證卷公司內(nèi)部管理診斷報(bào)告

品牌服裝集團(tuán)管理調(diào)查報(bào)告最新卓越管理方案模板，PPT模板可自由編輯，值得下載擁有【最新卓越管理方案您可自由編輯】中富證券有限責(zé)任公司內(nèi)部管理診斷報(bào)告機(jī)密北京北大縱橫管理咨詢(xún)公司二零零三年十一月北大縱橫Copyright?

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Ltd.第3頁(yè)重要說(shuō)明·本報(bào)告為中期報(bào)告，所有建議均非最終結(jié)論·本報(bào)告旨在對(duì)中富證券的管理現(xiàn)狀進(jìn)行診斷，不針對(duì)任何部門(mén)和個(gè)人北大縱橫導(dǎo)讀導(dǎo)言組織診斷人力資源診斷Copyright?

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Ltd.第4頁(yè)北大縱橫中富證券自成立以來(lái)得到了迅速的發(fā)展銷(xiāo)售額企業(yè)規(guī)模市場(chǎng)占有率2000年3月27日,2001年5月6日,2002年1月11日,2002年4月18日,2002年5月9日,2002年10月23日,2002年10月8日,2002年10月25中富證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立中富證券有限責(zé)任公司發(fā)展管理者期望夯實(shí)

管理

基礎(chǔ)，爭(zhēng)取

更大

發(fā)展中富證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格獲中國(guó)證監(jiān)正式成為全會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)展公司大集中國(guó)銀行間同外資股經(jīng)紀(jì)交易系統(tǒng)投業(yè)拆借市場(chǎng)業(yè)務(wù)入使用成員注冊(cè)資本增Copyright?

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Ltd.第5頁(yè)至5.1億元，中富證券有更名為“中中富證券有限責(zé)任公司富證券有限限責(zé)任公司受托投資管責(zé)任公司”，獲得股票承理業(yè)務(wù)資格業(yè)務(wù)范圍比銷(xiāo)商資格獲中國(guó)證監(jiān)照綜合類(lèi)執(zhí)會(huì)批準(zhǔn)行經(jīng)過(guò)三年多的發(fā)展，中富證券順利地將市場(chǎng)范圍由區(qū)域性拓展為全國(guó)性，將業(yè)務(wù)種類(lèi)由單一經(jīng)紀(jì)類(lèi)拓展為綜合類(lèi)，市場(chǎng)影響力不斷提升北大縱橫同許多處于成長(zhǎng)期的企業(yè)一樣，中富證券在發(fā)展過(guò)程中也面臨諸多在來(lái)自?xún)?nèi)、外部的挑戰(zhàn)?

證券行業(yè)面臨周期性行業(yè)不景氣和結(jié)構(gòu)性整體調(diào)整，2002年全行業(yè)虧損?在傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上，券商間競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，為了提高市場(chǎng)份額，券商不惜采用“傭金價(jià)格戰(zhàn)”手段力圖擴(kuò)張或留住客戶(hù)。投資者對(duì)于專(zhuān)業(yè)化特色服務(wù)的要求越來(lái)越高，越來(lái)越難以滿(mǎn)足外部挑戰(zhàn)

?

一些創(chuàng)新增值業(yè)務(wù)尚在探索階段，目前尚沒(méi)有特別成功的案例或模式可供借鑒和復(fù)制?以商業(yè)銀行為代表的傳統(tǒng)金融企業(yè)正在對(duì)證券業(yè)務(wù)市場(chǎng)虎視眈眈，并逐步開(kāi)始滲透，證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈?我國(guó)加入WTO后，國(guó)外實(shí)力強(qiáng)大的金融機(jī)構(gòu)成熟高效的服務(wù)、有力的營(yíng)銷(xiāo)手段對(duì)市場(chǎng)的滲透和其在本土化的過(guò)程中對(duì)人才的爭(zhēng)奪，對(duì)國(guó)內(nèi)券商的生存和發(fā)展構(gòu)成致命的威脅。券商面臨著市場(chǎng)份額流失和人才流失的雙重威脅?

……股權(quán)的數(shù)次更迭以及高管的變換導(dǎo)致：?

公司戰(zhàn)略缺乏延續(xù)性，公司發(fā)展方向不明導(dǎo)致員工對(duì)未來(lái)感到迷惘，彷徨、觀(guān)望心態(tài)普遍?公司管理體系規(guī)范進(jìn)程被不斷干擾，造成基礎(chǔ)管理薄弱，一些管理制度和流程不健全或不合理內(nèi)部挑戰(zhàn)

?

由于歷史原因，公司制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性受到挑戰(zhàn)?

人才大量流失以及業(yè)務(wù)發(fā)展的走走停停?

公司的優(yōu)秀企業(yè)文化尚未形成?

……Copyright?

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Ltd.第6頁(yè)北大縱橫雖然證券行業(yè)遇到了暫時(shí)的困難，但總體上在我國(guó)仍屬于朝陽(yáng)行業(yè)，具有光明的前景和廣闊的發(fā)展空間：一方面隨著市場(chǎng)的轉(zhuǎn)暖和市場(chǎng)環(huán)境的逐步規(guī)范，傳統(tǒng)業(yè)務(wù)有機(jī)會(huì)逐步 復(fù)蘇另一方面，一些創(chuàng)新證券業(yè)務(wù)市場(chǎng)需求已經(jīng)啟動(dòng)?？蛻?hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 以及并購(gòu)和私募等創(chuàng)新投資銀行業(yè)務(wù)具有廣闊的市場(chǎng)前景。此類(lèi)業(yè)務(wù) 的前景在東部沿海地區(qū)尤為看好，而中富證券在該地區(qū)具有一定人脈 關(guān)系基礎(chǔ)和比較健全的網(wǎng)絡(luò)，中富證券的未來(lái)發(fā)展面臨難得機(jī)遇Copyright?

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Ltd.第7頁(yè)但是，中富也面臨著新的發(fā)展機(jī)遇北大縱橫在新的形勢(shì)下，公司管理層勢(shì)必對(duì)公司的未來(lái)進(jìn)行戰(zhàn)略性思考我們?cè)摮莻€(gè)方向走？我們存在那些不足？我們還缺什么？我們?cè)撛趺醋觯繎?zhàn)略制定與審計(jì)內(nèi)部管理診斷組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程再設(shè)計(jì)人力資源管理制度設(shè)計(jì)中富全體同仁、內(nèi)外部專(zhuān)家與北大縱橫共同努力本報(bào)告內(nèi)容Copyright?

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Ltd.第8頁(yè)北大縱橫內(nèi)部管理診斷地圖（思路）高層管理者外腦戰(zhàn)略制定符合發(fā)展戰(zhàn)略要求：公司資源合理分配競(jìng)爭(zhēng)力積累組織控制與組織效率人力資源使用與發(fā)展外部環(huán)境內(nèi)部環(huán)境內(nèi)部管理診斷有效性結(jié)果建議最終結(jié)論公司層面組織結(jié)構(gòu)變革建議分配、考核體系建議業(yè)務(wù)管理模式建議覆蓋：職能部門(mén)業(yè)務(wù)部門(mén)（總部、分支機(jī)構(gòu)）問(wèn)卷調(diào)查：覆蓋全員全面訪(fǎng)談：共訪(fǎng)談89人，

120人次組織結(jié)構(gòu)和管理體系診斷人力資源管理診斷抽樣分析：南京營(yíng)業(yè)部杭州營(yíng)業(yè)部溫州總部和營(yíng)業(yè)部Copyright?

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Ltd.第9頁(yè)北大縱橫導(dǎo)讀導(dǎo)言組織診斷人力資源診斷戰(zhàn)略對(duì)組織的要求組織現(xiàn)狀問(wèn)題概括營(yíng)銷(xiāo)管理組織運(yùn)行內(nèi)控體系

結(jié)論和建議Copyright?

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Ltd.第10頁(yè)北大縱橫組織診斷必須關(guān)注多種因素競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境決定了組織戰(zhàn)略，組織戰(zhàn)略又決定了組織結(jié)構(gòu)，組織結(jié)構(gòu)必須隨著組織的重大戰(zhàn)略調(diào)整而調(diào)整組織戰(zhàn)略目標(biāo)組織規(guī)模環(huán)境變化環(huán)境復(fù)雜性簡(jiǎn)單復(fù)雜不確定性組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)技術(shù)·

隨著技術(shù)的復(fù)雜性、生產(chǎn)、加工能力等的提高，管理跨度和集權(quán)分權(quán)等組織管理因素將面臨著新的變化和新的要求· 隨著組織規(guī)模的不斷擴(kuò)大，組織的管理體制會(huì)順序面臨領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)、自主危機(jī)、控制危機(jī)，促使組織結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化·

組織員工的價(jià)值觀(guān)、態(tài)度、期望、能力

都會(huì)對(duì)組織結(jié)構(gòu)的

設(shè)計(jì)造成影響組織環(huán)境人員與文化Copyright?

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Ltd.第11頁(yè)北大縱橫而對(duì)于中富證券來(lái)說(shuō)，我們更關(guān)注的因素是行業(yè)、外部環(huán)境和戰(zhàn)略新戰(zhàn)略組織現(xiàn)狀描述組織結(jié)構(gòu)、管理體系問(wèn)題分析對(duì)組織的要求結(jié)論和建議市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分析內(nèi)部資源分析戰(zhàn)略分析環(huán)境分析行業(yè)外部環(huán)境Copyright?

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Ltd.第12頁(yè)北大縱橫這些因素決定了中富證券組織體系的目標(biāo)行業(yè)金融行業(yè)?“金融行業(yè)無(wú)小事”，對(duì)于中富證券來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)組織體系的最高要求，中富證券必須建立起系統(tǒng)的、科學(xué)的內(nèi)控體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)的全過(guò)程控制外部環(huán)境行業(yè)快速發(fā)展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈

客戶(hù)需求多樣化?

中富證券必須提高組織的快速反應(yīng)能力，以迅速抓住和滿(mǎn)足客戶(hù)的需求?

中富證券必須提高組織運(yùn)行效率，以?xún)?nèi)生“價(jià)值創(chuàng)造成能力”戰(zhàn)略拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域?

中富證券的組織體系必須能夠滿(mǎn)足協(xié)同開(kāi)拓市場(chǎng)、迅速積聚客戶(hù)的要求?

中富證券的組織體系必須能夠滿(mǎn)足提高自身業(yè)務(wù)規(guī)范化的要求Copyright?

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Ltd.第13頁(yè)北大縱橫因此，中富證券關(guān)注的組織問(wèn)題是：市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、組織效率和內(nèi)部控制?組織應(yīng)不斷提高效率和對(duì)市場(chǎng)需求的反應(yīng)速度，以利于增強(qiáng)適應(yīng)性，搶占新業(yè)務(wù)發(fā)展的先機(jī)?

組織應(yīng)該能滿(mǎn)足新業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要，快速反應(yīng)，高效運(yùn)作?組織應(yīng)能適應(yīng)行業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制要求；組織應(yīng)能適當(dāng)控制成本，在競(jìng)爭(zhēng)激烈、利潤(rùn)空間狹小的市場(chǎng)謀求生存和發(fā)展的條件中富新的組織目標(biāo)Copyright?

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Ltd.第14頁(yè)強(qiáng)大的內(nèi)部控制體系面向目標(biāo)客戶(hù)的強(qiáng)大市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力快速反應(yīng)、高效運(yùn)行的業(yè)務(wù)運(yùn)作能力北大縱橫導(dǎo)讀導(dǎo)言組織診斷人力資源診斷戰(zhàn)略對(duì)組織的要求組織現(xiàn)狀問(wèn)題概括營(yíng)銷(xiāo)管理組織運(yùn)行內(nèi)控體系

結(jié)論和建議Copyright?

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Ltd.第15頁(yè)北大縱橫中富證券組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀描述（整體）產(chǎn)業(yè)與金融研究所資證投營(yíng)法財(cái)綜信產(chǎn)券資銷(xiāo)律務(wù)合息稽管投銀管事清管技核理資行理務(wù)算理術(shù)部部部部部部部部部溫州業(yè)務(wù)總部營(yíng)業(yè)部（13家）總裁副總裁·

組織結(jié)構(gòu)類(lèi)型：中富證券目前的組織結(jié)構(gòu)屬于直線(xiàn)職能制·

集權(quán)與分權(quán)：相對(duì)集權(quán)化·

專(zhuān)業(yè)化：人員專(zhuān)業(yè)化程度相對(duì)較高Copyright?

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Ltd.第16頁(yè)北大縱橫典型營(yíng)業(yè)部組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀描述總經(jīng)理副總經(jīng)理綜合部門(mén)財(cái)務(wù)部門(mén)電腦部門(mén)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)客戶(hù)服務(wù)部門(mén)開(kāi)戶(hù)柜資金柜委托柜清算柜交割咨詢(xún)柜經(jīng)理助理出市代表研究分析員客戶(hù)經(jīng)理專(zhuān)戶(hù)管理員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單元營(yíng)銷(xiāo)管理部信息科技部財(cái)務(wù)清算部營(yíng)業(yè)部投資銀行部資產(chǎn)管理部稽核部注：虛箭頭表示管理或支持職能發(fā)揮不足Copyright?

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Ltd.第17頁(yè)營(yíng)業(yè)部的主要職能集中在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營(yíng)和維持上北大縱橫調(diào)查問(wèn)卷顯示中富證券目前組織方面存在的最主要問(wèn)題是組織結(jié)構(gòu)不能滿(mǎn)足戰(zhàn)略的要求48.24%28.82%12.94%44.71%37.65%41.76%20.00%組織結(jié)構(gòu)不能滿(mǎn)足戰(zhàn)略的要求部門(mén)和崗位職責(zé)不清職責(zé)缺失和職權(quán)交叉現(xiàn)象嚴(yán)重組織體系不能很好地支持業(yè)務(wù)發(fā)展組織效率低下，比如決策鏈過(guò)長(zhǎng)，內(nèi)部協(xié)調(diào)工作過(guò)多業(yè)務(wù)和管理流程不清權(quán)責(zé)不對(duì)等現(xiàn)象嚴(yán)重問(wèn)：您認(rèn)為本公司組織方面存在的主要問(wèn)題是什么？（限選三項(xiàng)）資料來(lái)源：管理咨詢(xún)調(diào)查問(wèn)卷Copyright?

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Ltd.第18頁(yè)北大縱橫考慮行業(yè)和環(huán)境因素，中富證券目前的組織問(wèn)題可以概括為內(nèi)部控制能力較弱組織運(yùn)行效率尚待提高，業(yè)務(wù)流程和管理流程有待健全和理順缺乏面向客戶(hù)的、快速的市場(chǎng)反應(yīng)能力和市場(chǎng)開(kāi)拓能力Copyright?

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Ltd.第19頁(yè)北大縱橫導(dǎo)讀導(dǎo)言組織診斷人力資源診斷結(jié)論和建議戰(zhàn)略對(duì)組織的要求組織現(xiàn)狀問(wèn)題概括營(yíng)銷(xiāo)管理組織運(yùn)行內(nèi)控體系Copyright?

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Ltd.第20頁(yè)北大縱橫近來(lái)，中富證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)份額有所增長(zhǎng)，但基本靠新增營(yíng)業(yè)部實(shí)現(xiàn)2003年1－7月由于新?tīng)I(yíng)業(yè)部的不斷開(kāi)業(yè)，導(dǎo)致公司整體市場(chǎng)份額的增加但是8月份以后，新?tīng)I(yíng)業(yè)部的市場(chǎng)份額增長(zhǎng)趨緩，表明經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展新老營(yíng)業(yè)部股票、基金交易量市場(chǎng)份額對(duì)比1

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102003年月份50.0040.0030.00市場(chǎng)份額（萬(wàn)分之）20.0010.000.00新?tīng)I(yíng)業(yè)部老營(yíng)業(yè)部（溫州三家和上海）各營(yíng)業(yè)部股票、基金交易量市場(chǎng)占有率1234789105

62003年50.0040.0030.00萬(wàn)分之20.0010.000.00交易量市場(chǎng)份額有所增長(zhǎng)，但8月份之后略有下降絕對(duì)數(shù)值仍很小，只有千分之四左右Copyright?

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Ltd.第21頁(yè)資料來(lái)源：中富證券營(yíng)銷(xiāo)管理部統(tǒng)計(jì)數(shù)字北大縱橫中富證券其他業(yè)務(wù)的發(fā)展沒(méi)有跟上整個(gè)市場(chǎng)發(fā)展的節(jié)奏美國(guó)波士頓公司的估計(jì)：截至2002年底，國(guó)內(nèi)資產(chǎn)管理總量有2000億元；中國(guó)的并購(gòu)額在過(guò)去的5年內(nèi)以每年70％的速度增長(zhǎng)，中國(guó)已經(jīng)成為亞洲第三大并購(gòu)市場(chǎng)。從1998年到2001年，中國(guó)國(guó)內(nèi)并購(gòu)案至少發(fā)生了7000多起，金額達(dá)到1250億元人民幣以上，海外企業(yè)收購(gòu)中國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的交易有66起，金額為66億元人民幣中富證券2001年和2002年的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入分別為280萬(wàn)元和0元；2001年和2002年的投資銀行業(yè)務(wù)收入為0資料來(lái)源：中富證券2002年度審計(jì)報(bào)告目前總部委托管理的資產(chǎn)僅有100多萬(wàn)元；

投行業(yè)務(wù)方面，目前還沒(méi)有拿到主承銷(xiāo)資格；今年上半年僅完成了一項(xiàng)私募業(yè)務(wù)，目前只有1項(xiàng)并購(gòu)業(yè)務(wù)在實(shí)質(zhì)運(yùn)作階段中國(guó)市場(chǎng)Copyright?

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Ltd.第22頁(yè)資料來(lái)源：內(nèi)部訪(fǎng)談資料來(lái)源：網(wǎng)站北大縱橫投行、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)拓展不力，一方面是由于以前業(yè)務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)不明以及研發(fā)能力不足造成碩士以上人數(shù)本科以上、碩士以下人數(shù)總數(shù)產(chǎn)業(yè)與金融研究所303投資銀行部617資產(chǎn)管理部145總部研發(fā)、部分業(yè)務(wù)部門(mén)人員狀況業(yè)務(wù)研究、開(kāi)發(fā)人才

不足地區(qū)客戶(hù)業(yè)務(wù)通道業(yè)務(wù)？機(jī)構(gòu)客戶(hù)委托理財(cái)個(gè)？人客戶(hù)委托理財(cái)？MBO業(yè)務(wù)？私募業(yè)務(wù)？ESOP融資？富裕群體？并購(gòu)業(yè)務(wù)？行業(yè)選擇？普通大眾？中小民企？大型民企？大中型國(guó)企？

上市公司？大型國(guó)企？創(chuàng)業(yè)期企業(yè)？東南沿海？西北地區(qū)？東北地區(qū)？華中地區(qū)？華北地區(qū)？定位不明確Copyright?

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Ltd.第23頁(yè)西南地區(qū)？產(chǎn)業(yè)投資？證券投資？買(mǎi)殼賣(mài)殼？北大縱橫另一方面，是由于沒(méi)有建立客戶(hù)共享、渠道共享的營(yíng)銷(xiāo)體系，各業(yè)務(wù)運(yùn)作處于分割狀態(tài)投資銀行部資產(chǎn)管理部客戶(hù)群1客戶(hù)群2客戶(hù)群N營(yíng)業(yè)部投資銀行業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理部缺乏客戶(hù)共享缺乏客戶(hù)共享缺乏渠道共享Copyright?

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Ltd.第24頁(yè)北大縱橫重要原因是相關(guān)部門(mén)營(yíng)銷(xiāo)職能定位不合理、欠缺或發(fā)揮不足營(yíng)銷(xiāo)管理部各地營(yíng)業(yè)部投資銀行部資產(chǎn)管理部分支機(jī)構(gòu)籌建管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理組織市場(chǎng)調(diào)研客戶(hù)管理指導(dǎo)營(yíng)銷(xiāo)組織協(xié)助市場(chǎng)調(diào)研客戶(hù)資料收集日常簽報(bào)上報(bào)注：灰色表示目前欠缺或發(fā)揮不足的職能虛箭頭表示目前的關(guān)系定位尚不清晰或協(xié)調(diào)不力營(yíng)銷(xiāo)政策制定客戶(hù)關(guān)系管理業(yè)務(wù)研發(fā)業(yè)務(wù)運(yùn)作培訓(xùn)營(yíng)銷(xiāo)支持市場(chǎng)需求提供培訓(xùn)營(yíng)銷(xiāo)支持業(yè)務(wù)研發(fā)業(yè)務(wù)運(yùn)作市場(chǎng)需求提供營(yíng)業(yè)部認(rèn)為：“公司組織了市場(chǎng)調(diào)研，但針對(duì)性不強(qiáng)”，“公司沒(méi)有適合地區(qū)市場(chǎng)需求的創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品?！?/p>

?市場(chǎng)開(kāi)拓Copyright?

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Ltd.第25頁(yè)——營(yíng)銷(xiāo)人員不了解公司能提供什么樣的?產(chǎn)客品戶(hù)和管理服務(wù)總部業(yè)務(wù)部門(mén)認(rèn)為：“營(yíng)業(yè)部缺乏相關(guān)專(zhuān)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)人才”——營(yíng)業(yè)部缺乏多種業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)能力北大縱橫營(yíng)銷(xiāo)管理部的職能定位偏重于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，而不是多種業(yè)務(wù)的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理營(yíng)業(yè)部管理制度的制定、完善營(yíng)業(yè)部日常管理（簽報(bào)處理、協(xié)調(diào)營(yíng)業(yè)部與總部各部門(mén)的工作）營(yíng)業(yè)部考核、薪酬方案制定營(yíng)業(yè)部超授權(quán)范圍的業(yè)務(wù)管理營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的初審、處理和上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、分析營(yíng)銷(xiāo)管理部目前實(shí)際發(fā)揮的主要職能營(yíng)銷(xiāo)管理部目前尚不具備或發(fā)揮不足的職能營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略制定營(yíng)銷(xiāo)管理制度的制定完善市場(chǎng)需求統(tǒng)計(jì)、分析提供市場(chǎng)信息，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)營(yíng)銷(xiāo)人員管理（培訓(xùn)、考核、激勵(lì)）市場(chǎng)調(diào)研、市場(chǎng)分析營(yíng)銷(xiāo)決策支持?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)的建立和維護(hù)客戶(hù)關(guān)系管理營(yíng)銷(xiāo)管理部定位與名稱(chēng)不符，事實(shí)上的角色定位的并不在“營(yíng)銷(xiāo)”，而是作為營(yíng)業(yè)部的上級(jí)主管部門(mén)，主管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，協(xié)調(diào)營(yíng)業(yè)部與總部其他部門(mén)的日常溝通，很大程度上發(fā)揮了“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部”的功能分析由于“有事找領(lǐng)導(dǎo)的習(xí)慣思維”和部門(mén)職責(zé)分工授權(quán)不明確、管理流程不合理導(dǎo)致：一些沒(méi)有必要營(yíng)銷(xiāo)管理部出面協(xié)調(diào)的工作也通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)管理部出面解決，使?fàn)I銷(xiāo)管理部成為了營(yíng)業(yè)部信息處理的“中轉(zhuǎn)站”，忙于處理營(yíng)業(yè)部與總部其他部門(mén)的溝通，沒(méi)有更多精力考慮營(yíng)銷(xiāo)管理問(wèn)題。另外，營(yíng)業(yè)部與總部之間的信息傳遞大多通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)管理部，造成了管理上的“瓶頸效應(yīng)”，極大地降低了效率Copyright?

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Ltd.第26頁(yè)北大縱橫營(yíng)銷(xiāo)管理基礎(chǔ)薄弱大集中的管理模式下，可以很方便地對(duì)不同客戶(hù)的交易特征進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，從而得出有價(jià)值的針對(duì)性營(yíng)銷(xiāo)策略，目前這項(xiàng)工作還沒(méi)有開(kāi)展由于營(yíng)業(yè)部目前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶(hù)資源主要是掌握在員工個(gè)人手里，而不是公司手里，一旦人員調(diào)離，就會(huì)發(fā)生客戶(hù)流失市場(chǎng)和客戶(hù)分析工作應(yīng)該是制定營(yíng)銷(xiāo)策略的基礎(chǔ)，沒(méi)有針對(duì)性的營(yíng)銷(xiāo)策略收效不大客戶(hù)關(guān)系管理是留住原有客戶(hù)和帶來(lái)新客戶(hù)的重要手段需求信息收集和分析功能發(fā)揮不足，研發(fā)和運(yùn)作不能“有的放矢”信息收集和分析客戶(hù)分析客戶(hù)管理分支機(jī)構(gòu)是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)的前端，功能發(fā)揮不足直接影響銷(xiāo)售的效果總部對(duì)營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)人員培訓(xùn)沒(méi)有跟上，營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)功能發(fā)揮不足，直接導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門(mén)與市場(chǎng)的接觸面變窄，業(yè)務(wù)部門(mén)與市場(chǎng)之間的隔閡降低了公司的銷(xiāo)售能力分支機(jī)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)分析需求信息收集和分析是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)管理的基礎(chǔ)，功能發(fā)揮不足影響了業(yè)務(wù)市場(chǎng)反應(yīng)能力Copyright?

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Ltd.第27頁(yè)問(wèn)題北大縱橫營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)功能偏弱副總經(jīng)理經(jīng)理助理綜

財(cái)

電合

務(wù)

腦部

部

部門(mén)

門(mén)

門(mén)經(jīng) 客

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單元紀(jì)

戶(hù)業(yè)

服務(wù)

務(wù)部

部門(mén)

門(mén)交出研客專(zhuān)開(kāi)資委清割市究戶(hù)戶(hù)戶(hù)金托算咨代分經(jīng)管柜柜柜柜詢(xún)表析理理柜

員

員資產(chǎn)管理和投資銀行專(zhuān)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)人員不足業(yè)務(wù)主要定位經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)上，不能滿(mǎn)足公司未來(lái)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的

要求大集中的交易模式減輕了營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)安全的壓力，但營(yíng)業(yè)部經(jīng)理仍然有很多精力花費(fèi)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的后臺(tái)管理上，沒(méi)有足夠時(shí)間考慮營(yíng)銷(xiāo)問(wèn)題營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理Copyright?

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Ltd.第28頁(yè)營(yíng)業(yè)部和分支機(jī)構(gòu)缺乏具備綜合專(zhuān)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)能力的人員北大縱橫營(yíng)業(yè)部/分支機(jī)構(gòu)人員總數(shù)專(zhuān)職客戶(hù)開(kāi)發(fā)、維護(hù)人員溫州管理總部6（其中2人兼職）2謝池營(yíng)業(yè)部298（其中3人為經(jīng)紀(jì)人）瑞安營(yíng)業(yè)部162樂(lè)清營(yíng)業(yè)部225（其中臨時(shí)人員3人）杭州營(yíng)業(yè)部123（專(zhuān)職大、中戶(hù)管理）臺(tái)州營(yíng)業(yè)部122南京營(yíng)業(yè)部112上海營(yíng)業(yè)部133（專(zhuān)職大戶(hù)管理）福州營(yíng)業(yè)部103深圳營(yíng)業(yè)部124廣州營(yíng)業(yè)部104嘉興營(yíng)業(yè)部115北京營(yíng)業(yè)部112大連營(yíng)業(yè)部144總計(jì)18749訪(fǎng)談發(fā)現(xiàn)：目前客戶(hù)開(kāi)發(fā)、維護(hù)人員的日常大部分工作集中在客戶(hù)日常服務(wù)上幾乎所有人員均只具備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，具有資產(chǎn)管理和投資銀行知識(shí)背景的人才不多然而，參與營(yíng)業(yè)部訪(fǎng)談的屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單元的14名一般員工中，有12人表示未來(lái)愿意做營(yíng)銷(xiāo)，并表示經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)后有信心做好；僅有2人表示愿意做后臺(tái)Copyright?

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Ltd.第29頁(yè)北大縱橫成功案例積累和成功業(yè)務(wù)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的缺乏主承銷(xiāo)資格一直沒(méi)有拿到，直接導(dǎo)致IPO業(yè)務(wù)無(wú)法開(kāi)展，對(duì)于投資銀行其他業(yè)務(wù)的間接影響不可估計(jì)中富的品牌和知名度限制業(yè)務(wù)部門(mén)營(yíng)銷(xiāo)組織不力是投資銀行業(yè)務(wù)拓展不力的重要原因缺乏考核以及與考核結(jié)果掛鉤薪酬體系，導(dǎo)致收入“做項(xiàng)目與不做項(xiàng)目一個(gè)樣”，“項(xiàng)目做好做壞一個(gè)樣”不能調(diào)動(dòng)員工的積極性業(yè)務(wù)一直沒(méi)有開(kāi)展起來(lái)，預(yù)期沒(méi)有實(shí)現(xiàn)以及高層人事變動(dòng)等原因?qū)е氯瞬帕魇I(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略和規(guī)劃：原來(lái)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略定位在產(chǎn)業(yè)投資基金管理、企業(yè)集團(tuán)重整與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、LBO/MBO基金管理、不良資產(chǎn)處置、資本市場(chǎng)、私募等六大塊目標(biāo)設(shè)定過(guò)于貪大求全，缺乏明確的具體業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略、充分的市場(chǎng)調(diào)研、具體可操作的營(yíng)銷(xiāo)和運(yùn)作實(shí)施計(jì)劃營(yíng)銷(xiāo)組織：沒(méi)有為員工設(shè)定明確營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)，沒(méi)有明確職責(zé)分工，個(gè)人研究方向的選擇比較隨意，由領(lǐng)導(dǎo)者或員工個(gè)人主觀(guān)因素決定部門(mén)階段性目標(biāo)不明確，員工階段性目標(biāo)不明確客戶(hù)的接觸面過(guò)于狹窄，目前僅僅靠總部的幾個(gè)人和部門(mén)負(fù)責(zé)人在憑自己個(gè)人的關(guān)系在尋找項(xiàng)目機(jī)會(huì)，員工沒(méi)有接觸客戶(hù)數(shù)量的目標(biāo)要求和詳細(xì)記錄的要求與考核，在某種程度上存在“坐等顧客上門(mén)”的現(xiàn)象營(yíng)銷(xiāo)原因其他原因人力資源管理原因Copyright?

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Ltd.第30頁(yè)北大縱橫總部層面的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展不久，在運(yùn)作模式的進(jìn)一步完善和理順過(guò)程中需要重點(diǎn)考慮以下問(wèn)題市場(chǎng)調(diào)研產(chǎn)品設(shè)計(jì)銷(xiāo)售投資與交易?如何組織？?怎樣發(fā)揮分支機(jī)構(gòu)的作用？?如何組織？?如何充分調(diào)動(dòng)銷(xiāo)售人員的積極性？?如果投資由公司其他部門(mén)做，相關(guān)部門(mén)如何有效協(xié)調(diào)？?如何有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)？標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品客戶(hù)需求獲得洽談投資與交易產(chǎn)品設(shè)計(jì)Copyright?

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Ltd.第31頁(yè)?如何組織？定制化產(chǎn)品?分支機(jī)構(gòu)的作用？?如何組織？

?如何組織？?如何與營(yíng)業(yè)部協(xié)調(diào)?如果投資由公司其他部門(mén)做，相關(guān)部門(mén)如何有效協(xié)調(diào)？?如何調(diào)動(dòng)分支機(jī)構(gòu)的積極性?如何有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)？北大縱橫Copyright?

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Ltd.第32頁(yè)中富證券應(yīng)逐步完善營(yíng)銷(xiāo)管理功能模塊市場(chǎng)分析營(yíng)銷(xiāo)組織客戶(hù)管理營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略營(yíng)銷(xiāo)策劃營(yíng)銷(xiāo)與運(yùn)作決策支持?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)市場(chǎng)市場(chǎng)市場(chǎng)已有客戶(hù)資料案例積累、知識(shí)積累潛在客戶(hù)資料北大縱橫逐步建立面向客戶(hù)的、具備快速市場(chǎng)反應(yīng)能力的組織體系客戶(hù)需求分支機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)服務(wù)理財(cái)需求投行需求市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)客戶(hù)資料客戶(hù)需求信息標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資銀行業(yè)務(wù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)建議產(chǎn)品改進(jìn)建議標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品定制產(chǎn)品客戶(hù)關(guān)系管理營(yíng)銷(xiāo)策劃系統(tǒng)推廣市場(chǎng)調(diào)研市場(chǎng)開(kāi)發(fā)客戶(hù)資料收集產(chǎn)品銷(xiāo)售客戶(hù)維護(hù)基礎(chǔ)服務(wù)產(chǎn)品研發(fā)產(chǎn)品設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)滿(mǎn)足客戶(hù)需求Copyright?

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Ltd.第33頁(yè)跟蹤市場(chǎng)需求變化北大縱橫界定職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)在營(yíng)銷(xiāo)上的職責(zé)和權(quán)限職能部門(mén)業(yè)務(wù)部門(mén)分支機(jī)構(gòu)市場(chǎng)調(diào)研接觸、拜訪(fǎng)客戶(hù)客戶(hù)資料收集銷(xiāo)售（或業(yè)務(wù)介紹）客戶(hù)服務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)建立營(yíng)銷(xiāo)策劃營(yíng)銷(xiāo)組織客戶(hù)關(guān)系管理營(yíng)銷(xiāo)人員管理業(yè)務(wù)運(yùn)作向營(yíng)銷(xiāo)人員提供專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和資料與客戶(hù)的深層次交流項(xiàng)目運(yùn)作組織權(quán)公司獲得的相關(guān)客戶(hù)信息的知情、使用權(quán)客戶(hù)資料的知情權(quán)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的起草報(bào)批權(quán)

預(yù)算內(nèi)的營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用審批權(quán)營(yíng)銷(xiāo)的組織權(quán)營(yíng)銷(xiāo)人員的考核權(quán)和一定的獎(jiǎng)罰權(quán)一定權(quán)限范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)審批權(quán)職責(zé)權(quán)力公司規(guī)定范圍內(nèi)的費(fèi)用支出權(quán)公司產(chǎn)品和業(yè)務(wù)在一定程度上的知情權(quán)Copyright?

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Ltd.第34頁(yè)北大縱橫導(dǎo)讀導(dǎo)言組織診斷人力資源診斷戰(zhàn)略對(duì)組織的要求組織現(xiàn)狀問(wèn)題概括營(yíng)銷(xiāo)管理組織運(yùn)行內(nèi)控體系

結(jié)論和建議Copyright?

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Ltd.第35頁(yè)北大縱橫直線(xiàn)職權(quán)職能職權(quán)參謀職權(quán)職權(quán)配置的四個(gè)基本原則統(tǒng)一指揮責(zé)權(quán)對(duì)等參謀機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用職權(quán)有三類(lèi)指揮的集中統(tǒng)一是社會(huì)化大生產(chǎn)的客觀(guān)要求，如果多頭領(lǐng)導(dǎo)，多頭指揮，下級(jí)將無(wú)所適從，管理混亂是不可避免的，重點(diǎn)是對(duì)參謀職權(quán)與職能職權(quán)的設(shè)計(jì)保證各級(jí)部門(mén)及其主管人員的職責(zé)和權(quán)力相對(duì)應(yīng)，需要解決好：決策權(quán)、指揮權(quán)與用人權(quán)相統(tǒng)一；正確處理直線(xiàn)職權(quán)、參謀職權(quán)和職能職權(quán)的配置實(shí)行強(qiáng)制參謀制度，保證參謀機(jī)構(gòu)有職有權(quán)；授予參謀機(jī)構(gòu)和人員越級(jí)報(bào)告權(quán)對(duì)職權(quán)作出明確規(guī)定如果不明確規(guī)定，部門(mén)間的摩擦、推諉，以及為此而頻繁開(kāi)會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)出面協(xié)調(diào)等工作會(huì)很多。具體要求是：全面、具體，科學(xué)、確切；書(shū)面形式Copyright?

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Ltd.第36頁(yè)合理的權(quán)責(zé)配置是組織高效率運(yùn)行的重要保證北大縱橫中富證券的組織運(yùn)行效率尚待改進(jìn)55.60%34.30%9.50%0.60%高 比較高 不太高

很低調(diào)查問(wèn)卷：您認(rèn)為公司的組織效率高嗎？有35％的員工認(rèn)為公司的組織效率不太高或很低訪(fǎng)談?dòng)涗洝耙恍I(yíng)業(yè)部的設(shè)備購(gòu)買(mǎi)的簽報(bào)最長(zhǎng)需要2－3周才下來(lái)，太耽誤事！有的簽報(bào)甚至不了了知。”“總部部門(mén)之間處理問(wèn)題時(shí)存在踢皮球現(xiàn)象”“在工作中，有的部門(mén)提供資料不及時(shí)，降低了我的工作效率”“有時(shí)候一些營(yíng)業(yè)部提供數(shù)據(jù)很慢”訪(fǎng)談中也發(fā)現(xiàn)確實(shí)存在組織效率不高問(wèn)題Copyright?

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Ltd.第37頁(yè)北大縱橫與營(yíng)業(yè)部員工相比，更高比例的總部員工認(rèn)為公司存在組織效率不高的問(wèn)題調(diào)查問(wèn)卷：您認(rèn)為公司的組織效率高嗎？8%10.10%50%58%40%31.90%總部員工營(yíng)業(yè)部員工不太高比較高高調(diào)查問(wèn)卷：公司部門(mén)間是否存在推委或扯皮現(xiàn)象？24.50%8.50%63.30%60.70%12.20%30.80%總部員工營(yíng)業(yè)部員工不存在偶爾經(jīng)常存在總部員工認(rèn)為效率不高的員工比例更大Copyright?

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Ltd.第38頁(yè)總部員工認(rèn)為公司部門(mén)間存在推委或扯皮現(xiàn)象的比例更大北大縱橫影響中富組織效率的原因之一：部門(mén)職責(zé)不清39.50%26.30%18.40%15.10%規(guī)章制度不健全、職責(zé)不清業(yè)務(wù)流程不合理部門(mén)本位主義嚴(yán)重員工解決問(wèn)題主動(dòng)性不強(qiáng)調(diào)查問(wèn)卷：部門(mén)間出現(xiàn)推委或扯皮現(xiàn)象的原因？人數(shù)最多的員工把部門(mén)之間出現(xiàn)推委和扯皮現(xiàn)象的原因歸結(jié)為規(guī)章制度不健全、職責(zé)不清Copyright?

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Ltd.第39頁(yè)與營(yíng)業(yè)部相比，總部部門(mén)的職責(zé)不明確問(wèn)題比較典型北大縱橫4.70%61.80%31.80%1.80%非常明確比較明確不太明確非常不明確調(diào)查問(wèn)卷：在需要相關(guān)部門(mén)合作的事務(wù)中，您認(rèn)為各部門(mén)間的責(zé)任界定？4%5%48%67.50%48%25%2.50%總部員工營(yíng)業(yè)部員工非常不明確不太明確比較明確非常明確相對(duì)于營(yíng)業(yè)部員工，更多總部員工認(rèn)為各部門(mén)的責(zé)任界定不太明確Copyright?

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Ltd.第40頁(yè)非常明確的比例不足5%北大縱橫總部職能部門(mén)職責(zé)不明確主要體現(xiàn)在日常營(yíng)業(yè)部事務(wù)的處理中融研究所部部部部部部部部營(yíng)業(yè)部高管人員在一些具體事務(wù)處理中的部門(mén)權(quán)責(zé)不明確產(chǎn)資證投營(yíng)法財(cái)綜信業(yè)產(chǎn)券資銷(xiāo)律務(wù)合息稽與管投銀管事清管技核金理資行理務(wù)算理術(shù)部?營(yíng)業(yè)部固定資產(chǎn)管理?營(yíng)業(yè)部費(fèi)用控制?營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)?營(yíng)業(yè)部差錯(cuò)、事故處理?營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)審批……主要體現(xiàn)Copyright?

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Ltd.第41頁(yè)北大縱橫公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理體系雖然已經(jīng)初步建立營(yíng)業(yè)部管理和控制目標(biāo)和激勵(lì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息控制財(cái)務(wù)管控營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人定期述職交易日?qǐng)?bào)表、月報(bào)表…主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)、電腦主管委派財(cái)務(wù)、電腦負(fù)責(zé)人在業(yè)務(wù)、行政、人事和個(gè)人收入上由總部直接管理人事控制資金管理固定資產(chǎn)管理固定資產(chǎn)采購(gòu)控制費(fèi)用控制營(yíng)業(yè)部人員規(guī)模控制…業(yè)務(wù)差錯(cuò)上報(bào)、處理風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)審批集中清算…業(yè)績(jī)目標(biāo)設(shè)定考核與激勵(lì)…Copyright?

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Ltd.第42頁(yè)但是，一些營(yíng)業(yè)部的管理有關(guān)規(guī)定沒(méi)有得到嚴(yán)格執(zhí)行北大縱橫營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理任免財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、電腦負(fù)責(zé)人任免和薪酬統(tǒng)一發(fā)放人事管理事項(xiàng)制度規(guī)定執(zhí)行情況公司總部直接委派公司總部直接委派得到執(zhí)行營(yíng)業(yè)部提名，總部參與招聘，但薪酬仍由營(yíng)業(yè)部發(fā)放營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)、電腦負(fù)責(zé)人在公司范圍內(nèi)實(shí)行定期崗位輪換制度和強(qiáng)制休假制度崗位輪換和休假未執(zhí)行離任審計(jì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人工作調(diào)動(dòng)或因故離職，應(yīng)進(jìn)行離任審計(jì)部分未執(zhí)行規(guī)定沒(méi)有得到完全執(zhí)行是由于歷史原因、以及新建營(yíng)業(yè)部在人員任命上有一些具體困難造成，隨著公司管理納入正常軌道后，應(yīng)逐步嚴(yán)格執(zhí)行以上制度，從而盡量減少道德風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失Copyright?

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Ltd.第43頁(yè)北大縱橫營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)和電腦人員的管理仍未理順營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理財(cái)務(wù)部門(mén)電腦部門(mén)財(cái)務(wù)清算部信息技術(shù)部營(yíng)銷(xiāo)管理部目前事實(shí)上大多數(shù)報(bào)告與決策的路徑：由于增加了環(huán)節(jié)而導(dǎo)致效率降低總部營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)要求垂直管理，但實(shí)際上管理功能發(fā)揮不足、報(bào)告與決策路徑不通暢?

由于總部職能部門(mén)的一些具體管理權(quán)限不明確或不合理?

人員對(duì)相關(guān)管理制度不熟悉?

人員更習(xí)慣于以前的匯報(bào)路徑和處理辦法，而仍按照老辦法行事?

……原因Copyright?

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Ltd.第44頁(yè)北大縱橫另外，地區(qū)管理總部的職能定位不清總經(jīng)理黨支部書(shū)記營(yíng)銷(xiāo)管理部黨務(wù)

人事檔案管理業(yè)謝瑞樂(lè)務(wù)財(cái)辦人員兼職池安清拓務(wù)公營(yíng)營(yíng)營(yíng)展部室業(yè)業(yè)業(yè)部部部部綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓永瞿塘錢(qián)柳虹強(qiáng)溪下庫(kù)市橋服服服服服服務(wù)務(wù)務(wù)務(wù)務(wù)務(wù)部部部部部部業(yè)務(wù)管理和指導(dǎo)“營(yíng)業(yè)部形式上隸屬于溫州管理總部，可是日常業(yè)務(wù)工作基本上是直接和公司總部聯(lián)系”——員工訪(fǎng)談溫州地區(qū)業(yè)務(wù)管理總部多頭指揮平級(jí)?如何劃分管理權(quán)限？增加了一層決策環(huán)節(jié)，是否必要？營(yíng)業(yè)部綜合業(yè)務(wù)拓展沒(méi)有達(dá)到起色業(yè)務(wù)拓展為主？營(yíng)業(yè)部管理為主？Copyright?

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Ltd.第45頁(yè)影響中富組織效率的原因之二：公司信息渠道不暢通北大縱橫訪(fǎng)談發(fā)現(xiàn)：“我們不知道其他部門(mén)都在忙些什么”“作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，有時(shí)候一個(gè)月都接不到總部一個(gè)電話(huà)”

“對(duì)于總部的很多決定，我們一點(diǎn)都不知道，感覺(jué)總部很遙遠(yuǎn)”41.70%39.90%12.50%6%經(jīng)常能偶爾能偶爾不能經(jīng)常不能問(wèn)題：您能及時(shí)了解到您應(yīng)該知道的相關(guān)信息嗎？只有40％的員工經(jīng)常能了解應(yīng)該知道的信息資料來(lái)源：管理咨詢(xún)調(diào)查問(wèn)卷Copyright?

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Ltd.第46頁(yè)北大縱橫公司應(yīng)加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)20.20%20.80%54.20%1.80%

1.80%小道消息無(wú)從了解會(huì)議傳達(dá)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)

OA系統(tǒng)通知問(wèn)題：您通過(guò)什么渠道了解公司重要信息公司應(yīng)加強(qiáng)發(fā)揮信息溝 通的主要渠道：OA系 統(tǒng)的作用目前OA系統(tǒng)上的內(nèi)容

還較少，未來(lái)應(yīng)在保證 信息安全的基礎(chǔ)上，逐 步完善系統(tǒng)的功能和內(nèi) 容，加強(qiáng)信息管理的水 平，提高管理效率資料來(lái)源：管理咨詢(xún)調(diào)查問(wèn)卷Copyright?

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Ltd.第47頁(yè)北大縱橫影響中富組織效率的原因之三：部門(mén)間協(xié)調(diào)不力14.20%34.30%直接與其他部門(mén)具體負(fù)責(zé)的人員協(xié)調(diào)直接與其他部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)向自己的直接上級(jí)反映問(wèn)題：在碰到需要與相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)的事務(wù)時(shí)，您通常會(huì)？51.50%將近半數(shù)員工在遇到部門(mén)協(xié)調(diào)問(wèn)題時(shí)不能直接與其他部門(mén)負(fù)責(zé)人員協(xié)調(diào)，影響了部門(mén)間的協(xié)調(diào)的效率“最近總部幾個(gè)部門(mén)組織了四次固定資產(chǎn)清查工 作，每次要的數(shù)據(jù)有很多相同，也有很少的不同 要求，浪費(fèi)了很多時(shí)間，能不能協(xié)調(diào)一下一起

做？”

“最近總部組織的客戶(hù)資料掃描上傳工作，每個(gè)營(yíng)業(yè)部每天上傳10份，以此速度推算，對(duì)有3萬(wàn)多客戶(hù)的營(yíng)業(yè)部來(lái)說(shuō)，此項(xiàng)工作完成需要10多年！”“這項(xiàng)工作的目的我們還不清楚”訪(fǎng)談發(fā)現(xiàn)資料來(lái)源：管理咨詢(xún)調(diào)查問(wèn)卷上級(jí)員工上級(jí)員工與對(duì)方上級(jí)溝通雙方上級(jí)溝通直接協(xié)商制度化溝通Copyright?

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Ltd.第48頁(yè)常見(jiàn)的溝通方式北大縱橫影響中富組織效率的原因之四：一些重要的業(yè)務(wù)和管理流程不健全組織結(jié)構(gòu)不能滿(mǎn)足戰(zhàn)略的要求部門(mén)和崗位職責(zé)不清職責(zé)缺失和職權(quán)交叉現(xiàn)象嚴(yán)重組織體系不能很好地支持業(yè)務(wù)發(fā)展組織效率低下，比如決策鏈過(guò)長(zhǎng)，內(nèi)部協(xié)調(diào)工作過(guò)多業(yè)務(wù)和管理流程不清權(quán)責(zé)不對(duì)等現(xiàn)象嚴(yán)重46.00%28.33%30.00%22.00%30.00%26.00%50.00%24.00%49.17%9.17%50.83%42.50%38.33%0.00%10.00%

20.00%

30.00%

40.00%

50.00%

60.00%總部員工

營(yíng)業(yè)部員工調(diào)查問(wèn)卷：您認(rèn)為本公司組織方面存在的主要問(wèn)題是什么？（限選三項(xiàng)）

很多員工認(rèn)為公司存在業(yè)務(wù)和管理流程不清的問(wèn)題18.33%Copyright?

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Ltd.第49頁(yè)北大縱橫制度、流程的不健全直接導(dǎo)致了效率降低投行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開(kāi)展很少，但也應(yīng)盡快確定管理制度業(yè)務(wù)流程，為今后的業(yè)務(wù)運(yùn)作的高效運(yùn)行打下良好基礎(chǔ)目前，流程不健全使得具體工作人員在日常工作中不了解具體的工作程序，不知道負(fù)責(zé)的部門(mén)，因而降低了工作效率；同時(shí)由于缺乏流程負(fù)責(zé)人的明確規(guī)定給責(zé)任推委行為留下了空間目前急需健全的流程舉例：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理流程?

業(yè)務(wù)研發(fā)?

投資決策?

資金、帳戶(hù)管理投資銀行業(yè)務(wù)管理流程?

市場(chǎng)開(kāi)拓?

項(xiàng)目運(yùn)作、組織營(yíng)銷(xiāo)管理制度及流程?

銷(xiāo)售人員培訓(xùn)?

客戶(hù)探訪(fǎng)與建立客戶(hù)檔案?

市場(chǎng)信息收集處理?

風(fēng)險(xiǎn)管理人力資源管理流程?

考核?

薪酬發(fā)放信息管理、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)流程……流程可以補(bǔ)充制度的內(nèi)容的缺陷，而且把制度有機(jī)地銜接起來(lái)，同時(shí)可讀性較強(qiáng)建議公司盡快規(guī)范、健全業(yè)務(wù)和流程目前公司已經(jīng)有很多管理制度，但一些管理制度規(guī)定不詳細(xì)，同時(shí)各個(gè)制度處于分散狀態(tài)，系統(tǒng)性不強(qiáng)Copyright?

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Ltd.第50頁(yè)北大縱橫通過(guò)對(duì)一些業(yè)務(wù)管理流程的分析，可以說(shuō)明中富目前管理的效率不高的具體原因流程名稱(chēng)信息類(lèi)設(shè)備采購(gòu)報(bào)批主要涉及部門(mén)營(yíng)銷(xiāo)管理部營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用報(bào)批營(yíng)業(yè)部擴(kuò)編報(bào)批營(yíng)銷(xiāo)管理部營(yíng)銷(xiāo)管理部總裁經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、分析營(yíng)銷(xiāo)管理部風(fēng)險(xiǎn)性經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理營(yíng)銷(xiāo)管理部營(yíng)業(yè)部

信息技術(shù)部財(cái)務(wù)清算部綜合管理部營(yíng)業(yè)部

綜合管理部財(cái)務(wù)清算部

總裁營(yíng)業(yè)部

綜合管理部

總裁營(yíng)業(yè)部

財(cái)務(wù)清算部

總裁營(yíng)業(yè)部

信息技術(shù)部財(cái)務(wù)清算部綜合管理部總裁法律事務(wù)部Copyright?

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Ltd.第51頁(yè)北大縱橫營(yíng)業(yè)部信息類(lèi)資產(chǎn)采購(gòu)報(bào)批環(huán)節(jié)較多、責(zé)任不清、效率較低總裁采購(gòu)需求（3000元以上）申請(qǐng)信息資產(chǎn)采購(gòu)申請(qǐng)單同意？N同意？N同意？同意?是否需要總裁審批？簽報(bào)匯集執(zhí)行簽報(bào)存檔協(xié)調(diào)處理NNYYYYNNY1.部門(mén)內(nèi)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)太多，影響效率6.對(duì)部分申請(qǐng)缺乏反饋和部門(mén)協(xié)調(diào)處理過(guò)程營(yíng)業(yè)部

營(yíng)銷(xiāo)管理部

信息技術(shù)部

綜合管理部

財(cái)務(wù)清算部開(kāi)始3.審核依據(jù)？5.不能?chē)?yán)格根據(jù)制度執(zhí)行：一些按規(guī)定不需要總裁審批的部門(mén)也會(huì)提交2.審核內(nèi)容不明？N4.由于財(cái)務(wù)預(yù)算沒(méi)有開(kāi)展，判斷缺乏說(shuō)服Copyright?

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Ltd.第52頁(yè)力N內(nèi)容初審Y初步意見(jiàn)Y部門(mén)意見(jiàn)Y問(wèn)題主要活動(dòng)問(wèn)題簡(jiǎn)述說(shuō)明1

.營(yíng)銷(xiāo)管理部對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行內(nèi)容初審（考察文件格式），部門(mén)初步意見(jiàn)（考察購(gòu)買(mǎi)是否必要），部門(mén)負(fù)責(zé)人提供部門(mén)基本意見(jiàn)（考察購(gòu)買(mǎi)是否必要）部門(mén)內(nèi)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)太多，影響效率營(yíng)銷(xiāo)管理部的審核也會(huì)考慮營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)能否在下一級(jí)審批能否得到批準(zhǔn)，有時(shí)候會(huì)把申請(qǐng)打回營(yíng)業(yè)部，重新修改2

.信息技術(shù)部從型號(hào)、規(guī)格、價(jià)格和供應(yīng)商等方面考察申請(qǐng)審核依據(jù)不充分應(yīng)該明確信息類(lèi)資產(chǎn)的臺(tái)帳由哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)3

.綜合管理部從固定資產(chǎn)的角度考察營(yíng)業(yè)部是否有閑置類(lèi)似配置的設(shè)備可供調(diào)配審核依據(jù)不充分應(yīng)該明確固定資產(chǎn)登記、清查工作由誰(shuí)做4

.財(cái)務(wù)清算部從財(cái)務(wù)、資金角度判斷可否購(gòu)買(mǎi)判斷依據(jù)缺乏說(shuō)服力應(yīng)該從計(jì)劃和預(yù)算角度判斷，但由于沒(méi)有開(kāi)展預(yù)算工作，財(cái)務(wù)清算部的判斷缺乏必要依據(jù)5

.原則上規(guī)定2萬(wàn)元以上的需要總裁審批不能完全按照規(guī)定執(zhí)行存在兩種可能：規(guī)定額度不合理或者部門(mén)對(duì)授權(quán)使用沒(méi)有把握6

.對(duì)于沒(méi)有通過(guò)審批的申請(qǐng)，與營(yíng)業(yè)部及各個(gè)部門(mén)協(xié)調(diào)，再次提出申請(qǐng)或終止申請(qǐng)部分被駁回申請(qǐng)缺乏反饋由于審批周期長(zhǎng)，導(dǎo)致一些申請(qǐng)被遺忘?

涉及部門(mén)過(guò)多，看似有利于控制，但由于部門(mén)存在職責(zé)不清、越權(quán)審核等問(wèn)題，導(dǎo)致職能交叉、出現(xiàn)部門(mén)間扯皮現(xiàn)象，導(dǎo)致效率低下，同時(shí)由于制度執(zhí)行不嚴(yán)格降低了控制的效果Copyright?

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第53頁(yè)北大縱橫營(yíng)業(yè)部信息類(lèi)資產(chǎn)采購(gòu)報(bào)批流程問(wèn)題說(shuō)明Copyright?

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Ltd.第54頁(yè)北大縱橫營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用報(bào)批職權(quán)不明確營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)管理部財(cái)務(wù)清算部總裁開(kāi)始打簽報(bào)營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用申請(qǐng)單N同意？同意?是否需要總裁審批？執(zhí)行簽報(bào)存檔NYYNNY1.內(nèi)部環(huán)節(jié)太多，影響效率NN內(nèi)容初審Y初步意見(jiàn)Y部門(mén)意見(jiàn)Y3.由于財(cái)務(wù)預(yù)算沒(méi)有開(kāi)展，判斷缺乏說(shuō)服力綜合管理部同意？涉及公司廣告形象？Y

N簽報(bào)匯集NY協(xié)調(diào)處理營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用需求2.沒(méi)有明確規(guī)定作為標(biāo)準(zhǔn)4.沒(méi)有制度規(guī)定問(wèn)題主要活動(dòng)問(wèn)題簡(jiǎn)述說(shuō)明1

.營(yíng)銷(xiāo)管理部對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行內(nèi)容初審（考察文件格

式），部門(mén)初步意見(jiàn)（考察是否有必要支出），部門(mén)負(fù)責(zé)人提供部門(mén)基本意見(jiàn)（考察是否有必要支出）部門(mén)內(nèi)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)太多，影響效率營(yíng)銷(xiāo)管理部的審核也會(huì)考慮營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)能否在下一級(jí)審批能否得到批準(zhǔn)，有時(shí)候會(huì)把申請(qǐng)打回營(yíng)業(yè)部，重新修改2

.考察是否涉及公司統(tǒng)一形象（LOGO等）因而需要綜合管理部審核沒(méi)有明確規(guī)定作為標(biāo)準(zhǔn)主觀(guān)判斷成分較大3

.財(cái)務(wù)清算部從財(cái)務(wù)、資金角度判斷是否可以支出判斷缺乏說(shuō)服力應(yīng)該從計(jì)劃和預(yù)算角度判斷，但由于沒(méi)有開(kāi)展預(yù)算工作，財(cái)務(wù)部的判斷缺乏必要依據(jù)4

.主管判斷是否需要總裁審批沒(méi)有制度規(guī)定沒(méi)有制度規(guī)定，導(dǎo)致漏洞存在?公司預(yù)算工作沒(méi)有開(kāi)展，導(dǎo)致費(fèi)用控制缺乏依據(jù)Copyright?

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第55頁(yè)北大縱橫營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用報(bào)批流程問(wèn)題說(shuō)明Copyright?

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Ltd.第56頁(yè)北大縱橫營(yíng)業(yè)部擴(kuò)編報(bào)批相關(guān)職責(zé)不清，執(zhí)行缺乏根據(jù)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)管理部總裁打簽報(bào)開(kāi)始人員擴(kuò)編超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)編請(qǐng)示N同意?簽報(bào)匯集執(zhí)行簽報(bào)存檔簽報(bào)匯集暫緩流轉(zhuǎn)NY1.內(nèi)部環(huán)節(jié)太多，影響效率NN內(nèi)容初審Y初步意見(jiàn)Y部門(mén)意見(jiàn)Y人力資源部同意？NNY3.缺乏人力資源統(tǒng)一規(guī)劃，指導(dǎo)性不足財(cái)務(wù)或電腦人員？Y征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)2.相關(guān)部門(mén)責(zé)任不清問(wèn)題主要活動(dòng)問(wèn)題簡(jiǎn)述說(shuō)明1

.營(yíng)銷(xiāo)管理部對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行內(nèi)容初審（考察文件格

式），部門(mén)初步意見(jiàn)（考察是否有必要擴(kuò)編），部門(mén)負(fù)責(zé)人提供部門(mén)基本意見(jiàn)（考察是否有必要擴(kuò)編）部門(mén)內(nèi)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)太多，影響效率營(yíng)銷(xiāo)管理部的審核也會(huì)考慮營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)能否在下一級(jí)審批能否得到批準(zhǔn)，有時(shí)候會(huì)把申請(qǐng)打回營(yíng)業(yè)部，重新修改2

.根據(jù)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有人員情況判斷營(yíng)業(yè)部是否需要部門(mén)職責(zé)不清電腦、財(cái)務(wù)人員雖然垂直管理，但人力資源的統(tǒng)籌規(guī)劃應(yīng)由人力資源部執(zhí)行3

.考察擴(kuò)編是否符合營(yíng)業(yè)部需要指導(dǎo)性不足由于缺乏統(tǒng)一人力資源規(guī)劃，營(yíng)業(yè)部的人力資源管理缺乏合理統(tǒng)籌安排問(wèn)題總結(jié)?人力資源缺乏統(tǒng)一規(guī)劃Copyright?

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第57頁(yè)北大縱橫營(yíng)業(yè)部擴(kuò)編報(bào)批流程問(wèn)題說(shuō)明Copyright?

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Ltd.第58頁(yè)北大縱橫經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、分析流程效率不高營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)管理部總裁開(kāi)始業(yè)務(wù)日?qǐng)?bào)、月報(bào)編制財(cái)務(wù)清算部決策參考通過(guò)柜臺(tái)系統(tǒng)查閱報(bào)表核對(duì)資金日?qǐng)?bào)、財(cái)務(wù)月報(bào)編制分析了解全貌匯總2.手工核對(duì)，效率較低1.半手工操作效率較低、經(jīng)常出錯(cuò)有錯(cuò)誤?核對(duì)YN問(wèn)題主要活動(dòng)問(wèn)題簡(jiǎn)述說(shuō)明1

.從大集中交易系統(tǒng)中，得到并制作財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)報(bào)表，分別提供給財(cái)務(wù)清算部和經(jīng)營(yíng)管理部效率較低，經(jīng)常出錯(cuò)由于交易系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)功能限制，所以只能采用手工方式統(tǒng)計(jì)部分人員對(duì)于系統(tǒng)還不是非常熟悉，以及工作疏忽造成錯(cuò)誤經(jīng)常發(fā)生2

.經(jīng)營(yíng)管理部將營(yíng)業(yè)部報(bào)表和財(cái)務(wù)部的報(bào)表以及柜臺(tái)系統(tǒng)的報(bào)表進(jìn)行核對(duì)效率比較低手工操作，效率低，存在核對(duì)疏忽、導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤的隱患Copyright?

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第59頁(yè)?

在大集中系統(tǒng)下，營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)和總部的數(shù)據(jù)存在不一致的可能性較?。ㄔL(fǎng)談了解到：沒(méi)北大縱橫經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、分析流程問(wèn)題說(shuō)明Copyright?

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Ltd.第60頁(yè)北大縱橫風(fēng)險(xiǎn)性經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在職權(quán)不明確現(xiàn)象營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)管理部總裁開(kāi)始風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)辦理需求法律事務(wù)部稽核部可自主決定?決定提供意見(jiàn)提供意見(jiàn)決策通知YN財(cái)務(wù)清算部及信息技術(shù)部N具有權(quán)限?Y備案辦理放開(kāi)相應(yīng)權(quán)限1.權(quán)限規(guī)定不明確定期上報(bào)3.判斷依據(jù)不足2.人員不足降低效率問(wèn)題主要活動(dòng)問(wèn)題簡(jiǎn)述說(shuō)明1

.營(yíng)業(yè)部判斷風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)是否需要總部審批權(quán)限規(guī)定不明確相關(guān)制度沒(méi)有具體明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)的種類(lèi)，存在主管判斷現(xiàn)象加上由于是定期上報(bào)（每月），存在風(fēng)險(xiǎn)隱患從法律角度判斷風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)是否可以開(kāi)展Copyright?

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All效率不高iance

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M由于人員缺乏，導(dǎo)致效率不高anagement

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第61頁(yè)北大縱橫風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)管理流程問(wèn)題說(shuō)明北大縱橫導(dǎo)讀導(dǎo)言組織診斷人力資源診斷戰(zhàn)略對(duì)組織的要求組織現(xiàn)狀問(wèn)題概括營(yíng)銷(xiāo)管理組織運(yùn)行內(nèi)控體系

結(jié)論和建議Copyright?

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Ltd.第62頁(yè)北大縱橫作為金融企業(yè)，中富證券面臨眾多風(fēng)險(xiǎn)?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?信用風(fēng)險(xiǎn)?操作風(fēng)險(xiǎn)操作結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)：由于定價(jià)、交易指令、結(jié)算和交易能力等方面的問(wèn)題而導(dǎo)致的損失；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于技術(shù)局限或硬件方面的問(wèn)題，使公司不能有效、準(zhǔn)確地搜集、處理和傳輸信息所導(dǎo)致的損失；內(nèi)部失控風(fēng)險(xiǎn)：由于超風(fēng)險(xiǎn)限額而未被覺(jué)察、越權(quán)交易、交易或后臺(tái)部門(mén)的欺詐（如帳簿和交易記錄不完整、缺乏基本的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制）等原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)。?其他風(fēng)險(xiǎn)如：成本失控風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)控制是所有金融企業(yè)管理的最重要課題之一Copyright?

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Ltd.第63頁(yè)北大縱橫證券公司應(yīng)該建立以防范風(fēng)險(xiǎn)為目的的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系?風(fēng)險(xiǎn)管理組織應(yīng)該包括監(jiān)事會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、職能性監(jiān)管中心、業(yè)務(wù)部門(mén)的基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)管理四個(gè)級(jí)別?監(jiān)事會(huì)主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)督影響公司發(fā)展的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等?風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主要對(duì)公司日常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和控制?職能性監(jiān)管中心主要包括稽核部、財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)的審計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)管理部、投行管理部等，定期對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)估?業(yè)務(wù)部門(mén)基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)管理主要指各個(gè)業(yè)務(wù)模塊在運(yùn)作中按照規(guī)范操作程序和風(fēng)險(xiǎn)控制制度開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，其為最基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)控制組織；注：為風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系相關(guān)部門(mén)……股東大會(huì)稽核部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理職能性監(jiān)管部門(mén)業(yè)務(wù)部門(mén)基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)事會(huì)…………投行業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng) 投

財(cái)銷(xiāo)

行

務(wù)管

管

部信息技術(shù)…部理

理

…部

部Copyright?

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Ltd.第64頁(yè)北大縱橫建議中富的風(fēng)險(xiǎn)管理體系尚不健全，目前主要的是職能性管理部門(mén)與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)管理，但仍有欠缺財(cái)務(wù)清算部稽核部信息技術(shù)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律事務(wù)部營(yíng)銷(xiāo)管理部投資銀行業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自營(yíng)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)部門(mén)的基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)管理主要依據(jù)規(guī)范的業(yè)務(wù)流程實(shí)現(xiàn)，規(guī)范性仍需加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的職能和活動(dòng)問(wèn)題缺乏系統(tǒng)的風(fēng)控體系和統(tǒng)一協(xié)調(diào)機(jī)制作為業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)流程規(guī)范性仍需加強(qiáng)部門(mén)職責(zé)與協(xié)調(diào)關(guān)系不清晰對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理相對(duì)完善，但對(duì)其他業(yè)務(wù)，缺乏風(fēng)險(xiǎn)控制的經(jīng)驗(yàn)和措施職能性監(jiān)管部門(mén)監(jiān)事會(huì)

需要增設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)管理需要增設(shè)這兩層風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的缺乏導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制沒(méi)有統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)制逐步完善內(nèi)控體系，建立風(fēng)險(xiǎn)控制的協(xié)調(diào)機(jī)制規(guī)范業(yè)務(wù)流程明確部門(mén)職責(zé)和協(xié)調(diào)關(guān)系完善其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能需要提出風(fēng)險(xiǎn)控制的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并定期對(duì)進(jìn)行各業(yè)務(wù)評(píng)估Copyright?

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Ltd.第65頁(yè)北大縱橫目前稽核部的主要工作?營(yíng)業(yè)部日常監(jiān)控?例行審計(jì)?離任審計(jì)?專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)稽核部的職能沒(méi)有得到充分發(fā)揮制度：公司原有稽核制度不能適應(yīng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，新的制度正在逐步建立之中人員：稽核部目前只有兩名員工，一些審計(jì)工作無(wú)法開(kāi)展部門(mén)協(xié)調(diào)：監(jiān)控需要信息技術(shù)部、營(yíng)銷(xiāo)管理部和財(cái)務(wù)清算部等部門(mén)配合，相應(yīng)協(xié)調(diào)機(jī)制沒(méi)有建立缺失的職能?缺乏對(duì)總部部門(mén)的日常監(jiān)控；只有事后監(jiān)控，缺乏事前預(yù)警和事中監(jiān)督?只有對(duì)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)審計(jì)，而沒(méi)有對(duì)總部相關(guān)部門(mén)的審計(jì)?營(yíng)業(yè)部的離任審計(jì)只做到了對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的審計(jì)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)沒(méi)有開(kāi)展?專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：主要是對(duì)內(nèi)控情況進(jìn)行審計(jì)，財(cái)務(wù)審計(jì)基本沒(méi)有開(kāi)展主要原因監(jiān)控手段：目前由于信息管理系統(tǒng)的監(jiān)控功能不足，造成監(jiān)控只能通過(guò)手工方式進(jìn)行，效率很低人員意識(shí)：部分分支機(jī)構(gòu)人員對(duì)稽核的權(quán)限和意義在認(rèn)識(shí)上存在偏差，因而不能積極主動(dòng)予以配合Copyright?

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Ltd.第66頁(yè)北大縱橫財(cái)務(wù)管理職能存在發(fā)揮不足或缺失現(xiàn)象財(cái)務(wù)預(yù)算會(huì)計(jì)審計(jì)預(yù)算程序管理定員定額營(yíng)銷(xiāo)預(yù)算成本預(yù)算…...費(fèi)用預(yù)算憑證管理記帳核算成本核算會(huì)計(jì)制度…...預(yù)算審計(jì)投資審計(jì)財(cái)務(wù)審計(jì)對(duì)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)檢查預(yù)算監(jiān)督控制審核監(jiān)督…...成本管理應(yīng)收賬款管理資金貨幣管理…...固定資產(chǎn)管理財(cái)務(wù)分析目前發(fā)揮較好的職能缺失或發(fā)揮不足的職能公司正常經(jīng)營(yíng)稅務(wù)交稅納稅稅務(wù)籌劃稅務(wù)事項(xiàng)處理…...Copyright?

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Ltd.第67頁(yè)北大縱橫目前的財(cái)務(wù)管理制度亟待完善公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度、辦法規(guī)章、行業(yè)財(cái)會(huì)制度法律依據(jù)營(yíng)業(yè)部費(fèi)用管理暫行辦法總部費(fèi)用管理暫行辦法營(yíng)業(yè)部財(cái)會(huì)人員管理暫行辦法財(cái)會(huì)人員交接辦法公司財(cái)務(wù)管理制度資金清算管理暫行辦法預(yù)算管理辦法（修訂稿）企業(yè)財(cái)務(wù)通則企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則證券業(yè)會(huì)計(jì)制度會(huì)計(jì)法、證券法公司法、預(yù)算法審計(jì)法IIIIII財(cái)務(wù)制度中富證券問(wèn)題“沒(méi)有制度，不

成方圓”，公司制度的落后或缺失將使公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)無(wú)章可循，導(dǎo)致成本浪費(fèi)和不能有效應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)人員管理辦法需要進(jìn)一步完善和修訂Copyright?

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Ltd.第68頁(yè)北大縱橫現(xiàn)有財(cái)務(wù)制度規(guī)定在執(zhí)行過(guò)程中也出現(xiàn)了一些問(wèn)題營(yíng)業(yè)部費(fèi)用審批有關(guān)規(guī)定沒(méi)有得到嚴(yán)格執(zhí)行，一些按照制度理應(yīng)審批的費(fèi)用事項(xiàng)沒(méi)有向總部報(bào)批?！翱偛繉?duì)各營(yíng)業(yè)部的費(fèi)用報(bào)表沒(méi)有人核對(duì)、分析，只有并表。有時(shí)超支了也不知道”總部費(fèi)用管理有關(guān)規(guī)定總部費(fèi)用管理暫行辦法在執(zhí)行，但是制度是否合理沒(méi)有反饋，沒(méi)有及時(shí)修訂。

“目前做了各部門(mén)費(fèi)用報(bào)表，但缺乏分析，因而對(duì)經(jīng)營(yíng)的決策支持不足”營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)垂直管理的有關(guān)規(guī)定營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)人員沒(méi)有做到“總部垂直管理”，仍然有“人治”現(xiàn)象存在·人員大量變動(dòng)導(dǎo)致交接期的財(cái)務(wù)混亂·部分財(cái)務(wù)人員沒(méi)有得到良好培訓(xùn)對(duì)公司制度不了解·缺乏監(jiān)控、缺乏違規(guī)懲罰措施，制度執(zhí)行缺乏嚴(yán)肅性……制度規(guī)定問(wèn)題Copyright?

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Ltd.第69頁(yè)原因北大縱橫預(yù)算管理作為有效的管理工具，可以發(fā)揮其戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)兩個(gè)層面的作用戰(zhàn)略上激發(fā)與企業(yè)目標(biāo)相一致的長(zhǎng)期行為舉止保證整個(gè)組織的目標(biāo)一致，戰(zhàn)略相互聯(lián)接明確原因與結(jié)果的關(guān)系驗(yàn)證戰(zhàn)略的計(jì)劃假設(shè)戰(zhàn)術(shù)上溝通協(xié)調(diào)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)施接收反饋，修改業(yè)績(jī)改進(jìn)計(jì)劃以達(dá)到營(yíng)運(yùn)目標(biāo)通過(guò)獎(jiǎng)懲系統(tǒng)保證一貫的表現(xiàn)和目標(biāo)的達(dá)成以增值的計(jì)劃活動(dòng)為中心實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略協(xié)調(diào)的工具控制的標(biāo)準(zhǔn)考核的依據(jù)Copyright?

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Ltd.第70頁(yè)北大縱橫而作為內(nèi)控體系重要組成部分的預(yù)算職能在中富卻完全沒(méi)有發(fā)揮，甚至還有一定的觀(guān)念阻力作為預(yù)算基礎(chǔ)的計(jì)劃職能還沒(méi)有建立公司各部門(mén)缺乏相應(yīng)的預(yù)算管理職能公司內(nèi)部重視預(yù)算的觀(guān)念還未形成·

預(yù)算是在公司戰(zhàn)略、計(jì)劃的基礎(chǔ)上制定的，因?yàn)橛?jì)劃的職能沒(méi)有建立，導(dǎo)致預(yù)算沒(méi)有基礎(chǔ)·

雖然財(cái)務(wù)部已經(jīng)制定了《預(yù)算管理辦法》（修訂稿），但還沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的職能負(fù)責(zé)預(yù)算工作的開(kāi)展·從訪(fǎng)談中發(fā)現(xiàn)，一些員工，甚至中層領(lǐng)導(dǎo)都認(rèn)為“預(yù)算只是空話(huà)，好企業(yè)根本不可能采取預(yù)算管理的方式”Copyright?

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Ltd.第71頁(yè)北大縱橫大集中的交易系統(tǒng)使風(fēng)險(xiǎn)集中，提高了對(duì)總部相關(guān)部門(mén)的要求降低了營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)的成本，降低了營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的復(fù)雜性從而減少了人工成本對(duì)營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)控制能力提高大集中的模式使交易系統(tǒng)的技術(shù)變得集中了，因而，對(duì)總部信息系統(tǒng)的安全要求提高了：一旦總部和災(zāi)備中心的系統(tǒng)同時(shí)出現(xiàn)故障或傳輸線(xiàn)路出現(xiàn)問(wèn)題，公司將面臨巨大損失?總部對(duì)營(yíng)業(yè)部的電腦人員培訓(xùn)不足，因電腦人員對(duì)系統(tǒng)的理解不夠深刻，使得日常管理和特殊情況下的應(yīng)急處理能力降低?營(yíng)業(yè)部電腦主管原則上總部負(fù)責(zé)任命和垂直管理，薪酬由總部核發(fā)，而實(shí)際上并沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行，電腦人員受營(yíng)業(yè)部的影響較大，總部對(duì)營(yíng)業(yè)部電腦主管的直接管理力度下降，降低了風(fēng)險(xiǎn)控制的效果優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)問(wèn)題總部信息技術(shù)部應(yīng)加強(qiáng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控水平業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)盡快了解大集中系統(tǒng)的相應(yīng)知識(shí)，調(diào)整工作方法和程序，適應(yīng)新的系統(tǒng)稽核、法律、財(cái)務(wù)、綜合等職能部門(mén)應(yīng)充分利用大集中的系統(tǒng)功能，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的水平要求Copyright?

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Ltd.第72頁(yè)北大縱橫中富證券未來(lái)應(yīng)逐步建立完整的內(nèi)部控制體系行為財(cái)務(wù)慣例，標(biāo)準(zhǔn)流程和計(jì)劃

良好商業(yè)行為準(zhǔn)政則策及程序內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)顧客環(huán)境證監(jiān)會(huì)股東實(shí)施及檢查公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則監(jiān)控及評(píng)估董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)Copyright?

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Ltd.第73頁(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)總部、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制職能經(jīng)營(yíng)管理自我審計(jì)檢查財(cái)務(wù)職能和管理外部審計(jì)公司審計(jì)外部影響因素內(nèi)部控制體系北大縱橫導(dǎo)讀導(dǎo)言組織診斷人力資源診斷戰(zhàn)略對(duì)組織的要求組織現(xiàn)狀問(wèn)題概括營(yíng)銷(xiāo)管理組織運(yùn)行內(nèi)控體系

結(jié)論和建議Copyright?

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Ltd.第74頁(yè)北大縱橫結(jié)論和建議營(yíng)銷(xiāo)管理組織結(jié)構(gòu)不能適應(yīng)未來(lái)戰(zhàn)略需要：存在職能缺失、職能部門(mén)之組織管

間的權(quán)責(zé)劃分不明確、職權(quán)不匹配、正式溝通渠道不暢通、協(xié)理

調(diào)性差以及管理制度和流程不健全等問(wèn)題造成組織控制不力與效率不高營(yíng)銷(xiāo)管理部門(mén)定位模糊，缺乏市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)統(tǒng)一規(guī)劃和管理，缺乏市場(chǎng)分析，營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略、策劃、客戶(hù)關(guān)系管理等職能；業(yè)務(wù)運(yùn)作與市場(chǎng)在某種程度上存在割裂現(xiàn)象；分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)能力弱，業(yè)務(wù)拓展不力明確營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)職能定位，健全營(yíng)銷(xiāo)職能，加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)與業(yè)務(wù)運(yùn)作的銜接，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)能力重新設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu)；各部門(mén)、職責(zé)分工重新界定；完善管理制度和流程，加強(qiáng)部門(mén)溝通和協(xié)調(diào)初步建議關(guān)鍵問(wèn)題人員交接帶來(lái)暫時(shí)混亂，財(cái)務(wù)制度體系尚不健全，預(yù)算功能缺失，成本費(fèi)用控制有待加強(qiáng)，財(cái)務(wù)分析職能有待加強(qiáng)；財(cái)務(wù)制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性有待加強(qiáng)內(nèi)控體系公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制初步建立，但內(nèi)控體系有待進(jìn)一步完善：相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)機(jī)制、一些相關(guān)制度和流程有待完善根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際需要，逐步完善內(nèi)控體系財(cái)務(wù)管理建立和完善合理的財(cái)務(wù)制度，加強(qiáng)制度執(zhí)行的力度Copyright?

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Ltd.第75頁(yè)北大縱橫導(dǎo)讀導(dǎo)言組織診斷人力資源診斷綜述外在激勵(lì)內(nèi)在激勵(lì)其他問(wèn)題

結(jié)論和建議Copyright?

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Ltd.第76頁(yè)中富證券人力資源隊(duì)伍整體素質(zhì)較高、結(jié)構(gòu)比較合理北大縱橫碩士

15%博士

2%其他

11%大專(zhuān)

32%本科

40%中富證券人員結(jié)構(gòu)圖?

在競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)的證券行業(yè)，高素質(zhì)人才無(wú)疑是企業(yè)發(fā)展的重要保證。目前中富證券無(wú)論是總部還是營(yíng)業(yè)部，高素質(zhì)人才都占有很大比重Copyright?

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Ltd.第77頁(yè)北大縱橫新的發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)人力資源匹配提出了更高的要求前期整合期發(fā)