非特殊情況（指二審對策研究、調(diào)解方案、重大突發(fā)事件等），一般不需召開此類會議。

第十一條特別重大案件必須在起訴立案前或接到應(yīng)訴通知后七個工作日內(nèi)召開專題會議。第十二條案件執(zhí)行完畢后，方可視為案件終結(jié)，由公司法務(wù)人員整理案卷，歸檔保存。第三節(jié)法律文件審核

第十三條原則上公司對外法律文件在正式發(fā)出前，必須經(jīng)公司法務(wù)人員審核，但以下情況除外：

（一）按照固定程序向政府部門報批報建的文件，視情況一般不需審核；

（二）業(yè)務(wù)流程內(nèi)一般性的通知、知會；

（三）與公司之間一般性的往來文件通常不需審核；

（四）社交、禮儀性質(zhì)的文書。

第十四條公司采用的規(guī)范性格式范本合同、協(xié)議以及其它書面文件，必須事先經(jīng)公司法務(wù)人員審核。

第十五條審核程序：

（五）一般先由經(jīng)辦部門擬制初稿，由部門負(fù)責(zé)人初審后，再交由公司法務(wù)人員審核；

（六）公司法務(wù)人員審核修改后交由原經(jīng)辦人員修正定稿；

（七）文件需經(jīng)公司正式審批（如合同、協(xié)議等）的，則進入審批流程，如不需上述環(huán)節(jié)或沒有相應(yīng)的流程，則由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人、公司法務(wù)人員（視情況決定是否經(jīng)管理層相關(guān)人員簽署意見）在正式確定的文稿上簽字同意后即可申請蓋章發(fā)出。

第十六條重要文件的文稿可由公司法務(wù)人員擬訂，經(jīng)辦部門要對相關(guān)情況進行詳細(xì)說明，并根據(jù)擬稿人要求提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料。

第十七條下列法律文件，需公司法務(wù)人員審核，并視情況出具法律意見書：

（一）土地轉(zhuǎn)讓、出讓合同；

（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；

（三）項目合同（包括合作意向書、合作協(xié)議、拆遷協(xié)議等及其補充協(xié)議）；

（四）遺留問題處理協(xié)議；

（五）重大投訴處理的相關(guān)文件；

（六）其它與公司重大事項相關(guān)的文件。

第十八條遇特別重大或復(fù)雜情況，經(jīng)辦部門必須由專人提供詳細(xì)情況，應(yīng)避免單純文件審核的方式。

第十九條遇有公司法務(wù)人員意見與經(jīng)辦部門意見不一致的情形出現(xiàn)，雙方應(yīng)采用小范圍會議研究形式確定，必要時上報總裁決策。第四節(jié)聘請的顧問律師管理

第二十條公司顧問律師事務(wù)所的選擇。由公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)考察，考察結(jié)束后出具專業(yè)意見及提供顧問律師事務(wù)所信息，并由公司統(tǒng)一招標(biāo)和簽訂合同。第二十一條公司常年合作事務(wù)所確立后，應(yīng)由雙方確定1～2名固定律師負(fù)責(zé)公司的業(yè)務(wù)。第二十二條公司聘請的顧問律師應(yīng)按照公司的要求提供準(zhǔn)確及時的法律服務(wù)。第二十三條公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)對公司顧問律師的管理、工作銜接及業(yè)績考核。

第二十四條每年年終，公司法務(wù)人員要根據(jù)合作伙伴的工作情況，向公司管理層提交相關(guān)的工作報告及考核評定。

第二十五條公司各部門可通過以下途徑獲得顧問律師的法律協(xié)助。

（一）電話、郵件咨詢；

（二）通過公司法務(wù)人員，約請律師面談；

（三）特別重大事件經(jīng)公司批準(zhǔn)后應(yīng)作為專項業(yè)務(wù)處理，經(jīng)辦部門要指定專人和公司法務(wù)人員與律師配合，共同處理。

第二十六條對于重大疑難問題或公司專項處理的問題，視情況由顧問律師出具書面專業(yè)意見，對于一般性問題，不再由顧問律師出具書面意見，僅由公司法務(wù)人員出具內(nèi)部法律意見書。

第五節(jié)法律咨詢及法律意見出具

第二十七條公司法務(wù)人員有義務(wù)解答公司各部門及公司管理層的涉及公司業(yè)務(wù)和管理的法律咨詢。如需公司法務(wù)人員出具書面法律意見，經(jīng)辦部門需提交爭議事件材料及書面咨詢意見。

第二十八條對一般性問題的咨詢，可以立即答復(fù)的應(yīng)即時給予答復(fù)；無法即時答復(fù)的，應(yīng)記錄在案，一般不遲于第二個工作日給予答復(fù)。

第二十九條對于經(jīng)辦部門提交書面咨詢意見的咨詢及重要咨詢，公司法務(wù)人員向經(jīng)辦部門了解實施情況后需以書面方式解答。

第三十條需公司法務(wù)人員配合的事項（包括參與執(zhí)行、參加會議、談判等）需提前一個工作日知會公司法務(wù)人員。

第三十一條前條所述事項如屬緊急事件或需要在會議即時發(fā)表意見的，組織部門應(yīng)提前一個工作日將相關(guān)情況或相關(guān)資料提供給公司法務(wù)人員。

第三十二條除開庭或與其它公司事項沖突，時間確無法安排的情況外，公司法務(wù)人員必須按組織者要求準(zhǔn)時參加；在上述除外情況下，公司法務(wù)人員也應(yīng)即時與組織者聯(lián)系，研究其它參與途徑。

第六節(jié)法律知識培訓(xùn)與宣傳

第三十三條公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)公司內(nèi)部相關(guān)法律知識的培訓(xùn)與宣傳工作。第三十四條對新頒法律法規(guī)應(yīng)進行培訓(xùn)。

第三十五條遇與公司重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)相關(guān)的新法律法規(guī)出臺，必須組織相關(guān)人員參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

第三十六條應(yīng)有效利用內(nèi)外部資源，針對部門業(yè)務(wù)需要，展開專項法律培訓(xùn)。第七節(jié)項目收購

第三十七條項目收購指項目公司并/收購、土地使用權(quán)受讓、項目合作開發(fā)、品牌收購等，含項目實施過程中盡職調(diào)查、簽約、履約、資產(chǎn)移交及資金支付的全過程。第三十八條具體程序

（一）由經(jīng)辦部門收集項目資料，進行項目調(diào)查與初評；參與對收購項目進行資產(chǎn)評估、可研報告的擬定、審核及項目評審。

（二）由經(jīng)辦部門組織團隊進行盡職調(diào)查，總部合規(guī)部配合擬定盡職調(diào)查清單、出具盡職調(diào)查報告，并配合經(jīng)辦部門根據(jù)資產(chǎn)評估、可研報告、盡職調(diào)查報告作出項目投資決策。

（三）總部合規(guī)部參與收購談判，并負(fù)責(zé)收購合同的擬定、審核。

（四）經(jīng)辦部門按合同辦理付款手續(xù)，并負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各專業(yè)部門跟進合同履行。第三十九條其他需要說明的事項

（一）可行性研究報告的內(nèi)容應(yīng)包括。市場分析、財務(wù)審計、工程評價、資產(chǎn)評估、經(jīng)濟效益測算、投資預(yù)算、法律風(fēng)險等。

（二）盡職調(diào)查清單的主要內(nèi)容是需要合作方提供的關(guān)于項目、項目權(quán)屬人及其關(guān)聯(lián)人的各類文件，一般情況下可包括：企業(yè)的組織架構(gòu)文件；企業(yè)各類資產(chǎn)的文件；企業(yè)的各種貸款、融資文件；企業(yè)的重大合同、協(xié)議；企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)，以及所涉及的政府審批或許可；企業(yè)的各種稅務(wù)文件；企業(yè)雇員的勞動文件；企業(yè)的各類保險文件；企業(yè)涉及的各類訴訟、仲裁或爭議的文件。盡職調(diào)查報告的內(nèi)容應(yīng)包括：市場信譽、財務(wù)狀況、支付能力、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模、負(fù)債情況、發(fā)展前景等。

（三）在項目評審后，應(yīng)形成由所有項目評審小組成員簽字、并由公司領(lǐng)導(dǎo)簽署評審意見的項目評審表，作為項目前期資料不可缺少的部分。第八節(jié)法律風(fēng)險體系及風(fēng)險管理準(zhǔn)則、規(guī)范的制定

第四十條針對公司經(jīng)營運作方式及未來發(fā)展方向，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，組織相關(guān)部門建立測評監(jiān)控企業(yè)法律風(fēng)險的指標(biāo)體系。

第四十一條針對企業(yè)法律風(fēng)險測評結(jié)果，組織相關(guān)部門建立企業(yè)法律風(fēng)險內(nèi)部管理體系。第四十二條針對企業(yè)法律風(fēng)險內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況，組織相關(guān)部門建立企業(yè)法律風(fēng)險的監(jiān)控體系。

第九節(jié)法律信息管理

第四十三條法律信息管理工作包括：

（一）常用法規(guī)庫：收集與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的常用法律法規(guī)；

（二）實用案例庫：收集公司案例、業(yè)內(nèi)其它典型案例；

（三）即時法律信息：將最新的法律動態(tài)即時反映；

（四）重大法律事項通報。保證對重大法律信息傳遞的及時性。第十節(jié)其它事務(wù)

第四十四條公司法務(wù)人員按照公司的要求，根據(jù)自身能力特點，積極參與公司各項業(yè)務(wù)活動，以達(dá)到預(yù)防法律風(fēng)險的目的。

第四十五條公司法務(wù)人員對公司各項經(jīng)營、管理業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險有預(yù)測、監(jiān)督、提醒、防范的義務(wù)，并應(yīng)通過恰當(dāng)、及時、有效的方式反饋和執(zhí)行。

第四十六條公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)建立維護相關(guān)的公共關(guān)系，逐步形成良性的運作模式。第十一節(jié)附則

第四十七條本規(guī)則未盡事宜或與新頒布的法律法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定沖突的，以法律法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第四十八條本規(guī)則由合規(guī)部提出草案與修正案，由決策委員會審核，由總裁批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行。

第四十九條本制度自發(fā)布之日起生效，原有相關(guān)制度如與本制度沖突，以本制度為準(zhǔn)。第五十條本規(guī)則的解釋權(quán)屬于合規(guī)部。

六、支持性文件6.1流程/指引無6.2記錄/表單

1）《案件立案起訴申報單》2）《案件調(diào)解意見申報單》3）《強制執(zhí)行申請單》6.3模板/標(biāo)準(zhǔn)

1）《萬科地產(chǎn)法務(wù)工作關(guān)注指引》

第二篇：法務(wù)管理制度法務(wù)管理制度

第一章總則

第一條為把公司的各項經(jīng)營治理活動納入法制化治理軌道，規(guī)范公司法律事務(wù)治理工作，保護公司的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特制定本細(xì)則。

第二條本規(guī)定適用于公司及各合資公司。

第三條公司設(shè)立法務(wù)專員、法務(wù)員，負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)治理工作，企業(yè)管理中心是公司的法律事務(wù)咨詢與涉法事務(wù)的專職處理部門，負(fù)責(zé)處理公司的相關(guān)法律事務(wù)，包括辦理訴訟及非訴訟案件，協(xié)助起草和審查合同，法律知識培訓(xùn)，對公司的經(jīng)營治理行為提供法律上的可行性、合法性、法律風(fēng)險性分析。

第四條公司各部門及合資公司必須嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)定，積極履行各項職責(zé)，做好法律事務(wù)治理工作，對違反本規(guī)定造成公司損失，涉嫌構(gòu)成犯罪的，將依法追究其刑事責(zé)任。

第二章合同治理

第五條合同治理實行會簽、審核責(zé)任制原則和安全、效益原則。公司合同須按照公司的合同匯簽審核制度。原則上除其它部門會簽外，均應(yīng)由法務(wù)員或?qū)T審核匯簽后才能簽訂。

企業(yè)管理中心根據(jù)其職責(zé)權(quán)限對合同簽訂程序、履行情況及履行結(jié)果進行監(jiān)督。

第六條合同審核的基本內(nèi)容：

1、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時效與合法性；

2、合同標(biāo)的合法性；

3、合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞；

4、與合同業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律問題；

5、公司合同資料的收集、整理、保管和及時歸檔；

6、需審核的其他內(nèi)容。

第七條承辦部門在合同簽訂過程中須將與本合同有關(guān)的資料作為附件供會簽審核參考。

第八條公司實行法務(wù)員或?qū)T對重大合同提前參與制度，可以對重大合同的立項、簽訂、履行、審核進行全程參與。

第九條涉及公司重要的或標(biāo)的額較大的合同談判，應(yīng)有和經(jīng)濟、技術(shù)等專業(yè)人員參加。

第十條合同簽訂之前，承辦部門或承辦人應(yīng)將合同文本草案、及與合同有關(guān)的證明材料，一并提請會簽審核。

在會簽審核合同（或草案）時，可根據(jù)需要，要求承辦部門或承辦人提供與合同有關(guān)的補充證明材料和說明有關(guān)情況。

承辦部門或承辦人應(yīng)對其提供材料和說明的情況的真實性負(fù)責(zé)。第十一條承辦部門或承辦人向提供合同（或草案）時，應(yīng)預(yù)留至少2個完整工作日供其會簽審核；會簽審核部門因特別情況需延長會簽審核時間的，應(yīng)向承辦部門或承辦人申明理由。

各會簽審核部門應(yīng)在規(guī)定的會簽審核時限內(nèi)提交書面會簽審核意見或法律意見書，逾期未提交書面會簽審核意見或法律意見又不申明延期理由的，視為完全同意合同草案。

第十二條各會簽審核部門在會簽審核合同時，發(fā)現(xiàn)重大錯誤、遺漏、不妥時，應(yīng)在會簽審核意見或法律意見中予以明示并提出修改意見；需要退改時，應(yīng)連同全部文件退還承辦部門或承辦人。

第十三條合同承辦人員對會簽審核部門提出的意見必須予以采納，但經(jīng)負(fù)責(zé)合同裁定的公司總經(jīng)理或平臺中心負(fù)責(zé)人明確書面批示不予采納的除外。

第十四條合同文本原件公司至少應(yīng)持二份，合同文本由企業(yè)管理中心、具體業(yè)務(wù)部門各保管一份合同文本原件。

第十五條合同承辦人發(fā)現(xiàn)合同對方不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同，或收到對方對我方履行合同提出的異議時，應(yīng)立即書面報告部門負(fù)責(zé)人和法務(wù)員或?qū)T，并在法定或約定期限內(nèi)，以法定或約定方式向?qū)Ψ教岢霎愖h或予以答復(fù)。變更或解除合同的通知或復(fù)函須在法定或約定期限內(nèi)經(jīng)法務(wù)員或?qū)T審核、備案后發(fā)出。

第十六條在合同簽訂或履行中發(fā)生糾紛，應(yīng)首先采取協(xié)商、調(diào)解方式解決，能夠達(dá)成一致意見時，應(yīng)依合同簽訂程序修改或重新簽訂合同。協(xié)商、調(diào)解不能達(dá)成協(xié)議時，承辦人應(yīng)及時向公司負(fù)責(zé)人或簽約人匯報，并報法務(wù)員或?qū)T做好仲裁或訴訟預(yù)備。在合同糾紛處理過程中，未經(jīng)法務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人或公司領(lǐng)導(dǎo)同意，不得向合同另一方作出實質(zhì)答復(fù)、提供文件資料。

第三章訴訟與非訴訟案件治理

第十七條訴訟是指以本公司為一方當(dāng)事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動。這些訴訟案件包

括。民事訴訟案件（包括不服勞動仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。

第十八條非訴訟是指以本公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動。

第十九條公司負(fù)責(zé)人及案件起因人與起因部門負(fù)責(zé)人負(fù)有配合、協(xié)助處理案件中的相關(guān)問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責(zé)任。

第二十條公司所有員工在經(jīng)營治理活動中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，有義務(wù)及時向所在部門、單位的負(fù)責(zé)人反映；部門、單位的負(fù)責(zé)人應(yīng)在得知情況之日起五日內(nèi)以書面形式呈報法務(wù)員或?qū)T，需要采取緊急處置措施的，部門、單位的負(fù)責(zé)人還應(yīng)及時采取緊急處置措施。

法務(wù)員或?qū)T應(yīng)在2日內(nèi)對呈報單位書面答復(fù)，法務(wù)員或?qū)T認(rèn)為有必要采取訴訟措施的，應(yīng)立即告知公司總裁或公司負(fù)責(zé)人，并評估訴訟風(fēng)險。法務(wù)員或?qū)T認(rèn)為不需采取訴訟措施，應(yīng)書面通知呈報單位并告知如何避免公司利益受損。

法務(wù)員或?qū)T可根據(jù)案件具體情況報請領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)對外委托律師進行法律協(xié)助。

第二十一條在案件審結(jié)后，依據(jù)人民法院的生效判決，應(yīng)繼續(xù)作好執(zhí)行階段的工作，對方當(dāng)事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時，承辦部門或承辦人應(yīng)及時向公司負(fù)責(zé)人匯報，并報在法定申請執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請強制執(zhí)行。

第二十二條案件處理完畢后，由法務(wù)員或?qū)T負(fù)責(zé)對全案情況進行小結(jié)，形成材料向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報，并向有關(guān)部門、人員酌情通報，條件答應(yīng)可作為法制宣傳教育材料加以運用。

第二十三條法務(wù)員或?qū)T應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)全面地對案件材料進行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度。

第五章法律事務(wù)咨詢指導(dǎo)

第二十四條法務(wù)員或?qū)T通過咨詢、指導(dǎo)的方式，協(xié)調(diào)處理公司各職能部門及合資公司涉及的法律事務(wù)，使公司的經(jīng)營治理活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。

第二十五條公司各職能部門及公司經(jīng)營治理人員對在公司經(jīng)營治理活動中遇到的需要咨詢的事項，應(yīng)主動以口頭或書面的形式向法務(wù)員或?qū)T尋求法律咨詢，并認(rèn)真聽取法務(wù)員或?qū)T的法律意見。第二十六條法務(wù)員或?qū)T有權(quán)主動對公司各職能部門及合資公司的經(jīng)營治理活動提出法律意見，出具法律意見書。

第五章法律知識培訓(xùn)與考核

第二十七條公司為了提高公司人員的法律意識和法律素質(zhì)而進行法律知識培訓(xùn)，由法務(wù)員或?qū)T負(fù)責(zé)，相關(guān)部門協(xié)助。

第二十八條法律培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)工作實際，進行案例分析，解決業(yè)務(wù)工作中的重點、熱點、難點問題；對新頒布或修訂的和業(yè)務(wù)工作有密切聯(lián)系的法律、法規(guī)、規(guī)章，應(yīng)及時組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。

第六章附則

第二十九條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)

范性文件及公司章程有沖突時，按有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件及公司章程執(zhí)行。

第三十條本制度的解釋權(quán)與修訂權(quán)屬于企業(yè)管理中心，本制度自公司總經(jīng)理批準(zhǔn)之日起實施。

第三篇：科萬商貿(mào)管理制度石家莊科萬商貿(mào)有限公司

石家莊科萬商貿(mào)有限公司管理制度

第一章：員工守則

一、行為規(guī)范

為保證工作秩序，員工應(yīng)遵守下列行為規(guī)范

（一）員工按照公司規(guī)定的時間上下班，不遲到、不早退；對所擔(dān)負(fù)的工作，不拖延不積壓，如員工無特殊原因，應(yīng)迅速完成工作任務(wù)，爭取時效。

（二）服從上級指揮工作，如有不同意見，應(yīng)委婉相告或以書面陳述。一經(jīng)上級主管決定，應(yīng)立即遵照執(zhí)行。

（三）恪盡職守，員工應(yīng)絕對遵循公司的保密制度，未經(jīng)上級批準(zhǔn)，不得將公司的商業(yè)資料向其他人員透露。

（四）愛護公司財務(wù)，不浪費，不化公為私，因員工個人過時或故意導(dǎo)致公司遭受利益損害時，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，不得使用公共資源做其他與工作無關(guān)的活動（例如：玩游戲，打私人電話）。

（五）員工在崗期間，不得私自經(jīng)營與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)或兼任公司以外的職業(yè)。

（六）在崗或外出注意維護公司形象及個人品德修養(yǎng)，切戒不良嗜好（如在崗期間喝酒，賭博等）

（七）同事之間，互相尊重，友善待人，耐心講解，接聽電話，語氣要溫柔，言語禮貌并簡潔，對本部門其他員工或其他部門的電話有義務(wù)轉(zhuǎn)達(dá)和告知。

（八）會議期間，專心開會，不隨意走動，手機靜音，踴躍發(fā)言，認(rèn)真做好記錄。

（九）保持個人衛(wèi)生及工作環(huán)境衛(wèi)生，嚴(yán)格遵守值日安排。

（十）嚴(yán)謹(jǐn)操守，不得收受與公司業(yè)務(wù)有關(guān)人士饋贈，賄賂，宴請，損害公司利益情節(jié)嚴(yán)重者，公司將保留對其追究法律責(zé)任。

二、考勤制度

（一）、每日工作時間為：上午8：30——12：00；下午13：30——18：00；

（二）、員工應(yīng)自覺遵守上下班時間，實際到崗和離崗時間均以考勤記錄時間為準(zhǔn)。

（三）、遲到早退的處罰規(guī)定，遲到或早退15分鐘以內(nèi)罰款10元，15分鐘—30分鐘以內(nèi)罰款20元，30—60分鐘罰款50元，60分鐘以上按曠工論處。

（四）、員工請假須提前一天申請，填寫“請假申請單”并報辦公室，審批后方為生效；否則按曠工處理，事假、病假屬無薪假，即員工請假期間，不計工資；

（五）、曠工。指未經(jīng)同意或按規(guī)定程序辦理請假手續(xù)而未正常上班的；曠工半天扣1天工資，曠工一天扣2天工資，依次累加。

（六）未經(jīng)上級允許不得擅自離崗，上班時間不準(zhǔn)睡覺。

（七）如需外出提前向辦公室說明外出原因，否則視為早退。

第二章：財務(wù)管理制度

一、原則

財務(wù)管理工作人員必須嚴(yán)格遵守財務(wù)紀(jì)律，以提高經(jīng)濟效益，壯大企業(yè)經(jīng)濟實力為宗旨，財務(wù)管理人員要貫徹勤儉辦企業(yè)的方針政策，本著勤儉節(jié)約精打細(xì)算在企業(yè)經(jīng)營中制止鋪張浪費和不必要的開支，降低消耗，增加積累的原則。

二、會計守則

（一）、公司財務(wù)應(yīng)協(xié)助總經(jīng)理管理好財務(wù)會計工作，

（二）、出納人員不得兼管會計檔案保管及債權(quán)債務(wù)賬目登記工作，

（三）、財會人員都要認(rèn)真執(zhí)行崗位責(zé)任制，各司其職，互相配合，如實反映和嚴(yán)格監(jiān)督各項經(jīng)濟活動。記賬、算賬、報賬必須做到手續(xù)完備、內(nèi)容真實、數(shù)字準(zhǔn)確、

賬目清楚、日清月結(jié)、近期報賬。

（四）、財務(wù)人員在辦理會計事務(wù)中，必須堅持原則，照章辦事。對于違反財經(jīng)紀(jì)律和財務(wù)制度的事項，必須拒絕付款、拒絕報銷或拒絕執(zhí)行，并及時向總經(jīng)理報告。

（五）、財會人員力求穩(wěn)定，不隨便調(diào)動。財務(wù)人員調(diào)動工作或因故離職，必須與接替人員辦理交接手續(xù)，沒有辦清交接手續(xù)的，不得離職，亦不得中斷會計工作。

（六）、財務(wù)部要加強對資產(chǎn)、資金、現(xiàn)金及費用開支的管理，防止損失，杜絕浪費，良好運用，提高效益。

（七）、銀行賬戶必須遵守銀行的規(guī)定開設(shè)和使用。銀行賬戶只供本單位經(jīng)營業(yè)務(wù)收支結(jié)算使用，嚴(yán)禁借賬戶供外單位或個人使用，嚴(yán)禁為外單位或個人代收代支、轉(zhuǎn)賬套現(xiàn)。

（八）、銀行賬戶的賬號必須保密，非因業(yè)務(wù)需要不準(zhǔn)外泄。

（九）、銀行賬戶往來應(yīng)逐筆登記入賬，不準(zhǔn)多筆匯總高收，也不準(zhǔn)以收抵支記賬。按月與銀行對賬單核對，未達(dá)收支，應(yīng)作出調(diào)節(jié)逐筆調(diào)節(jié)平衡。

（十）、庫存現(xiàn)金不得超過限額，不得以白條抵作現(xiàn)金?，F(xiàn)金收支做到日清月結(jié)，確保庫存現(xiàn)金的賬面余款與實際庫存額相符，銀行存款余款與銀行對賬單相符，現(xiàn)金、銀行日記賬數(shù)額分別與現(xiàn)金、銀行存款總賬數(shù)額相符。

（十一）、因公出差、經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)借支公款，應(yīng)在回單位后七天內(nèi)交清，不得拖欠。非因公事并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，任何人不得借支公款。

（十二）、正常的辦公費用開支，必須有正式發(fā)票，印章齊全，經(jīng)手人、部門負(fù)責(zé)人簽名，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可報銷付款。

（十三）、嚴(yán)格執(zhí)行資金使用審批手續(xù)。會計人員對一切審批手續(xù)不完備的資金使用事項，都有權(quán)且必須拒絕辦理。否則按違章論處并對該資金的損失負(fù)連帶賠償責(zé)任。

（十四）、所有辦公用具、用品的購置統(tǒng)一由辦公室造計劃、報經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可購

置。

（十五）、所有用具必須統(tǒng)一由辦公室專人管理。

（十六）、個人領(lǐng)用的辦公用品、用具要妥善保管，不得隨意丟棄和外借，工作調(diào)動時，必須辦理移交手續(xù)，如有遺失，照價賠償。

第三章：人事管理制度

（一）、人員入職第一天，應(yīng)按要求認(rèn)真填寫準(zhǔn)員工檔案，如發(fā)現(xiàn)所填個人資料有任何捏造、虛構(gòu)等，公司將無條件開除，切公司有權(quán)拒發(fā)工資。

（二）、正式員工因特殊原因離職者，必須提前一個月向經(jīng)理提出辭職申請，完成交接事宜，否則公司將不予辦理工資結(jié)算等辭職手續(xù)。員工離職時，應(yīng)將所有公司財物、硬件資料、設(shè)備以及鑰匙歸還公司。

2014年5月10日

石家莊科萬商貿(mào)有限公司

第四篇：法務(wù)部管理制度廣西中裕置業(yè)發(fā)展有限公司

法務(wù)部規(guī)章制度

為規(guī)范公司法律事務(wù)管理，保障公司正常運營，防范公司在經(jīng)營中的法律風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，根據(jù)本公司的具體情況制度本制度。

一、法務(wù)人員職責(zé)

1、完善、健全公司法務(wù)管理體系，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)公司法律事務(wù)處理，保證其合法性、規(guī)范性和有效性，確保公司的法權(quán)益不受損害。

2、起草、審核公司中的各類合同，建立完善的合同管理制度，包括合同會簽、簽訂權(quán)限授予、示范文本制作、合同登記，保障和促進公司各項活動的順利進行，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議，做好合同變更、補充和解除手續(xù)。

3、起草、修改和審核公司出具的承諾書、保證函、聲明等具有法律效力、可能承擔(dān)法律責(zé)任的各種書面文件。

4、參與制作、審核公司各類勞動合同文本，協(xié)助公司人力資源部門協(xié)調(diào)勞資關(guān)系，協(xié)助人力資源部門協(xié)調(diào)并及時解決各類勞動爭議。

5、參與公司重大合同、項目談判，配合其他部門做好招標(biāo)事務(wù)，進行法律論證，出具法律意見。

6、代理公司處理各類訴訟、非訴訟、仲裁案件；提出解決方案，根據(jù)事實和法律，積極維護公司權(quán)益。

7、負(fù)責(zé)公司知識產(chǎn)權(quán)的申請、維護，保障公司在商標(biāo)、專利、著作權(quán)和商業(yè)秘密等方面的權(quán)益。

8、協(xié)助有關(guān)部門辦理公司工商注冊、登記、變更等事務(wù)，保障公司的有序發(fā)展，避免可能存在的法律風(fēng)險；

9、其他法律事務(wù)。

二、公司法律事務(wù)管理

1、公司法務(wù)人員根據(jù)公司的實際情況制定相應(yīng)工作制度，如：合同簽訂制度等具體工作制度。

2、涉及公司在經(jīng)營管理活動中的法律事務(wù)，經(jīng)業(yè)務(wù)部門告知參與處理的法務(wù)人員，由法務(wù)人員進行分類登記，報送法務(wù)主管人員，由其根據(jù)崗位職責(zé)和工作量，制定承辦人員。如需要公司出具書面法律意見書的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)交送書面情況說明及相關(guān)材料，法務(wù)人員根據(jù)業(yè)務(wù)部門提供的說明及材料出具書面法律意

見書。

3、一般法律事務(wù)由承辦的法務(wù)人員提出處理方案。

4、重大、疑難的法律事務(wù)，經(jīng)法務(wù)人員和其他相關(guān)人員集體討論后，制定具體處理方案。

5、公司在對外正式簽訂合同（包括出具、接受承諾書、擔(dān)保函、聲明等具有法律效力、可能承擔(dān)法律責(zé)任的各種書面文件）之前，應(yīng)先由法務(wù)人員審核，并由主管人員簽字后轉(zhuǎn)下一程序，經(jīng)會簽后方能對外簽訂、出具或接受。需要法務(wù)人員參與起草、談判的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)該將主要談判內(nèi)容提前告知承辦法務(wù)人員。

6、公司從事招、投標(biāo)活動，應(yīng)在招、投標(biāo)前告知法務(wù)部，法務(wù)部指派相關(guān)專業(yè)的法務(wù)人員全程參與，并出具法律意見。

7、法律事務(wù)處理完畢后，承辦的法務(wù)人員應(yīng)制作結(jié)案報告，并按公司檔案管理規(guī)定將報告及有關(guān)材料歸檔封存。

8、以上法律事務(wù)涉及重大、疑難法律問題的，必須報請法律顧問單位審核。

三、公司合同管理

1、公司生產(chǎn)經(jīng)營方面的重要合同（包括但不限于投資協(xié)議、擔(dān)保合同、借款合同等）管理按本節(jié)的規(guī)定辦理。公司后勤服務(wù)類合同有關(guān)部門負(fù)責(zé)起草、簽訂、管理，必要時法務(wù)部參與審核。

2、法務(wù)人員負(fù)責(zé)公司合同的合法性、有效性審查，并提出相應(yīng)的法律意見，給業(yè)務(wù)部門按具體分工，負(fù)責(zé)合同的實際履行。

3、以公司名義對外簽訂合同，經(jīng)辦部門起草或者收到合同文本后，應(yīng)當(dāng)送交法務(wù)人員審查，并附送起草說明及合同形成的有關(guān)背景資料（包括電子文檔），但在送交法務(wù)部門之前，主辦部門必須先行對合同進行初步審核，并保證合同中內(nèi)容與談判記錄相符。

4、法務(wù)人員在收到合同文本后，一般應(yīng)在五個工作日內(nèi)審查完畢，有特殊情況時除外。主辦部門對審查時限有特殊要求的，應(yīng)當(dāng)說明理由，征得法務(wù)主管同意后，可以相應(yīng)縮短審查期限。

5、送交法務(wù)人員審查的合同文本及有關(guān)資料，由法務(wù)人員存檔，不予返還，送審部門應(yīng)當(dāng)自留原件。

6、以公司名義正式簽訂的合同，應(yīng)當(dāng)在合同最后一方簽署后五個工作日內(nèi)將復(fù)印件送交法務(wù)部備案。

7、需要公司法務(wù)部派人員參與合同談判的，主辦部門應(yīng)當(dāng)在談判日前三個工

作日前以工作聯(lián)系單通知法務(wù)部，并提供有關(guān)背景材料和談判內(nèi)容大綱。

四、公司規(guī)章制度管理

1、以公司或者公司各部門名義發(fā)布的規(guī)章制度，需要進行合法性及有效性審查的，主辦部門起草完畢后送法務(wù)部，并附起草說明和有關(guān)背景資料。

2、法務(wù)部在收到有關(guān)材料后應(yīng)當(dāng)及時進行審查。

3、本節(jié)規(guī)定不適用于公司和公司各部門制度的有關(guān)生產(chǎn)、經(jīng)營方面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范方面的審查。

五、公司其他法律性文件管理

1、以公司名義形成的其他法律文件，需要進行合法性、有效性審查的，在法定代表人簽字或公司蓋章前，送交法務(wù)部參與會審。

2、本節(jié)所指法律性文件，是指除合同、訴訟文書之外的法律文件，包括但不限于公司章程、工商登記資料、各種權(quán)利證明、授權(quán)委托書以及其他涉及公司或員工權(quán)利義務(wù)的文件等。

六、公司外聘法律中介機構(gòu)的管理

1、公司法律事務(wù)確定有必要聘請社會法律中介機構(gòu)的，由法務(wù)主管統(tǒng)一負(fù)責(zé)，并經(jīng)法定代表人或者分管負(fù)責(zé)人同意。同時，法務(wù)主管應(yīng)當(dāng)認(rèn)真監(jiān)督聘用單位指派人員的工作。

2、公司具有下列情形之一的，可以聘請社會法律中介機構(gòu)。

①國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定必須由律師事務(wù)所等專業(yè)法律機構(gòu)介入的；

②有關(guān)法律事務(wù)必須法律中介機構(gòu)人員配合的；③其他確實需要聘請外部法律中介結(jié)構(gòu)的。

3、聘請社會法律中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅持能力優(yōu)先、效益優(yōu)先的原則，選擇社會信譽良好、報價公平的法律中介機構(gòu)。

4、聘請社會法律中介機構(gòu)的應(yīng)當(dāng)與其簽訂聘用協(xié)議（合同）。

七、公司訴訟與仲裁案件管理

1、本節(jié)所指訴訟案件是指以本公司為一方當(dāng)事人或者作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動。非訴訟案件是指以本公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動。

2、公司的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護公司合法權(quán)益和充分協(xié)

調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。

3、案件起因人或案件涉及部門負(fù)責(zé)人有配合、協(xié)助法務(wù)部處理案件中的相關(guān)問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責(zé)任。

4、在公司經(jīng)營、管理或其它活動中，其它組織或個人起訴而被動參與（包括可能涉及）訴訟活動的，當(dāng)事人、有關(guān)責(zé)任人和所在部門應(yīng)及時向法務(wù)部報告案情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開展。

5、對于案件處理進程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)部門及相關(guān)人員應(yīng)積極、主動配合法務(wù)人員開展針對性工作，保證案件處理的順利進行。

6、案件知情人應(yīng)堅持保密原則，不得泄漏案件信息內(nèi)容。

7.7在案件審結(jié)完后，依據(jù)人民法院的生效判決，法務(wù)人員應(yīng)繼續(xù)做好執(zhí)行階段的工作。對方當(dāng)事人逾期不履行生效協(xié)議、裁（判）決時，承辦部門或承辦人應(yīng)及時向公司負(fù)責(zé)人匯報，并報法務(wù)部在法定申請執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請強制執(zhí)行。

7、法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)全面地對案件材料進行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度，發(fā)揮好信息庫作用。

八、公司非訴訟（仲裁）事務(wù)管理

1、需要以公司名義啟動非訴訟（仲裁）活動程序的，由法務(wù)人員辦理，必要時可根據(jù)本管理制度第6節(jié)的規(guī)定聘請社會法律中介機構(gòu)辦理。

2、辦理與公司有利害關(guān)系的行政復(fù)議、聽證活動等事宜。

3、非訴訟（仲裁）活動處理完畢后，法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)作出結(jié)案報告，報公司領(lǐng)導(dǎo)并送交有關(guān)業(yè)務(wù)部門。

九、獎懲措施

1、公司應(yīng)當(dāng)對工作成績突出或者作出重大貢獻(xiàn)的法務(wù)人員，給予相應(yīng)的獎勵和（或）表彰。

2、違反本管理規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害公司形象或者造成重大經(jīng)濟損失的，由公司對直接責(zé)任人員和主管主管人依據(jù)公司內(nèi)部管理制度進行處分，違反法律法規(guī)的，依法追究法律責(zé)任。

十、附則

本制度由公司法務(wù)部門制定，最終解釋權(quán)歸公司法務(wù)部。

第五篇：法務(wù)工作管理制度xxxx有限公司

法務(wù)工作管理辦法

法務(wù)工作管理辦法

1總則（目的、原則）

1.1為加強xxxx有限公司（下簡稱公司）法律事務(wù)服務(wù)與管理工作，保障公

司安全運營，防范和化解經(jīng)營中的法律風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，促進公司法制建設(shè)，特制定本辦法。

1.2本辦法適用于xxxx有限公司及下屬子公司。

1.3各子公司應(yīng)當(dāng)建立、健全相應(yīng)的規(guī)章制度和有效防范法律風(fēng)險的機制。

1.4各子/分公司應(yīng)當(dāng)實施公司法律顧問制度，具備條件的公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置公司

法律事務(wù)工作機構(gòu)，實行總法律顧問制度。

1.5公司各部門、各成員公司應(yīng)當(dāng)為公司法律事務(wù)工作提供支持，設(shè)法務(wù)工

作聯(lián)絡(luò)人（部門行政主管或授權(quán)代表兼任），保障公司法務(wù)部和人員依法開展工作。

公司和各成員公司應(yīng)當(dāng)將公司法律工作的經(jīng)費列入年度預(yù)算，專門用于與公司法律工作相關(guān)的各項支出，不得挪作他用。

1.6公司設(shè)法務(wù)工作由決委授權(quán)代表分管法務(wù)工作，法務(wù)部具體負(fù)責(zé)日常管

理事務(wù)，設(shè)部長，下屬法務(wù)專干1人，知識產(chǎn)權(quán)專干1人（外聯(lián)部兼），公司常設(shè)外部法律機構(gòu)為法律顧問，法務(wù)部總體負(fù)責(zé)公司法務(wù)工作審定、重大訴訟及經(jīng)營風(fēng)險的防范，維護公司合法權(quán)益。【管理機構(gòu)：主管領(lǐng)導(dǎo)（董事長、行政副總），部門設(shè)置人員機構(gòu)部長法律顧問法務(wù)專員下屬人員】

2法務(wù)部職責(zé)：

1）協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經(jīng)營決策活動提供

法律意見。

2）對公司所有合同、招標(biāo)文件進行審查，對合同簽訂、履行情況進行檢查、

監(jiān)督。

3）參與審查公司重要規(guī)章制度。

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4）參與公司的合并、分立、投資、擔(dān)保、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)、重大合

同談判等重大經(jīng)濟活動。

5）辦理公司授權(quán)委托事宜。

6）處理公司法律糾紛事務(wù)。

7）跟蹤國內(nèi)法律、法規(guī)、規(guī)章的修訂和變化，定期收集整理、公布并適時

提出應(yīng)對建議。

8）配合公司有關(guān)部門進行法律知識宣傳、公司知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

9）提供與公司生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢業(yè)務(wù)。

10）參與公司內(nèi)部經(jīng)濟糾紛處理。

11）公司領(lǐng)導(dǎo)安排的其他法律事務(wù)。

3合同（協(xié)議）管理

3.1公司生產(chǎn)經(jīng)營方面的重要合同（包括但不限于特許經(jīng)營合同、采購合同、

借款合同等）管理按本章的規(guī)定辦理，法務(wù)部發(fā)布常用合同樣本文檔，每年度樣本合同更新一次，業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動使用公司樣本合同。

公司后勤服務(wù)類合同、勞動合同和勞務(wù)合同由有關(guān)部門專項負(fù)責(zé)管理。

3.2法務(wù)部負(fù)責(zé)合同的合法性審查，并提出相應(yīng)法律意見；各業(yè)務(wù)部門按具

體分工，負(fù)責(zé)合同的實際履行。

3.3以公司名義對外簽訂合同，主辦部門起草或收到合同文本后，應(yīng)當(dāng)在簽

訂日2個工作日前送法律部審查，并附送起草說明和合同形成的有關(guān)背景及參考資料。

3.4法務(wù)部收到合同文本后，一般應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)審查完畢，有特殊原

因的除外。

主辦部門對審查時限有特殊要求的，應(yīng)當(dāng)說明理由，征得法務(wù)部同意后，可以相應(yīng)縮短審查期限。

3.5送法務(wù)部審查的合同文本及有關(guān)資料，評審后由送審部門保留原件，法

務(wù)部在《合同審簽登記臺賬》上登記詳細(xì)合同信息。

3.6需要公司法務(wù)部派人參與合同談判的，主辦部門應(yīng)當(dāng)在談判日2個工作

日前以書面形式通知法務(wù)部并提供有關(guān)背景材料和談判內(nèi)容大綱。

4規(guī)章制度管理

4.1以公司或公司各部門名義發(fā)布的規(guī)章制度，需要進行合法性審查的，主

辦部門起草完畢后送法務(wù)部，并附起草說明和有關(guān)背景資料。

4.2法務(wù)部在收到有關(guān)材料后應(yīng)當(dāng)及時進行審查。

4.3本章規(guī)定不適用于公司和公司各部門制定的生產(chǎn)方面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)

范。

4.4本章未作規(guī)定的事項，按《湖南東方時裝有限公司文件管理制度》的規(guī)

定辦理。

5其他法律性文件管理

5.1以公司名義形成的其他法律性文件，需要進行合法性審查的，在法定代

表人簽字或公司蓋章前，送法務(wù)部審查。

5.2本章所指法律性文件，是指除合同/協(xié)議、訴訟文書以外的法律文件，包

括但不限于公司章程、工商登記資料、各種權(quán)利證明、授權(quán)委托書、品宣手冊以及其他涉及公司或員工權(quán)利義務(wù)的文件等。

6外聘法律中介機構(gòu)管理

6.1公司法律事務(wù)確有必要聘請社會法律中介機構(gòu)的，由法務(wù)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，

并經(jīng)法定代表人或分管負(fù)責(zé)人同意。

法務(wù)部應(yīng)當(dāng)認(rèn)真監(jiān)督聘用單位指派人員的工作。

6.2具有下列情形之一的，可以聘請社會法律中介機構(gòu)：

1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定必須有律師事務(wù)所等專業(yè)法律機構(gòu)

介入的；

2）有關(guān)法律事務(wù)必須由法律中介機構(gòu)人員配合的。

6.3聘請社會法律中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅持能力優(yōu)先、效益優(yōu)先的原則，選擇社會

信譽良好、報價公平的機構(gòu)。

6.4聘請社會法律中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽訂《聘用協(xié)議》。

7訴訟與仲裁管理

7.1公司各部門和工作人員收到以本公司作為當(dāng)事人或利害關(guān)系人的訴訟或

仲裁文書，應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)日送法務(wù)部。

7.2法務(wù)部收到訴訟或仲裁文書后應(yīng)當(dāng)及時向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報并收集有關(guān)信息

和資料，研究對策。

7.3對在法定期限內(nèi)收到的有關(guān)訴訟或仲裁文書，法務(wù)部應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限

內(nèi)依法處理。

對超過法定期限收到的訴訟或仲裁文書，法務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報，并積極采取補救措施，切實維護公司合法權(quán)益。

7.4需要以公司名義主動提起訴訟或仲裁的，應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的時效屆滿前

向法務(wù)部書面說明有關(guān)情況并附送有關(guān)資料。法務(wù)部收到前款書面說明和有關(guān)資料后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析、研究，并會同法律顧問形成具體建議方案，在公司法務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議上向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報：訴訟或仲裁有利于公司的，應(yīng)當(dāng)依法處理；對不利于公司的，在法務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組形成一致意見后，由法務(wù)部向有關(guān)部門說明。

7.5以本公司為當(dāng)事人或第三人的案件結(jié)案后，法務(wù)部應(yīng)當(dāng)作結(jié)案報告，報

公司領(lǐng)導(dǎo)并送有關(guān)業(yè)務(wù)部門。

7.6各成員公司應(yīng)當(dāng)建立法律事務(wù)資料的檔案管