項目全生命周期與項目評估

第二章、項目全生命周期

與項目評估

講授：顧新蓮12/17/20231項目生命周期與項目評估內(nèi)容概覽項目全生命周期中的項目評估項目前評估項目跟蹤評估項目后評估12/17/20232項目生命周期與項目評估學(xué)習(xí)目標通過本章學(xué)習(xí)，了解世行、亞行貸款項目的評估內(nèi)容，熟悉項目階段的不同劃分以及各階段與項目評估的關(guān)系，理解項目生命周期的特點，掌握項目前評估、跟蹤評估和后評估的特性與流程、作用與原則。12/17/20233項目生命周期與項目評估導(dǎo)入案例PCC科技股份有限公司實施的片式電阻器生產(chǎn)線技術(shù)改造項目，于２００6年７月開工實施，２００7年５月底竣工投產(chǎn)。項目總投資１２０００萬元，實際完成投資１１７５８．５１萬元，節(jié)約資金２４１．４９萬元。該項目建成的片式電阻器生產(chǎn)線，工藝布置先進合理，具有國際先進水平。在原年生產(chǎn)能力10億只的基礎(chǔ)上，新增年生產(chǎn)90億只的生產(chǎn)能力。12/17/20234項目生命周期與項目評估在產(chǎn)品品種上新增兩個新品種，完全達到了技術(shù)改造的預(yù)期目標。產(chǎn)品技術(shù)性能達到國際同類產(chǎn)品的先進水平。項目投產(chǎn)后，30%可替代進口，70%出口。由于生產(chǎn)規(guī)模的擴大，增加了新的品種，進一步提高了企業(yè)的市場競爭能力。12/17/20235項目生命周期與項目評估案例分析：對于片式電阻器生產(chǎn)線技術(shù)改造這樣的大型投資項目，該公司僅用了九個月的建設(shè)周期就達到建設(shè)項目的目標。主要是原因是：

12/17/20236項目生命周期與項目評估

在項目的整個生命周期內(nèi)，從項目的立項、可行性方案論證、初步設(shè)計到項目實施計劃、項目過程管理和控制，到項目竣工驗收，都注重從整體上對項目進行管理和把握，對項目的各個環(huán)節(jié)，進行高效率的計劃、組織和控制，在項目實施全過程中進行動態(tài)管理和項目目標的綜合協(xié)調(diào)與優(yōu)化。12/17/20237項目生命周期與項目評估

主要內(nèi)容

1、項目生命周期概念與特點

2、項目生命周期與項目評估一、項目全生命周期中的項目評估12/17/20238項目生命周期與項目評估項目全生命周期：是指包括整個項目的建造、使用、以及最終清理的全過程。通常劃分為建造階段、運營階段和清理階段。項目的建造、運營和清理階段還可以進一步劃分為更詳細的階段，這些階段構(gòu)成了一個項目的全生命周期。

----英國皇家特許測量師協(xié)會廣義概念建造運營清理1、項目生命周期12/17/20239項目生命周期與項目評估

項目生命周期是指投資項目從提出設(shè)想、立項、決策、開發(fā)建設(shè)直到竣工投產(chǎn)、收回投資達到預(yù)期目標的過程。

項目設(shè)想（形成新的項目設(shè)想）項目初選（形成項目概念）項目評價與總結(jié)（后評估）項目投產(chǎn)與經(jīng)營（可持續(xù)發(fā)展評估）項目實施與監(jiān)督（中間評估）項目評估決策（審查與批準前評估）項目準備（形成具體項目）

項目進展周期示意圖12/17/202310項目生命周期與項目評估項目生命周期：項目是分階段完成的一項獨特性的任務(wù)，一個組織在完成一個項目時會將項目劃分成一系列的項目階段，以便更好的管理和控制項目，更好的將組織的日常運作與項目管理結(jié)合在一起。項目的各個階段放在一起就構(gòu)成了一個項目的生命周期。

----美國項目管理協(xié)會狹義的概念項目決策項目實施12/17/202311項目生命周期與項目評估項目生命周期示意圖項目起點項目終點需求識別階段方案制定階段項目實施階段結(jié)束交付階段12/17/202312項目生命周期與項目評估從投資的角度對項目周期劃分，

可分為三個時期：投資前期、投資時期和生產(chǎn)時期投資時期投資前期生產(chǎn)時期機會研究（項目設(shè)想階段初步可行性研究可行性研究投資決策談判和簽訂合同階段工程設(shè)計階段施工階段試運轉(zhuǎn)階段交工驗收生產(chǎn)經(jīng)營階段評價總結(jié)階段投資籌集活動實行計劃及執(zhí)行基建投資支出

項目進展周期示意圖評價報告12/17/202313項目生命周期與項目評估不同專業(yè)部門的不同項目生命周期劃分資料來源：邱莞華等＜項目管理學(xué)＞，科學(xué)出版社，2001年

項目類型

第一階段第二階段第三階段第四階段世界銀行銀行投資貸款工程建設(shè)項目美國防務(wù)項目中國軍用飛機決策點管理狀態(tài)項目管理學(xué)項目選定初選與立項可行性研究方案探索可行性研究里程碑1立項構(gòu)思項目評估審查與評估詳細設(shè)計論證與確認技術(shù)設(shè)計里程碑2準備開發(fā)執(zhí)行與監(jiān)測付款與執(zhí)行施工全面研制型號研制里程碑3實施實施總結(jié)評價回收與考核交工生產(chǎn)使用生產(chǎn)交付結(jié)束結(jié)束12/17/202314項目生命周期與項目評估項目生命周期的特點費用和人員投入水平，開始逐漸上升，至某一點后逐漸下降；項目關(guān)系人影響項目費用和項目產(chǎn)品最終特性的能力逐漸降低；項目的風(fēng)險水平逐漸降低。圖示12/17/202315項目生命周期與項目評估項目生命周期的特點示意圖時間開始結(jié)束水平項目收尾項目啟動ⅠⅡⅢ項目的風(fēng)險水平項目相關(guān)人員對項目產(chǎn)品特性的影響力項目資金、人力投入水平12/17/202316項目生命周期與項目評估2、項目生命周期與項目評估項目的全生命周期與項目評估有著十分緊密的關(guān)系。在整個項目全生命周期中人們需要不斷地進行決策，而項目評估就是為保證項目各階段決策的科學(xué)性和有效服務(wù)的。各階段評估的要求不同，評估的原理、方法和準則也不同。12/17/202317項目生命周期與項目評估項目生命周期與不同階段

的項目評估ABCDEFGH項目前評估項目跟蹤評估項目后評估立項/評估可行性研究項目計劃與設(shè)計項目開工項目竣工投入運營項目總結(jié)評估項目廢棄12/17/202318項目生命周期與項目評估項目生命周期與項目評估的關(guān)系2）項目決策階段的詳細可行性研究3）項目設(shè)計與計劃階段設(shè)計/計劃方案評估6）項目投入運營以后專項后評估5）項目完工與交付階段項目結(jié)果審計與評估4）項目實施/控制階段項目跟蹤評估1）立項階段的項目初步可行性研究項目前評估項目后評估項目跟蹤評估12/17/202319項目生命周期與項目評估由上圖可看出：典型的項目生命周期的各個階段中都有廣義的項目評估工作，只是各個階段的項目評估工作的實質(zhì)內(nèi)容和詳細程度不同。1）、2）兩階段的項目評估工作屬于項目前評估范疇；3）、4）兩階段中的項目評估屬于項目跟蹤評估范疇；5）、6）兩階段則屬于項目后評估范疇。12/17/202320項目生命周期與項目評估世行項目全生命周期與項目評估世界銀行及其下屬的國際金融組織為了做好自己的貸款項目評估和管理，專門規(guī)定了自己的項目全生命周期及其階段。世界銀行規(guī)定的項目全生命周期六個階段的描述：

1）項目立項階段2）項目準備階段

3）項目評估階段4）貸款談判和執(zhí)董批準

5）項目執(zhí)行和監(jiān)督6）項目后評估12/17/202321項目生命周期與項目評估亞行貸款項目生命周期與評估亞洲開發(fā)銀行貸款項目的生命周期與世界銀行大體相同，但更詳細煩瑣。一般分為13個步驟來實施。主要步驟有：

1）選項立項2）項目可行性研究

3）實地考察與項目評估4）貸款談判與批準

5）項目實施與監(jiān)控6）項目后評估12/17/202322項目生命周期與項目評估二、項目前評估

主要內(nèi)容項目前評估的概念和特點項目前評估的作用和原則項目前評估的流程和方法12/17/202323項目生命周期與項目評估項目前評估的概念和特點概念：在項目前期決策階段中從整個項目全局出發(fā)，根據(jù)國民經(jīng)濟和項目相關(guān)利益主體自身發(fā)展的需要對項目及其備選方案所進行的一種全面評估。

目的：

分析和識別項目及項目備選方案的可行性大小和優(yōu)劣，以決定項目或備選方案的取舍。12/17/202324項目生命周期與項目評估按評估主體不同劃分成項目前評估的主要工作：組織發(fā)展戰(zhàn)略和項目機會評估；項目必要性評估；項目可行性評估；項目備選方案的比較研究。項目業(yè)主的前評估貸款銀行的項目前評估承包商的項目前評估

無論前評估的主體是誰，項目前評估都是在項目決策之前，對項目的必要性和可行性所做的評估。12/17/202325項目生命周期與項目評估

前評估的特性：預(yù)測性；系統(tǒng)性；實踐性；科學(xué)性；在項目實施之前，資料主要有兩類：一是歷史數(shù)據(jù)；二是預(yù)測數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)涉及經(jīng)濟、技術(shù)、市場、運行條件和社會與自然等諸多方面評估的原理與方法都是來源于實踐；項目評估是為項目決策實踐服務(wù)；項目的備選方案設(shè)計也必須符合所處的生產(chǎn)、運營、技術(shù)和經(jīng)濟等條件，要求數(shù)據(jù)必須來源于客觀實踐。項目前評估是對項目和項目備選方案的全面評估，所涉及的內(nèi)容包括對于項目目標、約束條件、項目備選方案等多方面。前評估要求使用科學(xué)的評估方法、評估參數(shù)和評估過程，以保證結(jié)果的科學(xué)性?？茖W(xué)性是前評估最為重要的特性。杜絕流于形式、主觀臆斷，以避免造成決策失誤。12/17/202326項目生命周期與項目評估項目前評估的作用和原則作用項目正確決策的保障；項目融資合作的必要條件；確保國家利益的手段；項目管理的出發(fā)點和重要依據(jù)；12/17/202327項目生命周期與項目評估原則遵紀守法的原則；實事求是的原則；可比性原則；動態(tài)分析為主的原則；公正可靠的原則。評估過程中必須嚴格遵照國家法律和符合國家各種標準和規(guī)定，此為首要原則。如《建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法》。實事求是的收集和預(yù)測數(shù)據(jù)、實事求是的分析和評估項目、實事求是地論證項目的必要性和可行性等。項目評估中不能“只報喜不報憂”、不能主隨意而為，對有關(guān)項目的成本和收益、組織優(yōu)勢和劣勢、項目風(fēng)險損失和機遇等口徑要保持一致?？紤]時間價值，以靜態(tài)分析為輔助手段；過程全監(jiān)控，無一遺漏。公正是指對于任何項目的評估都需要“出于公心”，站在第三者的立場；可靠是指項目評估的結(jié)果必須能夠經(jīng)得起檢驗。12/17/202328項目生命周期與項目評估項目前評估的流程和方法項目前評估的主要方法有：項目財務(wù)評價方法項目國民經(jīng)濟評價方法項目技術(shù)評價方法項目運行條件評價方法項目社會影響評價方法項目自然環(huán)境影響評價方法項目綜合評價方法

其他方法：項目不確定性和風(fēng)險評價方法項目歷史數(shù)據(jù)和預(yù)測數(shù)據(jù)處理方法項目備選方案比選方法12/17/202329項目生命周期與項目評估組織戰(zhàn)略的決定項目想法的提出項目前評估工作流程示意圖項目機會研究項目提案或項目建議書的提出項目初步可行性分析的提出項目批準立項項目可替代備選方案的提出項目詳細可行性分析項目詳細可行性報告的審閱項目可行性報告批復(fù)與項目投資決策12/17/202330項目生命周期與項目評估三、項目跟蹤評估主要內(nèi)容項目跟蹤評估的概念和特性項目跟蹤評估的作用和原則項目跟蹤評估的流程和方法12/17/202331項目生命周期與項目評估項目跟蹤評估的概念和特性概念是在項目實施過程中對項目的實施和項目整體情況所作的評估，它是項目實施過程中的各種項目跟蹤決策提供支持和服務(wù)的一種項目評估。主要是對項目進行監(jiān)督與評價。

監(jiān)督是指對項目的實施情況、資源使用情況以及項目實施中的各種變更和環(huán)境變化等信息的收集和處理

評價是指對照項目計劃與設(shè)計，對項目實際實施情況以及隨著項目實施而造成的各種變更和環(huán)境變化所做的全面評價12/17/202332項目生命周期與項目評估特性監(jiān)測性、動態(tài)性階段性、控制性集成性跟蹤評估是為項目實施中及時做出項目跟蹤決策服務(wù)的，具有很強的檢測性和預(yù)測性。對于項目實施和變更情況的動態(tài)監(jiān)測和跟蹤；對于項目實施和變更所帶來的各種影響的評價和預(yù)測；對于項目實施變更方案和項目整體方案的動態(tài)調(diào)整的評估和優(yōu)化跟蹤評估中的“監(jiān)測”工作是連續(xù)的，而它的“評價”工作是不連續(xù)的，一般每過一個階段需要做一次項目的跟蹤評估。項目評估要綜合評價項目成本、工期、質(zhì)量、范圍、資源和風(fēng)險等因素對于項目必要性和可行性的影響，以及評價為此而采取的項目變更備選方案的優(yōu)劣。跟蹤評估的具體方法、核心內(nèi)容和評估時間選擇都必須為項目實施的管理決策和控制服務(wù)，都是為制定和實施項目控制措施服務(wù)12/17/202333項目生命周期與項目評估項目跟蹤評估的作用和原則

作用是項目實施工作的保障是項目變更的前提條件是項目績效度量的手段是項目跟蹤決策的基礎(chǔ)工作分析發(fā)現(xiàn)項目實施的實際情況與項目計劃和設(shè)計之間的差異，并根據(jù)差異做相應(yīng)的調(diào)整。項跟蹤評估是項目成功的基本保證任何項目實施過程中都會出現(xiàn)各種各樣的變化和變更，既有客觀環(huán)境和情況發(fā)生變化而引起的，也有由于人們在決策失誤或主觀意愿的改變引起的以及人們工作失誤造成的。均需要跟蹤評估去分析評價。在項目實施過程中，各主體均要對項目實施的績效進行科學(xué)的度量。評估則要從績效評估入手，然后再進行其他評估。在項目跟蹤決策中需要跟蹤評估提供依據(jù)，評估初始決策方案的對錯與優(yōu)劣，以及項目實施中所出現(xiàn)的各種變化和發(fā)展對項目的影響，從而做出正確的決策。12/17/202334項目生命周期與項目評估原則目標對照原則統(tǒng)計分析原則問題和對策并重對照項目的根本目標開展項目跟蹤評估。即在評估過程中，要以實現(xiàn)項目利益最大化為根本依據(jù)。堅持使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)和統(tǒng)計分析作為跟蹤評估的基本方法。在跟蹤評估中積極收集、處理和保存項目實施和項目及其環(huán)境發(fā)展變化的各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)。對項目實施問題的評估和對于項目變更對策的評估二者并重。12/17/202335項目生命周期與項目評估項目跟蹤評估的流程和方法評估方法：項目專項指標的計劃完成情況評估方法（即績效評估方法）項目工期和成本的集成評估方法統(tǒng)計預(yù)測分析方法前評估中備選方案的各種技術(shù)方法12/17/202336項目生命周期與項目評估項目跟蹤評估流程圖項目實施的統(tǒng)計數(shù)據(jù)項目實施情況的評估項目及項目環(huán)境變化數(shù)據(jù)項目及項目環(huán)境變化評估項目未來發(fā)展的預(yù)測數(shù)據(jù)變更后的新項目可行性評估變更后的新項目必要性評估項目變更方案的全面評估項目變更方案的提出項目未來發(fā)展預(yù)測評估12/17/202337項目生命周期與項目評估四、項目后評估項目經(jīng)過一段時間的運營之后就要進行后評估。主要目的：對項目最終的實際情況做出客觀的評價；對項目前評估及其相關(guān)決策的正確性做出評估。主要作用：總結(jié)項目的經(jīng)驗教訓(xùn)和修訂組織今后的項目決策準則和政策。12/17/202338項目生命周期與項目評估項目后評估的概念和特征概念：項目后評估是指在項目實施完成以后并已投入運營一段時間后所進行的一種評估。主要是評估項目目標的實現(xiàn)程度、項目實施的最終績效情況、項目的實際效益情況、項目前評估的對錯和優(yōu)劣、項目跟蹤評估和決策的優(yōu)劣等。也稱項目總結(jié)評估12/17/202339項目生命周期與項目評估基本特性信息反饋的特性事前防范的特性事后評估為主的特性為營運決策服務(wù)的特性主要目的是驗證項目前評估和項目初始與跟蹤決策的科學(xué)性與有效性及項目決策的實際效果。因此說具有信息反饋的特性。主要作用是為項目決策提供支持和服務(wù)，但是它所提供的決策支持多數(shù)是為企業(yè)或組織今后開展新項目的決策服務(wù)的。所以說具有事前防范的特性所使用的數(shù)據(jù)資料都是后評估時點以前的實際，目的是利用其分析和度量前評估和跟蹤評估中所得出的技術(shù)經(jīng)濟評價指標的正確性，主要作用是對項目決策者的功過評價和獎懲。即有“秋后算帳”的特性。后評估根據(jù)項目實施和運行一段時間后的實際資料進行，要對后續(xù)的項目運營工作提出可持續(xù)發(fā)展方案從而改善項目日后的運營績效。因此具有為改進項目初始決策和跟蹤服務(wù)的特性。討論12/17/202340項目生命周期與項目評估項目后評估與前評估的區(qū)別項目前評估與項目后評估既有共同點也有不同點．它們既相對獨立，又緊密聯(lián)系。相同點：評估原則、程序和方法基本相同；不同點：時點不同作用和功效不同評估深度和指標不同12/17/202341項目生命周期與項目評估項目后評估的作用和原則

及時反饋信息，以便改進或完善項目的決策；增強項目的透明度，以便提高項目決策者和管理者的責(zé)任心，從而提高項目的管理水平；通過經(jīng)驗教訓(xùn)的總結(jié)與反饋信息，改進和完善組織的項目政策方針和方法。作用12/17/202342項目生命周期與項目評估一般原則

獨立性科學(xué)性實用性反饋性項目后評估不應(yīng)受項目決策者、管理者和前評估人員的干擾，一般不能由項目決策者和管理者自己開展項目后評估的方法必須科學(xué)可靠，項目后評估報告必須同時反映出項目成功的經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn)。要求項目后評估者必須具有較廣泛的閱歷和較豐富的經(jīng)驗。項目后評估的結(jié)果能夠很好地為當前或未來的項目決策提供支持。項目后評估的結(jié)果和報告的文字具有可讀性，評估報告所總結(jié)的經(jīng)驗教訓(xùn)具有可借鑒性，評估報告所提出的建議具有可實施性。項目后評估的最終目的就是將評估結(jié)果和改進意見反饋到項目決策者以便他們作為未來項目決策的參考和借鑒。12/17/202343項目生命周期與項目評估項目后評估的流程和方法后評估具有三個方面的內(nèi)容：對項目前評估和項目跟蹤評估以及項目初始與