2022年期貨從業(yè)資格考試（二科合一）試題模擬試題

2022年期貨從業(yè)資格考試（二科合一）試題

模擬試題

1.若其他條件不變，石油輸出國(guó)組織（OPEC）宣布增加石油產(chǎn)量,

則國(guó)際原油價(jià)格將（）o

A.上漲

B.下跌

C.不受影響

D.保持不變

【答案】B

2.理論上，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，將導(dǎo)致（

A.國(guó)債現(xiàn)貨價(jià)格下跌，國(guó)債期貨價(jià)格上漲

B.國(guó)債現(xiàn)貨價(jià)格上漲，國(guó)債期貨價(jià)格下跌

C.國(guó)債現(xiàn)貨和國(guó)債期貨價(jià)格均上漲

D.國(guó)債現(xiàn)貨和國(guó)債期貨價(jià)格均下跌

【答案】D

3.某日，某公司有甲、乙、丙、丁四個(gè)客戶，其保證金占用及

客戶權(quán)益數(shù)據(jù)分別如下：

甲：213240,225560

乙：5156000,6440000

丙：4766350,5779900

T:356700,356600

貝弘）客戶將收到《追加保證金通知書》。

A.T

B.丙

C.乙

D.甲

【答案】A

4.股指期貨套期保值是規(guī)避股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有效工具，

但套期保值過程本身也存在（），需要投資者高度關(guān)注。

A.期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、成交量風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.基差風(fēng)險(xiǎn)、成交量風(fēng)險(xiǎn)、持倉量風(fēng)險(xiǎn)

C.現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)

D.基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和展期風(fēng)險(xiǎn)

【答案】D

5.歐式期權(quán)（）行權(quán)。

A.可以在到期日或之前的任何交易日

B.可以在到期日或之后的任何交易日

C.只能在到期日

D.只能在到期日之前

【答案】C

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管

理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】D

7.下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的

是（）°

A.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非

結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員

的相應(yīng)追償權(quán)

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】A

8.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，

錯(cuò)誤的是（）o

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)

行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司

應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之

間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和

辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】A

9.投資者申請(qǐng)開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適

當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者保證金賬戶（）可

用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤前

C.前一個(gè)交易日平均

D.前一交易日日終

【答案】D

10.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）o

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】D

11.某日本投資者持有一筆人民幣資產(chǎn)組合，需要對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)。

假設(shè)市場(chǎng)上沒有人民幣兌日元的遠(yuǎn)期合約，該投資者選擇3個(gè)月期人

民幣兌美元的遠(yuǎn)期合約與3個(gè)月期美元兌日元遠(yuǎn)期合約來避險(xiǎn)。則該

投資者應(yīng)該（）o

A.買入日元兌美元遠(yuǎn)期合約,買入人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約

B.賣出日元兌美元遠(yuǎn)期合約,買入人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約

C.買入日元兌美元遠(yuǎn)期合約,賣出人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約

D.賣出日元兌美元遠(yuǎn)期合約,賣出人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約

【答案】C

12.1882年CBOT允許（）,大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。

A.會(huì)員入場(chǎng)交易

B.全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易

C.結(jié)算公司介入

D.以對(duì)沖合約的方式了結(jié)持倉

【答案】D

13.關(guān)于期貨合約持倉量變化的描述，正確的是（）。

A.成交雙方中買方為平倉，賣方為開倉，持倉量增加

B.成交雙方中買方為開倉，賣方為平倉，持倉量增加

C.成交雙方均為平倉操作，持倉量減少

D.成交雙方均為建倉操作，持倉量不變

【答案】C

14.在進(jìn)行賣出套期保值時(shí)，使期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)出現(xiàn)盈虧相

抵后存在凈盈利的情況是（）O（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.基差不變

B.基差走弱

C.基差為零

D.基差走強(qiáng)

【答案】D

15.在國(guó)債基差交易策略中，適宜采用做空基差的情形是（）。

A.預(yù)期基差波幅收窄

B.預(yù)期基差會(huì)變小

C.預(yù)期基差波幅擴(kuò)大

D.預(yù)期基差會(huì)變大

【答案】B

16.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法

規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自

驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.10日

B.15日

C.5日

D.3日

【答案】D

17.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于

人民幣元，且凈資本不低于人民幣元。（）

A.2億;8000萬

B.2億;5000萬

C.1億;8000萬

D.1億;5000萬

【答案】c

18.期貨從業(yè)人員辭職，被解聘或者死亡的，由（）注銷其從

業(yè)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】B

19.一般單位客戶申請(qǐng)開立股指期貨交易賬戶時(shí)一，保證金賬戶可

用資金余額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）萬元。

A.25

B.100

C.40

D.50

【答案】D

20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選由（）認(rèn)

定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】A

21.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其

派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理

的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】D

22.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

23.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于

人民幣—元，且凈資本不低于人民幣—元。（）

A.2億;8000萬

B.2億;5000萬

C.1億;8000萬

D.1億;5000萬

【答案】C

24.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,

錯(cuò)誤的是（）o

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)

行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司

應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之

間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和

辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】A

25.（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、

管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】A

26.關(guān)于價(jià)格趨勢(shì)的方向，描述正確的是（）。

A.下降趨勢(shì)是由一系列相繼下降的波峰和上升的波谷形成

B.上升趨勢(shì)是由一系列相繼上升的波峰和上升的波谷形成

C.上升趨勢(shì)是由一系列相繼上升的波谷和下降的波峰形成

D.下降趨勢(shì)是由一系列相繼下降的波谷和上升的波峰形成

【答案】B

27.對(duì)于榨油廠而言，適宜利用大豆期貨進(jìn)行買入套期保值的情

形是（）。

A.三個(gè)月后將購買一批大豆，擔(dān)心大豆價(jià)格上漲

B.擔(dān)心豆油價(jià)格下跌

C.以簽訂大豆購貨合同，確定了交易價(jià)格

D.大豆現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)低于期貨價(jià)格

【答案】A

28.關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理合同應(yīng)明確約定

（）°

A.由期貨公司分擔(dān)客戶投資損失

B.由期貨公司承諾投資的最低收益

C.由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.由期貨公司承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】C

29.滬深300股指期貨交割結(jié)算價(jià)為（）o

A.到期日標(biāo)的指數(shù)最后一小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

B.到期日期貨指數(shù)最后兩小時(shí)的加權(quán)平均價(jià)

C.到期日標(biāo)的指數(shù)最后兩小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

D.到期日期貨指數(shù)最后一小時(shí)的加權(quán)平均價(jià)

【答案】C

30.黃金期貨看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格為1600.50美元/盎司，當(dāng)標(biāo)的

期貨合約價(jià)格為1580.50美元/盎司時(shí)一，則該期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值為（）

美元/盎司。

A.30

B.20

C.10

D.0

【答案】B

31.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)

自開立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

32.期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有（）

權(quán)利。

A.抗辯

B.上訴

C.申請(qǐng)行政復(fù)議

D.申訴

【答案】D

33.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金

出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償

的投資者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】C

34.會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.總經(jīng)理

D.股東大會(huì)

【答案】A

35.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間

可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理，不同客戶之

間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待

【答案】c

36.下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公開投訴處理流程

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】A

37.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是

（）°

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】C

38.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）o

A.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

D.決定設(shè)立專門委員會(huì)

【答案】C

39.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨

業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）o

A.作出行政處罰

B.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

C.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

【答案】B

40.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂

（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨行紀(jì)合同

C.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

D.委托理財(cái)協(xié)議

【答案】C

41.將期指理論價(jià)格上移一個(gè)交易成本之后的價(jià)位稱為（）。

A.無套利區(qū)間的上界

B.遠(yuǎn)期理論價(jià)格

C.無套利區(qū)間的中間價(jià)位

D.無套利區(qū)間的下界

【答案】A

42.若國(guó)債期貨到期交割價(jià)為100元，某可交割國(guó)債的轉(zhuǎn)換因子

為0.9980,應(yīng)計(jì)利息為1元，其發(fā)票價(jià)格為（）0

A.99.20元

B.101.20兀

C.98.80元

D.100.80元

【答案】D

43.期權(quán)的賣方（）o

A.不承擔(dān)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行期權(quán)的義務(wù)，也不享有相應(yīng)的權(quán)

利

B.承擔(dān)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行期權(quán)的義務(wù)，但不享有相應(yīng)的權(quán)利

C.承擔(dān)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行期權(quán)的義務(wù)，也享有相應(yīng)的權(quán)利

D.享有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行期權(quán)的權(quán)利

【答案】B

44.當(dāng)股指期貨價(jià)格與相應(yīng)現(xiàn)貨價(jià)格的價(jià)差超過交易成本時(shí)，交

易者可考慮采?。ǎ┇@利。

A.投機(jī)交易

B.套期保值交易

C.套利交易

D.點(diǎn)價(jià)交易

【答案】C

45.促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度是（）o

A.持倉限額制度

B.交割制度

C.保證金制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

【答案】B

31.下列情形中不屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格

的是（）。

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B,期貨從業(yè)人員死亡

C.期貨從業(yè)人員辭職

D.期貨從業(yè)人員因身體原因暫時(shí)不能執(zhí)業(yè)

【答案】D

32.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配

方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少

于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

【答案】A

33.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）o

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)

會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】B

34.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

B.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保

證金，但可以查封

C.客戶保證金不屬于期貨公司清算財(cái)產(chǎn)

D.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

【答案】B

35.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的

有關(guān)情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C,期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】A

51.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】A

52.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正,

給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】A

53.()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】B

54.以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述，錯(cuò)誤的是

()。

A.保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

B.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，按照客戶要求作出獲利承諾或者保

證

C.當(dāng)自身利益與客