DB21-T 3856-2023 經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)導(dǎo)則

ICS

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經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)導(dǎo)則

遼寧省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)

布

總體原則

本文件按照GB/T

1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則

第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定歸口管理部門通訊地址沈陽(yáng)市皇姑區(qū)崇山中路55號(hào)，聯(lián)系電話024-96315-1-1903。

條]

條]

條]

35770—2022,3.3,有修改]

35770—2022,3.21,有修改]

養(yǎng)員工的壟斷合規(guī)識(shí)，提高工反壟斷規(guī)能力，續(xù)推進(jìn)其管業(yè)務(wù)領(lǐng)內(nèi)的全部

料藥領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者應(yīng)別注意避濫用市場(chǎng)配地位，施包括以公平的高銷售原料、拒絕與易相對(duì)人易、限定易相對(duì)人能與其交、搭售商或者在交時(shí)附加不

聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)營(yíng)者應(yīng)特注意避免織或者協(xié)平臺(tái)內(nèi)的營(yíng)者達(dá)成斷協(xié)議，施不公平

系國(guó)民經(jīng)命脈和國(guó)安全的供、供電、熱、供氣郵政、電、有線電、交通運(yùn)

源領(lǐng)域的營(yíng)者應(yīng)特注意避免施價(jià)格壟、限定交、搭售商、附加不理的交易

割銷售市或原材料購(gòu)市場(chǎng)、制購(gòu)買新術(shù)新設(shè)備限制開(kāi)發(fā)技術(shù)新產(chǎn)、聯(lián)合抵

營(yíng)者與交相對(duì)人達(dá)或者實(shí)施定或者變商品價(jià)格限定向第人轉(zhuǎn)售商的最低價(jià)等壟斷協(xié)，利用數(shù)和算法、術(shù)以及平規(guī)則等，過(guò)對(duì)價(jià)格行統(tǒng)一、定或者自

不公平的價(jià)銷售商或者以不平的低價(jià)買商品，無(wú)正當(dāng)理地以低于本的價(jià)格

有市場(chǎng)支地位的經(jīng)者利用數(shù)和算法、術(shù)以及平規(guī)則等從反壟斷法關(guān)規(guī)定所

經(jīng)營(yíng)者簽合作協(xié)議備忘錄等式，妨礙他經(jīng)營(yíng)者入相關(guān)市或?qū)ζ渌麪I(yíng)者實(shí)行

務(wù)所在國(guó)或地區(qū)的壟斷法規(guī)的特殊壟行為風(fēng)險(xiǎn)例如，有國(guó)家或地規(guī)定禁止

經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、組織管理體系、業(yè)務(wù)內(nèi)容以及市場(chǎng)環(huán)

度風(fēng)險(xiǎn)人：包括高管理人員銷售和營(yíng)部門人員采購(gòu)部門員，經(jīng)常與行業(yè)協(xié)會(huì)議的人，經(jīng)常與行競(jìng)爭(zhēng)者往的人員負(fù)責(zé)商品格制定的員，從具競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

度風(fēng)險(xiǎn)人：包括與爭(zhēng)對(duì)手或易相對(duì)人經(jīng)常接觸管理人員經(jīng)營(yíng)者財(cái)、通信等

度風(fēng)險(xiǎn)人：如一般人和后勤員，與競(jìng)對(duì)手不涉往來(lái)的人資源部門員、行政

具有競(jìng)爭(zhēng)系的經(jīng)營(yíng)簽訂協(xié)議，或者參行業(yè)協(xié)會(huì)織的會(huì)議，要求主方提供相

競(jìng)爭(zhēng)者之討論價(jià)格成本、數(shù)、庫(kù)存量交易條件交易對(duì)象銷售市場(chǎng)限制新技新產(chǎn)品等競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)敏感信息，應(yīng)明確絕參與并時(shí)避開(kāi)，做好拒絕避開(kāi)的相證據(jù)記錄及時(shí)向經(jīng)者反壟斷規(guī)管理部或者反壟執(zhí)法機(jī)構(gòu)告。不要書(shū)信、電子郵件、微信、QQ、電話、短信、會(huì)議等方式，或者在行業(yè)協(xié)會(huì)組織的會(huì)議中與競(jìng)爭(zhēng)者討論

免以公告發(fā)布新聞方式，或以行業(yè)協(xié)的名義召會(huì)議，意讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)配合一起

免限制經(jīng)商的轉(zhuǎn)售格或者設(shè)最低銷售格，對(duì)于制經(jīng)銷商售渠道特是劃分經(jīng)

免以折讓回饋或者本分?jǐn)偟仁揭蠼?jīng)商固定轉(zhuǎn)價(jià)格，不以脅迫、誘、延遲

得簽訂具長(zhǎng)期排他條款的協(xié)，包含排性條款的識(shí)產(chǎn)權(quán)許協(xié)議，涉標(biāo)準(zhǔn)化的

得進(jìn)行“輻”縱向）合，即具有爭(zhēng)關(guān)系的營(yíng)者通過(guò)一個(gè)居間溝通或者

一行業(yè)的營(yíng)者，對(duì)業(yè)協(xié)會(huì)或龍頭企業(yè)起的抱團(tuán)暖行動(dòng)應(yīng)持高度警，特別是行動(dòng)涉及格、成本數(shù)量、庫(kù)量、交易件、交易象、銷售場(chǎng)等敏感息時(shí)盡量

因具有市支配地位任意制定高的商品售價(jià)格或低的商品買價(jià)格，其要避免

免無(wú)正當(dāng)由拒絕交，尤其是絕其他經(jīng)者使用已成生產(chǎn)經(jīng)活動(dòng)的必設(shè)施（如識(shí)產(chǎn)權(quán)等。對(duì)于原料具有市支配地位經(jīng)營(yíng)者不在銷售原料時(shí)以包或者獨(dú)家售下游經(jīng)者生產(chǎn)的品為條件相拒絕交，也不能借原材料場(chǎng)的支配位與下游

免無(wú)正當(dāng)由實(shí)施搭策略，如用搭售應(yīng)許交易相人可分別買單項(xiàng)商，也避免

計(jì)劃實(shí)施營(yíng)者集中，達(dá)到國(guó)院規(guī)定的報(bào)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)事先向反斷執(zhí)法機(jī)申報(bào)，未報(bào)的不得施集中、得在申報(bào)未經(jīng)批準(zhǔn)施集中、得違反附限制性條或禁止集

然未達(dá)到務(wù)院規(guī)定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但有證據(jù)明該經(jīng)營(yíng)集中具有者可能具排除、限

參與集中一方經(jīng)營(yíng)為初創(chuàng)企或新興平、參與集的經(jīng)營(yíng)者采取免費(fèi)低價(jià)模式致?tīng)I(yíng)業(yè)額低、相關(guān)場(chǎng)集中度高、參與爭(zhēng)者數(shù)量少以及其具有或者能具有排、限制競(jìng)效果的的營(yíng)者集中參與集中經(jīng)營(yíng)者應(yīng)度關(guān)注并慎評(píng)估集是否具有

知曉反壟法相關(guān)規(guī)所禁止的政機(jī)關(guān)和律、法規(guī)權(quán)的具有理公共事職能的組

通過(guò)官方站、電話微信、微等載體知行政機(jī)關(guān)法律、法授權(quán)的具管理公共他政策性件以及“事一議”形式的具政策措施發(fā)現(xiàn)涉嫌反公平競(jìng)審查標(biāo)準(zhǔn)

行政機(jī)關(guān)法律、法授權(quán)的具管理公共務(wù)職能的織濫用行權(quán)力要求實(shí)施壟斷

境外開(kāi)展務(wù)時(shí)，建咨詢反壟專業(yè)律師意見(jiàn)，了并遵守業(yè)所在國(guó)家者地區(qū)的壟斷相關(guān)律規(guī)定，入研究業(yè)所在國(guó)家者地區(qū)反斷法律法及相關(guān)國(guó)規(guī)則，全掌握禁止規(guī)定，明境外投資營(yíng)反壟斷規(guī)行為的律要求，保境外投經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

營(yíng)者各部及重點(diǎn)崗員工宜在壟斷合規(guī)理機(jī)構(gòu)的助下，定或者不定地開(kāi)展反

管理層的持下，宜反壟斷合管理機(jī)構(gòu)立組織或邀請(qǐng)第三機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)者各部門重點(diǎn)崗位展定期或不定期的項(xiàng)合規(guī)檢活動(dòng)，檢方式包括不限于：閱相關(guān)文

受到反壟執(zhí)法機(jī)構(gòu)查時(shí)，宜開(kāi)展內(nèi)部步調(diào)查，析相關(guān)法法規(guī)并評(píng)壟斷行為

反壟斷執(zhí)機(jī)構(gòu)已立并啟動(dòng)調(diào)程序時(shí)，立即停止施相關(guān)行，并主動(dòng)反壟斷執(zhí)

反壟斷執(zhí)機(jī)構(gòu)對(duì)涉濫用行政力排除、制競(jìng)爭(zhēng)的為進(jìn)行調(diào)時(shí)，應(yīng)自接受詢問(wèn)

調(diào)查的經(jīng)者在反壟執(zhí)法機(jī)構(gòu)握足夠認(rèn)違法行為證據(jù)之前可在反壟執(zhí)法機(jī)構(gòu)

反壟斷執(zhí)機(jī)構(gòu)接受提出的承后，在履期限前已完全履行諾或者由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

與橫壟斷議的營(yíng)者以匿或者名通過(guò)口或者面方與反斷執(zhí)機(jī)構(gòu)早進(jìn)

反壟斷執(zhí)機(jī)構(gòu)依據(jù)反壟斷法第三十四、第三十條規(guī)定，出的禁止?fàn)I者實(shí)施中、同意營(yíng)者實(shí)施中或者附件同意經(jīng)者實(shí)施集的決定不的，應(yīng)先法申請(qǐng)行

罰決定不的，既可依法申請(qǐng)政復(fù)議、行政復(fù)議定不服的提起行政訟，也可

政機(jī)關(guān)和律、法規(guī)權(quán)的具有理公共事職能的組實(shí)施的涉濫用行政力排除、

據(jù)實(shí)際情建立專門反壟斷合管理制度或在現(xiàn)有規(guī)管理制中開(kāi)展反斷合規(guī)管

立健全反斷合規(guī)審制度，將規(guī)審查作規(guī)章制度定、重大項(xiàng)決策、要合同簽、重大項(xiàng)運(yùn)營(yíng)等經(jīng)管理行為必經(jīng)程序及時(shí)對(duì)不規(guī)的內(nèi)容出修改建，未經(jīng)合

立反壟斷規(guī)咨詢制，明確業(yè)部門及其工向反壟合規(guī)管理構(gòu)咨詢合風(fēng)險(xiǎn)的方和流程。壟斷合規(guī)理機(jī)構(gòu)可據(jù)需要聘外部專家第三方機(jī)協(xié)助開(kāi)展規(guī)咨詢，

立反壟斷規(guī)考核制，將反壟合規(guī)管理況納入對(duì)關(guān)部門和屬經(jīng)營(yíng)者責(zé)人的年綜合考核宜對(duì)所屬營(yíng)者和員反壟斷合職責(zé)履行況進(jìn)行評(píng)，并將結(jié)作為相關(guān)

立內(nèi)部反斷合規(guī)舉制度，明內(nèi)部反壟合規(guī)舉報(bào)策，暢通報(bào)渠道，舉報(bào)人的

作反壟斷規(guī)手冊(cè)，容包括易員工、利相關(guān)方等解的示例案例、操指南等，發(fā)給反壟合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高的部門員工，并查其是否到有效利；及時(shí)修反壟斷合

合所在行特征、重員工職責(zé)，開(kāi)展多化的合規(guī)化培育，過(guò)宣講反斷法相關(guān)識(shí)，提升工反壟斷規(guī)的認(rèn)同和積極性形成全員覺(jué)加強(qiáng)反斷合規(guī)意、自覺(jué)維

合法治宣教育，建制度化、態(tài)化培訓(xùn)制，對(duì)員開(kāi)展有針性的反壟合規(guī)教育訓(xùn)，確保工理解、循經(jīng)營(yíng)者壟斷合規(guī)標(biāo)和要求并將參加壟斷合規(guī)訓(xùn)作為反

一般人員行持續(xù)且期的反壟合規(guī)知識(shí)關(guān)培訓(xùn)，保其悉不可為事項(xiàng)以及

據(jù)反壟斷規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)情況明確定重要風(fēng)崗位，對(duì)責(zé)銷、采購(gòu)、售網(wǎng)絡(luò)管、聯(lián)絡(luò)行協(xié)會(huì)及參行業(yè)活動(dòng)價(jià)格及商政策制定及并業(yè)務(wù)管理重要風(fēng)險(xiǎn)

有境外業(yè)的經(jīng)營(yíng)者對(duì)其員工展專項(xiàng)合培訓(xùn)，幫其了境外反壟相關(guān)法律

經(jīng)營(yíng)者宜定期對(duì)反壟斷合規(guī)管理活動(dòng)及其績(jī)效進(jìn)行檢查與評(píng)價(jià)，把反壟斷合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理情況納

反壟斷合規(guī)檢查與評(píng)價(jià)可由反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展，應(yīng)確保過(guò)

《國(guó)務(wù)院反壟斷委