貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

第九章貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析余淼杰

2013年5月2主要內(nèi)容自由貿(mào)易和公平貿(mào)易中間選舉人模型集體選擇理論政治獻(xiàn)金模型3自由貿(mào)易和公平貿(mào)易TradeorNotTradeisaproblem自由貿(mào)易和公平貿(mào)易歷來(lái)是政治與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域爭(zhēng)議頗多的命題支持方：資源配置的效率規(guī)模經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新政治因素。反對(duì)方：貿(mào)易條件國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈4支持方：資源配置效率自由貿(mào)易論者認(rèn)為，在政府不通過(guò)貿(mào)易政策扭曲市場(chǎng)價(jià)格的條件下，生產(chǎn)者和消費(fèi)者配置資源的效率最優(yōu)。關(guān)稅對(duì)小國(guó)的福利影響：一方面，關(guān)稅導(dǎo)致進(jìn)口量下降，消費(fèi)者面臨的產(chǎn)品價(jià)格上升，引起消費(fèi)扭曲的福利損失；另一方面，被關(guān)稅扭曲的市場(chǎng)價(jià)格導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)過(guò)度生產(chǎn)，引起生產(chǎn)扭曲的福利損失。從一國(guó)整體來(lái)看，任何水平的關(guān)稅都將引起國(guó)民福利下降，因此，自由貿(mào)易是小國(guó)的最佳選擇。5關(guān)稅對(duì)小國(guó)的影響6關(guān)稅對(duì)大國(guó)的影響由于全球大部分國(guó)家的關(guān)稅率已經(jīng)較低，各國(guó)從當(dāng)前的關(guān)稅水平轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易的潛在收益有限。按照WilliamCline（2004）的估計(jì)，如果轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易，大部分地區(qū)從自由貿(mào)易得到的收益都在GDP的1%以下，即使是收益估計(jì)最大的中美洲及加勒比海地區(qū)，其收益也沒(méi)有超過(guò)GDP的5%。各國(guó)關(guān)稅收入占政府總收入并不大，發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)稅收入份額又低于發(fā)展中國(guó)家，這也在一定程度上說(shuō)明了各國(guó)當(dāng)前削減關(guān)稅的空間已經(jīng)十分有限。7各經(jīng)濟(jì)體收益估計(jì)全球自由貿(mào)易下的各經(jīng)濟(jì)體收益估計(jì)（占GDP的百分比）8各國(guó)關(guān)稅收入占政府總收入的百分比9特定情況一些國(guó)家在特定的時(shí)期內(nèi)的貿(mào)易保護(hù)成本仍然非常高（六十年代的巴西、七十年代的土耳其與菲律賓），對(duì)于這些國(guó)家而言，轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易有可觀的潛在收益。下表列出了高關(guān)稅收入份額國(guó)家，如萊索托、馬爾代夫等，這些貿(mào)易保護(hù)主義嚴(yán)重的國(guó)家有可能正處在貿(mào)易保護(hù)成本很高的歷史時(shí)期，他們轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易的潛在收益可能會(huì)大大高于高度開(kāi)放的發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家。

10支持方：規(guī)模經(jīng)濟(jì)支持自由貿(mào)易的第二個(gè)理由是自由貿(mào)易有助于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。根據(jù)Krugman（1979）的不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的貿(mào)易模型，國(guó)際貿(mào)易能夠更好地利用壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而提高資源配置的效率。其中溫州的打火機(jī)生產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展是一個(gè)很典型的例子，隨著國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)的放開(kāi)，一些致力于自身品牌開(kāi)發(fā)的打火機(jī)企業(yè)脫穎而出，逐步占據(jù)了市場(chǎng)份額，使得傳統(tǒng)的沿海民營(yíng)企業(yè)步入了規(guī)?；?、品牌化的時(shí)代。在自由貿(mào)易條件下，企業(yè)的市場(chǎng)空間從相對(duì)狹小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)拓展到了海外，參與國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模得以擴(kuò)張，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效率優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮，同時(shí)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者享受到的消費(fèi)品種類(lèi)增加，在另一個(gè)方面也增進(jìn)了消費(fèi)者的福利水平。11支持方：競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新第三個(gè)理由是自由貿(mào)易有助于實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新。一旦開(kāi)啟自由貿(mào)易之門(mén)，國(guó)內(nèi)企業(yè)將在國(guó)際市場(chǎng)上面臨更為激烈的競(jìng)爭(zhēng)。一方面，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)無(wú)可避免會(huì)淘汰一部分產(chǎn)能效率底下、經(jīng)營(yíng)管理落后的國(guó)內(nèi)企業(yè)另一方面，挑戰(zhàn)即機(jī)遇，競(jìng)爭(zhēng)促創(chuàng)新。我們常常強(qiáng)調(diào)要建立國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，實(shí)質(zhì)上，自由貿(mào)易就直接為企業(yè)創(chuàng)新提供了強(qiáng)大的助動(dòng)力。12支持方：政治因素支持自由貿(mào)易的第四個(gè)理由是自由貿(mào)易有助于減少貿(mào)易政策被特殊利益集團(tuán)綁架的概率。自由貿(mào)易在民主國(guó)家被視為最為可行的貿(mào)易政策。任何對(duì)自由貿(mào)易有所偏離的政策往往會(huì)被特殊利益集團(tuán)所左右，進(jìn)而導(dǎo)致國(guó)民福利的損失。13反對(duì)方：貿(mào)易條件貿(mào)易保護(hù)主義者認(rèn)為，實(shí)行關(guān)稅政策有利于幫助一國(guó)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易條件改善。對(duì)一個(gè)大國(guó)而言，進(jìn)口關(guān)稅和配額會(huì)使世界市場(chǎng)上進(jìn)口品的相對(duì)價(jià)格下降，從而改善一國(guó)的貿(mào)易條件，當(dāng)這種貿(mào)易條件改善的收益大于由于干預(yù)政策導(dǎo)致的生產(chǎn)者和消費(fèi)者的福利損失，那么大國(guó)的總體福利將增加。事實(shí)上，小額關(guān)稅的確可以提高大國(guó)的福利水平，但是隨著關(guān)稅水平的上升，價(jià)格扭曲引致的生產(chǎn)者過(guò)度生產(chǎn)和消費(fèi)者福利損失將超過(guò)貿(mào)易條件改善的收益，這時(shí)，一國(guó)的福利水平將隨著關(guān)稅率增加而下降。

14例子：最優(yōu)關(guān)稅當(dāng)關(guān)稅增加到一定的水平，由于其他國(guó)家發(fā)現(xiàn)該國(guó)的高關(guān)稅已經(jīng)使任何商品或服務(wù)的進(jìn)口變得無(wú)利可圖，該國(guó)將不再進(jìn)口任何其他國(guó)家的產(chǎn)品。這個(gè)使進(jìn)口額恰好為零的關(guān)稅率稱(chēng)為禁止性關(guān)稅率。存在一個(gè)最優(yōu)的關(guān)稅率，在這個(gè)關(guān)稅水平下，一國(guó)的福利水平達(dá)到最大，即貿(mào)易條件改善的收益在扣除市場(chǎng)價(jià)格扭曲的福利損失后達(dá)到最高值。而這個(gè)最優(yōu)關(guān)稅率正是貿(mào)易保護(hù)主義者倡導(dǎo)干預(yù)的依據(jù)所在。15出口稅出口課稅可以視為負(fù)的出口補(bǔ)貼，即一國(guó)政府對(duì)出口品征稅。對(duì)大國(guó)而言，出口稅將提高一國(guó)出口品在世界市場(chǎng)上的相對(duì)價(jià)格，從而改善一國(guó)的貿(mào)易條件，當(dāng)貿(mào)易條件改善的收益大于出口稅引致的價(jià)格扭曲的福利損失，大國(guó)的總體福利水平將上升。同時(shí)，存在一個(gè)最優(yōu)出口稅率，一國(guó)的福利水平將在該出口稅率下達(dá)到最大。像美國(guó)這樣的大國(guó)，進(jìn)口關(guān)稅和出口稅確實(shí)可以改善全國(guó)的總體福利水平，但是需要注意的是，這種福利改善是以其他國(guó)家的福利損失為代價(jià)的。因此，在現(xiàn)實(shí)中，我們需要考慮其他國(guó)家制定相應(yīng)的貿(mào)易保護(hù)政策予以報(bào)復(fù)的可能性。16反對(duì)方：市場(chǎng)失靈貿(mào)易保護(hù)主義者認(rèn)為，實(shí)行關(guān)稅政策有利于克服國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈。我們之前的消費(fèi)者和生產(chǎn)者福利分析都建立在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)有效的基礎(chǔ)上，但是自由貿(mào)易的反對(duì)者認(rèn)為，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，尤其是發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，存在著不同程度的市場(chǎng)失靈的狀況。自由貿(mào)易的反對(duì)者指出，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈引起的價(jià)格扭曲和效率損失可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易中的干預(yù)手段得到一定程度的糾正。但是，這一觀點(diǎn)顯然沒(méi)有從對(duì)癥下藥的角度考慮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈，國(guó)際貿(mào)易的干預(yù)措施只是次優(yōu)的矯正手段，而最直接的解決方法是對(duì)失靈的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)出臺(tái)政策措施。貿(mào)易干預(yù)論者還面臨實(shí)際政策制定的難題。17國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈：四種分類(lèi)（1）持續(xù)的高失業(yè)率：如果經(jīng)濟(jì)中的失業(yè)率被長(zhǎng)期被鉚定在一個(gè)高位，政策當(dāng)局就需要考慮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈的問(wèn)題了。（2）持續(xù)的高資本閑置率：大量的資本閑置意味著經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了資源配置問(wèn)題。（3）正外部性引起的社會(huì)福利損失：由于單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)中的正外部性常常無(wú)法得到適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼，從而這一部分社會(huì)收益并沒(méi)有納入單個(gè)企業(yè)產(chǎn)量決策的考慮，較低的產(chǎn)量引起社會(huì)福利受損。（4）負(fù)外部性引起的環(huán)境破壞：污染這一負(fù)外部性在缺乏政府監(jiān)管的情況下，會(huì)使排污企業(yè)過(guò)度生產(chǎn)，導(dǎo)致環(huán)境破壞。18外部性引起的市場(chǎng)失靈19中間選舉人模型中間選民模型認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易政策的制度會(huì)依照中點(diǎn)選民的偏好來(lái)制定。所謂中間選舉人，是指如果按照某種指標(biāo)將選民對(duì)政策的偏好程度從小到大排序，那么偏好程度位于中位數(shù)的選民就是中間選舉人。但是，我們遇到的第一個(gè)問(wèn)題就是選民的偏好是否能夠按照某種指標(biāo)排序，因此我們需要考慮政策的維數(shù)。具體到國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，某一地區(qū)特定行業(yè)的出口退稅率可以視為一維的政策變量，按照選民偏好的出口退稅率的高低可以對(duì)選民排序，并找到中間選舉人。20中間選舉人定理為了模型表述的簡(jiǎn)便，我們?cè)谝韵碌挠懻撝锌紤]一維的政策問(wèn)題。假定選民偏好可以排序，并且存在中間選舉人。在以上的假定下，參加選舉的政黨為了贏得最大多數(shù)的選票，會(huì)盡可能地迎合中間選舉人偏好的政策，這就是中間選舉人定理。定理成立需要兩個(gè)假定：（1）所有選民都去參加投票。（2）所有選民都采取誠(chéng)實(shí)投票，即把選票投給自己最偏好的政策。21定理應(yīng)用：關(guān)稅政策假設(shè)：（1）選舉人對(duì)于關(guān)稅的意愿按照期望關(guān)稅率的高低排序；（2）有兩個(gè)相互競(jìng)爭(zhēng)的政治集團(tuán)；（3）每個(gè)政治集團(tuán)的目標(biāo)都是獲得大部分的選票；（4）選民會(huì)選擇政策目標(biāo)離他們意愿最近的政治集團(tuán)。如果某一個(gè)政黨偏離中間選民偏好的關(guān)稅水平tM，比如選擇低于中間選民偏好的關(guān)稅率t1，另一個(gè)政黨就可以選擇一個(gè)介于t1和tM之間的關(guān)稅率，從而贏得大部分選民的支持。因此按照中間選舉人模型，不同的政策制定者都會(huì)選擇中間選民偏好的關(guān)稅水平。22定理應(yīng)用：關(guān)稅政策23集體選擇理論在關(guān)稅制定中，任何水平的關(guān)稅都只能對(duì)少部分特殊利益集團(tuán)有利而對(duì)大部分人有損，因此中間選舉人模型預(yù)測(cè)的關(guān)稅水平為零關(guān)稅。但這一預(yù)測(cè)與現(xiàn)實(shí)大相徑庭，所以需要進(jìn)一步考慮集體行動(dòng)的問(wèn)題。任何集體需要采取集體行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)某一共同目標(biāo)或者公共利益，對(duì)其中的個(gè)體都存在著“搭便車(chē)”的激勵(lì)（MancurOlson,1965），這就是政治科學(xué)中常常提及的集體行動(dòng)問(wèn)題。隨著集體的擴(kuò)大，個(gè)人采取行動(dòng)的成本往往高于最終的收益，在每個(gè)人都選擇“搭便車(chē)”的情況下，集體利益最終無(wú)法實(shí)現(xiàn)；相反，對(duì)于一個(gè)相對(duì)小的集體，如果采取行動(dòng)后每個(gè)個(gè)體的收益大于采取行動(dòng)的成本，集體中的每個(gè)個(gè)體都會(huì)為集體利益作出貢獻(xiàn)，最終規(guī)避了集體行動(dòng)中“搭便車(chē)”的問(wèn)題。24理論應(yīng)用：出口退稅假設(shè)某國(guó)要通過(guò)政治過(guò)程對(duì)一項(xiàng)化工行業(yè)出口退稅政策進(jìn)行決策，現(xiàn)在有兩個(gè)利益集團(tuán)，A集體是一個(gè)小集體，人數(shù)為一千人；B集體是大集體，人數(shù)為十萬(wàn)人。如果出口退稅政策得到通過(guò)，設(shè)對(duì)A集體而言，退稅政策通過(guò)的福利增益的貨幣額為一百萬(wàn)元；設(shè)對(duì)B集體而言，阻止退稅政策通過(guò)可以避免五百萬(wàn)元的福利損失（換算成貨幣額）。A集體的成員更有激勵(lì)進(jìn)行政治游說(shuō)和議院活動(dòng)來(lái)爭(zhēng)取退稅政策的通過(guò)。從社會(huì)福利和支持率的角度，出口退稅都不合意。但由于大集體中每個(gè)成員的實(shí)際福利影響較小，采取行動(dòng)的收益遠(yuǎn)不足以彌補(bǔ)成本，看似具有優(yōu)勢(shì)的大集體面臨著更為嚴(yán)重的集體行動(dòng)問(wèn)題。25人少力量大？根據(jù)上面的討論，我們就可以部分解答第二節(jié)中的問(wèn)題：為什么中間選民模型中推測(cè)的零關(guān)稅情形與實(shí)際情況大相徑庭？基于集體選擇理論，現(xiàn)在有兩類(lèi)選民，一類(lèi)是數(shù)量巨大的傾向于自由貿(mào)易零關(guān)稅的選民，另一類(lèi)選民是少量的特殊利益集團(tuán)，他們支持制定關(guān)稅，實(shí)行貿(mào)易干預(yù)，由于他們?nèi)藬?shù)較少，實(shí)行自由貿(mào)易對(duì)他們每個(gè)個(gè)體的成本巨大，而關(guān)稅政策一旦制定，每個(gè)個(gè)體都獲益豐厚，從而這一類(lèi)選民更容易組成強(qiáng)有力的政治勢(shì)力，推動(dòng)關(guān)稅政策以及其他貿(mào)易干預(yù)措施的出臺(tái)。26政治獻(xiàn)金模型在政黨通過(guò)政治宣傳攻勢(shì)和選情調(diào)查不斷調(diào)整自己的政策目標(biāo)以迎合中間選民偏好的同時(shí)，他們還要籌措資金支持競(jìng)選活動(dòng)。這部分資金通常來(lái)源于特殊利益集團(tuán)。政治獻(xiàn)金模型（GrossmanandHelpman,1994）刻畫(huà)了政黨在選舉中面臨的選民福利與政治捐款的權(quán)衡取舍問(wèn)題。從數(shù)學(xué)上給出政治獻(xiàn)金模型的具體表達(dá)將會(huì)較為復(fù)雜，我們將分析特殊利益集團(tuán)與政黨兩個(gè)行為主體面臨的激勵(lì)問(wèn)題，從而給出政治獻(xiàn)金模型的現(xiàn)實(shí)意義。27政治獻(xiàn)金模型：特殊利益集團(tuán)對(duì)于特殊利益集團(tuán)，我們可以把它理解為具有相似利益訴求和政治立場(chǎng)的組織或者機(jī)構(gòu)。如美國(guó)的電影和電視聯(lián)盟、美國(guó)飲料協(xié)會(huì)、美國(guó)冰凍食品協(xié)會(huì)等。大都是以經(jīng)濟(jì)利益為主導(dǎo)的一類(lèi)特殊利益集團(tuán)。在經(jīng)濟(jì)利益刺激下，大部分的特殊利益集團(tuán)致力于旨在推動(dòng)其經(jīng)濟(jì)福利的政治活動(dòng)中。特殊利益集團(tuán)在政治活動(dòng)中經(jīng)常通過(guò)游說(shuō)與政治捐款來(lái)對(duì)政策當(dāng)局施加影響，雖然影響傳遞的機(jī)制有很多種，但是從我們的分析可以看出，特殊利益集團(tuán)總在嘗試向立法者傳遞信息并提供一定的資金保障，同時(shí)特殊利益集團(tuán)預(yù)期最終政策變化的潛在收益要大于政治活動(dòng)成本，這樣他們才有激勵(lì)參與到政治活動(dòng)。28政治獻(xiàn)金模型：政黨行為模型假設(shè)，政黨的目標(biāo)函數(shù)有兩方面：選民福利與政治捐款。一方面，增進(jìn)選民福利有利于提高政黨的支持率，增進(jìn)政黨的政治影響力。另一方面，更多的政治捐款為政黨活動(dòng)提供了有利的財(cái)力支持，尤其在選舉期間，大量的宣傳活動(dòng)都需要資金保障，如果沒(méi)有足夠的曝光率和知名度，一個(gè)政黨很難在選舉中脫穎而出。在特殊利益集團(tuán)權(quán)衡如何分配政治捐款時(shí)，政黨也在積極尋找有力的資金支持。29小專(zhuān)題：貿(mào)易政策會(huì)影響競(jìng)選結(jié)果嗎？2006年的美國(guó)第110屆眾議員選舉中，一向被認(rèn)為是推崇貿(mào)易保護(hù)主義的民主黨贏得了多數(shù)席位。接下來(lái)，美國(guó)會(huì)針對(duì)中美巨額的貿(mào)易逆差提出兩方面的要求：一方面極力要求人民幣進(jìn)一步升值，另一方面威脅將對(duì)進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的中國(guó)產(chǎn)品增收27.5%的關(guān)稅，取消中國(guó)永久最惠國(guó)待遇。這就引出了一個(gè)有趣的問(wèn)題：一黨的貿(mào)易保護(hù)傾向會(huì)影響選舉結(jié)果么？余淼杰（2009）使用了眾議院選舉代表在1982年至2000年間的數(shù)據(jù)對(duì)這一影響進(jìn)行了估計(jì)。在控制了相關(guān)政策變量與內(nèi)生性后發(fā)現(xiàn)，民主黨的貿(mào)易立場(chǎng)對(duì)其眾議員選舉結(jié)果有重要影響。30小專(zhuān)題：貿(mào)易政策會(huì)影響競(jìng)選結(jié)果嗎？首先，高貿(mào)易保護(hù)水平對(duì)經(jīng)濟(jì)和選舉結(jié)果的影響復(fù)雜。高貿(mào)易保護(hù)顯然會(huì)使一部分選民受損而使另一部分選民受益。理論模型預(yù)測(cè)，一方面，民主黨可以用產(chǎn)業(yè)和工會(huì)捐贈(zèng)的競(jìng)選資金來(lái)獲取更多的選票；另一方面，民主黨也會(huì)失去一些支持者，尤其是當(dāng)他宣布的貿(mào)易政策綱領(lǐng)較高時(shí)。其次，實(shí)證估計(jì)的結(jié)果支持了理論預(yù)測(cè)：較高的貿(mào)易政策綱領(lǐng)會(huì)通過(guò)增加政治捐獻(xiàn)的途徑提高民主黨的選票份額，同時(shí)通過(guò)減少原有的選民基礎(chǔ)降低了選票份額。最后，貿(mào)易立場(chǎng)對(duì)選舉結(jié)果的影響有著深遠(yuǎn)的政策含義。選舉中的“金錢(qián)萬(wàn)能說(shuō)”是不成立的，在其他條件相同的情況下，更為謹(jǐn)慎的貿(mào)易保護(hù)立場(chǎng)可能會(huì)更有助于民主黨將來(lái)的眾議院選舉。31政府身份的假設(shè)以上分析中，我們假定的政