公共管理學(xué)課件

《公共管理學(xué)》

一、公共管理（一）公共管理的起源1、公共管理、公共行政、行政管理的語(yǔ)義梳理(New)PublicManagementPublicAdministrationAdministration導(dǎo)論（1）公共管理與私人管理Publicprivate公共的私人的2、公共管理的意義差異權(quán)威類型不同自主性權(quán)力不同追求的利益不同控制體系不同反映的理性不同管理的方式不同

2、公共管理的發(fā)展與演變傳統(tǒng)的公共行政→公共管理→新公共管理：以自利人為假設(shè)，基于公共選擇代理人理論及其交易成本理論，以傳統(tǒng)的管理主義和新泰羅主義為基點(diǎn)而發(fā)展起來(lái)的，核心點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)價(jià)值優(yōu)先、市場(chǎng)機(jī)能、大量使用企業(yè)管理哲學(xué)與技術(shù)、強(qiáng)調(diào)顧客導(dǎo)向的行政風(fēng)格。3、公共管理的定義公共管理是以政府為核心的公共部門整合社會(huì)各種力量，廣泛運(yùn)用政治的、經(jīng)濟(jì)的、管理的、法律的方法，強(qiáng)化政府的治理能力，提升政府績(jī)效和公共服務(wù)品質(zhì)，從而實(shí)現(xiàn)公共的福祉與公共利益。1、起源：《行政之研究》——威爾遜官僚制理論——馬克斯·韋伯（1）政治與行政二分法（2）行政原則（3）公共行政即政治學(xué)（4）公共行政即管理學(xué)二、公共管理學(xué)

2、公共管理的研究途徑（1）P途徑下的公共管理

培養(yǎng)高層次的公共管理者\(yùn)重視非理論性的\非量化的\以實(shí)務(wù)為基礎(chǔ)\個(gè)案研究（2）B途徑下的公共管理不認(rèn)為公私部門的管理有質(zhì)的差異\重視管理過(guò)程\主張量化分析

3、公共管理學(xué)的特征（1）整合性概念what,why,how（2）維持公共性，運(yùn)用私部門管理手段（3）重視與外部環(huán)境的關(guān)系（4）不完全等于政府管理，是一種新的治理（5）強(qiáng)調(diào)價(jià)值調(diào)和與責(zé)任（6）重視政府的改革與再造（7）科際整合的研究領(lǐng)域

三、公共管理面臨的挑戰(zhàn)1維持憲政秩序和政府穩(wěn)定2維系并發(fā)展民主法治社會(huì)基本價(jià)值3平衡政府與市場(chǎng)，促進(jìn)政府治理的有效性4回應(yīng)全球化的挑戰(zhàn)5平衡目前最近與未來(lái)需要6應(yīng)付科技革命帶來(lái)的挑戰(zhàn)

（7）應(yīng)付腐敗帶來(lái)的信任問(wèn)題（8）重振政府的治理能力（9）發(fā)展有效的組織體制（10）構(gòu)建國(guó)家與社會(huì)的共同治理模式（11）應(yīng)付復(fù)雜、不確定與變革的管理（12）重建公共管理的道德秩序

主體篇：誰(shuí)管理第一章公共管理者的角色與知能

公共管理者一、作為一般管理者的角色1、明茨伯格概括為：（1）古典學(xué)派（2）偉人學(xué)派（3）企業(yè)家學(xué)派（4）決策理論學(xué)派（5）領(lǐng)導(dǎo)有效性學(xué)派（6）領(lǐng)導(dǎo)行為學(xué)派（7）領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力學(xué)派（8）工作活動(dòng)學(xué)派

2、明茨伯格在《管理工作的性質(zhì)》一書(shū)提出了管理者的十大角色

人際關(guān)系方面的角色著重于人際關(guān)系的建立與維系

(1)掛名首腦。(2)領(lǐng)導(dǎo)者。(3)聯(lián)絡(luò)者。

信息方面的角色(InformationalRoles)(1)監(jiān)聽(tīng)者。(2)傳播者。(3)發(fā)言人。

決策方面的角色(TheDecisionalRoles)(1)企業(yè)家(Entrepreneur)。(2)故障排除者(DisturbanceHandler)。(3)資源分配者(ResourcesAllocator)。(4)談判者(Negotiator)。

1、執(zhí)行與捍衛(wèi)憲法的角色。2、人民受托者的角色。3、賢明少數(shù)的角色。4、平衡輪的角色。5、扮演分析者和教育者的角色。二、作為公共管理者的特殊角色

三、公共管理者的技能

技能，系指后天發(fā)展起來(lái)的、處理特定的人、事、物的能力。1.技術(shù)性技能(TechnicalSkills)

技術(shù)性技能主要指從事自己管理范圍內(nèi)所需的技術(shù)與方法。

2.人際關(guān)系技能(HumanSkills)

公共行政管理的本質(zhì)在于其是協(xié)作性的人際活動(dòng)(CooperativeHumanAction)，協(xié)作活動(dòng)的核心在于人際的互動(dòng)。一個(gè)管理者只有擁有人際關(guān)系技能才能將人員整合到各種協(xié)作性的活動(dòng)之中。

3.概念化技能(ConceptualSkills)

概念化技能，系指公共管理者所具有的宏觀視野、整體考慮、系統(tǒng)思考和大局把握的能力。

4.診斷技能(DiagnosticSkills)

診斷技能，針對(duì)特定的情境尋求最佳反應(yīng)的能力，也就是分析問(wèn)題、探究原因、因應(yīng)對(duì)策的能力。5.溝能技能(CommunicativeSkills)

溝通技能，指管理者具有收集和發(fā)送信息的能力，能通過(guò)書(shū)寫、口頭與肢體語(yǔ)言的媒介，有效與明確地向他人表達(dá)自己的想法、感受與態(tài)度，亦能較快、正確地解讀他人的信息，從而了解他人的想法、感受與態(tài)度。

四、有效的公共管理者波茲曼和史陶斯曼《公共管理的戰(zhàn)略》，提出理想的公共管理者有七個(gè)基本特質(zhì)。

1.有效的公共管理者必須是一個(gè)良好的自我評(píng)估者

2.有效的公共管理者必須是不令人討厭的

3.有效的公共管理者必須追求美好的意志與周全的政治感覺(jué)表八2000年—2003年政治學(xué)與行政學(xué)專業(yè)教學(xué)經(jīng)費(fèi)情況（元）

4.有效的公共管理者必須具有耐心

5.有效的公共管理者必須具有多樣化的工作經(jīng)驗(yàn)

6.有效的公共管理者必須以民眾為導(dǎo)向

7.有效的公共管理者必須善于分析與思考

五、面向未來(lái)的、具有前瞻力的公共管理者第三章公共部門的角色一、市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)1．帕累托效率(Pareto-efficiency)市場(chǎng)是依據(jù)六項(xiàng)假設(shè)而成立的。

(1)市場(chǎng)中買賣人數(shù)很多，但無(wú)人可以影響價(jià)格，所以每個(gè)人都是價(jià)值的接受者(PriceTaker)。(2)市場(chǎng)出售的產(chǎn)品，其品質(zhì)都是一樣的，具有同質(zhì)性。

(3)市場(chǎng)買賣雙方，對(duì)于市場(chǎng)的相關(guān)信息都能充分掌握。

(4)產(chǎn)品的成本與效益都反映在供給與需求線上。

(5)沒(méi)有任何人為限制，每個(gè)人均是追求自利，所以不會(huì)有價(jià)格協(xié)定或勾結(jié)情形。(6)廠商可以自由進(jìn)出產(chǎn)品。2．市場(chǎng)失靈論市場(chǎng)失靈是因市場(chǎng)缺陷而引起資源配置的無(wú)效率。市場(chǎng)失靈包括兩種情況：一是市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法將社會(huì)資源予以有效配置；二是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)法解決效率以外的非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。（1）公共產(chǎn)品的提供存在致命缺陷消費(fèi)者的偏好可以在市場(chǎng)上反映出來(lái)。資源通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制被主動(dòng)地分配于消費(fèi)者偏好較大的生產(chǎn)或服務(wù)。那些消費(fèi)者偏好在市場(chǎng)上反映不出的商品和服務(wù)，市場(chǎng)則根本不能進(jìn)行資源的分配。公共產(chǎn)品，社會(huì)性需求有這樣的性質(zhì)，即它是社會(huì)的共同利益和共同需要。以社會(huì)性需要為滿足對(duì)象的公共產(chǎn)品具有社會(huì)成員共同消費(fèi)、等量消費(fèi)的特點(diǎn)。對(duì)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)或者提供提政府份內(nèi)應(yīng)做之事，市場(chǎng)體系干不了，或者能干而干不好。

（2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的壟斷

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)面臨的是不完全的競(jìng)爭(zhēng)，壟斷和寡頭經(jīng)濟(jì)的禍害不在于謀取壟斷利潤(rùn)，在于破壞正常的市場(chǎng)運(yùn)作。生產(chǎn)者蒙受損失，資源被浪費(fèi)，導(dǎo)致資源分配的扭曲。

市場(chǎng)本身解決不了壟斷問(wèn)題。

（3）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的外部性外部性有兩種主要的情況，即外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)。外部經(jīng)濟(jì)指某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或某一項(xiàng)目所產(chǎn)生的效益被與該項(xiàng)目無(wú)關(guān)的人所享有。外部不經(jīng)濟(jì)亦稱外部損失成本。它是指某一企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所造成的經(jīng)濟(jì)損失而企業(yè)并不承擔(dān)外部成本的情況。對(duì)此，政府有必要發(fā)揮作用。

（4）市場(chǎng)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性

市場(chǎng)發(fā)展始終是以周期性的增長(zhǎng)形式進(jìn)行，通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行自發(fā)性的交換過(guò)程，始終孕育著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)急劇并大幅度變動(dòng)的可能性。需要政府來(lái)發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。

（5）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的收入不平等

市場(chǎng)機(jī)制為前提的收入分配，是由市場(chǎng)上的力量關(guān)系、個(gè)人能力、繼承財(cái)產(chǎn)的多少、利用教育機(jī)會(huì)的可能性以及在社會(huì)上的靈活性等方面決定的。收入分配的機(jī)械平等，可能有損于經(jīng)濟(jì)的效率。作為實(shí)現(xiàn)收入分配的手段，政府可以在公共經(jīng)濟(jì)管理中，全面實(shí)行稅收政策和轉(zhuǎn)移開(kāi)支的政策。

三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府的經(jīng)濟(jì)職能

提供基本必需的制度(Institution)、規(guī)則(Rule)以及框架(Arrangement)。它們包括：界定和產(chǎn)權(quán)保護(hù)、契約的執(zhí)行、公司法、金融制度、專利保護(hù)、著作版權(quán)、法律和秩序的維持。

1.提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)

2.組織各種各樣公共物品和服務(wù)的供給

公共物品和服務(wù)的最大特點(diǎn)在于其具有共享性(Non-rivalry)以及非排它性(Non-excludability)，亦即公共物品是任何人不付出代價(jià)均可使用，而其使用并不損害他人的效用。這兩種特性使公共物品很難禁止他人不付費(fèi)而坐享其成，導(dǎo)致“搭便車”(FreeRider)或占便宜。

3.共有資源和自然資源的保護(hù)共有資源與公共物品一樣沒(méi)有排它性，但有競(jìng)爭(zhēng)性(一個(gè)人使用共有資源就減少了其他人的使用)，共有資源不可避免地導(dǎo)致共有悲劇，即私人決策者過(guò)分使用共有資源。政府通常通過(guò)管制措施保護(hù)共有資源和環(huán)境，或者實(shí)行收費(fèi)，以減輕過(guò)度使用問(wèn)題。4.社會(huì)沖突的調(diào)整和解決在一個(gè)社會(huì)中，不可避免地會(huì)出現(xiàn)各種各樣的社會(huì)沖突，政府的職責(zé)在于促使沖突的解決。我系的實(shí)習(xí)基地之二：湖南省政協(xié)5.保護(hù)并維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)6.收入和財(cái)產(chǎn)分配的調(diào)節(jié)

為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平，需要社會(huì)有一種公平再分配的機(jī)制。政府在進(jìn)行再分配方面顯然處于有利地位。

政府職能的范圍、政府作用的強(qiáng)度，為實(shí)現(xiàn)這些職能所采取的公共政策和治理工具會(huì)不斷發(fā)生變化，從而穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)。7.宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定四、政府治理工具的選擇政府的治理工具，稱之為政策工具(PolicyInstrument)或政府工具(ToolsofGovernment)，是指政府將其實(shí)質(zhì)目標(biāo)轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)的路途(TheWays)和機(jī)制(TheMechanism)，政策工具乃是政府治理的核心，沒(méi)有政策工具，便無(wú)法實(shí)現(xiàn)政府的目標(biāo)。1．政府治理工具的形式

方式有十種：(1)政府部門直接提供財(cái)貨與服務(wù)。(2)政府部門委托其他部門提供。(3)簽約外包(Contractingout)。(4)經(jīng)營(yíng)特許權(quán)(Franchise)。(5)補(bǔ)助(GrantsofSubsides)。(6)抵用券(Voucher)。(7)市場(chǎng)運(yùn)作(Market)。(8)志愿服務(wù)(VoluntaryService)。(9)自我協(xié)助(Self-service)。(10)政府販?zhǔn)邸?/p>

視問(wèn)題情勢(shì)，政府主觀偏好，資源擁有程度，目標(biāo)的正確性與選擇性，對(duì)市場(chǎng)依賴程度，相對(duì)成本等綜合因素而定。

2．政府治理工具的選擇胡德從政治的觀點(diǎn)分析政策工具的選擇。他認(rèn)為進(jìn)行政策選擇的時(shí)候，通常受制于四個(gè)因素：資源限制、政治壓力、法律限制以及過(guò)去工具選擇的失敗的教訓(xùn)。

政府失靈(GovernmentFailure)，由于政府機(jī)制存在的本質(zhì)上的缺失，而無(wú)法使資源配置效率達(dá)到最佳的情形。具體表現(xiàn)為：

五、政府失靈1．成本和收益的分離：過(guò)剩和成本提高政府活動(dòng)因?yàn)槿狈θ魏蝺r(jià)格的指引，使得政府產(chǎn)生的價(jià)值同生產(chǎn)它的成本割裂。割裂意味著資源錯(cuò)誤配置的程度增加，不完全信息的作用是十分明顯的，政府預(yù)算也會(huì)因利益集團(tuán)的游說(shuō)造成生產(chǎn)過(guò)剩和重復(fù)投資的問(wèn)題。

2．政策制定的復(fù)雜性和低質(zhì)的政策

理性選民的無(wú)知，利益集團(tuán)對(duì)公共政策的影響、等級(jí)制和官僚制本身的障礙、政治家的偏好因素，以及政府部門的本位主義和機(jī)關(guān)利益等各種因素的綜合存在，使得的公共政策并不能反映公共的利益。

3．內(nèi)部性問(wèn)題

公共組織為了進(jìn)行其內(nèi)部的管理，需要發(fā)展它們的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則，這些標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則即內(nèi)部性(Internalities)，即用來(lái)評(píng)估機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和機(jī)關(guān)人員的行為。內(nèi)部性也同樣影響著政府，則意味著“私人”的或組織的成本和利潤(rùn)很可能支配公共決策者的計(jì)算。市場(chǎng)失靈的核心是外部性，而政府失靈的核心是內(nèi)部性。具體表現(xiàn)為：(1)預(yù)算增長(zhǎng)。(2)大機(jī)構(gòu)規(guī)模，追求工作人員數(shù)量的擴(kuò)張。追求“高技術(shù)”。(3)控制信息使之轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的產(chǎn)品或權(quán)力。4．政府組織的低效率

政府是名副其實(shí)的自然性壟斷者。由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)，缺乏競(jìng)爭(zhēng)的壓力，亦缺乏企業(yè)管理的理念，沒(méi)有降低成本的動(dòng)力，也沒(méi)有較好的激勵(lì)，這樣導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)的低效率。

5．另一種分配的不公平

由政府活動(dòng)產(chǎn)生的分配不公平，通常不是集中在收入或財(cái)富上，而是集中在權(quán)力或特權(quán)上。

6．尋租

尋租(Rent-Seeking)是指在某種政府保護(hù)的制度環(huán)境中個(gè)人尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移的活動(dòng)，或者追求非生產(chǎn)性利潤(rùn)的活動(dòng)。尋租則是政府干預(yù)的結(jié)果。尋租行為的結(jié)果是導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)，主要表現(xiàn)在：首先，為了獲取租金，尋租者需要花費(fèi)時(shí)間、精力和金錢，這種活動(dòng)對(duì)社會(huì)沒(méi)有任何效率；如果尋租行為得以實(shí)現(xiàn)，相關(guān)生產(chǎn)者和消費(fèi)者將由于政府干預(yù)而付出代價(jià)，這種代價(jià)之和比尋租者所得到的利潤(rùn)額還要高，此外，整個(gè)社會(huì)也同樣為此行為付出“道德的成本”，甚至于政治的成本。

7．政策執(zhí)行的無(wú)效率

典型的情形有：

(1)部門利益的存在使得部門可能出現(xiàn)“損公肥私”的情況。

(2)地方利益的驅(qū)動(dòng)使地方政府作出與政策目標(biāo)相反的選擇。

(3)因委托—代理關(guān)系而導(dǎo)致的“逆向”選擇和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。

(4)沉淀成本(SunkCost)。

8．所有制殘缺

國(guó)家干預(yù)管制是造成產(chǎn)權(quán)殘缺的根源，管制導(dǎo)致所有權(quán)的殘缺，所有者的殘缺程度與管制的程度成正比。

總之，政府干預(yù)本身也可能是不奏效的，市場(chǎng)政府之間的選擇是復(fù)雜的，而且通常并不僅僅是這兩個(gè)方面，經(jīng)常的選擇是在兩者不同組合間的選擇，以及資源配置的各種方式的不同程度上的選擇。

第四章公共部門戰(zhàn)略管理一、公共部門戰(zhàn)略管理的性質(zhì)

1．戰(zhàn)略與戰(zhàn)略管理

戰(zhàn)略(strategy)，是運(yùn)用和管理所有資源達(dá)成目標(biāo)的藝術(shù)，而策略是使用這些資源中的一部分，以獲取整體目標(biāo)中部分目標(biāo)的達(dá)成。

戰(zhàn)略管理為管理者有意識(shí)的政策選擇、發(fā)展能力、解釋環(huán)境，以集中組織的努力，達(dá)成目標(biāo)之行為。也可以被界定為：制定、實(shí)施和評(píng)價(jià)使組織能夠達(dá)到目標(biāo)的、跨功能決策的藝術(shù)或科學(xué)。

2．戰(zhàn)略管理的基本特征

(1)戰(zhàn)略管理是未來(lái)導(dǎo)向。(2)戰(zhàn)略管理著重于較長(zhǎng)遠(yuǎn)的、總體的謀略。(3)戰(zhàn)略管理是一個(gè)組織尋求成長(zhǎng)和發(fā)展機(jī)會(huì)及識(shí)別威脅的過(guò)程。(4)戰(zhàn)略管理是直覺(jué)和理性分析的結(jié)合。(5)戰(zhàn)略管理是持續(xù)性與循環(huán)性的過(guò)程。(6)戰(zhàn)略管理是前瞻性和由外而內(nèi)的管理哲學(xué)。

二、公共部門戰(zhàn)略管理過(guò)程

1．環(huán)境分析運(yùn)用系統(tǒng)思考去識(shí)別與組織相互作用的，以及影響組織的外部系統(tǒng)，進(jìn)行掌握公共部門內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，了解外部的機(jī)會(huì)和威脅。

2．戰(zhàn)略規(guī)劃在環(huán)境分析的基礎(chǔ)上研擬戰(zhàn)略的過(guò)程，也是將戰(zhàn)略意圖轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)略決策的過(guò)程。

3．戰(zhàn)略實(shí)施是建立和發(fā)展行動(dòng)的能力和機(jī)制，將戰(zhàn)略構(gòu)想轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)績(jī)效的過(guò)程。

4．戰(zhàn)略評(píng)估是監(jiān)控戰(zhàn)略實(shí)施，并對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施的績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估的過(guò)程，從戰(zhàn)略管理整體來(lái)看，它著重于建立一種反饋機(jī)制。主要涉及檢查戰(zhàn)略基礎(chǔ)、衡量戰(zhàn)略績(jī)效、戰(zhàn)略的修正與調(diào)整。

1．戰(zhàn)略規(guī)劃的性質(zhì)是組織在分析和解讀環(huán)境的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生組織戰(zhàn)略的過(guò)程。戰(zhàn)略規(guī)劃的議題有三個(gè)基本屬性：稀少性、重大性、指導(dǎo)性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性。一個(gè)好的戰(zhàn)略計(jì)劃包含四個(gè)方面的內(nèi)容：戰(zhàn)略范圍、資源部署、機(jī)會(huì)與威脅、最佳協(xié)調(diào)作用。

三、公共部門戰(zhàn)略規(guī)劃與戰(zhàn)略管理2．戰(zhàn)略規(guī)劃的過(guò)程

發(fā)展初步共識(shí)、確認(rèn)組織的法規(guī)及使命、進(jìn)行SWOT分析、確認(rèn)組織所面臨的戰(zhàn)略議題、戰(zhàn)略選擇。

SWOT分析與戰(zhàn)略規(guī)劃是通過(guò)了解自己組織的優(yōu)勢(shì)(strength)與弱勢(shì)(weakness)，掌握外部機(jī)會(huì)(opportunity)，規(guī)避威脅(thrends)，從而制定良好戰(zhàn)略的方法。一個(gè)組織可以有不同的戰(zhàn)略匹配和選擇。

優(yōu)勢(shì)—機(jī)會(huì)(SO)戰(zhàn)略。弱點(diǎn)—機(jī)會(huì)(WO)戰(zhàn)略。優(yōu)勢(shì)—威脅(ST)戰(zhàn)略。弱點(diǎn)—威脅(WT)戰(zhàn)略。

3．戰(zhàn)略管理在公共部門應(yīng)用的正面效果：(1)提供戰(zhàn)略性發(fā)展方向。(2)指導(dǎo)資源配置的優(yōu)先順序。(3)強(qiáng)化組織對(duì)環(huán)境的適應(yīng)能力。(4)設(shè)定了追求卓越的標(biāo)準(zhǔn)。(5)提供了控制和評(píng)估的基礎(chǔ)。

第五章公共政策的設(shè)計(jì)、執(zhí)行與評(píng)估

一、公共政策的性質(zhì)

1．定義

:公共政策是公共權(quán)威當(dāng)局，為解決某項(xiàng)公共問(wèn)題或滿足某項(xiàng)公眾需要，所選擇的行動(dòng)方案或不行動(dòng)。

特質(zhì)為：(1)公共政策乃是公共權(quán)威當(dāng)局所進(jìn)行的活動(dòng)。(2)公共政策的選擇行動(dòng)是一種有意識(shí)的行動(dòng)。(3)公共政策是問(wèn)題導(dǎo)向的。(4)公共政策包括了公共權(quán)威當(dāng)局的作為或不作為的行動(dòng)。

2．公共政策的類型

(1)管制性政策(RegulatoryPolicy)。(2)自我管制的政策(Self-RegulatoryPolicy)。(3)分配性政策(DistributivePolicy)。(4)重分配性政策(Re-distributivePolicy)。

二、公共政策問(wèn)題的建構(gòu)1．政策問(wèn)題建構(gòu)的方法公共政策所處理的問(wèn)題大多數(shù)是結(jié)構(gòu)不良的問(wèn)題，必須采用革新性的問(wèn)題建構(gòu)方法。(1)以“問(wèn)題感知”體悟“問(wèn)題情境”。(2)以“問(wèn)題搜索”認(rèn)定“后設(shè)問(wèn)題”。(3)以“問(wèn)題界定”發(fā)現(xiàn)“實(shí)質(zhì)問(wèn)題”。(4)以“問(wèn)題陳述”建立“形式問(wèn)題”。

2．政策問(wèn)題診斷的誤差因素來(lái)源:

(1)組織結(jié)構(gòu)(2)意識(shí)形態(tài)(3)無(wú)知(4)信息太多(5)噪音干擾(6)時(shí)間落差(7）規(guī)避問(wèn)題（8）隱避問(wèn)題（9）虛假問(wèn)題

1．政策規(guī)劃五個(gè)特性：（1）政策規(guī)劃是目標(biāo)導(dǎo)向的。（2）政策規(guī)劃的變革取向。（3）政策規(guī)劃的選擇取向。（4）政策規(guī)劃的理性取向。（5）政策規(guī)劃的群體取向。

三、政策規(guī)劃與設(shè)計(jì)卡普蘭：(1)公正無(wú)偏的原則

(2)個(gè)人受益原則

(3)劣勢(shì)者利益最大化原則

(4)分配普遍原則

(5)持續(xù)進(jìn)行原則

(6)人民自主原則

(7)緊急處理原則2．政策規(guī)劃的原則

四、公共政策執(zhí)行

理性政策規(guī)劃的基本步驟：決定目標(biāo)、估計(jì)需要、確定目的、設(shè)計(jì)方案、評(píng)定后果、選定方案、設(shè)計(jì)執(zhí)行、評(píng)估、回饋。

1．政策執(zhí)行的理論模式自上而下(Top-downApproach)自下而上(Bottom-upApproach)。（1）政策問(wèn)題的性質(zhì)（2）政策執(zhí)行的資源（3）政策溝通（4）政策執(zhí)行人員的意向（5）政府組織結(jié)構(gòu)（6）政策標(biāo)的團(tuán)體的順?lè)潭龋?）社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境

2．影響政策執(zhí)行力的因素分析

1．政策評(píng)估的意義、特質(zhì)與功能

五、公共政策評(píng)估政策評(píng)估是政策評(píng)估人員利用科學(xué)的方法和技術(shù)，有系統(tǒng)地收集相關(guān)信息，評(píng)估政策方案的內(nèi)容、規(guī)劃與執(zhí)行過(guò)程以及執(zhí)行結(jié)果的活動(dòng)。政策評(píng)估的內(nèi)涵包括：(1)評(píng)估的對(duì)象足以影響社會(huì)發(fā)展的公共政策與計(jì)劃；(2)評(píng)估的方法為多元的社會(huì)科學(xué)研究方法；(3)政策評(píng)估者包括官方的與非官方的評(píng)估者；(4)政策評(píng)估的內(nèi)容包括政策產(chǎn)出和政策結(jié)果(policyoutputandoutcome)，其中尤以政策結(jié)果為重要。

政策評(píng)估基本特征：(1)以價(jià)值為焦點(diǎn)(ValueFocus)。(2)價(jià)值與事實(shí)的互賴性(Value-factInterdependence)。(3)目前與過(guò)去取向(PresentandPastOrientation)。(4)價(jià)值的雙重性(ValueDuality)。

(1）效能(effectiveness)（2）效率(efficiency)（3）充分(adequacy)（4）公正(equity)（5）回應(yīng)性(responsiveness)（6）適當(dāng)性(appropriateness)

2．政策評(píng)估的一般標(biāo)準(zhǔn)3．政策評(píng)估結(jié)果的處理方式

（1）政策方案調(diào)整(adjustment)（2）政策方案持續(xù)(continuation)（3）政策方案終止(termination)（4)政策方案重組(restructuring)從廣義而言，公共組織是不以營(yíng)利為目的，服務(wù)社會(huì)大眾，提高公共利益為宗旨的組織。從狹義上來(lái)看，乃是行使行政權(quán)，達(dá)成公共目的組織。

第六章公共組織管理一、公共組織的特性

1．公共組織是以追求公共利益為其價(jià)值取向

2．公共組織的活動(dòng)受法律法規(guī)的限制并具法律的權(quán)威

3．公共組織權(quán)威的割裂

4．公共組織受到高度的公共監(jiān)督

5．公共組織間的相互依存性

6．公共組織政治因素的考慮

7．公共組織的目標(biāo)大多模糊不清且不易測(cè)量

8．公共組織的獨(dú)占性

9．公共組織行為具有強(qiáng)制性

二、傳統(tǒng)科層組織及其困境1．決策權(quán)威集中化造成管理的惡性循環(huán)2．專業(yè)分工原則的扭曲3．制式化對(duì)組織效能的可能影響4．遏制組織學(xué)習(xí)5．科層價(jià)值與民主價(jià)值的沖突6．科層價(jià)值與人格成長(zhǎng)的沖突7．防衛(wèi)型的官僚人格

依據(jù)工具理性所建構(gòu)的傳統(tǒng)官僚體系是工業(yè)革命下的產(chǎn)物，它已脫離現(xiàn)實(shí)而無(wú)法有效地解決層出不窮的問(wèn)題，無(wú)法應(yīng)對(duì)快速變遷所帶來(lái)的沖擊。造成傳統(tǒng)層級(jí)化組織失效的原因主要有：(1)環(huán)境因素。(2)人口特質(zhì)的改變。(3)工作價(jià)值觀的改變。(4)組織任務(wù)與目標(biāo)的變化。(5)組織結(jié)構(gòu)的改變。(6)激勵(lì)因素的改變。三、彈性化政府的組織設(shè)計(jì)

政府結(jié)構(gòu)的彈性化與功能化是當(dāng)代民主政府的趨勢(shì)，彈性化的政府結(jié)構(gòu)的特性為：一是能夠適應(yīng)時(shí)代的變化并滿足社會(huì)的需求；二是能夠迅速地解決問(wèn)題并提高組織的效能。

彈性化組織，指的是一種扁平化的組織結(jié)構(gòu)，以此去除中層管理者與擴(kuò)大控制幅度以改善垂直的溝通，管理者的角色不再是指揮與控制，而是教導(dǎo)與樹(shù)立榜樣。涵義：

1．彈性化組織

(1)彈性化的結(jié)構(gòu)乃是一簡(jiǎn)單、高度分化的結(jié)構(gòu)，決策權(quán)與控制權(quán)充分下放。(2)彈性化結(jié)構(gòu)將促使組織成員跨越功能與事業(yè)單位的界限。

組織規(guī)模、組織策略、科技與外在環(huán)境乃是影響組織結(jié)構(gòu)的重要因素，組織需視其規(guī)模的大小、策略、科技的應(yīng)用與環(huán)境的復(fù)雜性來(lái)決定組織結(jié)構(gòu)的形態(tài)。同時(shí)，組織結(jié)構(gòu)彈性化的程度亦需要根據(jù)以上四個(gè)變數(shù)的情況來(lái)加以設(shè)計(jì)。從早期的委員會(huì)制到矩陣式組織，以至于目前最新的網(wǎng)絡(luò)組織，其設(shè)計(jì)的焦點(diǎn)不外是如何建構(gòu)更具彈性化與反應(yīng)力的組織結(jié)構(gòu)。

3．自我包含的部門結(jié)構(gòu)與分離的結(jié)構(gòu)

自我包含的部門結(jié)構(gòu)(Self-ContainedDepartmentalStructures)是指于正式的層級(jí)之外，專門成立的為達(dá)成某種特別任務(wù)或目標(biāo)的分支部門，此部門擁有完成任務(wù)所需要的所有資源與專才，且不受正式層級(jí)的約束。

分離的結(jié)構(gòu)(TheDivisionalStructure)是從現(xiàn)有的層級(jí)分離出一個(gè)獨(dú)立自主的單位，并由總部來(lái)進(jìn)行協(xié)調(diào)與控制，每一個(gè)分離的部門皆有決策的權(quán)力與自主的專業(yè)能力，并由部門管理者全以負(fù)責(zé)此部門的財(cái)務(wù)、人事等事項(xiàng)。

2．委員會(huì)制

決策是由一群具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與背景的人所共同決定并各自行使其不同的職能。

4．矩陣式組織

矩陣式組織(MatrixOrganization)又稱“專案組織”(ProjectOrganization)，是指為達(dá)成某種特殊的工作而進(jìn)行的團(tuán)隊(duì)組合，也就是為解決某種特殊問(wèn)題所建立的團(tuán)隊(duì)或工作小組。

5．跨越功能的團(tuán)隊(duì)

跨越功能的團(tuán)隊(duì)(Cross-FunctionalTeams)與矩陣式組織相似，都是從各功能部門中借調(diào)其成員以組成團(tuán)隊(duì)，不同的是跨功能團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)者具有完整的權(quán)力指揮其成員，因此不會(huì)發(fā)生矩陣式中因雙重命令體系所引起的沖突。

6．網(wǎng)絡(luò)組織

網(wǎng)絡(luò)組織(NetworkOrganization)乃是一種以契約為結(jié)合基礎(chǔ)的動(dòng)態(tài)聯(lián)結(jié)體，其通常擁有一個(gè)核心組織以負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與其他組織間的關(guān)系與活動(dòng)，一反過(guò)去組織完全包辦所有事務(wù)所必須具有的功能。

1．學(xué)習(xí)與組織學(xué)習(xí)

組織學(xué)習(xí)是為了促進(jìn)組織的長(zhǎng)期效能與生存發(fā)展，而在適應(yīng)環(huán)境變化的過(guò)程中，對(duì)其基本的信念、態(tài)度和行為、結(jié)構(gòu)和方式進(jìn)行調(diào)整，從而獲取一種面對(duì)各種問(wèn)題持續(xù)改善的能力。

四、組織設(shè)計(jì)：組織學(xué)習(xí)的觀點(diǎn)2．學(xué)習(xí)型組織的意涵與特征

學(xué)習(xí)型組織是一種不斷在學(xué)習(xí)與轉(zhuǎn)化的組織，其學(xué)習(xí)的起點(diǎn)在組織成員、工作團(tuán)體和整個(gè)組織。學(xué)習(xí)是一種持續(xù)性、戰(zhàn)略性運(yùn)用過(guò)程，并與工作相結(jié)合。學(xué)習(xí)結(jié)果將會(huì)導(dǎo)致知識(shí)、信念及行為的改變，并可強(qiáng)化組織創(chuàng)新與成長(zhǎng)的能力。3．學(xué)習(xí)型組織的建立學(xué)習(xí)型組織建立的五項(xiàng)基本原則：(1)每一個(gè)人都是—學(xué)習(xí)者。(2)彼此相互學(xué)習(xí)。(3)學(xué)習(xí)促進(jìn)變革。(4)學(xué)習(xí)是持續(xù)的。(5)學(xué)習(xí)是一項(xiàng)投資，而非消費(fèi)。

圣吉提出了建立學(xué)習(xí)型組織的五項(xiàng)修煉：(1)系統(tǒng)思維(SystematicThinking)。(2)自我精進(jìn)(PersonalMastery)。(3)改變心智模式(MentalModel)。(4)建立共同愿景(BuildingSharedVision)。(5)團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)(TeamLearning)。有效的組織領(lǐng)導(dǎo)，取決于諸多因素，如個(gè)人的特質(zhì)、行為方式、方法與藝術(shù)、外在環(huán)境等等。第七章公共組織中的領(lǐng)導(dǎo)一、領(lǐng)導(dǎo)與影響力系統(tǒng)1．領(lǐng)導(dǎo)的含義

領(lǐng)導(dǎo)乃是領(lǐng)導(dǎo)者在各種環(huán)境中系統(tǒng)地影響組織成員行為以達(dá)到組織目標(biāo)的過(guò)程，也就是說(shuō)，領(lǐng)導(dǎo)是與組織成員之間相互影響關(guān)系的確立過(guò)程。

2．領(lǐng)導(dǎo)的影響方式

（1）合法的要求(LegitimateRequest)（2）制約的服從(InstrumentalCompliance)（3）強(qiáng)迫(Coercion)（4）理性的說(shuō)服(RationalPersuasion)（5）理性的信任(RationalFaith)（6）鼓舞的訴求(InspirationalAppeal)（7）教導(dǎo)(Indoctrination)（8）個(gè)人認(rèn)同(PersonalIdentification)（9）改變情境(SituationalEngineering)（10）決策認(rèn)同(DecisionIdentification)權(quán)力就是從事或影響某些事情的能力。從一般意義上而言，權(quán)力表示誘發(fā)某一事情的能力，或者通過(guò)某種方法，由某人或某一群體對(duì)他人或其他群體按所需要的方式施加影響。

二、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力與領(lǐng)導(dǎo)效能職權(quán)是制度化了的權(quán)力，它是建立在法律基礎(chǔ)之上，這種法律基礎(chǔ)規(guī)定了一個(gè)組織的任務(wù)，并授權(quán)其成員實(shí)行其活動(dòng)。1．參考權(quán)就是一個(gè)人的行為、意見(jiàn)、態(tài)度等，變成他人采取行為模式、表達(dá)意見(jiàn)和參考的對(duì)象。也就是說(shuō)，領(lǐng)導(dǎo)者的參考權(quán)是建立在組織成員對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者的忠誠(chéng)、敬仰和個(gè)人情愫的基礎(chǔ)之上。

2．專家權(quán)具有專門知識(shí)技能的人在組織中地位日益提高。

佛蘭奇對(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力劃分為五種：獎(jiǎng)懲權(quán)、強(qiáng)迫權(quán)、合法權(quán)、專家權(quán)和參考權(quán)。

5．強(qiáng)制權(quán)是建立在組織成員認(rèn)為接受服從，便會(huì)受到懲罰的基礎(chǔ)上。

3．合法權(quán)產(chǎn)生于團(tuán)體行為的規(guī)范(正式的和非正式的)，或組織的形態(tài)。

4．獎(jiǎng)酬權(quán)就是領(lǐng)導(dǎo)之所以能影響他人，乃是基于他人的這樣一種信念，如果接受這一影響，必會(huì)接受到某種程度獎(jiǎng)勵(lì)。

1．以領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)權(quán)力運(yùn)用的方式為標(biāo)準(zhǔn)可分為：

三、領(lǐng)導(dǎo)方式與領(lǐng)導(dǎo)效能（1）獨(dú)裁式的領(lǐng)導(dǎo)（2）放任式的領(lǐng)導(dǎo)（3）民主式的領(lǐng)導(dǎo)2．以領(lǐng)導(dǎo)者的作風(fēng)與態(tài)度為標(biāo)準(zhǔn)可分為：

(1)以人員為中心的領(lǐng)導(dǎo)

(2)以工作為中心的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)變領(lǐng)導(dǎo)理論，主要是認(rèn)為管理工作即為診斷與評(píng)估可能影響領(lǐng)導(dǎo)者領(lǐng)導(dǎo)行為與效果的各種因素，因此領(lǐng)導(dǎo)者在從事領(lǐng)導(dǎo)行為的選擇與運(yùn)用時(shí)，必須對(duì)各種環(huán)境因素加以考慮。最具代表性的權(quán)變領(lǐng)導(dǎo)理論主要有：

四、權(quán)變領(lǐng)導(dǎo)理論1．艾凡雪維奇的情境因素說(shuō)：認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)者在選擇與運(yùn)用領(lǐng)導(dǎo)行為時(shí)，應(yīng)注意下列四項(xiàng)情境因素

(1）管理者的特性

(2）部屬特性

(3）團(tuán)體因素

(4）組織因素2．費(fèi)德勒的權(quán)變領(lǐng)導(dǎo)理論的基礎(chǔ):認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)其所領(lǐng)導(dǎo)的群體，若完成高度的工作成果，應(yīng)隨領(lǐng)導(dǎo)者本身的需要結(jié)構(gòu)，以及在特定情境下的控制及影響程度而權(quán)變。

影響領(lǐng)導(dǎo)形態(tài)的情境因素主要有以下三個(gè)方面：（1）職位權(quán)力(PositionPower)（2）工作結(jié)構(gòu)(TaskStructure)（3）領(lǐng)導(dǎo)者與部屬關(guān)系(Leader-memberRelations)3．豪斯的途徑目標(biāo)理論基本上是根據(jù)佛洛姆(V.H.Vroom)所提的期望理論(expectancyTheory)引申而來(lái)。

(1)部屬的特性

(2)工作環(huán)境的特性

(3)組織因素轉(zhuǎn)換型領(lǐng)導(dǎo)肯定人員有自我實(shí)現(xiàn)的需求，并有自主自動(dòng)的能力，領(lǐng)導(dǎo)者通過(guò)激勵(lì)與引導(dǎo)，喚醒成員自發(fā)的意識(shí)與自信心，而能心悅誠(chéng)服地認(rèn)同組織的目標(biāo)，肯定組織與自己的未來(lái)發(fā)展，置個(gè)人私利于度外來(lái)成就組織整體的事功。

五、轉(zhuǎn)換型領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)換型領(lǐng)導(dǎo)源自于魅力領(lǐng)導(dǎo)(Charismaticleadership)與交易領(lǐng)導(dǎo)(Transactionalleadership)兩種理論。

1．人力資源或人力資本理念的確認(rèn)和廣泛共識(shí)

人力資本理論的創(chuàng)始人是美國(guó)芝加哥大學(xué)的西奧多·舒爾茨(TheodoreSchultz)和加里·貝克爾(GaryS.Becker)。他們認(rèn)為，人力是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的決定性因素。人力——包括人的知識(shí)和人的技能形成，是投資的結(jié)果。

一、現(xiàn)代人力資源管理的興起

2．國(guó)際化與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的加劇

3．人力資源成本在所有經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)體系的成本結(jié)構(gòu)中所占比例增大

4．組織整體經(jīng)營(yíng)對(duì)人力資源管理的新要求

5．管理方式的變化——從以事為中心的管理轉(zhuǎn)向以人為中心的管理

6．人力資源管理的職業(yè)化1．人力資源為能動(dòng)資源2．人力資源是高增值性資源3．人力資源無(wú)法儲(chǔ)存4．人力資源必須不斷地投資、維持與提升，才能保持其價(jià)值和增值

二、人力資源的特性三、人力資源管理的功能1．人力資源的獲取2．人力資源的發(fā)展3．人力資源的激勵(lì)4．人力資源的維持5．人力資源的研究

分為4類35項(xiàng)

四、人力資源管理者的角色與知能1．技術(shù)知能(TechnicalCompetencies)(1)成人學(xué)習(xí)認(rèn)知。(2)職業(yè)發(fā)展理論和技能。(3)知能確認(rèn)技術(shù)。(4)電腦應(yīng)用智能。(5)電子系統(tǒng)操作技能。

(6)后勤支援技能。

(7)目標(biāo)調(diào)配技能。

(8)績(jī)效觀察技能。

(9)專業(yè)認(rèn)知。

(10)培訓(xùn)理論與技巧。

(11)研究技能。2．組織知能(BusinessCompetencies)

(12)組織經(jīng)營(yíng)認(rèn)知。(13)成本效益分析技能。(14)授權(quán)技能。(15)產(chǎn)業(yè)認(rèn)知。(16)組織行為認(rèn)知。(17)組織發(fā)展理論與技巧。(18)組織認(rèn)知。(19)組織規(guī)劃技能。(20)資料管理技能。

3．人際關(guān)系知能(InterpersonalCompetencies)(21)指導(dǎo)技能。(22)反饋技能。(23)團(tuán)隊(duì)過(guò)程技能。(24)協(xié)商技能。(25)呈報(bào)技能。(26)詢問(wèn)技能。(27)關(guān)系建構(gòu)技能。(28)寫作技能。

4．知識(shí)知能(IntellectualCompetencies)(29)資料濃縮技能。(30)資料搜尋技能。(31)知識(shí)多元。(32)模型建構(gòu)技能。(33)觀察技能。(34)自我了解。(35)視野展望技能。

1．人力管理成本的控制問(wèn)題

五、公務(wù)人力資源管理的戰(zhàn)略目標(biāo)組織用于人力資源上的成本主要包括：(1)人力資源的獲取成本。(2)人力資源的開(kāi)發(fā)成本。(3)人力資源的使用成本。(4)人力資源保障成本。(5)人力資源的離職成本。

2．通過(guò)科學(xué)化的方法與管理，擴(kuò)大人力資源的收益全面質(zhì)量管理(TQM)是一種管理哲學(xué)，也是一種要求組織不斷改善的指導(dǎo)原則。它應(yīng)用人力資源管理與發(fā)展的方法，針對(duì)組織運(yùn)作的過(guò)程加以改良，致力于組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以及顧客的需求獲取滿足。

六、現(xiàn)代公務(wù)人力資源管理發(fā)展的新趨勢(shì)1．知識(shí)工作者的興起以及政府職業(yè)化2．從消極的控制轉(zhuǎn)為積極的管理3．公務(wù)人力資源發(fā)展的重視和強(qiáng)調(diào)4．人力資源管理與新型組織的整合5．公務(wù)人力資源管理的電子化6．政府人力精簡(jiǎn)與小而能的政府7．績(jī)效管理的強(qiáng)調(diào)與重視8．公務(wù)倫理責(zé)任的強(qiáng)調(diào)和重視一、公共預(yù)算的性質(zhì)、功能

第九章公共預(yù)算與財(cái)務(wù)管理1．政府預(yù)算的演變

政府預(yù)算起源于英國(guó)國(guó)王對(duì)國(guó)會(huì)的財(cái)政需求文書(shū)。政府預(yù)算制度起始于“抑制”統(tǒng)治者對(duì)被統(tǒng)治者的財(cái)政要求，其原意在于落實(shí)民主政治的監(jiān)督功能，以防止行政權(quán)力的擴(kuò)展，加重人民的稅務(wù)負(fù)擔(dān)，但隨著民主政治的發(fā)展、政府角色以及職能的轉(zhuǎn)化，現(xiàn)代的政府預(yù)算功能也隨之扮演著偏重財(cái)務(wù)規(guī)劃、管理的積極角色。

2．政府預(yù)算的功能

（1）為達(dá)到施政優(yōu)先次序、目標(biāo)及政策所從事的資源配置（2）通過(guò)稅收和借貸(公債)籌措預(yù)算財(cái)源（3）通過(guò)與貨幣政策的協(xié)同，以預(yù)算展現(xiàn)的財(cái)政政策穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)發(fā)展（4）促使政府機(jī)關(guān)對(duì)預(yù)算資源使用達(dá)到效率、效能的運(yùn)用責(zé)任（5）控制支出的合法性、確實(shí)性并與政府決策相吻合(6）提供不同層級(jí)間資金轉(zhuǎn)移的機(jī)制(7）作為預(yù)算計(jì)劃的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具(8）經(jīng)由財(cái)政的監(jiān)督權(quán)，驅(qū)使政府機(jī)關(guān)使其計(jì)劃實(shí)施更具經(jīng)濟(jì)、效率和效能

1．傳統(tǒng)強(qiáng)調(diào)民主政治監(jiān)督的預(yù)算原則

二、公共預(yù)算的原則(1)公開(kāi)原則。(2)明確原則。(3)事前決定原則。(4)嚴(yán)密原則。(5)限定原則。(6)單一原則。(7)完全原則。(8)不相屬原則。(1)計(jì)劃原則。(2)責(zé)任原則。(3)根據(jù)報(bào)告原則。(4)具備適當(dāng)權(quán)力原則。(5)多元預(yù)算手續(xù)原則。(6)自由裁量原則。(7)預(yù)算時(shí)間彈性原則。(8)預(yù)算機(jī)關(guān)關(guān)聯(lián)原則。

2．提升行政績(jī)效的預(yù)算原則

有達(dá)成經(jīng)濟(jì)政策任務(wù)為目標(biāo)的復(fù)式預(yù)算，以實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理效果為目標(biāo)的績(jī)效預(yù)算、設(shè)計(jì)計(jì)劃預(yù)算和零基預(yù)算。

三、政府預(yù)算制度及其評(píng)估1．復(fù)式預(yù)算最初將預(yù)算編制方式進(jìn)行改革以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)政策的國(guó)家為瑞典。2．績(jī)效預(yù)算制度3．設(shè)計(jì)計(jì)劃預(yù)算4．零基預(yù)算制度

1、政府采購(gòu)的一般準(zhǔn)則

四、政府采購(gòu)管理(1)透明。(2)一貫性。(3)公眾的信任。(4)公平對(duì)待廠商。(5)提升經(jīng)濟(jì)與最大化購(gòu)買價(jià)值。(6)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。(7)監(jiān)督保證品質(zhì)與無(wú)瑕疵。

（1）分散采購(gòu)（2）集中采購(gòu)（3）聯(lián)合采購(gòu)

2．政府采購(gòu)的方式

3．采購(gòu)的方法一般可分為四種：競(jìng)標(biāo)、比價(jià)、議價(jià)與非競(jìng)爭(zhēng)性協(xié)商。

4．采購(gòu)人員的倫理

(1)避免利益結(jié)合。(2)行為公開(kāi)。(3)不得接受酬金。(4)不得接受好處費(fèi)。(5)利益回避。

一、信息與公共管理

第十章信息資源管理與電子化政府

信息在公共管理中具有重要的地位。

變革篇1949年控制論專家克勞德·申農(nóng)(ClaudeShannon)將信息定義為不確定性的減少。（1）分析階段（2）整合階段（3）建制階段1．管理信息系統(tǒng)的建立（1）語(yǔ)言系統(tǒng)（2）知識(shí)系統(tǒng)（3）問(wèn)題處理系統(tǒng)

2．決策支持系統(tǒng)的主要框架

3．決策支持系統(tǒng)的建立

（1）進(jìn)行可行性分析與研究（2）發(fā)展適合建立決策支持系統(tǒng)的環(huán)境（3）選定試行決策支持系統(tǒng)的單位（4）全面建立決策支持系統(tǒng)1．定義

二、電子化政府電子化政府，是指政府有效利用現(xiàn)代信息和通訊技術(shù)，通過(guò)不同的信息服務(wù)設(shè)施(如電話、網(wǎng)絡(luò)、公用電腦站等)，對(duì)政府機(jī)關(guān)、企業(yè)、社會(huì)組織和公民，在其更方便的時(shí)間、地點(diǎn)及方式下，提供自動(dòng)化的信息及其他信息，從而建構(gòu)一個(gè)有回應(yīng)力、有效率、負(fù)責(zé)任、具有高服務(wù)品質(zhì)和政府。

2．電子化政府的特質(zhì)

（1）倡導(dǎo)科技領(lǐng)先（2）政府信息的公開(kāi)和可獲得性（3）政府與民眾之間的互動(dòng)機(jī)制（4）更有效率

20世紀(jì)90年代由時(shí)任副總統(tǒng)戈?duì)査I(lǐng)導(dǎo)的全國(guó)績(jī)效評(píng)估委員會(huì)(NationalPerformaneeReview，簡(jiǎn)稱NPR)，提出了“運(yùn)用信息技術(shù)再造政府”。

3．電子化政府在美國(guó)的發(fā)展

（1）強(qiáng)化信息技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)力。

（2）建立電子化政府

一是建立全國(guó)性的、整合的電子福利支付系統(tǒng)；二是發(fā)展整合性的電子化取得支付信息及服務(wù)；三是發(fā)展全國(guó)性的執(zhí)法及公共安全信息網(wǎng)絡(luò)；

四是提供跨越各級(jí)政府的納稅申報(bào)及繳稅處理系統(tǒng)；五是建立國(guó)際貿(mào)易資料系統(tǒng)；六是建立全國(guó)性的環(huán)境指標(biāo)系統(tǒng)；七是推動(dòng)政府部門電子郵遞系統(tǒng)。1．存在的問(wèn)題

三、電子化政府在中國(guó)發(fā)展（1）認(rèn)識(shí)上的不足和理論上的滯后（2）政府信息化缺乏明確而強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)（3）政府信息化缺乏明確的愿景和發(fā)展方向（4）政府信息公開(kāi)及政府信息的低度使用問(wèn)題（5）政府信息化基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)薄弱（6）政府信息化缺乏基本的法律和制度保障（7）政府信息化與政府服務(wù)與管理的整合問(wèn)題（8）政府信息化與政府改革的整合問(wèn)題（9）政府信息化過(guò)程中的信息安全問(wèn)題2．電子化政府在中國(guó)的發(fā)展措施

（1）明確中國(guó)政府信息化的愿景和目標(biāo)（2）發(fā)展公用電子資料庫(kù)，推進(jìn)其加值利用（3）制定涉及政府信息公開(kāi)的法律制度（4）推動(dòng)政府信息和通訊網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展

（5）推動(dòng)和發(fā)展政府業(yè)務(wù)的電子化，提升行政服務(wù)的水準(zhǔn)（6）建立健全信息化組織和協(xié)調(diào)運(yùn)和機(jī)制（7）強(qiáng)化信息安全管理（8）加強(qiáng)公務(wù)員現(xiàn)代信息和通訊技術(shù)的教育和培訓(xùn)

從20世紀(jì)70—80年代迄今的各國(guó)政府再造，莫不把績(jī)效放在追求的首要目標(biāo)。

第十一章公共服務(wù)的績(jī)效管理一、績(jī)效管理的性質(zhì)與作用1．定義

績(jī)效管理是“利用績(jī)效信息協(xié)助設(shè)定同意的績(jī)效目標(biāo)，進(jìn)行資源配置與優(yōu)先順序的安排，以告知管理者維持或改變既定目標(biāo)計(jì)劃，并且報(bào)告成功符合目標(biāo)的管理過(guò)程”。

績(jī)效管理過(guò)程一般包括三個(gè)最基本的功能活動(dòng)：

2．功能

(1)績(jī)效評(píng)估系指一個(gè)組織試圖達(dá)成某種目標(biāo)，如何達(dá)成以及是否達(dá)成目標(biāo)的系統(tǒng)化過(guò)程。績(jī)效評(píng)估可以是組織的績(jī)效、計(jì)劃的績(jī)效和個(gè)人的績(jī)效。(2)績(jī)效衡量(performancemeasurement)。(3)績(jī)效追蹤(performancemonitoring)。

績(jī)效管理最核心的環(huán)節(jié)莫過(guò)于績(jī)效評(píng)估，評(píng)估的指標(biāo)一般指：

二、公共部門服務(wù)的績(jī)效評(píng)估與衡量的一般性指標(biāo)1．經(jīng)濟(jì)(Economic)2．效率(Efficiency)3．效果(Effectiveness)4．公平(Equity)

弗里德里克森認(rèn)為社會(huì)公平可以分為下列類型：

(1)單純的個(gè)人公平。(2)分部化的公平（segmentedEquity）。(3)集團(tuán)性的公平（BlockEquity）。(4)機(jī)會(huì)公平。(5)世代間的公平（IntergenerationEquility）。

所謂標(biāo)桿管理，即追求卓越的管理模式，并將之學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)化，以提高組織績(jī)效的管理工具。

三、標(biāo)桿管理標(biāo)桿有兩種類型：一為內(nèi)部標(biāo)桿，主要系以企業(yè)或政府各部門之間為實(shí)施對(duì)象；二是外部標(biāo)桿，主要以競(jìng)爭(zhēng)者為對(duì)象，希望創(chuàng)造組織的成長(zhǎng)空間。

一、公共服務(wù)的民營(yíng)化

第十二章公共管理的新策略1．民營(yíng)化的意涵

民營(yíng)化(Privatization)，指由市場(chǎng)或民間部門(PrivateSector)參與公共服務(wù)的生產(chǎn)及輸送的過(guò)程。也就是講，政府部門通過(guò)契約外包(ContractingOut)、業(yè)務(wù)分擔(dān)(LoadShedding)、共同生產(chǎn)(Co-Production)或解除管制(De-Regulation)等方式，將部分職能轉(zhuǎn)由民間部門經(jīng)營(yíng)，惟政府須承擔(dān)財(cái)政籌措、業(yè)務(wù)監(jiān)督，以及績(jī)效成敗的責(zé)任。一是利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“經(jīng)濟(jì)原則”與“效率原則”，改善并提高政府公共服務(wù)的水平和質(zhì)量；

公共服務(wù)民營(yíng)化的主要目的在于兩個(gè)方面：

二是針對(duì)某些政府職能和政府業(yè)務(wù)，給予刪減或終止，以此縮小政府活動(dòng)和政府職能的范圍。

真正的民營(yíng)化，并不會(huì)造成政府角色的消失，而只是減少了政府活動(dòng)的范圍。薩維斯民營(yíng)化有以下幾種基本類型

2．民營(yíng)化的類型

（1）撤資（2）委托

簽約外包(ContractOut)。

特許權(quán)(Franchise)。補(bǔ)助(Grant)。抵用券（Voucher）

強(qiáng)制(Mandate)。

（3）替代功能不足之替代(DisplacementbyDefault)。

退離之替代(DisplacementbyWithdrawal)。

放松管制之替代(DisplacementbyDeregulation)。優(yōu)點(diǎn)

:3．公共服務(wù)民營(yíng)化的限制及其問(wèn)題：

(1)成本降低。(2)提高服務(wù)質(zhì)量。(3)選擇機(jī)會(huì)增加。(4)整合民間資源用于國(guó)家發(fā)展。(5)示范效果。

(1)關(guān)于公共責(zé)任問(wèn)題。(2)特權(quán)與貪污。(3)公共服務(wù)的不公正。(4)規(guī)避巧用。(5)管理問(wèn)題。

民營(yíng)化在現(xiàn)實(shí)上可能導(dǎo)致的問(wèn)題：

傳統(tǒng)上的公共行政與公共管理，一直未能打破“政府管制”與“市場(chǎng)機(jī)制”這兩種相互對(duì)立的思維定式，一直比較忽視公民參與的重要性。隨著“政府失靈”和“市場(chǎng)失靈”，非營(yíng)利組織在公共服務(wù)和公共管理中扮演十分重要的角色，為公共服務(wù)和公共管理提供了不同于傳統(tǒng)的新途徑。二、非營(yíng)利組織與公共服務(wù)本質(zhì)﹕1．非營(yíng)利組織的性質(zhì)

“非營(yíng)利組織本質(zhì)上是一種組織，限制其將凈盈余分配給任何監(jiān)督與經(jīng)營(yíng)該組織的人，諸如組織的成員、董事或理事等”。

(1)正式的組織。(2)民間的組織。(3)非利益的分配。(4)自己治理。(5)志愿性的團(tuán)體。(6)公共利益的屬性。

非營(yíng)利組織可以歸結(jié)為六個(gè)特色：

3．非營(yíng)利組織發(fā)揮的主要功能

(1)發(fā)展公共政策。(2)監(jiān)督市場(chǎng)。(3)監(jiān)督政府。(4)直接提供公共服務(wù)。(5)維護(hù)良好的社會(huì)價(jià)值。(6)促進(jìn)積極的公民精神和擴(kuò)大社會(huì)參與。

非營(yíng)利組織的資源是不穩(wěn)定的。

4．非營(yíng)利組織提供公共服務(wù)的限制

(1)公益的特殊性(2)公益的父權(quán)性(3)公益的業(yè)余性

5．非營(yíng)利組織面臨的五種困境：

(1)任務(wù)困境。(2)財(cái)務(wù)困境。(3)權(quán)力困境。(4)效能困境。(5)治理困境。

1．目標(biāo)管理的意涵

三、公共部門的目標(biāo)管理目標(biāo)管理系由參與管理制定目標(biāo)，并經(jīng)過(guò)自我管理和自我控制等管理方式，建立各級(jí)人民的責(zé)任心和榮譽(yù)感，最終以實(shí)現(xiàn)組織績(jī)效的一套管理系統(tǒng)。

包括以下幾個(gè)重要環(huán)節(jié)：

2．目標(biāo)管理的基本形態(tài)(1)目標(biāo)設(shè)定(GoalSetting)。(2)預(yù)算(Budgeting)。(3)自主(Autonomy)。(4)反饋(Feedback)。(5)獎(jiǎng)賞(Payoffs)。

1．定義

四、公共部門的全面質(zhì)量管理全面質(zhì)量管理是一種全員參與、以各種科學(xué)方法改進(jìn)組織的管理與服務(wù)，通過(guò)高素質(zhì)和不斷改進(jìn)的產(chǎn)品和服務(wù)，獲取顧客滿意的管理理念、制度和方法。

2．公共服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

(1)績(jī)效(Performance)。(2)專業(yè)特色(SpecialFeatures)。(3)可信度(Reliability)。(4)持久性(Durability)。(5)一致性(Conformance)。(6)及時(shí)性(Available)。(7)變動(dòng)性(ChangeOverTime)。

具體實(shí)施步驟：

3．政府全面質(zhì)量管理的推行

(1)高層人員之領(lǐng)導(dǎo)與支持。(2)策略性規(guī)劃。(3)以顧客為導(dǎo)向。(4)考評(píng)與分析。(5)訓(xùn)練與獎(jiǎng)懲。(6)賦予組織成員活力與團(tuán)隊(duì)合作。(7)品質(zhì)保證。

(1)可靠性。(2)回應(yīng)性。(3)能力。(4)服務(wù)通道。(5)服務(wù)禮貌。(6)溝通。(7)可信度。(8)安全感。(9)善解人意。(10)有形性。

行政機(jī)關(guān)在推動(dòng)全面質(zhì)量管理時(shí)，可以以下列指標(biāo)作為改善服務(wù)品質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)。

1．顧客是指公共政策和公共管理行為影響的人。

五、公共管理的顧客導(dǎo)向2．顧客導(dǎo)向意指組織及其組織成員站在顧客的立場(chǎng)上，仔細(xì)評(píng)估組織的管理績(jī)效，以追求顧客滿意為基本目標(biāo)。

具體而言，顧客導(dǎo)向的意涵為：(1)實(shí)行“站在顧客立場(chǎng)思考”。(2)將顧客視為主要資產(chǎn)。(3)顧客滿意即組織目標(biāo)。(4)建立與顧客之間的長(zhǎng)期互動(dòng)關(guān)系。顧客導(dǎo)向的目的是改變傳統(tǒng)上政府的權(quán)威心態(tài)和政府為尊的狀況，為民眾提供更好的服務(wù)。顧客導(dǎo)向的關(guān)鍵便是，了解誰(shuí)是顧客、顧客有什么要求、如何做才能滿足顧客的要求。

一、公共管理中的責(zé)任：性質(zhì)、重要性及困難

第十三章公共管理中的責(zé)任與倫理

1．行政責(zé)任的內(nèi)涵：(1)回應(yīng)(responsiveness)。(2)彈性(flexbility)。(3)勝任能力(competetnce)。(4)正當(dāng)法律程序(dueprocess)。(5)負(fù)責(zé)(accountability)。(6)廉潔(honesty)。

民主政治既是民意政治、法治政治，更是責(zé)任政治。授予政府多少權(quán)力，必須課以相等的責(zé)任。

2．責(zé)任與民主政治

3．維持公共管理責(zé)任的困難

(1)專業(yè)知識(shí)與信息

(2)專職地位的優(yōu)勢(shì)

(3)人事制度的保護(hù)性質(zhì)

(4)反制法則

(5)協(xié)調(diào)問(wèn)題

(6)政治指導(dǎo)的缺乏

(7)組織結(jié)構(gòu)和功能的分割

(8)公共管理的規(guī)范和范圍的龐大

1．傳統(tǒng)管理取向的責(zé)任機(jī)制

科層制不僅是一個(gè)理性效率的體制，也是一個(gè)責(zé)任的體系。

(1)高度的專業(yè)化分工。(2)明確的權(quán)責(zé)分配。(3)完備的規(guī)則和程序。(4)科層節(jié)制。(5)重視文件和資料的處理工作。

4．責(zé)任機(jī)制(responsibilitymechanism)是旨在實(shí)現(xiàn)責(zé)任的一套制度安排或確保責(zé)任實(shí)現(xiàn)的途徑。

二、責(zé)任的行政控制機(jī)制

3．行政監(jiān)察

2．行政監(jiān)督權(quán)

4．審計(jì)(auditing)

乃是對(duì)公共部門各機(jī)關(guān)一切財(cái)務(wù)事項(xiàng)的記錄、報(bào)告與驗(yàn)證。

5．行政復(fù)議

行政復(fù)議即公民、法人和其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的不法行為侵害了其合法權(quán)益時(shí)，請(qǐng)求該行政行為的行政機(jī)關(guān)或其上級(jí)行政機(jī)關(guān)審查該行政行為的合法性與適當(dāng)性，以排除不法行政行為或補(bǔ)救公民、法人和其他組織受損的合法權(quán)益的活動(dòng)。1．議會(huì)對(duì)行政的控制權(quán)當(dāng)代資本主義國(guó)家，立法機(jī)關(guān)對(duì)行政的控制，主要是通過(guò)以下幾個(gè)方式實(shí)現(xiàn)的：(1)質(zhì)詢權(quán)。(2)調(diào)查權(quán)。(3)彈劾權(quán)。(4)不信任表決權(quán)。此外，一些其他手段如批評(píng)、舉行聽(tīng)證會(huì)，行使否決權(quán)等來(lái)對(duì)政府舉行監(jiān)督。

三、立法控制與責(zé)任2．人民代表大會(huì)對(duì)政府的監(jiān)督

（1）聽(tīng)取和審議政府工作報(bào)告（2）審查和批準(zhǔn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和財(cái)政預(yù)算、決算（3）審查政府的法規(guī)、決定和命令（4）質(zhì)詢和詢問(wèn)（5）視察和檢查（6）建議、批評(píng)和意見(jiàn)（7）受理申訴和檢舉（8）罷黜職務(wù)1．政府的訴訟責(zé)任

四、司法控制機(jī)制與責(zé)任

政府承擔(dān)訴訟責(zé)任，則是民主政治發(fā)展以后的事情。

在不同的國(guó)家，政府的訴訟責(zé)任制度各有差異和不同，但其本質(zhì)是一致的，即司法機(jī)關(guān)經(jīng)法人、公民申請(qǐng)，依法審查行政機(jī)關(guān)行政行為的合法性及適當(dāng)性，從而追究政府機(jī)關(guān)違法責(zé)任訴制度。

當(dāng)政府機(jī)關(guān)的行為侵害人民權(quán)利時(shí)，應(yīng)像其他法人組織一樣承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。從歷史上看，政府侵權(quán)賠償責(zé)任的確立，是第一次世界大戰(zhàn)以后的事情。在19世紀(jì)70年代以前，由于受國(guó)家絕對(duì)主權(quán)論、國(guó)家無(wú)過(guò)失論及不能違法論、國(guó)王不能為非的普通法的影響，政府不承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。

2．政府的侵權(quán)賠償責(zé)任

進(jìn)入20世紀(jì)中葉以后，政府的侵權(quán)賠償責(zé)任呈現(xiàn)出不斷加重和擴(kuò)張的趨勢(shì)，這主要表現(xiàn)在：逐步擴(kuò)大了政府賠償責(zé)任的范圍，政府賠償?shù)姆秶采w了幾乎所有的行政領(lǐng)域；通過(guò)擴(kuò)大對(duì)政府官員過(guò)失的解釋，擴(kuò)大過(guò)失的范圍，減輕受害人的舉證責(zé)任而放寬了政府賠償?shù)臈l件；建立了客觀過(guò)失的概念，只要公務(wù)員管理不完善，有缺陷