外包工程管理辦法

安徽xx發(fā)電有限公司外包工程管理辦法第一章 總則第一條為加強(qiáng)外包工程管理，明確職責(zé)分工，理清管理界面，簡(jiǎn)化工作流程，達(dá)到外包工程管理高效、流暢、簡(jiǎn)潔、規(guī)范的目的，根據(jù)中國(guó)華電集團(tuán)公司和華電國(guó)際公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。第二條外包工程項(xiàng)目的界定：1、生產(chǎn)類外包工程項(xiàng)目：檢修工程（包括大修、小修、公用系統(tǒng)大小修、生產(chǎn)建筑物及附屬設(shè)施大修、特殊項(xiàng)目）、維護(hù)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目及以上項(xiàng)目中所需的勞務(wù)合同。2、基建類及（包括小型基建）工程項(xiàng)目；3、鐵路代維護(hù)、通信線路維護(hù)等管理類外包工程項(xiàng)目。第三條生產(chǎn)管理部是全公司生產(chǎn)類外包工程項(xiàng)目歸口管理部門；工程部是全公司基建類（包括小型基建）外包工程項(xiàng)目歸口管理部門；計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部是全公司鐵路代維護(hù)、通信線路維護(hù)等管理類外包工程項(xiàng)目歸口管理部門。第四條本辦法適用于公司生產(chǎn)類外包工程項(xiàng)目。第二章職責(zé)與分工第五條總經(jīng)理：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)年度外包工程項(xiàng)目計(jì)劃、立項(xiàng)申請(qǐng)、施工單位推薦、合同會(huì)簽、工程結(jié)算單。第六條生產(chǎn)副總經(jīng)理：負(fù)責(zé)審核外包工程項(xiàng)目計(jì)劃、立項(xiàng)申請(qǐng)、施工單位推薦表、合同會(huì)簽表、工程結(jié)算單，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)資金支付表、質(zhì)保金單。第七條生產(chǎn)管理部：是外包工程的歸口管理部門。負(fù)責(zé)提報(bào)外包項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)；招（議）標(biāo)文件（技術(shù)規(guī)范書(shū)、招議標(biāo)邀請(qǐng)函）的編寫；組織招（議）標(biāo)及合同談判；簽定技術(shù)協(xié)議，辦理合同會(huì)簽；負(fù)責(zé)工程施工質(zhì)量的檢查及監(jiān)督；負(fù)責(zé)辦理付款及結(jié)算手續(xù)。第八條計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部：是外包工程合同的歸口管理部門；負(fù)責(zé)對(duì)外包單位經(jīng)營(yíng)資質(zhì)資格審查；參加外包工程的招(議)標(biāo)及合同談判；合同會(huì)簽結(jié)束后負(fù)責(zé)蓋章并留存正本。第九條工程部：負(fù)責(zé)土建外包工程項(xiàng)目的可行性認(rèn)定、審核，對(duì)土建工程項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、工期等全面負(fù)責(zé)，參加土建工程質(zhì)量及工程量的檢查驗(yàn)收，負(fù)責(zé)土建類工程量的審核及認(rèn)定。第十條安全監(jiān)察部：負(fù)責(zé)對(duì)外包隊(duì)伍的安全資質(zhì)、安全措施進(jìn)行審查，負(fù)責(zé)簽訂安全管理協(xié)議。第十一條財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)外包工程項(xiàng)目的費(fèi)用審核、支付及結(jié)算。第十二條監(jiān)審：負(fù)責(zé)對(duì)外包項(xiàng)目合同招投標(biāo)過(guò)程及合同談判過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。第十三條..檢修維護(hù)部：是外包工程實(shí)施的具體監(jiān)督部門。負(fù)責(zé)監(jiān)督外包工程項(xiàng)目的安全、施工質(zhì)量。在施工過(guò)程中，指定專人對(duì)項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、工期等全面負(fù)責(zé)；組織工程項(xiàng)目的分段驗(yàn)收及工程量的檢查驗(yàn)收，并對(duì)工程量的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第三章外包工程的原則及適用范圍第十四條..外包項(xiàng)目已包含在年度檢修計(jì)劃中，并經(jīng)華電國(guó)際批準(zhǔn)下達(dá)；特殊項(xiàng)目、技改項(xiàng)目以華電國(guó)際批準(zhǔn)下達(dá)為準(zhǔn)。第十五條..大修標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目、大（?。┬尢厥忭?xiàng)目、技改項(xiàng)目均可申請(qǐng)外包，但以下范圍除外：電氣發(fā)變組保護(hù)、勵(lì)磁調(diào)節(jié)系統(tǒng)、電氣二次部分、熱控保護(hù)系統(tǒng)如ETS系統(tǒng)、TSI系統(tǒng)及主要控制系統(tǒng)檢修不允許外包，由電氣隊(duì)、熱工隊(duì)負(fù)責(zé)檢修；第十六條..需返廠修復(fù)的設(shè)備系統(tǒng)；第十七條..無(wú)設(shè)備、技術(shù)力量或需經(jīng)其他有資質(zhì)單位進(jìn)行的技術(shù)監(jiān)督項(xiàng)目和特殊項(xiàng)目，如發(fā)電機(jī)的局部放電試驗(yàn)、機(jī)組大修前后性能考核試驗(yàn)、主機(jī)轉(zhuǎn)子高速動(dòng)平衡、主機(jī)軸頸修復(fù)等；第十八條..可改進(jìn)提高設(shè)備系統(tǒng)性能的技改項(xiàng)目，其本身具有技術(shù)含量高、須經(jīng)設(shè)備廠家現(xiàn)場(chǎng)安裝調(diào)試項(xiàng)目；第十九條..檢修中發(fā)現(xiàn)的重大設(shè)備缺陷，因工作量大、工期緊迫、經(jīng)認(rèn)定已有檢修人員無(wú)法按時(shí)完成的項(xiàng)目；第二十條..緊急情況下必須進(jìn)行的工程項(xiàng)目，需經(jīng)上總經(jīng)理批準(zhǔn)，才可以先開(kāi)工后補(bǔ)辦外包工程審批手續(xù)。第四章外包工程項(xiàng)目經(jīng)辦流程第二十一條..提請(qǐng)外包項(xiàng)目申請(qǐng)：1）生產(chǎn)管理部以年度綜合檢修計(jì)劃中確定的外包工程為依據(jù)，在項(xiàng)目開(kāi)工前一個(gè)月填報(bào)《外包項(xiàng)目申請(qǐng)單》（見(jiàn)附件1），由生產(chǎn)部專業(yè)專工對(duì)外包原因進(jìn)行說(shuō)明，確定費(fèi)用來(lái)源及所需費(fèi)用；生產(chǎn)部主任審核、生產(chǎn)副總經(jīng)理審定、總經(jīng)理批準(zhǔn)。2）特殊項(xiàng)目、技改項(xiàng)目待華電國(guó)際批準(zhǔn)下達(dá)后七天之內(nèi)，填報(bào)《外包項(xiàng)目申請(qǐng)單》，內(nèi)容、流程同上；3）凡未列入年度綜合計(jì)劃需增加的外包項(xiàng)目，先要辦理《計(jì)劃外工程項(xiàng)目申請(qǐng)單》（見(jiàn)附件2），由檢修維護(hù)部填寫申請(qǐng)的詳細(xì)原因、列出所需主要的設(shè)備材料及所需費(fèi)用，生產(chǎn)管理部工程管理專工確定費(fèi)用來(lái)源。生產(chǎn)部主任、計(jì)劃部主任、財(cái)務(wù)部主任審核、生產(chǎn)副總經(jīng)理、經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理審定、總經(jīng)理批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)后按上述第1條的手續(xù)執(zhí)行。第二十二條..選擇施工單位：根據(jù)工程實(shí)際情況選擇施工單位，對(duì)其資質(zhì)、信譽(yù)、施工能力、業(yè)績(jī)等情況進(jìn)行考察，擇優(yōu)選定施工單位。生產(chǎn)部專工填寫《施工單位考察推薦表》（見(jiàn)附件3），生產(chǎn)部主任、安監(jiān)部主任、計(jì)劃部主任審核、分管副總經(jīng)理審定、總經(jīng)理簽批。原則上所有項(xiàng)目都應(yīng)推薦三家及以上施工單位,因特殊原因只推薦一家施工單位時(shí)應(yīng)辦理《項(xiàng)目直接議標(biāo)》（見(jiàn)附件4）的審批手續(xù)，由生產(chǎn)部專工填寫直接議標(biāo)理由，生產(chǎn)部主任審核、分管副總經(jīng)理審定、總經(jīng)理簽批。第二十三條..進(jìn)行招議標(biāo)：原則上符合條件的外包項(xiàng)目要進(jìn)行招投標(biāo)。根據(jù)我公司實(shí)情以比價(jià)議標(biāo)方式為主，即生產(chǎn)管理部將技術(shù)規(guī)范書(shū)送交選定的幾家施工單位，要求他們?cè)诩s定的時(shí)間提出報(bào)價(jià)，經(jīng)過(guò)分析比較（談判），選擇技術(shù)方案先進(jìn)、報(bào)價(jià)合理的施工單位，就承包范圍、工期、造價(jià)、質(zhì)量、付款條件、違約責(zé)任等細(xì)節(jié)進(jìn)行協(xié)商，從而達(dá)成協(xié)議，簽訂合同。不管議標(biāo)或招標(biāo)都應(yīng)提前一天通知計(jì)劃部、總經(jīng)部（監(jiān)審）等相關(guān)部門進(jìn)行合同談判。第二十四條..簽定合同：合同談判結(jié)束后應(yīng)履行合同會(huì)簽手續(xù)，生產(chǎn)部主辦合同會(huì)簽單（見(jiàn)附件5），生產(chǎn)部主任、計(jì)劃部主任、財(cái)務(wù)部主任、總經(jīng)理工作部(監(jiān)審)審核、分管副總經(jīng)理審定、總經(jīng)理批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后簽定合同。第二十五條..辦理項(xiàng)目開(kāi)工手續(xù)：項(xiàng)目開(kāi)工前由施工單位提報(bào)《外包工程正式開(kāi)工認(rèn)可表》（見(jiàn)附件6），檢修維護(hù)部專業(yè)技術(shù)人員、生產(chǎn)管理部專工、主任、安監(jiān)部專工審核，分管副總經(jīng)理簽批。第二十六條..外包工程全過(guò)程管理：檢修維護(hù)部對(duì)項(xiàng)目施工安全、質(zhì)量、工期等全面管理。生產(chǎn)管理部進(jìn)行檢查與監(jiān)督。第二十七條..工程竣工后，檢修維護(hù)部辦理相關(guān)竣工驗(yàn)收資料及結(jié)算手續(xù)。第五章外包工程資金流程管理原則第二十八條..外包標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目費(fèi)用已包含在年度檢修計(jì)劃中，并經(jīng)華電國(guó)際批準(zhǔn)下達(dá)；特殊項(xiàng)目、技改項(xiàng)目費(fèi)用以華電國(guó)際批準(zhǔn)下達(dá)為準(zhǔn)。第二十九條..外包工程費(fèi)用由檢修費(fèi)、維護(hù)費(fèi)列支的，屬成本性支出，其合同必須當(dāng)年完結(jié)，其費(fèi)用不得跨年度使用；由技改費(fèi)用列支的，屬資本性支出，其費(fèi)用可跨年度使用，技改外包項(xiàng)目當(dāng)年不能完結(jié)的，應(yīng)及時(shí)辦理項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)。第三十條..凡列入年度綜合計(jì)劃的外包項(xiàng)目，因費(fèi)用額度不足需額外追加的，追加額在原項(xiàng)目費(fèi)用額度5%以內(nèi)的，由生產(chǎn)副總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施；追加額在原項(xiàng)目費(fèi)用額度5%以上的需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。第三十一條..凡未列入年度綜合計(jì)劃需額外追加的外包項(xiàng)目，由檢修維護(hù)部填寫《計(jì)劃外工程項(xiàng)目申請(qǐng)單》，確定所需費(fèi)用及費(fèi)用來(lái)源，簽批手續(xù)同項(xiàng)目經(jīng)辦流程。第六章外包工程資金流程管理內(nèi)容第三十二條..合同蓋章生效后，根據(jù)施工進(jìn)度，按合同條款支付預(yù)付款、進(jìn)度款，由生產(chǎn)部工程管理專工填寫預(yù)付款、進(jìn)度款申請(qǐng)單，生產(chǎn)部主任審核、分管副總經(jīng)理簽批，送交財(cái)務(wù)部審查及辦理付款手續(xù)。合同標(biāo)的額在30萬(wàn)元以下或工期在一個(gè)月以內(nèi)的合同，不支付預(yù)付款和進(jìn)度款；凡工期在一個(gè)月至三個(gè)月以內(nèi)，且標(biāo)的額在30萬(wàn)元以上的，預(yù)付款最多付標(biāo)的額的20%，預(yù)付款與進(jìn)度款合計(jì)不得超過(guò)標(biāo)的額的60%計(jì)付款；凡工期在三個(gè)月以上且標(biāo)的額在30萬(wàn)元以上的，預(yù)付款最多付標(biāo)的額的25%，預(yù)付款與進(jìn)度款合計(jì)不得超過(guò)標(biāo)的額的70%。第三十三條..工程竣工驗(yàn)收合格后辦理結(jié)算手續(xù)（見(jiàn)附件7），由檢修維護(hù)部填寫《工程竣工結(jié)算審簽單》中有關(guān)內(nèi)容；生產(chǎn)部專工、安監(jiān)部專工、總經(jīng)部（監(jiān)審）將工程施工中的考核金額在審簽表中注明，由財(cái)務(wù)在結(jié)算時(shí)扣除；工程管理專工在審簽表中注明費(fèi)用出處；生產(chǎn)部主任、安監(jiān)部主任、總經(jīng)部（監(jiān)審）審核、分管副總經(jīng)理審定、總經(jīng)理簽批，送交財(cái)務(wù)部審查及按費(fèi)用科目入帳。財(cái)務(wù)部同時(shí)負(fù)責(zé)技改項(xiàng)目費(fèi)用的增資。第三十四條..外包工程質(zhì)保期滿后，由檢修維護(hù)部填寫《工程質(zhì)保金審簽單》（見(jiàn)附件8），對(duì)質(zhì)保期內(nèi)使用情況進(jìn)行說(shuō)明，生產(chǎn)部（工程部）主任審核、分管副總經(jīng)理簽批，送交財(cái)務(wù)部審查及辦理付款手續(xù)。第三十五條..每月25日前工程管理提報(bào)下月工程資金申請(qǐng)表，通過(guò)財(cái)務(wù)部向華電國(guó)際申請(qǐng)資金。第七章附則第三十六條..本辦法由安徽xx發(fā)電有限公司生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋。第三十七條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附表1安徽xx發(fā)電有限公司外包工程項(xiàng)目申請(qǐng)單項(xiàng)目名稱項(xiàng)目部門資金來(lái)源概、預(yù)算計(jì)劃開(kāi)工時(shí)間計(jì)劃竣工時(shí)間外包的詳細(xì)原因：生產(chǎn)管理部意見(jiàn)：簽字：年月日分管副總經(jīng)理意見(jiàn)：簽字：年月日總經(jīng)理意見(jiàn)：簽字：年月日

附表2安徽xx發(fā)電有限公司計(jì)劃外工程項(xiàng)目申請(qǐng)單項(xiàng)目名稱申請(qǐng)部門所需資金追加項(xiàng)目資金來(lái)源申請(qǐng)日期計(jì)劃實(shí)施時(shí)間計(jì)劃外申請(qǐng)的詳細(xì)原因：所需主要的設(shè)備材料：生產(chǎn)管理部意見(jiàn)：簽字：年月日計(jì)劃部意見(jiàn)簽字：年月日財(cái)務(wù)部意見(jiàn)簽字：年月日分管副總經(jīng)理意見(jiàn)：簽字：年月日分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理意見(jiàn)簽字：年月日總經(jīng)理意見(jiàn)簽字：年月日

附表3施工單位推薦說(shuō)明書(shū)部門：編號(hào)：hdwh-生-***工程項(xiàng)目項(xiàng)目來(lái)源推薦廠家一單位名稱：考察情況及推薦理由（包括：資質(zhì)、信譽(yù)、施工能力、業(yè)績(jī)等具體情況）：推薦廠家二單位名稱：考察情況（包括：資質(zhì)、信譽(yù)、施工能力、業(yè)績(jī)等具體情況）：推薦廠家三單位名稱：考察情況（包括：資質(zhì)、信譽(yù)、施工能力、業(yè)績(jī)等具體情況）：生產(chǎn)管理部專工意見(jiàn)：簽字：年月日生產(chǎn)管理部主任意見(jiàn)：簽字：年月日安全監(jiān)察部意見(jiàn)：簽字：年月日計(jì)劃部意見(jiàn)簽字：年月日分管副總經(jīng)理意見(jiàn)簽字：年月日總經(jīng)理意見(jiàn)簽字：年月日注：考察內(nèi)容多可建附頁(yè)。

附表4安徽xx發(fā)電有限公司項(xiàng)目直接議標(biāo)審批表年月日項(xiàng)目名稱項(xiàng)目造價(jià)承辦部門1．本項(xiàng)目采用直接議標(biāo)方式。2．推薦單位：3.理由：總經(jīng)理意見(jiàn)

附表5合同審查會(huì)簽單合同編號(hào)：WHHD-生-2008-001簽訂時(shí)間：年月日合同名稱合同總價(jià)承辦部門合同情況說(shuō)明乙方名稱乙方基本情況會(huì)簽意見(jiàn)生產(chǎn)管理部計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部財(cái)務(wù)部監(jiān)審分管副總經(jīng)理總經(jīng)理

附表6安徽xx發(fā)電有限公司外包工程正式開(kāi)工認(rèn)可表項(xiàng)目所在部門承包單位合同編號(hào)工程名稱工程施工地點(diǎn)工程施工內(nèi)容甲方工地代表：乙方工地代表：乙方工地安全員：：本工程已具備開(kāi)條件,擬定于年月日開(kāi)工.檢修維護(hù)部：1.是否進(jìn)行了安全技術(shù)交底是□否□2.施工組織措施是否編制是□否□3.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人是否明確是□否□4.是否進(jìn)行了安全培訓(xùn)是□否□5.是否同意開(kāi)工是□否□6.其它項(xiàng)目所在部門專業(yè)技術(shù)人員簽字:年月日生產(chǎn)管理部:1.技術(shù)協(xié)議是否簽訂是□否□2.施工技術(shù)措施是否編制是□否□3.合同是否簽訂是□否□4.是否同意開(kāi)工是□否□5.其它生產(chǎn)管理部專工簽字:年月日生產(chǎn)管理部主任簽字:年月日安監(jiān)部：1.安全施工措施是否編制是□否□2.安全合格上崗證是否辦理是□否□3.安全教育是否已進(jìn)行是□否□4.工器具是否已進(jìn)行安全檢查是□否□5.安全管理協(xié)議是否簽訂是□否□6.有安全技術(shù)交底記錄是□否□安全監(jiān)督部門簽字:年月日工程開(kāi)工批準(zhǔn):1.是否批準(zhǔn)開(kāi)工是□否□2.其它分管副總經(jīng)理簽字:年月日

附表7安徽xx發(fā)電有限公司工程竣工結(jié)算審簽單：