產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)-產(chǎn)業(yè)組織-2017年10月

第二章理論演變第三章企業(yè)第四章市場第五章競爭第二篇

產(chǎn)

業(yè)

組

織第二章

理

論

演

變第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源

產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織的定義二、競爭機(jī)制與市場秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭第一節(jié)

產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源第二章理論演變經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中，把組織列為一種能夠強(qiáng)化知識(shí)作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種市場關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實(shí)市場關(guān)系進(jìn)行具體描述和說明。第二章理論演變一、產(chǎn)業(yè)組織的定義·競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到貫徹?！じ偁帣C(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟(jì)賴以生存和

發(fā)展的前提。二、競爭機(jī)制與市場秩序第二章理論演變·亞當(dāng)·斯密對競爭機(jī)制的描述：競爭機(jī)制使每個(gè)人都無意識(shí)地參加到促進(jìn)社會(huì)全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個(gè)理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)。這里的“看不見的手”，就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價(jià)格體系?！ず荛L時(shí)間以來，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，只要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而然地實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)福利的最大化。第二章理論演變·完全競爭：·

所謂的完全競爭，通常是指下列條件占主

導(dǎo)地位的市場狀況，即市場上存在大量的具有合

理的經(jīng)濟(jì)行為的賣者和買者；產(chǎn)品是同質(zhì)的，可

互相替代而無差別化；生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由

流動(dòng)，不存在進(jìn)入或退出障礙；賣者或買者對市

場都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間

不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充

分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性。第二章理論演變·帕累托最優(yōu)狀態(tài)：在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價(jià)格，能夠引導(dǎo)社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任何兩個(gè)消費(fèi)者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達(dá)到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時(shí)，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第二章理論演變·“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競爭。第二章理論演變?nèi)?、“馬歇爾沖突”與不完全競爭·1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財(cái)產(chǎn)》一書，詳盡分析了20年代到30年代美國壟斷產(chǎn)業(yè)和寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況，并對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經(jīng)濟(jì)力集中等問題進(jìn)行了實(shí)證分析，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價(jià)值的研究成果。·1933年，美國哈佛大學(xué)教授張伯倫和英國劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人同時(shí)出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，不謀而合地提出糾正傳統(tǒng)自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。第二章理論演變一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架第二節(jié)

產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第二章理論演變·1940年克拉克提出有效競爭，對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護(hù)競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒有解決有效競爭的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件問題?！っ飞岢鰞纱箢惢镜挠行Ц偁帢?biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成的條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場績效標(biāo)準(zhǔn)。第二章理論演變一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立·繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競爭

的標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為三分法，即市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)準(zhǔn)，并采用三分法概

括了判斷有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)。·雖然關(guān)于有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再

將不現(xiàn)實(shí)的完全競爭作為理想的追求模式和政策

制定的出發(fā)點(diǎn)；第二，注意從不同的方面提供判

斷具體的有效競爭狀況標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策

制定有了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；第三，這一標(biāo)準(zhǔn)體系有利

于從不同角度對競爭是否有效進(jìn)行更加全面的分

析判斷。第二章理論演變·1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織》從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者?！ね?，經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。·此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻(xiàn)?！び捎谶@些研究主要是以哈佛大學(xué)為中心展開的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學(xué)派。第二章理論演變市場結(jié)構(gòu)（Structure）市場行為（Conduct）市場績效（Performance）因果關(guān)系第二章理論演變?yōu)榱双@得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架·市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征?！Q定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和進(jìn)入壁壘的高低。·市場集中度指標(biāo)：CRn、集中曲線和赫菲德爾—希曼指數(shù)?！ぎa(chǎn)品差異化程度：廣告密度?！みM(jìn)入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、進(jìn)入時(shí)的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對費(fèi)用等。第二章理論演變·市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為?！ぐǎ簝r(jià)格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)、排擠競爭對手的行為、卡特爾、暗中默契行為?！な袌隹冃В涸谝欢ǖ氖袌鼋Y(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果?！ぴu(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤率水平、與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和過剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對效率、銷售費(fèi)用的規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步狀況與X非效率、價(jià)格的伸縮性及產(chǎn)品的質(zhì)量水準(zhǔn)、款式、變換頻度和

多樣性等。第二章理論演變·產(chǎn)業(yè)組織政策促進(jìn)競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)第二章理論演變政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)·這種SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟(jì)理論，是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場置于中間進(jìn)行分析的自馬歇爾以來的新古典學(xué)派的價(jià)格理論。因而這一分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點(diǎn)，因此信奉哈佛學(xué)派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”?！ぁ凹卸取麧櫬省奔僬f：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、

協(xié)調(diào)行為以及通過市場進(jìn)入壁壘限制競爭的行為，

削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。·因此主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競爭的市場秩序。第二章理論演變·結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因?yàn)榉磯艛嗾弑徽J(rèn)作是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費(fèi)用和大量時(shí)間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派展開了有利的批判。·哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實(shí)證研究。第二章理論演變一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派二、可競爭市場理論三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用第三節(jié)

產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第二章理論演變·代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等?！ぶゼ痈鐚W(xué)派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價(jià)格理論的視角來研究，力圖重新把價(jià)格理論中完全競爭和壟斷這兩個(gè)傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。第二章理論演變一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派·以施蒂格勒位代表的芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。芝加哥學(xué)派甚至認(rèn)為，即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。在這里，芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價(jià)結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭。第二章理論演變·德姆塞茨等人通過大量的實(shí)證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度——利潤率”假說，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)信經(jīng)濟(jì)自由主義思想。由于芝加哥學(xué)派注重效率標(biāo)準(zhǔn)，因此信奉芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為“效率主義者”?！ぶゼ痈鐚W(xué)派修改了進(jìn)入壁壘理論，施蒂格勒認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。由于除了政府的進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在，因此市場中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進(jìn)入者的競爭壓力。第二章理論演變·以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織

理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟(jì)自由主義思想。

他們堅(jiān)信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競

爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的效率性、保證

消費(fèi)者福利最大化的基本條件。他們對政府

在眾多領(lǐng)域的市場干預(yù)政策的必要性持懷疑

態(tài)度，認(rèn)為應(yīng)盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的

介入，以擴(kuò)大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范

圍。反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)的干預(yù)。第二章理論演變二、可競爭市場理論第二章理論演變（Theory

of

Contestable

Markets）·1982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標(biāo)志著該理論的形成?！ご砣宋铮乎U莫爾、帕恩查和韋利格·該理論認(rèn)為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在?！た筛偁幨袌隼碚撌且酝耆筛偁幨袌黾俺翛]成本

(Sunk

cost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程?！ね耆筛偁幨袌觯菏袌鰞?nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場?！ひ粋€(gè)完全競爭市場的重要標(biāo)志是對快速進(jìn)入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。·市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)?！こ翛]成本：企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時(shí)不能收回的部分。第二章理論演變·在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進(jìn)入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。這種進(jìn)入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hit

and run

entry)?！撛诟偁帀毫Φ拇嬖谄仁宫F(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價(jià)原則，而

完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價(jià)格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達(dá)到的。這時(shí)，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。第二章理論演變·可競爭市場理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析方法，并強(qiáng)調(diào)長期分析。·按照可競爭市場理論，在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。第二章理論演變·產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾（Carl

Menger）、龐巴維克（Eugen

Von

Bohnbawark）始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法之上?！ご砣宋铮好咨?、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德·新奧地利學(xué)派注重個(gè)體行為的邏輯分析，在理解市場時(shí)著重過程分析，其研究目標(biāo)是從個(gè)人效用和行為到價(jià)格的非線性因果傳遞。第二章理論演變?nèi)?、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派·重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)分析工具?！し磳鹘y(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實(shí)行自由放任