公司年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

XX公司2013年度風(fēng)險(xiǎn)治理報(bào)告為進(jìn)一步提高公司風(fēng)險(xiǎn)防控力量，實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)治理目標(biāo)，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)治理根底，不斷提高公司的治理水平和核心競HT2013的通知》要求，結(jié)合公司實(shí)際，現(xiàn)將公司2013年度全面風(fēng)險(xiǎn)治理報(bào)告如下：一、公司風(fēng)險(xiǎn)治理體系〔一〕風(fēng)險(xiǎn)治理組織體系公司董事會和經(jīng)營班子下設(shè)總工程師XXXXXX人，組織構(gòu)造圖如下：董事會：AAABBBCC董事會：AAABBBCC監(jiān)事：DDD總經(jīng)理：EEE副總經(jīng)理：FFF財(cái)務(wù)總監(jiān)：GGG總工程師:HHH公司領(lǐng)導(dǎo)對全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作高度重視，公司特地成立了全面風(fēng)險(xiǎn)治理小組，由董事會統(tǒng)一部署，總經(jīng)理和主管副總經(jīng)理直接指導(dǎo)，辦公室具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)治理工作，并配風(fēng)險(xiǎn)治理員一名，不斷組織和推動公司的風(fēng)險(xiǎn)治理工作。合前同工辦財(cái)期預(yù)程公務(wù)開算部室部發(fā)部部董事會總經(jīng)理董事會總經(jīng)理主管副總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)治理員〔二〕風(fēng)險(xiǎn)治理職能部門公司風(fēng)險(xiǎn)治理的職能部門為辦公室，并配置一名兼職風(fēng)險(xiǎn)治理員。辦公室具體履行以下職責(zé)：1、貫徹落實(shí)國家有關(guān)法律、行政規(guī)章；2、組織公司全面風(fēng)險(xiǎn)治理體系的建立、日常維護(hù)及改進(jìn)，建立健全組織機(jī)構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度；3、提出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；4、組織收集與公司風(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)信息，建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫；5、對公司全面風(fēng)險(xiǎn)治理狀況進(jìn)展動態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的辨識、分析、評估及應(yīng)對，提出全面風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)治理策略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案，跟蹤方案落實(shí)狀況，并負(fù)責(zé)日常監(jiān)控；6、依據(jù)上級公司的要求，組織撰寫并上報(bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)治理報(bào)告；7、組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)治理日常工作?！踩筹L(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)制度和流程1、依據(jù)上級公司的風(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)治理規(guī)章制度：《規(guī)章制度合法性審核方法〔試行〕》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程。該方法可進(jìn)一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)章制度的合法性審核工作。《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理方法〔試行〕》規(guī)定了合規(guī)治理的主管部門、負(fù)責(zé)人和合規(guī)治理員的職責(zé)。該方法可增加公司的內(nèi)部掌握，標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)經(jīng)營，提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)力量與進(jìn)展力量?！斗娠L(fēng)險(xiǎn)治理方法〔試行〕》規(guī)定了法律風(fēng)險(xiǎn)治理的目標(biāo)、治理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、工作內(nèi)容和流程等。該方法可提高公司的法律風(fēng)險(xiǎn)治理水平及抗風(fēng)險(xiǎn)力量?！斗杉m紛案件治理方法〔試行〕》規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時的處理流程。該方法可標(biāo)準(zhǔn)各類法律糾紛案件的治理，促進(jìn)公司建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，維護(hù)公司的合法權(quán)益。2、對風(fēng)險(xiǎn)治理分成五個步驟：風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)打算、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。風(fēng)險(xiǎn)識別過程是將本公司存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險(xiǎn)陳述。依據(jù)上級公司的風(fēng)險(xiǎn)資料庫、工程進(jìn)展過程中發(fā)生的重要大事、定期會議以及閱歷溝通等方式對工程進(jìn)展過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展識別明確。風(fēng)險(xiǎn)分析過程是將風(fēng)險(xiǎn)陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先挨次排列的風(fēng)險(xiǎn)列表。依據(jù)公司對風(fēng)險(xiǎn)級別的劃分對工程已識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評定。風(fēng)險(xiǎn)打算過程是將按優(yōu)先級排列的風(fēng)險(xiǎn)列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對打算。公司依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程包括監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對行動。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程是執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動打算，以求將風(fēng)險(xiǎn)降至可承受程度。公司對風(fēng)險(xiǎn)大事作出反響，并依據(jù)已制定的應(yīng)對措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)行動打算，并做好風(fēng)險(xiǎn)處理過程記錄及總結(jié)?！菜摹硲?yīng)急和事故處理機(jī)制為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)工作要求，進(jìn)一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)，我司依據(jù)自身狀況完善應(yīng)急預(yù)案體系，組織定期演練，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)治理。公司風(fēng)險(xiǎn)治理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)事故的應(yīng)急處理工作。各項(xiàng)5汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任懲罰等內(nèi)容。二、2012年度風(fēng)險(xiǎn)治理工作狀況依據(jù)要求，結(jié)合在建工程建設(shè)工作的開展實(shí)際狀況，我2012〔一〕風(fēng)險(xiǎn)治理根本內(nèi)容完成狀況重大風(fēng)險(xiǎn)狀況2012運(yùn)行有效，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)大事。對于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方案，公司實(shí)行演練重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，查找處理過程中的缺乏，對應(yīng)對方案進(jìn)展優(yōu)化和改進(jìn)，同時加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)學(xué)問學(xué)習(xí)與閱歷溝通，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識和危機(jī)意識，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作。重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警公司風(fēng)險(xiǎn)治理小組對已確立的風(fēng)險(xiǎn)大事進(jìn)展監(jiān)控，定期對風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生的可能性進(jìn)展評估，當(dāng)估值到達(dá)預(yù)警指標(biāo)值時啟動預(yù)警機(jī)制，依據(jù)預(yù)警機(jī)制對風(fēng)險(xiǎn)大事因素進(jìn)展處理，防范避開風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生。〔二〕風(fēng)險(xiǎn)治理根本流程執(zhí)行狀況風(fēng)險(xiǎn)評估狀況風(fēng)險(xiǎn)治理小組對在建工程存在的問題進(jìn)展逐項(xiàng)的梳理，進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)分析，對或有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評估。LLL少，貸款能否落實(shí)成為工程建設(shè)的關(guān)鍵。假設(shè)銀行貸款不能如期發(fā)放，將嚴(yán)峻影響我司的施工進(jìn)度，直接影響工期及我司的經(jīng)濟(jì)效益。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對為了把風(fēng)險(xiǎn)降至可承受程度，風(fēng)險(xiǎn)治理小組對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展了認(rèn)真分析，結(jié)合實(shí)際狀況，制定了相應(yīng)的應(yīng)對措施。LLL開工證，放慢施工進(jìn)度等多項(xiàng)措施，與融資貸款同步進(jìn)展，有效的預(yù)防因貸款落實(shí)不到位而可能帶來的建設(shè)資金短缺狀況的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)治理監(jiān)視與改進(jìn)公司在上述工作的根底上，以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大大事和重風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)治理策略、關(guān)鍵掌握活動及風(fēng)險(xiǎn)治理解決方案的實(shí)施狀況進(jìn)展監(jiān)視。公司各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)部門定期對風(fēng)險(xiǎn)治理工作進(jìn)展了自查和檢驗(yàn)，準(zhǔn)時覺察缺陷并改進(jìn)。公司關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)治理的目標(biāo)、深思熟慮的對風(fēng)險(xiǎn)治理進(jìn)展分析、集中覺察關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn)、重大大事、重要治理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)治理的缺陷、并依據(jù)變化狀況進(jìn)展改進(jìn)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)治理水平。綜上所述，本年度在上級公司大力支持下，針對辨識評估出的風(fēng)險(xiǎn)，公司集體爭論、爭論，初步把握了風(fēng)險(xiǎn)的治理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的治理作為突破口，對與其相關(guān)的治理制度和流程進(jìn)展梳理、分析，進(jìn)一步明確治理上的薄弱環(huán)節(jié)和缺乏之處，以掌握風(fēng)險(xiǎn)為主線，各項(xiàng)工作取得了明顯成效。三、2013年度風(fēng)險(xiǎn)治理工作打算2013經(jīng)過認(rèn)真的爭論和分析，我司對2013年面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展了推測和評估，并針對重要風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)的治理策略和解決方案。〔一〕公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)描述公司在建的工程，目前均已開工，進(jìn)入正常的施工建設(shè)階段。估量2013年度，我司不存在重大風(fēng)險(xiǎn)。其他重要風(fēng)險(xiǎn)描述公司開發(fā)建設(shè)的兩個在建工程為BT工程，建成后由政府統(tǒng)一回購。2013年度，公司或有風(fēng)險(xiǎn)集中在工程的回購問題上。KK工程明年將建成移交，政府分期進(jìn)展回購。政府回購款如不能按時支付，將會對公司經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響。為了防范該等可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，我司在與政府簽訂合作協(xié)議時，就明確商定了，如政府回購資金不能按期支付到位，由xxxx公司擔(dān)當(dāng)擔(dān)保責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖依據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及發(fā)生后對經(jīng)營目標(biāo)的影2013年度面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖如下：213213 〔二〕風(fēng)險(xiǎn)治理打算結(jié)合本年度工作中存在的問題與缺乏，我司對2013年的風(fēng)險(xiǎn)治理打算如下：1、公司要進(jìn)一步加強(qiáng)對于合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)、質(zhì)量掌握等方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)掌握工作。2、公司目前已制定了多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)治理方法，在具體工作執(zhí)行過程中，針對實(shí)際問題，還要不斷完善相關(guān)規(guī)章制度。3、公司要建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，各部門要搜集可能存在的風(fēng)險(xiǎn)大事，