IATF16949內(nèi)審檢查表+實(shí)施計(jì)劃+簽到表

XXXXXX有限公司,,,,,,,,,,,,

IATF16949體系內(nèi)審檢查表,,,,,,,,,,,,

（過(guò)程特性）:,,,,Yes是,No否,,是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？,,Yes是,No否,,

·

是否已確定過(guò)程的所有人？,,,,√,,,·

做什么？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程加以定義？,,,,√,,,·

誰(shuí)做？,,√,,,

·

過(guò)程是否已文件化？,,,,√,,,·

用哪些指標(biāo)衡量？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？,,,,√,,,·

在哪里做？,,√,,,

·

過(guò)程是否監(jiān)控？,,,,√,,,,,,,,

·

記錄是否保存？,,,,√,,,,審核員：,日期：,,,

,,,,,,,,,,,,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C1營(yíng)銷和顧客要求管理,營(yíng)銷部主管,"1、銷售合同、來(lái)電/函訂單

2、顧客變更要求

3、適用的法律法規(guī)要求

4、行業(yè)通用要求

5、顧客規(guī)定的要求（包括交付及交付后的活動(dòng)）

6、規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求

8、環(huán)境要求

9、特性識(shí)別

10、質(zhì)量管理體系要求

11、生產(chǎn)能力

12、采購(gòu)周期

13、庫(kù)存

14、供應(yīng)商交付能力

15、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃/營(yíng)銷戰(zhàn)略

16、市場(chǎng)調(diào)查

17、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)據(jù)、顧客樣品需求

18、顧客提供的材料、產(chǎn)品、工裝、模夾檢具、設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、顧客個(gè)人信息、顧客的場(chǎng)所","1、新產(chǎn)品、新市場(chǎng)信息分析報(bào)告；2.合同訂單評(píng)審記錄

3、合同、訂單更改記錄

4、開(kāi)發(fā)協(xié)議、銷售合同、訂單、報(bào)價(jià)單；

5、客戶檔案；

6、確定的顧客要求、產(chǎn)品要求、法律法規(guī)要求

7、顧客指定的特殊特性

8、新項(xiàng)目制造可行性分析

9、顧客財(cái)產(chǎn)清單

10、顧客提供財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證報(bào)告、財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)

11、得到保護(hù)的顧客財(cái)產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)",,"1、合同評(píng)審控制程序

2、顧客供方財(cái)產(chǎn)控制程序3、顧客特殊要求控制程序","8.2.1，8.2.1.1，8.2.2，8.2.3，8.2.3.1，8.2.3.1.1，

8.2.3.1.2，

8.2.3.1.3，8.2.3.2，

8.2.4，8.5.3

","1、客戶要求識(shí)別不完整；

2、合同未能確保在滿足要求的情況下簽署合同。

3、顧客財(cái)產(chǎn)未做驗(yàn)證，丟失、損壞或個(gè)人信息流出",1．通過(guò)哪幾種方式/途徑來(lái)了解顧客的要求？是否貫徹“以顧客部”的原則？,通過(guò)批準(zhǔn)后的合同訂單、產(chǎn)品資料、質(zhì)量技術(shù)協(xié)議及對(duì)顧客滿意度的調(diào)查來(lái)了解客戶的要求。公司已貫徹“以顧客為中心”的原則,√,,

,,,,,,,,"2．是否充分確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求？包括：顧客規(guī)定的要求，預(yù)期或規(guī)定用途所必需的產(chǎn)品要求，與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)的要求，公司的附加要求（如果有的話）。（查顧客的訂貨信息（樣品訂單/EMAIL/傳真,產(chǎn)品要求、產(chǎn)品規(guī)范、顧客的特殊要求和交付預(yù)測(cè)等），收集的法規(guī)要求、業(yè)界通用要求，公司的附加要求。）",有簽訂相關(guān)的技術(shù)協(xié)議，質(zhì)量協(xié)議，供貨協(xié)議，有建立顧客特殊要求清單，充分理解顧客對(duì)產(chǎn)品的要求。,√,,

,,,,,,,,3．是否有顧客指定的特殊特性？如有，是否用顧客指定符號(hào)或本公司相應(yīng)的符號(hào)？,使用了顧客指定的符號(hào)，有符號(hào)對(duì)照表,√,,

,,,,,,,,4．是否對(duì)顧客產(chǎn)品的各項(xiàng)要求（包括與以往產(chǎn)品要求不一致的內(nèi)容，）進(jìn)行評(píng)審？顧客非書(shū)面形式的要求是否在接受前與顧客確認(rèn)？當(dāng)顧客產(chǎn)品要求發(fā)生更改時(shí)，是否予以修改并確保相關(guān)人員知道？（查銷售合同評(píng)審表，訂單更改通知書(shū)）,合同評(píng)審單中有評(píng)審顧客的各項(xiàng)要求指標(biāo)查文件《顧客特殊要求控制程序》版本中5.1要求市場(chǎng)按照客戶協(xié)議等要求識(shí)別，查項(xiàng)目中有收集到客戶的《XXXXXXX》中要求按照三級(jí)進(jìn)行PPAP文件提交，在《顧客特殊要求清單》中有識(shí)別。,√,,

,,,,,,,,5.顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用及HSF特性不合格時(shí)，是否通知到顧客，并保留所發(fā)生情況的文件化信息？,有建立顧客財(cái)產(chǎn)清單，目前無(wú)損壞、丟失和不合格等現(xiàn)象。,√,,

,,,,,,,,6．本過(guò)程衡量指標(biāo)是否監(jiān)視？,是，查績(jī)效指標(biāo)管理統(tǒng)計(jì)表，有監(jiān)視,√,,

,,,,,,,,7.風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制措施是否得到執(zhí)行.,有執(zhí)行,√,,

,,,,,,,,,,,,,

XXXXXX有限公司,,,,,,,,,,,,

IATF16949體系內(nèi)審檢查表,,,,,,,,,,,,

（過(guò)程特性）:,,,,Yes是,No否,,是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？,,Yes是,No否,,

·

是否已確定過(guò)程的所有人？,,,,√,,,·

做什么？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程加以定義？,,,,√,,,·

誰(shuí)做？,,√,,,

·

過(guò)程是否已文件化？,,,,√,,,·

用哪些指標(biāo)衡量？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？,,,,√,,,·

在哪里做？,,√,,,

·

過(guò)程是否監(jiān)控？,,,,√,,,,,,,,

·

記錄是否保存？,,,,√,,,,審核員：,日期：,,,

,,,,,,,,,,,,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C2產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程,研發(fā)部主管,"1、新產(chǎn)品、新市場(chǎng)信息分析報(bào)告；

2.圖紙及技術(shù)規(guī)范；3、開(kāi)發(fā)協(xié)議、樣件訂單；

4、確定的顧客要求、產(chǎn)品要求、法律法規(guī)要求、環(huán)保要求

5、事態(tài)升級(jí)要求

6、顧客指定的特殊特性

7、新項(xiàng)目制造可行性分析

8、客戶樣品

9、類似產(chǎn)品開(kāi)發(fā)資料10、類似產(chǎn)品投訴及失效11、類似產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和制造的經(jīng)驗(yàn)；

12、變更要求

13、標(biāo)桿技術(shù)指標(biāo)","1、接收準(zhǔn)則

2、項(xiàng)目計(jì)劃

3、特殊特性清單；

4、過(guò)程輸入變量；

5、過(guò)程流程圖；

6、PFMEA；

7、控制計(jì)劃；

8、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；

9、工藝平面布置圖；

10、能力研究

11、產(chǎn)能分析

12、維護(hù)計(jì)劃

13、過(guò)程批準(zhǔn)的接收準(zhǔn)則

14、產(chǎn)品安全特性的控制

15、階段評(píng)審

16、檢驗(yàn)和試驗(yàn)報(bào)告；

17、樣品承認(rèn)書(shū)及PPAP文件；

18、批準(zhǔn)的供應(yīng)商PPAP

19、策劃更改控制

20、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改控制

21、保密協(xié)議

22、事態(tài)升級(jí)",,"1、產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序2生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制程序3、工程變更控制程序

4、產(chǎn)品安全性控制程序

","4.4.1.2，

6.1.2.1，

6.1.2.2，

7.1.3.1，

8.1，

8.1.2，

8.3，

8.4.3.1，

8.5.1.1，

8.5.1.2，

8.5.6，

9.1.1.1，

9.1.1.2","1、風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有有效控制

2、過(guò)程驗(yàn)證不充分

3、需要重復(fù)交樣2次及以上

4、試生產(chǎn)問(wèn)題過(guò)多無(wú)法進(jìn)行批量生產(chǎn)5、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)日程未能遵守客戶要求；

6、產(chǎn)品變更失控

7、沒(méi)有在供應(yīng)鏈上轉(zhuǎn)移產(chǎn)品安全要求

8、未落實(shí)保密協(xié)議",1．是否建立相關(guān)文件以規(guī)范新產(chǎn)品/變更產(chǎn)品先期策劃過(guò)程？（查某個(gè)項(xiàng)目的策劃過(guò)程）,查XXX料號(hào)APQP進(jìn)度計(jì)劃，已建立相關(guān)文件來(lái)規(guī)范新產(chǎn)品/變更產(chǎn)品先期策劃。,√,,

,,,,,,,,2．在策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中，考慮哪些方面的內(nèi)容？（查APQP功能展開(kāi)表、試生產(chǎn)控制計(jì)劃、檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、檢驗(yàn)/試驗(yàn)記錄、客戶確認(rèn)報(bào)告、小組可行性承諾過(guò)諾報(bào)告）,在新產(chǎn)品策劃實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，主要確定APQP進(jìn)程計(jì)劃、成立策劃小組，對(duì)產(chǎn)品的制造可行性和存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，編制過(guò)程流程圖、試生產(chǎn)控制計(jì)劃和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。,√,,

,,,,,,,,3．產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的規(guī)劃是否包括了顧客要求和對(duì)本身技術(shù)規(guī)格的參考？（查顧客的新產(chǎn)品規(guī)范/資料/樣品，顧客特殊要求，樣品訂單/EMAIL/傳真，銷售合同評(píng)審表。）,查客戶文件XXX關(guān)于報(bào)價(jià)說(shuō)明，該文件中有關(guān)于“過(guò)程要求和性能指標(biāo)”要求。在產(chǎn)品的規(guī)劃中完全遵照顧客對(duì)產(chǎn)品的各項(xiàng)要求。,√,,

,,,,,,,,4．是否建立相關(guān)文件，以規(guī)范對(duì)客戶所提供的各項(xiàng)產(chǎn)品資料的保密工作？,與客戶的技術(shù)協(xié)議中已有規(guī)定。,√,,

,,,,,,,,5．是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的策劃，并確定過(guò)程的各階段及職責(zé)、權(quán)限？是否采用多方論證的方法進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的準(zhǔn)備工作？（查APQP功能展開(kāi)表）,在APQP項(xiàng)目計(jì)劃中已明確各階段、各部門職責(zé)和分工。并采用多方論證的方法進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的準(zhǔn)備工作。,√,,

,,,,,,,,6．過(guò)程設(shè)計(jì)的輸入是否文件化？是否包含了設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出資料/生產(chǎn)率、成本、過(guò)程能力目標(biāo)/相關(guān)的產(chǎn)品過(guò)程資料？是否經(jīng)過(guò)評(píng)審？,"過(guò)程設(shè)計(jì)的輸入完全文件化，包含了設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出資料/成本等。并對(duì)生產(chǎn)效率、成本、過(guò)程能力目標(biāo)進(jìn)行評(píng)審。

",√,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C2產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程,研發(fā)部主管,"1、新產(chǎn)品、新市場(chǎng)信息分析報(bào)告；

2.圖紙及技術(shù)規(guī)范；3、開(kāi)發(fā)協(xié)議、樣件訂單；

4、確定的顧客要求、產(chǎn)品要求、法律法規(guī)要求、環(huán)保要求

5、事態(tài)升級(jí)要求

6、顧客指定的特殊特性

7、新項(xiàng)目制造可行性分析

8、客戶樣品

9、類似產(chǎn)品開(kāi)發(fā)資料10、類似產(chǎn)品投訴及失效11、類似產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和制造的經(jīng)驗(yàn)；

12、變更要求

13、標(biāo)桿技術(shù)指標(biāo)","1、接收準(zhǔn)則

2、項(xiàng)目計(jì)劃

3、特殊特性清單；

4、過(guò)程輸入變量；

5、過(guò)程流程圖；

6、PFMEA；

7、控制計(jì)劃；

8、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；

9、工藝平面布置圖；

10、能力研究

11、產(chǎn)能分析

12、維護(hù)計(jì)劃

13、過(guò)程批準(zhǔn)的接收準(zhǔn)則

14、產(chǎn)品安全特性的控制

15、階段評(píng)審

16、檢驗(yàn)和試驗(yàn)報(bào)告；

17、樣品承認(rèn)書(shū)及PPAP文件；

18、批準(zhǔn)的供應(yīng)商PPAP

19、策劃更改控制

20、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改控制

21、保密協(xié)議

22、事態(tài)升級(jí)",,"1、產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序2生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制程序3、工程變更控制程序

4、產(chǎn)品安全性控制程序

","4.4.1.2，

6.1.2.1，

6.1.2.2，

7.1.3.1，

8.1，

8.1.2，

8.3，

8.4.3.1，

8.5.1.1，

8.5.1.2，

8.5.6，

9.1.1.1，

9.1.1.2","1、風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有有效控制

2、過(guò)程驗(yàn)證不充分

3、需要重復(fù)交樣2次及以上

4、試生產(chǎn)問(wèn)題過(guò)多無(wú)法進(jìn)行批量生產(chǎn)5、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)日程未能遵守客戶要求；

6、產(chǎn)品變更失控

7、沒(méi)有在供應(yīng)鏈上轉(zhuǎn)移產(chǎn)品安全要求

8、未落實(shí)保密協(xié)議",7．是否有識(shí)別特殊特性并在相應(yīng)地方標(biāo)示？（查圖紙、試生產(chǎn)控制計(jì)劃，PFMEA，檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，工序流程圖等）,查XXXXX項(xiàng)目，在試生產(chǎn)控制計(jì)劃，PFMEA，檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，工序流程圖等均標(biāo)有特殊特性符號(hào)。,√,,

,,,,,,,,8．過(guò)程設(shè)計(jì)的輸出是否滿足輸入的要求？（查過(guò)程設(shè)計(jì)輸出資料的充分性）,過(guò)程設(shè)計(jì)的輸出資料充分，滿足輸入的要求。,√,,

,,,,,,,,9．是否對(duì)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行驗(yàn)證？（查材料清單、工裝清單/檢驗(yàn)條件，各項(xiàng)檢驗(yàn)記錄）,查XXXXX項(xiàng)目，對(duì)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行了驗(yàn)證。,√,,

,,,,,,,,10．是否編制生產(chǎn)計(jì)劃單/流程單來(lái)計(jì)劃、安排試生產(chǎn)？試生產(chǎn)是否采用正式的工裝、材料、設(shè)備、生產(chǎn)節(jié)拍？,"是，編制生產(chǎn)計(jì)劃來(lái)安排試生產(chǎn),有相關(guān)記錄，試生產(chǎn)采用了正式工裝、材料、設(shè)備及生產(chǎn)節(jié)拍。",√,,

,,,,,,,,11．是否依照策劃好的檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)、控制計(jì)劃對(duì)試生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)？是否依照MSA計(jì)劃進(jìn)行測(cè)量系統(tǒng)分析？是否依照SPC分析計(jì)劃進(jìn)行過(guò)程能力研究？是否按客戶的樣件提交要求提交樣件給客戶確認(rèn)，并保留確認(rèn)結(jié)果？是否進(jìn)行包裝評(píng)價(jià)？是否按策劃的防錯(cuò)計(jì)劃執(zhí)行防錯(cuò)措施并保持記錄？,是，生產(chǎn)中按照檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)和控制計(jì)劃進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，并按MSA計(jì)劃進(jìn)行測(cè)量系統(tǒng)分析，按SPC分析計(jì)劃進(jìn)行SPC過(guò)程能力研究。新產(chǎn)品確認(rèn)時(shí)，按顧客的要求提交了樣件，并對(duì)包裝進(jìn)行了評(píng)價(jià)。有關(guān)于防錯(cuò)措施的記錄。,√,,

,,,,,,,,12．是否根據(jù)試生產(chǎn)的結(jié)果確認(rèn)PFMEA、量產(chǎn)控制計(jì)劃、量產(chǎn)檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、按客戶要求形成的PPAP資料包？,抽查XXXXX項(xiàng)目，有根據(jù)試生產(chǎn)結(jié)果確認(rèn)PFMEA，量產(chǎn)控制計(jì)劃、檢規(guī)、SOP;并按客戶要求形成PPAP。,√,,

,,,,,,,,13．如顧客有原型樣件要求時(shí)，公司是否指定樣件控制計(jì)劃？是否使用與正式量產(chǎn)相同的供應(yīng)商、設(shè)備、工裝及制造過(guò)程？是否對(duì)所有的性能試驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并及時(shí)完成和符合要求？是否有試驗(yàn)需委外進(jìn)行？如有，是否對(duì)外包負(fù)責(zé)，并提供技術(shù)指導(dǎo)？（查范例）,有指定樣件控制計(jì)劃；使用與正式量產(chǎn)相同的供應(yīng)商、設(shè)備、工裝及制造過(guò)程；所有的性能試驗(yàn)包括高溫實(shí)驗(yàn)、鹽霧實(shí)驗(yàn)、拉力實(shí)驗(yàn)、耐壓、膜厚等實(shí)驗(yàn)均符合要求，并對(duì)電鍍外包過(guò)程負(fù)責(zé)。,√,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C2產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程,研發(fā)部主管,"1、新產(chǎn)品、新市場(chǎng)信息分析報(bào)告；

2.圖紙及技術(shù)規(guī)范；3、開(kāi)發(fā)協(xié)議、樣件訂單；

4、確定的顧客要求、產(chǎn)品要求、法律法規(guī)要求、環(huán)保要求

5、事態(tài)升級(jí)要求

6、顧客指定的特殊特性

7、新項(xiàng)目制造可行性分析

8、客戶樣品

9、類似產(chǎn)品開(kāi)發(fā)資料10、類似產(chǎn)品投訴及失效11、類似產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和制造的經(jīng)驗(yàn)；

12、變更要求

13、標(biāo)桿技術(shù)指標(biāo)","1、接收準(zhǔn)則

2、項(xiàng)目計(jì)劃

3、特殊特性清單；

4、過(guò)程輸入變量；

5、過(guò)程流程圖；

6、PFMEA；

7、控制計(jì)劃；

8、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；

9、工藝平面布置圖；

10、能力研究

11、產(chǎn)能分析

12、維護(hù)計(jì)劃

13、過(guò)程批準(zhǔn)的接收準(zhǔn)則

14、產(chǎn)品安全特性的控制

15、階段評(píng)審

16、檢驗(yàn)和試驗(yàn)報(bào)告；

17、樣品承認(rèn)書(shū)及PPAP文件；

18、批準(zhǔn)的供應(yīng)商PPAP

19、策劃更改控制

20、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改控制

21、保密協(xié)議

22、事態(tài)升級(jí)",,"1、產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序2生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制程序3、工程變更控制程序

4、產(chǎn)品安全性控制程序

","4.4.1.2，

6.1.2.1，

6.1.2.2，

7.1.3.1，

8.1，

8.1.2，

8.3，

8.4.3.1，

8.5.1.1，

8.5.1.2，

8.5.6，

9.1.1.1，

9.1.1.2","1、風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有有效控制

2、過(guò)程驗(yàn)證不充分

3、需要重復(fù)交樣2次及以上

4、試生產(chǎn)問(wèn)題過(guò)多無(wú)法進(jìn)行批量生產(chǎn)5、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)日程未能遵守客戶要求；

6、產(chǎn)品變更失控

7、沒(méi)有在供應(yīng)鏈上轉(zhuǎn)移產(chǎn)品安全要求

8、未落實(shí)保密協(xié)議",14．是否按顧客的要求提交PPAP？所有的產(chǎn)品和制造過(guò)程是否都經(jīng)過(guò)顧客認(rèn)可？（查客戶的提交要求，PPAP卷宗）,是，按顧客的要求提交PPAP，所有產(chǎn)品和制造過(guò)程經(jīng)過(guò)顧客認(rèn)可。,√,,

,,,,,,,,"15．試生產(chǎn)過(guò)程中是否發(fā)生由供應(yīng)商、顧客以及本公司引起的各項(xiàng)變更？若有，需追問(wèn)以下問(wèn)題：

是否在實(shí)施前進(jìn)行了可行性評(píng)審？是否對(duì)實(shí)施的更改進(jìn)行了驗(yàn)證、確認(rèn)？（查產(chǎn)品技術(shù)更改申請(qǐng)單（ECR），產(chǎn)品技術(shù)更改通知單（ECN），客戶確認(rèn)資料）

針對(duì)具有專利權(quán)的設(shè)計(jì)，若變更會(huì)影響產(chǎn)品功能、性能、裝配、外觀等特性的，是否經(jīng)過(guò)顧客批準(zhǔn)？（查產(chǎn)品技術(shù)更改申請(qǐng)單（ECR），產(chǎn)品技術(shù)更改通知單（ECN），客戶確認(rèn)資料。如顧客有額外要求的驗(yàn)證和確認(rèn)，是否有被滿足？是否保留任何設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改、及其評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的結(jié)果？（查相關(guān)記錄）",試生產(chǎn)過(guò)程中沒(méi)有發(fā)生供應(yīng)商、顧客與本公司所引起的各項(xiàng)變更。有對(duì)工程變更進(jìn)行驗(yàn)證，初次發(fā)行的圖面用SWR發(fā)行，文件規(guī)定SWR至適用于操辦技術(shù)文件的發(fā)行，抽查ECR有得到相應(yīng)評(píng)審和驗(yàn)證。,√,,

,,,,,,,,16．是否按計(jì)劃的安排進(jìn)行階段性評(píng)審？監(jiān)視的結(jié)果是否有提交管理評(píng)審？（查產(chǎn)品質(zhì)量策劃總結(jié)和認(rèn)定，管理評(píng)審的輸入資料）,按計(jì)劃的安排進(jìn)行階段性評(píng)審。監(jiān)視的結(jié)果提交給管理評(píng)審。,√,,

,,,,,,,,17．是否確保所采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購(gòu)要求？（查：來(lái)料檢驗(yàn)記錄）,采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購(gòu)要求。,√,,

,,,,,,,,18．對(duì)供應(yīng)商及所采購(gòu)的產(chǎn)品實(shí)施控制的類型和程度，是否取決于所采購(gòu)的產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)，或最終產(chǎn)品的影響？(查：材料的分類及依據(jù)),是，取決于采購(gòu)產(chǎn)品的符合性,√,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C2產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程,研發(fā)部主管,"1、新產(chǎn)品、新市場(chǎng)信息分析報(bào)告；

2.圖紙及技術(shù)規(guī)范；3、開(kāi)發(fā)協(xié)議、樣件訂單；

4、確定的顧客要求、產(chǎn)品要求、法律法規(guī)要求、環(huán)保要求

5、事態(tài)升級(jí)要求

6、顧客指定的特殊特性

7、新項(xiàng)目制造可行性分析

8、客戶樣品

9、類似產(chǎn)品開(kāi)發(fā)資料10、類似產(chǎn)品投訴及失效11、類似產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和制造的經(jīng)驗(yàn)；

12、變更要求

13、標(biāo)桿技術(shù)指標(biāo)","1、接收準(zhǔn)則

2、項(xiàng)目計(jì)劃

3、特殊特性清單；

4、過(guò)程輸入變量；

5、過(guò)程流程圖；

6、PFMEA；

7、控制計(jì)劃；

8、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；

9、工藝平面布置圖；

10、能力研究

11、產(chǎn)能分析

12、維護(hù)計(jì)劃

13、過(guò)程批準(zhǔn)的接收準(zhǔn)則

14、產(chǎn)品安全特性的控制

15、階段評(píng)審

16、檢驗(yàn)和試驗(yàn)報(bào)告；

17、樣品承認(rèn)書(shū)及PPAP文件；

18、批準(zhǔn)的供應(yīng)商PPAP

19、策劃更改控制

20、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改控制

21、保密協(xié)議

22、事態(tài)升級(jí)",,"1、產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序2生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制程序3、工程變更控制程序

4、產(chǎn)品安全性控制程序","4.4.1.2，

6.1.2.1，

6.1.2.2，

7.1.3.1，

8.1，

8.1.2，

8.3，

8.3.5.2

8.4.3.1，

8.5.1.1，

8.5.1.2，

8.5.6，

9.1.1.1，

9.1.1.2","1、風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有有效控制

2、過(guò)程驗(yàn)證不充分

3、需要重復(fù)交樣2次及以上

4、試生產(chǎn)問(wèn)題過(guò)多無(wú)法進(jìn)行批量生產(chǎn)5、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)日程未能遵守客戶要求；

6、產(chǎn)品變更失控

7、沒(méi)有在供應(yīng)鏈上轉(zhuǎn)移產(chǎn)品安全要求

8、未落實(shí)保密協(xié)議",19．組織是否保持顧客零件批準(zhǔn)過(guò)程要求中規(guī)定的制造過(guò)程能力或性能？,是，PPK達(dá)到1.67，客戶有要求的按客戶要求。,√,,

,,,,,,,,20．組織是否確保實(shí)施控制計(jì)劃和過(guò)程流程圖？(包括符合規(guī)定的測(cè)量技術(shù)，抽樣計(jì)劃，接收準(zhǔn)則)當(dāng)未滿足接收準(zhǔn)則時(shí)的反應(yīng)計(jì)劃，是否記錄重要的過(guò)程事件，如更換工裝，修理機(jī)器等？(查檢查記錄),"試生產(chǎn)按控制計(jì)劃和過(guò)程流程圖進(jìn)行，并有相關(guān)記錄；

查XXXXX料號(hào)，過(guò)程流程圖中的尺寸10.3±0.05SPC≥1.33，控制計(jì)劃為≥1.67",,√,

,,,,,,,,21．組織是否對(duì)統(tǒng)計(jì)能力不足或不穩(wěn)定的特性啟動(dòng)控制計(jì)劃中的反應(yīng)計(jì)劃？（適當(dāng)時(shí)，反應(yīng)計(jì)劃應(yīng)包括對(duì)產(chǎn)品的限制和100%檢驗(yàn)）為保證過(guò)程變得穩(wěn)定和有能力，組織是否建立隨后應(yīng)完成明確進(jìn)度和責(zé)任要求的糾正措施計(jì)劃，要求時(shí)，此計(jì)劃是否與顧客共同評(píng)審并經(jīng)顧客批準(zhǔn)？,暫未出現(xiàn)這種情況。,√,,

,,,,,,,,22．組織是否保持過(guò)程更改生效日期的記錄？,暫未出現(xiàn)這種情況。,√,,

,,,,,,,,23.是否所有的記錄都清晰、填寫完整，是否易查找，對(duì)于受控記錄表是否具有適宜的標(biāo)識(shí)？是否這些記錄被存放在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境中，以防其變質(zhì)、損壞或丟失？,記錄填寫清晰、完整，有標(biāo)識(shí)清楚，存放在規(guī)定區(qū)域。,√,,

,,,,,,,,24．本過(guò)程衡量指標(biāo)是否監(jiān)視？,是，查績(jī)效指標(biāo)管理統(tǒng)計(jì)表，有監(jiān)視,√,,

,,,,,,,,25、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制措施是否得到執(zhí)行.,有執(zhí)行,√,,

,,,,,,,,,,,,,

XXXXXX有限公司,,,,,,,,,,,,

IATF16949體系內(nèi)審檢查表,,,,,,,,,,,,

（過(guò)程特性）:,,,,Yes是,No否,,是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？,,Yes是,No否,,

·

是否已確定過(guò)程的所有人？,,,,√,,,·

做什么？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程加以定義？,,,,√,,,·

誰(shuí)做？,,√,,,

·

過(guò)程是否已文件化？,,,,√,,,·

用哪些指標(biāo)衡量？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？,,,,√,,,·

在哪里做？,,√,,,

·

過(guò)程是否監(jiān)控？,,,,√,,,,,,,,

·

記錄是否保存？,,,,√,,,,審核員：,日期：,,,

,,,,,,,,,,,,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C3生產(chǎn)計(jì)劃,事業(yè)部主管,"1、訂單及訂單更改要求通知

2、庫(kù)存狀況、顧客的安全庫(kù)存要求

3、應(yīng)急計(jì)劃(勞動(dòng)力短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障、公用設(shè)施中斷、材料短缺、產(chǎn)品退回)","

1、生產(chǎn)計(jì)劃及變更通知

2、采購(gòu)計(jì)劃

",,1、生產(chǎn)計(jì)劃控制程序,"8.5.1.7生產(chǎn)排程

6.1.2.3應(yīng)急計(jì)劃

8.2.1顧客溝通e)

","1、生產(chǎn)計(jì)劃編制不合理，導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)交貨，延誤產(chǎn)品交付。

2、沒(méi)有響應(yīng)應(yīng)急計(jì)劃，生產(chǎn)不能準(zhǔn)時(shí)完成計(jì)劃；

",1．生產(chǎn)計(jì)劃單/流程單的編制是否體現(xiàn)訂單驅(qū)動(dòng)？是否能達(dá)到準(zhǔn)時(shí)交付產(chǎn)品的要求？,生產(chǎn)運(yùn)行控制程序中規(guī)定營(yíng)銷部每月25日提供連續(xù)3~6個(gè)月的預(yù)測(cè)計(jì)劃，生產(chǎn)計(jì)劃根據(jù)預(yù)測(cè)計(jì)劃及銷售訂單制定月計(jì)劃和周計(jì)劃，查生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行單&生產(chǎn)周排程，能達(dá)到要求,√,,

,,,,,,,,2．是否制定應(yīng)急計(jì)劃，以在緊急事件下滿足顧客要求，如：公共事業(yè)供應(yīng)中斷、勞動(dòng)力短缺、材料短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障和顧客退貨等？（查：應(yīng)急計(jì)劃，關(guān)鍵設(shè)備識(shí)別等）,"有制定《應(yīng)急計(jì)劃控制程序》包含了對(duì)公共事業(yè)供應(yīng)中斷，勞動(dòng)力、材料短缺，設(shè)備故障和顧客退貨等的應(yīng)急措施）

",√,,

,,,,,,,,3．本過(guò)程衡量指標(biāo)是否監(jiān)視？,查過(guò)程績(jī)效指標(biāo)管理統(tǒng)計(jì)表，有監(jiān)視,√,,

,,,,,,,,4．風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施是否執(zhí)行,有執(zhí)行,√,,

,,,,,,,,,,,,,

XXXXXX有限公司,,,,,,,,,,,,

IATF16949體系內(nèi)審檢查表,,,,,,,,,,,,

（過(guò)程特性）:,,,,Yes是,No否,,是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？,,Yes是,No否,,

·

是否已確定過(guò)程的所有人？,,,,√,,,·

做什么？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程加以定義？,,,,√,,,·

誰(shuí)做？,,√,,,

·

過(guò)程是否已文件化？,,,,√,,,·

用哪些指標(biāo)衡量？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？,,,,√,,,·

在哪里做？,,√,,,

·

過(guò)程是否監(jiān)控？,,,,√,,,,,,,,

·

記錄是否保存？,,,,√,,,,審核員：,日期：,,,

,,,,,,,,,,,,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C4制造過(guò)程,事業(yè)部主管,"1、產(chǎn)能分析

2、產(chǎn)品信息（產(chǎn)品圖紙/工藝圖紙/CP/檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)/顧客特定要求/產(chǎn)品安全要求）

3、變更需求

4、安全生產(chǎn)要求及適宜的條件

5.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、包裝、搬運(yùn)、貯存、防護(hù)要求

6、應(yīng)急計(jì)劃(勞動(dòng)力短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障、公用設(shè)施中斷、材料短缺、產(chǎn)品退回)

7、顧客、法規(guī)要求

8、可追溯性要求

9、顧客提供的材料、產(chǎn)品、工裝、模夾、檢具、設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、顧客個(gè)人信息、顧客的場(chǎng)所","1、生產(chǎn)計(jì)劃及變更通知

2、采購(gòu)計(jì)劃

3、生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表

4、滿足合同/訂單要求的合格產(chǎn)品；

5、產(chǎn)品和過(guò)程記錄；

6、變更確認(rèn)記錄

7、應(yīng)急計(jì)劃的實(shí)施

8、符合要求的工作環(huán)境

9、標(biāo)識(shí)和狀態(tài)明確的產(chǎn)品

11、產(chǎn)品的可追溯性的實(shí)現(xiàn)

12、追溯性記錄

13、得到保護(hù)的顧客供方財(cái)產(chǎn)",,"1、生產(chǎn)計(jì)劃控制程序

2、顧客供方財(cái)產(chǎn)控制程序

3、產(chǎn)品防護(hù)程序

4、標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序","8.5.1.7生產(chǎn)排程

8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

8.5.1.2標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)——操作指導(dǎo)書(shū)和目視標(biāo)準(zhǔn)

8.5.1.3作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證

8.5.1.4停工后的驗(yàn)證

8.5.4防護(hù)

8.5.4.1防護(hù)——補(bǔ)充

8.5.6更改控制8.5.6.1更改的控制——補(bǔ)充

8.5.6.1.1過(guò)程控制的臨時(shí)更改

6.1.2.3應(yīng)急計(jì)劃

8.2.1顧客溝通e)

9.1.1.1制造過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境

7.1.4.1過(guò)程操作的環(huán)境——補(bǔ)充

10.2.4防錯(cuò)

","1、沒(méi)有進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證，特殊過(guò)程沒(méi)有控制，不良率過(guò)高

2、標(biāo)識(shí)不清，導(dǎo)致混料

3、沒(méi)有按要求進(jìn)行更改控制，顧客投訴

4、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境差，發(fā)生安全事故

5、發(fā)生質(zhì)量或安全相關(guān)不符合的情況時(shí)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)追溯",1．是否獲得必要的資源來(lái)確保產(chǎn)品在受控的條件下形成直至最終交付過(guò)程，以確保產(chǎn)品的質(zhì)量？（查控制計(jì)劃，檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，流程單，生產(chǎn)設(shè)備，測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備）,查XXXX料號(hào)控制計(jì)劃，SOP、有發(fā)行到現(xiàn)場(chǎng)使用；生產(chǎn)設(shè)備定期點(diǎn)檢、測(cè)量設(shè)備合格證在有效期。,√,,

,,,,,,,,2．是否在生產(chǎn)的相應(yīng)階段設(shè)置控制計(jì)劃？對(duì)新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品是否有建立試生產(chǎn)控制計(jì)劃，并在試產(chǎn)結(jié)束后建立量產(chǎn)控制計(jì)劃？,是，抽查產(chǎn)品XXX有建立新產(chǎn)品試制、試生產(chǎn)及量產(chǎn)的一整套制度。,√,,

,,,,,,,,3．控制計(jì)劃的內(nèi)容是否完整？（生產(chǎn)過(guò)程控制的控制方法、特性和特殊特性的監(jiān)控方法、顧客所需要的信息、過(guò)程不穩(wěn)或統(tǒng)計(jì)不可接受時(shí)的反應(yīng)計(jì)劃）當(dāng)有變更時(shí)，是否重新評(píng)審和更新？,"查注塑車間XXXX產(chǎn)品返工臺(tái)混亂，修剪的毛刺與產(chǎn)品混在一起。

",,√,

,,,,,,,,4．是否給可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的崗位配置相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，并易于得到？這些作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否源自控制計(jì)劃、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃過(guò)程等？,是，XXXXXX所有的工序(包括夜班沖壓、注塑)的顯著處都配有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，指導(dǎo)書(shū)與控制計(jì)劃相應(yīng)。,√,,

,,,,,,,,5．是否在新過(guò)程開(kāi)始或制造過(guò)程有變更(如材料、工裝、參數(shù)、操作者等）時(shí)，進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證？（查：各項(xiàng)驗(yàn)證記錄，如首件檢驗(yàn)記錄等。),查產(chǎn)品XXXX沖壓、注塑和組裝等（包括夜班）工序均有做首件驗(yàn)證。,√,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C4制造過(guò)程,事業(yè)部主管,"1、產(chǎn)能分析

2、產(chǎn)品信息（產(chǎn)品圖紙/工藝圖紙/CP/檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)/顧客特定要求/產(chǎn)品安全要求）

3、變更需求

4、安全生產(chǎn)要求及適宜的條件

5.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、包裝、搬運(yùn)、貯存、防護(hù)要求

6、應(yīng)急計(jì)劃(勞動(dòng)力短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障、公用設(shè)施中斷、材料短缺、產(chǎn)品退回)

7、顧客、法規(guī)要求

8、可追溯性要求

9、顧客提供的材料、產(chǎn)品、工裝、模夾、檢具、設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、顧客個(gè)人信息、顧客的場(chǎng)所","1、生產(chǎn)計(jì)劃及變更通知

2、采購(gòu)計(jì)劃

3、生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表

4、滿足合同/訂單要求的合格產(chǎn)品；

5、產(chǎn)品和過(guò)程記錄；

6、變更確認(rèn)記錄

7、應(yīng)急計(jì)劃的實(shí)施

8、符合要求的工作環(huán)境

9、標(biāo)識(shí)和狀態(tài)明確的產(chǎn)品

11、產(chǎn)品的可追溯性的實(shí)現(xiàn)

12、追溯性記錄

13、得到保護(hù)的顧客供方財(cái)產(chǎn)",,"1、生產(chǎn)計(jì)劃控制程序

2、顧客供方財(cái)產(chǎn)控制程序

3、產(chǎn)品防護(hù)程序

4、標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序","8.5.1.7生產(chǎn)排程

8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

8.5.1.2標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)——操作指導(dǎo)書(shū)和目視標(biāo)準(zhǔn)

8.5.1.3作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證

8.5.1.4停工后的驗(yàn)證

8.5.4防護(hù)

8.5.4.1防護(hù)——補(bǔ)充

8.5.6更改控制8.5.6.1更改的控制——補(bǔ)充

8.5.6.1.1過(guò)程控制的臨時(shí)更改

6.1.2.3應(yīng)急計(jì)劃

8.2.1顧客溝通e)

9.1.1.1制造過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境

7.1.4.1過(guò)程操作的環(huán)境——補(bǔ)充

10.2.4防錯(cuò)

","1、沒(méi)有進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證，特殊過(guò)程沒(méi)有控制，不良率過(guò)高

2、標(biāo)識(shí)不清，導(dǎo)致混料

3、沒(méi)有按要求進(jìn)行更改控制，顧客投訴

4、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境差，發(fā)生安全事故

5、發(fā)生質(zhì)量或安全相關(guān)不符合的情況時(shí)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)追溯",6．是否對(duì)每個(gè)制造過(guò)程都進(jìn)行生產(chǎn)過(guò)程確認(rèn)：規(guī)定操作方法；對(duì)操作人員進(jìn)行資格認(rèn)可；對(duì)新設(shè)備/變更設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可；對(duì)包含特殊特性的制造過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控、過(guò)程能力分析；進(jìn)行相應(yīng)的制造監(jiān)控？(查：各項(xiàng)操作指導(dǎo)書(shū)、人員認(rèn)可記錄、設(shè)備認(rèn)可記錄、監(jiān)控記錄、SPC記錄，檢驗(yàn)/試驗(yàn)記錄等),"查2019年3月和9月已按年度審核計(jì)劃做制造過(guò)程審核。對(duì)新設(shè)備進(jìn)行精度測(cè)定，對(duì)包含特殊特性的制造過(guò)程用X-R圖進(jìn)行控制或采用100%檢測(cè)；

",√,,

,,,,,,,,7．生產(chǎn)過(guò)程中是否發(fā)生由供應(yīng)商、顧客以及本公司所引起的各項(xiàng)變更？若有，需追問(wèn)以下問(wèn)題：a)是否在實(shí)施前進(jìn)行了可行性評(píng)審？是否對(duì)實(shí)施的更改進(jìn)行了驗(yàn)證、確認(rèn)？（查產(chǎn)品技術(shù)更改申請(qǐng)單（ECR），產(chǎn)品技術(shù)更改通知單（ECN），客戶確認(rèn)資料。）b)針對(duì)具有專利權(quán)的設(shè)計(jì)，若變更會(huì)影響產(chǎn)品功能、性能、裝配、外觀等特性的，是有經(jīng)過(guò)顧客批準(zhǔn)？（查：產(chǎn)品技術(shù)更改申請(qǐng)單（ECR），產(chǎn)品技術(shù)更改通知單（ECN），客戶確認(rèn)資料。c)如顧客有額外要求的驗(yàn)證和確認(rèn)，是否有被滿足？是否保留任何設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改、及其評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的結(jié)果？（查相關(guān)記錄）,查ECNXXX、ECNXXX變更記錄由相關(guān)部門會(huì)簽評(píng)審，由客戶確認(rèn)，并保留相關(guān)記錄,√,,

,,,,,,,,8．是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的整個(gè)過(guò)程中、使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品？（詢問(wèn)現(xiàn)行的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，核對(duì)文件規(guī)定，查看現(xiàn)場(chǎng)），達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境？（查：相關(guān)文件的規(guī)定）,查XXXX有LOT管理單，產(chǎn)品實(shí)行批號(hào)管理，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)，對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)日期機(jī)臺(tái)號(hào)班次均可追溯,√,,

,,,,,,,,9．是否考慮產(chǎn)品的安全和員工潛在風(fēng)險(xiǎn)最小化的方法，特別是在設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程和制造過(guò)程活動(dòng)中？（查：PFMEA，意外事故記錄，有毒有害品處理規(guī)定，法律法規(guī)的要求）,查XXXXX項(xiàng)目，在過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)中已考慮將產(chǎn)品的安全和員工的潛在風(fēng)險(xiǎn)最小化，至今未發(fā)生重大安全事故。,√,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C4制造過(guò)程,事業(yè)部主管,"1、產(chǎn)能分析

2、產(chǎn)品信息（產(chǎn)品圖紙/工藝圖紙/CP/檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)/顧客特定要求/產(chǎn)品安全要求）

3、變更需求

4、安全生產(chǎn)要求及適宜的條件

5.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、包裝、搬運(yùn)、貯存、防護(hù)要求

6、應(yīng)急計(jì)劃(勞動(dòng)力短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障、公用設(shè)施中斷、材料短缺、產(chǎn)品退回)

7、顧客、法規(guī)要求

8、可追溯性要求

9、顧客提供的材料、產(chǎn)品、工裝、模夾、檢具、設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、顧客個(gè)人信息、顧客的場(chǎng)所","1、生產(chǎn)計(jì)劃及變更通知

2、采購(gòu)計(jì)劃

3、生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表

4、滿足合同/訂單要求的合格產(chǎn)品；

5、產(chǎn)品和過(guò)程記錄；

6、變更確認(rèn)記錄

7、應(yīng)急計(jì)劃的實(shí)施

8、符合要求的工作環(huán)境

9、標(biāo)識(shí)和狀態(tài)明確的產(chǎn)品

11、產(chǎn)品的可追溯性的實(shí)現(xiàn)

12、追溯性記錄

13、得到保護(hù)的顧客供方財(cái)產(chǎn)",,"1、生產(chǎn)計(jì)劃控制程序

2、顧客供方財(cái)產(chǎn)控制程序

3、產(chǎn)品防護(hù)程序

4、標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序","8.5.1.7生產(chǎn)排程

8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

8.5.1.2標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)——操作指導(dǎo)書(shū)和目視標(biāo)準(zhǔn)

8.5.1.3作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證

8.5.1.4停工后的驗(yàn)證

8.5.4防護(hù)

8.5.4.1防護(hù)——補(bǔ)充

8.5.6更改控制8.5.6.1更改的控制——補(bǔ)充

8.5.6.1.1過(guò)程控制的臨時(shí)更改

6.1.2.3應(yīng)急計(jì)劃

8.2.1顧客溝通e)

9.1.1.1制造過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境

7.1.4.1過(guò)程操作的環(huán)境——補(bǔ)充

10.2.4防錯(cuò)

","1、沒(méi)有進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證，特殊過(guò)程沒(méi)有控制，不良率過(guò)高

2、標(biāo)識(shí)不清，導(dǎo)致混料

3、沒(méi)有按要求進(jìn)行更改控制，顧客投訴

4、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境差，發(fā)生安全事故

5、發(fā)生質(zhì)量或安全相關(guān)不符合的情況時(shí)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)追溯",10．是否維持生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)處于有序、清潔的狀態(tài)，并按產(chǎn)品和制造過(guò)程需求進(jìn)行適當(dāng)?shù)幕謴?fù)？（查看現(xiàn)場(chǎng)）,"生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)基本上清潔有序，能滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的要求。

部分成品直接放置在地上捆包，",√,,

,,,,,,,,11．當(dāng)新產(chǎn)品、新設(shè)施導(dǎo)入或制造過(guò)程更改時(shí)，是否采用一種多方面論證的方法來(lái)制訂現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)施及設(shè)備的計(jì)劃？（查：策劃小組的成員一定要跨部門，防錯(cuò)措施表）,當(dāng)有新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)或有新設(shè)備添置或制造過(guò)程發(fā)生時(shí)采用多方論證的方法來(lái)評(píng)估。,√,,

,,,,,,,,12．現(xiàn)場(chǎng)配置是否盡量減少材料的轉(zhuǎn)移和搬運(yùn)、優(yōu)化對(duì)場(chǎng)地空間的增值利用，及是否便于材料的同步流動(dòng)？（查：現(xiàn)行的和計(jì)劃的現(xiàn)場(chǎng)配置圖，過(guò)程流程圖檢查清單，場(chǎng)地平面布置圖檢查清單）,查場(chǎng)地平面布置圖，以盡量減少材料的轉(zhuǎn)移和搬運(yùn)、優(yōu)化對(duì)場(chǎng)地空間的增值利用，及便于材料的同步流動(dòng)為準(zhǔn)則。,√,,

,,,,,,,,13．是否開(kāi)發(fā)并實(shí)施對(duì)現(xiàn)有作業(yè)有效性的評(píng)價(jià)和監(jiān)控方法？（查：防錯(cuò)措施一覽表，過(guò)程流程圖檢查清單，場(chǎng)地平面布置圖檢查清單，糾正預(yù)防措施報(bào)告，改進(jìn)計(jì)劃）,開(kāi)發(fā)并實(shí)施對(duì)現(xiàn)有作業(yè)有效性的評(píng)價(jià)和監(jiān)控。,√,,

,,,,,,,,14．是否制定應(yīng)急計(jì)劃，以在緊急事件下滿足顧客要求，如：公共事業(yè)供應(yīng)中斷、勞動(dòng)力短缺、材料短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障和顧客退貨等？（查：應(yīng)急計(jì)劃，關(guān)鍵設(shè)備識(shí)別等）,有制定應(yīng)急計(jì)劃，并指定緊急聯(lián)系人,√,,

,,,,,,,,15.是否所有的記錄都清晰、填寫完整，是否易查找，對(duì)于受控記錄表是否具有適宜的標(biāo)識(shí)？是否這些記錄被存放在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境中，以防其變質(zhì)、損壞或丟失？,記錄填寫清晰、完整，有標(biāo)識(shí)清楚，存放在規(guī)定區(qū)域。,√,,

,,,,,,,,16．本過(guò)程衡量指標(biāo)是否監(jiān)視？,是，查績(jī)效指標(biāo)管理統(tǒng)計(jì)表，有監(jiān)視,√,,

,,,,,,,,17.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施是否執(zhí)行,有執(zhí)行,√,,

,,,,,,,,,,,,,

XXXXXX有限公司,,,,,,,,,,,,

IATF16949體系內(nèi)審檢查表,,,,,,,,,,,,

（過(guò)程特性）:,,,,Yes是,No否,,是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？,,Yes是,No否,,

·

是否已確定過(guò)程的所有人？,,,,√,,,·

做什么？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程加以定義？,,,,√,,,·

誰(shuí)做？,,√,,,

·

過(guò)程是否已文件化？,,,,√,,,·

用哪些指標(biāo)衡量？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？,,,,√,,,·

在哪里做？,,√,,,

·

過(guò)程是否監(jiān)控？,,,,√,,,,,,,,

·

記錄是否保存？,,,,√,,,,審核員：,日期：,,,

,,,,,,,,,,,,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C4制造過(guò)程,事業(yè)部主管,"1、產(chǎn)能分析

2、產(chǎn)品信息（產(chǎn)品圖紙/工藝圖紙/CP/檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)/顧客特定要求/產(chǎn)品安全要求）

3、變更需求

4、安全生產(chǎn)要求及適宜的條件

5.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、包裝、搬運(yùn)、貯存、防護(hù)要求

6、應(yīng)急計(jì)劃(勞動(dòng)力短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障、公用設(shè)施中斷、材料短缺、產(chǎn)品退回)

7、顧客、法規(guī)要求

8、可追溯性要求

9、顧客提供的材料、產(chǎn)品、工裝、模夾、檢具、設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、顧客個(gè)人信息、顧客的場(chǎng)所","1、生產(chǎn)計(jì)劃及變更通知

2、采購(gòu)計(jì)劃

3、生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表

4、滿足合同/訂單要求的合格產(chǎn)品；

5、產(chǎn)品和過(guò)程記錄；

6、變更確認(rèn)記錄

7、應(yīng)急計(jì)劃的實(shí)施

8、符合要求的工作環(huán)境

9、標(biāo)識(shí)和狀態(tài)明確的產(chǎn)品

11、產(chǎn)品的可追溯性的實(shí)現(xiàn)

12、追溯性記錄

13、得到保護(hù)的顧客供方財(cái)產(chǎn)",,"1、生產(chǎn)計(jì)劃控制程序

2、顧客供方財(cái)產(chǎn)控制程序

3、產(chǎn)品防護(hù)程序

4、標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序","8.5.1.7生產(chǎn)排程

8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

8.5.1.2標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)——操作指導(dǎo)書(shū)和目視標(biāo)準(zhǔn)

8.5.1.3作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證

8.5.1.4停工后的驗(yàn)證

8.5.4防護(hù)

8.5.4.1防護(hù)——補(bǔ)充

8.5.6更改控制8.5.6.1更改的控制——補(bǔ)充

8.5.6.1.1過(guò)程控制的臨時(shí)更改

6.1.2.3應(yīng)急計(jì)劃

8.2.1顧客溝通e)

9.1.1.1制造過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境

7.1.4.1過(guò)程操作的環(huán)境——補(bǔ)充

10.2.4防錯(cuò)

","1、沒(méi)有進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證，特殊過(guò)程沒(méi)有控制，不良率過(guò)高

2、標(biāo)識(shí)不清，導(dǎo)致混料

3、沒(méi)有按要求進(jìn)行更改控制，顧客投訴

4、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境差，發(fā)生安全事故

5、發(fā)生質(zhì)量或安全相關(guān)不符合的情況時(shí)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)追溯",1．是否獲得必要的資源來(lái)確保產(chǎn)品在受控的條件下形成直至最終交付過(guò)程，以確保產(chǎn)品的質(zhì)量？（查控制計(jì)劃，檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，流程單，生產(chǎn)設(shè)備，測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備）,"查XXXXSOP/控制計(jì)劃；

生產(chǎn)設(shè)備定期點(diǎn)檢,測(cè)量設(shè)備合格證在有效期",√,,

,,,,,,,,2．是否在生產(chǎn)的相應(yīng)階段設(shè)置控制計(jì)劃？對(duì)新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品是否有建立試生產(chǎn)控制計(jì)劃，并在試產(chǎn)結(jié)束后建立量產(chǎn)控制計(jì)劃？,是，抽查產(chǎn)品XXX有建立新產(chǎn)品試制、試生產(chǎn)及量產(chǎn)的一整套制度。,√,,

,,,,,,,,3．控制計(jì)劃的內(nèi)容是否完整？（生產(chǎn)過(guò)程控制的控制方法、特性和特殊特性的監(jiān)控方法、顧客所需要的信息、過(guò)程不穩(wěn)或統(tǒng)計(jì)不可接受時(shí)的反應(yīng)計(jì)劃）當(dāng)有變更時(shí)，是否重新評(píng)審和更新？,XXX控制計(jì)劃的內(nèi)容完整。發(fā)生變更時(shí)，會(huì)重新評(píng)審及更新,√,,

,,,,,,,,4．是否給可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的崗位配置相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，并易于得到？這些作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否源自控制計(jì)劃、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃過(guò)程等？,是，在所有的工序的顯著處都配有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。指導(dǎo)書(shū)與控制計(jì)劃相應(yīng),√,,

,,,,,,,,5．是否在新過(guò)程開(kāi)始或制造過(guò)程有變更(如材料、工裝、參數(shù)、操作者等）時(shí)，進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證？（查：各項(xiàng)驗(yàn)證記錄，如首件檢驗(yàn)記錄等。),查產(chǎn)品XXXX，有做首件驗(yàn)證,√,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C4制造過(guò)程,事業(yè)部主管,"1、產(chǎn)能分析

2、產(chǎn)品信息（產(chǎn)品圖紙/工藝圖紙/CP/檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)/顧客特定要求/產(chǎn)品安全要求）

3、變更需求

4、安全生產(chǎn)要求及適宜的條件

5.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、包裝、搬運(yùn)、貯存、防護(hù)要求

6、應(yīng)急計(jì)劃(勞動(dòng)力短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障、公用設(shè)施中斷、材料短缺、產(chǎn)品退回)

7、顧客、法規(guī)要求

8、可追溯性要求

9、顧客提供的材料、產(chǎn)品、工裝、模夾、檢具、設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、顧客個(gè)人信息、顧客的場(chǎng)所","1、生產(chǎn)計(jì)劃及變更通知

2、采購(gòu)計(jì)劃

3、生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表

4、滿足合同/訂單要求的合格產(chǎn)品；

5、產(chǎn)品和過(guò)程記錄；

6、變更確認(rèn)記錄

7、應(yīng)急計(jì)劃的實(shí)施

8、符合要求的工作環(huán)境

9、標(biāo)識(shí)和狀態(tài)明確的產(chǎn)品

11、產(chǎn)品的可追溯性的實(shí)現(xiàn)

12、追溯性記錄

13、得到保護(hù)的顧客供方財(cái)產(chǎn)",,"1、生產(chǎn)計(jì)劃控制程序

2、顧客供方財(cái)產(chǎn)控制程序

3、產(chǎn)品防護(hù)程序

4、標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序","8.5.1.7生產(chǎn)排程

8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

8.5.1.2標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)——操作指導(dǎo)書(shū)和目視標(biāo)準(zhǔn)

8.5.1.3作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證

8.5.1.4停工后的驗(yàn)證

8.5.4防護(hù)

8.5.4.1防護(hù)——補(bǔ)充

8.5.6更改控制8.5.6.1更改的控制——補(bǔ)充

8.5.6.1.1過(guò)程控制的臨時(shí)更改

6.1.2.3應(yīng)急計(jì)劃

8.2.1顧客溝通e)

9.1.1.1制造過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境

7.1.4.1過(guò)程操作的環(huán)境——補(bǔ)充

10.2.4防錯(cuò)

","1、沒(méi)有進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證，特殊過(guò)程沒(méi)有控制，不良率過(guò)高

2、標(biāo)識(shí)不清，導(dǎo)致混料

3、沒(méi)有按要求進(jìn)行更改控制，顧客投訴

4、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境差，發(fā)生安全事故

5、發(fā)生質(zhì)量或安全相關(guān)不符合的情況時(shí)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)追溯",6．是否對(duì)每個(gè)制造過(guò)程都進(jìn)行生產(chǎn)過(guò)程確認(rèn)：規(guī)定操作方法；對(duì)操作人員進(jìn)行資格認(rèn)可；對(duì)新設(shè)備/變更設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可；對(duì)包含特殊特性的制造過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控、過(guò)程能力分析；進(jìn)行相應(yīng)的制造監(jiān)控？(查：各項(xiàng)操作指導(dǎo)書(shū)、人員認(rèn)可記錄、設(shè)備認(rèn)可記錄、監(jiān)控記錄、SPC記錄，檢驗(yàn)/試驗(yàn)記錄等),對(duì)新設(shè)備進(jìn)行精度測(cè)定，對(duì)包含特殊特性的制造過(guò)程用X-R圖進(jìn)行控制或采用100%檢測(cè),√,,

,,,,,,,,7．生產(chǎn)過(guò)程中是否發(fā)生由供應(yīng)商、顧客以及本公司所引起的各項(xiàng)變更？若有，需追問(wèn)以下問(wèn)題：a)是否在實(shí)施前進(jìn)行了可行性評(píng)審？是否對(duì)實(shí)施的更改進(jìn)行了驗(yàn)證、確認(rèn)？（查產(chǎn)品技術(shù)更改申請(qǐng)單（ECR），產(chǎn)品技術(shù)更改通知單（ECN），客戶確認(rèn)資料。）b)針對(duì)具有專利權(quán)的設(shè)計(jì)，若變更會(huì)影響產(chǎn)品功能、性能、裝配、外觀等特性的，是有經(jīng)過(guò)顧客批準(zhǔn)？（查：產(chǎn)品技術(shù)更改申請(qǐng)單（ECR），產(chǎn)品技術(shù)更改通知單（ECN），客戶確認(rèn)資料。c)如顧客有額外要求的驗(yàn)證和確認(rèn)，是否有被滿足？是否保留任何設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改、及其評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的結(jié)果？（查相關(guān)記錄）,ECN變更記錄由相關(guān)部門會(huì)簽評(píng)審，由客戶確認(rèn)，并保留相關(guān)記錄,√,,

,,,,,,,,8．是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的整個(gè)過(guò)程中、使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品？（詢問(wèn)現(xiàn)行的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，核對(duì)文件規(guī)定，查看現(xiàn)場(chǎng)），達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境？（查：相關(guān)文件的規(guī)定）,查料號(hào)XXX有LOT管理單，產(chǎn)品實(shí)行批號(hào)管理，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)，對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)日期機(jī)臺(tái)號(hào)班次均可追溯,√,,

,,,,,,,,9．是否考慮產(chǎn)品的安全和員工潛在風(fēng)險(xiǎn)最小化的方法，特別是在設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程和制造過(guò)程活動(dòng)中？（查：PFMEA，意外事故記錄，有毒有害品處理規(guī)定，法律法規(guī)的要求）,查XXX項(xiàng)目，在過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)中已考慮將產(chǎn)品的安全和員工的潛在風(fēng)險(xiǎn)最小化，至今未發(fā)生重大安全事故。,√,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C4制造過(guò)程,事業(yè)部主管,"1、產(chǎn)能分析

2、產(chǎn)品信息（產(chǎn)品圖紙/工藝圖紙/CP/檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)/顧客特定要求/產(chǎn)品安全要求）

3、變更需求

4、安全生產(chǎn)要求及適宜的條件

5.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、包裝、搬運(yùn)、貯存、防護(hù)要求

6、應(yīng)急計(jì)劃(勞動(dòng)力短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障、公用設(shè)施中斷、材料短缺、產(chǎn)品退回)

7、顧客、法規(guī)要求

8、可追溯性要求

9、顧客提供的材料、產(chǎn)品、工裝、模夾、檢具、設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、顧客個(gè)人信息、顧客的場(chǎng)所","1、生產(chǎn)計(jì)劃及變更通知

2、采購(gòu)計(jì)劃

3、生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表

4、滿足合同/訂單要求的合格產(chǎn)品；

5、產(chǎn)品和過(guò)程記錄；

6、變更確認(rèn)記錄

7、應(yīng)急計(jì)劃的實(shí)施

8、符合要求的工作環(huán)境

9、標(biāo)識(shí)和狀態(tài)明確的產(chǎn)品

11、產(chǎn)品的可追溯性的實(shí)現(xiàn)

12、追溯性記錄

13、得到保護(hù)的顧客供方財(cái)產(chǎn)",,"1、生產(chǎn)計(jì)劃控制程序

2、顧客供方財(cái)產(chǎn)控制程序

3、產(chǎn)品防護(hù)程序

4、標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序","8.5.1.7生產(chǎn)排程

8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

8.5.1.2標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)——操作指導(dǎo)書(shū)和目視標(biāo)準(zhǔn)

8.5.1.3作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證

8.5.1.4停工后的驗(yàn)證

8.5.4防護(hù)

8.5.4.1防護(hù)——補(bǔ)充

8.5.6更改控制8.5.6.1更改的控制——補(bǔ)充

8.5.6.1.1過(guò)程控制的臨時(shí)更改

6.1.2.3應(yīng)急計(jì)劃

8.2.1顧客溝通e)

9.1.1.1制造過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境

7.1.4.1過(guò)程操作的環(huán)境——補(bǔ)充

10.2.4防錯(cuò)

","1、沒(méi)有進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證，特殊過(guò)程沒(méi)有控制，不良率過(guò)高

2、標(biāo)識(shí)不清，導(dǎo)致混料

3、沒(méi)有按要求進(jìn)行更改控制，顧客投訴

4、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境差，發(fā)生安全事故

5、發(fā)生質(zhì)量或安全相關(guān)不符合的情況時(shí)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)追溯",10．是否維持生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)處于有序、清潔的狀態(tài)，并按產(chǎn)品和制造過(guò)程需求進(jìn)行適當(dāng)?shù)幕謴?fù)？（查看現(xiàn)場(chǎng)）,生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)基本上清潔有序，能滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的要求。,√,,

,,,,,,,,11．當(dāng)新產(chǎn)品、新設(shè)施導(dǎo)入或制造過(guò)程更改時(shí)，是否采用一種多方面論證的方法來(lái)制訂現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)施及設(shè)備的計(jì)劃？（查：策劃小組的成員一定要跨部門，防錯(cuò)措施表）,當(dāng)有新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)或有新設(shè)備添置或制造過(guò)程發(fā)生時(shí)采用多方論證的方法來(lái)評(píng)估。,√,,

,,,,,,,,12．現(xiàn)場(chǎng)配置是否盡量減少材料的轉(zhuǎn)移和搬運(yùn)、優(yōu)化對(duì)場(chǎng)地空間的增值利用，及是否便于材料的同步流動(dòng)？（查：現(xiàn)行的和計(jì)劃的現(xiàn)場(chǎng)配置圖，過(guò)程流程圖檢查清單，場(chǎng)地平面布置圖檢查清單）,查場(chǎng)地平面布置圖，以盡量減少材料的轉(zhuǎn)移和搬運(yùn)、優(yōu)化對(duì)場(chǎng)地空間的增值利用，及便于材料的同步流動(dòng)為準(zhǔn)則。,√,,

,,,,,,,,13．是否開(kāi)發(fā)并實(shí)施對(duì)現(xiàn)有作業(yè)有效性的評(píng)價(jià)和監(jiān)控方法？（查：防錯(cuò)措施一覽表，過(guò)程流程圖檢查清單，場(chǎng)地平面布置圖檢查清單，糾正預(yù)防措施報(bào)告，改進(jìn)計(jì)劃）,開(kāi)發(fā)并實(shí)施對(duì)現(xiàn)有作業(yè)有效性的評(píng)價(jià)和監(jiān)控。,√,,

,,,,,,,,14．是否制定應(yīng)急計(jì)劃，以在緊急事件下滿足顧客要求，如：公共事業(yè)供應(yīng)中斷、勞動(dòng)力短缺、材料短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障和顧客退貨等？（查：應(yīng)急計(jì)劃，關(guān)鍵設(shè)備識(shí)別等）,有制定應(yīng)急計(jì)劃，并指定緊急聯(lián)系人,√,,

,,,,,,,,15.是否所有的記錄都清晰、填寫完整，是否易查找，對(duì)于受控記錄表是否具有適宜的標(biāo)識(shí)？是否這些記錄被存放在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境中，以防其變質(zhì)、損壞或丟失？,記錄填寫清晰、完整，有標(biāo)識(shí)清楚，存放在規(guī)定區(qū)域。,√,,

,,,,,,,,16．本過(guò)程衡量指標(biāo)是否監(jiān)視？,是，查績(jī)效指標(biāo)管理統(tǒng)計(jì)表，有監(jiān)視,√,,

,,,,,,,,17.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施是否執(zhí)行,有執(zhí)行,√,,

,,,,,,,,,,,,,

XXXXXX有限公司,,,,,,,,,,,,

IATF16949體系內(nèi)審檢查表,,,,,,,,,,,,

（過(guò)程特性）:,,,,Yes是,No否,,是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？,,Yes是,No否,,

·

是否已確定過(guò)程的所有人？,,,,√,,,·

做什么？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程加以定義？,,,,√,,,·

誰(shuí)做？,,√,,,

·

過(guò)程是否已文件化？,,,,√,,,·

用哪些指標(biāo)衡量？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？,,,,√,,,·

在哪里做？,,√,,,

·

過(guò)程是否監(jiān)控？,,,,√,,,,,,,,

·

記錄是否保存？,,,,√,,,,審核員：,日期：,,,

,,,,,,,,,,,,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C5交付和服務(wù),營(yíng)銷主管,"1、顧客訂單、發(fā)貨通知

2、發(fā)貨單

3、檢測(cè)報(bào)告

4、產(chǎn)品儲(chǔ)存、運(yùn)輸條件要求

5、顧客的包裝、交付要求

6、完工的合格產(chǎn)品

7、顧客投訴

8、顧客服務(wù)需求

9、顧客退回產(chǎn)品、特殊通知

10、顧客拜訪報(bào)告

11、客戶滿意度調(diào)查方案","1、成品出廠記錄單

2、送貨單

3、及時(shí)準(zhǔn)確交付顧客的產(chǎn)品

4、適宜的防護(hù)，保存良好、包裝完好、標(biāo)識(shí)明確的產(chǎn)品

5、對(duì)帳單

6、收款發(fā)票

7、8D報(bào)告

8、安裝、保修記錄

9、服務(wù)報(bào)告

10、顧客滿意評(píng)價(jià)報(bào)告和改進(jìn)措施",,1.產(chǎn)品防護(hù)程序2、顧客服務(wù)和滿意度控制程序,"8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

8.5.4防護(hù)

8.5.4.1防護(hù)——補(bǔ)充

8.2.1顧客溝通c）

8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

8.5.5交付后的活動(dòng)

8.5.5.1服務(wù)信息的反饋

8.5.5.2與顧客的服務(wù)協(xié)議

10.2.5保修管理體系

10.2.6顧客投訴和使用現(xiàn)場(chǎng)失效試驗(yàn)分析

9.1.2顧客滿意

9.1.2.1顧客滿意——補(bǔ)充","1、不能按時(shí)交付；2、交付的產(chǎn)品未按FIFO不符合客戶要求；

3、搬運(yùn)和運(yùn)輸途中造成產(chǎn)品磕碰，導(dǎo)致產(chǎn)品不合格；4、將過(guò)期產(chǎn)品或不合格品發(fā)給顧客

5、發(fā)貨清單與實(shí)物不符",1．在公司內(nèi)部加工和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間，是否針對(duì)產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)？產(chǎn)品防護(hù)是否包括防護(hù)性標(biāo)識(shí)7搬運(yùn)、包裝、儲(chǔ)存和保護(hù)？產(chǎn)品防護(hù)是否也應(yīng)用于產(chǎn)品的組成部分？（查看程序文件，參觀工廠）,在公司內(nèi)部加工到產(chǎn)品交付，針對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行防護(hù)，內(nèi)部加工采用工位器具，包裝、儲(chǔ)存有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，另外包裝箱有標(biāo)有運(yùn)輸、搬運(yùn)和存放等要求的標(biāo)記。,√,,

,,,,,,,,2．是否按適當(dāng)計(jì)劃的時(shí)間間隔來(lái)檢查庫(kù)存品狀況包裝狀況和儲(chǔ)存環(huán)境，以便及時(shí)偵測(cè)變質(zhì)情況？（查：庫(kù)存產(chǎn)品狀況檢查表）,查庫(kù)產(chǎn)品狀況檢查表，有定期做庫(kù)存檢查，以了解庫(kù)存產(chǎn)品狀態(tài)。,√,,

,,,,,,,,3．是否執(zhí)行先進(jìn)先出原則？,執(zhí)行先進(jìn)先出原則,√,,

,,,,,,,,4．是否使用一庫(kù)存管理系統(tǒng)，以優(yōu)化庫(kù)存周轉(zhuǎn)期，確保貨物周轉(zhuǎn)？,是，我司引進(jìn)ERP系統(tǒng)，優(yōu)化庫(kù)存，并每月進(jìn)行庫(kù)存周轉(zhuǎn)率統(tǒng)計(jì)，以確保貨物周轉(zhuǎn)。,√,,

,,,,,,,,5．是否以對(duì)待不合格品的類似方法，對(duì)過(guò)期、廢舊的產(chǎn)品進(jìn)行控制？（查：庫(kù)存材料/成品送檢單）,是，過(guò)期、廢舊及可疑品都會(huì)放置不合格品區(qū)，重新報(bào)檢合格的再入庫(kù),√,,

,,,,,,,,6．是否在產(chǎn)品信息、顧客詢問(wèn)、合同/訂單變更、抱怨時(shí)及時(shí)與顧客溝通？是否以顧客規(guī)定的語(yǔ)言/格式與顧客進(jìn)行溝通？（查報(bào)價(jià)單、合同/訂單/售貨確認(rèn)書(shū)，顧客建議、詢問(wèn)資料，顧客拜訪報(bào)告）,是，產(chǎn)品信息、合同/訂單變更、抱怨時(shí)通過(guò)郵件、電話等方式與顧客進(jìn)行溝通,√,,

,,,,,,,,,,,,,

過(guò)程名稱,過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

C5交付和服務(wù),營(yíng)銷主管,"1、顧客訂單、發(fā)貨通知

2、發(fā)貨單

3、檢測(cè)報(bào)告

4、產(chǎn)品儲(chǔ)存、運(yùn)輸條件要求

5、顧客的包裝、交付要求

6、完工的合格產(chǎn)品

7、顧客投訴

8、顧客服務(wù)需求

9、顧客退回產(chǎn)品、特殊通知

10、顧客拜訪報(bào)告

11、客戶滿意度調(diào)查方案","1、成品出廠記錄單

2、送貨單

3、及時(shí)準(zhǔn)確交付顧客的產(chǎn)品

4、適宜的防護(hù)，保存良好、包裝完好、標(biāo)識(shí)明確的產(chǎn)品

5、對(duì)帳單

6、收款發(fā)票

7、8D報(bào)告

8、安裝、保修記錄

9、服務(wù)報(bào)告

10、顧客滿意評(píng)價(jià)報(bào)告和改進(jìn)措施",,1.產(chǎn)品防護(hù)程序2、顧客服務(wù)和滿意度控制程序,"8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

8.5.4防護(hù)

8.5.4.1防護(hù)——補(bǔ)充

8.2.1顧客溝通c）

8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

8.5.5交付后的活動(dòng)

8.5.5.1服務(wù)信息的反饋

8.5.5.2與顧客的服務(wù)協(xié)議

10.2.5保修管理體系

10.2.6顧客投訴和使用現(xiàn)場(chǎng)失效試驗(yàn)分析

9.1.2顧客滿意

9.1.2.1顧客滿意——補(bǔ)充","1、不能按時(shí)交付；2、交付的產(chǎn)品未按FIFO不符合客戶要求；

3、搬運(yùn)和運(yùn)輸途中造成產(chǎn)品磕碰，導(dǎo)致產(chǎn)品不合格；4、將過(guò)期產(chǎn)品或不合格品發(fā)給顧客

5、發(fā)貨清單與實(shí)物不符",7．是否建立并保持服務(wù)問(wèn)題信息與相關(guān)部門的溝通過(guò)程？各項(xiàng)的交付是否正確、齊全？,客服部服務(wù)問(wèn)題信息與相關(guān)部門進(jìn)行了溝通。各項(xiàng)的交付正確齊全,√,,

,,,,,,,,8.否監(jiān)視統(tǒng)計(jì)如退貨率、顧客投訴/退貨、特殊通知、準(zhǔn)時(shí)交付方面的績(jī)效？是否努力提升制造過(guò)程方面的績(jī)效，以證明符合顧客的要求？,查績(jī)效指標(biāo)管理統(tǒng)計(jì)表，每月有對(duì)顧客報(bào)怨進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，和對(duì)交付進(jìn)行監(jiān)控。,√,,

,,,,,,,,9．當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格品被發(fā)運(yùn)時(shí)，是否有立即通知客戶？,發(fā)現(xiàn)不合格品被發(fā)運(yùn)時(shí)會(huì)立即以郵件形式通知客戶,√,,

,,,,,,,,10．是否對(duì)客戶抱怨很不滿的方面進(jìn)行原因分析，采取相應(yīng)措施進(jìn)行改善？,按8D問(wèn)題解決方法，對(duì)客訴都有進(jìn)行原因分析并采取相應(yīng)措施,√,,

,,,,,,,,11．是否對(duì)退貨產(chǎn)品進(jìn)行必要的測(cè)試分析，并保持記錄？,會(huì)對(duì)退回品進(jìn)行鑒定分析，有相應(yīng)記錄,√,,

,,,,,,,,12.是否建立獲取顧客感受到的有關(guān)信息，以了解是否滿足顧客要求的過(guò)程？（查顧客滿意度調(diào)查信息、分析報(bào)告）,是，每年會(huì)進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查并評(píng)估結(jié)果。,√,,

,,,,,,,,13．是否顧客調(diào)查很不滿的方面進(jìn)行原因分析，采取相應(yīng)措施進(jìn)行改善？,是，對(duì)顧客調(diào)查很不滿的方面會(huì)進(jìn)行分析并采取相應(yīng)的措施。,√,,

,,,,,,,,14．本過(guò)程績(jī)效是否監(jiān)控?,是，查績(jī)效指標(biāo)管理統(tǒng)計(jì)表，有監(jiān)視,√,,

,,,,,,,,15.風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制措施是否得到執(zhí)行?,有執(zhí)行,√,,

,,,,,,,,,,,,,

XXXXXX有限公司,,,,,,,,,,,,

IATF16949體系內(nèi)審檢查表,,,,,,,,,,,,

（過(guò)程特性）:,,,,Yes是,No否,,是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？,,Yes是,No否,,

·

是否已確定過(guò)程的所有人？,,,,√,,,·

做什么？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程加以定義？,,,,√,,,·

誰(shuí)做？,,√,,,

·

過(guò)程是否已文件化？,,,,√,,,·

用哪些指標(biāo)衡量？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？,,,,√,,,·

在哪里做？,,√,,,

·

過(guò)程是否監(jiān)控？,,,,√,,,,,,,,

·

記錄是否保存？,,,,√,,,,審核員：,日期：,,,

,,,,,,,,,,,,,

"過(guò)程

名稱",過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

M1管理策劃,總經(jīng)理,"1、公司目標(biāo)、戰(zhàn)略方向

2、不斷變化的內(nèi)部因素、外部因素3、相關(guān)方及其需求和期望

4、公司產(chǎn)品和服務(wù)

5、顧客特定要求

6、法律法規(guī)要求

7、經(jīng)營(yíng)理念

8、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相關(guān)資料

9、變更

10、質(zhì)量管理要求

12、相關(guān)方反饋信息

13、顧客滿意度

14、以往的績(jī)效數(shù)據(jù)

15、質(zhì)量成本分析報(bào)告","1、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)

2、風(fēng)險(xiǎn)清單

3、相關(guān)方要求清單4、中、長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃

5、年度業(yè)務(wù)計(jì)劃

6、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

7、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施方案

8、公司的崗位、職責(zé)與權(quán)限

9、過(guò)程清單、過(guò)程目標(biāo)

10、質(zhì)量體系文件

11.顧客特定要求清單、與過(guò)程矩陣

12.法律法規(guī)清單

13、質(zhì)量體系變更策劃

14、溝通方案

15、相關(guān)方信息有效傳遞",,"1、組織環(huán)境控制程序

2、相關(guān)方需求期望控制程序

3、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序

4、質(zhì)量成本控制程序

5、質(zhì)量方針和目標(biāo)管理控制程序6、質(zhì)量手冊(cè)","4.1理解組織及其環(huán)境

4.2理解相關(guān)方的需求和期望

4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍

4.4質(zhì)量管理體系及其過(guò)程

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

5.2方針

5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

6.3變更的策劃

7.1.1總則（資源）

7.5.1.1質(zhì)量管理體系文件

9.1.1總則（監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)）

7.4溝通

8.2.1顧客溝通

8.2.1.1顧客溝通——補(bǔ)充

8.4.3外部供方的信息

8.4.3.1外部供方的信息——補(bǔ)充

8.5.5.1服務(wù)信息的反饋","1、相關(guān)方期望識(shí)別不全、錯(cuò)誤

2、與同行競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比SWOT分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)減少；

3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全，風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有制訂相應(yīng)的措施或者措施無(wú)效

4、關(guān)鍵信息未有效傳達(dá)",1.是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？是否對(duì)這些相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？,本公司定期對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，以確保其充分和適宜。,√,,

,,,,,,,,2.是否確定了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？是否對(duì)這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審？,提供了相關(guān)方的需求及期望清單，組織通過(guò)頭腦風(fēng)暴、主動(dòng)調(diào)查等方式確定并收集了以上與質(zhì)量管理體系相關(guān)的相關(guān)方及其這些相關(guān)方的需求和期望。,√,,

,,,,,,,,3.是否確定了質(zhì)量管理體系的范圍？是否對(duì)這些信息形成了相關(guān)文件？,公司在確定質(zhì)量管理體系范圍時(shí)考慮了組織環(huán)境、范圍界定、相關(guān)方要求，產(chǎn)品和服務(wù)類型，融入業(yè)務(wù)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇。公司明確提出質(zhì)量管理體系邊界和適用性，以確定其范圍，并考慮了確定范圍的三個(gè)方面：內(nèi)部和外部因素，有關(guān)相關(guān)方的要求，組織的產(chǎn)品和服務(wù)。范圍是形成文件的信息.,√,,

,,,,,,,,4.組織QMS過(guò)程是否被確定和管理？過(guò)程間順序及關(guān)系是否被確定和管理？是否組織制定質(zhì)量方針和目標(biāo)，并使其成為組織焦點(diǎn)，成為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)QMS的宗旨？組織質(zhì)量方針、目標(biāo)是否形成文件，由最高管理者批準(zhǔn)頒發(fā)？,本公司確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，包括所需過(guò)程及其相互作用。,√,,

"過(guò)程

名稱",過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

M1管理策劃,總經(jīng)理,"1、公司目標(biāo)、戰(zhàn)略方向

2、不斷變化的內(nèi)部因素、外部因素3、相關(guān)方及其需求和期望

4、公司產(chǎn)品和服務(wù)

5、顧客特定要求

6、法律法規(guī)要求

7、經(jīng)營(yíng)理念

8、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相關(guān)資料

9、變更

10、質(zhì)量管理要求

12、相關(guān)方反饋信息

13、顧客滿意度

14、以往的績(jī)效數(shù)據(jù)

15、質(zhì)量成本分析報(bào)告","1、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)

2、風(fēng)險(xiǎn)清單

3、相關(guān)方要求清單4、中、長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃

5、年度業(yè)務(wù)計(jì)劃

6、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

7、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施方案

8、公司的崗位、職責(zé)與權(quán)限

9、過(guò)程清單、過(guò)程目標(biāo)

10、質(zhì)量體系文件

11.顧客特定要求清單、與過(guò)程矩陣

12.法律法規(guī)清單

13、質(zhì)量體系變更策劃

14、溝通方案

15、相關(guān)方信息有效傳遞",,"1、組織環(huán)境控制程序

2、相關(guān)方需求期望控制程序

3、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序

4、質(zhì)量成本控制程序

5、質(zhì)量方針和目標(biāo)管理控制程序6、質(zhì)量手冊(cè)","4.1理解組織及其環(huán)境

4.2理解相關(guān)方的需求和期望

4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍

4.4質(zhì)量管理體系及其過(guò)程

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

5.2方針

5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

6.3變更的策劃

7.1.1總則（資源）

7.5.1.1質(zhì)量管理體系文件

9.1.1總則（監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)）

7.4溝通

8.2.1顧客溝通

8.2.1.1顧客溝通——補(bǔ)充

8.4.3外部供方的信息

8.4.3.1外部供方的信息——補(bǔ)充

8.5.5.1服務(wù)信息的反饋","1、相關(guān)方期望識(shí)別不全、錯(cuò)誤

2、與同行競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比SWOT分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)減少；

3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全，風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有制訂相應(yīng)的措施或者措施無(wú)效

4、關(guān)鍵信息未有效傳達(dá)",5.建立實(shí)施保持改進(jìn)QMS所需資源，最高管理者如何確保提供？有否實(shí)例佐證？,識(shí)別公司質(zhì)量管理體系所需的資源及其更新需要并配備這些資源；,√,,

,,,,,,,,6.質(zhì)量方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)，與組織的總方針相一致，體現(xiàn)組織的目標(biāo)和特點(diǎn)？,公司在質(zhì)量手冊(cè)中對(duì)方針進(jìn)行公開(kāi)聲明，在公司內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行宣講、溝通，全體員工能夠準(zhǔn)確理解其含義并在工作中貫徹落實(shí)質(zhì)量方針。在與相關(guān)方溝通時(shí)，可向相關(guān)方說(shuō)明公司質(zhì)量方針。,√,,

,,,,,,,,7.組織各個(gè)部門、各級(jí)人員職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否確定并予以溝通？,為了有效的實(shí)施質(zhì)量管理，本公司確定了組織結(jié)構(gòu)，并規(guī)定了各級(jí)各崗位人員職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，并在公司內(nèi)對(duì)各級(jí)員工進(jìn)行了必要的傳達(dá)，各職能部門的職能分配表.,√,,

,,,,,,,,8.在組織的各層次上是否已建立質(zhì)量目標(biāo)？所建立質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否一致？,公司策劃并制定了質(zhì)量目標(biāo)，并在相關(guān)職能、層次和過(guò)程進(jìn)行分解。質(zhì)量目標(biāo)策劃，變更和實(shí)施中應(yīng)與質(zhì)量方針保持一致；可測(cè)量；考慮到適用的要求；與提供合格產(chǎn)品和服務(wù)以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)，予以監(jiān)視；予以溝通.,√,,

,,,,,,,,9.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施應(yīng)與其對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。,公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，策劃應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)源，改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，或通過(guò)明智決策延緩風(fēng)險(xiǎn)。,√,,

,,,,,,,,10.本過(guò)程衡量指標(biāo)是否監(jiān)視？,是，查績(jī)效指標(biāo)管理統(tǒng)計(jì)表，有監(jiān)視,√,,

,,,,,,,,,,,,,

XXXXXX有限公司,,,,,,,,,,,,

IATF16949體系內(nèi)審檢查表,,,,,,,,,,,,

（過(guò)程特性）:,,,,Yes是,No否,,是否對(duì)下述有關(guān)支持性過(guò)程的問(wèn)題加以澄清？,,Yes是,No否,,

·

是否已確定過(guò)程的所有人？,,,,√,,,·

做什么？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程加以定義？,,,,√,,,·

誰(shuí)做？,,√,,,

·

過(guò)程是否已文件化？,,,,√,,,·

用哪些指標(biāo)衡量？,,√,,,

·

是否已對(duì)過(guò)程的接口加以定義？,,,,√,,,·

在哪里做？,,√,,,

·

過(guò)程是否監(jiān)控？,,,,√,,,,,,,,

·

記錄是否保存？,,,,√,,,,審核員：,日期：,,,

,,,,,,,,,,,,,

"過(guò)程

名稱",過(guò)程擁有者,輸入(Ｉ)/輸出(Ｏ),,過(guò)程績(jī)效指標(biāo),適用的質(zhì)量管理體系文件,IATF條款/顧客特殊要求,風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇,檢查方式,檢查記錄，包括客觀證據(jù),評(píng)價(jià),,

,,輸入(Ｉ),輸出(Ｏ),,,,,,,符合,不符合,觀察項(xiàng)

M2管理評(píng)審,總經(jīng)理,"1、管審計(jì)劃

2、以往管理評(píng)審所采取措施的實(shí)施情況；

3、與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；

4、有關(guān)質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效性的信息，包括下列趨勢(shì)性信息：

1）顧客滿意和相關(guān)方的反饋；

2）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

3）過(guò)程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；

4）不合格以及糾正措施；

5）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；

6）審核結(jié)果；

","1、管理評(píng)審報(bào)告

2、改進(jìn)的機(jī)會(huì)；

3、質(zhì)量管理體系所需的變更；

4、資源需求；

5、未實(shí)現(xiàn)顧客績(jī)效目標(biāo)時(shí)的措施計(jì)劃",,管理評(píng)審控制程序,"9.3.1總則（管理評(píng)審）

9.3.1.1管理評(píng)審——補(bǔ)充

9.3.2管理評(píng)審輸入9.3.2.1管理評(píng)審輸入——補(bǔ)充

9.3.3管理評(píng)審輸出

9.3.3.1管理評(píng)審輸出——補(bǔ)充

5.1.1.2過(guò)程有效性和效率

7.1.3.1工廠、設(shè)施及設(shè)備策劃

8.3.4.1監(jiān)視

8.5.1.5全面生產(chǎn)維護(hù)

9.2.2.1內(nèi)部審核方案","1、輸入項(xiàng)不全，有遺漏；

2、輸出改進(jìn)項(xiàng)未能被有效落實(shí)。",1．是否按策劃的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審并保持記錄？（查管理評(píng)審記錄）,"按計(jì)劃時(shí)間進(jìn)行評(píng)審,并做好評(píng)審記錄。",√,,

,,,,,,,,"2．管理評(píng)審的輸入是否包括以下內(nèi)容：

a）以往管理評(píng)審所采取措施的實(shí)施情況；

b）