第17課 中國古代的戶籍制度與社會治理 課件2023-2024學年高中歷史統(tǒng)編版（2019）選擇性必修1

第六單元

基層治理與社會保障

第17課

中國古代的戶籍制度與社會治理課程標準：了解中國古代以賦役征發(fā)為首要目的的戶籍制度，以及有代表性的基層管理組織；知道中國古代王朝在社會救濟和優(yōu)撫方面采取的重要措施。單元導語：中國古代的基層治理以戶籍管理與基層組織構(gòu)建為基礎(chǔ)，戶籍的編制與管理一般以基層組織為單位進行，既保證賦役征發(fā)，也維護社會穩(wěn)定。中國古代社會保障主要由政府主導，社會參與。在封建社會后期，宗族以及社會公益性組織的作用越來越大。一、歷代戶籍制度的演變（一）歷代王朝重視戶籍編制和管理的原因和根本目的原因：賦役是國家財政的根本，而戶籍是賦役征發(fā)的依據(jù)根本目的：掌握人口變動情況，以便征發(fā)賦役（二）演變過程1、戰(zhàn)國時期：國家開始大規(guī)模編排民戶，制定戶籍公元前375年，秦獻公“為戶籍相伍”。《商君書》說：“四境之內(nèi)，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削?！毕嚓P(guān)：

綱要上P12?商鞅變法（公元前356年）：強制大家庭拆散為個體小家庭；在民間實行什伍連坐，互相糾察告發(fā)選必1P3：春秋時期，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和宗法血緣關(guān)系的瓦解，貴族等級分封制開始解體。戰(zhàn)國時期，君主權(quán)力加強，郡縣制、官僚制等封建政治制度開始產(chǎn)生。大規(guī)模編排戶籍本質(zhì)上是社會轉(zhuǎn)型在制度創(chuàng)新上的體現(xiàn)，它適應(yīng)了生產(chǎn)力發(fā)展下專制集權(quán)國家統(tǒng)治的需要相關(guān)：

綱要上P23?光武中興:清查全國墾田、戶口數(shù)量2、秦朝：戶籍實行分類登記制度除一般百姓的戶籍外，還有宗親貴族的宗室籍、官吏的宦籍、商賈的市籍等3、漢朝：漢朝丞相主管全國戶籍工作；實行“編戶齊民”戶是政府征派賦役的單位。百姓編戶入籍后，便成了封建國家的“編戶齊民”。政府為掌握人口數(shù)，也會定期進行人口調(diào)查。東漢末年，戰(zhàn)事頻繁，人口流動加劇，豪強地主與國家爭奪人口，戶籍散亂4、魏晉南北朝時期（1）西晉的黃籍西晉短暫統(tǒng)一中國，重建戶籍，以黃紙登記戶主姓名、年齡、家庭情況，裝訂成冊，稱為“黃籍”（2）東晉和南朝：從黃籍、白籍到土斷東晉政府對南方土著居民仍然以黃籍進行登記，對從北方南渡而來僑居的州、郡、縣人口以“白籍”進行登記，不向白籍人口征發(fā)賦役。東晉后期和南朝，政府為增加賦役，不時將僑居戶口編入所居郡縣戶籍，稱作“土斷”，使白籍人口土著化，承擔賦役白籍：北民南遷、政府為發(fā)展生產(chǎn)吸引北方人民而給予優(yōu)惠待遇土斷：為了增加政府的賦役收入5、隋朝：大索貌閱命州縣官“大索貌閱”，將人口體貌與戶籍登記相比較，重新核定戶籍，嚴防不實時猶承文帝和平后，禁網(wǎng)疏闊，戶口多漏?；蚰昙俺啥?，猶詐為小，未至于老，已免租賦。蘊歷為刺史，素知其情，因是條奏，皆令貌閱。若一人不實，則官司解職，鄉(xiāng)正、里長皆遠流配。又許民相告，若糾得一丁者，令被糾之家代輸賦役。是歲大業(yè)五年也。諸郡計帳，進丁二十四萬三千，新附口六十四萬一千五百。

——[唐]李延壽：《北史》卷74《裴蘊傳》目的：增加政府控制的人口和賦稅收入6、唐朝：唐承隋制，管理更嚴，戶籍三年一造7、宋朝：戶籍分主戶與客戶主戶指擁有土地、繳納賦稅的稅戶，客戶指沒有土地的佃戶北宋初，客戶占總?cè)丝诘?0%，到1072年，客戶所占比例下降到30%，為國家承擔賦役的主戶人口所占比例也就相應(yīng)上升了每歲一造計賬，三年一造戶籍?？h以籍成于州，州成于省，戶部總而領(lǐng)焉?！短屏洹肪砣渡袝鴳舨俊肪V要上P68社會的變化：土地買賣、典當基本不受官府干預，僅辦理法律手續(xù)，繳納交易稅即可。“貧富無定勢，田宅無定主”成為普遍現(xiàn)象?！纬療o地農(nóng)民通常與地主簽訂契約，租種土地，也較少受到契約關(guān)系以外的人身束縛。宋初客戶比例較高的原因：政府不抑制土地兼并（土地兼現(xiàn)象嚴重）到1072年，客戶所占比例下降到30%的原因：宋代租佃制的發(fā)展所謂租佃契約關(guān)系，實際上是租佃者——無地少地農(nóng)民按照契約的規(guī)定，承擔耕作地主及國家的土地，以及保證繳納所規(guī)定的地租罷了——袁行霈《中華文明史》按職業(yè)可以分為軍戶、民戶、匠戶、站戶等，統(tǒng)稱為“諸色戶計”，一旦定籍，世代相襲，不得變動9、明朝：建立戶帖制度；繼承了元朝以職業(yè)定戶籍的做法，戶籍冊稱“黃冊”，以里甲制為基礎(chǔ)。明朝建立后，朱元璋命全國調(diào)查戶口，推行戶帖制度。這張1371年頒發(fā)的戶帖除刷印了朱元璋的白話圣旨之外，還登記了汪寄佛一家的人口、田地、房屋等項。每里一冊，詳列各戶人口、田土、房屋。黃冊的首次編制是在洪武十四年(1381)。因各布政司總匯府州縣之冊籍而成的上呈戶部之冊，用黃紙做封面，故稱黃冊。黃冊與原編戶口冊籍相比較，其重要特點，就是它與供役的里甲制度相聯(lián)系，故又稱賦役黃冊……黃冊登記與里甲編制是以戶為單位。8、元朝：以職業(yè)定戶籍，統(tǒng)稱“諸色戶計”10、清朝：戶籍管理相對松弛。乾隆年間，朝廷諭令戶籍永停編審。此后政府只是按照一定的組織制度登記人口數(shù)量（由保甲制來承擔）◎乾隆年間，朝廷諭令戶籍永停編審的原因和影響原因：實行固定丁銀、攤丁入畝后，國家征發(fā)賦役不再以戶籍為依據(jù)，戶籍的作用大為削弱影響：政府對百姓的人身束縛進一步減弱，戶籍制度不再具有財政上的功能（三）演變趨勢和主要功能戶籍制度萌芽于商朝，……戰(zhàn)國時期，商鞅將戶籍制度發(fā)展為“什伍連坐”法。兩漢時期，口賦和算賦（人頭稅）是國家財政收入的一項主要來源，兵役與徭役則是國家要求每個丁男承擔的重負，為此，兩漢政權(quán)一直實行編戶齊民制度。編戶齊民制度的形成與完善，使大量的人丁民戶時時處在封建國家政權(quán)的直接控制之下。唐安史之亂后，土地兼并風行，政府的財政收入與徭役來源日枯竭，為了解決危機，唐政府改革征稅制度，不以戶籍及其登記內(nèi)容而以土地和財產(chǎn)的多寡為征稅依據(jù)。明朝萬歷年間，張居正推行一條鞭法，使身丁稅與戶籍相分離。從此，地籍便成為統(tǒng)治者征收賦稅的主要依據(jù)，而戶籍的作用則退居其次了。清政府下令徹底廢除人丁編審，戶籍管理制度正式退出歷史舞臺。

——《中國戶籍制度的歷史考》根據(jù)材料，結(jié)合所學概括歷代戶籍制度演變的特點歷史悠久，由復雜到簡單戶籍與土地和賦役制度從緊密結(jié)合到逐漸分離戶籍制度下人身依附關(guān)系逐漸減弱，傳統(tǒng)戶籍制度逐漸被廢除我國戶籍制度源遠流長，據(jù)甲骨文記載，商王朝已開始實行人口登記制度。春秋戰(zhàn)國時期，為了斂收田賦和征集兵員，各諸侯國采用“編戶”和“定籍”等辦法進行人口控制。隋唐時期，統(tǒng)治者為防止民戶逃亡，實施“大索貌閱”，大量隱漏戶口被查。到了宋朝中葉，運用保甲法來管理戶籍。元朝……將居民按職業(yè)劃分為若干種戶，明清的黃冊登記制度同樣強調(diào)不同人的不同特權(quán)。

——摘編自《我國戶籍制度及其歷史變遷》依據(jù)材料，概括歷代戶籍制度的主要功能主要是征收賦役人口的登記、管理和控制加強基層社會治理控制職業(yè)、固定身份維護等級特權(quán)結(jié)合所學，指出形成上述功能的歷史因素自給自足小農(nóng)經(jīng)濟的產(chǎn)物適應(yīng)大一統(tǒng)中央集權(quán)國家統(tǒng)治的需要土地制度與賦稅制度的變化封建等級制度和等級觀念的影響二、歷代基層組織與社會治理從秦漢到明清，縣是最基層的行政機構(gòu)，下設(shè)直接管理民眾的基層組織（一）基層組織1、秦漢時期：鄉(xiāng)里制度縣下設(shè)鄉(xiāng)和里。鄉(xiāng)設(shè)三老，掌教化；設(shè)嗇夫，掌獄訟、賦稅；設(shè)游徼，掌捕盜。里設(shè)里正。鄉(xiāng)、里之外有亭，設(shè)亭長，負責傳遞政令和維護治安2、后代沿襲鄉(xiāng)里制度，稍有變化（1）唐朝：以百戶為里，五里為鄉(xiāng)，城內(nèi)設(shè)坊，郊外設(shè)村，設(shè)里正、坊正、村正。（2）明朝實行里甲制，十戶為一甲，一百一十戶為一里，設(shè)甲首、里長（3）清朝：清初實行里甲制，后來改而推行編制嚴密的保甲制：從城市到鄉(xiāng)村，以十戶為牌，設(shè)牌長；十牌為甲，設(shè)甲長；十甲為保，設(shè)保長。至此，兼具區(qū)劃和戶籍管理性質(zhì)的鄉(xiāng)里制與旨在維護社會治安的保甲制合一封建時代基層組織的任務(wù)是征發(fā)賦役和維護穩(wěn)定2、基層的社會治理：注重建立基層民眾的自我管理與相互監(jiān)督機制（乾?。┒旮ū＜字ǎ阂弧㈨樚旄宄撬鶎俅迩f暨直省各州縣鄉(xiāng)村，每戶歲給門牌。十戶為牌（奇零散處，通融編列），立牌長；十牌為甲，立甲長；三年更代。十甲為保，立保長，一年更代。士民公舉誠實識字及有身家之人報官點充?！布變?nèi)有盜竊、邪教、賭博……聚會等事，及面生可疑、形跡詭秘之徒，責令專司查報。戶口遷移登耗，責令隨時報明，于門牌內(nèi)改換填給。

——《清朝文獻通考》卷19《戶口一》（1）秦漢時期的什伍組織，以五家為伍，十家為什，百家為里，互相監(jiān)督。（2）唐宋時期：唐朝的鄰保制度，以四家為鄰，五鄰為保，彼此之間相互監(jiān)督。北宋王安石實施的保甲制即源于此。（3）明朝：王守仁任南贛巡撫時推行十家牌法選必1P48

中國古代的法律與教化：宋朝以后，以鄉(xiāng)約的形式直接面向底層百姓宣講，也有利于基層的社會治理（4）清朝：兼具區(qū)劃和戶籍管理性質(zhì)的鄉(xiāng)里制與旨在維護社會治安的保甲制合一要求十家總編為一牌，開列各戶姓名，由十家輪流收掌，每日沿門按牌察看動靜，發(fā)現(xiàn)有面生可疑之人，就向官府舉報。三、社會保障：歷代社會救濟與優(yōu)撫政策（一）社會救濟（主要是應(yīng)對自然災害的社會保障）1、實行原因古代社會生產(chǎn)力水平低，每逢自然災害發(fā)生時，人民生活缺少保障，這就需要國家和社會提供必要的、及時的救助2、作用社會救濟為民眾提供一定的生活保障，以保證人口繁衍和正常生產(chǎn)活動的進行，有利于維護統(tǒng)治3、概況（1）漢朝建立常平倉制度：積谷備倉，調(diào)節(jié)糧價常平倉是中國最早出現(xiàn)的專門用以備荒的倉儲設(shè)施。據(jù)《漢書·食貨志》載，西漢昭帝時大司農(nóng)中丞耿壽昌令邊郡皆筑倉，以谷賤時增其賈而糴，以利農(nóng)，谷貴時減賈而糶，名曰常平倉。民便之。常平倉制自此確立——王衛(wèi)平、黃鴻山《中國古代傳統(tǒng)社會保障事業(yè)述論》（2）隋唐時期：政府既重視官方儲備，也大力提倡民間積儲隋文帝置倉積谷，預防荒年，還鼓勵民間自置公共糧倉“義倉”，令各州百姓在收獲時按貧富分三等出糧，于當?shù)卦靷}積蓄。官倉救大災，義倉防小災。后世社倉、義倉的設(shè)置較為普遍。綱要上P34：隋朝的建設(shè)：在長安、洛陽兩都和地方廣設(shè)的倉庫，既包括供應(yīng)朝廷糧食和物資的倉庫，又包括備水旱賑濟而遍置于鄉(xiāng)間的義倉，積儲豐富。義倉立于隋代，隋文帝開皇五年(585年)，工部尚書長孫平上奏:請令諸州百姓及軍人勸課當社，共立義倉，收獲之日，隨其所得，勸課出粟及麥,于當社造倉窯貯之，即委社司執(zhí)賬檢校，每年收積，勿使損敗。若時或不熟，當社有饑饉者，即以此谷賑給。南宋乾道年間，大儒朱熹鑒于常平倉、義倉之不足，又立社倉法，創(chuàng)建采用春借秋還之法救助災民的社倉。至此，常平倉、義倉和社倉這三種在中國歷史上推行最廣、影響最大的備荒倉儲已全部出現(xiàn)，構(gòu)成較為完備的備荒倉儲體系——王衛(wèi)平《中國古代傳統(tǒng)社會保障事業(yè)述論》南宋朱熹創(chuàng)建的社倉，原名“五夫社倉”，位于福建武夷山五夫鎮(zhèn)。朱子社倉北宋范仲淹在族內(nèi)創(chuàng)設(shè)義田，賑濟族人，影響深遠。宗族通過設(shè)立義田、義學、義宅、義冢等族產(chǎn)，在衣食、住行、婚娶、蒙養(yǎng)、喪葬等方面資助族中貧困者（4）明清時期，慈善組織開始興起，出現(xiàn)了善堂、善會等慈善機構(gòu)宋元時期由于理學家的提倡，宗族內(nèi)部救助活動有了新發(fā)展綱要上P48：程朱理學在南宋后期逐步確立統(tǒng)治地位，……在社會上廣泛傳播，甚至深入族規(guī)、家訓之中。（3）宋朝以后，宗族內(nèi)部的救助活動逐漸興起范文正公，蘇人也。平生好施與，擇其親而貧、疏而賢者，咸施之。方貴顯時，于其里中買負郭常稔之田千畝，號曰義田，以養(yǎng)濟群族。族之人日有食，歲有衣，嫁娶兇葬，皆有贍。擇族之長而賢者一人主其計，而時其出納焉?！云渌虢o其所聚，沛然有余而無窮。仕而家居俟代者預焉，仕而之官者罷其給。

——錢公輔《義田記》（3）宋朝以后，宗族、慈善組織的社會救濟作用逐漸增大（2）政府救濟的重點在救災，核心在于保證糧食供應(yīng)；社會力量的救濟活動側(cè)重于日常生活中的賑濟（由政府主導，社會參與）（1）社會救濟的主體是掌握大量資源的政府，民間組織處于輔助地位4、社會救濟的特點（二）優(yōu)撫政策（面向弱勢群體的社會保障）1、歷史傳統(tǒng)：中國古代一直有優(yōu)撫老弱貧苦等弱勢群體的傳統(tǒng)，尊敬與贍養(yǎng)老人，保障鰥寡孤獨的生活《孟子·梁惠王下》載：“老而無妻曰鰥，老而無夫曰寡，老而無子曰獨，幼而無父曰孤，此四者，天下之窮民而無告者。文王發(fā)政施仁，必先斯四者。觀點：對下層貧苦無依的人民進行救濟是“仁政”之始儒家德治民本思想2、歷代優(yōu)撫政策和措施（1）秦漢時期，皇帝有時會賜給高齡老人手杖——鳩杖，以示尊重（2）明初朝廷令各地有司優(yōu)撫高年平民，八十歲以上月給米五斗、酒三斗、肉五斤。用法律形式規(guī)定對貧苦無依的人群進行救助（3）從唐朝開始，政府設(shè)有收容貧老、孤兒和乞討流浪人員的專門機構(gòu)，如唐朝的養(yǎng)病坊、宋朝的福田院、元朝的眾濟院、明清的養(yǎng)濟院《大明律》對救助鰥寡孤獨有專門的律條規(guī)定：凡鰥寡孤獨及篤疾之人，貧窮無親屬依倚，不能自存，所在官司應(yīng)收養(yǎng)而不收養(yǎng)者，杖六十；若應(yīng)給衣糧而官吏克減者，以監(jiān)守自盜論。為什么要用法律形式來規(guī)定：一方面表明政府對社會救濟和社會保障的的重視，另一方面要保證人口繁衍和生產(chǎn)力發(fā)展，緩和社會矛盾，穩(wěn)定社會秩序?qū)嶋H效果：不能落實。原因：生產(chǎn)力發(fā)展水平；封建政府的階級屬性本課線索和關(guān)鍵詞基層治理戶籍制度分類登記