2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》題庫練習(xí)試題C卷-含答案

2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》題庫練習(xí)試題C卷含答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）

A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同

B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)

C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連

續(xù)性、預(yù)期性的特點

D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關(guān)系

2、在我國，期貨交易所會員應(yīng)當是（）或者其他經(jīng)濟組織。

A、法人

B、自然人

C、境外企業(yè)法人

D、境內(nèi)企業(yè)法人

3、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在

(）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

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A、各期貨交易所

B、期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨公司

4、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,

超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

D、6

5、一國或地區(qū)的實際GD、P的增長是指（）

A、該國的境內(nèi)外上市公司價值

B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資

產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債

的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定。

A、長期性經(jīng)營

B、持續(xù)性經(jīng)營

C、穩(wěn)健性經(jīng)營

D、營利性經(jīng)營

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7、期貨公司可以在公司董事長失蹤時.，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格

條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時間不得超過（）

A、2個月

B、3個月

C、6個月

D、12個月

8、宋體某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會

派出機構(gòu)在勸該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提

資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預(yù)計負債，按照規(guī)定因補

提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（）

A、6000萬元

B、6450萬元

C、5550萬元

D、5700萬元

9、期貨公司應(yīng)當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行

風(fēng)險調(diào)整。

A、流動性

B、流動資產(chǎn)

C、凈資本

D、流動負債

10、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當（）

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A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B、同步錄音

C、代投資者填寫書面交易指令單

D、事后得到投資者書面確認

11、（）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、全面結(jié)算會員

B、特別結(jié)算會員

C、交易結(jié)算會員

D、普通結(jié)算會員

12、我國期貨交易所會員必須是（）

A、事業(yè)單位

B、自然人

C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

13、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（）

A、應(yīng)當退出委托關(guān)系

B、應(yīng)當向投資者披露

C、應(yīng)當向董事會披露

D、應(yīng)當向所在經(jīng)紀公司披露

14、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（）

A、交易所自身并不參與期貨交易

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B、會員制交易所是非營利性機構(gòu)

C、交易所參與期貨價格的形成

D、交易所負責(zé)設(shè)計合約、安排合約上市

15、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）

A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、保證合約的履行

D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

16、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由

協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A、1年內(nèi)

B、6個月內(nèi)

C、3年內(nèi)或永久性

D、永久性

17、宋體當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A、總經(jīng)理指定的人員

B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C、董事長

D、會計

18、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。

A、無限責(zé)任公司

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B、有限責(zé)任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

19、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者

涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對

其采取下列（）措施。

A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B、停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準備金的調(diào)撥和使用

D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

20、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（）

A、非法人企業(yè)

B、上市公司

C、外國公司

D、國有企業(yè)

21、在我國，會員制期貨交易所的（）是法定代表人。

A、監(jiān)事長

B、理事長

C、總經(jīng)理

D、董事長

22、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨

業(yè)協(xié)會在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

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A、3

B、5

C、7

D、10

23、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31

日風(fēng)險準備金總額的（）繳納形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

24、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。

A、期貨交易所

B、商品交易市場

C、商品產(chǎn)地

D、買賣雙方約定的場所

25、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）

A、相互混合、統(tǒng)一管理

B、相互獨立、分級管理

C、相互獨立、分別管理

D、相互混合、分級管理

26、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是（）

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A、期貨投資者

B、期貨交易所會員

C、期貨公司

D、結(jié)算會員

27、我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A、500萬

B、1000萬

C、3000萬

D、5000萬

28、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A、親屬

B、近親屬

C、親戚

D、朋友

29、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，同時對直接責(zé)任人給予紀律處

分，處（）的罰款。

A、5萬元以上10萬元以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、1萬元以上10萬元以下

D、1萬元以上3萬元以下

30、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)

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算單作為證明。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5牟

31、宋體按照風(fēng)險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于

()

A、100%

B、120%

C、125%

D、150%

32、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金

為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后,

將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行

為構(gòu)成()

A、走私罪

B、洗錢罪

C、逃匯罪

D、單位受賄罪

33、()有權(quán)批準交易所的會員資格。

A、期貨交易所

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B、中國證監(jiān)會

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、工商行政管理部門

34、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A、親屬

B、近親屬

C、同學(xué)

D、朋友

35、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分

類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

A、分類

B、賬齡

C、可回收性

D、流動資產(chǎn)

36、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

37、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件

有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

警告，并處（）的罰款。

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A、1萬元以上5萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下

C、3萬元以上5萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

38、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當取得（）批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

A、中國證監(jiān)會

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

39、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）

A、會員大會

B、理事會

C、期貨部

D、理事長

40、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

41、2006年9月，（）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的

新階段。

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A、中國期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國金融期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國期貨投資者保障基金

42、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得（）批準的業(yè)務(wù)資格。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、證券交易所

43、（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

44、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（）

A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

45、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官

的工作。

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A、總經(jīng)理

B、董事長

C、董事會

D、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

46、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。

日進行審查、稽核。

A、結(jié)算

B、交易

C^合規(guī)

D、法律

47、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（）

A、促進本國經(jīng)濟國際化

B、提高合約兌現(xiàn)率

C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展

D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

48、關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（）

A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差

B、基差風(fēng)險源于套期保值者

C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失

D、基差可能為正、負或零

49、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的

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是（)

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國銀監(jiān)會

50、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）

A、國家機關(guān)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

1）、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法

51、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的

（）

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

52、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi),

向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A、2

B、3

C、5

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D、7

53、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資

產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%,或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大

不確定影響的其他風(fēng)險。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

54、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公

司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交

易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全

一致的是（）

A、交易品種

B、買賣方向

C、交易時間

D、價格

55、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當立即書面通知（），并向其住所

地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A、全體股東

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、全體客戶

56、宋體期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符

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合規(guī)定標準。

A、1

B、2

C、3

D、6

57、經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和

各項措施總稱為（）：

A、內(nèi)部控制機制

B、內(nèi)部控制文本制度

C、內(nèi)部監(jiān)督體系

D、內(nèi)部控制模式

58、在一個期貨投資基金中具體負責(zé)投資運作的是（）

A、C、TA、

B、C、P0

C、FC、M

D、TM

59、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）

A、主要部門負責(zé)人情況表

B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

C、變更注冊資本的詳細方案

D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議

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60、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（）

A、拘留

B、傳訊

C、提示

D、限制人身自由

61、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同

（）制定。

A、國務(wù)院財政部門

B、國務(wù)院稅務(wù)部門

C、國務(wù)院商務(wù)部門

D、國務(wù)院期審計部門

62、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（）

A、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

63、（）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。

A、期貨交易

B、現(xiàn)貨交易

C、商品交易

D、遠期交易

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64、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年組織（)

A、崗位培訓(xùn)

B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C、分析師培訓(xùn)

D、學(xué)歷教育

65、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當（）

A、暫停交易

B、終止交易

C、提高保證金

1）、及時追加保證金或者自行平倉

66、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（）

A、期貨交易信用風(fēng)險大

B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本

C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員

D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點

67、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A、董事會

B、理事會

C、總經(jīng)理

D、理事長

68、我國負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（）

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A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、中國人民銀行

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

69、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%,則生產(chǎn)活動在—,若指數(shù)低于43%,則表明經(jīng)

濟有____的傾向。（）

A、收縮；衰退

B、收縮；繁榮

C、擴張；繁榮

D、擴張；衰退

70、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風(fēng)險屬于（）

A、可控風(fēng)險

B、不可控風(fēng)險

C、代理風(fēng)險

D、交易風(fēng)險

71、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（）審批。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會

D、期貨交易所會員大會

72、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下

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不能履行耿責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人

員代為履行職責(zé)。并自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A、3

B、5

C、7

D、15

73、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（）所有。

A、會員

B、客戶

C、期貨公司

D、期貨交易所

74、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月

份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A、當日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

75、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)做

出批準或者不批準的決定。

A、15日

B、20日

C、30日

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D、60日

76、宋體客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資

金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)（）

A、請求權(quán)

B、追償權(quán)

C、代位權(quán)

D、質(zhì)押權(quán)

77、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取

強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機

構(gòu)報告。

A、2個工作日

B、3個工作日

C、5個工作日

D、7個工作日

78、（）不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編

碼的標準。

A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C、最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄

D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度

79、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯誤的是（）

第21頁共42頁

A、期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與

客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)

算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果

B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日

盈虧累加得出

C、期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證

金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,

則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，

則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

［）、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

80、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)

紀合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A、期貨公司

B、客戶

C、居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人

D、居間人

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（）

A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以

上3萬元以下的罰款

B、負責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱

第22頁共42頁

【）、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件

2、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（）

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長

D、副理事長

3、宋體期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（）

A、健全性原則

B、有效性原則

C、合理性原則

D、相互制約原則

4、宋體下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教

育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件？（）

A、申請人提交境外大學(xué)文憑

B、申請人提交高等教育機構(gòu)學(xué)位證書文憑

C、申請人提交高等教育文憑

D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑

5、宋體出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

第23頁共42頁

D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

6、宋體根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：（）

A、期貨交易所應(yīng)當在當日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員

B、期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C、期貨經(jīng)紀公司將當日結(jié)算結(jié)果通知客戶

D、交易所通過結(jié)算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債

結(jié)算

7、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括（）

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

8、期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意：（）

A、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月

度風(fēng)險監(jiān)管報表；

B、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月

度風(fēng)險監(jiān)管報表；

C、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師

事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表；

D、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師

事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

9、宋體下列選項中，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）

第24頁共42頁

A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D、不以真實身份從事期貨交易的

10、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦

法》的規(guī)定，張某應(yīng)當符合的條件有（）o

A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

I）、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

11、宋體期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施:

（）

A、出具警示函

B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話

C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D、提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

12、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告（）

A、真實

B、準確

C、完整

D、公開

第25頁共42頁

13、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)

關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A、本公司客戶

B、非結(jié)算會員期貨公司

C、非結(jié)算會員期貨公司客戶

D、特別結(jié)算會員期貨公司

14、宋體中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（）進行監(jiān)督管理。

A、設(shè)立、變更、終止

B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更

C、日常經(jīng)營活動

D、項目審批

15、宋體保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，

報送中國證監(jiān)會和財政部。

A、籌集

B、管理

C、使用

D、監(jiān)督

16、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期

貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴

訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）

A、9萬元

B、10萬元

第26頁共42頁

C、8萬元

D、6萬元

17、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）

A、誠實守信

B、勤勉盡責(zé)

C、堅持公開、公平、公正原則

D、對期貨交易各方高度負責(zé)，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

18、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有大專以上文化程度

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

19、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有

（）?

A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D、不得停止該會員交易席位的使用

20、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時。不得（）

A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

第27頁共42頁

C、以個人名義收取服務(wù)報酬

D、泄露客戶商業(yè)秘密

21、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)

期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A、認定合同無效

B、公司承擔(dān)15萬元虧損

C、甲某承擔(dān)15萬元虧損

D、甲某承擔(dān)30萬元虧損

22、宋體境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（）

A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易

D、對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元

以下的罰款

23、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前

向（）報告。

A、期貨交易所

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

24、宋體期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括（）

A、身體狀況良好

第28頁共42頁

B、誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D、取得證券從業(yè)人員資格

25、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（）

A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

26、宋體根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當符合的條件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年滿18周歲

C、具有完全民事行為能力

D、有履行職責(zé)所必需的時間和精力

27、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項:

（）

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C、違約責(zé)任

D、客戶投訴的接待處理方式

28、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當具備的職業(yè)操守有（）。

第29頁共42頁

A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B、依法辦事

C、公正廉潔

D、不可利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦?/p>

29、宋體期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（）

A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B、負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

30、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施

包括（）。

A、責(zé)令整改

B、暫停受理申請開立新的交易編碼

C、暫停或者限制業(yè)務(wù)

D、調(diào)整或者取消會員資格

31、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（）

A、期貨從業(yè)資格證書

B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

32、宋體中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當退回客戶交

第30頁共42頁

易編碼申請。

A、客戶資料不符合實名制要求

B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

33、宋體期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的職責(zé)有（）

A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

1）、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

34、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括（）

A、設(shè)立目的和職能

B、名稱、住所和營業(yè)場所

C、注冊資本及其構(gòu)成

D、對會員的紀律處分

35、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;

保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任。

A、客戶保證金

B、風(fēng)險準備金

C、自有資金

D、客戶準備金

第31頁共42頁

36、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（)

A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B、中國證監(jiān)會的規(guī)定

C、期貨交易所的自律規(guī)則

D、相關(guān)法律、行政法規(guī)

37、宋體根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）

A、風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表

B、凈資本計算表

C、客戶權(quán)益變動表

D、客戶分離資產(chǎn)報表

38、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期

貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。

A、非結(jié)算會員

B、特別結(jié)算會員

C、非結(jié)算會員客戶

D、特別結(jié)算會員客戶

39、宋體首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（）

A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議

B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會決議

第32頁共42頁

40、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()

A、保證金標準

B、結(jié)算流程

C、協(xié)議變更和解除

D、爭議處理方式

得分評卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)。

A、錯

B、對

2、()因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

A、錯

B、對

3、()期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以依規(guī)定適當

降低風(fēng)險管理要求。

A、錯

B、對

4、()期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。

A、錯

B、對

5、()未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。

第33頁共42頁

A、錯

B、對

6、()非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

A、錯

B、對

7、()全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

A、錯

B、對

8、()期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，％考*試大%

由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

A、錯

B、對

9、()理事會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A、錯

B、對

10、()期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的

保證金和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他期貨公司。

A、錯

B、對

11、()期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準

備金。

A、錯