制度稽查管理制度

玖龍紙業(yè)（重慶）有限公司擬稿審核副總經(jīng)理總經(jīng)理梁彬秦海庭關(guān)登元王樂祥文獻(xiàn)名稱制度稽查管理制度簽批意見：編制部門監(jiān)管審計部文獻(xiàn)編號ZD-JG004-A公布日期10月24日總則第一條為規(guī)范制度建設(shè)，提高各項管理制度的執(zhí)行力度，特制訂本制度。第二條合用于頒發(fā)制度的執(zhí)行狀況檢查，糾正、改善的全過程。第三條監(jiān)管審計部成立制度管理稽查小組，監(jiān)管審計部負(fù)責(zé)具體組織，下設(shè)公司制度稽查小組、ISO體系文獻(xiàn)稽查小組。各部門負(fù)責(zé)人對本部門各項制度執(zhí)行狀況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，并在稽查小組檢查時參加對本部門的監(jiān)督檢查。制度稽查應(yīng)遵照下列工作流程，按下列環(huán)節(jié)操作：稽查前問題調(diào)研編制稽查明細(xì)稽查前問題調(diào)研編制稽查明細(xì)下達(dá)稽查告知制度稽查計劃稽查實施編寫稽查報告制訂問題整治計劃及整治圖1100Hz～10kHz圖中文字Alt+T成果評價與考核稽查前期準(zhǔn)備第五條制度稽查，原則上每月一次。對新頒重要制度，要在制度公布后一周內(nèi)集中學(xué)習(xí)，監(jiān)管審計部要對各部門的學(xué)習(xí)狀況予以跟蹤，負(fù)責(zé)解釋學(xué)習(xí)過程中的疑難問題，一周后對學(xué)習(xí)狀況進(jìn)行檢查，后來每月一次對制度執(zhí)行狀況進(jìn)行稽查。第六條在每月8日以前，監(jiān)管審計部根據(jù)上月生產(chǎn)、經(jīng)營管理狀況及ISO體系文獻(xiàn)執(zhí)行工作中存在問題或前期整治中仍然不合格的項目制訂當(dāng)月稽查計劃。第七條稽查前，稽查人員要對制度執(zhí)行中存在的問題進(jìn)行初步調(diào)研（若問題已較明確可不進(jìn)行調(diào)研），以擬定檢查重點及有針對性的檢查問題。第八條稽查前基本問題明確后，要制訂“稽查明細(xì)表”，“稽查明細(xì)表”必須清晰列出流程核心控制點、明確流程核心績效指標(biāo)及統(tǒng)計辦法。第九條每次制度稽查前一天，稽查小組應(yīng)將告知下達(dá)各部門知悉?；閷嵤┗閮?nèi)容涉及公司新增、修訂制度和ISO體系文獻(xiàn)的執(zhí)行狀況、有效性和核心績效指標(biāo)的執(zhí)行狀況。第十一條本制度所稱的核心績效指標(biāo)的執(zhí)行狀況由稽查人員共同評價，并盡量進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和定量評價。第十二條稽查過程中，稽查人員能夠通過交談、查閱文獻(xiàn)統(tǒng)計、察看現(xiàn)場等方式開展稽查，稽查成果要在稽查明細(xì)表上列明，并與被稽查人員核算。被稽查部門要主動配合制度稽查工作，提供必要的稽查資源，涉及人力、物力等。第十三條對制度稽查中發(fā)現(xiàn)的問題，按四個等級予以評價考核，即輕微不符合、普通不符合、嚴(yán)重不符合和觀察項。第十四條除公司制度稽查外，各職能部門應(yīng)主動對本部門制訂的制度執(zhí)行狀況進(jìn)行檢查，對查出的問題，及時反饋有關(guān)部門整治。第十五條為配合公司制度稽查及職能部門制度檢查，各部門應(yīng)根據(jù)部門管理狀況，進(jìn)行制度執(zhí)行狀況自查，并就執(zhí)行中的問題進(jìn)行解決或提出合理化建議。第十六條稽查結(jié)束后，稽查人員要出具稽查報告，列出不符合項，并責(zé)成有關(guān)部門進(jìn)行整治，“稽查報告”經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意后以通報的形式發(fā)被稽查部門。問題整治及效果考核第十七條被稽查部門在收到稽查通報后，要在兩個工作日內(nèi)制訂整治計劃，并報監(jiān)管審計部備案。整治計劃要具體制訂實施環(huán)節(jié)、達(dá)成目的、負(fù)責(zé)人和完畢時間。整治計劃原則上要在一種月內(nèi)完畢，超出一種月的要在計劃中闡明特殊理由。第十八條被稽查部門必須按整治規(guī)定在規(guī)定時間內(nèi)完畢全部整治項目，各管理部門職能要及時跟進(jìn)本系統(tǒng)的問題整治狀況，并將整治狀況及時反饋至監(jiān)管審計部。整治進(jìn)度跨月的，要在每月28日以前向監(jiān)管審計部反饋月度完畢狀況。第十九條各部門制度管理執(zhí)行狀況及稽查整治狀況另需納入部門百分考核，按《百分考核原則》規(guī)定執(zhí)行。第五章罰則第二十條對制度稽查中出現(xiàn)下列情形的，予以罰款300元：1、未按規(guī)定在制度下發(fā)后一周內(nèi)組織學(xué)習(xí)或經(jīng)抽查學(xué)習(xí)成績不合格的；2、對制度稽查不予配合或?qū)ε浜喜涣Φ模?、一次檢查中發(fā)現(xiàn)普通不符合項達(dá)2項以上的，嚴(yán)重不符合項1項(含)以上的；4、對前次檢查需整治的觀察項、輕微不符合項經(jīng)整治后仍不符規(guī)定的；5、未在指定時間列出檢查整治計劃或整治計劃不符規(guī)定的。第二十一條被稽查部門就同一問題，兩次未按規(guī)定整治或整治不力的，將對負(fù)責(zé)人處分500元，情節(jié)嚴(yán)重的，連帶追究部門負(fù)責(zé)人管理責(zé)任。