質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系風(fēng)險(xiǎn)清單（2024通用各行業(yè)版-雷澤佳編制）

質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系風(fēng)險(xiǎn)清單（2024版-通用各行業(yè)版）一級(jí)過(guò)程二級(jí)過(guò)程控制目標(biāo)（意圖或預(yù)期結(jié)果）風(fēng)險(xiǎn)描述4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境 確保組織理解與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并能夠?qū)ζ鋵?shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的外部和內(nèi)部因素幫助組織對(duì)可能影響其管理體系的重要因素確立高層次（例如：戰(zhàn)略性）的理解，并用于指導(dǎo)管理體系的策劃、實(shí)施、運(yùn)行和改進(jìn)，確保其適宜性和有效性理解組織環(huán)境的結(jié)果可幫助組織：－確定其組織的使命、愿景和價(jià)值觀－設(shè)定其管理體系范圍－制定其戰(zhàn)略－制定或改進(jìn)其方針－建立其目標(biāo)－確定其需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇－作為管理評(píng)審的輸入。組織特質(zhì)理解風(fēng)險(xiǎn)：缺少使命、愿景、價(jià)值觀和文化或不明確且未得到宣貫；使命定義不清風(fēng)險(xiǎn)：如果組織的使命不明確或不被廣泛理解，可能導(dǎo)致目標(biāo)不一致、資源浪費(fèi)和戰(zhàn)略迷茫；愿景與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)風(fēng)險(xiǎn)：過(guò)于理想化或不切實(shí)際的愿景可能導(dǎo)致組織目標(biāo)的不可實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而引發(fā)員工失望和戰(zhàn)略迷失；價(jià)值觀沖突風(fēng)險(xiǎn)：如果組織內(nèi)部存在價(jià)值觀的不一致或沖突，可能導(dǎo)致內(nèi)部矛盾、決策困難和員工流失。文化不適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)組織文化與外部環(huán)境或戰(zhàn)略目標(biāo)不適應(yīng)時(shí)，可能阻礙創(chuàng)新、合作和有效執(zhí)行。組織環(huán)境理解與分析風(fēng)險(xiǎn)：指在理解和分析組織所處環(huán)境時(shí)可能出現(xiàn)的不確定性和潛在問(wèn)題。這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)影響組織對(duì)環(huán)境的準(zhǔn)確認(rèn)知，從而影響決策和戰(zhàn)略制定。以下是組織環(huán)境理解與分析風(fēng)險(xiǎn)的一些主要方面：信息收集不全風(fēng)險(xiǎn)：在環(huán)境分析過(guò)程中，如果信息收集不全面或不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致對(duì)環(huán)境的誤解和誤判；分析方法選擇風(fēng)險(xiǎn)：不同的分析方法可能導(dǎo)致不同的結(jié)論，選擇合適的分析方法對(duì)于準(zhǔn)確理解環(huán)境至關(guān)重要；對(duì)組織管理體系有效性產(chǎn)生重大影響的內(nèi)外部因素識(shí)別不全面，有重大漏項(xiàng)；環(huán)境變化快速風(fēng)險(xiǎn)：組織所處環(huán)境可能快速變化，如政策調(diào)整、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)變化等，導(dǎo)致原先的戰(zhàn)略變得不再適用或失去競(jìng)爭(zhēng)力，如果不能及時(shí)捕捉這些變化，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略決策滯后。相關(guān)方訴求變化風(fēng)險(xiǎn)：組織環(huán)境中的相關(guān)方（如顧客、供方、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等）的訴求可能發(fā)生變化，如果不能及時(shí)了解和應(yīng)對(duì)這些變化，可能影響組織的穩(wěn)健發(fā)展。文化差異風(fēng)險(xiǎn)：在跨國(guó)或跨文化組織中，文化差異可能導(dǎo)致對(duì)環(huán)境理解的偏差和誤解，增加環(huán)境分析的復(fù)雜性。內(nèi)部認(rèn)知不一致風(fēng)險(xiǎn)：組織內(nèi)部不同部門或成員可能對(duì)環(huán)境的理解存在差異，導(dǎo)致內(nèi)部決策和執(zhí)行的不協(xié)調(diào)。分析不準(zhǔn)確，分析報(bào)告更新不及時(shí)。PESTLE（政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、法律、環(huán)境）風(fēng)險(xiǎn)：PESTEL：政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、法律、環(huán)境政治風(fēng)險(xiǎn)是指由于政治因素（政府政策、法律法規(guī)、國(guó)際關(guān)系、社會(huì)穩(wěn)定性、恐怖主義）的調(diào)整或變動(dòng)，可能對(duì)組織的戰(zhàn)略和市場(chǎng)環(huán)境產(chǎn)生不利影響，可能給組織帶來(lái)的不確定性和潛在損失。這些政治因素可以是等；經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不穩(wěn)定，如經(jīng)濟(jì)衰退、通貨膨脹、利率變動(dòng)等，可能對(duì)組織的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響；社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)：社會(huì)輿論、公眾價(jià)值觀的變化以及文化差異等，可能影響組織的品牌形象和聲譽(yù)；法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：包括組織所在國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)變化，如勞動(dòng)法、環(huán)保法、稅法等，可能對(duì)組織的運(yùn)營(yíng)和合規(guī)性產(chǎn)生影響；技術(shù)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)：新技術(shù)的出現(xiàn)和快速發(fā)展，如人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等，可能對(duì)組織的業(yè)務(wù)模式和競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生沖擊；社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)：社會(huì)輿論、公眾價(jià)值觀的變化以及文化差異等，可能影響組織的品牌形象和聲譽(yù)。組織環(huán)境監(jiān)視與評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)：指在監(jiān)視和評(píng)審組織環(huán)境時(shí)可能出現(xiàn)的不確定性和潛在問(wèn)題。這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)影響組織對(duì)環(huán)境的準(zhǔn)確評(píng)估，從而影響戰(zhàn)略決策和持續(xù)改進(jìn)。以下是組織環(huán)境監(jiān)視與評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)的一些主要方面：監(jiān)視機(jī)制不完善風(fēng)險(xiǎn)：如果組織的監(jiān)視機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致重要環(huán)境信息的遺漏或誤判，影響組織對(duì)環(huán)境的全面理解。數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：環(huán)境監(jiān)視和評(píng)審依賴于大量的數(shù)據(jù)和信息，如果數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、不完整或存在偏差，可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)論和決策。評(píng)審過(guò)程主觀性風(fēng)險(xiǎn)：環(huán)境評(píng)審過(guò)程中可能存在主觀性和偏見(jiàn)，導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果的不客觀和不準(zhǔn)確。4.2理解相關(guān)方的需求和期望確保組織考慮有關(guān)相關(guān)方的相關(guān)要求,而不是僅考慮直接顧客的要求使組織能夠建立對(duì)每個(gè)相關(guān)方或相關(guān)方群體的適度關(guān)注，重點(diǎn)關(guān)注那些可能對(duì)組織提供滿足要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生影響的有關(guān)相關(guān)方。理解相關(guān)方的需求和期望風(fēng)險(xiǎn)：主要涉及組織在識(shí)別和滿足其相關(guān)方（如顧客、員工、供方、投資者等）需求和期望時(shí)所面臨的不確定性和潛在問(wèn)題。這些風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)組織的聲譽(yù)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和長(zhǎng)期成功產(chǎn)生負(fù)面影響。相關(guān)方識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：識(shí)別不全風(fēng)險(xiǎn)：重要相關(guān)方有遺漏、重要相關(guān)方要求識(shí)別不準(zhǔn)確；未能全面識(shí)別項(xiàng)目或組織的所有相關(guān)方，導(dǎo)致在決策和規(guī)劃過(guò)程中遺漏關(guān)鍵相關(guān)方，進(jìn)而影響項(xiàng)目的成功和組織的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)；視野受限風(fēng)險(xiǎn)：由于信息來(lái)源有限或認(rèn)知偏見(jiàn)，組織可能無(wú)法全面識(shí)別所有相關(guān)方，特別是那些隱蔽或新興的相關(guān)方；利益相關(guān)程度評(píng)估不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：組織可能對(duì)相關(guān)方的利益關(guān)聯(lián)程度和影響力評(píng)估不準(zhǔn)確，導(dǎo)致對(duì)其需求和期望的理解偏差。期望不一致風(fēng)險(xiǎn)：不同相關(guān)方可能對(duì)同一問(wèn)題持有不同期望，導(dǎo)致組織在滿足各方期望時(shí)面臨沖突和困難。信息傳遞障礙風(fēng)險(xiǎn)：由于溝通不暢或信息失真，組織可能無(wú)法準(zhǔn)確理解相關(guān)方的需求和期望，從而做出錯(cuò)誤的決策。優(yōu)先級(jí)沖突風(fēng)險(xiǎn)：在資源有限的情況下，滿足不同相關(guān)方的需求和期望可能導(dǎo)致優(yōu)先級(jí)沖突，使組織難以權(quán)衡和決策。短期利益與長(zhǎng)期價(jià)值沖突風(fēng)險(xiǎn)：組織可能面臨滿足相關(guān)方短期利益與維護(hù)組織長(zhǎng)期價(jià)值之間的沖突，需要謹(jǐn)慎平衡。法規(guī)與道德要求風(fēng)險(xiǎn)：相關(guān)方的需求和期望可能與法規(guī)或道德要求不一致，使組織陷入合規(guī)性困境。聲譽(yù)損害風(fēng)險(xiǎn)：未能有效理解和滿足相關(guān)方的需求和期望可能導(dǎo)致組織聲譽(yù)受損，進(jìn)而影響顧客關(guān)系和市場(chǎng)份額。相關(guān)方及其需求和期望監(jiān)視和評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視機(jī)制不完善風(fēng)險(xiǎn)：組織可能缺乏有效的監(jiān)視機(jī)制，導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)獲取相關(guān)方的動(dòng)態(tài)信息，從而錯(cuò)過(guò)應(yīng)對(duì)機(jī)會(huì)。信息失真風(fēng)險(xiǎn)：在信息收集、傳遞和處理過(guò)程中，可能存在信息失真、遺漏或誤解的情況，導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果不準(zhǔn)確；信息安全風(fēng)險(xiǎn)：相關(guān)方可能要求對(duì)組織的敏感信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，以確保其安全和保密。如果組織的信息安全管理存在漏洞，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或其他安全問(wèn)題。評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不一致風(fēng)險(xiǎn)：組織內(nèi)部或外部評(píng)審相關(guān)方時(shí)，可能采用不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法，導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果不一致或缺乏可比性；資源限制風(fēng)險(xiǎn)：由于資源有限，組織可能無(wú)法對(duì)所有相關(guān)方進(jìn)行全面、深入的監(jiān)視和評(píng)審，導(dǎo)致潛在問(wèn)題被忽視；反饋機(jī)制不暢風(fēng)險(xiǎn)：組織與相關(guān)方之間的反饋機(jī)制可能不暢通，導(dǎo)致相關(guān)方對(duì)監(jiān)視和評(píng)審結(jié)果提出異議或不滿，影響合作關(guān)系；合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：相關(guān)方可能要求組織遵守特定的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或政策，如果組織未能滿足這些要求，可能面臨法律訴訟、罰款或其他處罰。4.3確定管理體系的范圍確定管理體系的邊界和適用性，以便組織滿足要求和實(shí)現(xiàn)體系的預(yù)期結(jié)果，降低管理的復(fù)雜性和成本管理體系范圍與組織的風(fēng)險(xiǎn)不匹配，或者不滿足重要相關(guān)方的要求和合規(guī)義務(wù)，有重大漏項(xiàng);范圍定義不清風(fēng)險(xiǎn)：未能明確管理體系的范圍和邊界，導(dǎo)致在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)混亂和誤解，可能影響管理體系的有效性;；范圍過(guò)于寬泛風(fēng)險(xiǎn)：管理體系的范圍描述過(guò)于寬泛，涵蓋了過(guò)多的過(guò)程和活動(dòng)，可能導(dǎo)致資源分散、管理復(fù)雜性和實(shí)施難度增加；范圍過(guò)于狹窄風(fēng)險(xiǎn)：管理體系的范圍描述過(guò)于狹窄，未能涵蓋關(guān)鍵過(guò)程和活動(dòng)，可能導(dǎo)致重要風(fēng)險(xiǎn)被忽視，影響產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和顧客和其他相關(guān)方滿意度。4.4管理體系及其過(guò)程明確管理體系的總體要求，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的合規(guī)結(jié)果，并發(fā)揮作用以預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和響應(yīng)不合規(guī)管理體系沒(méi)有得到有效建立和運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)策劃不足：未全面考慮組織的實(shí)際情況、業(yè)務(wù)需求、利益相關(guān)方的需求等因素，可能導(dǎo)致管理體系的設(shè)計(jì)不完整或與實(shí)際需求脫節(jié);與組織的內(nèi)外部因素、價(jià)值觀、目標(biāo)、戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)不適宜;員工在執(zhí)行管理體系的要求時(shí)可能出現(xiàn)偏差，導(dǎo)致實(shí)際操作與體系規(guī)定不一致，從而影響產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和組織績(jī)效；管理體系中的關(guān)鍵過(guò)程可能因各種原因失控；管理體系在運(yùn)行過(guò)程中可能需要適應(yīng)變化的環(huán)境和需求，進(jìn)行相應(yīng)的變更。變更管理不當(dāng)可能導(dǎo)致體系混亂、員工困惑或執(zhí)行中斷。過(guò)程方法應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程識(shí)別不全：在管理體系建立初期，未能全面識(shí)別組織內(nèi)外部環(huán)境及相關(guān)方要求所涉及的所有過(guò)程，導(dǎo)致過(guò)程管理存在盲區(qū)；過(guò)程接口不明確：對(duì)于跨部門或跨職能的過(guò)程，接口關(guān)系不清晰，可能導(dǎo)致責(zé)任推諉、資源浪費(fèi)和溝通障礙；過(guò)程文件化不足：未能將過(guò)程充分文件化，或者文件與實(shí)際執(zhí)行脫節(jié)，可能導(dǎo)致員工對(duì)過(guò)程要求理解不足，執(zhí)行偏差；過(guò)程監(jiān)控失效：監(jiān)控機(jī)制不健全，未能定期對(duì)過(guò)程進(jìn)行檢查、評(píng)估和審核，導(dǎo)致問(wèn)題無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正。管理體系監(jiān)視、測(cè)量、分析與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和測(cè)量失效風(fēng)險(xiǎn)：由于監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的不準(zhǔn)確、不可靠或未正確使用，可能導(dǎo)致無(wú)法準(zhǔn)確獲取過(guò)程或產(chǎn)品的實(shí)際狀態(tài)，從而無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題；數(shù)據(jù)分析不足風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)收集到的數(shù)據(jù)未進(jìn)行充分的分析和解釋，可能導(dǎo)致無(wú)法準(zhǔn)確識(shí)別問(wèn)題的根本原因或潛在趨勢(shì)，從而影響采取有效的改進(jìn)措施；評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確風(fēng)險(xiǎn)：缺乏明確、客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果的主觀性和不一致性，從而影響管理體系的持續(xù)改進(jìn)和決策；反饋機(jī)制不暢風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果未能及時(shí)反饋給相關(guān)方，可能導(dǎo)致信息的滯后或失真，影響及時(shí)采取糾正措施和預(yù)防措施。管理體系持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)改進(jìn)動(dòng)力不足：組織內(nèi)部缺乏持續(xù)改進(jìn)的文化和機(jī)制，員工對(duì)改進(jìn)活動(dòng)缺乏積極性和參與度，導(dǎo)致改進(jìn)活動(dòng)無(wú)法持續(xù)推進(jìn)。改進(jìn)目標(biāo)不明確：缺乏具體、可衡量的改進(jìn)目標(biāo)，導(dǎo)致改進(jìn)方向不明確，無(wú)法有效評(píng)估改進(jìn)的效果。資源約束：持續(xù)改進(jìn)需要投入一定的資源，包括人力、物力、財(cái)力等。資源不足可能限制改進(jìn)活動(dòng)的實(shí)施范圍和深度，影響改進(jìn)的效果。5領(lǐng)導(dǎo)作用和人員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 確保最高管理者通過(guò)在參與、促進(jìn)、確保、溝通和監(jiān)視管理體系的績(jī)效和有效性方面發(fā)揮積極作用證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾確保最高管理者發(fā)揮作用，并建立良好的組織文化和治理結(jié)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)力不足：領(lǐng)導(dǎo)層缺乏必要的領(lǐng)導(dǎo)技能和經(jīng)驗(yàn)，無(wú)法有效帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)、激發(fā)員工潛力，導(dǎo)致組織績(jī)效受損；領(lǐng)導(dǎo)層不重視不積極參與管理工作，領(lǐng)導(dǎo)層未能對(duì)管理體系給予足夠的重視和支持，導(dǎo)致員工對(duì)管理體系的認(rèn)同感和執(zhí)行力下降；未能以身作則：領(lǐng)導(dǎo)層未能遵守管理體系的要求，或者在管理問(wèn)題處理上不公正，導(dǎo)致員工對(duì)管理體系的信任度下降；組織領(lǐng)導(dǎo)層未能以身作則，踐行組織文化，導(dǎo)致員工對(duì)組織文化的信任度和認(rèn)同感降低。沒(méi)有形成良好的組織文化：沒(méi)有有效措施和計(jì)劃推動(dòng)組織文化建設(shè)；組織未能建立有效的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制來(lái)激勵(lì)員工積極參與組織文化建設(shè)，導(dǎo)致員工對(duì)改進(jìn)的積極性不高資源投入不足：領(lǐng)導(dǎo)層未能為管理體系提供足夠的資源，導(dǎo)致管理體系的建立和實(shí)施過(guò)程受到限制；溝通障礙：領(lǐng)導(dǎo)層未能與員工建立有效的溝通機(jī)制，導(dǎo)致信息傳遞不暢、誤解和信任危機(jī)，影響團(tuán)隊(duì)協(xié)作和執(zhí)行力。5.2以顧客、工作人員和其他相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)5.3方針 確保制定符合組織戰(zhàn)略方向的方針，包括組織全面理解合規(guī)對(duì)其自身和相關(guān)方的意義明確管理的基本原則和方向、為目標(biāo)的制定提供框架方針制定方針與組織宗旨、價(jià)值觀、目標(biāo)和戰(zhàn)略不一致；方針與實(shí)際業(yè)務(wù)脫節(jié)：方針未能充分反映組織的業(yè)務(wù)需求和市場(chǎng)環(huán)境，導(dǎo)致其與實(shí)際工作不相符，難以指導(dǎo)實(shí)踐；方針未能為制定目標(biāo)提供框架，導(dǎo)致方針與目標(biāo)相脫節(jié)；方針未包括所有應(yīng)作出的承諾方針缺乏針對(duì)性和實(shí)用性，不能明確指導(dǎo)各項(xiàng)工作；安全方針的制定應(yīng)征求各級(jí)員工代表的意見(jiàn)，導(dǎo)致安全方針未體現(xiàn)員工要求和承諾；安全方針未體現(xiàn)組織的安全風(fēng)險(xiǎn)的特性；方針過(guò)于籠統(tǒng)或模糊：方針表述過(guò)于籠統(tǒng)或模糊，可能導(dǎo)致員工對(duì)方針的理解和執(zhí)行存在困難；未能及時(shí)適應(yīng)變化：在制定方針時(shí)未能充分考慮外部環(huán)境的變化以及組織內(nèi)部的發(fā)展需求，導(dǎo)致方針與實(shí)際脫節(jié)。方針宣貫風(fēng)險(xiǎn)：指在推廣和實(shí)施組織的方針過(guò)程中，由于各種原因可能導(dǎo)致方針未能被全體員工充分理解和有效執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)。宣傳和溝通不足：未能充分宣傳和溝通方針，導(dǎo)致部分員工對(duì)不知曉和理解方針或存在誤解；培訓(xùn)不足：未能提供足夠的培訓(xùn)，使員工充分理解和掌握方針的內(nèi)涵和實(shí)踐要求；員工參與度低：?jiǎn)T工對(duì)方針的制定和實(shí)施過(guò)程缺乏參與感，可能導(dǎo)致其對(duì)方針的認(rèn)同度和執(zhí)行意愿降低。方針執(zhí)行（落實(shí)）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督不到位：在方針執(zhí)行過(guò)程中，缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，可能導(dǎo)致方針的執(zhí)行情況得不到及時(shí)跟進(jìn)和評(píng)價(jià)；資源不足：未能為方針的執(zhí)行提供足夠的資源支持，如人力、物力和財(cái)力等，可能導(dǎo)致執(zhí)行受阻；執(zhí)行力度不一致：在組織內(nèi)部，各部門或員工對(duì)方針的執(zhí)行力度不一致，可能導(dǎo)致方針的整體效果受到影響。方針監(jiān)視與評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視機(jī)制不完善：未能建立有效的監(jiān)視機(jī)制，導(dǎo)致無(wú)法全面、及時(shí)地了解方針的執(zhí)行情況；評(píng)審過(guò)程不客觀：在評(píng)審方針時(shí)，可能存在主觀偏見(jiàn)或利益沖突，導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果不準(zhǔn)確或不公正；數(shù)據(jù)和信息不足：在進(jìn)行方針監(jiān)視和評(píng)審時(shí)，缺乏必要的數(shù)據(jù)和信息支持，可能導(dǎo)致決策失誤或無(wú)法全面評(píng)估方針的有效性；未能及時(shí)評(píng)審和調(diào)整：每年未至少一次對(duì)安全方針的充分性和適宜性進(jìn)行評(píng)審并視情修訂；在發(fā)現(xiàn)方針存在問(wèn)題或不符合實(shí)際情況時(shí)，未能及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)，可能導(dǎo)致方針與實(shí)際脫節(jié)。5.4戰(zhàn)略提高單位戰(zhàn)略管理的科學(xué)性、有效性和執(zhí)行力，防范發(fā)展戰(zhàn)略制定與實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃的核心引領(lǐng)作用，促進(jìn)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的制定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃研究分析風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)制定未建立在充分調(diào)研、科學(xué)預(yù)測(cè)以及綜合分析內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，或者整體戰(zhàn)略目標(biāo)與各級(jí)戰(zhàn)略目標(biāo)因其所處環(huán)境、資源狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)不相符而造成戰(zhàn)略定位不準(zhǔn)，可能導(dǎo)致盲目發(fā)展或未能把握發(fā)展機(jī)遇；規(guī)劃編制過(guò)程中沒(méi)有開(kāi)展必要的規(guī)劃重大課題研究，戰(zhàn)略規(guī)劃缺少充足的事實(shí)依據(jù)與調(diào)研分析，專業(yè)人員沒(méi)有參與到方案論證過(guò)程中，導(dǎo)致發(fā)展形勢(shì)研判不準(zhǔn)確、發(fā)展目標(biāo)設(shè)定不合理，或?qū)е聭?zhàn)略形式化、不具備前瞻性與指導(dǎo)性，難以落地；發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃制定風(fēng)險(xiǎn)缺乏明確的發(fā)展戰(zhàn)略或發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施不到位，可能導(dǎo)致單位盲目發(fā)展，難以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，喪失發(fā)展機(jī)遇和動(dòng)力；由于戰(zhàn)略不明確或者指定的戰(zhàn)略與單位所處環(huán)境、資源狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)不相符而造成戰(zhàn)略規(guī)劃定位不準(zhǔn)，造成戰(zhàn)略規(guī)劃定位風(fēng)險(xiǎn)；由于沒(méi)有進(jìn)行戰(zhàn)略目標(biāo)分解，沒(méi)有制定戰(zhàn)略實(shí)施規(guī)劃，沒(méi)有進(jìn)行有效的資源配置，導(dǎo)致戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)，造成戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃脫離單位客觀實(shí)際（能力）或偏離主業(yè)，不符合股東、其他關(guān)鍵利益相關(guān)方的期望，可能導(dǎo)致單位過(guò)度擴(kuò)張或發(fā)展滯后，甚至經(jīng)營(yíng)失敗；因未能隨宏觀的經(jīng)濟(jì)、政策環(huán)境的改變而做出適當(dāng)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略整，而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的損失；如果單位不能適時(shí)地監(jiān)測(cè)并跟進(jìn)迅速變化的外部環(huán)境，包括國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)狀況、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策等，會(huì)導(dǎo)致單位沿用過(guò)時(shí)的戰(zhàn)略，導(dǎo)致單位在未來(lái)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展中處于不利地位；戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃若不能經(jīng)過(guò)恰當(dāng)?shù)膶徍思皩徸h工作,可能會(huì)不科學(xué)、不合理，不符合分局發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境，也可能導(dǎo)致制定的戰(zhàn)略難以實(shí)施，甚至導(dǎo)致戰(zhàn)略失敗；未能明確發(fā)展戰(zhàn)略的審批過(guò)程和下發(fā)方式，或未經(jīng)有效審批，致使戰(zhàn)略規(guī)劃?rùn)?quán)威性不夠，執(zhí)行隨意，甚至導(dǎo)致戰(zhàn)略規(guī)劃編制錯(cuò)誤未能被發(fā)現(xiàn)；發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃因主觀原因頻繁變動(dòng)，可能導(dǎo)致資源浪費(fèi)，甚至危及單位的生存和持續(xù)發(fā)展。發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃宣貫溝通風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃宣貫力度不足、方式不當(dāng)，可能導(dǎo)致管理層和員工對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃理解不透或存在偏差，進(jìn)而影響戰(zhàn)略規(guī)劃有效實(shí)施；內(nèi)部信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略決策失誤，甚至風(fēng)險(xiǎn)失控。戰(zhàn)略分解風(fēng)險(xiǎn)由于沒(méi)有進(jìn)行戰(zhàn)略目標(biāo)分解，沒(méi)有制定戰(zhàn)略實(shí)施規(guī)劃，沒(méi)有進(jìn)行有效的資源配置，導(dǎo)致戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)，造成戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)；戰(zhàn)略的落實(shí)和推進(jìn)與計(jì)劃偏離，戰(zhàn)略沒(méi)有與年度工作計(jì)劃、預(yù)算等進(jìn)行接軌，戰(zhàn)略實(shí)施未達(dá)預(yù)期結(jié)果或可能達(dá)不到戰(zhàn)略目標(biāo)，導(dǎo)致戰(zhàn)略無(wú)法落實(shí)戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)由于戰(zhàn)略與組織架構(gòu)和管理流程的不匹配、不恰當(dāng)?shù)馁Y源分配及戰(zhàn)略合作伙伴等原因，而導(dǎo)致戰(zhàn)略實(shí)施無(wú)效或低效；戰(zhàn)略指標(biāo)完成情況出現(xiàn)異常，未進(jìn)行及時(shí)糾偏，未能及時(shí)調(diào)整管控方向和措施，致使戰(zhàn)略目標(biāo)出現(xiàn)較大偏差，或戰(zhàn)略失敗發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃監(jiān)控和評(píng)估調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息輸入不充分、不準(zhǔn)確、不及時(shí)導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果不能客觀、完整、準(zhǔn)確反映規(guī)劃實(shí)施情況；未定期收集和分析戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況并督促執(zhí)行，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略規(guī)劃不能有效實(shí)施，影響戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；未定期總結(jié)分析戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況，并根據(jù)分析反饋督促執(zhí)行，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略規(guī)劃不能有效實(shí)施，影響戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；戰(zhàn)略規(guī)劃未及時(shí)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化而適度調(diào)整，可能導(dǎo)致既定的戰(zhàn)略規(guī)劃不能有效指導(dǎo)單位發(fā)展，進(jìn)而影響戰(zhàn)略規(guī)劃方向的正確性；戰(zhàn)略實(shí)施總結(jié)和評(píng)價(jià)不客觀、不符合戰(zhàn)略實(shí)施現(xiàn)狀既不利于戰(zhàn)略實(shí)施經(jīng)驗(yàn)的積累、戰(zhàn)略實(shí)施能力的提高，還可能因?yàn)樘峁┎粶?zhǔn)確信息，誤導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)決策。發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃信息披露風(fēng)險(xiǎn)未當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，以適當(dāng)形式披露發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃以及影響發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)因素及其應(yīng)對(duì)措施，導(dǎo)致投資者尤其是戰(zhàn)略投資者對(duì)單位發(fā)展的信心不足和關(guān)注度不夠；規(guī)劃編制、規(guī)劃發(fā)布、規(guī)劃評(píng)估過(guò)程中信息披露范圍或渠道不恰當(dāng)，導(dǎo)致敏感信息外泄，造成不良影響。5.5組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限在幫助最高管理者分配管理體系的相關(guān)崗位及其職責(zé)權(quán)限，以確保體系得到有效運(yùn)行并實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果確保組織人員理解、知曉和履行各自職責(zé)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)：治理結(jié)構(gòu)形同虛設(shè)，缺乏科學(xué)決策、良性運(yùn)行機(jī)制和執(zhí)行力，可能導(dǎo)致組織經(jīng)營(yíng)失敗，難以實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)不科學(xué)，權(quán)責(zé)分配不合理，可能導(dǎo)致機(jī)構(gòu)重疊、職能交叉或缺失、推諉扯皮，運(yùn)行效率低下；治理結(jié)構(gòu)不合理，治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部機(jī)構(gòu)中存在的缺陷未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和調(diào)整，導(dǎo)致組織架構(gòu)不能有效運(yùn)行；治理結(jié)構(gòu)形同虛設(shè)，缺乏科學(xué)決策、良性運(yùn)行機(jī)制和執(zhí)行力，可能導(dǎo)致不合規(guī)，難以實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；組織架構(gòu)設(shè)計(jì)不科學(xué)，權(quán)責(zé)分配不合理，可能導(dǎo)致機(jī)構(gòu)重疊、職能交叉或缺失、推諉扯皮，運(yùn)行效率低下。職責(zé)和權(quán)限風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)和權(quán)限不能覆蓋本標(biāo)準(zhǔn)要求有漏項(xiàng)，崗位職責(zé)和權(quán)限不匹配，不能滿足良好治理原則的要求;；職能職責(zé)的分配不能保證職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行；職責(zé)重疊：不同部門或職位之間的職責(zé)劃分不清晰，可能導(dǎo)致工作任務(wù)重疊，造成資源浪費(fèi)和效率降低；職責(zé)缺失：某些重要職責(zé)沒(méi)有被明確分配，可能導(dǎo)致關(guān)鍵任務(wù)被忽視或無(wú)法得到有效執(zhí)行；推諉扯皮：在職責(zé)和權(quán)限劃分不清的情況下，員工之間可能出現(xiàn)推諉扯皮的現(xiàn)象，影響工作進(jìn)度和團(tuán)隊(duì)協(xié)作；未向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行的績(jī)效和改進(jìn)機(jī)會(huì)。???權(quán)限不足：?jiǎn)T工在執(zhí)行任務(wù)時(shí)缺乏必要的權(quán)限，可能導(dǎo)致工作受阻，無(wú)法及時(shí)完成任務(wù)；職責(zé)權(quán)限履行風(fēng)險(xiǎn)：濫用職權(quán)：?jiǎn)T工可能出于私人利益或其他不當(dāng)動(dòng)機(jī)而濫用職權(quán)，給組織帶來(lái)法律、財(cái)務(wù)或聲譽(yù)上的損害。不作為：明知應(yīng)當(dāng)采取行動(dòng)但因各種原因未能及時(shí)履行職責(zé)，可能導(dǎo)致組織錯(cuò)過(guò)重要機(jī)會(huì)或面臨風(fēng)險(xiǎn)。決策失誤：在行使決策權(quán)時(shí)，可能因?yàn)樾畔⒉蝗?、判斷錯(cuò)誤或受到外部不當(dāng)影響而做出不利于組織的決策。利益沖突：?jiǎn)T工可能面臨個(gè)人利益與組織利益之間的沖突，導(dǎo)致其在履行職責(zé)時(shí)產(chǎn)生困擾或偏見(jiàn)。越權(quán)操作：?jiǎn)T工超越自己的權(quán)限范圍進(jìn)行操作，可能導(dǎo)致組織面臨法律風(fēng)險(xiǎn)或損失。能力不足：?jiǎn)T工可能因?yàn)榧寄?、知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)的不足而無(wú)法充分、有效地履行職責(zé)。違反法律法規(guī)：在履行職責(zé)過(guò)程中，可能因?yàn)閷?duì)法律法規(guī)的不了解或忽視而違反相關(guān)規(guī)定，使組織面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置與安全管理人員配備與履職風(fēng)險(xiǎn):未建立、健全從安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)等；未設(shè)置安全總監(jiān)；未設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員；未設(shè)置注冊(cè)安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作；未建立全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，全員安全生產(chǎn)責(zé)任制與各崗位不相匹配，未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制；未明確安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全職責(zé)；主要負(fù)責(zé)人未履行法律規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)：主要負(fù)責(zé)人沒(méi)有嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)第一責(zé)任人責(zé)任，未對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)；其他負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未履行法律規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé),安全管理機(jī)構(gòu)或者管理人員履行職責(zé)或者不完全履行職責(zé)；高危生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未執(zhí)行單位負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)帶班制度。分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人或者安全總監(jiān),安全生產(chǎn)管理人員不具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力，未依法履行職責(zé)；各級(jí)負(fù)責(zé)人不能熟知其職責(zé)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)及其管控措施，也未告知全體從業(yè)人員。5.4工作人員的協(xié)商和參與通過(guò)溝通、參與和協(xié)商，實(shí)現(xiàn)內(nèi)、外部信息的有效傳遞，并就有關(guān)重要信息進(jìn)行處理，減少?zèng)_突和誤解，確保管理體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)；促進(jìn)團(tuán)隊(duì)合作，提升員工的參與感、責(zé)任感和歸屬感，提高員工的工作動(dòng)力，提升決策的質(zhì)量和執(zhí)行力，建立和維持良好的勞動(dòng)關(guān)系沒(méi)有為全員積極參與創(chuàng)造必要的條件和良好氛圍，未建立激勵(lì)約束機(jī)制，員工參與積極性不高；制定的安全生產(chǎn)以及與員工利益密切相關(guān)的規(guī)章制度，未聽(tīng)取工會(huì)的意見(jiàn)；工會(huì)未對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的安全設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用進(jìn)行監(jiān)督，提出意見(jiàn)；工會(huì)未依法參加事故調(diào)查；組織存在因從業(yè)人員對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作提出批評(píng)、檢舉、控告或者拒絕違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)而降低其工資、福利等待遇或者解除與其訂立的勞動(dòng)合同等情況；組織未為協(xié)商和參與提供機(jī)制、時(shí)間、培訓(xùn)和資源；組織未及時(shí)提供對(duì)明確的、易理解的和職業(yè)健康安全管理體系信息的訪問(wèn)途徑。??班組活動(dòng)：班組管理松散，班組工作不實(shí)，活動(dòng)形式化、缺乏實(shí)質(zhì)性內(nèi)容或活動(dòng)內(nèi)容過(guò)于單一貧乏,結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際不夠且缺乏創(chuàng)意和新意；班組教育培訓(xùn)工作沒(méi)有落實(shí)到位，對(duì)“三違”的處罰力度不夠；班組考核激勵(lì)機(jī)制不完善。6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施確保組織在策劃管理體系過(guò)程時(shí),能夠確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇,并策劃其應(yīng)對(duì)措施,從而預(yù)防不合格(包括不合格輸出),并確定可能增強(qiáng)顧客和其他相關(guān)方滿意或?qū)崿F(xiàn)組織目標(biāo)的機(jī)遇確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期結(jié)果預(yù)防或減少不利影響，并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：未能及時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：如果組織不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并識(shí)別出新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致未預(yù)見(jiàn)的損失或危機(jī)?？赡苁怯捎陲L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制不完善、信息不流通或員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足等原因；較高風(fēng)險(xiǎn)有遺漏；風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)：風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和可能性的評(píng)估可能不準(zhǔn)確，導(dǎo)致資源分配不合理，或者對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有足夠的重視。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略不恰當(dāng)：選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略可能不符合組織的實(shí)際情況，或者不能有效地控制風(fēng)險(xiǎn)?？赡苁怯捎跊Q策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和影響理解不清，或者受到資源、技術(shù)、法律等限制。針對(duì)識(shí)別評(píng)估出的較高風(fēng)險(xiǎn)制定的措施不足以控制風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)對(duì)措施不可行，沒(méi)有策劃如何整合，沒(méi)有策劃如何評(píng)估有效性，應(yīng)對(duì)措施沒(méi)有根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整；在應(yīng)對(duì)一種風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能會(huì)產(chǎn)生其他未預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控失效：如果組織的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制不能有效地跟蹤和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)和變化，可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的失控或突發(fā)；錯(cuò)過(guò)機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇評(píng)估不準(zhǔn)失去機(jī)會(huì)；在專注于應(yīng)對(duì)已知風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，組織可能忽視了新的機(jī)遇，或者無(wú)法及時(shí)抓住這些機(jī)遇，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的喪失。6.1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)估通過(guò)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)安全方針和目標(biāo)危險(xiǎn)源辨識(shí)幫助組織認(rèn)識(shí)和理解工作場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其對(duì)工作人員的危害，以便評(píng)價(jià)、優(yōu)先排序并消除危險(xiǎn)源或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)對(duì)危險(xiǎn)源所導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)。確定風(fēng)險(xiǎn)程度和其是否在可接受范圍安全風(fēng)險(xiǎn)分析是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策的基礎(chǔ)，為安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供支持；安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有助于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策，為風(fēng)險(xiǎn)決策及制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃提供依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（危險(xiǎn)源辨識(shí)） 未建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度或未建立和落實(shí)重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控、報(bào)告制度，未全面準(zhǔn)確辨識(shí)評(píng)估所有設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域存在的各類安全風(fēng)險(xiǎn)；未建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，未建立安全風(fēng)險(xiǎn)檔案（包括包括安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、管控清單、分布圖、變更情況、報(bào)告確認(rèn)材料等內(nèi)容）；危險(xiǎn)源辨識(shí)不全面、不準(zhǔn)確。安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià) 未建立安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，未建立重大風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則；安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)方法選擇不當(dāng)；安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定錯(cuò)誤。重大危險(xiǎn)源辨識(shí)未進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估，或辨識(shí)評(píng)估不正確；未進(jìn)行登記、建檔、備案；未對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控，或監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)不能正常工作；危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照標(biāo)準(zhǔn)對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；對(duì)重大危險(xiǎn)源未登記建檔，未進(jìn)行定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控，未制定應(yīng)急預(yù)案，或者未告知應(yīng)急措施；危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》要求對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評(píng)估或者安全評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》進(jìn)行重大危險(xiǎn)源備案或者核銷。隱患排查未建立事故隱患排查治理制度；未開(kāi)展事故隱患排查工作。6.1.2環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)確定組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響，進(jìn)而確定那些需要通過(guò)其環(huán)境管理體系進(jìn)行管理的重要環(huán)境因素環(huán)境因素評(píng)價(jià)準(zhǔn)則不明確；環(huán)境因素未及時(shí)更新；產(chǎn)品品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；特別是國(guó)家、地方合規(guī)義務(wù)發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；廠房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；重要環(huán)境因素的控制策劃未能對(duì)所有的重要環(huán)境因素確定其控制準(zhǔn)則、方法、程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；對(duì)重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方6.1.2合規(guī)義務(wù)通過(guò)建立渠道，識(shí)別適用的合規(guī)義務(wù)，并確保組織在運(yùn)營(yíng)過(guò)程、在活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中加以落實(shí)，以實(shí)現(xiàn)貫徹和遵守合規(guī)義務(wù)，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)未建立獲取法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的渠道；未及時(shí)和充分地識(shí)別、獲取和更新適用有效的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件和上級(jí)文件；合規(guī)義務(wù)識(shí)別不充分，合規(guī)義務(wù)漏識(shí)別，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識(shí)別到位，未識(shí)別相關(guān)職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)；法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行適用性摘要；對(duì)相關(guān)合規(guī)義務(wù)未進(jìn)行適用性評(píng)審，未能識(shí)別到合規(guī)義務(wù)中具體的適用條款；未將合規(guī)義務(wù)分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；未及時(shí)對(duì)合規(guī)義務(wù)進(jìn)行更新，對(duì)已修訂、更新、作廢的合規(guī)義務(wù)未能及時(shí)重新識(shí)別、收集、評(píng)審。未將適用的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件和上級(jí)文件的相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位文件或文件內(nèi)容不符合其要求；未遵守合規(guī)義務(wù)的要求。6.1.4控制措施的策劃通過(guò)對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素和合規(guī)義務(wù)篩選、排序、分級(jí)控制策劃，以及對(duì)特定的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行策劃，制定并實(shí)施方案，投入必要的資源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)削減和管理，以實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)和指標(biāo)和管理體系的預(yù)期結(jié)果管理方案制定風(fēng)險(xiǎn)：在制定管理方案時(shí)，可能存在信息不足、調(diào)研不充分、制定方法不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。這些因素可能導(dǎo)致管理方案不完善、不準(zhǔn)確，甚至存在重大漏洞，從而影響到方案的實(shí)施效果。對(duì)所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對(duì)應(yīng)的（完成措施）管理方案，措施中（管理方案）的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算管理方案執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：資源不足風(fēng)險(xiǎn)：管理方案的實(shí)施需要充足的資源支持，包括人力、物力、財(cái)力等。如果資源不足，可能導(dǎo)致方案執(zhí)行不力，無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。執(zhí)行不力風(fēng)險(xiǎn)：在執(zhí)行管理方案時(shí)，可能存在執(zhí)行力不足、監(jiān)督不到位等問(wèn)題。這些因素可能導(dǎo)致方案執(zhí)行效果不佳，甚至出現(xiàn)偏離目標(biāo)的情況。未及時(shí)評(píng)審和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)：未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對(duì)管理方案進(jìn)行修訂。6.2目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃明確預(yù)期的結(jié)果，用于策劃管理體系和風(fēng)險(xiǎn)控制措施通過(guò)監(jiān)視、測(cè)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況評(píng)價(jià)管理體系的有效性通過(guò)將目標(biāo)納入績(jī)效考核，推動(dòng)管理體系的有效運(yùn)行目標(biāo)制定風(fēng)險(xiǎn)：未制定本單位中長(zhǎng)期目標(biāo)和年度目標(biāo)；目標(biāo)設(shè)定不合理風(fēng)險(xiǎn)：目標(biāo)不合理、不可行，目標(biāo)設(shè)定過(guò)高或過(guò)低，可能導(dǎo)致資源浪費(fèi)、員工士氣受挫或無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期的改進(jìn)效果；未能充分考慮到重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)來(lái)制定環(huán)境和安全目標(biāo)；目標(biāo)缺乏明確性、具體性和可衡量性；對(duì)已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無(wú)法測(cè)量；目標(biāo)與方針不一致；本單位總目標(biāo)未按照職能、層次和過(guò)程對(duì)進(jìn)行逐層逐級(jí)分解，導(dǎo)致目標(biāo)分解不到位、存在缺漏項(xiàng)；目標(biāo)實(shí)現(xiàn)措施的策劃存在的風(fēng)險(xiǎn)：目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃（方案不充分、不可行；實(shí)施計(jì)劃不清晰風(fēng)險(xiǎn)：未制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的行動(dòng)計(jì)劃或措施，工作重點(diǎn)和方向不明確，導(dǎo)致相關(guān)方對(duì)如何推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)存在困惑，影響執(zhí)行效果；對(duì)所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對(duì)應(yīng)的（完成措施）管理方案，措施中（管理方案）的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；進(jìn)度控制不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)：未能合理安排實(shí)施時(shí)間表和里程碑，可能導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延誤或資源利用不足。資源調(diào)配問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)：未為目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)提供必要的資源支持，出現(xiàn)資源不足或資源浪費(fèi)情況，影響實(shí)施計(jì)劃的順利進(jìn)行并且不能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。目標(biāo)宣貫風(fēng)險(xiǎn)：傳遞不一致風(fēng)險(xiǎn)：由于宣貫過(guò)程中信息傳遞不清晰或不一致，導(dǎo)致員工對(duì)目標(biāo)的理解存在偏差；缺乏認(rèn)同風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工可能對(duì)目標(biāo)缺乏認(rèn)同感和歸屬感，導(dǎo)致目標(biāo)實(shí)施過(guò)程中的阻力；培訓(xùn)不足風(fēng)險(xiǎn)：未能為員工提供足夠的培訓(xùn)和支持，導(dǎo)致他們?nèi)狈?shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的技能和知識(shí)。目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)措施的監(jiān)視與評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視失效風(fēng)險(xiǎn)：未能建立有效的監(jiān)視機(jī)制，目標(biāo)沒(méi)有監(jiān)視或測(cè)量，導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)實(shí)施過(guò)程中的偏差和問(wèn)題，影響目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)視和評(píng)審所依賴的數(shù)據(jù)可能存在不準(zhǔn)確、不完整或過(guò)時(shí)的情況，導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)論和決策。目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)檢查過(guò)程中可能未能覆蓋所有的目標(biāo)和相關(guān)指標(biāo)，導(dǎo)致某些問(wèn)題或偏差未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)；未及時(shí)評(píng)審和修訂風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)目標(biāo)未進(jìn)行定期評(píng)審，未結(jié)合實(shí)際及時(shí)對(duì)目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整或修訂，可能導(dǎo)致目標(biāo)與實(shí)際脫節(jié)；未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對(duì)管理方案進(jìn)行修訂；未對(duì)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行檢查和考核。6.3變更的策劃確定組織管理體系變更的需求，控制變更影響，以適應(yīng)組織環(huán)境的變化，并確保以受控的方式策劃、引入和實(shí)施所提出的變更控制管理體系變更的風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)期目的沒(méi)有在管理體系變更前進(jìn)行風(fēng)評(píng)價(jià)，變更策劃及其輸出不完善、不可行，未及時(shí)變更而按以前錯(cuò)誤方法做，變更后職責(zé)和權(quán)限未進(jìn)行調(diào)整；在沒(méi)有經(jīng)過(guò)適當(dāng)授權(quán)和審批的情況下進(jìn)行變更，可能導(dǎo)致系統(tǒng)的不穩(wěn)定、不合規(guī)；策劃不完整風(fēng)險(xiǎn)：在策劃過(guò)程中，可能未能全面考慮管理體系的所有相關(guān)要素和部門，導(dǎo)致變更計(jì)劃不完整或存在遺漏；目標(biāo)不明確風(fēng)險(xiǎn)：變更策劃的目標(biāo)和期望結(jié)果可能不明確或缺乏具體性，導(dǎo)致變更過(guò)程缺乏明確的方向和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。資源不足風(fēng)險(xiǎn)：管理體系變更可能需要額外的資源投入，包括人力、物力和財(cái)力等，如果資源不足，可能影響變更計(jì)劃的順利執(zhí)行。溝通不暢風(fēng)險(xiǎn)：在變更策劃和執(zhí)行過(guò)程中，如果相關(guān)部門和人員之間溝通不暢，可能導(dǎo)致信息傳遞受阻，影響變更的順利進(jìn)行。員工抗拒風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工可能對(duì)變更產(chǎn)生抵觸心理或擔(dān)憂變更帶來(lái)的影響，未有效管理和溝通，可能導(dǎo)致員工抗拒或消極應(yīng)對(duì)；實(shí)施不力風(fēng)險(xiǎn)：即使變更計(jì)劃制定得再好，如果在實(shí)施過(guò)程中未能得到有效執(zhí)行或監(jiān)控，也可能導(dǎo)致變更失敗或達(dá)不到預(yù)期效果；在變更實(shí)施前，未進(jìn)行充分的評(píng)審，可能導(dǎo)致潛在的問(wèn)題未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，影響管理體系的穩(wěn)定性和可靠性。7支持7.1資源 7.1.1總則（資源的確定和提供）通過(guò)提供所需要的資源，確保組織提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系及其有效運(yùn)行所需的資源資源適合組織生產(chǎn)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，風(fēng)險(xiǎn)控制、隱患治理、污染預(yù)防和治理等不會(huì)因資源缺乏而被擱置或受到影響管理體系部分過(guò)程或者活動(dòng)所需的資源不足（充分）或不適宜，影響過(guò)程運(yùn)行，并導(dǎo)致出現(xiàn)不合格產(chǎn)品和服務(wù)；安全生產(chǎn)投入保障不足單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人不依照規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使單位不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件；單位不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件；安全投入不足包括：未保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金；未保證事故檢查治理所需的資金，未建立資金使用專項(xiàng)規(guī)定；未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金；未使用安全生產(chǎn)資金投入，安全投入使用范圍或使用金額不符合要求；（高危行業(yè)、領(lǐng)域的單位）未按規(guī)繳納安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)；未購(gòu)買工傷保險(xiǎn)。安全生產(chǎn)許可證未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進(jìn)行生產(chǎn)；取得安全生產(chǎn)許可證的單位，發(fā)現(xiàn)其不再具備規(guī)定的安全生產(chǎn)條件；單位及其有關(guān)人員未依法辦理安全生產(chǎn)許可證書(shū)變更手續(xù)，單位轉(zhuǎn)讓安全生產(chǎn)許可證，接受轉(zhuǎn)讓、冒用安全生產(chǎn)許可證或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證；單位在安全使用許可證有效期屆滿后未辦理延期手續(xù)；單位在安全使用許可證有效期內(nèi)未提出安全使用許可證變更申請(qǐng)；向未取得安全生產(chǎn)許可證或者其他批準(zhǔn)文件擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)條件。缺少資質(zhì)證照：未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，未取得?；返怯涀C書(shū)，未取得消防驗(yàn)收（備案）文件，未取得防雷裝置竣工驗(yàn)收文件，新、改、擴(kuò)項(xiàng)目未取得安全設(shè)施“三同時(shí)”批復(fù)文件，未取得安全生產(chǎn)許可證，未取得工業(yè)產(chǎn)品許可證，未取得易制毒品備案登記證，未取得應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒缸C明；資質(zhì)證照未合法有效：營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)與實(shí)際不符合，安全生產(chǎn)許可證書(shū)不是合法有效，?；返怯涀C書(shū)不是合法有效，工業(yè)產(chǎn)品許可證不是合法有效。7.1.2人員確保組織具備運(yùn)行和控制其過(guò)程以及有效實(shí)施管理體系所需的合適的人力資源。人員需求確定風(fēng)險(xiǎn)人員需求確定風(fēng)險(xiǎn)是指在確定組織人員需求時(shí)可能出現(xiàn)的不準(zhǔn)確、不合理或不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致組織在招聘、培訓(xùn)、人才流失等方面面臨一系列問(wèn)題，從而影響組織的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展人員配置（配備）風(fēng)險(xiǎn)：未根據(jù)崗位要求合理選擇與配置相應(yīng)專業(yè)人才，可能導(dǎo)致專業(yè)化人才梯隊(duì)建設(shè)緩慢，從而影響單位業(yè)績(jī)提升與新業(yè)務(wù)板塊發(fā)展；在人力資源計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，招聘的人員與崗位要求或單位文化不夠匹配，可能對(duì)單位生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及人才儲(chǔ)備產(chǎn)生影響；隨著人才市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加大，人員流動(dòng)性的增強(qiáng)，組織面臨關(guān)鍵崗位人員流失的風(fēng)險(xiǎn)以及后備人員不足的風(fēng)險(xiǎn)；隨著業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，高技能、專業(yè)技術(shù)或管理人才不足，影響業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展；人員冗余導(dǎo)致直接增加成本支出、效率低下；崗位人員配備不足，導(dǎo)致制定業(yè)務(wù)發(fā)展；人力資源缺乏或過(guò)剩、結(jié)構(gòu)不合理、開(kāi)發(fā)機(jī)制不健全，可能導(dǎo)致組織發(fā)展戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)人力資源激勵(lì)約束制度不合理、關(guān)鍵崗位人員管理不完善，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營(yíng)效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國(guó)家機(jī)密泄露人力資源退出機(jī)制不當(dāng)，可能導(dǎo)致法律訴訟或組織聲譽(yù)受損。7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施確保組織具備向顧客穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品和服務(wù)所需的設(shè)施、設(shè)備和服務(wù)；工程建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)及建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”；已經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未報(bào)原批準(zhǔn)部門審查同意擅自開(kāi)工建設(shè)；非高危生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)時(shí)，未委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施同時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)，并編制安全設(shè)施設(shè)計(jì)；一般工貿(mào)行業(yè)領(lǐng)域建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)未組織審查，并形成書(shū)面審查報(bào)告；建設(shè)項(xiàng)目沒(méi)有安全設(shè)施設(shè)計(jì)或者安全設(shè)施設(shè)計(jì)未報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審查；建設(shè)項(xiàng)目的施工單位未按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工；建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收合格；已經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更，單位未報(bào)原批準(zhǔn)部門審查同意擅自開(kāi)工建設(shè)（危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目除外）；建設(shè)項(xiàng)目沒(méi)有安全設(shè)施設(shè)計(jì)：建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)未組織審查，并形成書(shū)面審查報(bào)告；建設(shè)項(xiàng)目施工單位未按照安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工；建設(shè)項(xiàng)目投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，并形成書(shū)面報(bào)告。設(shè)施設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：供方選擇不當(dāng)，導(dǎo)致設(shè)備質(zhì)量不穩(wěn)定或售后服務(wù)不到位；設(shè)備質(zhì)量不符合要求，存在安全隱患或使用壽命較短；供方提供的設(shè)備與合同規(guī)定不符，導(dǎo)致?lián)p失；供方無(wú)法提供必要的維修和保養(yǎng)服務(wù)，增加運(yùn)營(yíng)成本；設(shè)備需要專業(yè)的技術(shù)支持和培訓(xùn)，但供方無(wú)法提供滿足需求的服務(wù)。設(shè)備安裝與調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備損壞風(fēng)險(xiǎn)：在安裝和調(diào)試過(guò)程中，由于操作不當(dāng)、環(huán)境因素等原因，可能導(dǎo)致設(shè)備損壞或性能受損，給組織帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失；調(diào)試失敗風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)試過(guò)程中未能發(fā)現(xiàn)設(shè)備潛在問(wèn)題，導(dǎo)致后期運(yùn)行故障；或調(diào)試過(guò)程中，由于參數(shù)設(shè)置不當(dāng)、軟件配置錯(cuò)誤等原因，可能導(dǎo)致設(shè)備無(wú)法正常運(yùn)行，影響組織的正常運(yùn)營(yíng)。工期延誤風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備安裝與調(diào)試可能需要一定的時(shí)間，如果進(jìn)度控制不當(dāng)，可能導(dǎo)致項(xiàng)目延期，增加組織的成本。技術(shù)支持風(fēng)險(xiǎn)：某些設(shè)備可能需要專業(yè)的技術(shù)支持和調(diào)試服務(wù)，如果供方無(wú)法提供及時(shí)有效的支持，可能導(dǎo)致設(shè)備無(wú)法正常運(yùn)行或使用效果受到影響。環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備安裝與調(diào)試可能受到環(huán)境因素的影響，如溫度、濕度、電磁干擾等，這些因素可能導(dǎo)致設(shè)備運(yùn)行不穩(wěn)定或出現(xiàn)故障；數(shù)據(jù)丟失風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)試過(guò)程中，可能需要對(duì)設(shè)備進(jìn)行數(shù)據(jù)配置或初始化，如果操作不當(dāng)或存儲(chǔ)介質(zhì)損壞，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失或泄露。設(shè)備使用操作風(fēng)險(xiǎn)：安全風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備操作可能涉及高速運(yùn)轉(zhuǎn)、高溫高壓等危險(xiǎn)因素，如果操作不當(dāng)或設(shè)備存在缺陷，可能導(dǎo)致人員傷亡等安全事故。設(shè)備損壞風(fēng)險(xiǎn)：操作過(guò)程中，由于操作不當(dāng)、過(guò)載、疲勞等原因，可能導(dǎo)致設(shè)備損壞或性能下降，增加維修成本。生產(chǎn)效率風(fēng)險(xiǎn)：操作人員未經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，不熟悉設(shè)備或操作方法不當(dāng)，可能導(dǎo)致設(shè)備運(yùn)行效率低下，影響組織的生產(chǎn)進(jìn)度和產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量；數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：部分設(shè)備可能存儲(chǔ)或傳輸敏感數(shù)據(jù)，如未采取加密措施或操作不當(dāng)，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或損壞。操作失誤風(fēng)險(xiǎn)：由于操作人員疲勞、分心等原因，可能導(dǎo)致操作失誤，造成設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷或其他損失。設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)與維修風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施出現(xiàn)故障不能正常運(yùn)行；關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施或能力不充足，影響生產(chǎn)產(chǎn)能：設(shè)施運(yùn)行不穩(wěn)定，影響產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量或產(chǎn)能；維護(hù)計(jì)劃不合理，導(dǎo)致設(shè)備維護(hù)不足或過(guò)度維護(hù)；設(shè)備運(yùn)行時(shí)間過(guò)長(zhǎng)或維護(hù)不當(dāng)可能導(dǎo)致設(shè)備老化，性能下降，甚至出現(xiàn)故障；對(duì)于復(fù)雜的設(shè)備系統(tǒng)，維護(hù)需要專業(yè)知識(shí)和技能。維護(hù)人員技能不足，無(wú)法有效發(fā)現(xiàn)和解決設(shè)備潛在問(wèn)題，可能會(huì)導(dǎo)致設(shè)備損壞或無(wú)法恢復(fù)到最佳狀態(tài)；設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備可能出現(xiàn)故障或損壞，導(dǎo)致無(wú)法正常運(yùn)行，影響生產(chǎn)和服務(wù)提供。備件短缺風(fēng)險(xiǎn)：缺乏必要的備件或替換設(shè)備，導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)修復(fù)設(shè)備故障；技術(shù)支持不足風(fēng)險(xiǎn)：缺乏專業(yè)的技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)或人員，無(wú)法在設(shè)備故障時(shí)提供及時(shí)的技術(shù)支持和解決方案；業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備維護(hù)可能需要停機(jī)進(jìn)行，導(dǎo)致生產(chǎn)或業(yè)務(wù)活動(dòng)中斷，從而影響組織的運(yùn)營(yíng)效率；供方延遲或備件短缺，可能會(huì)影響維護(hù)進(jìn)度和設(shè)備的正常運(yùn)行；維修質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：維修人員技能不足或未遵循正確的維修程序，可能導(dǎo)致維修質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，設(shè)備無(wú)法正常運(yùn)行或短時(shí)間內(nèi)再次出現(xiàn)故障；委外維修時(shí)，合作方不具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致維修質(zhì)量不佳或出現(xiàn)其他問(wèn)題。設(shè)備更新改造與替換風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備兼容性風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備變更可能導(dǎo)致原有設(shè)備與新設(shè)備不兼容，無(wú)法正常通信或者數(shù)據(jù)傳輸，導(dǎo)致生產(chǎn)中斷、數(shù)據(jù)丟失等問(wèn)題；功能變更風(fēng)險(xiǎn)：新設(shè)備可能具有不同的功能或者版本，對(duì)原有的工作流程產(chǎn)生不適應(yīng)。員工需要重新學(xué)習(xí)和適應(yīng)新設(shè)備，導(dǎo)致生產(chǎn)效率下降。數(shù)據(jù)丟失風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備更新改造過(guò)程中，數(shù)據(jù)可能會(huì)丟失或者損壞。未充分備份數(shù)據(jù)，可能導(dǎo)致工作中斷、業(yè)務(wù)損失等問(wèn)題；經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備更新改造可能會(huì)對(duì)生產(chǎn)線進(jìn)行停機(jī)或調(diào)整，可能會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)能力和產(chǎn)量下降，對(duì)盈利能力產(chǎn)生負(fù)面影響；設(shè)備陳舊化風(fēng)險(xiǎn)：選擇的設(shè)備不適合實(shí)際需求，或者設(shè)備的壽命較短，可能會(huì)導(dǎo)致浪費(fèi)資金和資源；技術(shù)和安全風(fēng)險(xiǎn)：新設(shè)備存在技術(shù)缺陷或安全隱患，可能帶來(lái)?yè)p失和風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備存在安全隱患，可能導(dǎo)致人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失；設(shè)備遭受惡意攻擊或病毒侵入，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)癱瘓。設(shè)備報(bào)廢與處置風(fēng)險(xiǎn)：報(bào)廢設(shè)備未進(jìn)行合理處理和處置，導(dǎo)致環(huán)境污染或資源浪費(fèi)。設(shè)備殘值評(píng)估不準(zhǔn)確，導(dǎo)致資產(chǎn)損失或處置收益受損；報(bào)廢設(shè)備中可能存在有價(jià)值的零部件，未不加以控制和管理，可能被盜取或非法出售，給組織造成經(jīng)濟(jì)損失；設(shè)備應(yīng)急準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)：未制定設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，導(dǎo)致故障發(fā)生時(shí)無(wú)法迅速應(yīng)對(duì)和恢復(fù)。設(shè)施設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)安全設(shè)施設(shè)備使用應(yīng)當(dāng)淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備；未按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)；未按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行定期檢測(cè)；關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報(bào)警、防護(hù)、救生設(shè)備、設(shè)施，或者篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息；機(jī)器轉(zhuǎn)動(dòng)部分未設(shè)置防護(hù)罩或其他防護(hù)設(shè)備；涉及可燃和有毒有害氣體泄漏的場(chǎng)所未按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置檢測(cè)報(bào)警裝置；爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所未按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)安裝使用防爆電氣設(shè)備；未對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測(cè)；單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員對(duì)被查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材、危險(xiǎn)物品和作業(yè)場(chǎng)所，擅自啟封或者使用。特種設(shè)備安全管理特種設(shè)備作業(yè)人員無(wú)相應(yīng)的特種設(shè)備作業(yè)資格證，或者作業(yè)資格證已經(jīng)超過(guò)有效日期；在用的特種設(shè)備是未取得許可進(jìn)行安裝、改造、重大修理；在用的特種設(shè)備是未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的（使用資料不符合安全技術(shù)規(guī)范導(dǎo)致檢驗(yàn)不合格的電梯除外）；在用特種設(shè)備超過(guò)規(guī)定參數(shù)、使用范圍使用；在用的特種設(shè)備是國(guó)家明令淘汰；在用的特種設(shè)備是已經(jīng)報(bào)廢；在用特種設(shè)備存在必須停用修理的超標(biāo)缺陷；在用特種設(shè)備是已被召回（含生產(chǎn)單位主動(dòng)召回、政府相關(guān)部門強(qiáng)制召回）；使用未經(jīng)取得許可生產(chǎn)、未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備；使用出現(xiàn)故障或發(fā)生異常情況的特種設(shè)備；特種設(shè)備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對(duì)其進(jìn)行全面檢查、消除事故隱患，繼續(xù)使用；特種設(shè)備發(fā)生事故不予報(bào)告而繼續(xù)使用；使用被責(zé)令整改而未予整改的特種設(shè)備；特種設(shè)備辦理停用手續(xù)后，未辦理啟用手續(xù)擅自啟用的；或停用一年以上，未經(jīng)特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)合格后使用；使用缺少安全附件、安全裝置，或者安全附件、安全裝置失靈的特種設(shè)備；檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和人員出具虛假、嚴(yán)重失實(shí)的檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果和鑒定結(jié)論；特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患無(wú)改造、修理價(jià)值，或者達(dá)到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報(bào)廢條件，未依法履行報(bào)廢義務(wù)，并辦理使用登記證書(shū)注銷手續(xù)；特種設(shè)備或者其主要部件不符合安全技術(shù)規(guī)范；使用單位不按照有關(guān)規(guī)定對(duì)電梯、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、檢查。電梯使用單位委托不具備資質(zhì)的單位承擔(dān)電梯維護(hù)保養(yǎng)工作；未經(jīng)許可從事特種設(shè)備生產(chǎn)、使用和檢驗(yàn)檢測(cè)；特種設(shè)備未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)合格擅自出廠或者交付用戶使用。人員密集場(chǎng)所安全管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和員工宿舍未設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和員工宿舍未設(shè)有符合緊急疏散需要、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口、疏散通道，或者占用、鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者員工宿舍出口、拒絕、阻礙負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法實(shí)施監(jiān)督檢查；鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所出口；投入使用、營(yíng)業(yè)未經(jīng)消防安全檢查或經(jīng)檢查不符合消防安全要求的公眾聚集場(chǎng)所；取得安全許可舉辦大型群眾性活動(dòng)；占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道；安全疏散通道被占用、堵塞而無(wú)法正常使用；安全出口數(shù)量不符合規(guī)定，或被封堵應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的安全出口、疏散樓梯而未設(shè)置；使用易燃材料進(jìn)行人員密集場(chǎng)所室內(nèi)裝修、裝飾；門窗設(shè)置影響逃生和滅火救援的障礙物；損壞或擅自挪用、拆除、停用消防設(shè)施、器材；（舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)金額2000元）使用不合格或國(guó)家明令淘汰的消防產(chǎn)品；不按照有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定安裝、使用電器產(chǎn)品和燃?xì)庥镁?。安全警示?biāo)志生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所出口未設(shè)置明顯標(biāo)志；未在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)：固定資產(chǎn)取得-固定資產(chǎn)購(gòu)置計(jì)劃固定資產(chǎn)購(gòu)置計(jì)劃未經(jīng)合理審批，造成固定資產(chǎn)超預(yù)算購(gòu)置或固定資產(chǎn)購(gòu)置不符合部門實(shí)際需求，產(chǎn)生資金浪費(fèi)；辦公用品/電腦的購(gòu)置未經(jīng)過(guò)規(guī)劃及審批，可能導(dǎo)致過(guò)度采購(gòu)或采購(gòu)計(jì)劃與實(shí)際需求不匹配，造成資源浪費(fèi)。固定資產(chǎn)取得-固定資產(chǎn)購(gòu)置未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)配置，造成資產(chǎn)損失浪費(fèi)；所需配置與履行職能需要不相適應(yīng)；資產(chǎn)取得未執(zhí)行政府采購(gòu)及招投標(biāo)規(guī)定，審批程序不符合規(guī)定；資產(chǎn)配備超標(biāo)準(zhǔn)。固定資產(chǎn)取得-固定資產(chǎn)驗(yàn)收、領(lǐng)用新增固定資產(chǎn)驗(yàn)收程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致資產(chǎn)質(zhì)量不符要求，進(jìn)而影響資產(chǎn)運(yùn)行效果；固定驗(yàn)收組人員組成不符合規(guī)定；固定資產(chǎn)取得的手續(xù)不完整通過(guò)驗(yàn)收；固定資產(chǎn)數(shù)量及各項(xiàng)指標(biāo)不符合要求通過(guò)；驗(yàn)收不及時(shí)，或串通需求部門弄虛作假，造成賬實(shí)不符或固定資產(chǎn)損失；大型多媒體設(shè)備等高價(jià)值固定資產(chǎn)未經(jīng)合理驗(yàn)收，導(dǎo)致后續(xù)質(zhì)量問(wèn)題發(fā)生，需進(jìn)行維修更換，管理費(fèi)用上升；固定資產(chǎn)付款未嚴(yán)格根據(jù)發(fā)票、采購(gòu)單、審批單等資料依據(jù)進(jìn)行付款，可能導(dǎo)致虛報(bào)付款申請(qǐng)，資金超付；資產(chǎn)領(lǐng)用沒(méi)有履行相應(yīng)審批手續(xù)，資產(chǎn)發(fā)出沒(méi)有正確的登記，沒(méi)有歸集到領(lǐng)用部門或者個(gè)人，可能造成實(shí)物資產(chǎn)賬實(shí)不符或使用效率低下；固定資產(chǎn)領(lǐng)用未經(jīng)合理審批，造成超額領(lǐng)用，或?qū)嶋H領(lǐng)用資產(chǎn)超過(guò)部門實(shí)際需求，造成資源浪費(fèi)。固定資產(chǎn)取得-固定資產(chǎn)入賬與產(chǎn)權(quán)管理取得固定資產(chǎn)不入賬不及時(shí)不準(zhǔn)確；固定資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)未及時(shí)確認(rèn)或產(chǎn)權(quán)歸屬不明晰，或資產(chǎn)出租、出借缺乏相應(yīng)的管控，或部分下屬單位單位占用單位資產(chǎn)未繳納資產(chǎn)占用費(fèi)等，可能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失；固定產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)處不當(dāng)，可能導(dǎo)致糾紛得不到及時(shí)處置而引發(fā)訴訟或造成資產(chǎn)權(quán)益受損。固定資產(chǎn)取得-固定資產(chǎn)資產(chǎn)卡片管理固定資產(chǎn)登記內(nèi)容不完整，可能導(dǎo)致資產(chǎn)流失、資產(chǎn)信息失真、賬實(shí)不符。固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)保管、使用和運(yùn)行維護(hù)因保管不善、操作不當(dāng)導(dǎo)致資產(chǎn)被盜、發(fā)生毀損等；固定資產(chǎn)存放或管理方式不科學(xué)、不合理、固定資產(chǎn)管理情況未得到及時(shí)、準(zhǔn)確跟蹤，造成資產(chǎn)的不必要損失；固定資產(chǎn)丟失、毀損等造成帳實(shí)不符或資產(chǎn)貶值嚴(yán)重；固定資產(chǎn)操作不當(dāng)、失修或維護(hù)過(guò)剩，可能造成資產(chǎn)使用效率低下、產(chǎn)品殘次率高，甚至發(fā)生生產(chǎn)事故，或資源浪費(fèi)；未針對(duì)貴重資產(chǎn)、有保密要求的特殊資產(chǎn)進(jìn)行限制接觸控制，可能導(dǎo)致資產(chǎn)丟失、被盜、資產(chǎn)貶值等；因日常維護(hù)不當(dāng)降低了資產(chǎn)使用年限；長(zhǎng)期閑置，造成資產(chǎn)使用效率低下、資源浪費(fèi)。固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)更新（升級(jí)）改造固定資產(chǎn)更新改造不夠、使用效能低下、維護(hù)不當(dāng)、產(chǎn)能過(guò)剩，可能造成單位產(chǎn)品線老化、缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、資產(chǎn)價(jià)值貶損、安全事故頻發(fā)或資源浪費(fèi)。固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)清查盤點(diǎn)缺乏有效的資產(chǎn)記錄和清查盤點(diǎn)機(jī)制，存在賬外資產(chǎn)、資產(chǎn)流失、信息失真、賬實(shí)不符的現(xiàn)象，在資產(chǎn)清查盤點(diǎn)中虛報(bào)瞞報(bào)固定資產(chǎn)，存在賬實(shí)、賬賬不符的風(fēng)險(xiǎn)；未按規(guī)定執(zhí)行固定資產(chǎn)清查盤點(diǎn)核實(shí)，可能導(dǎo)致各項(xiàng)固定資產(chǎn)損溢和資金掛賬無(wú)法及時(shí)認(rèn)定并處置，無(wú)法真實(shí)反映固定資產(chǎn)占有使用情況；固定資產(chǎn)盤點(diǎn)清查程序不完善，導(dǎo)致盤點(diǎn)清查效果不理想；盤點(diǎn)報(bào)告不準(zhǔn)確或未經(jīng)有效審核，導(dǎo)致固定資產(chǎn)丟失、損毀等責(zé)任無(wú)法落實(shí)固定資產(chǎn)清查中發(fā)現(xiàn)的盤盈、盤虧問(wèn)題未妥善處理，導(dǎo)致固定資產(chǎn)賬實(shí)不符，影響報(bào)告準(zhǔn)確性；固定資產(chǎn)丟失、毀損等造成賬實(shí)不符、或資產(chǎn)貶值嚴(yán)重。固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)檢修、技改固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)投保管理固定資產(chǎn)投保制度不健全，可能導(dǎo)致應(yīng)投保資產(chǎn)未投保、索賠不力，不能有效防范資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)應(yīng)當(dāng)投保的資產(chǎn)沒(méi)有投保，不能有效防范資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)計(jì)提折舊應(yīng)計(jì)提折舊的固定資產(chǎn)未按規(guī)定計(jì)提折舊或無(wú)形資產(chǎn)未按規(guī)定攤銷，導(dǎo)致財(cái)務(wù)信息不真實(shí)、不完整。固定資產(chǎn)日常管理-固定資產(chǎn)信息管理固定資產(chǎn)信息管理不規(guī)范，可能導(dǎo)致資產(chǎn)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)報(bào)告不準(zhǔn)確。固定資產(chǎn)報(bào)廢與處置管理固定資產(chǎn)處置沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行審核審批程序，未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，有關(guān)人員徇私舞弊，可能導(dǎo)致資產(chǎn)流失、單位利益受損；固定資產(chǎn)處置未按批復(fù)進(jìn)行公開(kāi)處置，可能導(dǎo)致暗箱操作、弄虛作假等方式低價(jià)處置國(guó)有資產(chǎn)，國(guó)有資產(chǎn)流失；歸口部門固定資產(chǎn)損失處理不當(dāng)，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)損失責(zé)任人未按規(guī)定賠償，單位替?zhèn)€人承擔(dān)固定資產(chǎn)損失。固定資產(chǎn)報(bào)廢與處置管理-固定資產(chǎn)鑒定、評(píng)估和審批選擇了資質(zhì)不合格的評(píng)估機(jī)構(gòu)導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果無(wú)效或不準(zhǔn)確；故意提供虛假情況和資料，或者與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)串通作弊，資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果失實(shí)；未按規(guī)定組織固定資產(chǎn)評(píng)估，可能導(dǎo)致對(duì)固定資產(chǎn)價(jià)值認(rèn)定不符合實(shí)際，在出租出借、對(duì)外投資、處置等過(guò)程中價(jià)值認(rèn)定不公允；固定資產(chǎn)處置方式不合理，可能造成單位經(jīng)濟(jì)損失；處置未按規(guī)定進(jìn)行審批或處置方案不合理，對(duì)資產(chǎn)處置沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行審核審批程序，未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；報(bào)廢過(guò)程不透明，存在暗箱操作。固定資產(chǎn)報(bào)廢與處置管理-固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出租（借）固定資產(chǎn)出租出借未按規(guī)定執(zhí)行審批程序，可能導(dǎo)致資產(chǎn)違規(guī)出租出借，資產(chǎn)流失。歸口部門；固定資產(chǎn)出租出借未按批復(fù)進(jìn)行公開(kāi)招租，可能導(dǎo)致資產(chǎn)出租收益未達(dá)到最大化；固定資產(chǎn)出租出借、轉(zhuǎn)讓與處置收入管理不到位，可能導(dǎo)致收入應(yīng)收未收，應(yīng)上繳收入未及時(shí)上繳，國(guó)有資產(chǎn)流失。固定資產(chǎn)報(bào)廢與處置管理-固定資產(chǎn)調(diào)撥固定資產(chǎn)未能在單位內(nèi)進(jìn)行有效地統(tǒng)籌安排和調(diào)撥，或大型貴重儀器設(shè)備未能實(shí)施開(kāi)放共享，可能導(dǎo)致資產(chǎn)使用效率低下或資產(chǎn)重復(fù)購(gòu)置。固定資產(chǎn)報(bào)廢與處置管理-固定資產(chǎn)出租固定資產(chǎn)出租未報(bào)經(jīng)上級(jí)主管部門審批，未經(jīng)公開(kāi)招投標(biāo)程序，以直接發(fā)包、集體談判、合作經(jīng)營(yíng)等方式出租；出租收入未納入財(cái)政專戶管理，內(nèi)控不嚴(yán)。固定資產(chǎn)報(bào)廢與處置管理-固定資產(chǎn)質(zhì)押抵押管理固定資產(chǎn)抵押制度不完善，可能導(dǎo)致抵押資產(chǎn)價(jià)值低估和資產(chǎn)流失。7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境確保組織確定并提供過(guò)程運(yùn)行所需的環(huán)境,以支持提供合格產(chǎn)品和服務(wù)物理因素風(fēng)險(xiǎn)熱量過(guò)高風(fēng)險(xiǎn)：工作場(chǎng)所中過(guò)高的熱量可能導(dǎo)致員工疲勞、口渴、甚至熱衰竭和熱射病等嚴(yán)重病癥。高溫與低溫風(fēng)險(xiǎn)：極端溫度的工作環(huán)境可能導(dǎo)致員工中暑、凍傷或其他健康問(wèn)題。輻射風(fēng)險(xiǎn)：某些工作環(huán)境可能存在電磁輻射、放射性物質(zhì)等，對(duì)員工健康造成潛在危害。濕度不適風(fēng)險(xiǎn)：濕度過(guò)高可能導(dǎo)致員工感到悶熱不適，濕度過(guò)低則可能導(dǎo)致皮膚干燥和呼吸道不適；運(yùn)行環(huán)境中溫度和濕度的變化可能對(duì)設(shè)備和系統(tǒng)的性能和穩(wěn)定性產(chǎn)生影響，甚至導(dǎo)致設(shè)備故障；照明不足風(fēng)險(xiǎn)：不良的照明條件可能影響員工的視力和工作效率，增加事故和錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)；空氣流通不暢風(fēng)險(xiǎn)：缺乏良好的通風(fēng)系統(tǒng)可能導(dǎo)致空氣污濁，增加員工呼吸道疾病的風(fēng)險(xiǎn)；衛(wèi)生條件差風(fēng)險(xiǎn)：不潔凈的工作環(huán)境可能增加員工感染疾病的風(fēng)險(xiǎn)，如食物中毒、傳染病等；空間和環(huán)境限制風(fēng)險(xiǎn)：運(yùn)行環(huán)境可能受到空間和環(huán)境限制，如設(shè)備布置密集、通風(fēng)不良等，影響設(shè)備和系統(tǒng)的正常運(yùn)行；噪聲和振動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：長(zhǎng)時(shí)間暴露在高噪聲和高振動(dòng)的工作環(huán)境中，可能導(dǎo)致員工聽(tīng)力受損、疲勞和壓力等問(wèn)題；過(guò)高的噪聲水平可能導(dǎo)致員工聽(tīng)力受損，影響溝通和工作效率；心理因素風(fēng)險(xiǎn)心理壓力風(fēng)險(xiǎn)：高強(qiáng)度的工作壓力、不良管理、人際沖突等可能導(dǎo)致員工心理壓力過(guò)大，影響身心健康和工作效率；壓力過(guò)大風(fēng)險(xiǎn)：長(zhǎng)期承受巨大的工作壓力可能導(dǎo)致員工身心疲憊，影響工作效率和員工健康；情緒失控風(fēng)險(xiǎn)：面對(duì)工作壓力和挑戰(zhàn)時(shí)，員工可能出現(xiàn)焦慮、抑郁等情緒問(wèn)題，影響團(tuán)隊(duì)協(xié)作和工作質(zhì)量；職業(yè)倦怠風(fēng)險(xiǎn)：長(zhǎng)時(shí)間從事重復(fù)性工作可能導(dǎo)致員工對(duì)工作失去興趣和動(dòng)力，產(chǎn)生職業(yè)倦怠現(xiàn)象；心理健康問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)：長(zhǎng)期忽視員工的心理需求可能導(dǎo)致心理健康問(wèn)題的出現(xiàn)，如心理障礙、心理疾病等；睡眠質(zhì)量下降風(fēng)險(xiǎn)：心理壓力過(guò)大可能影響員工的睡眠質(zhì)量，進(jìn)而影響工作狀態(tài)和身心健康；人際關(guān)系緊張風(fēng)險(xiǎn)：情緒不穩(wěn)定可能導(dǎo)致員工之間的人際關(guān)系緊張，影響團(tuán)隊(duì)協(xié)作和工作氛圍。人為（人文）因素風(fēng)險(xiǎn)歧視風(fēng)險(xiǎn)：存在歧視行為（如性別歧視、種族歧視等），可能導(dǎo)致員工士氣低落、團(tuán)隊(duì)合作受阻，甚至面臨法律糾紛和公眾形象受損；勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)：未能與員工建立良好的勞動(dòng)關(guān)系，可能引發(fā)勞動(dòng)爭(zhēng)議和糾紛，影響組織運(yùn)營(yíng)和員工穩(wěn)定。社會(huì)輿論風(fēng)險(xiǎn)：在社會(huì)上的聲譽(yù)和形象受到負(fù)面輿論影響（如不公平待遇、違法行為等），可能導(dǎo)致公眾信任度下降，影響穩(wěn)定發(fā)展；罷工和抗議風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工或利益相關(guān)者因不滿組織的政策或行為而發(fā)起罷工和抗議活動(dòng)，可能導(dǎo)致生產(chǎn)中斷和運(yùn)營(yíng)受損；恐怖主義和暴力風(fēng)險(xiǎn)：極端情況下，社會(huì)不安定因素可能導(dǎo)致恐怖主義和暴力事件，給組織帶來(lái)人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。運(yùn)行環(huán)境對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量影響造成的風(fēng)險(xiǎn)：性能下降：運(yùn)行環(huán)境不佳可能導(dǎo)致設(shè)備或系統(tǒng)的性能下降，影響產(chǎn)品和服務(wù)的正常使用和交付；故障率增加：運(yùn)行環(huán)境中的問(wèn)題，如溫度異常、濕度不適等，可能增加設(shè)備或系統(tǒng)的故障率，影響產(chǎn)品和服務(wù)的可靠性和穩(wěn)定性；數(shù)據(jù)丟失或損壞：運(yùn)行環(huán)境的不穩(wěn)定可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失或損壞，對(duì)依賴數(shù)據(jù)進(jìn)行的產(chǎn)品和服務(wù)造成嚴(yán)重影響；用戶體驗(yàn)下降：運(yùn)行環(huán)境的問(wèn)題可能影響用戶對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的體驗(yàn)，如頁(yè)面加載速度慢、系統(tǒng)響應(yīng)遲鈍等，導(dǎo)致用戶滿意度下降。運(yùn)行環(huán)境對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)效率下降：運(yùn)行環(huán)境不良可能導(dǎo)致生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行不穩(wěn)定，影響生產(chǎn)進(jìn)度和效率，導(dǎo)致訂單延誤和客戶滿意度下降；產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定：運(yùn)行環(huán)境的問(wèn)題可能影響生產(chǎn)過(guò)程中的設(shè)備性能和工藝控制，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定，增加次品率和退貨率；設(shè)備損壞和維修成本增加：運(yùn)行環(huán)境不佳可能導(dǎo)致生產(chǎn)設(shè)備過(guò)早損壞，增加維修和更換設(shè)備的成本，影響生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行。7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源確保組織確定并提供適宜的資源,以確保在評(píng)價(jià)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性時(shí),獲得有效且可靠的監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果確保對(duì)可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)的關(guān)鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：由于監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的精度問(wèn)題或操作不當(dāng)，可能導(dǎo)致收集的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，影響決策和分析的準(zhǔn)確性；設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備可能出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)獲取所需數(shù)據(jù)，影響對(duì)資源和過(guò)程的監(jiān)控和管理。人為錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)：操作人員在進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量時(shí)可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，如讀數(shù)錯(cuò)誤、記錄錯(cuò)誤等，導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真和不可靠。資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)：若監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的配置不合理，可能導(dǎo)致資源的浪費(fèi)，如過(guò)度監(jiān)控、重復(fù)測(cè)量等，增加成本和管理負(fù)擔(dān)。監(jiān)控盲點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)：在監(jiān)視和測(cè)量系統(tǒng)的設(shè)計(jì)中可能存在監(jiān)控盲點(diǎn)，即某些重要資源和過(guò)程未被納入監(jiān)控范圍，導(dǎo)致潛在問(wèn)題無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理。監(jiān)視和測(cè)量配備風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和測(cè)量資源配備不足，測(cè)量設(shè)備不符合預(yù)期用途，影響測(cè)量結(jié)果的有效性；測(cè)量設(shè)備不準(zhǔn)確或不可靠風(fēng)險(xiǎn)：測(cè)量設(shè)備存在精度問(wèn)題、故障率高或長(zhǎng)期未進(jìn)行校準(zhǔn)，導(dǎo)致檢驗(yàn)結(jié)果不準(zhǔn)確或不可靠；選型風(fēng)險(xiǎn)：選型不當(dāng)，可能導(dǎo)致設(shè)備無(wú)法滿足測(cè)量需求，影響測(cè)量結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：購(gòu)買的測(cè)量設(shè)備質(zhì)量不佳，可能存在精度低、穩(wěn)定性差等問(wèn)題，導(dǎo)致測(cè)量數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，影響產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率。適配性風(fēng)險(xiǎn)：測(cè)量設(shè)備需要與被測(cè)對(duì)象適配，適配性不佳，可能導(dǎo)致測(cè)量不準(zhǔn)確或無(wú)法測(cè)量，影響生產(chǎn)過(guò)程的順利進(jìn)行；安裝風(fēng)險(xiǎn)：測(cè)量設(shè)備的安裝過(guò)程中，存在操作不當(dāng)或安裝環(huán)境不良等問(wèn)題，可能導(dǎo)致設(shè)備損壞或性能下降，影響測(cè)量的準(zhǔn)確性。監(jiān)視和測(cè)量使用操作風(fēng)險(xiǎn)操作失誤風(fēng)險(xiǎn)：操作人員在使用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備時(shí)，操作不熟練或違規(guī)操作，可能導(dǎo)致設(shè)備損壞或測(cè)量數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確；設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備在使用過(guò)程中可能出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無(wú)法正常工作或得到不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)；環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)：環(huán)境因素如溫度、濕度、電磁干擾等可能對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的性能和準(zhǔn)確性產(chǎn)生影響，導(dǎo)致數(shù)據(jù)偏差或設(shè)備故障；人為錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)：操作人員可能在記錄、分析和處理監(jiān)視和測(cè)量數(shù)據(jù)時(shí)發(fā)生錯(cuò)誤，導(dǎo)致結(jié)果偏差或誤導(dǎo)決策；由于調(diào)整不當(dāng)、損壞或衰減所導(dǎo)致校準(zhǔn)狀態(tài)和隨后的測(cè)量結(jié)果的失效。測(cè)量設(shè)備檢定和校準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量設(shè)備未規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定或校準(zhǔn)和（或）檢定不合格，可能導(dǎo)致監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果不可靠，監(jiān)視和測(cè)量數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確；人為誤差風(fēng)險(xiǎn)：檢定和校準(zhǔn)過(guò)程中，操作人員的專業(yè)水平和操作規(guī)范程度直接影響檢定和校準(zhǔn)結(jié)果的準(zhǔn)確性。如果操作人員缺乏足夠的專業(yè)知識(shí)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，可能會(huì)導(dǎo)致誤差的產(chǎn)生。環(huán)境因素影響風(fēng)險(xiǎn)：環(huán)境溫度、濕度、震動(dòng)等因素都可能對(duì)測(cè)量設(shè)備的檢定和校準(zhǔn)結(jié)果產(chǎn)生影響。尤其是在高精度要求的檢定和校準(zhǔn)過(guò)程中，這些因素的微小變化都可能引起結(jié)果的偏差。設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)：測(cè)量設(shè)備在檢定和校準(zhǔn)過(guò)程中可能出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無(wú)法完成檢定和校準(zhǔn)工作或得到不準(zhǔn)確的結(jié)果。標(biāo)準(zhǔn)器具失效風(fēng)險(xiǎn)：檢定和校準(zhǔn)所使用的標(biāo)準(zhǔn)器具如果失效或不準(zhǔn)確，將導(dǎo)致整個(gè)檢定和校準(zhǔn)過(guò)程的失效，無(wú)法得到正確的結(jié)果。數(shù)據(jù)處理風(fēng)險(xiǎn)：檢定和校準(zhǔn)過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)需要進(jìn)行處理和分析，如果數(shù)據(jù)處理方法不當(dāng)或存在錯(cuò)誤，可能導(dǎo)致結(jié)果的偏差或不準(zhǔn)確。測(cè)量溯源風(fēng)險(xiǎn)：量值傳遞失效風(fēng)險(xiǎn)：由于量值傳遞體系的問(wèn)題，導(dǎo)致測(cè)量結(jié)果與真實(shí)值之間存在偏差，影響測(cè)量結(jié)果的準(zhǔn)確性；標(biāo)準(zhǔn)器具不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)準(zhǔn)器具本身的準(zhǔn)確性對(duì)于測(cè)量結(jié)果的準(zhǔn)確性至關(guān)重要，如果標(biāo)準(zhǔn)器具存在問(wèn)題，將會(huì)導(dǎo)致測(cè)量結(jié)果的偏差；測(cè)量設(shè)備損壞風(fēng)險(xiǎn)：測(cè)量設(shè)備在長(zhǎng)期使用過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)磨損、老化、損壞等問(wèn)題，導(dǎo)致測(cè)量結(jié)果的偏差；環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)：環(huán)境因素如溫度、濕度、氣壓等的變化可能對(duì)測(cè)量結(jié)果產(chǎn)生影響，導(dǎo)致測(cè)量結(jié)果的偏差；數(shù)據(jù)處理錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)：測(cè)量結(jié)束后需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，如果數(shù)據(jù)處理方法不當(dāng)或者存在錯(cuò)誤，將會(huì)導(dǎo)致測(cè)量結(jié)果的偏差。測(cè)量設(shè)備標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備未標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)不清風(fēng)險(xiǎn)：測(cè)量設(shè)備未進(jìn)行標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)不清晰，可能導(dǎo)致操作人員混淆設(shè)備，使用錯(cuò)誤的設(shè)備進(jìn)行測(cè)量，從而影響測(cè)量結(jié)果的準(zhǔn)確性；無(wú)狀態(tài)標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)：未對(duì)測(cè)量設(shè)備的檢定或校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，導(dǎo)致操作人員無(wú)法準(zhǔn)確判斷設(shè)備是否處于有效狀態(tài)，可能使用過(guò)期或失效的設(shè)備進(jìn)行測(cè)量；狀態(tài)標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)：錯(cuò)誤地將不合格或未校準(zhǔn)的設(shè)備標(biāo)識(shí)為合格或已校準(zhǔn)狀態(tài)，導(dǎo)致操作人員誤用不合格設(shè)備進(jìn)行測(cè)量，給測(cè)量結(jié)果帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；標(biāo)識(shí)脫落或損壞風(fēng)險(xiǎn)：長(zhǎng)時(shí)間使用或環(huán)境因素可能導(dǎo)致設(shè)備標(biāo)識(shí)脫落或損壞，使得操作人員無(wú)法準(zhǔn)確識(shí)別設(shè)備信息，增加誤操作的風(fēng)險(xiǎn)；標(biāo)識(shí)信息不完整風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備標(biāo)識(shí)信息不完整，如缺少校準(zhǔn)日期、有效期等關(guān)鍵信息，可能導(dǎo)致操作人員使用過(guò)期的設(shè)備進(jìn)行測(cè)量，影響測(cè)量結(jié)果的準(zhǔn)確性；標(biāo)識(shí)不清風(fēng)險(xiǎn)：狀態(tài)標(biāo)識(shí)模糊不清，如字跡不清、顏色混淆等，使得操作人員無(wú)法準(zhǔn)確判斷設(shè)備的實(shí)際狀態(tài)，增加誤操作的風(fēng)險(xiǎn)；標(biāo)識(shí)混淆風(fēng)險(xiǎn)：在多個(gè)設(shè)備之間混淆狀態(tài)標(biāo)識(shí)，導(dǎo)致操作人員使用錯(cuò)誤的設(shè)備進(jìn)行測(cè)量，影響測(cè)量結(jié)果的準(zhǔn)確性；非法篡改標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)：人為非法篡改設(shè)備標(biāo)識(shí)，如更改設(shè)備編號(hào)、校準(zhǔn)日期等，以掩蓋設(shè)備的真實(shí)狀態(tài)，可能導(dǎo)致誤用不合格的設(shè)備進(jìn)行測(cè)量，給測(cè)量結(jié)果帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。測(cè)量設(shè)備失效處置風(fēng)險(xiǎn)：未及時(shí)發(fā)現(xiàn)失效風(fēng)險(xiǎn)：未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備已失效，繼續(xù)使用其進(jìn)行測(cè)量，導(dǎo)致測(cè)量結(jié)果的準(zhǔn)確性受到影響；失效原因未查明風(fēng)險(xiǎn)：未能查明設(shè)備失效的具體原因，可能導(dǎo)致類似問(wèn)題重復(fù)發(fā)生，影響測(cè)量的準(zhǔn)確性和可靠性；失效設(shè)備誤用風(fēng)險(xiǎn)：誤將已失效的設(shè)備用于測(cè)量，或?qū)⑵渑c其他正常設(shè)備混淆，導(dǎo)致測(cè)量結(jié)果的偏差；失效設(shè)備處置不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)失效設(shè)備的處置方式不當(dāng)，如隨意丟棄或未進(jìn)行徹底銷毀，可能造成信息泄露或給組織帶來(lái)其他損失；未建立失效記錄風(fēng)險(xiǎn)：未建立測(cè)量設(shè)備失效的記錄，導(dǎo)致無(wú)法追蹤設(shè)備的失效歷史，不利于問(wèn)題的分析和解決。7.1.6組織的知識(shí)保持組織所確定的為運(yùn)行過(guò)程以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性所必需的知識(shí),并鼓勵(lì)基于變化的需求和趨勢(shì)獲取必要的知識(shí)通過(guò)知識(shí)的創(chuàng)造、持續(xù)的獲取、積累、儲(chǔ)存、共享及應(yīng)用，將組織積累的顯性與隱性知識(shí)轉(zhuǎn)變成自己的知識(shí)資產(chǎn)，促進(jìn)組織的可持續(xù)發(fā)展，提高員工素質(zhì)及工作效率，增強(qiáng)相關(guān)方滿意度知識(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)在知識(shí)獲取過(guò)程中，可能會(huì)面臨信息來(lái)源不可靠、信息過(guò)載、信息篩選困難等問(wèn)題，導(dǎo)致獲取到的知識(shí)不完整、不準(zhǔn)確、不完整或不可用；信息過(guò)載：在海量信息中篩選出對(duì)組織有價(jià)值的知識(shí)是一項(xiàng)具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)。信息過(guò)載可能使組織難以分辨信息的真?zhèn)魏椭匾裕瑥亩绊懙街R(shí)的獲取和利用；隱性知識(shí)難以獲?。弘[性知識(shí)通常存在于員工的頭腦和經(jīng)驗(yàn)中，難以通過(guò)傳統(tǒng)的知識(shí)獲取方式進(jìn)行獲取和傳遞?？赡軐?dǎo)致組織在需要時(shí)無(wú)法及時(shí)獲取到這部分知識(shí)；知識(shí)傳遞障礙：組織內(nèi)部可能存在知識(shí)傳遞的障礙，如部門之間的壁壘、員工之間的溝通障礙等，可能導(dǎo)致知識(shí)在組織內(nèi)部無(wú)法有效流通和共享；知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：在獲取知識(shí)的過(guò)程中，組織可能會(huì)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，如侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、泄露敏感信息等，可能對(duì)組織的聲譽(yù)和法律責(zé)任產(chǎn)生負(fù)面影響；外部環(huán)境變化：外部環(huán)境的變化可能導(dǎo)致組織獲取知識(shí)的難度增加，如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的封鎖、政策法規(guī)的調(diào)整等，可能對(duì)組織的知識(shí)獲取造成不利影響；缺少運(yùn)行過(guò)程以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性所必需的知識(shí)；知識(shí)保持和更新風(fēng)險(xiǎn)：知識(shí)遺忘：?jiǎn)T工在學(xué)習(xí)新知識(shí)后，可能會(huì)因?yàn)闀r(shí)間推移、缺乏實(shí)踐或其他原因而遺忘，導(dǎo)致知識(shí)的流失；知識(shí)過(guò)時(shí)：隨著科技、市場(chǎng)和行業(yè)的快速發(fā)展，一些知識(shí)可能會(huì)迅速過(guò)時(shí)，如果組織不能及時(shí)更新這些知識(shí)，就可能喪失競(jìng)爭(zhēng)力；知識(shí)更新阻力：部分員工可能對(duì)新知識(shí)的接受和應(yīng)用存在抵觸心理，認(rèn)為新知識(shí)會(huì)替代他們?cè)械慕?jīng)驗(yàn)和技能，從而阻礙知識(shí)的更新；知識(shí)更新不同步：隨著組織業(yè)務(wù)的發(fā)展和知識(shí)的不斷積累，原有的知識(shí)分類體系可能需要調(diào)整。如果不能及時(shí)同步更新，可能導(dǎo)致知識(shí)的分類混亂；知識(shí)傳遞斷層：當(dāng)新員工加入或老員工離開(kāi)時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)知識(shí)傳遞的斷層，導(dǎo)致關(guān)鍵知識(shí)的流失；知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)：可能因?yàn)閱T工離職、退休或疏于管理等原因，導(dǎo)致關(guān)鍵知識(shí)的流失，影響組織的正常運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新能力。知識(shí)的組織與分類風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)分類體系不明確：缺乏明確的知識(shí)分類體系，導(dǎo)致知識(shí)存儲(chǔ)混亂，難以快速準(zhǔn)確地檢索和使用。知識(shí)標(biāo)簽不準(zhǔn)確：在對(duì)知識(shí)進(jìn)行標(biāo)簽化時(shí)，可能因?yàn)闃?biāo)簽選擇不當(dāng)或標(biāo)簽含義模糊，導(dǎo)致知識(shí)難以被正確歸類和檢索；知識(shí)的知識(shí)的存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)存儲(chǔ)安全風(fēng)險(xiǎn)：在知識(shí)的存儲(chǔ)過(guò)程中，可能因?yàn)榇鎯?chǔ)媒介損壞、病毒攻擊或惡意入侵等原因，導(dǎo)致知識(shí)的丟失或泄露；網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)：在知識(shí)傳播過(guò)程中，可能面臨網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒入侵、惡意竊取等網(wǎng)絡(luò)安全威脅，導(dǎo)致知識(shí)的泄露和非法獲取。知識(shí)鑒別風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜的知識(shí)領(lǐng)域：某些知識(shí)領(lǐng)域可能非常復(fù)雜，需要深入的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)才能準(zhǔn)確鑒別，鑒別者可能會(huì)面臨專業(yè)知識(shí)不足的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致鑒別結(jié)果的偏差或不準(zhǔn)確。知識(shí)分享風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)私有化觀念：?jiǎn)T工可能不愿意與其他人共享自己所擁有的知識(shí)，導(dǎo)致知識(shí)在組織內(nèi)部無(wú)法有效流通和利用；知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)：知識(shí)共享可能存在核心技術(shù)的泄露風(fēng)險(xiǎn)；知識(shí)管理工具使用風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工可能無(wú)法經(jīng)常使用知識(shí)管理系統(tǒng)或?qū)ζ溥M(jìn)行維護(hù)，導(dǎo)致知識(shí)管理系統(tǒng)中知識(shí)的數(shù)量和質(zhì)量受到影響，從而使知識(shí)管理系統(tǒng)逐漸成為一個(gè)華而不實(shí)的擺設(shè)；隱性知識(shí)難以轉(zhuǎn)化：顯性知識(shí)可以理解成書(shū)面化的文檔，而隱性知識(shí)是存放在每個(gè)人頭腦中的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)，可能導(dǎo)致這部分知識(shí)的流失。知識(shí)使用與利用風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)使用不當(dāng)：?jiǎn)T工可能因?yàn)閷?duì)知識(shí)的理解不足或偏差，導(dǎo)致在實(shí)際工作中的應(yīng)用出現(xiàn)錯(cuò)誤或偏差，影響工作效率和效果。知識(shí)浪費(fèi)：組織可能投入大量資源獲取和積累知識(shí)，但在實(shí)際工作中沒(méi)有充分利用這些知識(shí)，導(dǎo)致知識(shí)的浪費(fèi)和資源損失；知識(shí)泄露：組織的核心知識(shí)可能因?yàn)閱T工的疏忽、惡意行為或外部攻擊而泄露，對(duì)組織的競(jìng)爭(zhēng)力造成損害；知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛：在知識(shí)使用和利用過(guò)程中，組織可能涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛，如專利侵權(quán)、著作權(quán)問(wèn)題等，給組織帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)；知識(shí)依賴風(fēng)險(xiǎn)：組織可能因?yàn)檫^(guò)度依賴某些關(guān)鍵知識(shí)資源，而在這些知識(shí)資源出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)陷入困境，影響正常的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展；知識(shí)孤島現(xiàn)象：組織內(nèi)部可能存在知識(shí)孤島現(xiàn)象，即某些部門或團(tuán)隊(duì)擁有獨(dú)特的知識(shí)資源，但與其他部門或團(tuán)隊(duì)缺乏有效的交流和合作，導(dǎo)致知識(shí)資源的浪費(fèi)和重復(fù)投入。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)：組織在申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，可能因?yàn)樯暾?qǐng)策略不當(dāng)、申請(qǐng)材料準(zhǔn)備不充分或未遵守申請(qǐng)流程等原因，導(dǎo)致申請(qǐng)被駁回或喪失申請(qǐng)資格；知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：組織可能面臨其他組織或個(gè)人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，如專利侵權(quán)、商標(biāo)侵權(quán)、著作權(quán)侵權(quán)等，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值受損或組織形象受損；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)：組織在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程中，可能因?yàn)楣芾碇贫炔煌晟?、管理人員缺乏經(jīng)驗(yàn)或管理手段落后等原因，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失、泄露或被他人非法使用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)：組織在運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，可能因?yàn)槭袌?chǎng)變化、技術(shù)更新或法律法規(guī)調(diào)整等原因，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值降低或無(wú)法轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值；知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)：組織在與其他組織或個(gè)人進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作時(shí)，可能因?yàn)楹贤瑮l款不明確、合作方違約或合作成果歸屬不清等原因，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和合作失敗。知識(shí)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)：在知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程中，可能會(huì)面臨創(chuàng)新方向不明確、創(chuàng)新資源不足、創(chuàng)新成果不可持續(xù)等問(wèn)題，導(dǎo)致創(chuàng)新失敗或創(chuàng)新成果無(wú)法滿足市場(chǎng)需求。7.1.7信息與信息化系統(tǒng)信息系統(tǒng)管理控制目標(biāo)：保障單位信息系統(tǒng)正常安全有效運(yùn)行，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理，提高信息系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)水平，促進(jìn)單位有效實(shí)施內(nèi)部控制，更好地發(fā)揮信息化的支撐保障作用，提高工作效率和現(xiàn)代化管理水平，減少或消除人為操作因素,保護(hù)信息安全。信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃信息系統(tǒng)缺乏或規(guī)劃不合理，可能造成信息孤島（各信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)混亂，難以協(xié)調(diào)統(tǒng)一，后期數(shù)據(jù)治理成本居高不下）或重復(fù)建設(shè)（由于規(guī)劃缺乏中長(zhǎng)期考慮，僅看重短期利益，系統(tǒng)倉(cāng)促上線，雖然能滿足一時(shí)需求，但帶來(lái)的后果是無(wú)法適應(yīng)用的發(fā)展，導(dǎo)致二次建設(shè)、重復(fù)建設(shè)，甚至系統(tǒng)棄用），導(dǎo)致單位經(jīng)營(yíng)管理效率低下；沒(méi)有將信息化與單位業(yè)務(wù)需求結(jié)合，降低了信息系統(tǒng)的應(yīng)用價(jià)值；信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略、規(guī)劃和預(yù)算與實(shí)體業(yè)務(wù)和戰(zhàn)略目標(biāo)不一致，影響單位的戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；信息系統(tǒng)建設(shè)缺乏項(xiàng)目計(jì)劃或計(jì)劃不當(dāng)，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度滯后、費(fèi)用超支、質(zhì)量低下；信息化規(guī)劃未經(jīng)嚴(yán)格、規(guī)范的審核審批，可能導(dǎo)致信息化規(guī)劃不合理、不科學(xué)，難以實(shí)現(xiàn)對(duì)單位未來(lái)信息化建設(shè)工作的指導(dǎo)作用，進(jìn)而影響單位信息化建設(shè)工作的進(jìn)行。信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)總體風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)不符合內(nèi)部控制要求，授權(quán)管理不當(dāng)，可能導(dǎo)致無(wú)法利用信息系統(tǒng)實(shí)施有效控制；開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)不足可能造成信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)；時(shí)間和費(fèi)用超出預(yù)算可能造成信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)成本過(guò)高；系統(tǒng)開(kāi)發(fā)技術(shù)過(guò)于復(fù)雜、技術(shù)不成熟或過(guò)時(shí)用戶需求的多樣性以及用戶的數(shù)量和重視程度可能加大系統(tǒng)分析工作的工作量。信息系統(tǒng)自行開(kāi)發(fā)制定項(xiàng)目計(jì)劃：信息系統(tǒng)建設(shè)缺乏項(xiàng)目計(jì)劃或者計(jì)劃不當(dāng)，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度滯后、費(fèi)用超支、質(zhì)量低下；開(kāi)展需求分析：新建系統(tǒng)需要進(jìn)行充分的需求論證，而實(shí)際上往往立項(xiàng)需求及開(kāi)發(fā)過(guò)程中的需求變更論證并不充分，這可能導(dǎo)致系過(guò)程中頻繁修改，增加項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成本，影響系統(tǒng)上下進(jìn)度；需求本身不合理，對(duì)信息系統(tǒng)提出的功能、性能、安