2021年5月CCAA注冊(cè)審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》真題及答案

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1、2013年ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織推出了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的高層構(gòu)架，請(qǐng)簡(jiǎn)述ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容？

答案:(1)相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題。高層結(jié)構(gòu)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題。特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)在相同的標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)題下，可以在特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)中增加二級(jí)條款和三級(jí)、四級(jí)條款。

(2)相同的通用術(shù)語(yǔ)和核心定義。相同的通用術(shù)語(yǔ)和核心定義見(jiàn)第一章相關(guān)內(nèi)容，本節(jié)不再詳述。在各管理體系標(biāo)準(zhǔn)中，這些術(shù)語(yǔ)和定義是通用的。如果通用術(shù)語(yǔ)和核心定義中與特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義名稱(chēng)相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說(shuō)明，如“風(fēng)險(xiǎn)”。

(3)相同的條款核心文本。高層結(jié)構(gòu)給出了相同的條款核心文本的格式，在相同的條款核心文本的格式基礎(chǔ)上，可依據(jù)特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)增加相應(yīng)的要求?！耙蟆靶詷?biāo)準(zhǔn)的核心文本內(nèi)容在本章后續(xù)詳述。”指南“性標(biāo)準(zhǔn)核心文本內(nèi)容可不受這些格式限制

2、XX礦業(yè)機(jī)構(gòu)有限責(zé)任公司的認(rèn)證范圍是礦山主機(jī)及構(gòu)件的研究，產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售，企業(yè)通過(guò)XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關(guān)管理規(guī)程以及具有成套技術(shù)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件等文件化信息，企業(yè)經(jīng)一年的管理體系運(yùn)行產(chǎn)生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運(yùn)行記錄，體系策劃和監(jiān)控記錄，績(jī)效評(píng)價(jià)記錄（含內(nèi)部審核、管理評(píng)審記錄）等，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)該企業(yè)的XX管理體系進(jìn)行認(rèn)證審核，請(qǐng)回答：

（1）審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備階段的文件審核的目的是什么，審核內(nèi)容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？

（2）在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時(shí)機(jī)是什么？如果文件不適用、不充分應(yīng)該如何處置？

（3）你作為審核員應(yīng)該如何進(jìn)行文件審核？

答案:（1）審核準(zhǔn)備階段文件審核的目的:

1)收集信息，例如過(guò)程、職能方面的信息，以準(zhǔn)備審核活動(dòng)和適用的工作文件，

如編制審核計(jì)劃，準(zhǔn)備檢查表等;

2)了解體系文件范圍和程度的概況以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。

審核準(zhǔn)備階段文件審核內(nèi)容:

1)方針和目標(biāo):

2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息;

3)描述管理體系整體情況、過(guò)程及相互作用的文件化信息;

4)與管理體系相關(guān)的重要文件和記錄;

5)以往的審核報(bào)告;

6)必要時(shí)，可包括“標(biāo)準(zhǔn)”(如管理體系標(biāo)準(zhǔn))要求的其他文件化信息;

7)需要時(shí)，其他文件信息，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的生產(chǎn)工藝流程，以及組織現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)的平面圖等。

審核準(zhǔn)備階段文件審核的要求:

1)文件中所提供的信息的評(píng)審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性;其中，對(duì)其正確性、一致性和有效性在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)仍將進(jìn)行評(píng)審;

2)所評(píng)審文件是否覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來(lái)支持審核目標(biāo);

3)依據(jù)審核方法確定的對(duì)信息和通信技術(shù)的利用，是否有助于審核的高效實(shí)施。

（2）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段文件審核的目的:

確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文件控制的有效性。

現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段文件審核的時(shí)機(jī):

只要不影響審核實(shí)施的有效性，文件評(píng)審可以與其他審核活動(dòng)相結(jié)合，并貫穿在審核的全過(guò)程。

如果文件不適用，不充分:

審核組長(zhǎng)應(yīng)告知審核方案管理人員和受審核方，應(yīng)根據(jù)審核目標(biāo)和范圍決定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停，直到有關(guān)文件的問(wèn)題得到解決。

（3）在審核準(zhǔn)備階段的文件審核時(shí)審核員應(yīng)注意:

1)以審核準(zhǔn)則為依據(jù)進(jìn)行評(píng)審，不能超出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定提出要求;

2)不能用咨詢(xún)的口氣提出對(duì)文件的修改意見(jiàn);

3)管理體系標(biāo)準(zhǔn)未要求統(tǒng)一文件化的管理體系架構(gòu)、文件結(jié)構(gòu)和格式。受審核方文件的數(shù)量和詳盡程度取決于其規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度。文件審核時(shí)，對(duì)文件充分性的判斷需結(jié)合受審核方的規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度做出，不能強(qiáng)求組織文件的數(shù)量、格式等的一致;

4)審核準(zhǔn)備階段文件審核只是對(duì)受審核方文件的初審，主要是審核文件的符合性。有些文件的信息需要在現(xiàn)場(chǎng)審核期間才能得到充分證據(jù)，因此應(yīng)以滿(mǎn)足審核活動(dòng)準(zhǔn)備階段的要求為前提，不應(yīng)過(guò)分強(qiáng)求文件的充分性。

在審核實(shí)施階段的文件審核時(shí)審核員應(yīng)考慮:

1)文件化信息中所提供的的信息是否完整，審核管理體系覆蓋范圍內(nèi)相關(guān)的所有形成文件的信息;

2)表明管理體系運(yùn)行相關(guān)證據(jù)的所有形成文件化的信息;

3)評(píng)價(jià)，包括:對(duì)保持的管理體系文件化信息的符合性、充分性、適宜性及其管理，保留的管理體系文件化信息的客觀性、完整性、可追溯性及其管理等的評(píng)價(jià)。

3、認(rèn)證范圍和審核范圍二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？

答案:認(rèn)證范圍和審核范圍是有區(qū)別和聯(lián)系的，區(qū)別在于：

（1）認(rèn)證范圍用于認(rèn)證注冊(cè)的目的，用于表明被被認(rèn)證的受審核方的管理體系所覆蓋的范圍，通常體現(xiàn)在認(rèn)證證書(shū)上，而審核范圍是為具體的審核界定的審核內(nèi)容和界限，用于指導(dǎo)審核的實(shí)施。

（2）認(rèn)證范圍通常只是對(duì)認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品、過(guò)程與活動(dòng)、場(chǎng)所及所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)的概括性描述，而審核范圍所涉及的信息更加詳細(xì)與具體，通常包括對(duì)受審的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及審核所覆蓋的時(shí)期等更加具體全面與詳細(xì)的信息。

（3）一次具體審核的審核范圍與認(rèn)證范圍并不一定完全一致。如：監(jiān)督審核的審核范圍所包括的內(nèi)容通常少與認(rèn)證所涉及的內(nèi)容；對(duì)于多現(xiàn)場(chǎng)的第三方認(rèn)證，由于可以在一定原則上進(jìn)行抽樣、一次具體審核的審核范圍可以只覆蓋部分的場(chǎng)所，而認(rèn)證范圍可能包括申請(qǐng)認(rèn)證的所有場(chǎng)所。

兩者的聯(lián)系在于：（1）依據(jù)認(rèn)證范圍來(lái)確定具體的審核范圍；（2）根據(jù)已審核的范圍及審核結(jié)論，確定與批準(zhǔn)最終的認(rèn)證范圍。

認(rèn)證范圍是認(rèn)證機(jī)構(gòu)為受審核方的產(chǎn)品服務(wù)體系提供信用擔(dān)保的范圍，用于認(rèn)證注冊(cè)的目的，表明被認(rèn)證的受審核方管理體系所覆蓋的范圍，通常體現(xiàn)在認(rèn)證證書(shū)上。管理體系認(rèn)證范圍通常在證書(shū)中以審核地址、證書(shū)覆蓋產(chǎn)品范圍來(lái)表述。

二、單項(xiàng)選擇題(總題數(shù):30,分?jǐn)?shù):30.0分)

4、審核組長(zhǎng)與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（）。

A、適用的法律法規(guī)及其他要求

B、特定的場(chǎng)所訪(fǎng)問(wèn)、健康安全、安保、保密或其他要求

C、受審核方關(guān)注事項(xiàng)、問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)

D、組織已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及如何應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的信息

答案:D

解析:

建立初步聯(lián)系的目的是：獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，以及如何應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的信息

5、審核是為了獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行可觀評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、建立的并形成文件的過(guò)程，審核具有（）和獨(dú)立性基本特征。

A、公平、公正

B、公正性、客觀性

C、客觀性、系統(tǒng)性

D、公平、公開(kāi)、公正、客觀性

答案:B

6、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保為審核方案中確定的（）審核編制計(jì)劃。

A、每次

B、所有

C、重要環(huán)節(jié)

D、主要

答案:A

7、審核計(jì)劃應(yīng)與（）相適應(yīng)。

A、市場(chǎng)監(jiān)管要求

B、審核目的和范圍

C、審核人員要求

D、相關(guān)方及客戶(hù)的要求

答案:B

8、遠(yuǎn)程審核活動(dòng)在受審核方現(xiàn)場(chǎng)以外的地方進(jìn)行，當(dāng)審核組與受審核方人員之間進(jìn)行相互交流時(shí)，可以（）。

A、通過(guò)交談收集信息

B、在受審核方參與的情況下進(jìn)行文件評(píng)審

C、完成檢查單或者問(wèn)卷

D、創(chuàng)建交互式的通信手段

答案:D

9、以下哪項(xiàng)不屬于管理學(xué)的基本原理（）。

A、信息原理

B、系統(tǒng)原理

C、關(guān)系原理

D、適度原理

答案:C

解析:

管理學(xué)7項(xiàng)原理：系統(tǒng)原理、人本原理、責(zé)任原理、能級(jí)原理、效益原理、信息原理和適度原理

10、對(duì)組織管理體系與規(guī)定要求的符合性提供評(píng)價(jià)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)稱(chēng)為（）機(jī)構(gòu)。

A、認(rèn)證

B、評(píng)價(jià)

C、審核

D、管理體系審核

答案:D

11、過(guò)程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）

A、有效、高效實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果

B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)

C、客觀分析組織環(huán)境

D、指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定

答案:A

12、審核計(jì)劃中應(yīng)明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時(shí)還包括（）。

A、現(xiàn)場(chǎng)審核方案

B、審核方案的設(shè)計(jì)

C、抽樣方案的設(shè)計(jì)

D、審核抽樣人員

答案:C

13、依據(jù)27021-1標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需針對(duì)其自身的管理建立（）。

A、采購(gòu)控制程序

B、運(yùn)營(yíng)文件

C、有效的生產(chǎn)管理制度

D、有效的管理體系

答案:D

14、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則第一部分的附錄中規(guī)定了選用于所有管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的高層結(jié)構(gòu)，其目的是（）。

A、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心文本、術(shù)語(yǔ)和定義

B、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則

C、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性

D、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語(yǔ)

答案:C

15、審核計(jì)劃應(yīng)提交（）進(jìn)行確認(rèn)。

A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)

B、受審核方

C、審核委托方

D、當(dāng)?shù)卣?/p>

答案:B

16、當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時(shí)，如何抽樣更加合適（）。

A、統(tǒng)計(jì)抽樣

B、隨機(jī)抽樣

C、計(jì)量抽樣

D、計(jì)數(shù)抽樣

答案:C

17、以下不是認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證過(guò)程管理涉及的內(nèi)容是（）。

A、復(fù)核審核報(bào)告

B、獲證客戶(hù)的經(jīng)濟(jì)效益

C、可公開(kāi)獲取的認(rèn)證信息

D、審核準(zhǔn)備

答案:B

解析:

認(rèn)證過(guò)程管理涉及內(nèi)容主要包括：可公開(kāi)獲取的認(rèn)證信息；認(rèn)證申請(qǐng)的受理、評(píng)審和批準(zhǔn)；審核準(zhǔn)備；審核活動(dòng)實(shí)施；審核報(bào)告；復(fù)核審核報(bào)告；批準(zhǔn)認(rèn)證；頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)；監(jiān)督和再認(rèn)證；證書(shū)、標(biāo)志的使用和管理；申訴、投訴處理

18、認(rèn)證方案的第一個(gè)（）的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。

A、五年

B、二年

C、三年

D、一年

答案:C

解析:

初次審核方案包括兩個(gè)階段，初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。第一個(gè)三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。以后的周期從再認(rèn)證決定算起。初次認(rèn)證后的第三年，在獲證客戶(hù)認(rèn)證到期前進(jìn)行的審核屬于再認(rèn)證審核。第一個(gè)三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起，以后的周期從再認(rèn)證決定算起

19、認(rèn)證活動(dòng)的授予是指（）。

A、向得到符合性證實(shí)的初次申請(qǐng)認(rèn)證客戶(hù)頒發(fā)認(rèn)證文件

B、向得到符合性證實(shí)的客戶(hù)頒發(fā)認(rèn)證文件

C、向受審核方頒發(fā)執(zhí)照

D、對(duì)被證實(shí)符合性的客戶(hù)發(fā)證明

答案:A

解析:

(1)授予是指向得到符合性證實(shí)的初次申請(qǐng)認(rèn)證客戶(hù)頒發(fā)認(rèn)證文件。(2)保持是指對(duì)獲證客戶(hù)在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)符合性的承認(rèn)。(3)擴(kuò)大是指對(duì)獲證客戶(hù)在認(rèn)證周期內(nèi)已證實(shí)的認(rèn)證范圍擴(kuò)大的符合性的承認(rèn)。(4)縮小是指對(duì)獲證客戶(hù)在認(rèn)證周期內(nèi)已證實(shí)的認(rèn)證范圍縮小的符合性的承認(rèn)。(5)更新是指在認(rèn)證終止日前，根據(jù)再認(rèn)證審核的結(jié)果，以及認(rèn)證周期內(nèi)的體系評(píng)價(jià)結(jié)果和認(rèn)證采信方的反饋，做出重新認(rèn)證的決定，開(kāi)始新的認(rèn)證周期。(6)暫停是指符合性說(shuō)明中指出的全部或部分證明范圍的暫時(shí)無(wú)效。(7)撤銷(xiāo)是指廢止／符合性說(shuō)明的取消

20、第二階段認(rèn)證的目的是評(píng)價(jià)（）。

A、客戶(hù)是否做好了認(rèn)證準(zhǔn)備

B、最高管理層政績(jī)

C、客戶(hù)管理體系的實(shí)施情況，包括有效性

D、客戶(hù)管理體系的咨詢(xún)效果

答案:C

解析:

第二階段審核的目的是評(píng)價(jià)客戶(hù)管理體系的實(shí)施情況，包括有效性

21、管理體系復(fù)核審核報(bào)告并作出認(rèn)證決定的人員應(yīng)具備相關(guān)的知識(shí)技能，不包括（）。

A、審核原則、實(shí)踐和技巧的知識(shí)

B、供應(yīng)商的產(chǎn)品

C、管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件的知識(shí)

D、客戶(hù)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的知識(shí)

答案:B

22、認(rèn)證機(jī)構(gòu)是證明一個(gè)認(rèn)證對(duì)象符合規(guī)定要求或者標(biāo)準(zhǔn)的（）機(jī)構(gòu)。

A、審核

B、合格評(píng)定

C、檢查

D、評(píng)價(jià)

答案:B

解析:

管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)是證明管理體系符合規(guī)定要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)

23、（）具有績(jī)效評(píng)價(jià)和戰(zhàn)略實(shí)施的雙生功能，是以績(jī)效評(píng)價(jià)為特征的戰(zhàn)略管理工具。

A、平衡計(jì)分卡

B、矩陣數(shù)據(jù)分析

C、宏觀環(huán)境分析模型

D、卓越績(jī)效評(píng)價(jià)

答案:A

24、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)其管理體系的基石，其構(gòu)成不包括（）。

A、理解組織及其環(huán)境

B、確定管理體系范圍

C、合規(guī)性要求

D、管理體系

答案:C

25、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。

A、某個(gè)人

B、一個(gè)人或一組人

C、一組人

D、一個(gè)人

答案:B

26、評(píng)價(jià)是合格評(píng)定的關(guān)鍵技術(shù)之一，而（）是審核的核心技術(shù)。

A、同行評(píng)審

B、認(rèn)證

C、檢查檢測(cè)

D、評(píng)價(jià)技術(shù)

答案:D

27、由（）確定第一階段和第二階段的間隔時(shí)間。

A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)

B、審核組長(zhǎng)

C、審核組

D、受審核方

答案:A

28、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提前與客戶(hù)就審核計(jì)劃進(jìn)行溝通，并商定（）。

A、認(rèn)證過(guò)程

B、認(rèn)證結(jié)論

C、認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理人員

D、審核日期

答案:D

29、認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)認(rèn)證人員可采取面談的評(píng)價(jià)方法。面談可有助于詢(xún)問(wèn)出人員的知識(shí)技能方面的信息還可以用來(lái)評(píng)估其（）。

A、語(yǔ)言、溝通和人際能力

B、交流、觀察及管理技能

C、溝通和交流能力

D、知識(shí)、表達(dá)技能

答案:A

解析:

面談?dòng)兄谠?xún)問(wèn)出審核員的知識(shí)、技能方面的信息。可以使用面談來(lái)評(píng)估審核員的語(yǔ)言、溝通和人際技能

30、根據(jù)《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》，企業(yè)應(yīng)該按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其生產(chǎn)的產(chǎn)品，提供的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。

A、公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)

B、公開(kāi)承諾

C、合同或協(xié)議

D、標(biāo)準(zhǔn)

答案:A

解析:

企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求

31、監(jiān)督審核應(yīng)至少（）進(jìn)行一次。

A、每三年

B、第12個(gè)月

C、每個(gè)日歷年

D、每一年

答案:C

解析:

初次認(rèn)證審核是申請(qǐng)認(rèn)證受理后的首次正式審核，分為第一階段和第二階段審核。監(jiān)督審核獲證是組織獲準(zhǔn)認(rèn)證后的定期審核（認(rèn)可規(guī)范通常要求至少每個(gè)日歷年一次）。再認(rèn)證是組織在獲準(zhǔn)認(rèn)證有效期屆滿(mǎn)前重新申請(qǐng)的認(rèn)證審核（認(rèn)可規(guī)范要求每一個(gè)再認(rèn)證周期通常為三年）

32、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提前與客戶(hù)就（）進(jìn)行溝通，并商定審核日期。

A、審核準(zhǔn)則

B、審核目的

C、審核方案

D、審核計(jì)劃

答案:D

33、認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)（）管理體系要求。

A、覆蓋重要的

B、覆蓋全部的

C、不遺漏重要的

D、包含主要的

答案:B

解析:

認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求

三、多項(xiàng)選擇題(總題數(shù):15,分?jǐn)?shù):15.0分)

34、在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)（）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門(mén)提出申請(qǐng)，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門(mén)依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例的規(guī)定對(duì)企業(yè)重新組織核查和檢驗(yàn)。

A、檢驗(yàn)手段

B、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝

C、生產(chǎn)條件

D、產(chǎn)品的銷(xiāo)售

答案:A,B,C

35、管理體系認(rèn)證審核末次會(huì)議的內(nèi)容包括（）。

A、報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)

B、宣布審核結(jié)論

C、提出認(rèn)證的推薦性意見(jiàn)--認(rèn)證決定

D、提出改進(jìn)措施

答案:A,B

36、為增強(qiáng)認(rèn)證活動(dòng)在市場(chǎng)上的信息、信心和價(jià)值，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

A、識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn)

B、保持客觀性

C、確保獨(dú)立性

D、識(shí)別、避免、減輕和管理利益沖突

答案:B,C,D

解析:

為增強(qiáng)認(rèn)證活動(dòng)在市場(chǎng)上的信任、信心和價(jià)值，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：保持客觀性；識(shí)別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨(dú)立性

37、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理可以實(shí)現(xiàn)組織的持續(xù)改進(jìn)，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。

A、提高組織的學(xué)習(xí)能力

B、提高運(yùn)營(yíng)的效果和效率

C、改進(jìn)機(jī)會(huì)和威脅的識(shí)別能力

D、提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可能性

答案:A,B,C,D

解析:

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理有助于組織獲得以下效果：提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可能性；鼓勵(lì)主動(dòng)性管理；在整個(gè)組織意識(shí)到識(shí)別和處理風(fēng)險(xiǎn)的需求；改進(jìn)機(jī)會(huì)和威脅的識(shí)別能力；符合相關(guān)法律法規(guī)要求和國(guó)際規(guī)范；改進(jìn)強(qiáng)制性和自愿性報(bào)告；改善治理；提高利益相關(guān)方的信心和信任；為決策和規(guī)劃建立可靠的根基；加強(qiáng)控制；有效地分配和利用風(fēng)險(xiǎn)處理的資源；提高運(yùn)營(yíng)的效果和效率；增強(qiáng)健康安全績(jī)效，以及環(huán)境保護(hù)；改善損失預(yù)防和事件管理；減少損失；提高組織的學(xué)習(xí)能力；提高組織的應(yīng)變能力

38、在編制審核計(jì)劃時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮審核活動(dòng)對(duì)（）。

A、文件評(píng)審的結(jié)果

B、受審核方的過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)和影響

C、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素

D、審核的范圍和復(fù)雜程度

答案:B,C,D

解析:

編制審核計(jì)劃，應(yīng)便于審核活動(dòng)的日程安排和協(xié)調(diào)，以達(dá)到目標(biāo)。其詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素

39、以下說(shuō)法正確的是（）。

A、獨(dú)立性是審核的公正性和審核結(jié)果客觀性的基礎(chǔ)。

B、基于證據(jù)的方法是審核原則的內(nèi)容之一

C、公正表達(dá)是每個(gè)審核員應(yīng)盡的責(zé)任，客觀準(zhǔn)確的報(bào)告審核工作時(shí)審核組長(zhǎng)的責(zé)任和義務(wù)

D、審核原則是審核員、審核方案管理人員和實(shí)施審核工作的所必須遵循的基本原則

答案:A,B,D

解析:

獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)“基于證據(jù)的方法”就是以證據(jù)為基礎(chǔ)的一種方式，遵循這種合理的方式也是一項(xiàng)審核原則。公正表達(dá)：是每個(gè)合格審核員（組）應(yīng)盡的責(zé)任。客觀準(zhǔn)確地報(bào)告審核工作是審核員的責(zé)任和義務(wù)。審核原則是審核員、審核方案管理人員和實(shí)施審核工作所必須遵循的基本原則，是對(duì)審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風(fēng)、業(yè)務(wù)水平的明確要求，也是規(guī)范審核工作的重要指導(dǎo)思想

40、管理體系可幫助組織實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果并追求持續(xù)成功，管理體系的高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的（）理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終。

A、戰(zhàn)略思維

B、系統(tǒng)思維

C、風(fēng)險(xiǎn)思維

D、過(guò)程思維

答案:A,B,C,D

解析:

管理體系可幫助組織實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，并追求持續(xù)成功。為此，高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終

41、認(rèn)證決定的主要職能包括（）。

A、評(píng)審做出的認(rèn)證決定必要的報(bào)告

B、評(píng)審申訴和投訴的結(jié)果

C、評(píng)審認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)及等級(jí)

D、評(píng)審做出的認(rèn)證決定必要的其他相關(guān)信息

答案:A,D

解析:

認(rèn)證決定主要職能包括：評(píng)審做出認(rèn)證決定必要的報(bào)告和其他相關(guān)信息；必要時(shí)與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見(jiàn)；做出認(rèn)證決定等

42、以下屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容有（）。

A、公開(kāi)文件及其發(fā)布方式

B、認(rèn)證實(shí)施過(guò)程的專(zhuān)業(yè)管理

C、認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)

D、分包機(jī)構(gòu)的管理

答案:B,C

解析:

認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容；認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容主要包括：認(rèn)證領(lǐng)域的開(kāi)拓和認(rèn)證范圍的擴(kuò)展；認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)；技術(shù)領(lǐng)域分析；認(rèn)證策劃準(zhǔn)備過(guò)程的專(zhuān)業(yè)管理；認(rèn)證實(shí)施過(guò)程的專(zhuān)業(yè)管理；認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系；批準(zhǔn)、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)或撤銷(xiāo)認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小范圍的條件和程序；認(rèn)證證書(shū)的轉(zhuǎn)換；認(rèn)證要求的變更

43、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（）。

A、確定樣本量

B、選擇抽樣的總體范圍和組成

C、明確抽樣方案和目標(biāo)

D、收集評(píng)價(jià)和報(bào)告結(jié)果并形成文件

答案:A,B,C,D

解析:

典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計(jì)劃的目標(biāo)，選擇抽樣總體的范圍和組成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進(jìn)行抽樣活動(dòng)，收集、評(píng)價(jià)和報(bào)告結(jié)果并形成文件

44、初次認(rèn)證的方案應(yīng)包括（）。

A、特殊審核

B、獲證后兩次監(jiān)督審核

C、兩階段的審核

D、證書(shū)到期前的再認(rèn)證審核

答案:B,C,D

解析:

初次審核方案包括兩個(gè)