IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理教材

第10章IT工程風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述10.1風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃10.2IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別10.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性與定量分析10.4 學(xué)習(xí)目標(biāo)： 1．理解風(fēng)險(xiǎn)與工程風(fēng)險(xiǎn)的概念 2．掌握工程風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃涉及的要素和風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的內(nèi)容 3．掌握工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程及技術(shù)4．掌握定性、定量風(fēng)險(xiǎn)分析的過程和方法5．掌握應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方法6．理解IT工程中常見的風(fēng)險(xiǎn)7．掌握風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容10.1工程風(fēng)險(xiǎn)管理概述10.1.1風(fēng)險(xiǎn)概述1．風(fēng)險(xiǎn)概念

風(fēng)險(xiǎn)是指在一定條件下和一定時(shí)期內(nèi)可能發(fā)生的各種結(jié)果的變化程度。2．風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性。

某一具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必然性。

風(fēng)險(xiǎn)的可變性。

風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性。3．工程風(fēng)險(xiǎn)的分類

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容可將風(fēng)險(xiǎn)分為如下幾類。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。

進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

管理風(fēng)險(xiǎn)。

社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。 如果從預(yù)測(cè)的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，可將風(fēng)險(xiǎn)分為以下3類。風(fēng)險(xiǎn)?？深A(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。4．IT工程的風(fēng)險(xiǎn) IT工程的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面?！?〕用戶需求不一致、變化大。〔2〕技術(shù)變革。〔3〕系統(tǒng)部署風(fēng)險(xiǎn)?！?〕流程重組風(fēng)險(xiǎn)?！?〕組織與人力資源變動(dòng)?！?〕開發(fā)方式風(fēng)險(xiǎn)。5．風(fēng)險(xiǎn)本錢風(fēng)險(xiǎn)的有形本錢包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)造成的直接損失和間接損失。風(fēng)險(xiǎn)的無形本錢是指由于風(fēng)險(xiǎn)所具有的不確定性而使工程在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前和發(fā)生后所付出的代價(jià)。10.1.2工程風(fēng)險(xiǎn)管理概述1．工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論 工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論可以分成兩種：一種是針對(duì)無預(yù)警信息工程風(fēng)險(xiǎn)的管理方法和理論。 另一種理論和方法是針對(duì)有預(yù)警信息的工程風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于這類風(fēng)險(xiǎn)人們可以通過收集預(yù)警信息去識(shí)別和預(yù)測(cè)它，所以可以通過跟蹤其發(fā)生和開展變化而采取各種措施控制這類工程風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理的力度可以分為4個(gè)層次。

危機(jī)管理：是在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)造成麻煩后才著手處理它們。

風(fēng)險(xiǎn)緩解：事先制訂好風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的補(bǔ)救措施，但不制訂任何的防范措施。著力預(yù)防：將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)防范作為工程的一局部加以規(guī)劃和執(zhí)行。消滅根源：識(shí)別和消滅可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根源。2．工程風(fēng)險(xiǎn)管理的方法〔1〕工程風(fēng)險(xiǎn)潛在階段的管理方法。〔2〕工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段的管理方法。〔3〕工程風(fēng)險(xiǎn)后果階段的管理方法。3．風(fēng)險(xiǎn)管理的策略 風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)滿足以下要求：在工程開發(fā)中規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理，盡量防止風(fēng)險(xiǎn)；指定風(fēng)險(xiǎn)管理者，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)因素；建立風(fēng)險(xiǎn)清單及風(fēng)險(xiǎn)管理方案；建立風(fēng)險(xiǎn)反響渠道。4．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么〔1〕風(fēng)險(xiǎn)回避準(zhǔn)那么?！?〕風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡準(zhǔn)那么?！?〕風(fēng)險(xiǎn)處理本錢最小原那么?！?〕風(fēng)險(xiǎn)本錢/效益比準(zhǔn)那么?！?〕社會(huì)費(fèi)用最小準(zhǔn)那么。10.1.3工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程與作用有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可以提高工程的成功率。提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制定對(duì)策，就可以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)迅速做出反響，防止忙中出錯(cuò)造成更大損失。風(fēng)險(xiǎn)管理可以增加團(tuán)隊(duì)的健壯性。有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可以幫助工程經(jīng)理抓住工作重點(diǎn)，將主要精力集中于重大風(fēng)險(xiǎn)，將工作方式從被動(dòng)救火轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)防范。10.2風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃10.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的內(nèi)容與依據(jù)1．風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的內(nèi)容〔1〕選擇確定風(fēng)險(xiǎn)管理的方法。 1〕風(fēng)險(xiǎn)管理表格。 2〕風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫模式?！?〕確定風(fēng)險(xiǎn)管理的組織和人員。〔3〕明確時(shí)間周期。〔4〕定義風(fēng)險(xiǎn)類型級(jí)別及說明。〔5〕確定基準(zhǔn)。〔6〕規(guī)定匯報(bào)形式?！?〕進(jìn)行跟蹤。2．風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的依據(jù)工程規(guī)劃中包含或涉及的有關(guān)內(nèi)容。工程組織及個(gè)人所經(jīng)歷和積累的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)及實(shí)踐。決策者、責(zé)任方及授權(quán)情況。工程利益相關(guān)者對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度及可承受能力?？色@取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況。風(fēng)險(xiǎn)管理模板。10.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的程序1．為嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)設(shè)想

假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生，考慮如何應(yīng)對(duì)；

假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)將要發(fā)生，說明風(fēng)險(xiǎn)設(shè)想；

列出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前的事件和情況。2．制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)備用方案3．選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)途徑4．制訂風(fēng)險(xiǎn)管理方案5．建立風(fēng)險(xiǎn)管理模板6．確定風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫模式10.2.3風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的成果 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的成果是形成一套風(fēng)險(xiǎn)管理方案文件，其中最重要的是風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理方案和風(fēng)險(xiǎn)躲避方案。10.3IT工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別10.3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程1．識(shí)別并確定工程有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)2．識(shí)別引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素3．識(shí)別工程風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果10.3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1．風(fēng)險(xiǎn)條目檢查表〔1〕產(chǎn)品規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)?！?〕需求風(fēng)險(xiǎn)?！?〕商業(yè)影響風(fēng)險(xiǎn)檢查表?！?〕相關(guān)性風(fēng)險(xiǎn)?！?〕管理風(fēng)險(xiǎn)?！?〕技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)?！?〕開發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)?！?〕人員數(shù)目及經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)。2．頭腦風(fēng)暴法〔1〕個(gè)人頭腦風(fēng)暴法。〔2〕直接頭腦風(fēng)暴法。 1〕組織專家會(huì)議遵循的規(guī)那么。 2〕直接頭腦風(fēng)暴法的組織?！?〕反向頭腦風(fēng)暴法。3．情景分析法4．其他方法10.3.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果1．已識(shí)別出的工程風(fēng)險(xiǎn)〔1〕由一個(gè)因素產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性?！?〕可能的結(jié)果范圍?！?〕預(yù)期發(fā)生的時(shí)間?！?〕一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生頻率。2．可能潛在的工程風(fēng)險(xiǎn)3．工程風(fēng)險(xiǎn)的征兆4．對(duì)工程管理其他方面的要求〔1〕根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列出風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表?！?〕根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類?！?〕根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)將要發(fā)生的病癥，描述風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)點(diǎn)。〔4〕根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段的結(jié)果，提出對(duì)各個(gè)相關(guān)階段工作的改進(jìn)要求。10.4工程風(fēng)險(xiǎn)定性與定量分析10.4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估根底1．工程風(fēng)險(xiǎn)可能性的度量低風(fēng)險(xiǎn)是指可以辨識(shí)并可以監(jiān)控其對(duì)工程目標(biāo)影響的風(fēng)險(xiǎn)。中等風(fēng)險(xiǎn)是指可以被辨識(shí)的，對(duì)系統(tǒng)的技術(shù)性能、費(fèi)用或進(jìn)度將產(chǎn)生較大影響的風(fēng)險(xiǎn)。高風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生的可能性很高，其后果將對(duì)工程有極大影響的風(fēng)險(xiǎn)。2．工程風(fēng)險(xiǎn)后果的度量準(zhǔn)則成本進(jìn)度示例技術(shù)目標(biāo)低低于1%比原計(jì)劃落后1周對(duì)性能稍有影響中等低于5%比原計(jì)劃落后2周對(duì)性能有一定的影響高低于10%比原計(jì)劃落后1個(gè)月對(duì)性能有嚴(yán)重影響關(guān)鍵的10%或更多比原計(jì)劃落后1個(gè)月以上無法完成任務(wù)表10-4后果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)3．工程風(fēng)險(xiǎn)影響范圍的度量4．工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間的度量10.4.2定性風(fēng)險(xiǎn)分析1．IT工程風(fēng)險(xiǎn)分析的目的〔1〕確認(rèn)工程風(fēng)險(xiǎn)的來源?！?〕確認(rèn)工程風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)?！?〕估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)的影響程度?！?〕為工程風(fēng)險(xiǎn)的定量分析提供條件。2．定性風(fēng)險(xiǎn)分析的方法〔1〕風(fēng)險(xiǎn)概率與影響評(píng)估〔2〕概率和影響矩陣?！?〕十大風(fēng)險(xiǎn)事件項(xiàng)跟蹤?！?〕風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量分析?！?〕風(fēng)險(xiǎn)分類?！?〕風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評(píng)估。3．定性更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)〔1〕按照輕重緩急排序的工程風(fēng)險(xiǎn)清單。〔2〕按照類別分類的風(fēng)險(xiǎn)?！?〕需要近期采取應(yīng)對(duì)措施的風(fēng)險(xiǎn)清單?！?〕需要進(jìn)一步分析和應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)清單?！?〕低優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)觀察清單?！?〕風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)。10.4.4定量風(fēng)險(xiǎn)分析1．定量風(fēng)險(xiǎn)分析的目的〔1〕對(duì)工程目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)的概率進(jìn)行評(píng)估并量化?！?〕通過量化各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程總體風(fēng)險(xiǎn)的影響，確定需要特別重視的風(fēng)險(xiǎn)?！?〕在考慮工程風(fēng)險(xiǎn)的情況下，確定可以實(shí)現(xiàn)的和實(shí)際的本錢、進(jìn)度和范圍目標(biāo)?！?〕在某些條件或結(jié)果不確定時(shí)，確定最正確的工程風(fēng)險(xiǎn)管理決策。2．定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法〔1〕敏感性分析。〔2〕概率分析?！?〕決策樹分析?！?〕工程工作分解結(jié)構(gòu)。〔5〕常識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷。10.4.4工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1．風(fēng)險(xiǎn)分類2．風(fēng)險(xiǎn)分析〔1〕工程風(fēng)險(xiǎn)原因的分析與確定?！?〕工程風(fēng)險(xiǎn)后果的分析與確定?！?〕工程風(fēng)險(xiǎn)開展時(shí)間進(jìn)程的分析與確定。3．量化的風(fēng)險(xiǎn)序列表10.5工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃10.5.1工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)原那么〔1〕可行、適用、有效性原那么?！?〕經(jīng)濟(jì)、合理、先進(jìn)性原那么?！?〕主動(dòng)、及時(shí)、全過程原那么。〔4〕綜合、系統(tǒng)、全方位原那么。10.5.2工程風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施1．風(fēng)險(xiǎn)回避2．風(fēng)險(xiǎn)遏制3．風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移4．風(fēng)險(xiǎn)化解5．風(fēng)險(xiǎn)容忍6．風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)7．IT工程常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略10.5.3制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的依據(jù)〔1〕工程風(fēng)險(xiǎn)的特性。〔2〕工程組織抗風(fēng)險(xiǎn)的能力?！?〕可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。10.5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃的結(jié)果1．更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)2．工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案3．風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)藏10.6工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控10.6.1工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控概述〔1〕工程風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容。 持續(xù)開展工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與度量，監(jiān)控工程潛在風(fēng)險(xiǎn)的開展，追蹤工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的征兆，采取各種風(fēng)險(xiǎn)防范措施，應(yīng)對(duì)和處理發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，消除和縮小工程風(fēng)險(xiǎn)事件的后果，管理和使用工程不可預(yù)見費(fèi)，實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理方案等?！?〕工程風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù)。工程風(fēng)險(xiǎn)管理方案。實(shí)際工程風(fēng)險(xiǎn)開展變化情況。附加的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析。工程評(píng)審。10.6.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控程序1．建立工程風(fēng)險(xiǎn)事件控制體制2．確定要控制的具體工程風(fēng)險(xiǎn)3．確定工程風(fēng)險(xiǎn)的控制責(zé)任4