項(xiàng)目論證與評(píng)估

?工程論證與評(píng)估?

第二版劉艷輝博士/講師天津工業(yè)大學(xué)工程碩士課程學(xué)習(xí)目標(biāo)通過(guò)本章學(xué)習(xí)，了解世行、亞行貸款工程的評(píng)估內(nèi)容，熟悉工程階段的不同劃分以及各階段與工程評(píng)估的關(guān)系，理解工程生命周期的特點(diǎn)，掌握工程前評(píng)估、跟蹤評(píng)估和后評(píng)估的特性與流程、作用與原那么。本章主要內(nèi)容：2.1工程全生命周期中的評(píng)估工作2.2工程前評(píng)估2.3工程跟蹤評(píng)估2.4工程后評(píng)估

第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估導(dǎo)入案例PCC科技股份有限公司實(shí)施的片式電阻器生產(chǎn)線技術(shù)改造工程，于２００6年７月開(kāi)工實(shí)施，２００7年５月底竣工投產(chǎn)。工程總投資１２０００萬(wàn)元，實(shí)際完成投資１１７５８．５１萬(wàn)元，節(jié)約資金２４１．４９萬(wàn)元。該工程建成的片式電阻器生產(chǎn)線，工藝布置先進(jìn)合理，具有國(guó)際先進(jìn)水平。在原年生產(chǎn)能力10億只的根底上，新增年生產(chǎn)90億只的生產(chǎn)能力。在產(chǎn)品品種上新增兩個(gè)新品種，完全到達(dá)了技術(shù)改造的預(yù)期目標(biāo)。產(chǎn)品技術(shù)性能到達(dá)國(guó)際同類(lèi)產(chǎn)品的先進(jìn)水平。工程投產(chǎn)后，30%可替代進(jìn)口，70%出口。由于生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，增加了新的品種，進(jìn)一步提高了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。案例分析：對(duì)于片式電阻器生產(chǎn)線技術(shù)改造這樣的大型投資工程，該公司僅用了九個(gè)月的建設(shè)周期就到達(dá)建設(shè)工程的目標(biāo)。主要是原因是：

在工程的整個(gè)生命周期內(nèi)，從工程的立項(xiàng)、可行性方案論證、初步設(shè)計(jì)到工程實(shí)施方案、工程過(guò)程管理和控制，到工程竣工驗(yàn)收，都注重從整體上對(duì)工程進(jìn)行管理和把握，對(duì)工程的各個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)行高效率的方案、組織和控制，在工程實(shí)施全過(guò)程中進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理和工程目標(biāo)的綜合協(xié)調(diào)與優(yōu)化。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.1工程全生命周期中的評(píng)估工作工程生命周期理論是現(xiàn)代工程管理中一項(xiàng)很重要的理論和方法，它為現(xiàn)代工程管理提供了一種很好的工具，同時(shí)它也為工程論證與評(píng)估的展開(kāi)提供了很好的方法和工具。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.1.1工程生命周期和工程全生命周期在對(duì)于工程生命周期的概念的理解上，人們必須區(qū)分工程生命周期和工程全生命周期這兩個(gè)完全不同的概念。在工程全生命周期和工程生命周期的概念上現(xiàn)有不同的理解，但是國(guó)際上公認(rèn)的概念是：工程作為一種創(chuàng)造獨(dú)特產(chǎn)出物的一次性活動(dòng)是有始有終的，工程從始到終的整個(gè)過(guò)程構(gòu)成了一個(gè)工程的全生命周期；而在一個(gè)工程全壽命周期中的工程建設(shè)階段構(gòu)成了一個(gè)工程的生命周期。當(dāng)然，人們又得時(shí)候也會(huì)混用這兩種稱(chēng)呼，如在英文中二者經(jīng)常都是用“projectlifecycle〞。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估1.工程全生命周期工程全生命周期的概念可以用英國(guó)皇家特許測(cè)量師協(xié)會(huì)〔RoyalInstitute0fChartedSurveyors,RICS〕定義的具體表述如下：“工程的全生命周期是指包括整個(gè)工程的建造、使用、以及最終清理的全過(guò)程。工程的全生命周期一般可劃分成工程的建造階段、運(yùn)營(yíng)階段和清理階段。工程的建造、運(yùn)營(yíng)和清理階段還可以進(jìn)一步劃分為更詳細(xì)的階段，這些階段構(gòu)成了一個(gè)工程的全生命周期。〞[1]由這個(gè)定義可以看出，工程全生命周期包括一般意義上的工程建造階段和工程從運(yùn)營(yíng)到去除各個(gè)階段。廣義概念建造運(yùn)營(yíng)清理英國(guó)皇家特許測(cè)量師協(xié)會(huì)工程生命周期是指投資工程從提出設(shè)想、立項(xiàng)、決策、開(kāi)發(fā)建設(shè)直到竣工投產(chǎn)、收回投資到達(dá)預(yù)期目標(biāo)的過(guò)程。

項(xiàng)目設(shè)想（形成新的項(xiàng)目設(shè)想）項(xiàng)目初選（形成項(xiàng)目概念）項(xiàng)目評(píng)價(jià)與總結(jié)（后評(píng)估）項(xiàng)目投產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)（可持續(xù)發(fā)展評(píng)估）項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)督（中間評(píng)估）項(xiàng)目評(píng)估決策（審查與批準(zhǔn)前評(píng)估）項(xiàng)目準(zhǔn)備（形成具體項(xiàng)目）

項(xiàng)目進(jìn)展周期示意圖第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.工程生命周期但是一般意義上的工程生命周期只是工程全生命周期中的工程建造或開(kāi)發(fā)階段，如美國(guó)工程管理協(xié)會(huì)〔ProjectManagementInstitute，PMI〕對(duì)工程生命周期的定義是：“工程是分階段完成的一項(xiàng)獨(dú)特性的任務(wù)，一個(gè)組織在完成一個(gè)工程時(shí)會(huì)將工程劃分成一系列的工程階段，以便更好地管理和控制工程，更好地將組織的日常運(yùn)作與工程管理結(jié)合在一起。工程的各個(gè)階段放一起就構(gòu)成了一個(gè)工程的生命周期。〞這一定義是狹義的工程生命周期的定義。美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)狹義的概念項(xiàng)目決策項(xiàng)目實(shí)施美國(guó)國(guó)防部2000年4月修訂的5000．2號(hào)指令描述了一系列采購(gòu)里程碑和階段，如圖2-1所示。

概念與技術(shù)開(kāi)發(fā)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與演示生產(chǎn)與部署維護(hù)前期工作獲得系統(tǒng)支持與維護(hù)（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、演示、少量試生產(chǎn)、生產(chǎn)）圖2-1美國(guó)國(guó)防采購(gòu)項(xiàng)目生命周期國(guó)防采購(gòu)工程概念和技術(shù)開(kāi)發(fā)——研究為滿足任務(wù)要求的各種備選概念；子系統(tǒng)/組件的開(kāi)發(fā)，新系統(tǒng)的概念／技術(shù)演示。此階段以確定系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)將要采用的成熟技術(shù)為結(jié)束標(biāo)志。系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與演示——系統(tǒng)集成；風(fēng)險(xiǎn)降低；設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)模型的演示；開(kāi)發(fā)與早期運(yùn)行測(cè)試和評(píng)估。本階段以在運(yùn)行環(huán)境中進(jìn)行系統(tǒng)演示為結(jié)束標(biāo)志。生產(chǎn)和部署——少量試生產(chǎn)，批量生產(chǎn)，持續(xù)運(yùn)作和維護(hù)。維護(hù)——這一階段是產(chǎn)品生命周期的一局部，實(shí)際上就是日常運(yùn)作管理。在這一階段可能還要進(jìn)行各種工程，如增強(qiáng)系統(tǒng)能力、糾正缺陷等工程。如圖2-2所示，莫里斯(Morris)描述了一個(gè)建筑工程工程的生命周期。階段Ⅰ階段Ⅱ階段Ⅲ階段Ⅳ決定項(xiàng)目上馬主要合同開(kāi)始設(shè)備安裝完成全面投產(chǎn)100%完成百分比可行性規(guī)劃與設(shè)計(jì)施工移交、投產(chǎn)圖2-2建設(shè)項(xiàng)目生命周期建筑工程可行性階段——主要工作內(nèi)容包括工程立項(xiàng)說(shuō)明，可行性研究，概念設(shè)計(jì)和審批。此階段最后將做出工程是否上馬的決定。規(guī)劃與設(shè)計(jì)階段——主要工作內(nèi)容包括初步設(shè)計(jì)，本錢(qián)和進(jìn)度方案，合同條款和條件，詳細(xì)設(shè)計(jì)。此階段結(jié)束時(shí)，將進(jìn)行招標(biāo)工作。建筑施工階段——主要工作內(nèi)容包括施工、采購(gòu)、土建工程、安裝工程和調(diào)試。此階段將完成大局部的工程設(shè)施。移交和正式使用階段——主要包括最后測(cè)試和維護(hù)。此階段結(jié)束時(shí)工程設(shè)施將完全投入使用。莫菲(Murphy)描述了美國(guó)一個(gè)新藥開(kāi)發(fā)工程的工程生命周期，其分為四個(gè)階段，如圖2-3所示。尋找藥物來(lái)源篩選臨床前研究填寫(xiě)研究新藥申請(qǐng)書(shū)臨床試驗(yàn)第一階段臨床試驗(yàn)第二階段臨床試驗(yàn)第三階段填寫(xiě)新藥應(yīng)用申請(qǐng)書(shū)申報(bào)后活動(dòng)配方穩(wěn)定性工藝研究代謝研究毒性研究專(zhuān)利處理發(fā)現(xiàn)和篩選臨床前研究登記病情檢查情況申報(bào)后活動(dòng)圖2-3典型新藥開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的項(xiàng)目生命周期新藥開(kāi)發(fā)工程發(fā)現(xiàn)和篩選階段——包括進(jìn)行根底研究和應(yīng)用研究，確定供臨床實(shí)驗(yàn)用的備選新藥。臨床前研究階段——包括實(shí)驗(yàn)室和動(dòng)物試驗(yàn)，確定新藥的平安性和療效，以及研究用新藥申請(qǐng)的準(zhǔn)備和申報(bào)。登記病情檢查情況階段——包括臨床試驗(yàn)的三個(gè)階段，以及新藥應(yīng)用申請(qǐng)的準(zhǔn)備和申請(qǐng)。申報(bào)后的活動(dòng)階段——包括為獲得美國(guó)食品和藥品管理局對(duì)新藥應(yīng)用申請(qǐng)的審查和批準(zhǔn)所必須的其他工作。穆恩奇(Muench)等用一種螺旋型模型描述了一個(gè)軟件開(kāi)發(fā)工程的生命周期，它有四個(gè)循環(huán)，每個(gè)循環(huán)分四個(gè)象限。如圖2-4所示。軟件開(kāi)發(fā)工程初步論證循環(huán)——捕捉商業(yè)需求，確定初步論證的目標(biāo)，進(jìn)行概念性系統(tǒng)設(shè)計(jì)和邏輯設(shè)計(jì)，進(jìn)行初步論證，制定驗(yàn)收測(cè)試方案，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并提出建議。第一次開(kāi)發(fā)循環(huán)——明確系統(tǒng)需要，確定第一次開(kāi)發(fā)的目標(biāo)，進(jìn)行邏輯系統(tǒng)設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)和進(jìn)行第一次開(kāi)發(fā)，編制子系統(tǒng)測(cè)試方案，評(píng)估第一次開(kāi)發(fā)的成果并提出建議。第二次開(kāi)發(fā)循環(huán)——明確子系統(tǒng)需要，確定第二次開(kāi)發(fā)目標(biāo)，進(jìn)行物理設(shè)計(jì)和第二次開(kāi)發(fā)，編制系統(tǒng)測(cè)試方案，評(píng)估第二次開(kāi)發(fā)成果并提出建議。最后一次開(kāi)發(fā)循環(huán)——明確模塊需要、完成最終設(shè)計(jì)，進(jìn)行最后開(kāi)發(fā)，運(yùn)行單元、子系統(tǒng)、系統(tǒng)并進(jìn)行驗(yàn)收測(cè)試。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.1.2工程全生命周期中的論證與評(píng)估在工程全生命周期的每個(gè)階段都有不同的工程決策，這些工程決策以給定的約束條件和預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)為根底，通過(guò)論證與評(píng)估給出不同工程階段所需的工程決策支持信息。按照工程全生命周期中所包含的工程決策，從工程論證與評(píng)估的角度一般將工程全生命周期分為三個(gè)主要階段，即：工程定義與決策階段，工程實(shí)施階段，工程運(yùn)行階段。項(xiàng)目后評(píng)估項(xiàng)目前評(píng)估項(xiàng)目跟蹤評(píng)估立項(xiàng)/評(píng)估可行性研究項(xiàng)目設(shè)計(jì)項(xiàng)目開(kāi)工項(xiàng)目竣工投入運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目后評(píng)估ABCDEFGH圖2-5工程生命周期與工程論證與評(píng)估階段工程生命周期與工程評(píng)估的關(guān)系2〕工程決策階段的詳細(xì)可行性研究3〕工程設(shè)計(jì)與方案階段設(shè)計(jì)/方案方案評(píng)估6〕工程投入運(yùn)營(yíng)以后專(zhuān)項(xiàng)后評(píng)估5〕工程完工與交付階段工程結(jié)果審計(jì)與評(píng)估4〕工程實(shí)施/控制階段工程跟蹤評(píng)估1〕立項(xiàng)階段的工程初步可行性研究工程前評(píng)估工程后評(píng)估項(xiàng)目跟蹤評(píng)估從投資的角度對(duì)工程周期劃分，可分為三個(gè)時(shí)期：投資前期、投資時(shí)期和生產(chǎn)時(shí)期投資時(shí)期投資前期生產(chǎn)時(shí)期機(jī)會(huì)研究（項(xiàng)目設(shè)想階段初步可行性研究可行性研究投資決策談判和簽訂合同階段工程設(shè)計(jì)階段施工階段試運(yùn)轉(zhuǎn)階段交工驗(yàn)收生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段評(píng)價(jià)總結(jié)階段投資籌集活動(dòng)實(shí)行計(jì)劃及執(zhí)行基建投資支出項(xiàng)目進(jìn)展周期示意圖評(píng)價(jià)報(bào)告第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.1.3世行和亞行的工程全生命周期論證與評(píng)估世行貸款工程全生命周期世行及其下屬的國(guó)際金融組織為了做好自己的貸款工程論證與評(píng)估和管理專(zhuān)門(mén)規(guī)定了自己的工程全生命周期。下面是世行規(guī)定的工程全生命周期六個(gè)階段的描述：第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔1〕工程立項(xiàng)階段。世行貸款工程的立項(xiàng)以貸款國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和行業(yè)狀況分析為背景，由本國(guó)政府提出借貸援助的工程建議書(shū)。貸款工程必須符合借貸國(guó)和世行雙方的共同利益和目標(biāo)，并得到雙方的支持方可列入世行的貸款方案。〔2〕工程準(zhǔn)備階段。世行貸款工程立項(xiàng)以雙方商定的工程目標(biāo)為根底，借款國(guó)在獲得立項(xiàng)后要做出工程準(zhǔn)備工作，即提出多種工程方案并比選出最好方案提交世行，工程準(zhǔn)備工作必須充分考慮工程各方面的因素，主要包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、社會(huì)和體制等方面的因素。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔3〕工程論證與評(píng)估階段。在工程準(zhǔn)備完成以后，世行要對(duì)借款國(guó)提交的工程方案進(jìn)行全面的評(píng)估。這種工程論證與評(píng)估多數(shù)是由世行官員或是在世行官員的指導(dǎo)下進(jìn)行〔這被稱(chēng)為StaffAppraisal〕，有時(shí)這種評(píng)估也需要聘請(qǐng)外國(guó)或當(dāng)?shù)氐墓こ套稍儗?zhuān)家?guī)椭ぷ鳌！?〕貸款談判和執(zhí)董會(huì)批準(zhǔn)。在工程論證與評(píng)估完成后，借款國(guó)和世行即可開(kāi)始貸款工程談判了。貸款談判包括對(duì)于工程貸款實(shí)施進(jìn)度和工程采購(gòu)的安排以及利率和還款期的安排等。在通過(guò)談判形成貸款文件后上報(bào)世行執(zhí)行董事會(huì)報(bào)批，批準(zhǔn)后雙方即可簽訂貸款協(xié)議等具有法律效應(yīng)的文件。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔5〕工程執(zhí)行和監(jiān)督。貸款工程批準(zhǔn)后，貸款資金即可啟用。被貸款工程的實(shí)施工作由借款方負(fù)責(zé)，世行不是被貸款具體工程的執(zhí)行主體。借款方必須嚴(yán)格按協(xié)議文件實(shí)施，世行有權(quán)監(jiān)督貸款工程執(zhí)行和采購(gòu)工作?！?〕工程后評(píng)估。在貸款工程完成后世行貸款賬戶即將關(guān)閉后，在建成的工程運(yùn)行一段時(shí)間以后，世行將對(duì)其進(jìn)行獨(dú)立的工程后評(píng)估。這種工程后評(píng)估一般在工程運(yùn)行三年或五至十年后進(jìn)行，其內(nèi)容包括專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估和綜合評(píng)估兩類(lèi)。世行做工程后評(píng)估的根本目的是檢驗(yàn)工程前評(píng)估和工程決策的正確性，吸取工程實(shí)施中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和修訂世行的各項(xiàng)貸款政策。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估亞行貸款工程生命周期亞行貸款工程的生命周期與世行的大體相同，但是相比照較詳細(xì)和繁瑣。亞行的貸款工程分為13個(gè)步驟來(lái)實(shí)施〔詳見(jiàn)表2-1〕。其中主要的工程實(shí)施步驟包括：選項(xiàng)立項(xiàng)、工程可行性研究、實(shí)地考察與工程論證與評(píng)估、貸款談判與批準(zhǔn)、工程實(shí)施監(jiān)控和工程后評(píng)估。表2-1亞行貸款工程生命周期及主要工作各階段工作步驟主要工作內(nèi)容1．立項(xiàng)（選項(xiàng)）研究國(guó)別經(jīng)濟(jì)和發(fā)展規(guī)劃，形成亞行國(guó)別業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，政府要求亞行提供援助，確定國(guó)別規(guī)劃團(tuán)，制定國(guó)別規(guī)劃，與援助機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)2．可行性研究政府做項(xiàng)目準(zhǔn)備，聘請(qǐng)咨詢專(zhuān)家，可行性研究（通過(guò)亞行技撥或其他資助）3．實(shí)地考察和預(yù)評(píng)估檢查項(xiàng)目可行性研究，現(xiàn)場(chǎng)考察和討論，要求提供進(jìn)一步信息或采取進(jìn)一步行動(dòng)，亞行內(nèi)部審查和預(yù)評(píng)估，項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)考察4．派出評(píng)估團(tuán)與政府和執(zhí)行機(jī)構(gòu)討論，檢查項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)討論，項(xiàng)目有關(guān)的問(wèn)題和政策，決定貸款期限和條件，簽署諒解備忘錄5．準(zhǔn)備董事會(huì)文件行長(zhǎng)報(bào)告和推薦書(shū)，評(píng)估報(bào)告，貸款協(xié)定和項(xiàng)目協(xié)議，亞行內(nèi)部審查，向政府發(fā)出貸款文件草本6．貸款談判討論貸款協(xié)定和項(xiàng)目協(xié)議草本，簽署貸款談判紀(jì)要，7．董事會(huì)傳閱行長(zhǎng)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告和其他文件的最終定稿，將圈套文件送董事會(huì)傳閱8．批準(zhǔn)貸款董事會(huì)開(kāi)會(huì)討論，審查項(xiàng)目和有關(guān)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)狀況，董事會(huì)批準(zhǔn)9．貸款簽字由行長(zhǎng)和政府及執(zhí)行機(jī)構(gòu)的代表簽署10．項(xiàng)目執(zhí)行A.執(zhí)行機(jī)構(gòu)方面：選擇和聘請(qǐng)咨詢專(zhuān)家，完善工程設(shè)計(jì)并準(zhǔn)備招標(biāo)文件，采購(gòu)機(jī)器設(shè)備，土建工程安裝B．亞行方面：審查和批準(zhǔn)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作計(jì)劃，檢查執(zhí)行機(jī)構(gòu)提交的進(jìn)展報(bào)告，派出考察團(tuán)，貸款撥付11．項(xiàng)目完成啟用項(xiàng)目設(shè)施，關(guān)閉貸款撥付賬戶，準(zhǔn)備項(xiàng)目完成報(bào)告12．項(xiàng)目效益的監(jiān)控評(píng)估詳細(xì)檢查項(xiàng)目的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響13．項(xiàng)目實(shí)施效果后評(píng)估對(duì)照原計(jì)劃和目標(biāo)評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行情況，對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)用于未來(lái)項(xiàng)目的準(zhǔn)備和執(zhí)行銀行世界銀行貸款項(xiàng)目亞洲開(kāi)發(fā)銀行貸款項(xiàng)目階段1項(xiàng)目立項(xiàng)階段立項(xiàng)（選項(xiàng)）2項(xiàng)目準(zhǔn)備階段可行性研究3項(xiàng)目評(píng)估階段實(shí)地考察和預(yù)評(píng)估4

派出評(píng)估團(tuán)5貸款談判和執(zhí)行董事會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)備董事會(huì)文件6

貸款談判7

董事會(huì)傳閱8

批準(zhǔn)貸款9

貸款簽字10

項(xiàng)目完成11項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行12

項(xiàng)目效益的監(jiān)控評(píng)估13項(xiàng)目后評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)估第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.2工程前評(píng)估工程前評(píng)估是選擇和確定工程所開(kāi)展的一項(xiàng)工程論證與評(píng)估工作，它是20世紀(jì)70年代末期伴隨著工程可行性研究理論與方法引進(jìn)到我國(guó)的。工程前評(píng)估涉及工程投資決策之前對(duì)工程所進(jìn)行的各種可行性分析和綜合評(píng)價(jià)。這種工程論證與評(píng)估是減少甚至防止盲目和錯(cuò)誤工程投資決策的根本方法，是各種工程論證與評(píng)估中首要的工程論證與評(píng)估工作。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.2.1工程前評(píng)估的概念和特性工程前評(píng)估是全部工程論證與評(píng)估中最重要的一個(gè)局部。目前，我國(guó)多數(shù)有關(guān)工程論證與評(píng)估的書(shū)中所講的工程論證與評(píng)估實(shí)際上指的就是工程前評(píng)估。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估1.工程前評(píng)估的概念廣義的工程前評(píng)估指在工程前期決策階段，從整個(gè)工程全局出發(fā)，根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和組織開(kāi)展的需要對(duì)工程及其被選方案所進(jìn)行的全面評(píng)估，從而區(qū)分工程及其被選方案的可行和優(yōu)劣，決定取舍。工程前評(píng)估也可以根據(jù)評(píng)估主體的不同而分成工程業(yè)主的評(píng)估、貸款銀行審查貸款工程的評(píng)價(jià)和承包商投標(biāo)工程前的評(píng)估等?？傊?，工程前評(píng)估就是指在工程的投資決策之前，對(duì)工程的必要性和工程被選方案的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、運(yùn)行條件和社會(huì)與環(huán)境影響等方面所進(jìn)行的全面論證與評(píng)估的工作。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估1.工程前評(píng)估的概念工程前評(píng)估根據(jù)評(píng)估的時(shí)間、內(nèi)容和作用又可以劃分成很多具體的工程論證與評(píng)估工作。本書(shū)第一章中對(duì)于工程前評(píng)估的工作已經(jīng)作了全面的討論，其中最主要的是：①組織開(kāi)展戰(zhàn)略和工程時(shí)機(jī)評(píng)估，它是工程前評(píng)估的第一項(xiàng)工作，是分析和確認(rèn)是否開(kāi)展一個(gè)工程的評(píng)估工作；②工程必要性評(píng)估，它是關(guān)于一個(gè)組織是否有必要開(kāi)展工程的評(píng)估；③工程可行性研究，它是對(duì)工程提案的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、運(yùn)營(yíng)和環(huán)境影響等方面的必要性和可行性所進(jìn)行的分析與評(píng)估，④工程備選方案的比較研究，它是在工程可行的根底上所開(kāi)展的關(guān)于工程備選方案比較優(yōu)選的評(píng)估工作。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2工程前評(píng)估的特性〔1〕預(yù)測(cè)性。因?yàn)檫@種評(píng)估是在工程決策和實(shí)施之前進(jìn)行的，所以它所使用的數(shù)據(jù)資料主要是兩類(lèi)，其一是與工程相關(guān)的各種歷史數(shù)據(jù)，其二是工程相關(guān)的各種預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。因?yàn)檫@種工程論證與評(píng)估的是未來(lái)實(shí)施和投入使用的工程，所以預(yù)見(jiàn)未來(lái)各種預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)是分析和評(píng)估工程是否必要與可行的根本依據(jù)，包括經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場(chǎng)、運(yùn)行條件和社會(huì)環(huán)境等諸多方面的預(yù)測(cè)和分析，以及工程各種因素的開(kāi)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)分析等。因此預(yù)測(cè)性就成了工程前評(píng)估的一個(gè)重要特性。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔2〕系統(tǒng)性。由于工程前評(píng)估是對(duì)工程和工程備選方案的全面評(píng)估，所以它還具有系統(tǒng)性的重要特征。工程前評(píng)估涉及的內(nèi)容包括對(duì)于工程目標(biāo)、約束條件、工程備選方案是多方面的評(píng)估，工程前評(píng)估的主要考慮因素涉及工程相關(guān)的各種系統(tǒng)因素以及各因素之間的相互關(guān)系，包括：技術(shù)經(jīng)濟(jì)、政治法律、社會(huì)環(huán)境、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)等。其中，特別強(qiáng)調(diào)的是工程微觀目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益與工程宏觀目標(biāo)和社會(huì)效益的統(tǒng)一，即從企業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體利益兩個(gè)角度出發(fā)，分析不同工程備選方案的本錢(qián)效益和工程的可行性。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔3〕科學(xué)性。工程前評(píng)估除了具有預(yù)測(cè)性和系統(tǒng)性等特性以外，還必須具有很高的科學(xué)性。雖然這種評(píng)估使用多是預(yù)測(cè)性數(shù)據(jù)，但是這種評(píng)估也必須采用科學(xué)的評(píng)估方法和評(píng)估過(guò)程等去保證評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性。工程前評(píng)估的科學(xué)性是其最重要的特性，它是確保工程前評(píng)估不流于形式，不受“長(zhǎng)官意志〞的行政干預(yù)和經(jīng)驗(yàn)主義主觀臆斷的誤導(dǎo)而造成工程決策重大失誤的關(guān)鍵，是克服將工程可行性研究做成工程“可批性研究〞的關(guān)鍵。工程前評(píng)估的科學(xué)性不但表達(dá)在使用科學(xué)的方法和按照科學(xué)的程序，還要遵守相關(guān)的國(guó)家法律和標(biāo)準(zhǔn)第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔4〕實(shí)踐性。工程前評(píng)估的原理和法都是來(lái)源于實(shí)踐和為工程決策實(shí)踐效勞的，這是工程前評(píng)估的實(shí)踐性的特征。其中，工程必須自于生產(chǎn)、生活及經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的實(shí)際需求，而工程備選方案的設(shè)計(jì)必須符合工程的生產(chǎn)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)條件，工程前評(píng)估所用數(shù)據(jù)必須符合實(shí)際；工程論證與評(píng)估的參數(shù)必須來(lái)源于實(shí)踐而不能依賴(lài)純粹的理論探討；工程論證與評(píng)估方法要實(shí)事求是而不能主觀臆斷。另外，工程前評(píng)估的結(jié)果最終要經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.2.2工程前評(píng)估的作用和原那么工程前評(píng)估是為工程初始決策效勞的，所以工程前評(píng)估有其自己的作用和原那么。1.工程前評(píng)估的作用工程前評(píng)估是為工程初始決策效勞的，所以它必須有如下的主要作用。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔1〕它是工程投資決策的保障。任何工程投資之間如果沒(méi)有工程前評(píng)估的一系列調(diào)查研究、收集數(shù)據(jù)，比較分析等工作無(wú)法保證能夠做出正確的工程投資決策。對(duì)于工程的必要性和工程可行性的認(rèn)識(shí)都是通過(guò)工程前評(píng)估完成的，對(duì)于工程的本錢(qián)和效益及其經(jīng)濟(jì)合理性的認(rèn)識(shí)也是通過(guò)工程前評(píng)估得到的。另外，對(duì)于工程的各種不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性等特性的認(rèn)識(shí)也需要通過(guò)工程前評(píng)估去完成。通過(guò)工程前評(píng)估的過(guò)程對(duì)于工程及其被選方案的這些認(rèn)識(shí)可以保障企業(yè)和國(guó)家在工程投資決策方面減少或防止許多不必要的失誤。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔2〕它是工程融資的必要條件。有些工程因?yàn)榻ㄔO(shè)周期長(zhǎng)和規(guī)模大或其他的原因而需資金較多，此時(shí)往往需要采用工程融資或其他的融資方法從銀行等組織進(jìn)行融資。不管是向銀行貸款還是從證券市場(chǎng)上融資，提供資金的經(jīng)濟(jì)組織都需要知道一個(gè)工程的融資未來(lái)的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)等方面的問(wèn)題，都需要充分考慮貸放資金的方向和收益以確保融資能夠按期收回。因此，工程前評(píng)估的另一個(gè)重要作用就是作為工程融資的一個(gè)必要條件。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔3〕它是確保國(guó)家利益的一種手段。在工程前評(píng)估中有一局部的內(nèi)容是從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和整個(gè)社會(huì)的角度出發(fā)去評(píng)估一個(gè)工程的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)本錢(qián)與效益以及工程對(duì)于社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境的影響，通常規(guī)定如果工程前評(píng)估中這一局部評(píng)估認(rèn)為工程是不可行的，那么就可以認(rèn)定整個(gè)工程是不可行的了。這樣實(shí)際上工程前評(píng)估就成了確保國(guó)家利益的一種手段。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔4〕它是工程管理的出發(fā)點(diǎn)和重要依據(jù)。在工程前評(píng)估中分析和確定的工程經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和工程風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果等都是工程實(shí)施管理和工程運(yùn)行管理的根底和依據(jù)。它們也是工程管理的出發(fā)點(diǎn)，因?yàn)楣こ虒?shí)施和運(yùn)行管理的根本目標(biāo)就是要確保工程前評(píng)估給出的工程目標(biāo)能夠得以實(shí)現(xiàn)。由于有了工程前評(píng)估，人們實(shí)際上對(duì)于外來(lái)的工程建設(shè)內(nèi)容與進(jìn)度、投資和資金籌措方式、工程運(yùn)行和投資回收，工程的經(jīng)濟(jì)效益等有了一個(gè)全面的了解，所以人們才能夠根據(jù)這些信息去制定工程實(shí)施的方案和方案，去開(kāi)展工程的運(yùn)行和維護(hù)工作，并且利用這些數(shù)據(jù)通過(guò)工程跟蹤評(píng)估和后評(píng)估去找出差距和改進(jìn)工程管理，因此可以說(shuō)工程前評(píng)估還是工程管理的出發(fā)點(diǎn)和重要依據(jù)。項(xiàng)第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.工程前評(píng)估的原那么〔1〕遵紀(jì)守法的原那么。開(kāi)展工程前評(píng)估必須嚴(yán)格遵照國(guó)家法律和必須符合國(guó)家的各種標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，這是工程前評(píng)估的首要原那么。同時(shí)，開(kāi)展工程前評(píng)估還應(yīng)該符合黨和國(guó)家制定的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開(kāi)展規(guī)劃及經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針政策，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)工作的各項(xiàng)規(guī)章制度和各種技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)等.第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔2〕實(shí)事求是的原那么。在工程前評(píng)估中還必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原那么，即實(shí)事求是地收集和預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，實(shí)事求是地分析和評(píng)估工程，實(shí)事求是地論證工程的必要性和可行性等等。實(shí)事求是的原那么還要求當(dāng)工程采用全新工藝技術(shù)時(shí)，需要通過(guò)實(shí)驗(yàn)或其他手段去證明工程預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠性，并且使用那些靠得住的市場(chǎng)、原材料、能源和人力資源供給等方面的實(shí)際和預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔3〕可比性的原那么。這是指在工程前評(píng)估中有關(guān)工程本錢(qián)和工程收益、工程優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、工程風(fēng)險(xiǎn)和損失等方面的計(jì)算口徑要保持一致，針對(duì)不同工程備選方案所使用的各種本錢(qián)、收益和價(jià)格等參數(shù)也要保持一致，這樣才能使工程前評(píng)估具有可比性，從而保證工程前評(píng)估的科學(xué)性。另外，在工程前評(píng)估的各項(xiàng)工作中還要注意在采取必要的措施以保障工程前評(píng)估和工程后評(píng)估的可比性。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔4〕動(dòng)態(tài)分析為主的原那么。在工程前評(píng)估中有動(dòng)態(tài)分析和靜態(tài)分析兩種方法，其中靜態(tài)分析的方法不考慮工程投資和收益的時(shí)間價(jià)值，而動(dòng)態(tài)分析那么必須要計(jì)算資金的時(shí)間價(jià)值，所以動(dòng)態(tài)分析相比照較科學(xué)和精確，因此工程前評(píng)估要求堅(jiān)持以動(dòng)態(tài)分析為主原那么。當(dāng)然，在工程初期的一些前評(píng)估工作有時(shí)也可采用一些靜態(tài)指標(biāo)作為輔助分析。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔5〕公正可靠的原那么。工程前評(píng)估中必須堅(jiān)持的原那么還有一條就是公正和可靠。其中，“公正〞是指對(duì)于任何工程的評(píng)估都要站在公正的立場(chǎng)上〔有人稱(chēng)為“第三者〞的立場(chǎng)〕去評(píng)估；“可靠〞是指工程論證與評(píng)估的質(zhì)量必須能夠經(jīng)得起檢驗(yàn)。這包括市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)、工程技術(shù)方案、工程投資估算、工程實(shí)施進(jìn)度測(cè)算等數(shù)據(jù)的可靠性和評(píng)估方法的可靠性。

第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.2.3工程前評(píng)估的流程和方法圖2-2工程前評(píng)估工作流程示意圖項(xiàng)目想法的提出項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究組織戰(zhàn)略的制定項(xiàng)目提案或項(xiàng)目建議書(shū)的提出項(xiàng)目初步可行性分析的提出項(xiàng)目可替代備選方案的提出項(xiàng)目可行性報(bào)告批復(fù)與項(xiàng)目投資決策項(xiàng)目詳細(xì)可行性報(bào)告的審閱項(xiàng)目詳細(xì)可行性分析項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估工程前評(píng)估的技術(shù)方法和工具其中最主要的是工程財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的方法、工程技術(shù)評(píng)價(jià)的方法、工程運(yùn)行條件的評(píng)價(jià)方法、工程社會(huì)與自然環(huán)境影響的評(píng)價(jià)方法和工程綜合評(píng)價(jià)的方法。另外，像工程不確定性和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、工程歷史數(shù)據(jù)和預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)的處理方法、工程備選方案的比選方法等也是必不可少的。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.2.4工程前評(píng)估中的方案論證按照前面對(duì)于工程論證與評(píng)估的區(qū)分，在工程前評(píng)估中的工程論證成分所占比重較大，因?yàn)樵诠こ虃溥x方案的形成過(guò)程中人們更多地需要進(jìn)行各種工程方案的論證和各種工程可能發(fā)生情況及其后果的論證(是預(yù)測(cè)性質(zhì))。這是不同于工程跟蹤評(píng)估和工程后評(píng)估的，因?yàn)樵诠こ谈櫾u(píng)估和工程后評(píng)估中工程評(píng)估的成分為主，而工程論證的成分為輔。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估工程前評(píng)估中的工程方案論證主要是在工程各種備選方案的形成過(guò)程中，工程決策者及其直屬的決策支持者必須首先對(duì)工程所面臨的各種條件和可能的情況進(jìn)行必要的論證，然后要對(duì)適應(yīng)這些工程條件和情況的備選方案的合理性和可行性進(jìn)行必要的論證。其中，對(duì)于工程所面臨的各種條件和可能的情況所開(kāi)展的論證包括：一是對(duì)于工程所面臨的各種特定條件進(jìn)行的論證，即對(duì)于工程組織內(nèi)部和外部的各種既定條件的論證，這是一種對(duì)于可能性為百分之百的條件的論證，即P=1的工程各種條件的論證；二是對(duì)于工程所面臨的各種不確定性情況所進(jìn)行的論證，即對(duì)于工程內(nèi)部和外部環(huán)境開(kāi)展變化情況的論證，這是一種對(duì)于可能性為小于百分之百的工程情況所進(jìn)行的論證，即P<1的工程各種情況的論證；三是對(duì)于工程所面臨的完全不確定性情況所進(jìn)行的論證，即對(duì)于工程內(nèi)部和外部環(huán)境可能發(fā)生的極端情況的論證，這是一種對(duì)于人們不知道其可能性大小的工程情況所進(jìn)行的論證，即P=1的工程各種情況的論證。人們首先需要對(duì)于這些工程的條件和情況進(jìn)行必要的論證，然后才能根據(jù)這些分析、設(shè)計(jì)和確定出工程的各種備選方案。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估在工程的前評(píng)估中人們不但需要根據(jù)工程的條件和情況論證結(jié)果分析、設(shè)計(jì)和確定出工程各種備選方案，而且還需要根據(jù)工程的這些工程條件和情況去論證工程備選方案的合理性和可行性。對(duì)于工程備選方案的有效性和合理性進(jìn)行論證的主要內(nèi)容包括：一是論證工程備選方案是否適合工程的實(shí)際條件和情況，即工程備選方案能否有效地應(yīng)對(duì)工程的既定條件和可能發(fā)生的各種情況〔有效性或針對(duì)性的論證〕；二是論證工程備選方案應(yīng)對(duì)各種工程條件和情況的科學(xué)合理性如何，即在既定工程條件和可能發(fā)生情況下這些工程備選方案是否是相對(duì)最優(yōu)的〔科學(xué)性或合理性的論證〕。通過(guò)這兩個(gè)方面的工程論證，人們就可以在工程備選方案的設(shè)計(jì)過(guò)程中保證相對(duì)的科學(xué)合理性。所以在工程前評(píng)估中，人們不但需要對(duì)工程的條件和情況進(jìn)行必要的論證，而且還要對(duì)分析、設(shè)計(jì)和確定出工程各種備選方案進(jìn)行充分必要的論證。這些都是工程前評(píng)估中的工程論證工作核心內(nèi)容。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.3工程跟蹤評(píng)估每個(gè)工程在做出工程起始的決策之后必須開(kāi)展工程的跟蹤評(píng)估，以便監(jiān)督檢查工程的進(jìn)展情況和績(jī)效情況，從而確保工程最終能夠取得最正確的效益和效果。不管是世界銀行的貸款工程，還是興旺國(guó)家的企業(yè)工程，都有專(zhuān)門(mén)的工程跟蹤評(píng)估工作。工程跟蹤評(píng)估是在工程實(shí)施過(guò)程中對(duì)工程的實(shí)施和工程整體情況所作的評(píng)估，它是為工程實(shí)施過(guò)程中的各種工程決策提供支持和效勞的。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.3.1工程跟蹤評(píng)估的概念和特性1.工程跟蹤評(píng)估的概念工程跟蹤評(píng)估包括兩個(gè)方面，即“跟蹤〞與“評(píng)估〞“跟蹤〞是指對(duì)工程的實(shí)施情況、資源使用情況以及與工程實(shí)施中的各種變化和引起的各種環(huán)境的變化等方面的信息收集；而“評(píng)估〞是指對(duì)照工程方案與設(shè)計(jì)對(duì)工程實(shí)際實(shí)施情況以及隨著工程實(shí)施而造成的各種變化的全面評(píng)估。對(duì)工程實(shí)施進(jìn)行“跟蹤〞可以為工程業(yè)主等工程相關(guān)利益主體及時(shí)地提供工程的各種信息反響，使他們及早地了解工程實(shí)施的進(jìn)展情況以及工程實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。對(duì)于工程實(shí)施進(jìn)行“評(píng)估〞是為了及早地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和盡早地對(duì)工程的實(shí)施進(jìn)行調(diào)整，確保工程實(shí)施能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估工程跟蹤評(píng)估的主要內(nèi)容：包括對(duì)于工程實(shí)施情況的評(píng)估，對(duì)于工程環(huán)境變化的評(píng)估，對(duì)于工程未來(lái)開(kāi)展的預(yù)測(cè)，對(duì)于工程必要性的再評(píng)估和對(duì)于工程可行性的再評(píng)估等。工程實(shí)施過(guò)程中的跟蹤評(píng)估是為開(kāi)展工程控制和對(duì)工程方案進(jìn)行調(diào)整所作的全面評(píng)估，其中包括有關(guān)工程實(shí)施情況對(duì)工程的影響評(píng)價(jià)和對(duì)工程未來(lái)可持續(xù)性開(kāi)展的評(píng)價(jià)。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.工程跟蹤評(píng)估的特性工程跟蹤評(píng)估是在工程實(shí)施之后所開(kāi)展的工程論證與評(píng)估工作，它屬于事中評(píng)估的范疇，這種事中評(píng)估的工作主要是為工程管理和控制效勞的，其主要的特性包括如下幾個(gè)方面。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔1〕監(jiān)測(cè)性。因?yàn)檫@種工程論證與評(píng)估是在工程實(shí)施中進(jìn)行的，是針對(duì)工程實(shí)施情況的開(kāi)展與變化的評(píng)估，所以它所使用的數(shù)據(jù)資料有三類(lèi)，其一是與工程的方案和設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)，其二是工程實(shí)施的實(shí)際數(shù)據(jù)，其三是工程后續(xù)開(kāi)展的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。由此使得這種工程論證與評(píng)估具有了很強(qiáng)的監(jiān)測(cè)性和一定的預(yù)測(cè)性，這是工程跟蹤評(píng)估的最主要特性之一。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔2〕動(dòng)態(tài)性。由于工程跟蹤評(píng)估是在整個(gè)工程實(shí)施中反復(fù)進(jìn)行的一種跟蹤和評(píng)估工作，所以它具有很強(qiáng)的動(dòng)態(tài)性。這種評(píng)估包括對(duì)于工程實(shí)施情況的動(dòng)態(tài)跟蹤，對(duì)工程實(shí)施所帶來(lái)影響的動(dòng)態(tài)評(píng)估，對(duì)于工程實(shí)施方案和工程變更方案的評(píng)價(jià)等。工程跟蹤評(píng)估的動(dòng)態(tài)性是由于工程的一次性和不確定性等特性造成的，同時(shí)它也是工程成功實(shí)施的保障。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔3〕階段性。由于工程跟蹤評(píng)估需要每隔一段時(shí)間開(kāi)展一次，所以它又具有階段性的特性。實(shí)際上工程跟蹤評(píng)估中的“跟蹤〞工作是連續(xù)的，而它的“評(píng)估〞工作間斷的，一般每個(gè)工程階段需要跟蹤評(píng)估一次。工程跟蹤評(píng)估與工程績(jī)效評(píng)價(jià)是同步進(jìn)行的，這樣工程跟蹤評(píng)估的作用就會(huì)更大一些，此時(shí)工程跟蹤評(píng)估和績(jī)效評(píng)估可以使每月或每周一次。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔4〕控制性。工程跟蹤評(píng)估的根本目的是確保工程和工程實(shí)施的成功，所以這一評(píng)估主要是為工程實(shí)施中的管理控制效勞的，因此它還具有控制性的特性。這種特性主要表現(xiàn)在工程跟蹤評(píng)估的方法、內(nèi)容和評(píng)估時(shí)間的選擇都必須為工程實(shí)施的管理控制效勞，都是為制定和實(shí)施工程控制決策效勞的，而不是為了其他目的而進(jìn)行的評(píng)估。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔5〕集成性。工程跟蹤評(píng)估的集成性是指綜合評(píng)價(jià)工程本錢(qián)、工期、質(zhì)量、范圍、資源和風(fēng)險(xiǎn)變化等因素，而不能只是評(píng)價(jià)其中的某個(gè)單一要素。工程跟蹤評(píng)估的集成性要求在工程跟蹤評(píng)估中對(duì)于工程某個(gè)要素出現(xiàn)的偏差或者要采取的變更行動(dòng)或糾偏行動(dòng)都需要進(jìn)行集成性的綜合評(píng)估，因?yàn)椴还芄こ棠膫€(gè)要素的偏差或變更都會(huì)影響到其他的要素。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.3.2工程跟蹤評(píng)估的作用和原那么工程跟蹤評(píng)估是為工程實(shí)施的管理決策與控制效勞的，所以工程跟蹤評(píng)估有其自己的作用和原那么，具體分述如下。1.工程跟蹤評(píng)估的作用工程跟蹤評(píng)估的主要作用包括如下幾個(gè)方面。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔1〕它是工程實(shí)施工作的保障。工程跟蹤評(píng)估的根本目的是為工程實(shí)施的決策與控制提供支持和保障，任何工程實(shí)施都需要不斷地評(píng)估工程實(shí)施的實(shí)際與工程方案和設(shè)計(jì)之間的差異，并且根據(jù)這些差異去調(diào)整工程方案和修訂工程設(shè)計(jì)，并進(jìn)一步評(píng)估這些調(diào)整和修訂工作的必要性和可行性，從而確保工程最終能夠生成既定的產(chǎn)出物和實(shí)現(xiàn)工程既定的目標(biāo)。人們對(duì)于工程實(shí)施中偏差的認(rèn)識(shí)都是通過(guò)工程跟蹤評(píng)估實(shí)現(xiàn)的，人們對(duì)于工程實(shí)施中所要采取的各種措施的可行性和合理性的認(rèn)識(shí)也是通過(guò)工程跟蹤評(píng)估得到的，因此工程跟蹤評(píng)估的過(guò)程實(shí)際上就是工程成功實(shí)施的保障。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔2〕它是工程變更的前提條件。任何工程在實(shí)施過(guò)程中都會(huì)出現(xiàn)各種各樣的變更，所有原因引起的工程變更都會(huì)以兩種方式提出，一是由某個(gè)工程相關(guān)利益主體主動(dòng)提出變更請(qǐng)求，二是由工程實(shí)施者被動(dòng)做出工程變更的決策。不管以那種形式出現(xiàn)的工程變更都必須以工程的跟蹤評(píng)估作為其前提條件。換句話說(shuō)，在工程實(shí)施過(guò)程中的任何變更決策都必須以相應(yīng)的工程跟蹤評(píng)估工作做支持，都需要根據(jù)該工程跟蹤評(píng)估的結(jié)果去確定工程變更的內(nèi)容和方案。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔3〕它是工程績(jī)效度量的手段。工程跟蹤評(píng)估還有一個(gè)重要的作用是作為工程績(jī)效度量的一種手段。在工程實(shí)施過(guò)程中，不管是工程業(yè)主、工程承包商或者是工程實(shí)施者都需要對(duì)整個(gè)工程實(shí)施的績(jī)效不斷地做出科學(xué)的度量，這種績(jī)效度量也是工程費(fèi)用支付管理的依據(jù)。但是需要注意的是一般的工程績(jī)效度量工作并不等于工程跟蹤評(píng)估工作，因?yàn)楣こ谈櫾u(píng)估工作的內(nèi)容、作用和范圍要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般意義上的工程績(jī)效度量工作，因?yàn)楣こ谈櫾u(píng)估不僅要做工程績(jī)效的度量，而且還要做工程實(shí)施情況、工程變更方案和工程未來(lái)開(kāi)展等更為廣泛的評(píng)估工作。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔4〕它是工程跟蹤決策的依據(jù)。工程前評(píng)估工作是為工程的投資決策效勞的，而工程的投資決策實(shí)際上是工程的初始決策，所以工程前評(píng)估是一種工程初始決策的支持工作；但是在工程實(shí)施過(guò)程中有很多情況需要對(duì)工程的初始決策做出必要的修訂，即對(duì)于工程最初的方案和設(shè)計(jì)等安排做必要的修改，此時(shí)就需要進(jìn)行工程的跟蹤決策，在這種工程跟蹤決策中就必須使用工程跟蹤評(píng)估作為其決策的根本依據(jù)。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.工程跟蹤評(píng)估的原那么開(kāi)展工程跟蹤評(píng)估中同樣必須遵循第一章中有關(guān)工程論證與評(píng)估的一般原那么，但是還要遵守工程跟蹤評(píng)估本身所具有一些根本原那么，這主要包括如下幾個(gè)方面。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔1〕對(duì)照方案的原那么。工程跟蹤評(píng)估中最主要的原那么之一是對(duì)照工程前期決策的方案與安排，開(kāi)展分析和評(píng)估的原那么。這一原那么要求任何工程跟蹤評(píng)估工作都必須對(duì)照工程既定的目標(biāo)、方案和具體指標(biāo)去評(píng)估工程的實(shí)施情況和在工程環(huán)境發(fā)生變化以后的形勢(shì)下工程的必要性和可行性。這就是說(shuō)，任何工程跟蹤評(píng)估工作不是以那個(gè)評(píng)估者的個(gè)人意志為轉(zhuǎn)移的，工程跟蹤評(píng)估結(jié)果的好壞是以工程方案和工程目標(biāo)作為主要判據(jù)的。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔2〕統(tǒng)計(jì)分析的原那么。在工程跟蹤評(píng)估中還必須堅(jiān)持使用統(tǒng)計(jì)分析作為主要方法的原那么。這是指在評(píng)估中首先要使用原始工程工作統(tǒng)計(jì)憑證作為評(píng)估的根本依據(jù)，其次要使用統(tǒng)計(jì)分析的方法作為工程實(shí)施工作評(píng)估的主要方法之一。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔3〕內(nèi)外結(jié)合的原那么。這是指在工程跟蹤評(píng)估中對(duì)各種工程實(shí)施差異的分析必須要清楚地給出是由于外部條件發(fā)生變化造成的，還是由于工程實(shí)施團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的原因造成的，從而全面跟蹤和評(píng)估造成工程偏差的原因，為開(kāi)展工程實(shí)施的控制工作和工程跟蹤決策工作效勞。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔4〕問(wèn)題和對(duì)策評(píng)估并重的原那么。在工程跟蹤評(píng)估中還有一項(xiàng)根本原那么就是工程實(shí)施問(wèn)題和對(duì)策并重的根本原那么，即在工程跟蹤評(píng)估中必須在評(píng)估工程實(shí)施問(wèn)題及其成因的同時(shí)，還要對(duì)于提出的各種解決工程實(shí)施問(wèn)題的對(duì)策進(jìn)行全面的評(píng)估。這是工程跟蹤評(píng)估中最為重要的一項(xiàng)根本原那么，因?yàn)槿绻こ谈櫾u(píng)估只評(píng)估工程實(shí)施問(wèn)題的話就不全面了，就變成了工程實(shí)施的績(jī)效評(píng)價(jià)，只有同時(shí)評(píng)估解決工程實(shí)施問(wèn)題的對(duì)策方案才能夠?yàn)楣こ痰母櫅Q策提供全面的決策支持。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.3.3工程跟蹤評(píng)估的流程和方法1、工程跟蹤評(píng)估的工作的流程如下圖。

項(xiàng)目實(shí)施情況的評(píng)估項(xiàng)目環(huán)境變化數(shù)據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)項(xiàng)目環(huán)境變化的評(píng)估項(xiàng)目未來(lái)發(fā)展的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)項(xiàng)目變更方案的提出（必要時(shí)）變更后的新項(xiàng)目可行性評(píng)估變更后的新項(xiàng)目必要性評(píng)估項(xiàng)目變更方案的全面評(píng)估項(xiàng)目未來(lái)發(fā)展預(yù)測(cè)評(píng)估圖2-3工程跟蹤評(píng)估工作流程示意圖第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2、工程跟蹤評(píng)估的過(guò)程中使用技術(shù)和方法其中最主要的是工程專(zhuān)項(xiàng)指標(biāo)的方案完成情況評(píng)估方法〔也叫績(jī)效評(píng)估方法〕，工程工期、本錢(qián)和范圍的集成評(píng)估方法〔也叫“掙值〞分析方法〕，統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)的分析方法及工程備選方案的各種技術(shù)和方法等。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.3.4工程跟蹤評(píng)估的變更方案評(píng)估在工程實(shí)施過(guò)程中通過(guò)工程跟蹤評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以后就需要做出工程變更的決策，在這種工程變更決策中人們不但需要認(rèn)真地論證工程變更方案的科學(xué)性和合理性，而且需要很好地評(píng)價(jià)工程變更方案的可行性。所以，工程跟蹤評(píng)估中的一項(xiàng)十分重要的任務(wù)就是對(duì)工程的變更方案進(jìn)行科學(xué)性與合理性的評(píng)估。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估任何工程的條件與環(huán)境都是開(kāi)展變化的，一旦工程的條件和環(huán)境發(fā)生了變化，那么工程的設(shè)計(jì)方案也需要隨之而變化，所以在工程實(shí)施中就會(huì)有各種各樣的工程變更方案。對(duì)于這些工程變更方案必須像對(duì)待工程初始決策方案一樣，對(duì)他們進(jìn)行必要的可行性和可靠性以及合理性等方面的評(píng)估。但是這種在工程跟蹤評(píng)估中的工程變更方案評(píng)估與工程初始決策方案的評(píng)估有很大不同，這主要表現(xiàn)在工程初始決策方案是一種“零基〞決策評(píng)估，而工程變更方案評(píng)估是一種“動(dòng)態(tài)〞評(píng)估。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估在現(xiàn)代工程管理的實(shí)踐中，有很多工程的初始決策方剛評(píng)估是十分詳盡和可靠的，但是當(dāng)工程的外部環(huán)境和條件發(fā)生變化以后，人們忽略了工程變更方案的評(píng)估，結(jié)果造成了很多工程失敗的案例，甚至由此造成了很多災(zāi)難性的后果。所以，人們?cè)诠こ虒?shí)施中必須通過(guò)工程跟蹤評(píng)估，去對(duì)工程的變更方案急性科學(xué)有效的評(píng)估，從而支持人們做出正確的工程變更決策。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.4工程后評(píng)估多數(shù)工程在實(shí)施完畢并經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的運(yùn)營(yíng)之后還需要作工程的后評(píng)估，這種工程后評(píng)估的主要目的包括兩個(gè)方面，其一是對(duì)于工程最終的實(shí)際情況做出客觀的評(píng)價(jià)，其二是對(duì)工程前評(píng)估及其相關(guān)決策的正確性做出評(píng)估。不管是哪一種情況，工程后評(píng)估的主要作用是總結(jié)工程的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和修訂組織今后的工程決策準(zhǔn)那么和政策。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.4.1工程后評(píng)估的概念和特性工程后評(píng)估師在工程的建設(shè)期完成后，工程投入運(yùn)營(yíng)了一段時(shí)間以后所做的工程論證與評(píng)估的工作，這種工程論證與評(píng)估有其自己的概念和特性。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估1.工程后評(píng)估的概念工程后評(píng)估是指對(duì)已經(jīng)完成的工程的目的、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響以及以完成工程的前評(píng)估和工程決策所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀分析與評(píng)價(jià)。通過(guò)工程后評(píng)估去檢查總結(jié)工程工作和工程預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況并分析找出工程成敗的原因從而為工程后續(xù)運(yùn)營(yíng)提出改進(jìn)建議，通過(guò)工程后評(píng)估檢驗(yàn)工程前期的規(guī)劃和決策是否合理和正確并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)以便改進(jìn)未來(lái)的工程決策。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.工程后評(píng)估的特性工程后評(píng)估是在工程實(shí)施完成并投入運(yùn)行一段時(shí)間以后所開(kāi)展的工程論證與評(píng)估工作，這種事后評(píng)估的特性，主要包括如下幾個(gè)方面。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔1〕信息反響的特性。工程后評(píng)估是在工程實(shí)施完成并運(yùn)行了一段時(shí)間以后對(duì)于工程最終情況所進(jìn)行的全面評(píng)價(jià)，它所依據(jù)的數(shù)據(jù)資料絕大多數(shù)都是工程實(shí)際發(fā)生的真實(shí)數(shù)據(jù)，這種評(píng)估的結(jié)果主要是用來(lái)說(shuō)明和反響工程實(shí)施和工程運(yùn)行的實(shí)際情況的，這種評(píng)估的主要目的是驗(yàn)證工程前評(píng)估和工程決策的科學(xué)性和有效性以及決策的實(shí)際效果，所以這種工程論證與評(píng)估最主要的是生成大量的有用信息用作信息反響，所以它具有信息反響的特性。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔2〕事后評(píng)估的特性。工程后評(píng)估的一項(xiàng)重要內(nèi)容是使用工程實(shí)施完成和運(yùn)行一段時(shí)間的實(shí)際數(shù)據(jù)去計(jì)算得出在工程前評(píng)估中使用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，然后將這些后評(píng)估指標(biāo)值與工程前評(píng)估中使用預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)計(jì)算得出的指標(biāo)值進(jìn)行比較評(píng)估，從而確認(rèn)工程前評(píng)估的科學(xué)和有效程度并確認(rèn)工程決策的成敗和失誤的情況。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔3〕為工程運(yùn)營(yíng)決策效勞的特性。工程后評(píng)估在多數(shù)情況下不是為改進(jìn)工程決策效勞的，因?yàn)檎麄€(gè)工程的實(shí)施工作已經(jīng)完成，而且即使已經(jīng)出現(xiàn)的決策失誤也是無(wú)法改變了。但是工程后評(píng)估在一定程度上可以根據(jù)項(xiàng)實(shí)施的情況和工程已經(jīng)運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間的實(shí)際情況，按照必要和可行的原那么對(duì)后續(xù)的工程運(yùn)營(yíng)工作提出必要的改進(jìn)方案，從而提高工程后續(xù)運(yùn)行的績(jī)效。因此工程后評(píng)估在很大程度上是為工程運(yùn)營(yíng)決策效勞的。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔4〕下一次的事前防范特性。工程后評(píng)估作為一種工程論證與評(píng)估他還是為提供決策支持效勞，但是它所提供的決策支持多數(shù)是為組織今后〔下一次〕開(kāi)展新工程的決策效勞的，即通過(guò)工程后評(píng)估找出工程清評(píng)估和工程決策中的問(wèn)題，然后修訂組織未來(lái)的工程論證與評(píng)估與決策方針和方法，從而起到事先防范重犯同類(lèi)工程決策失誤的作用。只是工程后評(píng)估不同于工程前評(píng)估和工程跟蹤評(píng)估的關(guān)鍵所在，所以說(shuō)工程后評(píng)估具有是前防范的特性。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.4.2工程后評(píng)估的作用和原那么工程后評(píng)估在提高組織工程決策的科學(xué)化和有效性，改進(jìn)組織工程決策政策與方法等方面具有很重要的作用。1.工程后評(píng)估的作用工程后評(píng)估的作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔1〕它是總結(jié)工程經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的根本手段。工程涉及各種各樣的工作和許許多多的相關(guān)利益主體，而且多數(shù)是在一種不確定性的環(huán)境中實(shí)施的，所以沒(méi)有哪個(gè)工程能夠按照最初的工程方案和設(shè)想完成實(shí)施的，這樣在一個(gè)工程的實(shí)施過(guò)程中就會(huì)有許多成功和失敗。工程后評(píng)估通過(guò)對(duì)已建成并運(yùn)行一段時(shí)間的工程進(jìn)行全面的分析和評(píng)價(jià)，從而全面地總結(jié)工程整個(gè)過(guò)程中的各種經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，全面反映整個(gè)工程實(shí)施過(guò)程中所存在的問(wèn)題和失誤。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔2〕它是提高組織工程決策水平的工具。工程后評(píng)估是為提高工程組織的管理和決策水平效勞的，因?yàn)榈焦こ毯笤u(píng)估時(shí)工程實(shí)施已經(jīng)完成且已經(jīng)投入一段時(shí)間的運(yùn)營(yíng)，此時(shí)人們已經(jīng)無(wú)法改變工程既定的實(shí)際，但是卻可以運(yùn)用工程后評(píng)估來(lái)發(fā)現(xiàn)工程前期決策和工程跟蹤決策中的各種問(wèn)題和失誤，從而根據(jù)這些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)修正組織的工程決策程序、工程決策的大政方針和工程決策的方法，從而全面提高組織在工程決策方面的水平和能力。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔3〕它是實(shí)現(xiàn)工程可持續(xù)開(kāi)展的需要。工程后評(píng)估的主要評(píng)估內(nèi)容之一是對(duì)工程未來(lái)的可持續(xù)性開(kāi)展做出評(píng)估，并通過(guò)這種評(píng)估去找出工程現(xiàn)存問(wèn)題和實(shí)現(xiàn)工程后續(xù)健康開(kāi)展的方法與出路。因此實(shí)際上工程后評(píng)估那么作用并不單單是對(duì)工程前評(píng)估做出一種檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)，同時(shí)還必須對(duì)工程的現(xiàn)狀和未來(lái)開(kāi)展做出相應(yīng)的預(yù)測(cè)和提出能夠保障工程可持續(xù)開(kāi)展的決策方案，以便消滅決策者能夠依據(jù)這種評(píng)價(jià)二位工程的可持續(xù)開(kāi)展做出正確的決策。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔4〕它以減少工程負(fù)面影響為出發(fā)點(diǎn)。工程后評(píng)估另一重要內(nèi)容是對(duì)工程給社會(huì)與環(huán)境所造成的實(shí)際影響給出必要的評(píng)價(jià)，這樣人們就可以根據(jù)評(píng)價(jià)去減少工程對(duì)于社會(huì)和自然環(huán)境的影響。所以工程后評(píng)估還有一個(gè)很重要的作用就是作為減少工程造成負(fù)面影響的工作出發(fā)點(diǎn)，雖然每個(gè)工程在工程前評(píng)估中都有社會(huì)和自然環(huán)境影響的評(píng)估，但是那時(shí)使用的都是預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，很難實(shí)際反映工程給社會(huì)與自然環(huán)境造成的影響。工程后評(píng)估是根據(jù)建成投入使用后工程實(shí)際對(duì)于社會(huì)和自然環(huán)境的影響評(píng)估，所以它可以用來(lái)減少工程的負(fù)面影響。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估2.工程后評(píng)估的原那么開(kāi)展工程跟蹤評(píng)估中同樣必須遵循第一章中有關(guān)工程論證與評(píng)估的一般原那么，但是還要遵守工程跟蹤評(píng)估本身所具有一些根本原那么，這主要包括如下幾個(gè)方面。第2章工程全生命周期與

工程論證與評(píng)估〔1