未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查實(shí)務(wù)指南（征求意見(jiàn)稿）

1T/CDSWA001—2023未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查實(shí)務(wù)指南本文件給出了未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查實(shí)務(wù)的原則與倫理、對(duì)象、流程與內(nèi)容、方法、管理、評(píng)估、保障等方面指導(dǎo)。本文件適用于指導(dǎo)開(kāi)展未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查實(shí)務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T42380-2023未成年人司法社會(huì)工作服務(wù)規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1社會(huì)調(diào)查社會(huì)工作者接受公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政部門委托，以具有不良行為或嚴(yán)重不良行為的未成年人、涉罪未成年人、未成年社區(qū)矯正對(duì)象及其他有需要的未成年人為服務(wù)對(duì)象，圍繞未成年人出現(xiàn)偏差和違法犯罪行為的個(gè)體因素、社會(huì)群體因素以及二者之間的互動(dòng)狀態(tài)進(jìn)行調(diào)查了解、綜合分析的社會(huì)服務(wù)活動(dòng)。4原則與倫理4.1原則4.1.1最有利于未成年人原則未成年人司法社會(huì)工作服務(wù)以未成年人的利益為首要考慮，提供服務(wù)過(guò)程中，最大限度保障未成年人權(quán)益，避免因社會(huì)工作者的行為和代表未成年人及其家庭開(kāi)展的行動(dòng)對(duì)未成年人造成傷害。如有突發(fā)情況，應(yīng)該第一時(shí)間將情況報(bào)告給監(jiān)護(hù)人、委托方、未成年人保護(hù)機(jī)構(gòu)等，以保護(hù)未成年人生命安全。4.1.2合法性原則社會(huì)調(diào)查的各個(gè)流程與環(huán)節(jié)需要和現(xiàn)行的司法制度相契合，與刑事訴訟程序相契合，不得違反或超越相關(guān)法律的規(guī)定。4.1.3中立性原則在社會(huì)調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)保持中立客觀，調(diào)查工作和結(jié)論不應(yīng)受被調(diào)查對(duì)象、委托方及其他相關(guān)方的影響。2T/CDSWA001—20234.1.4專業(yè)性原則在社會(huì)調(diào)查中，應(yīng)從調(diào)查員、社會(huì)調(diào)查方法、社會(huì)調(diào)查流程和內(nèi)容、社會(huì)調(diào)查評(píng)估等維度確保社會(huì)調(diào)查工作的專業(yè)性。4.1.5全面性原則在社會(huì)調(diào)查中，應(yīng)通過(guò)未成年人及其他社會(huì)關(guān)系人，全面調(diào)查未成年人的性格特點(diǎn)、成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭情況、社會(huì)交往、犯罪原因、監(jiān)護(hù)條件等情況，必要時(shí)還應(yīng)進(jìn)行心理測(cè)評(píng)。4.2倫理社會(huì)工作者在社會(huì)調(diào)查中應(yīng)遵循保密、平等、不歧視、非評(píng)判、個(gè)別化等社會(huì)工作專業(yè)倫理。5對(duì)象經(jīng)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政部門委托開(kāi)展調(diào)查的人員，主要包含具有不良行為或嚴(yán)重不良行為的未成年人、涉罪未成年人、未成年社區(qū)矯正對(duì)象及其他有需要的未成年人，及上述未成年人的社會(huì)關(guān)系人。5.1涉罪未成年人涉嫌或構(gòu)成犯罪行為的未成年人。5.2未成年社區(qū)矯正對(duì)象被判處管制、宣告緩刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行，接受社區(qū)矯正時(shí)未滿十八周歲的未成年人。5.3未成年人的社會(huì)關(guān)系人未成年人的社會(huì)關(guān)系人包括但不限于：a）父母（含繼父母/養(yǎng)父母）；b）其他家庭成員及重要親屬；c）老師、同學(xué)；d）領(lǐng)導(dǎo)、同事；e）朋友；f）鄰居；g）社區(qū)人員；h）其他重要人員。6流程與內(nèi)容6.1流程6.1.1受理委托社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)在接受公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政部門委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求委托方出具書(shū)面委托書(shū)，提供案情相關(guān)資料，并約定服務(wù)期限和調(diào)查重點(diǎn)。3T/CDSWA001—2023社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)在接受委托后，應(yīng)及時(shí)了解未成年人基本信息，并根據(jù)未成年人的特點(diǎn)，分派給合適的社會(huì)工作者。已經(jīng)委托過(guò)社會(huì)調(diào)查服務(wù)的案件，宜由之前負(fù)責(zé)的社會(huì)工作者繼續(xù)開(kāi)展服務(wù)。每個(gè)案件由2名社會(huì)工作者負(fù)責(zé)，女性未成年人宜由女性社會(huì)工作者負(fù)責(zé)。6.1.2開(kāi)展調(diào)查社會(huì)工作者應(yīng)運(yùn)用專業(yè)方法開(kāi)展社會(huì)調(diào)查服務(wù)并及時(shí)與辦案人員溝通，反饋社會(huì)調(diào)查情況。6.1.3出具社會(huì)調(diào)查報(bào)告社會(huì)工作者應(yīng)在約定期限內(nèi)完成社會(huì)調(diào)查，并撰寫(xiě)社會(huì)調(diào)查報(bào)告，提交委托方。社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)客觀、全面、充分。社會(huì)調(diào)查報(bào)告正文應(yīng)包含但不限于調(diào)查主體、方式及簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)，調(diào)查內(nèi)容，綜合評(píng)價(jià)，意見(jiàn)建議等，附件應(yīng)附相關(guān)社會(huì)調(diào)查筆錄以及社會(huì)調(diào)查照片等印證材料。6.1.4說(shuō)明調(diào)查情況社會(huì)工作者應(yīng)根據(jù)委托方的需求，適時(shí)參與調(diào)查對(duì)象羈押必要性審查、附條件不起訴等不公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，或參與庭審，宣讀社會(huì)調(diào)查報(bào)告，對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明，并接受詢問(wèn)。6.2內(nèi)容6.2.1建立關(guān)系社會(huì)工作者應(yīng)秉持尊重、接納、非評(píng)判等專業(yè)價(jià)值觀，運(yùn)用傾聽(tīng)、同理、澄清等專業(yè)方法與技巧，與被調(diào)查對(duì)象建立平等、信任的關(guān)系。6.2.2收集資料個(gè)人基本情況個(gè)人基本情況調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：a）未成年人的基本信息，包括姓名、性別、民族、出生日期、籍貫、文化程度、政治面貌、健康狀況等；b）成長(zhǎng)經(jīng)歷，包括被照顧情況、受教育情況、在校學(xué)習(xí)成績(jī)和獎(jiǎng)懲情況、工作經(jīng)歷及表現(xiàn)、成長(zhǎng)過(guò)程中經(jīng)歷的重大事件等；c）平時(shí)表現(xiàn)，包括性格特點(diǎn)、興趣愛(ài)好、生活習(xí)慣、思想品行、一貫表現(xiàn)、不良行為史等。家庭基本情況家庭基本情況調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：a）家庭結(jié)構(gòu)及家庭成員基本情況，含文化程度、職業(yè)、健康狀況、有無(wú)違法犯罪記錄等；b）家庭居住環(huán)境、經(jīng)濟(jì)狀況；c）家庭成員之間的感情和關(guān)系；d）家庭教育情況和管理方式；e）未成年人在家庭中的地位和遭遇。社區(qū)環(huán)境社區(qū)環(huán)境調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：a）未成年人所在社區(qū)治安狀況；b）鄰里關(guān)系；4T/CDSWA001—2023c）在社區(qū)的表現(xiàn)。社會(huì)交往情況社會(huì)交往情況調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：a）朋友圈構(gòu)成情況，含數(shù)量、職業(yè)、有無(wú)違法犯罪記錄等；b）與家庭、學(xué)校、單位及社區(qū)相關(guān)人員來(lái)往頻率及互動(dòng)情況。涉嫌犯罪相關(guān)情況涉嫌犯罪相關(guān)情況調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：a）未成年人犯罪目的、動(dòng)機(jī)；b）未成年人犯罪手段；c）與同案犯及被害人的關(guān)系；d）犯罪后的表現(xiàn)；e）社會(huì)各方意見(jiàn)；f）是否具備有效監(jiān)護(hù)條件、社會(huì)幫教措施。6.2.3綜合分析未成年人實(shí)施違法犯罪行為的主觀原因未成年人實(shí)施違法犯罪行為的主觀原因包括但不限于：a）法律意識(shí)淡?。籦）抵抗誘惑能力較弱；c）社會(huì)閱歷不足；d）心智發(fā)展不成熟；e）交友、金錢、勞動(dòng)等價(jià)值觀念偏差；f）性格偏激；g）自尊水平較低。未成年人實(shí)施違法犯罪行為的客觀原因未成年人實(shí)施違法犯罪行為的客觀原因包括但不限于：a）身心疾??；b）家庭監(jiān)管缺失、不力或教育方式不當(dāng)；c）朋輩群體的負(fù)面影響；d）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境與社會(huì)文化影響?；貧w社會(huì)的條件影響未成年人回歸社會(huì)的因素，包括但不限于：a）對(duì)自身偏差及違法犯罪行為的反思情況；b）正向交友、金錢、勞動(dòng)等價(jià)值觀念樹(shù)立情況；c）是否處于穩(wěn)定積極的生活狀態(tài)；d）對(duì)于未來(lái)是否有明確清晰的個(gè)人規(guī)劃；e）家庭及社會(huì)關(guān)系對(duì)未成年人的接納和支持情況；f）監(jiān)護(hù)人對(duì)以往家庭教育不足的反思情況。5T/CDSWA001—20236.2.4再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在對(duì)收集的相關(guān)資料進(jìn)行整理和分析的基礎(chǔ)上，社會(huì)工作者需對(duì)未成年人再次犯罪的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)估。6.2.5提出建議社會(huì)工作者應(yīng)依照未成年人回歸社會(huì)的有利因素及不利因素，結(jié)合現(xiàn)有資源，提出對(duì)未成年人的幫教建議。7方法7.1訪談法社會(huì)工作者和受訪人通過(guò)面對(duì)面、電話交流等方式了解未成年人的個(gè)人情況、家庭情況、學(xué)校情況、社會(huì)環(huán)境因素的方法。7.2觀察法社會(huì)工作者通過(guò)實(shí)地進(jìn)入未成年人所在環(huán)境，進(jìn)行全面、深入的觀察和調(diào)研，以了解未成年人的個(gè)人情況、家庭情況、學(xué)校情況、社會(huì)環(huán)境因素調(diào)研活動(dòng)的方法。7.3測(cè)評(píng)法通過(guò)量表等測(cè)量工具，將未成年人的某些心理特征、家庭監(jiān)護(hù)情況進(jìn)行量化處理，以此衡量個(gè)體心理因素水平和個(gè)體心理差異、家庭監(jiān)護(hù)能力的一種科學(xué)測(cè)量方法。8管理8.1程序管理社會(huì)調(diào)查受委托方應(yīng)建立服務(wù)過(guò)程管理制度，對(duì)受理委托、提供服務(wù)、完成服務(wù)和跟進(jìn)程序進(jìn)行管8.2檔案管理8.2.1檔案管理制度“一人一檔案”個(gè)案管理制度應(yīng)整理、保存好未成年人相關(guān)資料，建立“一人一檔案”管理制度。檔案存放制度社會(huì)調(diào)查受委托方應(yīng)建立未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查服務(wù)檔案存放制度，制度中的內(nèi)容主要包括但不限于：——建立符合檔案管理要求的檔案存放場(chǎng)所，并注重保密性；——設(shè)置專人對(duì)檔案進(jìn)行存放、管理；6T/CDSWA001—2023——對(duì)服務(wù)過(guò)程資料及服務(wù)報(bào)告及時(shí)歸檔；——檔案提取的流程與規(guī)范。8.3質(zhì)量管理8.3.1督導(dǎo)督導(dǎo)方式督導(dǎo)宜結(jié)合服務(wù)的實(shí)際情況，以個(gè)別督導(dǎo)、團(tuán)體督導(dǎo)、同事督導(dǎo)等方式開(kāi)展。督導(dǎo)內(nèi)容督導(dǎo)內(nèi)容宜包含行政性督導(dǎo)、教育性督導(dǎo)、支持性督導(dǎo)等。8.3.2結(jié)果自查社會(huì)調(diào)查受委托方可不定期對(duì)已完成的社會(huì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行自查，查驗(yàn)報(bào)告完成的真實(shí)性、完整度及完成質(zhì)量等。8.4風(fēng)險(xiǎn)管理8.4.1概述社會(huì)調(diào)查受委托方應(yīng)建立健全未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，主要內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。8.4.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)社會(huì)調(diào)查服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別社會(huì)調(diào)查受委托方應(yīng)確定何種風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查服務(wù)造成影響，例如信息泄露、意外傷害等。對(duì)社會(huì)調(diào)查員安全的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別社會(huì)調(diào)查受委托方及社會(huì)調(diào)查員應(yīng)確定何種風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)社會(huì)調(diào)查員造成傷害，如被調(diào)查人精神狀態(tài)不佳、意外傷害等。8.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制所有的服務(wù)活動(dòng)應(yīng)在國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行。社會(huì)調(diào)查受委托方應(yīng)在力所能及的范圍內(nèi)開(kāi)展未成年人司法社會(huì)工作社會(huì)調(diào)查服務(wù)。社會(huì)調(diào)查受委托方對(duì)不可控制的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取回避措施，避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)具體服務(wù)開(kāi)展過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)調(diào)查受委托方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案、應(yīng)急方案，明確基本流程和人員職責(zé)，做好充分準(zhǔn)備。8.4.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)7T/CDSWA001—2023社會(huì)調(diào)查受委托方應(yīng)采取措施把部分風(fēng)險(xiǎn)分散出去，如購(gòu)買商業(yè)保險(xiǎn)等。社會(huì)調(diào)查受委托方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)造成的影響，應(yīng)積極補(bǔ)救，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.5服務(wù)反饋與改進(jìn)管理社會(huì)調(diào)查受委托方應(yīng)做到：——建立與服務(wù)購(gòu)買方、合作方的溝通機(jī)制，定期就服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)溝通等內(nèi)容展開(kāi)討論；——暢通渠道，及時(shí)收集有關(guān)服務(wù)過(guò)程和質(zhì)量的改進(jìn)意見(jiàn)和建議，并及時(shí)反饋；——根據(jù)收集到的意見(jiàn)和建議，采取有效措施，改進(jìn)服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；——對(duì)社會(huì)工作者的考核應(yīng)不少于半年一次，宜每季度安排一次。9評(píng)估9.1過(guò)程評(píng)估9.1.1過(guò)程評(píng)估的方式為了保障服務(wù)效果，社會(huì)工作服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，通過(guò)觀察法、訪談法、問(wèn)卷調(diào)查法等方式開(kāi)展服務(wù)過(guò)程評(píng)估工作。9.1.2過(guò)程評(píng)估的內(nèi)容過(guò)程評(píng)估的內(nèi)容包括但不限于：——服務(wù)方案的執(zhí)行情況；——社會(huì)工作者的技能運(yùn)用情況和表現(xiàn)；——服務(wù)對(duì)象的變化情況。9.2成效評(píng)估9.2.1成效評(píng)估的方式服務(wù)結(jié)束后，應(yīng)定期、及時(shí)組織服務(wù)效果評(píng)估。服務(wù)效果評(píng)估宜以多方評(píng)價(jià)的形式開(kāi)展，包括社會(huì)工作者自評(píng)、服務(wù)購(gòu)買方評(píng)價(jià)。9.2.2成效評(píng)估的內(nèi)容效果評(píng)估應(yīng)包括實(shí)際服務(wù)效果及服務(wù)開(kāi)展的客觀性、全面性、科學(xué)性等內(nèi)容。10保障10.1人員保障8T/CDSWA001—202310.1.1基本條件承擔(dān)社會(huì)調(diào)查的社會(huì)工作者應(yīng)對(duì)未成年人司法社會(huì)工作服務(wù)保持熱忱，遵循社會(huì)工作專業(yè)倫理和職業(yè)道德指引。社會(huì)工作者應(yīng)當(dāng)符合以下條件，包括但不限于：——具有社會(huì)工作、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)，熟悉未成年人身心特點(diǎn)；——具有法學(xué)、犯罪學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)，了解未成年人案件司法程序，了解社區(qū)、學(xué)校等相關(guān)場(chǎng)域特點(diǎn)及工作要求；——不存在從事密切接觸未成年人行業(yè)的禁止情形；——具有良好的溝通表達(dá)與協(xié)調(diào)合作能力。10.1.2人員資質(zhì)要求社會(huì)工作者應(yīng)至少符合以下要求之一：——獲得國(guó)家頒發(fā)的社會(huì)工作者職業(yè)水平證書(shū)；——具備國(guó)家承認(rèn)的社會(huì)工作專業(yè)專科及以上學(xué)歷；——參加社會(huì)工作專業(yè)培訓(xùn)，取得合格證書(shū)。10.1.3崗前培訓(xùn)要求社會(huì)工作者應(yīng)接受規(guī)定時(shí)限的崗前培訓(xùn)。社會(huì)工作者宜接受不少于6小時(shí)的未成年人司法社會(huì)工作、社會(huì)調(diào)查專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。社會(huì)工作者宜接受不少于20小時(shí)的社會(huì)調(diào)查實(shí)務(wù)實(shí)訓(xùn)，內(nèi)容包括但不限于：——社會(huì)調(diào)查聯(lián)系實(shí)務(wù)實(shí)訓(xùn)；——社會(huì)調(diào)查訪問(wèn)實(shí)務(wù)實(shí)訓(xùn)；——社會(huì)調(diào)查筆錄撰寫(xiě)實(shí)務(wù)實(shí)訓(xùn)；——社會(huì)調(diào)查報(bào)告撰寫(xiě)實(shí)務(wù)實(shí)訓(xùn)。10.1.4繼續(xù)教育要求社會(huì)工作者應(yīng)每年接受未成年人司法社會(huì)工作服務(wù)專業(yè)培訓(xùn)。繼續(xù)教育內(nèi)容宜涵蓋社會(huì)調(diào)查基礎(chǔ)知識(shí)與能力、調(diào)查方法、法律知識(shí)、社會(huì)工作研究、大數(shù)據(jù)分析10.2經(jīng)費(fèi)保障10.2.1經(jīng)費(fèi)來(lái)源社會(huì)調(diào)查委托方宜提供基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)用，涵蓋差旅、交通、住宿、餐飲、人工等費(fèi)用。10.2.2經(jīng)費(fèi)管理社會(huì)調(diào)查受委托方應(yīng)建立服務(wù)經(jīng)費(fèi)管理制度對(duì)服務(wù)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行有效管理，?？顚Ｓ谩?T/CDSWA001—2023（資料性）社會(huì)調(diào)查訪談提綱A.1社會(huì)調(diào)查訪談提綱圖A.1社會(huì)調(diào)查訪談提綱T/CDSWA001—2023（資料性）社會(huì)調(diào)查報(bào)告B.1社會(huì)調(diào)查報(bào)告T/CDSWA001—2023T/CDSWA001—2023T/CDSWA001—2023T/CDSWA001—2023圖B.1社會(huì)調(diào)查報(bào)告T/CDSWA