發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

第一章、導(dǎo)論發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與演變1.1發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象概論發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展1.1.1概論發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長問題。只研究發(fā)展中國家*研究范圍較寬*1.1.2發(fā)展中國家何為“發(fā)展中國家”？發(fā)展中國家的分類發(fā)展中國家的共有特征何為“發(fā)展中國家”發(fā)達(dá)國家OECD國家或工業(yè)化國家*落后國家、不發(fā)達(dá)國家（UnderdevelopedCountries）、欠發(fā)達(dá)國家（LessdevelopedCountries，簡寫為LDCs）、發(fā)展中國家（DevelopingCountries）*“第三世界”國家*“南方”與“北方”國家*“窮國”和“富國”*發(fā)展中國家的分類聯(lián)合國將發(fā)展中國家分為三類：最不發(fā)達(dá)國家、非石油輸出國發(fā)展中國家和石油輸出國*經(jīng)合組織將發(fā)展中國家分為低收入國家、中等收入國家和新興工業(yè)化國家（NewlyIndustrializedCountries，簡寫為NICs）*世界銀行則按地理位置將發(fā)展中國家分類*中國是怎樣的發(fā)展中國家？*發(fā)展中國家的共有特征發(fā)展中國家各自有其相異之處，有時差異甚至很大*但有很多共同的特點，所以“可以在頗為相似的框架內(nèi)去觀察它們”共有特征低下的生活水平低下的生產(chǎn)率水平人口負(fù)擔(dān)嚴(yán)重嚴(yán)重的勞動力不得其用二元結(jié)構(gòu)明顯出口以低級產(chǎn)品為主在國際關(guān)系中處于劣勢低下的生活水平存量（三個數(shù)據(jù)）和增量的人均收入水平都很低*存在大范圍的貧困*其他方面生活水平都低*教育水平低下，人民文化水平低*發(fā)展中國家人民享受現(xiàn)代生活的機(jī)會也少*低下的生產(chǎn)率水平要素和體制的約束*1998年，發(fā)達(dá)國家每個勞動力實現(xiàn)產(chǎn)值52556美元，而發(fā)展中國家只有2591美元人口負(fù)擔(dān)嚴(yán)重人口基數(shù)大*人口增長率高*人口贍養(yǎng)負(fù)擔(dān)（DependencyBurden）重*童工現(xiàn)象也非常嚴(yán)重*嚴(yán)重的勞動力不得其用公開失業(yè)率高*嚴(yán)重就業(yè)不足*勞動力不得其用*二元結(jié)構(gòu)明顯什么是二元結(jié)構(gòu)？*發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)與工業(yè)、農(nóng)村與城市的差距*社會、文化、制度安排等都存在二元結(jié)構(gòu)，并且二元結(jié)構(gòu)的差異有不斷擴(kuò)大的趨勢引發(fā)大規(guī)模的城鄉(xiāng)之間的人口流動*出口以低級產(chǎn)品為主初級產(chǎn)品（食品和農(nóng)產(chǎn)品原料）是發(fā)展中國家的主要出口創(chuàng)匯產(chǎn)品*發(fā)展中國家出口主要是初級產(chǎn)品，而進(jìn)口主要是制成品，因而貿(mào)易條件不斷惡化*在國際關(guān)系中處于劣勢處于國際分工體系的底層，主要生產(chǎn)和出口初級產(chǎn)品，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)因而畸形發(fā)展受到國外勢力的控制和支配*發(fā)達(dá)國家的體制和文化也給發(fā)展中國家不斷帶來沖擊發(fā)展中國家大量的資本和人才卻流向發(fā)達(dá)國家1.1.3經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個范疇衡量經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個范疇兩個概念的淵源兩個概念的含義兩個概念的關(guān)系兩個概念的淵源經(jīng)濟(jì)增長并非古已有之，直到近現(xiàn)代才出現(xiàn)*早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家把經(jīng)濟(jì)發(fā)展等同于經(jīng)濟(jì)增長，如劉易斯、羅斯托、雷諾茲*20世紀(jì)50和60年代，經(jīng)濟(jì)增長與許多社會問題的不協(xié)調(diào)逐漸凸現(xiàn)出來*70年代以后，發(fā)展的含義得到擴(kuò)充，如古雷特、阿馬蒂亞?森*到20世紀(jì)80年代，環(huán)境、資源、可持續(xù)發(fā)展、制度等也被納入發(fā)展的概念*兩個概念的含義學(xué)術(shù)界對于增長和發(fā)展的概念雖有爭議，但還是有不少地方達(dá)成共識的*經(jīng)濟(jì)增長的含義*經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義*經(jīng)濟(jì)增長側(cè)重于數(shù)量，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個既包含數(shù)量又包含質(zhì)量的多維體系概念兩個概念的關(guān)系一般而言，沒有增長就沒有發(fā)展（當(dāng)然也有個別的例外）*但僅有增長經(jīng)濟(jì)不一定能發(fā)展*經(jīng)濟(jì)增長為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了必要條件，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有利于經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長*衡量經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的指標(biāo)衡量經(jīng)濟(jì)增長的指標(biāo)衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)衡量經(jīng)濟(jì)增長的指標(biāo)人均GNP或GDP的增長率這一指標(biāo)的優(yōu)缺點*衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)指標(biāo)體系人均GDP指標(biāo)綜合發(fā)展指標(biāo)體系人類發(fā)展指數(shù)人均GDP指標(biāo)優(yōu)點是簡單明了但缺點很多：如統(tǒng)計項目和價格不夠真實；無法反映分配狀況：匯率問題（購買力平價）；不能反映GDP增長過程中的社會代價等*綜合發(fā)展指標(biāo)體系尼維阿羅斯基（Niewiaroski,N.H.）14個變量的體系、阿爾德曼（Adelman,I.）和莫里斯（Morris,C.T.）41個變量的體系、聯(lián)合國社會發(fā)展研究所提出的16個變量的體系*優(yōu)缺點*人類發(fā)展指數(shù)（HDI）聯(lián)合國開發(fā)計劃署（UNDP）1990年提出了人類發(fā)展指數(shù)（HumanDevelopmentIndex，簡稱HDI）包括三個變量出生時的預(yù)期壽命、社會教育水平、人均收入，再取平均值*優(yōu)缺點*1.2發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與演變發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的“最老”和“最新”發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢1.2.1發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的“最老”和“最新”發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)這門學(xué)科是最老的經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支*發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)又是最新的經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支（發(fā)展中國家本身就是新生事物、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是直到20世紀(jì)50、60年代才逐漸發(fā)展起來的）*1.2.2發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起誕生標(biāo)志發(fā)展中國家的意愿

發(fā)達(dá)國家的意愿

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生二戰(zhàn)及戰(zhàn)后重建的影響標(biāo)志性的三本著作*尚未形成體系發(fā)展中國家的意愿世界殖民體系瓦解

發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的急切愿望*經(jīng)濟(jì)獨立和發(fā)展與政治獨立不同，需要專業(yè)的解答發(fā)達(dá)國家的意愿早期發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究殖民地經(jīng)濟(jì)主要是為了維護(hù)自身的利益*發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間政治和經(jīng)濟(jì)的相互依存性不斷增強(qiáng)*研究發(fā)展問題，提高發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)實力，不僅僅是道義方面的原因（對殖民統(tǒng)治還債），更重要的還有發(fā)達(dá)國家自身利益的考慮*1.2.3發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變第一階段（1940s末至1960s初）

第二階段（1960s中期至1980s）

第三階段（1980s至今）

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一階段唯資本論唯工業(yè)論唯計劃論帶來的現(xiàn)實問題唯資本論認(rèn)為投入三要素中資本的多寡及其形成的快慢是發(fā)展中國家促進(jìn)或阻礙經(jīng)濟(jì)增長的首要因素代表性的理論，如納克斯（Nurkse,R.）的“貧困惡性循環(huán)”理論、納爾遜（Nelson,R.）的“低水平均衡陷阱”理論、繆爾達(dá)爾（Myrdal,C.）的“循環(huán)累積因果關(guān)系”理論，羅森斯坦—羅丹的“大推進(jìn)”理論、萊賓斯坦（Leibenstein,H.）的“臨界最小努力”理論、羅斯托的“起飛”理論，錢納里（Chenery,H.B.）的“兩缺口”理論等*唯工業(yè)論工業(yè)化的好處*代表性理論，如劉易斯（Lewis,W.A.）的“二元經(jīng)濟(jì)”理論、羅森斯坦—羅丹的“平衡增長”理論和赫希曼（Hirschman,A.O.）的“不平衡增長”理論、普雷維什（Prebisch,R.）的“貿(mào)易條件惡化”理論等等*唯計劃論理論（市場不完全、凱恩斯主義、丁伯根技術(shù)）和實證（蘇聯(lián)）的支持*在“大推進(jìn)”理論、平衡增長理論等思想中，計劃化、國家干預(yù)等都是應(yīng)有之意帶來的現(xiàn)實問題受第一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，這一時期發(fā)展中國家大多走的是一條封閉式的、以物質(zhì)資本積累為核心、高度計劃化的進(jìn)口替代型工業(yè)化發(fā)展道路雖其中有些國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了一定的成果，但總的來說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并未達(dá)到預(yù)期結(jié)果，反而暴露出許多新的問題*反倒是經(jīng)濟(jì)比較開發(fā)、注意發(fā)揮市場作用、實行出口導(dǎo)向的一些發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)取得了較快的增長*第二階段的大調(diào)整對發(fā)展有了更廣泛的認(rèn)識（范圍擴(kuò)大）*對經(jīng)濟(jì)計劃化的得失重新評價（缺陷）*糾正對農(nóng)業(yè)的偏見重新評估市場機(jī)制的作用強(qiáng)調(diào)對外開放的作用糾正對農(nóng)業(yè)的偏見農(nóng)業(yè)成為“糟糕經(jīng)濟(jì)學(xué)的很大犧牲品”（舒爾茨）農(nóng)業(yè)不僅僅是工業(yè)擴(kuò)張的工具，農(nóng)業(yè)本身的發(fā)展，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)發(fā)展勞動密集型農(nóng)業(yè)對就業(yè)的作用*只要采取加大人力資本投資及合適的政策，農(nóng)民利用土地、勞動和技術(shù)的能力是明顯的、巨大的*重新評估市場機(jī)制的作用市場機(jī)制三方面的作用*與計劃機(jī)制相比，市場機(jī)制是一種更為可取的經(jīng)濟(jì)發(fā)展工具重視市場不等于取消計劃和政府干預(yù)，政府干預(yù)應(yīng)與利用市場機(jī)制相結(jié)合強(qiáng)調(diào)對外開放的作用發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對進(jìn)口替代戰(zhàn)略的批評*出口鼓勵戰(zhàn)略的好處，如普雷維什、哈伯勒（Haberler,G.）等的觀點*東南亞和東亞一些國家（馬來西亞、泰國等）的經(jīng)濟(jì)成就第三階段的多樣性結(jié)構(gòu)主義思路新古典主義思路新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思路激進(jìn)主義思路結(jié)構(gòu)主義思路認(rèn)為新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對發(fā)展中國家并不適用*普雷維什的“中心—外圍”結(jié)構(gòu)理論*貿(mào)易條件的惡化是一個長期的過程*非均衡的結(jié)構(gòu)異質(zhì)還具有剛性的特點*必須實現(xiàn)工業(yè)化，實行進(jìn)口替代戰(zhàn)略*新古典主義思路理論對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都適用*經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個漸進(jìn)的、連續(xù)的過程*經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程又是一個和諧的、累積的過程*經(jīng)濟(jì)發(fā)展均衡狀態(tài)是穩(wěn)定的，發(fā)展主要表現(xiàn)為邊際調(diào)節(jié)，而價格機(jī)制是一切調(diào)節(jié)的原動力重視資本的積累，認(rèn)為儲蓄率是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要制約條件認(rèn)為貿(mào)易自由化、國際資本流動和國際技術(shù)擴(kuò)散對于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都有利。主流思路新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思路發(fā)展最需要的是努力推動有利于發(fā)展的制度變遷*現(xiàn)實的世界交易成本（信息成本、談判成本、履約成本）為正*除了“看不見的手”，還有“看不見的腳”在阻礙“看不見的手”發(fā)揮作用*激進(jìn)主義思路對新古典主義的批評比結(jié)構(gòu)主義還要尖銳和徹底*認(rèn)為發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)狀態(tài)是由不公平的世界經(jīng)濟(jì)秩序所造成的，形成了“支配—依附”的關(guān)系*“新馬克思主義者”*1.2.4發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢“單一經(jīng)濟(jì)學(xué)”的觀點獨立的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是需要的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢“單一經(jīng)濟(jì)學(xué)”的觀點用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)既可以研究發(fā)達(dá)國家的增長和發(fā)展問題，也可以研究發(fā)展中國家的增長和發(fā)展問題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個單獨的學(xué)科已經(jīng)沒有存在的意義了*獨立的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是需要的發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在很多方面是不同的，發(fā)展中國家之間的同質(zhì)性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于異質(zhì)性*正像“經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)家做的事情”一樣，“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家做的事情”*由于最近發(fā)生的東南亞金融危機(jī)、拉丁美洲債務(wù)危機(jī)等，人們開始反思新古典發(fā)展理論。新增長理論和日益增多的大數(shù)據(jù)庫的可得性使人們對增長和發(fā)展的學(xué)術(shù)興趣又“復(fù)活”了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢研究內(nèi)容更趨具體化*研究范圍區(qū)域國別化*與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法日益融合*本章小結(jié)什么是發(fā)展中國家？發(fā)展中國家有那些同質(zhì)性？經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)別和聯(lián)系在哪里？衡量增長和發(fā)展的指標(biāo)有哪些？發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起有哪些歷史背景？發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)過那幾個演變的階段？發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究思路主要有哪幾種？發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢是什么？第二章、經(jīng)濟(jì)增長羅伯特?盧卡斯（Lucas,R.）在劍橋大學(xué)所作的“馬歇爾講座”上的講話印度的收入每50年翻一番，而韓國每10年翻一番。平均來說，一個印度人的收入將是他祖父的兩倍，而一個韓國人的收入將是他祖父的32倍……我無法想象一個人看到這些數(shù)字時不會認(rèn)為其代表了巨大的可能性。印度政府是否能采取某些行動使印度的經(jīng)濟(jì)像印度尼西亞和埃及的經(jīng)濟(jì)那樣增長？如果能，那么應(yīng)該采取哪些政策呢？如果不能，那么到底是哪些‘印度的特性’使其無法這么做呢？這些問題中間所包含的人類福利含義本身就是非常重要的：一旦我們開始思考這些問題，我們就發(fā)現(xiàn)很難再去思考其他問題

經(jīng)濟(jì)增長是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的主要問題之一經(jīng)濟(jì)增長理論介紹經(jīng)濟(jì)增長因素分析

經(jīng)濟(jì)增長的階段和限度

第一節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長理論的三次大發(fā)展

哈羅德—多馬模型的產(chǎn)生和發(fā)展（1940s）

新古典增長模型的產(chǎn)生和發(fā)展（1950s）

新增長理論的產(chǎn)生和發(fā)展（1980s）

1.1哈羅德—多馬模型

理論基礎(chǔ)前提假設(shè)基本方程式三個增長率和兩個哈羅德問題經(jīng)濟(jì)含義理論缺陷一個運用1.1.1理論基礎(chǔ)哈羅德—多馬模型的理論基礎(chǔ)是凱恩斯的理論*哈羅德（Harrod,R.F.）和多馬（Domar,E.D.）將其動態(tài)化、長期化*1.1.2前提假設(shè)全社會只存在一個生產(chǎn)部門，一種生產(chǎn)技術(shù)，只生產(chǎn)一種產(chǎn)品*只有兩種生產(chǎn)要素：資本K和勞動L，兩者按照一個固定的比例投入生產(chǎn)，不能相互替代，v代表資本—產(chǎn)出率，v=K/Y=ΔK/ΔY，由外在因素決定*規(guī)模受益不變*勞動L以不變的外生比率n增長

資本沒有折舊，所有的投資都形成新增資本儲蓄S與國民收入Y呈簡單的比例函數(shù)關(guān)系，S=s?Y，s是儲蓄率，也由外在因素決定

1.1.3基本方程式根據(jù)凱恩斯的收入決定論，投資等于儲蓄，I=S于是，I=S=ΔK兩邊同除以ΔY，得ΔK/ΔY=v=S/ΔY=s?Y/ΔY于是可以得G=ΔY/Y=s/v這就是哈羅德—多馬模型得基本方程式。由于v是由外在因素決定的，因此儲蓄和資本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長的決定因素

1.1.4三個增長率和兩個哈羅德問題實際增長率有保證的增長率自然增長率

實際增長率一定時期實際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)增長率，由實際發(fā)生的儲蓄率和資本—產(chǎn)出率來決定：G=s/v

有保證的增長率

由人們想要進(jìn)行的儲蓄水平和令投資者滿意并與資本存量相一致的資本—產(chǎn)出率決定的增長率。由于增長率是在資本存量得到充分利用條件下實現(xiàn)的，所以被稱為“有保證的增長率”公式表示：Gw＝Sd/VrSd是人們在一定的收入水平下力求保證的儲蓄率Vr是追求利潤最大化的廠商認(rèn)為理想的資本—產(chǎn)出率

自然增長率在人口增長和技術(shù)進(jìn)步條件下所能達(dá)到的長期最大增長率格式表示是：Gn＝Sn/Vn＝n＋σn是人口增長率，σ是技術(shù)進(jìn)步率，也都是由外在因素決定

第一個哈羅德問題既然同時n、σ也是由外在因素決定的，那有保證的增長率與自然增長率之間難于一致。兩者不一致時，經(jīng)濟(jì)也會波動。如果Gw>Gn，將會出現(xiàn)資本過剩，生產(chǎn)實際水平將低于預(yù)期水平，于是企業(yè)將在下一個時期減少投資，儲蓄將大于投資，引起資本剩余或投資不足，引發(fā)經(jīng)濟(jì)衰退。Gw<Gn則會引起資本短缺、需求膨脹的累積性經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，產(chǎn)生通貨膨脹和結(jié)構(gòu)性失業(yè)。保證的增長率等于自然增長率從而實現(xiàn)充分就業(yè)的長期均衡增長,這種被羅賓遜夫人稱為的“黃金時代”只有在“偶然的樂觀情況下”才會出現(xiàn)。這就是第一個哈羅德問題。

第二個哈羅德問題G＝Gw這種均衡是“刀刃上的均衡”。因為一旦兩者發(fā)生偏離（事實上是經(jīng)常發(fā)生的），偏離不但不會自行矯正，還會產(chǎn)生更大的偏離，這也就是所謂的“不穩(wěn)定原理”，后人稱其為“第二個哈羅德問題”。舉例來說第二個哈羅德問題的舉例舉例來說，假定s=10%，Vr=4，于是Gw＝2.5%，假定實際增長率G比有保證的增長率高0.1%，為2.6%，那么伴隨2.6%的產(chǎn)出增長，加速器原理將要求4×2.6%的國民收入追加投資，投資將達(dá)到產(chǎn)出的10.4%，而儲蓄被限制在10%，于是實際增長率超過有保證的增長率0.1%導(dǎo)致投資超過儲蓄0.4%。而根據(jù)凱恩斯的理論，任何投資超過儲蓄都將帶來設(shè)備短缺、存量減少、刺激更多的投資，帶來國民收入的進(jìn)一步擴(kuò)張。因此實際增長率超過有保證的增長率將導(dǎo)致實際增長率更快增長。反之亦成立。對均衡的偏離不是自行矯正，而是自行加重。1.1.5經(jīng)濟(jì)含義哈羅德—多馬模型在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上把這一理論動態(tài)化和長期化，提出了一個經(jīng)濟(jì)增長理論，重新喚起了人們對長期增長問題的研究，開創(chuàng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論研究的先河

模型提出儲蓄或資本的形成是經(jīng)濟(jì)增長的決定性變量，一個經(jīng)濟(jì)的增長能力依賴于一個經(jīng)濟(jì)的儲蓄能力，政府可以通過調(diào)節(jié)儲蓄水平、刺激資本積累來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期增長

該模型強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的內(nèi)生性，自由放任的資本主義經(jīng)濟(jì)的特征就是其經(jīng)濟(jì)增長的周期性，并且這種不穩(wěn)定的周期波動具有“累積”的效應(yīng)。于是，政府的干預(yù)就是不可避免的了

1.1.6理論缺陷資本和勞動不可替代，從而資本—產(chǎn)出率不變這一假定是不現(xiàn)實的*該模型過于強(qiáng)調(diào)儲蓄和資本積累的作用，從而將經(jīng)濟(jì)增長推向“唯資本論”的方向*沒有考慮到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用*政府干預(yù)的結(jié)論帶有濃厚的凱恩斯主義的色彩，而對市場機(jī)制的作用有所忽視*1.1.7一個運用羅斯托（Rostow,W.W.）提出經(jīng)濟(jì)起飛的必要條件之一：生產(chǎn)投資從占國民收入的5%或不足5%提高到超過10%。這一數(shù)值從何而來呢？

推算羅斯托假設(shè)一個處于發(fā)展初期的經(jīng)濟(jì)，資本—產(chǎn)出率為3.5，每年人口增長率為1%-1.5%。要使按人口計算的國民生產(chǎn)凈值保持原有的水平的話，國民生產(chǎn)也得按1%-1.5%的速度增長。根據(jù)s=G×v，所以儲蓄率必須保持在3.5-5.25%的水平。在相同人口增長和資本—產(chǎn)出率條件下，如果人均收入要提高到2%，國民生產(chǎn)值就要按3-3.5%的速度增長，那么儲蓄率就要提高到10.5%-12.25%（方法同上）。這就是羅斯托10%以上比例的來源。

1.2新古典增長模型模型簡介前提假設(shè)基本方程式平衡增長儲蓄率變化對產(chǎn)出的影響

索洛模型與哈羅德問題

經(jīng)濟(jì)含義理論缺陷1.2.1模型簡介索洛（Solow,R.M.）于1956年以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，修正了哈羅德—多馬模型而得出了新的模型。索洛模型是新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的最重要代表，因此人們經(jīng)常把索洛模型與新古典經(jīng)濟(jì)增長模型同義使用。而索洛也因此獲得1987年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎

1.2.2前提假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為新古典生產(chǎn)函數(shù)：Y=F(K,L)，F(xiàn)’>0，F(xiàn)’’<0*規(guī)模收益不變，即F(nK,nL)=nF(K,L)兩種要素可以相互替代

資本折舊率為δ

勞動以不變的外生速度n增長1.2.3基本方程式人均資本（資本—勞動比）為k=K/L，人均產(chǎn)出為F(K,L)/L=F(K/L,1)=F(k,1)=f(k)

1.2.3基本方程式基本方程式也可以寫作表明人均儲蓄被用于兩個方面：一是使資本深化，使每個勞動者配備的資本量增加，另一方面式是資本廣化，使資本存量隨勞動力數(shù)量的增加而增加及用于折舊

1.2.4平衡增長而當(dāng)儲蓄量等于投資量時，資本—勞動比的變化率等于0，資本—勞動比將保持在不變的水平上。圖示此時，經(jīng)濟(jì)處在一條平衡的增長路徑上，k是常數(shù)，因此相應(yīng)的人均資本、人均產(chǎn)出也都是常數(shù)，不會增長。此時穩(wěn)定狀態(tài)下的總資本K、總產(chǎn)出Y和總?cè)丝诙急３滞瑯拥耐馍脑鲩L率n平衡增長是收斂的無論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，最終都將回到平衡增長路徑上來。之所以如此是因為新古典假設(shè)資本和勞動在生產(chǎn)過程中可以相互替代，且要素的邊際生產(chǎn)率遞減。如果初始的人均資本—勞動比高于K*，隨著經(jīng)濟(jì)增長，資本的邊際生產(chǎn)率遞減，產(chǎn)出的增長率就會遞減，儲蓄和投資增長率也會下降，此時人口增長率不變，人均資本——勞動比例將降至K*；反之亦是如此。但由此推出的一個推論卻是“令人不愉快的結(jié)果”，即在人口增長為0的經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)增長率也會趨于0。

1.2.5儲蓄率變化對產(chǎn)出的影響提高儲蓄率s會使實際的投資線向上移動，并引起上升，如圖

但到達(dá)新的K*以后，在此點它又將保持不變。因此，儲蓄率的變化只有水平效應(yīng)而沒有增長效應(yīng)，它改變了平衡增長路徑，并改變?nèi)司a(chǎn)出水平，但它不會改變平衡增長路徑上的人均產(chǎn)出的增長率。總產(chǎn)出的增長率總會穩(wěn)定下來，與人口增長率相一致。這就是“趨同”假說，即無論什么國家，無論儲蓄率差異有多大，在長期總產(chǎn)出的增長率都會與人口增長率一致1.2.6索洛模型與哈羅德問題

索洛模型解決了第一個哈羅德問題如不考慮折舊，索洛模型的平衡增長意味著sf(k)=nk兩邊同時處以k，則sf(k)/k=n根據(jù)資本—產(chǎn)出比的定義，F(xiàn)(K)/K=1/v從而n=s/v這就意味著有保證的增長率等于自然增長率，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的趨向平衡增長的軌道。原因是在哈羅德－多馬模型中，s、v、n都是外生的常數(shù)，而在索洛模型中，資本—產(chǎn)出比是可變的，經(jīng)濟(jì)可以調(diào)整到有保證的增長率等于自然增長率的特定的資本—產(chǎn)出比上

索洛模型與第二個哈羅德問題第二個哈羅德問題是有保證的增長率一旦與企業(yè)家預(yù)期結(jié)合在一起，本質(zhì)上是不穩(wěn)定的，偏離不會自行矯正，而會加劇。索洛認(rèn)為只要放棄了固定的資本—勞動比，“刀刃上的均衡”問題就消失了。但阿馬蒂亞·森指出之所以哈羅德—多馬模型中的不穩(wěn)定問題在索洛模型中沒有出現(xiàn)，是因為索洛模型沒有獨立的投資函數(shù)，所以被回避掉了1.2.7經(jīng)濟(jì)含義發(fā)展中國家不能只重視資本數(shù)量的積累，應(yīng)更關(guān)注資本質(zhì)量的提高*強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制在經(jīng)濟(jì)增長過程中的作用。無論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，市場機(jī)制只要是完全的，就可以選擇合適的資本—產(chǎn)出比，來保證充分就業(yè)索洛模型中經(jīng)濟(jì)增長是每單位有效勞動資本使用量的函數(shù)，人口增長是通過影響每個工人使用的資本量來影響產(chǎn)出水平的。索洛是較早的認(rèn)識到人口增長對經(jīng)濟(jì)增長影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家1.2.8理論缺陷“令人不愉快的”推論*增長率結(jié)論與現(xiàn)實有不符的地方*總量生產(chǎn)函數(shù)不能準(zhǔn)確的描繪現(xiàn)實*“長期”是一個模糊的概念*

1.3新增長理論理論來源主要觀點幾種主要的思想經(jīng)濟(jì)含義1.3.1新增長理論的理論來源新增長理論是對新古典增長理論缺陷的直接反應(yīng)*新古典的結(jié)論與自工業(yè)革命200年以來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程不符*實證研究也對新古典增長理論提出了挑戰(zhàn)

實證研究的挑戰(zhàn)兩種研究方法：少數(shù)國家長期數(shù)據(jù)分析與多數(shù)國家短期數(shù)據(jù)分析*研究結(jié)論：生產(chǎn)率和人均GNP的增長率的長期趨勢是遞增而非遞減；富國和窮國的差距沒有縮小，反而在拉大；人均GNP增長率的跨國差異也一直很大；儲蓄率與增長率之間存在相關(guān)性；其他一些相關(guān)性；資本也沒有出現(xiàn)像新古典增長理論預(yù)期的那樣從富國流向窮國的現(xiàn)象*

1.3.2新增長理論的主要觀點

經(jīng)濟(jì)增長不是由外部因素，而是由經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量來決定的，這些因素可以被人們控制*由于各國的這些內(nèi)部因素不同，所以各國經(jīng)濟(jì)增長沒有出現(xiàn)趨同的現(xiàn)象上述因素具備的國家，如發(fā)達(dá)國家，人均產(chǎn)出可以無限期增長，而且增長率可能隨時間變化而遞增由于技術(shù)是內(nèi)生的，政府也不再是無所作為的實體，它可以通過一系列政策來刺激和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長*

1.3.3新增長理論的幾種主要思想阿羅（Arrow,K.）的“邊干邊學(xué)”的思想

技術(shù)內(nèi)生化與技術(shù)擴(kuò)散思想

規(guī)模收益遞增思想

人力資本思想

勞動分工和專業(yè)化思想

“邊干邊學(xué)(Learningbydoing)”的思想理論意義（最初嘗試與思想源頭）*來源于飛機(jī)制造工程師懷特的發(fā)現(xiàn)，L等于N的立方根*阿羅的解釋（經(jīng)驗知識的積累）*“邊干邊學(xué)”的兩個假設(shè)*遞增的邊際生產(chǎn)力*技術(shù)內(nèi)生化與技術(shù)擴(kuò)散不同于新古典技術(shù)外生的理論，認(rèn)為技術(shù)是內(nèi)生的*技術(shù)進(jìn)步分為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散技術(shù)創(chuàng)新*技術(shù)擴(kuò)散（又有兩種）*無成本的技術(shù)擴(kuò)散有負(fù)的外部性*壟斷是合理的，必須采取專利保護(hù)的制度*規(guī)模收益遞增新古典理論認(rèn)為要素規(guī)模收益遞減或不變（以種卷心菜為例）*如果加入第三個要素——技術(shù)，就可以否定李嘉圖定律*可以解釋一系列問題*一個國家經(jīng)濟(jì)增長主要取決于知識積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本水平人力資本舒爾茨（Shultz,T.）首先提出人力資本理論*盧卡斯將人力資本引入生產(chǎn)函數(shù)*人力資本具有受益遞增的性質(zhì)勞動分工與專業(yè)化源于亞當(dāng)?斯密*艾倫?楊的發(fā)展勞動分工可以實現(xiàn)收益遞增（管理專業(yè)化、地理分布、迂回式（Roundabout）生產(chǎn)方式）*帶來市場規(guī)模的擴(kuò)大（供求互聯(lián)、規(guī)模擴(kuò)大、效率提高、分工深化）*1.3.4經(jīng)濟(jì)含義強(qiáng)調(diào)了對外開放和國際貿(mào)易的重要性（技術(shù)的“外溢”、趕超式發(fā)展、跨國公司的作用）*強(qiáng)調(diào)了政策對經(jīng)濟(jì)增長的積極作用*政策的重大不能放在熨平經(jīng)濟(jì)周期，應(yīng)放在如何促進(jìn)和發(fā)展新技術(shù)和創(chuàng)新上（羅默的話）*第二節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長因素分析什么是經(jīng)濟(jì)增長因素分析主要的幾種分析方法2.1經(jīng)濟(jì)增長因素分析源于1950s-1960s美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家對“為什么美國的經(jīng)濟(jì)增長率低于日本和歐洲”問題的研究定義：研究影響經(jīng)濟(jì)增長的源泉、因素，并度量它們所起作用的大小，以尋求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的途徑與方法2.2主要的幾種分析方法總量生產(chǎn)函數(shù)分析法余值分析法全要素生產(chǎn)力增長分析及其應(yīng)用2.2.1總量生產(chǎn)函數(shù)分析法索洛于1956年提出Y=F(K,L)總量生產(chǎn)函數(shù)分析法σK表示國民收入中歸于資本要素的比例σL表示國民收入中歸于勞動要素的比例這樣經(jīng)濟(jì)增長率便分解為資本投入的增長率與資本產(chǎn)出彈性之積加上勞動投入的增長率與勞動的產(chǎn)出彈性之積2.2.2余值分析法總量生產(chǎn)函數(shù)分析法的不足丹尼森（Denison,E.）提出余值增長（Residualgrowth）（1962，1967）*索洛的改進(jìn)，提出余值增長主要來自技術(shù)進(jìn)步，使生產(chǎn)函數(shù)向上移動余值分析法索洛修正了生產(chǎn)函數(shù)，用技術(shù)進(jìn)步表示余值余值分析法索洛對1909－1949年間美國經(jīng)濟(jì)增長率的實證分析（12.5%：87.5%）肯德里克（Kendrick,J.W.）對美國1889－1957年間經(jīng)濟(jì)增長率的實證分析（48%：52%）2.2.3全要素生產(chǎn)力增長分析及其應(yīng)用余值增長不僅包括技術(shù)進(jìn)步，是全要素生產(chǎn)力增長丹尼森的分析應(yīng)用（美日對比及東亞奇跡）TFP增長余值增長不僅包括技術(shù)進(jìn)步，還包括資源配置改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)引進(jìn)等余值增長為全要素生產(chǎn)力（TotalFactorProductivity）增長，簡稱TFP增長丹尼森將TFP增長分解為資源配置改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識進(jìn)步丹尼森的計算結(jié)果1929－1969年美國經(jīng)濟(jì)增長率為3.33%，其中TFP增長率貢獻(xiàn)1.52%(占45.6%)，再分解資源配置改善貢獻(xiàn)0.29%(占8.7%)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)0.36%(占10.8%)，知識進(jìn)步0.92%(占27.6%)1948－1981年TFP對總增長率貢獻(xiàn)率上升到66%，在TFP中知識進(jìn)步占47%，教育因素占19%TFP增長的應(yīng)用（1）為什么1950s-1960s美國的經(jīng)濟(jì)增長率低于日本和歐洲？丹尼森發(fā)現(xiàn)要素增長帶來的經(jīng)濟(jì)增長率與TFP增長帶來的經(jīng)濟(jì)增長率之比美國是60%/40%，日本和歐洲為40%/60%，知識、技術(shù)、教育對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)更大TFP增長的應(yīng)用（2）東亞奇跡：從1965－1990年，東亞地區(qū)（韓國、香港、新加坡、臺灣、泰國）等經(jīng)濟(jì)增長率高于世界上其他任何國家和地區(qū)世界銀行認(rèn)為東亞經(jīng)濟(jì)增長中有2/3是物質(zhì)資本和人力資本的積累，教育有利于人類資本積累，而另1/3為TFP增長，主要源于它們實行的對外開放政策，引進(jìn)世界上的先進(jìn)技術(shù)和管理，而高水平的勞動力能夠保證企業(yè)理解、掌握和運用先進(jìn)技術(shù)，實現(xiàn)趕超式發(fā)展第三節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長的階段和限度經(jīng)濟(jì)增長的階段經(jīng)濟(jì)增長的限度3.1羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長階段理論以前的階段理論（斯密、李斯特）羅斯托的六階段及其特征經(jīng)濟(jì)起飛的條件促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策歷史上的經(jīng)濟(jì)起飛對經(jīng)濟(jì)起飛理論的批評經(jīng)濟(jì)含義3.1.1羅斯托以前的階段理論亞當(dāng)?斯密分為“狩獵社會”、“畜牧社會”和“農(nóng)業(yè)社會”李斯特在斯密基礎(chǔ)上又加上“農(nóng)工業(yè)社會”和“農(nóng)工商社會”3.1.2羅斯托的六階段及其特征傳統(tǒng)社會階段及其特征*為起飛創(chuàng)造條件的階段及其特征*起飛階段及其特征*成熟階段及其特征*高額群眾消費階段及其特征*追求生活質(zhì)量階段及其特征*3.1.3經(jīng)濟(jì)起飛的條件經(jīng)濟(jì)起飛是發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)折點，一般20－30年*條件一：較高的資本積累率*條件二：主導(dǎo)部門（詳解）條件三：合理的政治、社會制度*帶動經(jīng)濟(jì)起飛的主導(dǎo)部門資本稀缺的結(jié)果主導(dǎo)部門的要求（高增長率、經(jīng)濟(jì)地位、技術(shù)能力、帶動作用）*帶動作用的表現(xiàn)：內(nèi)外規(guī)模經(jīng)濟(jì)、有利于新部門的產(chǎn)生、擴(kuò)大出口*歷史上的主導(dǎo)部門（美、英、丹麥、澳大利亞等）3.1.4促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策（1）儲蓄部門現(xiàn)代化合理消費控制人口引進(jìn)外資，防止資本和人才外流促進(jìn)出口支持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策（2）建立保護(hù)私有財產(chǎn)的法律和制度建立專利制度政府投資基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)意識形態(tài)方面社會階層結(jié)構(gòu)方面擴(kuò)大市場3.1.5歷史上的經(jīng)濟(jì)起飛與特殊的刺激有關(guān)，如英國（1783－1802）、法國（1840－1860）、日本（1878－1900）、美國（1843－1960）、俄國（1890－1914）、德國（1850－1873）1950s－1940s日本、亞洲四小龍、亞洲四小虎*中國*3.1.6對經(jīng)濟(jì)起飛理論的批評以庫茲涅茨為代表，認(rèn)為該理論缺乏經(jīng)驗和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的驗證以諾思（North,D.C.）等歷史學(xué)家為代表，認(rèn)為定義含糊不清，一些時間區(qū)間的確定（如美國）有誤3.1.7經(jīng)濟(jì)含義理論上揭示了經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的若干特點，如有次序的階段序列、發(fā)展的前提條件、政府的作用*對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)起飛戰(zhàn)略有指導(dǎo)意義*3.2經(jīng)濟(jì)增長的限度古典和新古典的觀點羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長限度理論米香的“反增長”理論羅馬俱樂部的“零增長”理論理論評述3.2.1古典和新古典的觀點馬爾薩斯的悲觀觀點*新古典增長理論（索洛模型）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長最終將受制于人口增長3.2.2羅斯托的觀點經(jīng)濟(jì)進(jìn)入成熟階段以后，經(jīng)濟(jì)增長動力開始減弱*經(jīng)濟(jì)進(jìn)入大規(guī)模群眾高消費階段以后，其他因素出現(xiàn)*3.2.3米香的“反增長”理論1960s的背景1967年米香（Mishan,E.J.）出版《經(jīng)濟(jì)增長的代價》一書人類效用的多元化*經(jīng)濟(jì)增長的代價是人類生活質(zhì)量下降*單純的經(jīng)濟(jì)增長是不值得的3.2.4羅馬俱樂部的“零增長”理論羅馬俱樂部及《增長的限度》*影響經(jīng)濟(jì)增長的五大因素*世界模型及世界末日*改善人類處境的措施*3.2.5理論評述悲觀主義色彩過濃，預(yù)期也大都沒有出現(xiàn)*警醒作用*理論意義（新概念、增長的后果影響增長本身等）*值得發(fā)展中國家重視本章重要的概念哈羅德的三個增長率、刀刃上的均衡和第一個、第二個哈羅德問題

索洛模型與哈羅德問題邊干邊學(xué)技術(shù)內(nèi)生化全要素生產(chǎn)力（TFP）經(jīng)濟(jì)起飛經(jīng)濟(jì)零增長本章小結(jié)哈羅德—多馬模型及其意義索洛模型及其意義新增長理論的主要觀點及主要的幾種思想主要的幾種經(jīng)濟(jì)增長因素分析方法羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長階段及經(jīng)濟(jì)起飛理論經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面影響及經(jīng)濟(jì)增長的限度第三章、資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)落后國家，發(fā)展問題的核心就是資本形成。——納克斯（Nurkse,R.）主要內(nèi)容資本及資本形成資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性資本形成的國內(nèi)來源發(fā)展中國家的信貸市場及其發(fā)展戰(zhàn)略一、資本及資本形成資本的概念何謂“資本形成”1.1資本資本的定義*資本的分類*物質(zhì)資本*物質(zhì)資本代表本期的生產(chǎn)能力，并同其他互補(bǔ)的生產(chǎn)要素一道代表未來的生產(chǎn)能力1.2資本形成什么是資本形成*資本形成的本質(zhì)*二、資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性先前的理論綜述納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論及其改良繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”理論結(jié)論2.1先前的理論綜述斯密的理論*哈羅德—多馬模型*羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛條件*麥迪遜（Maddison,A.）和納迪里（Nadiri,M.）等的實證研究*2.2納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論主要觀點具體分析政策含義對該理論的批評2.2.1主要觀點1953年，納克斯在《不發(fā)達(dá)國家的資本形成》一書中探討了貧困的根源。他認(rèn)為發(fā)展中國家之所以貧困是因為其經(jīng)濟(jì)中存在若干互相聯(lián)系、互相作用的“惡性循環(huán)力量”在作用，其中最主要的就是貧困的惡性循環(huán)。他由此得出了著名的結(jié)論：“一國窮是因為它窮（Acountryispoorbecauseitispoor）”.2.2.2具體分析供給方面：人均收入低→生活消費比重高，儲蓄低→資本形成不足→生產(chǎn)規(guī)模小，生產(chǎn)率低→產(chǎn)出低→收入低需求方面：人均收入低→低消費、低購買力→市場需求有限→投資引誘不足→資本形成不足→低生產(chǎn)率→低產(chǎn)出→低收入供給和需求兩方面的貧困惡性循環(huán)勾結(jié)在一起，形成一個死圈，很難打破2.2.3政策含義資本形成是打破貧困惡性循環(huán)的關(guān)鍵，從供給和需求兩方面同時作用，進(jìn)入良性循環(huán)*促進(jìn)資本形成必須大規(guī)模增加儲蓄，擴(kuò)大投資，產(chǎn)生相互需求，擴(kuò)大市場容量*2.2.4對該理論的批評認(rèn)為儲蓄和投資增加就能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、打破貧困惡性循環(huán)的觀點過于樂觀和簡單（儲蓄結(jié)構(gòu)和消費習(xí)慣）*即使有了足夠的儲蓄和資本形成，經(jīng)濟(jì)增長還受到其他許多因素的限制*納克斯將個人儲蓄作為儲蓄的唯一來源，忽略了企業(yè)儲蓄和政府儲蓄，低估了發(fā)展中國家的儲蓄能力（實則不小，如中國）*2.3納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論主要觀點具體分析政策含義對該理論的批評2.3.1主要觀點1956年，納爾遜（Nelson,R.R.）在《不發(fā)達(dá)國家的一種低水平均衡陷阱理論》中提出發(fā)展中國家的人口過快增長是阻礙人均收入提高的“陷阱”，必須進(jìn)行大規(guī)模的資本形成，使投資和產(chǎn)出的增長超過人口增長，才能跳出“陷阱”，實現(xiàn)人均收入的大幅提高和經(jīng)濟(jì)增長2.3.2具體分析人口增長與人均收入變動的關(guān)系經(jīng)濟(jì)增長率與人均收入變動的關(guān)系低水平均衡陷阱人口增長與人均收入變動的關(guān)系如圖人均收入水平很低，人口增長率低*人均收入提高，人口增長率提高*人均收入到一定水平后，人口增長率穩(wěn)定下來*經(jīng)濟(jì)增長率與人均收入變動的關(guān)系如圖在經(jīng)濟(jì)增長初期，人均收入提高，經(jīng)濟(jì)增長率提高*到一定水平后，經(jīng)濟(jì)增長率開始下降*低水平均衡陷阱將兩圖結(jié)合，可以清楚的開出三個變量的關(guān)系人均收入低于OE時*人均收入超過OE，但低于OF時*E是低水平均衡點（收斂）*越過F點才能跳出陷阱*2.3.3政策含義資本形成不足→人均收入低→發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)貧困越過F點必須靠大規(guī)模的投資拉動，以跳出陷阱人口過快增長是經(jīng)濟(jì)增長的障礙。必須采取措施控制人口的過快增長2.3.4對該理論的批評與納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論一樣，忽視了資本以外的其他因素的作用2.4萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論及其改良萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論的主要觀點對“最小臨界努力”理論的改良2.4.1“最小臨界努力”理論的主要觀點1957年，萊賓斯坦（Leibenstein,H.）提出了“最小臨界努力”理論，擴(kuò)展了“低水平均衡陷阱”理論低水平均衡陷阱的產(chǎn)生是因為經(jīng)濟(jì)中存在的“降低收入的力量”大于“提高收入的力量”，使人均收入滑回陷阱擺脫陷阱必須有一個初始階段的大規(guī)模投資，形成一個最小臨界努力，使“提高收入的力量”大于“降低收入的力量”，推動經(jīng)濟(jì)跳出陷阱2.4.2該理論的改良瑟爾瓦爾提出經(jīng)濟(jì)擺脫陷阱不一定需要“最小臨界努力”那么大的投資，較小量的投資也可以逐步實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長如圖，考慮到時間的因素人均收入完全可以通過棘輪效應(yīng)（Ratcheteffect）在沒有大規(guī)模投資的情況下，經(jīng)過一系列的漸進(jìn)式增長突破OF的限制，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長2.5繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”主要觀點具體分析政策含義2.5.1主要觀點繆爾達(dá)爾（Myrdal,G.K.）在1957年出版的《富國與窮國》和1968年出版的《亞洲的戲劇：一些國家的貧困問題研究》中提出發(fā)展中國家的貧困問題是經(jīng)濟(jì)、政治、文化等因素綜合作用、循環(huán)積累的結(jié)果。他也因此獲得1974年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎2.5.2具體分析分析方法經(jīng)濟(jì)發(fā)展的循環(huán)積累過程發(fā)展中國家的分析最重要的因素是資本形成不足和分配不均分析方法繆爾達(dá)爾反對新古典的靜態(tài)均衡分析方法，認(rèn)為應(yīng)采用制度的、整體的、動態(tài)的方法來研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題*經(jīng)濟(jì)發(fā)展也不是新古典認(rèn)為的由單一或少數(shù)因素決定的，而是由技術(shù)進(jìn)步、社會、經(jīng)濟(jì)、政治、文化、傳統(tǒng)等多因素決定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的循環(huán)積累過程在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，多種因素是相互聯(lián)系、相互影響、互為因果的，呈現(xiàn)“循環(huán)積累”的發(fā)展態(tài)勢，即一個因素發(fā)生變化（初始變化），引發(fā)另外的因素發(fā)生相應(yīng)的變化，并強(qiáng)化先前的因素（次級強(qiáng)化），使經(jīng)濟(jì)沿原先因素發(fā)展的方向發(fā)展發(fā)展中國家的分析人均收入低→貧困→社會水平低下、營養(yǎng)不良、衛(wèi)生保健條件差、文化教育落后→人口質(zhì)量下降、勞動力素質(zhì)低→勞動生產(chǎn)率低→產(chǎn)出低→收入低是一個多因素循環(huán)積累的過程最重要的因素產(chǎn)生低收入的原因有社會、經(jīng)濟(jì)、政治、制度等多方面，但最重要的因素是資本形成不足和收入分配不均2.5.3政策含義通過權(quán)力關(guān)系、土地關(guān)系、教育等方面的改革，使收入平等，增加親人的消費，提高投資引誘并增加儲蓄，促進(jìn)資本形成，提高生產(chǎn)率和產(chǎn)出水平，提高人均收入這樣發(fā)展中國家將從低收入的循環(huán)積累過程中解脫，進(jìn)入良性的循環(huán)積累的過程*2.6結(jié)論這些理論的積累是經(jīng)濟(jì)增長停滯、人均收入水平低下是發(fā)展中國家貧困的原因，而經(jīng)濟(jì)增長停滯、人均收入水平低下的根源在于資本形成不足因此，資本稀缺是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙或約束條件，而擺脫貧困、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，必須大量積累資本、大幅提高投資水平三、資本形成的國內(nèi)來源資本來源于儲蓄發(fā)展中國家的儲蓄狀況私人儲蓄政府儲蓄3.1資本來源于儲蓄一個國家能夠獲得的資本總量是國內(nèi)儲蓄和國外儲蓄之和。本章先介紹資本的國內(nèi)來源—國內(nèi)儲蓄，資本的國外來源在以后的章節(jié)中介紹3.2發(fā)展中國家的儲蓄狀況儲蓄率總體上有所上升*儲蓄率與人均收入水平呈倒U型關(guān)系*儲蓄率在發(fā)展中國家內(nèi)部差異很大*3.3私人儲蓄國內(nèi)儲蓄分為私人儲蓄和政府儲蓄私人儲蓄又分為家庭儲蓄和企業(yè)儲蓄3.3.1家庭儲蓄什么是家庭儲蓄影響家庭儲蓄的因素什么是家庭儲蓄家庭可支配收入扣除現(xiàn)期消費支出后的余額家庭儲蓄可以通過銀行或其他金融機(jī)構(gòu)匯集起來，貸給企業(yè)或政府，轉(zhuǎn)化為投資影響家庭儲蓄的因素收入水平*社會分配狀況*消費習(xí)慣*宗教信仰*年齡結(jié)構(gòu)*經(jīng)濟(jì)環(huán)境*3.3.2企業(yè)儲蓄企業(yè)儲蓄來自企業(yè)繳稅并支付股息后的利潤。除去資本折舊和重置資本（以新?lián)Q舊），余下的凈投資是資本形成的來源發(fā)展中國家除少數(shù)幾個（巴西等）以外，現(xiàn)代企業(yè)部門通常較小，因而企業(yè)儲蓄也較少3.4政府儲蓄一般政府儲蓄政府強(qiáng)制儲蓄3.4.1一般政府儲蓄什么是一般政府儲蓄1950s-1960s發(fā)展中國家通過增加稅收擴(kuò)大政府儲蓄的實踐什么是一般政府儲蓄政府收入（主要是稅收）減去政府的支出（經(jīng)常性開支、轉(zhuǎn)移支付等）后就是政府儲蓄，可以轉(zhuǎn)化為政府投資1950s-1960s發(fā)展中國家通過增加稅收擴(kuò)大政府儲蓄的實踐當(dāng)時的理由相反的結(jié)果和原因當(dāng)時的理由發(fā)展中國家收入水平低，私人儲蓄率低政府部門的消費傾向小于私人部門，因此增加稅收可以將更多的國民收入集中到政府手中，增加儲蓄相反的結(jié)果和原因除日本是成功的以外，沒有其他的成功案例，相反稅收較低國家經(jīng)濟(jì)增長高于高稅收國家原因三方面：發(fā)展中國家低收入水平限制了稅收的提高政府的邊際消費傾向可能會高于私人部門*增加稅收將改變收入分配格局及儲蓄、投資的回報率，改變稅基，同時還會“擠出”私人儲蓄3.4.2政府強(qiáng)制儲蓄什么是政府強(qiáng)制儲蓄價格結(jié)構(gòu)調(diào)控制造通貨膨脹什么是政府強(qiáng)制儲蓄政府運用經(jīng)濟(jì)政策，強(qiáng)制將一部分可能用于消費的國民收入轉(zhuǎn)化為儲蓄常見的強(qiáng)制儲蓄手段包括價格結(jié)構(gòu)的調(diào)控和制造通貨膨脹價格結(jié)構(gòu)調(diào)控定義效果弊端什么是價格結(jié)構(gòu)調(diào)控政府通過計劃手段隨價格結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，壓低生活必需品的價格或抬高非生活必需品如高檔消費品的價格，以縮小消費規(guī)模，增加儲蓄比如中國在1980s以前長期壓低食品、日用品、住房、教育、醫(yī)療、生活用能源及各種生活服務(wù)（理發(fā)、洗澡等）的價格價格結(jié)構(gòu)調(diào)控的后果降低了全社會的消費水平，增加儲蓄同時可降低了居民收入（工資），企業(yè)利潤提高，政府通過征稅或收繳利潤獲得更多的國民收入，可轉(zhuǎn)化為政府儲蓄這一政策的弊端價格結(jié)構(gòu)的調(diào)控人為扭曲了市場價格，降低了資源配置效率*經(jīng)濟(jì)增長不健康*人民生活長期得不到改善*制造通貨膨脹效果副作用制造通貨膨脹的效果政府可將多發(fā)行的貨幣直接用于投資品的生產(chǎn)，促進(jìn)資本形成*通脹導(dǎo)致名義收入提高，在累進(jìn)稅制下，政府的稅收提高企業(yè)成本增加慢于收益增加，利潤上升，企業(yè)儲蓄和政府儲蓄上升*制造通貨膨脹的副作用通貨膨脹一旦啟動很難自行結(jié)束，溫和的通貨膨脹會演變?yōu)閻盒酝ㄘ浥蛎洈_亂價格信息，降低資源配置效率，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡改變?nèi)藗兊念A(yù)期，使人們多消費少儲蓄，多投資于保值資產(chǎn)，減少生產(chǎn)性投資，并可能導(dǎo)致資本外流*在匯率固定的開放經(jīng)濟(jì)中，通脹將刺激進(jìn)口，抑制出口，不利于國際收支平衡嚴(yán)重的通脹將破壞貨幣信用機(jī)制，極端的情況下將使人們回復(fù)物物交換，增加交易成本*四、發(fā)展中國家的信貸市場及其發(fā)展戰(zhàn)略信貸市場的重要性發(fā)展中國家的信貸市場發(fā)展中國家信貸市場的改革4.1信貸市場的重要性一國的金融市場（包括信貸市場、資本市場等）負(fù)責(zé)將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資（直接、間接）。發(fā)展中國家的資本市場不完善，信貸市場起著主要的投融資作用。下面以農(nóng)業(yè)和農(nóng)村為主導(dǎo)的發(fā)展中國家的信貸市場為例加以說明4.2發(fā)展中國家的信貸市場三種需求兩類供給者非正式信貸市場的特點及其原因分析4.2.1三種需求固定資本需求*運營資本需求*消費信貸需求*在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的發(fā)展中國家，運營資本和消費信貸非常重要*4.2.2兩類信貸供給者正式的放貸者非正式的放貸者正式的放貸者什么是正式的放貸者正式的放貸者的缺點什么是正式的放貸者又稱機(jī)構(gòu)放貸者，包括政府政策性銀行，商業(yè)銀行、財務(wù)公司等信貸機(jī)構(gòu)，一般實行公司制，有正式的機(jī)構(gòu)和組織正式的放貸者的缺點缺乏關(guān)于其客戶及其活動的私人信息，無法精確的監(jiān)督客戶如何使用貸款*由于存在較高的賴帳率（原因），機(jī)構(gòu)放貸者往往要求貸款抵押，而這成為窮人無法獲得正式信貸的障礙（原因）*非正式的放貸者哪些是非正式的放貸者非正式放貸者的優(yōu)勢在一些國家，非正式的放貸者超過正式的放貸者哪些是非正式的放貸者親戚、朋友*信貸合作社*關(guān)聯(lián)型放貸者*非正式放貸者的優(yōu)勢正式的放貸者不愿接受的抵押物，非正式的放貸者愿意接受（地主對土地）由于關(guān)系密切或經(jīng)常接觸，非正式放貸者獲得信息及監(jiān)督的成本大大低于正式的放貸者在一些國家，非正式的放貸者超過正式的放貸者1951年，印度的正式放貸只占所有信貸的7.2%1975年，泰國的非正式放貸占所有信貸的90%，到1980s下降到50%在尼日利亞等非洲國家?guī)缀跬耆糠钦讲块T放貸4.2.3非正式信貸市場的特點及其原因分析特點原因分析非正式信貸市場的特點分割性*關(guān)聯(lián)性*利率存在巨大的差異*信貸配給*排他性*原因分析信息差異（每個人的情況都不一樣）*市場分割*利潤最大化*4.3發(fā)展中國家信貸市場的改革金融深化和自由化（以后章節(jié)再介紹）邊際創(chuàng)新邊際創(chuàng)新何為邊際創(chuàng)新主要的創(chuàng)新何為邊際創(chuàng)新承認(rèn)在以農(nóng)業(yè)和農(nóng)村為主的發(fā)展中國家，非正式放貸比正式放貸更切實實際，也更有效率。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行一些創(chuàng)新，克服這種機(jī)制的一些缺陷，使其更為完善主要的創(chuàng)新正式的放貸者與非正式的放貸者之間的“垂直”聯(lián)系正式的放貸者模仿并發(fā)展非正式放貸垂直聯(lián)系以垂直聯(lián)系取代水平替代*效果：在非正式放貸者之間制造競爭，使農(nóng)民在借貸時借貸條件有所改善*案例：泰國的“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力計劃”*正式的放貸者模仿并發(fā)展非正式放貸典型的案例效果業(yè)績典型的案例1980s，默罕默德?約納斯（MohammedYunus）在孟加拉國建立了格萊明銀行（GrameenBank）它的特點是向一組人依次放貸，一旦小組中一個人賴帳，其他人將不得借貸（類似于我國古代的連坐制度）效果小組組成時實行積極的選擇性匹配*低成本監(jiān)督*避免全部賴帳的占優(yōu)選擇*業(yè)績還貸率高達(dá)97%本章重要概念資本及資本形成貧困惡性循環(huán)低水平均衡陷阱私人儲蓄與政府儲蓄強(qiáng)制儲蓄正式與非正式放貸者格萊明銀行本章小結(jié)研究資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性的幾種主要的理論影響私人儲蓄的因素政府強(qiáng)制儲蓄的效果和弊端發(fā)展中國家信貸市場的供給方、需求方及主要特點發(fā)展中國家信貸市場主要有哪兩種邊際創(chuàng)新第四章、人力資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展改善窮人福利的決定性生產(chǎn)要素不是空間、能源和耕地，決定性要素是人口質(zhì)量的改善和知識的增進(jìn)——1979年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者舒爾茨（Schultz,T.W.）主要內(nèi)容人力資源人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展就業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展一、人力資源什么是人力資源人力資源的先天同質(zhì)與后天差異人力資源對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)發(fā)展中國家人力資源的主要問題1.1什么是人力資源人力資源（Humanresource），又稱人力資本（Humancapital），是指包含在人體內(nèi)的一種生產(chǎn)能力，是知識、技能、體力等質(zhì)量因素之和這種能力沒有發(fā)揮出來，就是潛在的勞動生產(chǎn)力；發(fā)揮出來，就是現(xiàn)實的勞動生產(chǎn)力1.2人力資源的先天同質(zhì)與后天差異先天同質(zhì)后天差異1.2.1先天同質(zhì)人的先天能力有差別，但根據(jù)大數(shù)法則，人的能力的分布在群體、國家和地區(qū)之間大體相同*古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家正是從這個意義上理解人力資源，認(rèn)為發(fā)展中國家的勞動力是同質(zhì)的*1.2.2后天差異勞動力不同質(zhì)，差別由后天造成*后天的生產(chǎn)能力可以通過醫(yī)療保健和營養(yǎng)、教育和培訓(xùn)等獲得*獲得后天能力必須支付成本，進(jìn)行人力投資*1.3人力資源對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)日本和西歐與發(fā)展中國家在吸收利用外資方面經(jīng)濟(jì)績效的不同余值增長率的分析教育水平與收入水平的關(guān)系內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型結(jié)論1.3.1日本和西歐與發(fā)展中國家在吸收利用外資方面經(jīng)濟(jì)績效的不同1940－1960s期間日本和西歐與發(fā)展中國家在吸收利用外資方面經(jīng)濟(jì)績效的不同*舒爾茨認(rèn)為主要原因在人力資源的差異，日本和西歐的高素質(zhì)人力資源在戰(zhàn)爭中保存，而發(fā)展中國家人力資源素質(zhì)低，所以外資利用效果不同*1.3.2余值增長率的分析余值增長率及其細(xì)分研究*丹尼森估計人力資源占余值增長率的60%1.3.3教育水平與收入水平的關(guān)系一個人的收入與他所受的教育程度呈正比*收入水平基本上可以反映勞動生產(chǎn)率水平，于是可以建立教育與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系*教育除了私人收益以外還有社會效益，也會有利于經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展*1.3.4內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型盧卡斯生產(chǎn)函數(shù)盧卡斯生產(chǎn)函數(shù)將盧卡斯生產(chǎn)函數(shù)與常量相對風(fēng)險規(guī)避效應(yīng)函數(shù)聯(lián)列以后可以得出結(jié)論：經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在動因是人力資本積累，而人力資本的積累取決于學(xué)習(xí)的效率1.3.5結(jié)論早期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，但1960s以后，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識到人力資源對經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有重要作用，有的甚至將其視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素1.4發(fā)展中國家人力資源的主要問題數(shù)量方面，人口的過快增長使大量的人力資源處于不得其用（Under-utilized）的狀態(tài)，這就涉及到人口與就業(yè)兩方面的問題質(zhì)量方面，勞動力素質(zhì)普遍較低，如何改進(jìn)就必須研究教育問題二、人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)展中國家人口增長的現(xiàn)狀

人口轉(zhuǎn)變

生育的微觀經(jīng)濟(jì)分析

人口增長對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

發(fā)展中國家的人口戰(zhàn)略

2.1發(fā)展中國家人口增長的現(xiàn)狀

世界人口增長

世界人口的急劇增長是發(fā)展中國家人口爆炸的結(jié)果

發(fā)展中國家人口增長的趨勢

2.1.1世界人口增長

公元元年，世界人口為2.5億，此后到1750年，世界人口年平均增長0.05%，到1804年才達(dá)到10億10億（1804）到20億（1927年）共花了123年，此后分別花了33年、14年、13年和2年增加到30億、40億、50億和60億目前世界人口60億2.1.2世界人口的急劇增長是發(fā)展中國家人口爆炸的結(jié)果

發(fā)展中國家人口增長率遠(yuǎn)高于世界人口增長率發(fā)展中國家人口基數(shù)大發(fā)展中國家人口增長具有巨大的慣性發(fā)展中國家人口增長率遠(yuǎn)高于世界人口增長率1960年－1979年，世界人口年平均增長1.9%，發(fā)展中國家為2.3%，發(fā)達(dá)國家只有1.9%1980年以來，世界人口年平均增長1.6%，發(fā)展中國家為1.9%，發(fā)達(dá)國家只有0.7%發(fā)展中國家人口基數(shù)大中國13億人口，印度、印尼、巴西、孟加拉、尼日利亞、巴基斯坦等發(fā)展中國家人口都過億，單中國和印度每年就給世界增加2500萬人口當(dāng)然，中國已經(jīng)為世界人口增長率下降作出了突出的貢獻(xiàn)。中國的人口增長已從1980－1990年的1.5%下降到1990－1997年的1.1%。撇開中國，發(fā)展中國家的人口增長率要高得多，每年均在2%以上發(fā)展中國家人口增長具有巨大的慣性人口年齡分布呈現(xiàn)“年輕化”，使人口增長出現(xiàn)“回聲效應(yīng)”*支配人們的生育觀念在短期內(nèi)不會發(fā)生根本性的變化*2.1.3發(fā)展中國家人口增長的趨勢

按目前的人口增長率，世界人口每35年翻一番據(jù)世界銀行估計，到2050年，如果發(fā)展中國家人口增長能得到有效控制，人口將達(dá)80億，否則將達(dá)120億新增的人口中，90%生活在發(fā)展中國家，其中一半以上在亞洲（南亞）2.2人口轉(zhuǎn)變何為人口轉(zhuǎn)變（Demographictransition）

發(fā)達(dá)國家的人口轉(zhuǎn)變

發(fā)展中國家的人口轉(zhuǎn)變

發(fā)展中國家的人口轉(zhuǎn)變與人口爆炸2.2.1何為人口轉(zhuǎn)變什么是出生率、死亡率和人口增長率*按出生率與死亡率的變動關(guān)系，聯(lián)系社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，西方一些學(xué)者將人口增長和演變分為三個階段，階段之間的相繼轉(zhuǎn)化即稱為人口轉(zhuǎn)變2.2.2發(fā)達(dá)國家的人口轉(zhuǎn)變

如第93頁圖第一階段：高出生率、高死亡率階段*第二階段：高出生率、低死亡率階段*第三階段：低出生率、低死亡率階段*2.2.3發(fā)展中國家的人口轉(zhuǎn)變

人口轉(zhuǎn)變不僅適用于發(fā)達(dá)國家，也適用于發(fā)展中國家，如第94頁圖1950s以前是第一階段*1950－1960s中期進(jìn)入第二階段*1960s中期以后發(fā)生分化*2.2.4發(fā)展中國家的人口轉(zhuǎn)變與人口爆炸發(fā)達(dá)國家人口轉(zhuǎn)變的第二階段被拉長，漸進(jìn)的人口轉(zhuǎn)變沒有導(dǎo)致人口爆炸*發(fā)展中國家由于借助外力，第二階段縮短，因而出現(xiàn)了人口爆炸*2.3生育的微觀經(jīng)濟(jì)分析微觀層面也有慣性生育的成本—收益分析

影響家庭生育決策的其他因素

2.3.1生育的成本—收益分析

生育子女帶來的效用生育子女的成本收入效應(yīng)與替代效應(yīng)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家生育的成本—收益比較生育子女帶來的效用勞動—經(jīng)濟(jì)效益*養(yǎng)老—保險收益*消費—享樂收益*維系家庭的地位*承擔(dān)家業(yè)興衰的風(fēng)險*維系家族昌盛*生育子女的成本直接成本*機(jī)會成本*收入效應(yīng)與替代效應(yīng)將子女也視為一種消費品*收入效應(yīng)：一個家庭收入增加將導(dǎo)致對所有消費品（包括子女）需求的增加替代效應(yīng)：收入增加意味著生育子女的機(jī)會成本提高，子女變得昂貴了，父母將以其他消費品替代子女*圖示（第97頁圖）*發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家生育的成本—收益比較效用比較*成本比較*所以發(fā)達(dá)國家出生率低，而發(fā)展中國家出生率高2.3.2影響家庭生育決策的其他因素

對嬰兒死亡率的認(rèn)識*對性別的偏好*政府補(bǔ)貼的外部性*家庭的結(jié)構(gòu)*社會習(xí)俗*2.4人口增長對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響有利有弊，不能一概而論負(fù)面影響正面影響最適度人口2.4.1人口增長對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響馬爾薩斯的悲觀觀點*人口增長與儲蓄率負(fù)相關(guān)*人口增長與不平等和貧困*人口增長與資源、環(huán)境*人口增長與失業(yè)*人口增長與人口素質(zhì)*實證研究的質(zhì)疑*2.4.2人口增長對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正面影響人口、需求與創(chuàng)新（比如農(nóng)業(yè)和制造業(yè)）*人口、多樣性與創(chuàng)新*人口與產(chǎn)出2.4.3最適度人口使人均收入最大化的人口規(guī)模*使總福利最大化的人口規(guī)模*現(xiàn)有資源能夠養(yǎng)活的最大人口*使邊際產(chǎn)出為零的人口規(guī)模*2.5發(fā)展中國家的人口戰(zhàn)略

發(fā)展中國家人口增長過快已給經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了阻礙，控制人口過快增長已成為發(fā)展中國家主要的人口戰(zhàn)略唯一的途徑是降低人口出生率*具體的降低人口出生率的措施2.5.1具體的降低人口出生率的措施擴(kuò)大婦女受教育和就業(yè)的機(jī)會*建立和完善社會保障制度*提高教育、住房和醫(yī)療等公共服務(wù)的費用*實行計劃生育的獎懲制度*提高嬰兒存活率*加強(qiáng)現(xiàn)代家庭和生育觀念的宣傳*三、就業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展就業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系發(fā)展中國家的就業(yè)狀況發(fā)展中國家勞動力利用不足的種類發(fā)展中國家的就業(yè)戰(zhàn)略

3.1就業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長，尤其是資本積累能自行解決就業(yè)問題。但事實證明這一觀點站不住腳充分就業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)和途徑實施適當(dāng)?shù)木蜆I(yè)政策的必要性*3.1.1充分就業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)和途徑充分就業(yè)是減少貧困、改善收入分配狀況的最有效的策略*改善就業(yè)，對現(xiàn)有生產(chǎn)力更充分的利用，是發(fā)展中國家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段*充分就業(yè)是實現(xiàn)“人的發(fā)展”的必由之路*3.2發(fā)展中國家的就業(yè)狀況勞動力供給迅速增長勞動力供給已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過解決創(chuàng)造就業(yè)的能力，從而引起人力資源的大量閑置就業(yè)形勢不容樂觀3.2.1勞動力供給迅速增長發(fā)展中國家勞動力增長率1950s為1.6%，1960s為1.8%，1970s為2.2%，1980s為2.2%，1990s為1.8%，而同期發(fā)達(dá)國家為0.9-1.2%1970年，發(fā)展中國家勞動力總數(shù)為10億，1997年為23億，2000年為25億主要原因是人口增長率過高3.2.2發(fā)展中國家人力資源的大量閑置1960－1990年發(fā)展中國家的就業(yè)與失業(yè)19601970197319801990就業(yè)(百萬)507617658773991失業(yè)(百萬)36.448.854.165.688.7失業(yè)率(%)6.77.47.67.88.2失業(yè)加就業(yè)不足(%)252729－－兩個發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家失業(yè)率持續(xù)上升就業(yè)不足現(xiàn)象更為嚴(yán)重3.2.3就業(yè)形勢不容樂觀發(fā)展中國家人口增長沒有得到有效控制對資本、高技能勞動力的需求高于對低技能勞動力的需求新的技術(shù)進(jìn)步往往是資本、技術(shù)密集型大量的失業(yè)還引發(fā)了一系列社會問題*3.3發(fā)展中國家勞動力利用不足的種類公開的失業(yè)（自愿與非自愿失業(yè)）*就業(yè)不足（Under-employment）*形式上在工作但實際上不得其用（Visiblyactivebutunder-utilized）（偽裝的就業(yè)不足、隱蔽失業(yè)）*健康受損*無生產(chǎn)性的勞動（Unproductive）*后四種是非公開失業(yè)3.4發(fā)展中國家的就業(yè)戰(zhàn)略降低人口增長率，減少勞動供給*大力發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)*優(yōu)先發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)*糾正要素價格扭曲*建立健全勞動力市場*增加人力資本投資*大力支持中小企業(yè)的發(fā)展*四、教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展教育的三種形式及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)教育投資的成本—收益分析發(fā)展中國家教育的現(xiàn)狀及主要問題發(fā)展中國家的教育戰(zhàn)略4.1教育的三種形式及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)廣義的教育有三種形式教育對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)4.1.1廣義教育的三種形式學(xué)校正規(guī)教育*非學(xué)校正規(guī)教育*非正規(guī)教育*狹義的教育只包括學(xué)校正規(guī)教育4.1.2教育對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)定量分析定性分析定量分析舒爾茨和丹尼森等利用余值增長率分析法，算出教育對人均收入增長的貢獻(xiàn)率分別是20.6%（1929-1969）和33%（1929-1957）世界銀行的研究表明教育投資的收益率在大多數(shù)情況下超過其他投資的收益率定性分析教育從三個方面有利于提高勞動者的生產(chǎn)率（正相關(guān)、能否勝任、人力資本積累）*教育還有廣泛的社會效益，也能推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展（預(yù)期壽命、傳播文明、思想改變、對婦女的教育）*4.2教育投資的成本—收益分析教育投資的私人成本和收益分析教育投資的社會成本和收益分析發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家教育投資收益率的比較4.2.1教育投資的私人成本和收益分析教育投資的私人收益教育的私人成本（顯性成本和隱性成本）教育成本C與教育收益V的比較另一種方法上述方法的缺陷是貼現(xiàn)率r的選擇有隨意性另一種方法假設(shè)C=V求出內(nèi)部收益率i，與其他的投資收益率（證券、存款、房地產(chǎn)等）比較，如果教育投資的收益率較高，則教育投資就是合算的4.2.2教育投資的社會成本和收益分析方法與私人的分析方法相似教育投資的社會受益和成本往往與私人收益和成本不一樣。在發(fā)展中國家，私人收益大于社會受益，而社會成本大于私人成本4.2.3發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家教育投資收益率的比較發(fā)展中國家教育的投資收益率是高的*隨教育程度的提高，教育投資的收益率逐漸下降*在發(fā)展中國家，各級教育的私人收益率都高于社會受益率，但在發(fā)達(dá)國家，高等教育的私人收益率低于社會受益率（公費與自費）婦女的教育投資收益率高于男性4.3發(fā)展中國家教育的現(xiàn)狀及主要問題現(xiàn)狀主要問題4.3.1現(xiàn)狀教育投資增長迅速（1960年2.2%，1980年3.9%，1995年4.5%），且低收入國家增幅最大。但人均水平仍很低*入學(xué)人數(shù)和入學(xué)率都大幅增加*成效顯著（文盲率降低）*4.3.2主要問題輟學(xué)率很高*教育脫離實際*教育結(jié)構(gòu)不合理*教育的性別差異*教育反映并加劇了社會不平等*數(shù)字鴻溝*教育深化與知識失業(yè)智力外流教育深化與知識失業(yè)公眾對教育的需求無限*政府被迫擴(kuò)大教育供給*發(fā)展中國家正規(guī)部門創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會有限*知識失業(yè)*知識失業(yè)反過來又助長了教育深化*知識失業(yè)與教育深化的循環(huán)作用造成發(fā)展中國家資源配置不當(dāng)*智力外流現(xiàn)狀*原因*“外在的”和“內(nèi)在的”智力外流*“內(nèi)在的”智力外流后果更嚴(yán)重*4.4發(fā)展中國家的教育發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整教育投資的主要方向*減少對高等教育的補(bǔ)貼*改革各級學(xué)校的教育體制*改變教育以外的刺激*采取切實措施防止智力外流*本章的重要概念人力資源人口轉(zhuǎn)變最適度人口公開的失業(yè)（自愿與非自愿失業(yè)）、就業(yè)不足（Under-employment）、形式上在工作但實際上不得其用（Visiblyactivebutunder-utilized）（偽裝的就業(yè)不足、隱蔽失業(yè)）、無生產(chǎn)性的勞動教育深化與知識失業(yè)智力外流本章的主要內(nèi)容（1）發(fā)展中國家人力資源的主要問題是什么？發(fā)展中國家的人口轉(zhuǎn)變情況怎樣？與人口爆炸之間有什么關(guān)系？分析發(fā)展中國家微觀生育的成本與收益人口增長對經(jīng)濟(jì)增長有哪些影響？發(fā)展中國家應(yīng)采取什么樣的人口戰(zhàn)略？發(fā)展中國家應(yīng)采取什么樣的就業(yè)戰(zhàn)略？本章的主要內(nèi)容（2）分析發(fā)展中國家教育的私人和社會成本與收益發(fā)展中國家教育的主要問題有哪些？發(fā)展中國家應(yīng)采取什么樣的教育發(fā)展戰(zhàn)略？第五章、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展這個世界從工業(yè)革命以來區(qū)別于以往世界的不同點就是，它把科學(xué)和技術(shù)系統(tǒng)的、經(jīng)常的、逐步的應(yīng)用于商品生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)方面——羅斯托（Rostow,W.W.）主要內(nèi)容什么是技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑發(fā)展中國家的技術(shù)選擇一、什么是技術(shù)進(jìn)步科學(xué)、技術(shù)與技術(shù)進(jìn)步三次技術(shù)革命1.1科學(xué)、技術(shù)與技術(shù)進(jìn)步什么是技術(shù)科學(xué)與技術(shù)什么是技術(shù)進(jìn)步1.1.1什么是技術(shù)技術(shù)是用來生產(chǎn)商品和勞務(wù)的手段與方法的總和，既包括生產(chǎn)工藝、技能和生產(chǎn)工具，也包括組織管理方法和決策手段等1.1.2科學(xué)與技術(shù)科學(xué)屬于認(rèn)識世界的范疇*技術(shù)是改造世界的手段*科學(xué)與技術(shù)的相互關(guān)系*1.1.3什么是技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步指技術(shù)的各個構(gòu)成因素及其結(jié)合方式的改變，這種變化能導(dǎo)致生產(chǎn)能力的提高技術(shù)進(jìn)步的研發(fā)與應(yīng)用階段*技術(shù)進(jìn)化與技術(shù)革命*1.2三次技術(shù)革命第一次技術(shù)革命（1760s-1860s）*第二次技術(shù)革命（1870s-1930s）*第三次技術(shù)革命（1940s-）第三次技術(shù)革命與前兩次的區(qū)別*主要領(lǐng)域*特征是信息革命*發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的“數(shù)字鴻溝”*二、技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新與社會發(fā)展2.1科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率技術(shù)進(jìn)步使科學(xué)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的時間大為縮短

2.1.1技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高技術(shù)進(jìn)步的體現(xiàn)*產(chǎn)出不變，要素投入節(jié)約*要素投入不變，要素產(chǎn)出效率提高，經(jīng)濟(jì)增長*2.1.2技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動要素投入的變動表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)曲線上點的位移技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)曲線的整體移動，如第138頁圖*2.1.3技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界生產(chǎn)可能性邊界上的點表示一國在一定的技術(shù)條件和資源稟賦下可能達(dá)到的最大的產(chǎn)出組合技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)可能性邊界向外擴(kuò)展，如第139頁圖*真正到達(dá)生產(chǎn)可能性邊界還要受其他因素制約*2.1.4技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率丹尼森指出知識進(jìn)展對1948－1969年美國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率是47.5%×62.6%=29.7%庫茲涅茨指出19世紀(jì)下半葉到20實際上半葉1000多年來，7個發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長有50-70%來自技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的要素生產(chǎn)率的提高發(fā)展中國