第九章壟斷競爭和寡頭2

第九章壟斷競爭和寡頭22023/12/27第九章壟斷競爭和寡頭2OligopolyDefined數(shù)量有限的少數(shù)企業(yè)占據(jù)產(chǎn)業(yè)的主導地位。寡頭壟斷企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略（行為）相互影響。每一企業(yè)在做出行動決策時，都要考慮其他企業(yè)將做出的反應(yīng)。一、寡頭壟斷市場的條件第九章壟斷競爭和寡頭2AtTheSameTimeGiventhesmallnumberoffirms,oligopolistshaveamuchbetterchanceofcolludingthanmonopolisticcompetitors.容易形成共謀Itisthisstrategicdecisionmakingandpossibilityofcollusivebehaviorthatmakesoligopolysointeresting.第九章壟斷競爭和寡頭2AFewQuestionsInanalyzingoligopoly,whatweultimatelywanttoanswerarethesequestions:什么因素導致寡頭壟斷的產(chǎn)生？寡頭壟斷市場的功能特征。這種市場功能有怎樣的市場績效？第九章壟斷競爭和寡頭2SourcesOfOligopoly進入的障礙導致寡頭壟斷的產(chǎn)生。第九章壟斷競爭和寡頭2AC$Output#1:Scale-EconomyBarrierstoEntryRecallthatwithmonopoly,averagecostsdecreasethroughouttherelevantrangeofproductionsothatonefirmisabletoeventuallydriveoutallotherfirmsbyproducingatlowestcost.Witholigopoly,itisafewfirms--notjustone–thatdriveeveryoneelseout.第九章壟斷競爭和寡頭2MinimumefficientscaleforafirminthisindustryisaplantsizeofAC,whichequalsonethirdofthetotaloutputAD.Aggregatecostsperunitofoutput.OutputABCDconstantreturnstoscaledecreasingreturnstoscaleAverageTotalCostCurveforanOligopolisticindustry第九章壟斷競爭和寡頭2MinimumEfficientScaleThesmallestlevelofoutputatwhichafirmcanminimizelong-runaveragecosts.Inthecaseofnaturalmonopoliesliketherailroadsandutilities,smallfirmscannotrealizetheMES–theminimumefficientscale--sothereisonlyoneseller.Alargeminimumefficientscalecanalsogiverisetooligopoly.Aggregatecostsperunitofoutput.OutputABCDconstantreturnstoscaledecreasingreturnstoscaleAverageTotalCostCurveforanOligopolisticindustry第九章壟斷競爭和寡頭2TheEntryDilemmaAssumethreebigfirmsinthisindustryallproducinganoutputofACattheirMESwithanequalshareofthemarket.Canyouseethedilemmaforanewfirmtryingtoenterthisindustry?Aggregatecostsperunitofoutput.OutputABCDconstantreturnstoscaledecreasingreturnstoscaleAverageTotalCostCurveforanOligopolisticindustry第九章壟斷競爭和寡頭2EasilyForcedOutIfthenewfirmtriestoentertheindustryataplantsizelessthantheMES–sayatoutputAB--itwillbeahighercostproducerthanitsrivalsandwillbehighlyvulnerabletobeingdrivenoutoftheindustrybyitscompetitors.Allitsrivalsneedtodoissetpricebelowthenewfirm’scostsforawhile,causeittoincurheavylosses,andeventually,itwillwithdraw.Aggregatecostsperunitofoutput.OutputABCDconstantreturnstoscaledecreasingreturnstoscaleAverageTotalCostCurveforanOligopolisticindustry第九章壟斷競爭和寡頭2AlternativelyIfthefirmbuildsaplantsizeattheMEStobecompetitive,itwillhavetoseizeasizeablemarketsharefromitsrivalstoachieveefficientproduction.Itwouldhavetocuteachofitsrivalsbackfromathirdtoafourthofthenationalmarket;andthelikelyresultwouldbelossesforeveryone.Itisperhapsnotsurprisingthatscale-economybarriersdeterentryintotheindustryandpreservetheoligopolisticstructure.Aggregatecostsperunitofoutput.OutputABCDconstantreturnstoscaledecreasingreturnstoscaleAverageTotalCostCurveforanOligopolisticindustry第九章壟斷競爭和寡頭2Itsimplyrequiresalotofcapitalinvestmenttosetuptheelaborateplantandequipmentnecessarytoproduce.Thebroaderproblemisthatestablishedfirmswithatrackrecordmayhavebetteraccesstolowercostcapitalthannewentrants.#2:LargeCapitalRequirements第九章壟斷競爭和寡頭2ForExampleAlarge,existingfirmwithanestablishedreputationwilllikelybeabletoborrowmoneyatasignificantlylowerinterestratethananewfirmwithoutatrackrecord.第九章壟斷競爭和寡頭2Aggregatecostsperunitofoutput.OutputNewFirmOldfirm#3:AbsoluteCostAdvantange第九章壟斷競爭和寡頭2Onesourceofsuchbarriersisthatestablishedfirmsmaypossessvaluableknow-howinproductionorso-calledtradesecrets.OneofthebestkeptsecretsintheindustrialworldisthesecretingredientinCocaCola.Onlyafewexecutivesinthecompanyknowwhatitis.TradeSecrets第九章壟斷競爭和寡頭2PatentsAnexistingfirmmayhavepatentsgrantingitexclusiverightstocertainproductfeaturesorproductionprocesses.第九章壟斷競爭和寡頭2RawMaterials第九章壟斷競爭和寡頭2#4:ProductDifferentiation

BarrierstoEntryAnynewfirmenteringthemarketwouldhavetoincursubstantialadvertisingcostsjusttoenjoythesamesizeandinelasticityofdemandforitsproduct.第九章壟斷競爭和寡頭2TheBottomLineBarrierstoentryplayaveryimportantroleincreatingandsustainingoligopolisticindustries.Whyshouldweworryaboutthisparticularmarketstructure?Theanswerliesinbetterunderstandingtheconceptsofmarketpowerandmarketconcentration.第九章壟斷競爭和寡頭2MarketPowerMarketpowersignifiesthedegreeofcontrolthatafirmorasmallnumberoffirmshasoverthepriceandproductiondecisionsinanindustry.Themostcommonmeasureofmarketpoweristhefour-firmconcentrationratio.第九章壟斷競爭和寡頭2StrategicInteractionConcentrationratiosareimportantbecausetheyhelpserveasanindicatorofthedegreeofstrategicinteractionthatmightoccurinanindustry.Strategicinteractionisatermthatdescribeshoweachfirm’sbusinessstrategydependsontheirrivals’strategies.第九章壟斷競爭和寡頭2MutualInterdependenceRecognized由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)數(shù)量減少，產(chǎn)業(yè)集中度提高，每一企業(yè)在進行產(chǎn)量和價格決定時，都要考慮競爭對手由此做出的反應(yīng)。一旦這種相互依賴、相互影響的行為機制被認識到，廠商只能在合作和非合作行為中選擇其一。第九章壟斷競爭和寡頭2NoncooperativeBehavior當一個廠商與其他廠商沒有任何顯性和隱性的合約時，廠商的行為是獨立的。Thistypicallycharacterizesmonopolisticcompetition.第九章壟斷競爭和寡頭2CooperativeBehavior為了盡可能減少競爭，廠商間達成有關(guān)價格、產(chǎn)量或其他市場運作方面的顯性和隱性合約，形成廠商間行為的合作。第九章壟斷競爭和寡頭2CollusionWhenfirmsinanoligopolyactcooperatively,theymustengageinsomeformofcollusion.當企業(yè)聯(lián)合決定他們的價格、產(chǎn)量或者共同決定各自占有的市場份額時，共謀就產(chǎn)生了。這種共謀可以是顯性的也可以是隱性的。第九章壟斷競爭和寡頭2OneexampleofexplicitcollusionwouldbethatoftheGildedAge（美國鍍金時代，南北戰(zhàn)爭后35年間）oligopolistsintheearlyyearsofAmericancapitalism.這些寡頭壟斷者建立托拉斯或者卡特爾以控制價格。ExplicitCollusion第九章壟斷競爭和寡頭2TheAntitrustLaws當美國人認識到需要對壟斷進行控制并于1910年通過了反托拉斯法以后，卡特爾等顯性的共謀行為就變成了非法行為。第九章壟斷競爭和寡頭2TacitCollusion因為反托拉斯法的限制，顯性的共謀行為是非法的，隱性共謀成為一種選擇。Thewordtacitmeansto“expressorcarryonwithoutwordsorspeech.”隱性共謀意味著在沒有顯性合約的前提下實現(xiàn)了企業(yè)間對競爭的限制。第九章壟斷競爭和寡頭2HowTheyDoIt實現(xiàn)隱性共謀的的一個共知的方式是行業(yè)領(lǐng)先的企業(yè)管理者通過公眾場合下的演說表達共謀的可能性。在這些演說中，當演說者提出行業(yè)成本提高因此價格也必須提高時，他是有所指的，有特別的用意。特是通過媒體向其他企業(yè)的管理者傳達一種特別的信息，而這時合法的。第九章壟斷競爭和寡頭2TheRoleofTradeAssociations行業(yè)協(xié)會在企業(yè)間實現(xiàn)隱性共謀方面起到了重要的作用。這樣的行業(yè)協(xié)會是有關(guān)企業(yè)價格和成本方面的信息的交流和傳遞中心。通過這些信息，管理者可以更好的掌握競爭對手的動態(tài)，并為聯(lián)合行動準備基礎(chǔ)。第九章壟斷競爭和寡頭2TheUpshot當企業(yè)間實現(xiàn)了隱性共謀，但們就會制定一個明顯的高價格以實現(xiàn)更大的利潤或者減少經(jīng)營的風險。第九章壟斷競爭和寡頭2ModelsOfOligopolyConduct現(xiàn)在我們討論一些有關(guān)刻畫寡頭壟斷行為的不同模型。這些模型涉及到經(jīng)濟學的分支學科產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學和博弈理論的相關(guān)內(nèi)容。Indoingso,pleasekeepinmindtwomajorpoints.第九章壟斷競爭和寡頭2TheMajorPoints首先沒有一個單一的模型用于解釋寡頭壟斷的所有行為，而是存在許多模型，每一個模型都在解釋寡頭壟斷行為方面有獨特的應(yīng)用價值。第二，我們只是涉及到產(chǎn)業(yè)組織理論和博弈論的一點皮毛，因此分析問題的過程中，只是把問題描述清楚，而沒有涉及這些理論本身的相關(guān)內(nèi)容。第九章壟斷競爭和寡頭2研究寡頭壟斷廠商行為的模型有兩類：一類是非勾結(jié)性的寡頭壟斷模型，這種模型是假設(shè)對手的反應(yīng)方式一經(jīng)確定后就保持不變并重復出現(xiàn)。典型的非勾結(jié)性寡頭壟斷模型有：古諾模型、斯威齊模型。一類是勾結(jié)性寡頭壟斷模型，即寡頭壟斷廠商為避免由于相互依存所產(chǎn)生的不確定性和競爭而導致的兩敗俱傷，從而進行的某種形式的勾結(jié)或串謀。典型的勾結(jié)性寡頭壟斷模型有：卡特爾模型第九章壟斷競爭和寡頭2ThreeBasicModelsKinkedDemandDQP第九章壟斷競爭和寡頭2TheCartelModel當共謀實現(xiàn)了的情況下，寡頭壟斷廠商如何決定他們的價格和產(chǎn)量第九章壟斷競爭和寡頭2TheKinkedDemandTheory提供一個為什么寡頭壟斷廠商會取得一個壟斷高價的解釋。DQP第九章壟斷競爭和寡頭2GameTheoryOncewecometounderstandthesemodels,wecanmoveontothericherandmorecomplexandmodernrealmofgametheory.第九章壟斷競爭和寡頭2二、古諾模型（雙寡頭模型）早期的寡頭模型，法國經(jīng)濟學家古諾于1838年提出。由兩個寡頭的壟斷廠商，也被稱為雙寡頭模型，但是結(jié)論可以容易的推廣到三個或者三個以上的寡頭廠商的情況中。假定：市場上有A和B兩個廠商，生產(chǎn)銷售相同的產(chǎn)品，生產(chǎn)成本為零；他們共同面臨的需求線是線性的，兩個廠商都準確的知道市場需求線是什么；兩個廠商都是在已知對方的產(chǎn)量的前提下，各自決定能夠給自己帶來最大利潤的產(chǎn)量。第九章壟斷競爭和寡頭2QPQePeD=f(P)P1P2Q1Q2GFH古諾模型第九章壟斷競爭和寡頭2A廠商首先進入市場，由于生產(chǎn)成本為零，因此廠商的收益等于它的利潤。A廠商將自己的產(chǎn)量定義為市場總?cè)萘康?/2，即OQ1=1/2OQe，將價格定位在OP1，從而實現(xiàn)利潤最大化，利潤為圖中矩形OP1FQ1面積。B廠商進入市場時知道A廠商給自己留下的份額只有1/2OQe，B廠商按照相同的行為方式確定自己的產(chǎn)量和價格，即生產(chǎn)剩余市場容量的1/2，Q1Q2=1/4OQe，市場價格降為OP，B場上獲得的利潤相當于矩形Q1HGQ2的面積。此時A廠商因為B廠商的進入導致價格下降從而利潤減少為矩形OP2HQ1的面積。第九章壟斷競爭和寡頭2A廠商知道B廠商留給自己的市場空間為3/4OQe，為了實現(xiàn)利潤最大化，將自己的產(chǎn)量定位為3/8OQe。與上一次相比，產(chǎn)量減少了1/8OQe，然后B場上再次進入市場，A廠商留給B廠商的市場容量只有5/8OQe，于是B場上定義自己的產(chǎn)量為5/16OQe，與上一次相比，B廠商產(chǎn)量增加了1/16OQe。這一過程不斷重復下去的結(jié)果是每一廠商都只生產(chǎn)1/3的市場容量的產(chǎn)量，行業(yè)總供給量為市場容量的2/3。第九章壟斷競爭和寡頭2A廠商的均衡產(chǎn)量為第九章壟斷競爭和寡頭2B廠商的均衡產(chǎn)量為第九章壟斷競爭和寡頭2古諾模型的推廣令寡頭廠商的數(shù)量為m，結(jié)論為每個寡頭廠商的產(chǎn)量為市場總?cè)萘康?/m+1。行業(yè)的總產(chǎn)量為市場總?cè)萘康膍/m+1。第九章壟斷競爭和寡頭2古爾諾模型

基本假定是:由A、B兩個企業(yè)組成的寡頭壟斷模型，他們彼此獨立行動，產(chǎn)品完全替代，各自追求各自的利潤最大化。兩寡頭壟斷企業(yè)共同面對的需求曲線為：P＝f(QA+QB)則A、B兩企業(yè)的利潤函數(shù)分別為：πA＝PQA－TCA＝f（QA＋QB）QA－TCA

πb＝PQB－TCB＝f（QA＋QB）QB－TCB

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若這兩個企業(yè)的邊際成本函數(shù)已知，則通過以上兩式就不難解出這兩個企業(yè)的產(chǎn)銷量，并進而得到市場價格，這就是古爾諾均衡點。

A，B

兩企業(yè)各自追求各自的利潤最大化，利潤最大化的必要條件是：第九章壟斷競爭和寡頭2P=1500-Q=1500-（QA+QB）πA=TRA-TCA=p*QA–0=[1500-（QA+QB）]*QA

=1500QA–QA2–QAQB求利潤最大化的一階條件并令其等于01500-2QA-QB=0

QA=750-QB/2第九章壟斷競爭和寡頭2P=1500-Q=1500-（QA+QB）πB=TRB-TCB=p*QB–0=[1500-（QA+QB）]*QB

=1500QB–QB2–QAQB求利潤最大化的一階條件并令其等于01500-2QB-QA=0

QB=750-QA/2QA=750-QB/2QA=QB=500QA=QB=1500/3=500第九章壟斷競爭和寡頭2三、TheKinkedDemandCurve

彎折的需求線（斯威齊模型）1939年提出的價格剛性的模型，即當需求或成本發(fā)生變化時，價格卻不變。有時又將之稱為價格不對稱競爭模型。這一模型用于解釋為什么在寡頭壟斷市場上價格具有僵固性特征。同時也有助于解釋為什么在寡頭壟斷市場上即使不存在共謀行為，價格也會高于完全競爭市場。DQP第九章壟斷競爭和寡頭2基本設(shè)定前提：彎折需求曲線模型是一類重要的寡頭壟斷市場模型，又稱為斯威齊（Sweezy）模型。模型的基本設(shè)定前提是：在既定的市場價格水平上，任何一個寡頭壟斷者都不敢隨意變動其銷售量和價格，如果其中一個廠商提高價格，其它廠商因為擔心銷售量減少而不會跟著提價；如果其中一個廠商降低價格，則其它廠商必定也會跟著降價競相銷售，以爭取更多的銷售量。假定：寡頭壟斷廠商推測其他廠商對自己價格的態(tài)度是：跟跌不跟漲第九章壟斷競爭和寡頭2AnExample假設(shè)在一個寡頭壟斷市場上存在三個企業(yè)A,B,C,每一個企業(yè)占有整體市場的三分之一份額。進一步假設(shè)每一個企業(yè)獨立作出價格決策，相互之間沒有價格共謀。第九章壟斷競爭和寡頭2PriceQuantitydQMRPAKinkedDemandCurveDWhatdoesthefirm’sdemandcurvelooklike?第九章壟斷競爭和寡頭2IfFirmAraisesitsprice,andthefirmbelievesthattheotherfirmswon’tgoalong,itsperceiveddemandcurveforincreasingpricewillbeveryelastic.PriceQuantitydQMRPDBdD第九章壟斷競爭和寡頭2PriceQuantityQPAlternatively,supposeFirmAdecidestoloweritsprice.Whatmightitmostlogicallyexpectitsrivalstodo?

a)IgnorethepricedecreaseandlosemarketsharetoFirmA.b)MatchthepricedecreaseandmaintaintheirmarketsharesrelativetoFirmA.c)InvitetheCEOofFirmAtoVegasforalittlesecretchat.D1MRD2第九章壟斷競爭和寡頭2PriceQuantityQMRPAlternatively,supposeFirmAdecidestoloweritsprice.Whatmightitmostlogicallyexpectitsrivalstodo?a)IgnorethepricedecreaseandlosemarketsharetoFirmA.b)MatchthepricedecreaseandmaintaintheirmarketsharesrelativetoFirmA.c)InvitetheCEOofFirmAtoVegasforalittlesecretchat.D2D1第九章壟斷競爭和寡頭2PriceQuantityQMRPFirm’sperceiveddemandcurvecd第九章壟斷競爭和寡頭2PQP3Q3

假設(shè)寡頭壟斷廠商以價格P1出售商品，在此價格上的銷售為Q1。如果寡頭壟斷廠商把價格降至P2，其它寡頭壟斷廠商必定也會跟著降價竟相銷售，這使得該寡頭的企圖受到影響，銷售量只能是Q2；如果寡頭壟斷廠商把價格升至P3，由于其它廠商不降價，該寡頭處于高價銷售狀態(tài)，從而會失去更多的顧客。銷售量只能是Q3。由此可見，在模型的設(shè)定之下，寡頭所面對的需求曲線是一條彎折的曲線，一段彈性大，另一段彈性小。dDP1P2Q1Q2A第九章壟斷競爭和寡頭2廠商的行為分析POQP0

MC1MRDq0mrABCMC2MC3第九章壟斷競爭和寡頭2斯威齊模型

這一模型指出：寡頭壟斷的個別廠商，面對的需求曲線在某一價格水平上會出現(xiàn)折彎的現(xiàn)象，因此，這一模型又被稱為折彎的需求曲線模型。它可以很好地解釋寡頭市場上的價格剛性問題。第九章壟斷競爭和寡頭2三、卡特爾模型卡特爾（cartel）是寡頭之間以公開或正式的方式進行互相勾結(jié)的一種形式。它是同一個行業(yè)的獨立的廠商之間通過有關(guān)價格、產(chǎn)量和市場的劃分等事項達成明確的協(xié)議而建立的壟斷組織。任務(wù)：為各個成員的廠商的同質(zhì)產(chǎn)品制定統(tǒng)一的定價，然后在各個廠商之間分配產(chǎn)量。作用：避免損失，增加總利潤，阻止其他廠商進入，減少威脅。第九章壟斷競爭和寡頭2寡頭壟斷者的共謀以及聯(lián)合利潤最大化卡特爾模型提供了一個在共謀實現(xiàn)后的廠商價格和產(chǎn)量決定的解釋。第九章壟斷競爭和寡頭2ConsiderAFour-FirmIndustry假設(shè)每一廠商都已經(jīng)非常厭惡價格競爭。他們在每年一度的峰會上，無視反壟斷法的約束而秘密舉行共謀的會議。第九章壟斷競爭和寡頭2ANegotiatedPrice他們確定一個秘密的行業(yè)價格，為保證行業(yè)價格的實施，同時確定相互之間的產(chǎn)量規(guī)模比例。第九章壟斷競爭和寡頭2AQuestionSowheredoyouthinktheseoligopolieswillsetprice?a)Theoligopolywillsetpriceequaltomarginalcost.b)Theoligopolywillsetmarginalrevenueequaltomarginalcost.c)Thisisanincredibly（不可思議的）obscure（模糊的）question.第九章壟斷競爭和寡頭2TheAnswerSowheredoyouthinktheseoligopolistswillsetprice?a)Theoligopolywillsetpriceequaltomarginalcost.b)Theoligopolywillsetmarginalrevenueequaltomarginalcost.c)Thisisanincrediblyobscurequestion.Iftheoligopolistscantrulycoordinatetheiractivities,theobviouspricetosetisthesameasthatwhichwouldbesetbyamonopolist.第九章壟斷競爭和寡頭2JointProfitMaximizationModelPricewillbesetbytheprofit-maximizingruleofmarginalrevenueequalsmarginalcost.Ifpriceissetatthatpoint,theoligopolistswilljointlymaximizetheirprofits,whichiswhythismodelisoftencalledthejointprofitmaximizationmodel.第九章壟斷競爭和寡頭2OneOtherPointInorderforthemonopolypricetoholdinthemarketplace,totalindustryoutputmustequal

themonopolyoutput.Thisiswhereproblemswiththecartelarelikelytoemergebecauseifanyonefirmintheoligopolydecidestocheatbyproducingmorethanitsagreeduponshareofoutput,itcanmakehigherprofitsthanifitadheres依附遵從tothecartelagreement.第九章壟斷競爭和寡頭2TheOPECCheatingExampleInthedaysof1973and1974,few,ifanyeconomists,believedOPECwouldturnouttobesuchapapertiger.在這期間，OPEC成員國為反對美國對以色列的支持，使輸往美國的石油價格上升了四倍。第九章壟斷競爭和寡頭2TheResult這對美國經(jīng)濟造成了嚴重影響。Underinternationallaw,OPEC’scartelbehaviorwasquitelegal–evenifcartelsareillegalwithintheU.S.第九章壟斷競爭和寡頭2AfterThe1970sTheOPECcartelhasbeenunabletokeepthepriceofoilhigh,andatleastpartoftheproblemhasbeenonthedemandside.1970年代以后，由于石油危機的沖擊，消費者開始使用節(jié)約燃料的汽車，生產(chǎn)者也在幾乎所有的領(lǐng)域開始了節(jié)約能源的計劃。第九章壟斷競爭和寡頭2AtTheSameTime在供給方面，高價格刺激了對石油資源的探尋，許多非OPEC國家比如挪威和墨西哥加入了石油供給國的行列。第九章壟斷競爭和寡頭2Nonetheless主要的問題還不在這方面，OPEC內(nèi)部面臨相互之間的欺騙行為問題。這是因為各成員國之間在經(jīng)濟和政治上存在巨大的差異，因而相互之間存在不信任。第九章壟斷競爭和寡頭2TheWealthierCountries一些高收入的富裕國家比如SaudiArabia,Kuwait,Qatar等非常愿意控制產(chǎn)量以實現(xiàn)高額利潤。第九章壟斷競爭和寡頭2ThePoorerCountries其他一些貧窮的國家比如委內(nèi)瑞拉、尼日利亞不可能控制對其他國家的欺騙，因為他們面臨嚴重的外債。第九章壟斷競爭和寡頭2CheatingOccursCheatinghasarisenwithothernationslikeIran,Iraq,andLibya.Theyhaveusedtheiroilwealthtofundmilitaryoperationsagainsttheirneighbors.第九章壟斷競爭和寡頭2TheEndResultAfteradjustingforinflation,thepriceofoilinthe1990sisactuallylessthanitwasatthebeginningofthe1970sbeforeOPECraisedtheprice.第九章壟斷競爭和寡頭2TheBroaderProblemOPEChasnoeffectiveenforcementmechanismtopoliceitsagreements.Ithaslittleeffectivewaytopunishanymemberswhodocheatonthecollusivebargain.第九章壟斷競爭和寡頭2四、對寡頭壟斷市場的評價寡頭壟斷市場模型很多，依競爭對手的不同反應(yīng)來決定自己的價格與產(chǎn)量；一般情況下，價格水平較高，產(chǎn)量較少，所獲利潤較多，因此在社會經(jīng)濟效率方面有不良效果，如資源浪費，消費者負擔加重等；有利的地方：有利于產(chǎn)品的創(chuàng)新與改進，有利于需要大量投資、專業(yè)化水平高的產(chǎn)品的生產(chǎn)，產(chǎn)品差別可以滿足消費者的不同偏好。在完全競爭市場和完全壟斷市場中，很少有對研究與開發(fā)的刺激。而且，完全競爭廠商與壟斷競爭廠商一樣，通常力量較小，無力承擔研究工作。

第九章壟斷競爭和寡頭2GameTheory五、博弈論入門當在決策過程中必須考慮其行為對競爭對手的影響以及競爭對手的反應(yīng)時，就進入了博弈論分析的領(lǐng)域。

第九章壟斷競爭和寡頭2（一）博弈論簡介

——基本概念博弈論（GameTheory）直譯為“游戲理論”。在英語中，game指人們在確定規(guī)則下的一種游戲、活動，在這個活動中，每個主體都努力達到自己的目標。漢語里“游戲”一詞有兒戲的味道，且“游戲理論”不太嚴肅，所以把它譯為“博弈論”。

第九章壟斷競爭和寡頭2

約翰·納什（John·Nash）第九章壟斷競爭和寡頭2ThePrisoner’sDilemmaLet’slookatthePrisoner’sDilemma,awell-knowngamethatdemonstratesthedifficultyofcooperativebehaviorincertaincircumstances.第九章壟斷競爭和寡頭2Twosuspectsinabankrobbery–BonnieandClyde–arearrestedandinterrogated拘留審訊inseparaterooms.Eachoftheprisonersisofferedthefollowingoptions:1)如果一人認罪，另一個不認罪，認罪的人會被釋放，不認罪的人將被判20年徒刑。2)如果兩人都認罪，每人判5年徒刑。3)如果兩人都不認罪，每人判1年徒刑。BonnieAndClyde第九章壟斷競爭和寡頭2BonnieAndClydeEachoftheprisonersisofferedthefollowingoptions:1)如果一人認罪，另一個不認罪，認罪的人會被釋放，不認罪的人將被判20年徒刑。2)如果兩人都認罪，每人判5年徒刑。3)如果兩人都不認罪，每人判1年的徒刑.第九章壟斷競爭和寡頭2WhyBothConfess如果兩人在被捕后能夠相互之間溝通并達成共謀，他們就會都承擔較輕的懲罰。但是在沒有共謀的前提下，每一個嫌疑人都面臨著巨大的坦白的壓力，因為如果自己不坦白而另一方坦白，自己就面臨最嚴厲的懲罰。第九章壟斷競爭和寡頭2InTheAbsenceOfCollusion通常的情況下是雙方都坦白，從而都面臨中間狀態(tài)的懲罰。這是因為逃脫囚犯困境的唯一辦法是信任，但是信任是非常難以形成的，除非他們之間存在顯性的遵從信任的約束機制。第九章壟斷競爭和寡頭2Duopoly雙寡頭壟斷市場可以存在于那些最小效率規(guī)模正好是市場總需求量的一半的市場上。我們可以把囚犯困境理論應(yīng)用于對雙寡頭壟斷的市場的分析。第九章壟斷競爭和寡頭2DuopolyMCATCA4000500PriceQuantityQuantityPriceS=MCD8000MR6006000第九章壟斷競爭和寡頭2DuopolyMCATCA4000500PriceQuantityQuantityPriceS=MCD8000MR6006000MES第九章壟斷競爭和寡頭2Whatisthelikelystrategicpricingdecisiontobe,howmuchwilleachproduce,andwhatwillbetheirtotaleconomicprofits?（沒有共謀）a)Pricewillbesetat$500,eachwillproduce4000tons,andeconomicprofitswillbezero.b)Pricewillbesetat$600,eachwillproduce3000tons,andeconomicprofitswillbe$75,000perfirm.c)I’mstillthinkingaboutthattriptoVegas.QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATC第九章壟斷競爭和寡頭2Whatisthelikelystrategicpricingdecisiontobe,howmuchwilleachproduce,andwhatwillbetheirtotaleconomicprofits?a)Pricewillbesetat$500,eachwillproduce4000tons,andeconomicprofitswillbezero.b)Pricewillbesetat$600,eachwillproduce3000tons,andeconomicprofitswillbe$75,000perfirm.c)I’mstillthinkingaboutthattriptoVegas.QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATC第九章壟斷競爭和寡頭2Whatisthelikelymarketprice,output,andprofitandwhichofthethreetraditionaloligopolymodelsdoesthisoutcomemostresemble?（存在共謀）a)Pricewillbesetat$500,eachwillproduce4000tons,andeconomicprofitswillbezero.Thisresemblesthekinkeddemandmodel.b)Pricewillbesetat$600,eachwillproduce3000tons,andeconomicprofitswillbe$75,000perfirm.Thisresemblesthecartelorjointprofitmaximizationmodel.c)I’vestoppedthinkingaboutmytriptoVegasbutnowmustconfrontthebleakpossibilitythatIwillgetthisquestionwrongandneverbecomeatitanofindustry.QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATC第九章壟斷競爭和寡頭2Whatisthelikelymarketprice,output,andprofitandwhichofthethreetraditionaloligopolymodelsdoesthisoutcomemostresemble?a)Pricewillbesetat$500,eachwillproduce4000tons,andeconomicprofitswillbezero.Thisresemblesthekinkeddemandmodel.b)Pricewillbesetat$600,eachwillproduce3000tons,andeconomicprofitswillbe$75,000perfirm.Thisresemblesthecartelorjointprofitmaximizationmodel.c)I’vestoppedthinkingaboutmytriptoVegasbutnowmustconfrontthebleakpossibilitythatIwillgetthisquestionwrongandneverbecomeatitanofindustry.QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATC6005753000第九章壟斷競爭和寡頭2現(xiàn)在我們考慮達成共謀的雙方中的一方是一個暗箭傷人的人，他決定欺騙對方，私下將自己的產(chǎn)量增加到4000。第九章壟斷競爭和寡頭2QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATC7000550Whathappensnowtothemarketprice,output,andprofit?a)Pricefallsto$550,industryoutputincreasesto7000tons,thenon-cheatingfirmloses$75,000,andthecheatingduopolymakesa$200,000economicprofit.b)Pricefallsto$500,industryoutputincreasesto8000tons,andbothfirmsearnzeroeconomicprofits.c)TheCEOofthenon-cheatingfirmstartslisteningtocountrymusicandhisfavoritesongbecomes“YourCheatingHeart.”5505753000第九章壟斷競爭和寡頭2QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATC7000550Whathappensnowtothemarketprice,output,andprofit?a)Pricefallsto$550,industryoutputincreasesto7000tons,thenon-cheatingfirmloses$75,000,andthecheatingduopolymakesa$200,000economicprofit.b)Pricefallsto$500,industryoutputincreasesto8000tons,andbothfirmsearnzeroeconomicprofits.c)TheCEOofthenon-cheatingfirmstartslisteningtocountrymusicandhisfavoritesongbecomes“YourCheatingHeart.”30005505753000第九章壟斷競爭和寡頭2QuantityPriceMCATCA4000500S=MCD8000MR6006000PriceQuantity575ATC7000550這個例子說明存在著對雙寡頭壟斷廠商欺騙對方的利益激勵。Inthiscase,thesuccessfulcheatercanmorethandoublehisprofitsfrom$75,000to$200,000.第九章壟斷競爭和寡頭2基本概念策略和報酬支付矩陣（報酬矩陣）博弈均衡納什均衡靜態(tài)博弈與動態(tài)博弈（重復博弈）博弈論初步第九章壟斷競爭和寡頭2乙

石頭剪刀布

石頭剪刀布甲0，0

1，-1-1，1-1，1

0，0

1，-11，-1

-1，10，01、博弈描述

游戲——石頭、剪刀、布第九章壟斷競爭和寡頭22、博弈模型的3個基本要素

（1）游戲者（player）指博弈中的每個決策者。以自身利益最大化為目標。（2）策略（strategy）指游戲者為實現(xiàn)目標而采取的一系列行動或計劃。通常把游戲者策略的全體稱為策略集合或策略空間。（3）支付（payoff）指博弈結(jié)束時游戲者得到的利益（以效用或貨幣報酬來表示）游戲者、策略集和支付構(gòu)成了一個基本的博弈。第九章壟斷競爭和寡頭2

博弈：博弈是一種互動決策。即每一行為主體的利益不僅取決于自己的行動選擇，而且有賴于別人的選擇，以致他所采取的最好行動依賴于其競爭對手將選擇什么行動。博弈論：博弈論是研究兩個以上的行為主體在給定信息結(jié)構(gòu)下的互動決策及策略均衡。是經(jīng)濟當事人的策略化行為及相互影響的理論或方法。

3、博弈和博弈論第九章壟斷競爭和寡頭24、互動決策與策略均衡

博弈論研究的是多人互動決策問題。微觀經(jīng)濟學研究的是單人決策問題。博弈分析的目的是尋求均衡結(jié)果。博弈論中的均衡是策略均衡。解一個博弈問題，主要是確定博弈的策略均衡。策略均衡是指局中人所使用的策略構(gòu)成策略組合處于一種穩(wěn)定狀態(tài)，在這一狀態(tài)下各個局中人都沒有動機來改變自己所選擇的策略。此時博弈結(jié)果必將確定，每一個局中人的最優(yōu)決策也就確定了。

第九章壟斷競爭和寡頭25、博弈的分類與描述雙人博弈和多人博弈靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈博弈參與各方的策略選擇是同時進行的，并且不能修改的博弈過程被稱為靜態(tài)博弈。如果博弈參與者策略制定的過程有先后的順序，而不是同時作出策略決定，這種博弈過程一般被稱為動態(tài)博弈。零和博弈與非零和博弈博弈雙方的支付結(jié)果加總起來為零的博弈被稱為零和博弈。不為零的博弈有兩種情況，一是正和博弈，二是負和博弈。正和博弈意味著博弈方之間的利益沖突不那么突出，存在雙贏或者共贏的局面。合作博弈和非合作博弈非合作博弈理論的研究是目前博弈理論研究的熱點領(lǐng)域。第九章壟斷競爭和寡頭2博弈均衡博弈中的所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一種均衡。占優(yōu)策略均衡（上策均衡DominantStrategyEquilibrium）占優(yōu)策略是指無論博弈對方采取什么策略，某參與者的唯一的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略。完全由占優(yōu)策略構(gòu)成的策略組合就是占優(yōu)策略均衡。納什均衡在一個納什均衡里，如果其他參與者不改變策略，任何一個參與者都不會改變自己的策略。第九章壟斷競爭和寡頭2囚徒的困境

-5，-5-1，-20-20，-1-1，-1囚徒乙坦白不坦白囚徒甲坦白不坦白第九章壟斷競爭和寡頭2上策（占優(yōu)策略）與上策均衡

所謂上策（DominantStrategy）是指無論對方選擇什么策略，某參與者的唯一的最優(yōu)策略就是他的上策。如果某一游戲者的策略為上策，那么他的其它策略相對而言就都是下策（DominatedStrategy）。由博弈中所有游戲者的上策組合所構(gòu)成的均衡就是上策均衡，也稱為占優(yōu)策略均衡。

第九章壟斷競爭和寡頭2合作乙甲占優(yōu)策略均衡不合作合作不合作10，106,1212,68,8第九章壟斷競爭和寡頭2納什均衡案例：性別之戰(zhàn)

一對情侶對如何度周末有不同的想法：女方想看電影，而男方想看球賽。兩人都希望和對方一同度過周末而不愿分頭行動。因此女方希望男方和自己一同看電影，而男方希望女方和自己一起看球賽。

第九章壟斷競爭和寡頭2

2

1

0000

1

2

女電影球賽

電影球賽

男在這樣的博弈中，雙方都沒有上策。該博弈中有兩個均衡狀態(tài)（電影，電影）、（球賽，球賽）。第九章壟斷競爭和寡頭2納什均衡的定義

納什均衡是指在對手的策略已選定的情況下，各個游戲者所選擇的應(yīng)對策略就是最好的。一旦達到納什均衡，如果其他參與者不改變策略的話，任何一個游戲者都不會改變自己的策略，這一解概念是由美國數(shù)學家納什提出的，故稱為納什均衡。第九章壟斷競爭和寡頭27，103，56，88，9LRUD乙甲存在兩個納什均衡的狀態(tài)第九章壟斷競爭和寡頭2納什均衡與上策均衡的關(guān)系

上策均衡：不管你選擇什么，我的選擇是最好的；不管我選擇什么，你的選擇是最好的。納什均衡：給定你的策略，我所選擇的是最好；給定我的策略，你所選擇的是最好的。除非對方改變策略納什均衡是一個比上策均衡更強的均衡解的概念。

第九章壟斷競爭和寡頭2

博弈論的“囚徒困境”揭示出，個人理性之和不等于集體理性，非合作的自利行為可能導致兩敗俱傷的局面。從“納什均衡”中我們可以悟出一條真理：合作是有利的“利己策略”。要實現(xiàn)各方合作、總體最優(yōu)的結(jié)果，必須建立有效的監(jiān)督機制，對不合作方實施有力的監(jiān)督。納什均衡的啟示

第九章壟斷競爭和寡頭2子博弈與子博弈精煉納什均衡多納什均衡解時的問題解決。合作博弈問題第九章壟斷競爭和寡頭2ThePayoffMatrixOrTableADoesnotcheatACheatsBDoesnotcheat

BCheatsA+$200,000B-$75,000A$75,000B$75,000A-$75,000B+$200,000A$0B$0第九章壟斷競爭和寡頭2ThePayoffMatrixOrTableADoesnotcheatACheatsBDoesnotcheat

BCheatsA$75,000A+$200,000B-$75,000A-$75,000B$75,000B+$200,000A$0B$0第九章壟斷競爭和寡頭2ThePayoffMatrixOrTableADoesnotcheatACheatsBDoesnotcheat

BCheatsA$75,000A+$200,000B-$75,000A-$75,000B$75,000B+$200,000A$0B$0NashEquilibrium第九章壟斷競爭和寡頭2NashEquilibriumDescribesasituationinwhichnoplayercanimprovehisorherpayoffgiventheotherplayer'sstrategy.Thisoftendescribesanocooperativeequilibrium.Intheabsenceofcollusion,eachpartchoosesthatstrategywhichisbestforitself.第九章壟斷競爭和寡頭22、重復博弈：走出囚徒困境若每個參與者只參加一次策略的選擇，一旦形成均衡，博弈的結(jié)局也就確定了。此類為靜態(tài)博弈。在該種博弈中，通常的結(jié)局是不合作。一次性博弈的囚犯困境的不合作解是必然的。重復博弈是一種動態(tài)博弈。在無限期的重復博弈中，成員之間通常采取“以牙還牙”的策略。合作的均衡解存在。在有限次的重復博弈中，均衡解是不合作。但在不能確定終止期的有限重復博弈的囚犯困境中，納什均衡的合作解是存在的。第九章壟斷競爭和寡頭2對四大市場的效率分析一、經(jīng)濟效率：指利用經(jīng)濟資源的有效性。高經(jīng)濟效率表示對資源充分利用或能夠以最有效的方式進行生產(chǎn)；低效率則相反。二、不同市場結(jié)構(gòu)中，經(jīng)濟效率高低的結(jié)論：完全競爭市場的效率最高，壟斷競爭市場較高，寡頭市場較低，完全壟斷市場則最低。（參看教材第248頁）三、西方經(jīng)濟學家在分析不同市場的效率時還涉及到以下幾個問題1、關(guān)于壟斷與技術(shù)進步2、關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟3、關(guān)于產(chǎn)品差別4、關(guān)于廣告支出

第九章壟斷競爭和寡頭2總結(jié)：四個市場的均衡及效率比較市場類型均衡條件價格(長期)產(chǎn)量(長期)超額利潤經(jīng)濟效率比較短期長期短期長期完全競爭MR=SMCP=MR=LMC=SMC=LAC=SAC=AR最低最高最大最小>0=0<0=0最高最低壟斷競爭MR=SMCMR=LMC=SMC；P=AR=LAC=SAC>0=0<0=0寡頭壟斷沒有代表性的均衡解沒有代表性的均衡解

>0=0<0≥0完全壟斷MR=SMCMR=LMC=SMC；P=AR≥LAC=SAC>0=0<0≥0第九章壟斷競爭和寡頭2需求線反映了社會收益的大小需求線反映了消費者購買商品的支付意愿。在完全競爭市場的假設(shè)前提下，消費者的支付意愿也反映了社會收益的大小。效率比較第九章壟斷競爭和寡頭2

社會收益等于社會成本供給線反映了社會生產(chǎn)成本的變化。Inaperfectlycompetitivemarket,供給等于需求的均衡點意味著社會成本等于社會收益。equilibriumoccurswheresupplyintersectsdemandsothatsocialbenefitsequalsocialcosts.第九章壟斷競爭和寡頭2MarginalCost=MarginalBenefit在均衡點上，生產(chǎn)的邊際成本等于消費者的邊際收益Weknowthistobetruebecausefromconsumertheory,weknowthatconsumerschoosepurchasesuptothepointwherepriceequalsmarginalutility.同時我們已經(jīng)說明，在完全競爭市場上，價格一定等于邊際成本。Therefore,MUmustequalMC.第九章壟斷競爭和寡頭2

在完全競爭條件下，只要企業(yè)追求最大利潤，從長期看，企業(yè)一定會在平均成本曲線最低點達到其產(chǎn)量水平，同時又使價格等于邊際成本（P=MC=AC的最低點）P=AC，說明生產(chǎn)效率達到最高，生產(chǎn)者只獲得必要的正常利潤，同時也是符合消費者的利益的。P=MC，說明資源在各種產(chǎn)品之間的分配是最優(yōu)的。因為，若P>MC，表明企業(yè)生產(chǎn)該種產(chǎn)品的產(chǎn)量相對不足；若P<MC，表明企業(yè)生產(chǎn)該種產(chǎn)品相對過多。第九章壟斷競爭和寡頭2完全競爭市場長期均衡狀態(tài)下的效率完全競爭市場上的廠商在長期內(nèi)只能獲得正常利潤的結(jié)論非常重要，他導致對完全競爭市場效率狀態(tài)的一般認識。我們從兩個方面考慮市場績效的效率狀態(tài)：allocativeefficiency（配置效率）和productiveefficiency（生產(chǎn)效率）.第九章壟斷競爭和寡頭2生產(chǎn)效率廠商生產(chǎn)任意特定產(chǎn)量時，是以最低平均成本生產(chǎn)的。Thisholdswhenacompetitiveindustryisinlongrunequilibrium.廠商的生產(chǎn)規(guī)模是在長期平均成本最低點。Thefirmisusingbestavailabletechnology.完全競爭市場滿足生產(chǎn)效率的兩個條件第九章壟斷競爭和寡頭2配置效率配置效率是一個略微復雜的概念，也許有許多關(guān)于配置效率的定義，其中最有影響的是ParetoOptimality.第九章壟斷競爭和寡頭2帕累托最優(yōu)當資源配置狀態(tài)達到下述境界時，經(jīng)濟實現(xiàn)帕累托最優(yōu)（帕累托效率）：資源無論再怎樣重新分配使用，都沒有使某些經(jīng)濟個體獲得更高的利益，而同時卻不損及其他經(jīng)濟個體的利益。第九章壟斷競爭和寡頭2ProductionPossibilityFrontierGunsButterU如果現(xiàn)實經(jīng)濟處于

PPF線的內(nèi)部，那么當經(jīng)濟狀況向PPF線靠攏時，不會產(chǎn)生效用的損失。因此當經(jīng)濟處于

PPF線上時，經(jīng)濟是有生產(chǎn)效率的。

第九章壟斷競爭和寡頭2ProductionPossibilityFrontierGunsButterU進一步地，配置效率不僅要求產(chǎn)品組合以最小成本生產(chǎn)(PPF線)，而且產(chǎn)品在消費者之間的分配必須滿足效用最大化的要求。

第九章壟斷競爭和寡頭2ConsumerSurplusPQDAThisshadedtriangleA,providesadollarmeasureofthedifferencebetweenwhatconsumerswouldhavebeenwillingtopayandwhattheyactuallypay.第九章壟斷競爭和寡頭2ProducerSurplusPQSBThisshadedtriangleB,istheareaabovethesupplycurve.Itmeasuresthedifferencebetweenthepriceatwhichproducerswouldhavebeenwillingtosupplyagoodandthepricetheyactuallyreceive.P第九章壟斷競爭和寡頭2效率損失的衡量我們可以用生產(chǎn)者剩余和消費者剩余理論衡量非競爭市場的效率損失第九章壟斷競爭和寡頭2Atth