證券市場基礎(chǔ)知識真題

證券市場根底知識真題1精選ppt一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)1、目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國()的規(guī)定。A.?財(cái)政法?B.?證券法?C.?稅法?D.?預(yù)算法?【答案】D【解析】?中華人民共和國預(yù)算法?第二十八條明文規(guī)定：“除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外，地方政府不得發(fā)行地方政府債券〞。2精選ppt

2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。

A.紐約B.倫敦

C.巴黎D.阿姆斯特丹【答案】D【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。3精選ppt3、股份將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D【解析】2005年修訂、2006年1月1日起施行的新?公司法?第一百六十九條規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的百分之二十五。

4精選ppt4、反映了凈資產(chǎn)中的高流動性局部，說明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)資金數(shù)的是()。A.凈資本 B.凈利潤C(jī).票面利率 D.交易價(jià)格【答案】A【解析】凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負(fù)債后的金額。5精選ppt5、()是我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。A.中國投資B.中國國際金融C.QFIID.QDII【答案】A【解析】經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告威立，注冊資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。6精選ppt6、以下關(guān)于股票的清算價(jià)值的說法，正確的選項(xiàng)是()。A.股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值7精選ppt【答案】C【解析】股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)陌出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的清算價(jià)值才會和賬面價(jià)值一致.但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。8精選ppt7、以下關(guān)于基金的說法，正確的選項(xiàng)是()。A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，其風(fēng)險(xiǎn)較高B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金;收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動而變化，不穩(wěn)定D.指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例9精選ppt【答案】C【解析】國債基金以國家信用作為保證，風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者，尉以A項(xiàng)錯(cuò)誤;貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行存款、國庫券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)爭，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤指數(shù)基金的特點(diǎn)不是它的投資組合等同于市場價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例，而是模仿某一股槲指數(shù)或債券指數(shù)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。10精選ppt

8、無國籍債券是指()。

A.外國債券B.揚(yáng)基債券

C.歐洲債券D.武士債券【答案】C【解析】歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。11精選ppt

9、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。

A.產(chǎn)權(quán)B.債券

C.物權(quán)D.所有權(quán)【答案】D【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)利。12精選ppt

10、有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是()。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

C.參與優(yōu)先股票D.非參與優(yōu)先股票【答案】C【解析】參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。13精選ppt11、公司以貨幣形式支付的股息，稱為()。A.現(xiàn)金股息 B.股票股息C.財(cái)產(chǎn)股息 D.負(fù)債股息【答案】A【解析】現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最根本的用息形式。分派現(xiàn)金股息，既可以滿足股東預(yù)期的現(xiàn)金收益目的，又有助于提高股票的市場價(jià)格，以吸引更多的投資者。14精選ppt12、以下關(guān)于債券的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象B.債券和股票都屬于有價(jià)證券C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通15精選ppt【答案】A【解析】通常情況下，期限較長的債券，流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;期限較短的債券，流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小，票面利率可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，加上其他因素的影響，有時(shí)，也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。16精選ppt

13、金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨B.貨幣期貨

C.期權(quán)期貨D.股票指數(shù)期貨【答案】C【解析】金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。主要包括貨幣期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨三種。17精選ppt14、以下不可能成為詢價(jià)對象的是()。A.證券公司B.財(cái)務(wù)公司C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者D.股份【答案】D【解析】詢價(jià)對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者或其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。18精選ppt15、資產(chǎn)證券化是()。A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果B.增強(qiáng)流動性型創(chuàng)新的重要成果C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果【答案】B【解析】通過資產(chǎn)證券化，將流動性較低的資產(chǎn)(如銀行貸款、應(yīng)收賬款、房地產(chǎn)等等)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的可交易證券，提高了根底資產(chǎn)的流動性，便于投資者進(jìn)行投資。因此，資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動性型創(chuàng)新的重要成果。19精選ppt

16、兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是()。

A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.收益公司債券D.信用公司債券【答案】B【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。

20精選ppt17、利率期貨以()作為根底資產(chǎn)。A.浮動利率 B.固定利率C.市場利率 D.各類固定收益金融工具【答案】D【解析】利率是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其根底資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。21精選ppt18、上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù)是()。A.上證綜合指數(shù) B.新上證綜合指數(shù)C.上證公司治理指數(shù) D.上證成分股指數(shù)【答案】B【解析】新上證綜合指數(shù)簡稱“新綜指〞，以2005年12月30日為基日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)，新上市綜指的樣本選取是已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司的股票。22精選ppt19、外國債券的發(fā)行一般由()的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A.投資者所在國 B.發(fā)行人所在國C.發(fā)行地所在國 D.第三國【答案】C【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券那么由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷。23精選ppt20、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為()。A.債權(quán)B.資金使用權(quán)C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D.資產(chǎn)所有權(quán)【答案】A【解析】債券是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾一定利率定期支付并到期歸還本金的債權(quán)債務(wù)關(guān)系24精選ppt

21、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是()。

A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系

C.持有與監(jiān)管的關(guān)系

D.委托與受托的關(guān)系【答案】D【解析】基金持有人和基金托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系?；鸢l(fā)起人代表基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。25精選ppt

22、證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的()。

A.交易結(jié)構(gòu) B.層次結(jié)構(gòu)

C.品種結(jié)構(gòu) D.主體結(jié)構(gòu)【答案】B【解析】層次結(jié)構(gòu)通常是指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。按證券市場的交易場所結(jié)構(gòu)，證券市場可分為有形市場和無形市場;按品種結(jié)構(gòu)，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。26精選ppt

23、QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?

)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。

A.證券市場B.基金市場

C.信托市場D.房地產(chǎn)市場27精選ppt【答案】A【解析】QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。28精選ppt24、根據(jù)?證券投資基金管理暫行方法?的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的()。A.50%B.60%C.80%D.90%【答案】D【解析】根據(jù)?證券投資基金管理暫行方法?有關(guān)條文的規(guī)定，基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。29精選ppt25、提前兌取憑證式債券時(shí)，除歸還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】B【解析】提前兌取憑證式債券時(shí)，除歸還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)。30精選ppt26、以下關(guān)于基金份額持有人大會的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集31精選ppt【答案】A【解析】代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。32精選ppt27、在股份中，簽署公司股票是()的職權(quán)。A.董事會 B.股東會C.監(jiān)事會 D.董事長【答案】D【解析】我國?公司法?第一百二十九條規(guī)定，股票由法定代表人(董事長)簽名，公司蓋章。33精選ppt28、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的()，供委托人使用。A.交割單 B.證券買賣委托書C.指定交易協(xié)議書 D.買賣成交報(bào)告單【答案】B【解析】證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。客戶的證券買賣委托不管是否成立，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于證券公司。34精選ppt29、假設(shè)期貨交易保證金為合約金額的6%，那么期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。A.5.7 B.10.7C.16.7 D.20.0【答案】C【解析】金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，假設(shè)期貨交易保證金為合約金額的5%，那么期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即1/6%≈16.7(倍)。35精選ppt30、由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)C.購置力風(fēng)險(xiǎn) D.違約風(fēng)險(xiǎn)【答案】C【解析】購置力風(fēng)險(xiǎn)是指基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎?、貨幣貶值的影響導(dǎo)致購置力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降，給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。36精選ppt31、目前，最大的衍生交易品種為()。A.按名義金額計(jì)算的互換交易B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.金融期貨合約【答案】A【解析】自1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場的開展非常迅猛。目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。37精選ppt32、在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，那么()。A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)D.各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的38精選ppt【答案】D【解析】荷蘭式招標(biāo)以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的。39精選ppt

33、證券投資基金管理人與托管人之間是()關(guān)系。

A.所有者和經(jīng)營者

B.相互制衡

C.委托與受托

D.債權(quán)與債務(wù)【答案】B【解析】管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。40精選ppt34、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指()。A.為證券的發(fā)行與交易提供效勞的各類機(jī)構(gòu)B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門D.通過證券市場籌集資金的公司【答案】A【解析】證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供效勞的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券效勞機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。41精選ppt35、金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是()。A.逃避金融管制B.金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動C.避險(xiǎn) D.存在套利時(shí)機(jī)【答案】C【解析】金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品〞，是與根底金融工具相對應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在根底產(chǎn)品或根底金融變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是避險(xiǎn)。42精選ppt36、以下屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的效勞是()。A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的根底證券D.負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督43精選ppt【答案】C【解析】在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在根底證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)：(1)ADR所代表的根底證券的保管;(2)根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;(3)向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌鲂畔ⅰ?4精選ppt37、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與()的選擇有密切關(guān)系。A.成分股票 B.根底指數(shù)C.受托人 D.投資人【答案】B【解析】指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與根底指數(shù)的選擇有密切的關(guān)系。根底指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以表達(dá)它的代表性和流動性，同時(shí)根底指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與根底指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。45精選ppt38、無面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值()