電網(wǎng)建設工程咨詢監(jiān)理項目管理辦法

工程管理方法工程管理方法工程咨詢監(jiān)理有限公司工程管理方法(試行)2013-10-31

本制度信息制度名稱工程管理方法制度編號對應文號版次變更概要修編時間狀態(tài)實施角色人員編寫初審會簽審核批準2013-10-31

目錄TOC\o"1-2"\h\z\u1總那么 12工程管理組織及職責 12.1工程管理組織 12.2工程管理組織各層面的職責 13工程總監(jiān)、工程類別、工程階段和目標分類 33.1工程總監(jiān) 33.2工程類別 33.3工程階段 43.4工程目標 44工程階段管理 54.1工程承接 54.2工程啟動 64.3工程籌劃 64.4工程實施 84.5工程收尾 105工程規(guī)劃和綜合管理 125.1工程管理規(guī)劃 125.2多工程進度控制 125.3多工程質(zhì)量控制 125.4多工程本錢控制 126相關規(guī)定 156.1工程范圍管理 156.2工程進度管理 156.3工程質(zhì)量管理 166.4工程本錢管理 176.5工程信息管理 176.6工程風險管理 206.7工程外委合作管理 206.8工程變更規(guī)定 216.9工程考核規(guī)定 227附那么 228附件 22附件一：相關圖表 22附圖1：工程管理組織結構圖 24附表1：工程委托信息表 25附表2：業(yè)務通知單 26附表3：工程交底會議記錄 27附表4：工程方案評審表 28附表5：工程變更申請單 29附表6：工程重點信息通知單 30附表7：工程階段進度表 31附表8：工程收尾通知單 32附表9：工程專業(yè)總結報告表 33附表10：工程總結報告表 35附表11：工程總結評審表 37附表12：工程總監(jiān)年度考核表 38附表13：工程數(shù)量根本得分標準一覽表 39附表14：工程費用預結算表 45附件二：工程本錢考核細那么 46工程管理方法1總那么1.1為提高公司工程管理水平，進一步標準工程管理行為，明晰公司工程管理組織和各層次人員的職責，高效完成工程目標，特制定本方法。1.2工程管理包括工程承接、啟動、籌劃、實施、收尾等全過程的管理。1.3本方法適用于廣東誠譽工程咨詢監(jiān)理有限公司承接的所有工程。2工程管理組織及職責2.1工程管理組織公司實行由決策層領導下的以工程管理部為管理主體、各生產(chǎn)部門為實施主體、工程總監(jiān)為樞紐的矩陣式管理組織，組織結構圖見附圖1。其中：工程管理部及各生產(chǎn)部門為公司的常設性組織，監(jiān)理工程部是為完成工程目標而組建的臨時性組織。工程總監(jiān)隨工程而產(chǎn)生，由總經(jīng)理任命，并就工程管理目標對總經(jīng)理負責；工程各專業(yè)監(jiān)理工程師和相應的監(jiān)理、管理人員，由分解到各工程任務所屬部門指派，在工程對應部門經(jīng)理的支持下開展工作，同時就工程分解至本專業(yè)的工程任務目標對工程總監(jiān)負責。2.2工程管理組織各層面的職責2.2.1公司決策層由總經(jīng)理、副總經(jīng)理組成，負責確定公司的開展戰(zhàn)略規(guī)劃目標；確定各工程的目標，并對工程重大問題進行決策；提供各種資源，支持工程總監(jiān)完成工程目標。2.2.2工程管理部作為公司工程管理部門，負責提出工程管理目標、推選工程總監(jiān)，協(xié)助工程總監(jiān)開展工程管理等工作；對公司所有工程進行監(jiān)控管理，定期提出改進工程管理的意見；考核工程總監(jiān)2.2.3各生產(chǎn)部門是工程的具體實施部門，根據(jù)工程目標組織和協(xié)調(diào)各種資源，支持工程專業(yè)監(jiān)理工程師按工程要求實施工程任務，對部門所承擔工程任務的進度和質(zhì)量負責。1〕佛山監(jiān)理一部、佛山監(jiān)理二部、粵東地區(qū)東莞監(jiān)理部、粵西北地區(qū)云浮監(jiān)理部、粵西北地區(qū)肇慶監(jiān)理部等生產(chǎn)部門負責組織實施工程分解到本部門的工程任務；2〕市場部負責收集工程的委托和承接信息，執(zhí)行工程承接評審流程，歸口工程合同管理；3〕綜合部負責工程后勤保障和資料歸檔管理。4〕質(zhì)安部負責履行公司對工程監(jiān)督和指導職責。5〕財務部負責工程本錢核算和工程結算。2.2.4監(jiān)理工程部2.2.4.1工程總監(jiān)〔總監(jiān)代表〕作為工程管理的負責人，負責工程的全過程管理，其主要工程管理職責有：1〕對外代表公司與業(yè)主、施工及設計等相關單位進行總體性工程信息溝通；2〕對內(nèi)負責制訂工程管理方案，分解工程任務，協(xié)調(diào)相關專業(yè)，對工程的質(zhì)量、進度、本錢和平安進行目標管理和總體控制，并進行工程總結和考核監(jiān)理工程部成員。2.2.4.2專業(yè)監(jiān)理工程師是對應專業(yè)工程任務的實施負責人，其主要工程管理職責有：1〕負責與業(yè)主、施工及設計等單位進行本專業(yè)相關信息溝通。2〕根據(jù)工程管理方案，分解工程內(nèi)容，編制專業(yè)工作方案，組織本專業(yè)人員完成專業(yè)任務；催促本專業(yè)人員執(zhí)行公司一體化管理體系的規(guī)定；對專業(yè)工程任務的進度和質(zhì)量進行目標控制；進行專業(yè)總結，并對專業(yè)內(nèi)監(jiān)理員進行考核。2.2.4.3監(jiān)理員在專業(yè)監(jiān)理工程師的組織下，按專業(yè)方案和公司一體化管理體系文件要求開展監(jiān)理工作，完成工程交付的任務，對本人承擔工程任務的進度和質(zhì)量負責。2.2.4.4合同管理員負責收集工程承接信息，提出工程承接意見，并負責工程合同管理、合同商務談判、跟蹤合同執(zhí)行情況、組織經(jīng)營回訪和提出改進工程經(jīng)營管理的意見。2.2.4.5會計負責編制工程預算，審核和監(jiān)控工程中發(fā)生的各種費用，整理分析工程財務數(shù)據(jù)，并參與工程的報價估算，為公司領導的決策提供財務數(shù)據(jù)支持。2.2.4.6工程檔案管理人員負責工程各階段資料的收集、整理及歸檔管理，并對資料質(zhì)量及歸檔資料的完整性和及時性負責。1〕監(jiān)理部工程檔案管理員負責本部門各階段工程資料的收集、整理，指導本監(jiān)理部人員形成監(jiān)理資料，向業(yè)主歸檔監(jiān)理資料。2〕工程管理部工程檔案專員負責指導各監(jiān)理部工程檔案管理員及監(jiān)理工程部成員開展工程檔案管理工作，審查歸檔資料的質(zhì)量情況，提高公司工程檔案整體質(zhì)量水平。3〕綜合部檔案管理專員負責將工程歸檔資料整理入庫，建立檢索系統(tǒng)，管理歸檔資料的借閱。2.2.4.7車輛管理專員負責統(tǒng)籌各監(jiān)理部工程用車需求，為工程本錢管理提供車輛使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)。2.2.4.8工程管控專員和工程信息專員負責協(xié)助工程總監(jiān)啟開工程、組建監(jiān)理工程部、進行工程籌劃，并跟蹤工程關鍵任務的實施情況，提醒工程總監(jiān)上報工程的重要信息，及時將工程存在的問題向上級反響并提出糾正措施建議。3工程總監(jiān)、工程類別、工程階段和目標分類3.1工程總監(jiān)工程總監(jiān)在具有工程總監(jiān)任職資格的人員中挑選，由工程管理部與其所在的部門負責人協(xié)商后推薦，按照工程承接審批流程，報總經(jīng)理批準后任命產(chǎn)生，并隨工程的結束而自行解除。工程總監(jiān)任職資格分初級、中級、高級三個級別，由工程管理部根據(jù)有關人員以往從事工程管理工作的表現(xiàn)進行考核認定。資格認定原那么上每半年進行一次，經(jīng)總經(jīng)理批準后公布。3.2工程類別工程按工程規(guī)模和管理難度分為三類，分類標準如下：工程類別分類工程名稱一類1〕500kV及以上電壓等級的新、擴建工程輸變電工程工程；2〕500kV及以上電壓等級的變電站新、擴建工程和50km以上〔含50km〕500kV及以上輸電線路新建工程3〕總投資在一億元以上的房屋建筑工程；4〕大型咨詢工程。二類1〕220kV電壓等級的新、擴建工程輸變電工程工程；2〕220kV電壓等級的變電站新、擴建工程及50km以上〔含50km〕220kV輸電線路工程3〕總投資在五千萬元以上的房屋建筑工程；4〕中型咨詢工程。三類除一、二類工程以外的輸變配電新建、擴建、大修技改工程監(jiān)理工程；其他需要按獨立工程進行管理的工程。工程工程分類表一類工程應選派具備高級工程總監(jiān)資質(zhì)的人員擔任工程總監(jiān)。二類工程應選派具備中級及以上工程總監(jiān)資質(zhì)的人員擔任工程總監(jiān)。三類工程應選派具備初級及以上工程總監(jiān)資質(zhì)的人員擔任工程總監(jiān)。3.3工程階段根據(jù)工程所處階段，公司的常規(guī)工程可分為前期咨詢、投標、設計監(jiān)理、施工監(jiān)理等四個階段，定義如下：前期咨詢階段：收到咨詢工程委托信息起至交付咨詢報告審定版為止；投標階段：收到招標文件起至明確投標結果為止；設計監(jiān)理階段：收到設計監(jiān)理工程委托信息起至移交設計階段監(jiān)理資料為止；施工監(jiān)理階段：收到施工監(jiān)理工程委托信息起至移交施工階段監(jiān)理資料為止。工程分階段進行管理，在下一階段工作尚未開展，且未進行工程管理交接時，工程管理工作將由上階段工程總監(jiān)繼續(xù)負責管理。3.4工程目標3.4.1工程目標確定原那么工程目標可分為優(yōu)秀、良好和合格三個等級，由工程管理部根據(jù)委托書或委托簽訂合同以及公司對工程的要求提出，總經(jīng)理審批確定。不同的工程目標、階段對應不同的工日和本錢。工程管理目標確實定原那么如下：優(yōu)秀：委托方有明確要求或工期合理的重點工程目標應確定為優(yōu)秀；良好：除目標已確定為“優(yōu)秀〞的一類工程和二類工程外，其余一、二類工程的目標原那么上應到達良好；3〕合格：除特殊要求的工程外，三類工程的目標應確定為合格。3.4.2指標體系工程目標確定后，由工程管理部對照以下的指標體系對工程目標完成情況進行檢驗，判斷工程是否達標，并作為工程總監(jiān)的主要考核指標之一。目目標指標優(yōu)秀良好合格平安指標1、有監(jiān)理責任的平安問題發(fā)生率為零；2、無平安方面的投訴。1、有監(jiān)理責任的平安問題發(fā)生率為零；2、無平安方面的投訴。1、有監(jiān)理責任的平安事故為零；2、平安方面的投訴次數(shù)≦1。質(zhì)量指標1、質(zhì)量考核系數(shù)應到達0.95及以上；2、無質(zhì)量方面的投訴。1、質(zhì)量考核系數(shù)應到達0.85及以上；2、無質(zhì)量方面的投訴。1、質(zhì)量考核系數(shù)應到達0.80及以上；2、質(zhì)量方面的投訴次數(shù)≦1。進度指標按時交付各階段監(jiān)理資料；無進度方面的投訴。1、階段資料交付延誤天數(shù)≤1；2、無進度方面的投訴。1、階段資料交付延誤天數(shù)≤5；2、進度方面的投訴次數(shù)≦1。效勞指標無客戶投訴無客戶投訴客戶投訴次數(shù)≦1。本錢指標實際與預算本錢偏差≤0實際與預算本錢偏差率≤5%。實際與預算本錢偏差率≤10%制度執(zhí)行指標按時完成工程方案、工程交底會、工程信息確認、履行工程變更、工程總結等；工程結束時能夠提供完整的貫標記錄。1、按時完成工程方案、工程交底會、工程信息確認、履行工程變更、工程總結等；2、工程結束時能夠提供完整的貫標記錄。1、按時完成工程方案、履行工程變更、工程總結等；2、工程結束時能夠提供主要的貫標記錄。4工程階段管理4.1工程承接工程承接是指從工程投標意向評審、工程委托信息處理到確認，并確定工程目標、工程總監(jiān)的全過程。4.1.1工程投標意向評審1〕市場部營銷或投標人員收集到投標信息后，在工程工程管理信息系統(tǒng)填寫工程投標信息，市場部主任提出評審意見。2〕工程管理部根據(jù)委托信息提出承接意見，包括提出工程目標及工程工日，并與相關地區(qū)監(jiān)理部經(jīng)理協(xié)商后推薦工程總監(jiān)。3〕地區(qū)監(jiān)理部經(jīng)理就本部門承接工程能力提出承接意見。4)分管領導就公司承接工程能力提出承接意見。5〕總經(jīng)理確定最終的承接意見，并就工程收益、風險躲避、工程目標、工日和工程總監(jiān)人選等作出批示。6〕市場部根據(jù)審批意見確定是否參加該工程投標。4.1.2工程委托信息包括監(jiān)理委托書、中標通知書及口頭委托等形式。不同的委托形式處理的方式不同。4.1.2.1監(jiān)理工程接洽人或其它人員直接將監(jiān)理委托書或中標通知書交給合同管理員，并交待清楚相關工程信息，由合同管理員處理工程的委托信息。4.1.2.21〕市場部牽頭聯(lián)系的工程：相關人員接到口頭委托信息后，直接轉(zhuǎn)述合同管理員，由合同管理員與委托方進行初步接洽，并填寫?工程委托信息表?(附表1〕。2〕監(jiān)理部牽頭聯(lián)系的工程：相關人員接到口頭委托信息后，直接轉(zhuǎn)述相應地區(qū)監(jiān)理部經(jīng)理，由監(jiān)理部經(jīng)理與委托方進行初步接洽，并填寫?工程委托信息表?提交合同管理員。4.1.3工程委托信息確實合同管理員接收到工程委托信息后，應就工程委托的真實性、工程的相關要求與業(yè)主進行確認。4.1.2.1合同管理員在確認工程委托信息后，在收到監(jiān)理委托書、中標通知書4.1.2.2遇委托方要求提前介入的工程，合同管理員應及時發(fā)出?業(yè)務預通知單?，將工程信息傳遞給工程管理部，工程管理部就工程承接和工程總監(jiān)人選口頭請示總經(jīng)理批準后啟開工程，但隨后合同管理員在接到監(jiān)理委托書、中標通知書后應補辦?業(yè)務通知單?，并注明取消原?業(yè)務預通知單?。4.2工程啟動工程啟動是指在接到?業(yè)務通知單?之后，工程管理部出具總監(jiān)任命文件，各生產(chǎn)部門協(xié)助工程總監(jiān)組建監(jiān)理工程部的過程。4.2.1任命工程總監(jiān)工程信息專員接到?業(yè)務通知單?之后，在5個工作日內(nèi)擬文成立監(jiān)理工程部，任命工程總監(jiān)，出具總監(jiān)授權書。4.2.2組建監(jiān)理工程部各生產(chǎn)部門經(jīng)理在簽收?業(yè)務通知單?時，應根據(jù)人力資源情況，選派工程專業(yè)監(jiān)理工程師，按公司監(jiān)理工程部設置標準組建監(jiān)理工程部。4.3工程籌劃工程籌劃是指工程總監(jiān)收到?業(yè)務通知單?后，進行工程方案編制、工程信息外部確認、工程交底會、專業(yè)方案編制、外委合作的全過程。4.3.1工程方案編制工程總監(jiān)收到?業(yè)務通知單?后，應按以下要求編制?工程方案?。編制工程方案時間要求：一類工程方案5-10個工作日內(nèi)完成；二類工程方案3-7個工作日內(nèi)完成；三類工程方案1-5個工作日內(nèi)完成。工程方案內(nèi)容要求：①一、二類工程方案應包括：工程范圍定義〔包括工程概述、工程干系人、外委合作、工程規(guī)模、工作范圍、工程目標、相關工程等內(nèi)容〕、風險管理、進度控制、接口管理、本錢預算、人力資源配置以及資料方案等內(nèi)容。②三類工程方案應包括工程范圍定義、工程進度方案、工程團隊成員表、外委合作以及資料方案等內(nèi)容。4.3.2專業(yè)方案編制工程總監(jiān)完成?工程方案?編制后3個工作日內(nèi)，將其分發(fā)給各專業(yè)監(jiān)理工程師。各專業(yè)監(jiān)理工程師應在工程交底會召開前完成?專業(yè)方案?編制，專業(yè)方案內(nèi)容包括：工程概況、專業(yè)工作范圍、專業(yè)目標、專業(yè)進度控制方案、監(jiān)理依據(jù)及重點、難點、專業(yè)本錢預算分配以及專業(yè)團隊成員表等。一/二類工程的投標、三類工程不需編制?專業(yè)方案?。4.3.3工程總監(jiān)在完成?工程方案?編制后3個工作日內(nèi)就工程范圍、監(jiān)理方案、進度方案及其前提條件等關鍵因素與委托方進行確認。4.3.工程總監(jiān)就工程范圍等信息與業(yè)主進行確認后，將工程信息提交到工程信息專員處，由工程信息專員核實工程范圍并據(jù)此對工程工日進行調(diào)整，并填寫?工程變更申請表?(附表5〕，經(jīng)工程管理部審核、報分管領導審批后執(zhí)行。4.3.5在與業(yè)主進行工程信息確認后1個工作日內(nèi)，工程總監(jiān)組織各專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員等召開工程交底會議，必要時請總經(jīng)理、主管生產(chǎn)的副總經(jīng)理、工程管理部、質(zhì)安部人員參加。會議議程包括內(nèi)局部工、進度方案確實認、工程重點及難點問題的落實、貫標及平安交底等內(nèi)容，并形成?工程交底會議記錄?〔附表3〕。三類工程由工程總監(jiān)根據(jù)實際情況決定是否召開工程交底會議。4.3.6方案簽署及評審工程總監(jiān)應在工程交底會后1個工作日內(nèi)完成工程方案的修改，并編制工程方案的橫道圖；然后由各生產(chǎn)部門簽署；市場部、工程管理部、分管領導和總經(jīng)理利用?工程方案評審表?〔附表4〕對工程方案進行評審。1〕工程方案評審必須在2個工作日內(nèi)完成。工程方案主要以傳閱方式進行評審，一類重點工程，由總經(jīng)理審批后執(zhí)行，必要時由工程管理部組織工程方案評審會；二類工程由分管領導審批后執(zhí)行；三類工程由工程管理部審批后執(zhí)行。2〕在工程方案評審過程中，假設公司領導出差，可由工程管理部電話請示相關領導批準后執(zhí)行工程方案，但隨后應補辦工程方案審批手續(xù)。3〕工程信息專員保存?工程方案?和?工程方案評審表?原件，作為工程考核的依據(jù)之一。4.3.7落實外委合作工程如需外委合作，工程總監(jiān)應在工程方案審批通過后2個工作日內(nèi)提出外委合作申請，報工程管理部審核、分管領導批準后執(zhí)行。4.3.8工程總監(jiān)專業(yè)工程總監(jiān)專業(yè)監(jiān)理師工程信息確認編制專業(yè)方案市場部工程管理部副總經(jīng)理評審方案工程總監(jiān)工程總監(jiān)組織工程交底會工程總監(jiān)編制工程方案總經(jīng)理審批工程總經(jīng)理審批工程方案執(zhí)行4.4工程實施工程實施是從工程方案審批通過至提交符合業(yè)主要求的全部監(jiān)理成品的全過程管理。工程總監(jiān)在公司領導、工程管理部及各生產(chǎn)部門經(jīng)理的協(xié)助下，組織監(jiān)理工程部成員利用各種資源推進工程，實現(xiàn)工程目標；專業(yè)監(jiān)理工程師在工程總監(jiān)和生產(chǎn)部門的協(xié)助下，組織專業(yè)內(nèi)監(jiān)理人員完成專業(yè)監(jiān)理任務，實現(xiàn)工程專業(yè)目標。4.4.1工程總監(jiān)組織工程層面的活動，推進及跟蹤工程的進展，并對工程范圍、質(zhì)量、本錢、溝通、風險、采購及平安進行管理，處理工程過程出現(xiàn)的問題和變更，實現(xiàn)工程目標。1〕進度管理：按方案組織工程層面的活動，為工程監(jiān)理活動的開展確定條件，理順外部環(huán)境；跟蹤關鍵任務的進展，當進度出現(xiàn)偏差時，采取適當?shù)募m偏措施，當符合本方法6.8.3條款的情況時，履行工期變更，確保工程進度目標的實現(xiàn)。2〕質(zhì)量管理：按方案組織監(jiān)理評審等關鍵質(zhì)量活動；催促各專業(yè)監(jiān)理工程師執(zhí)行公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化體系文件的有關規(guī)定，要求各專業(yè)提交階段監(jiān)理產(chǎn)品的同時提供相應的貫標記錄。3〕本錢管理：在工程實施過程中，方案和控制各項本錢開支，如需超支，按本方法6.4.2進行申請。4〕采購管理：催促專業(yè)監(jiān)理工程師按方案開展采購活動，并組織相關專業(yè)監(jiān)理工程師對采購過程進行監(jiān)控、對采購成品進行驗證。5〕平安管理：工程總監(jiān)在工程實施過程中按公司平安管理方法開展平安交底等平安管理活動。6〕溝通管理：①內(nèi)部溝通管理：建立以電話/局域網(wǎng)、報告等形式為主的日常溝通系統(tǒng)，保證監(jiān)理工程部內(nèi)、監(jiān)理工程部與公司層面間的工程信息傳遞暢通有效；工程總監(jiān)每周以會議〔碰頭會或局域網(wǎng)〕的形式就工程的進度、質(zhì)量以及存在問題進行簡短的交流和通報。以電話、會議等形式協(xié)調(diào)各專業(yè)間的接口；以電話、報告等形式與公司層面保持信息的通暢，確保獲得足夠的支持和協(xié)助。②外部溝通管理：建立以電話、傳真、電子郵件、會議、報告等形式的溝通系統(tǒng)，與業(yè)主、施工、建立等相關單位保持總體性工程信息的有效暢通。工程總監(jiān)通過有效的溝通，及時獲取工程進度、質(zhì)量、風險、采購、變更等信息，并按本方法相關規(guī)定進行管理和控制。4.4.2專業(yè)監(jiān)理工程師組織開展本專業(yè)的監(jiān)理活動，并對專業(yè)內(nèi)的進度、質(zhì)量、溝通、采購、風險、采購及變更進行管理、處理工程實施過程中的問題，實現(xiàn)工程專業(yè)目標。1〕進度管理：組織工程專業(yè)內(nèi)的監(jiān)理活動，為專業(yè)內(nèi)監(jiān)理的開展確定條件；跟蹤關鍵任務的進展，當進度出現(xiàn)偏差時，采取適當?shù)募m偏措施，當符合本方法6.8.3條款的情況時，履行工期變更，確保工程進度目標的實現(xiàn)。2〕質(zhì)量管理：專業(yè)監(jiān)理工程師組織本專業(yè)監(jiān)理人員在監(jiān)理過程中嚴格執(zhí)行公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化體系文件的有關規(guī)定，并接受工程總監(jiān)和工程管理部、質(zhì)安部的監(jiān)督和檢查。3〕采購管理：專業(yè)監(jiān)理工程師按本方法6.7條款提出采購申請，并負責過程的跟蹤和管理，采購成品的驗證等。4〕溝通管理：①內(nèi)部溝通管理：專業(yè)內(nèi)以口頭或部門周會等形式，保持與監(jiān)理員、部門部門經(jīng)理就有關事宜的有效溝通；以電話/局域網(wǎng)、報告、例會等形式與其他專業(yè)、工程總監(jiān)就本專業(yè)的進度、質(zhì)量等方面進行溝通。②外部溝通管理：建立以電話、傳真、電子郵件、會議、報告等形式的溝通系統(tǒng)，與業(yè)主、施工、建立等相關單位就本專業(yè)的信息進行有效暢通。專業(yè)監(jiān)理工程師通過有效的溝通，及時獲取本專業(yè)進度、質(zhì)量、風險、采購、變更等信息，并按本方法相關規(guī)定進行管理和控制。4.5工程收尾工程收尾分為工程階段收尾和工程最終結束兩個階段，具體定義如下1〕工程階段收尾是指工程取得了工程的階段批復或已完成資料移交，其具體標志如下：①前期咨詢階段：以交付咨詢報告審定版為標志。②投標階段：以收到中標通知書或未中標通知為標志。③設計監(jiān)理階段：以移交設計階段監(jiān)理資料為標志。④施工監(jiān)理階段：以工程竣工投運為標志。2〕工程最終結束是指工程竣工投運，并經(jīng)一年運行檢驗后，工程最終結束。4.5.1公司相關人員收到“工程階段收尾標志〞文件后，由工程信息專員編制?工程收尾通知單?(附表8)，經(jīng)工程管控專員審核、工程總監(jiān)確認后，分發(fā)到質(zhì)量專員、合同管理員、會計及檔案管理員，開展工程收尾工作。4.5.1.1合同管理員開展合同收尾工作：核對并與業(yè)主方進行合同條款履行確實認，并要求業(yè)主方開具收款證明。4.5.1.2財務部收到業(yè)主方開具的收款證明后，會同地區(qū)監(jiān)理部收取監(jiān)理費。4.5.由工程管理部和市場部按?質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安工作文件?中的?工程監(jiān)理回訪工作制度?分別負責組織開展工程回訪和經(jīng)營回訪。4.5.24.5.2.1工程總監(jiān)收到?工程收尾通知單?兩周內(nèi)召開會議或口頭通知專業(yè)監(jiān)理工程師編制專業(yè)監(jiān)理總結，1個月內(nèi)完成工程總結工作。1〕專業(yè)監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理人員進行專業(yè)總結，形成?工程專業(yè)總結報告表?〔附表9〕。專業(yè)總結應包括以下內(nèi)容：①專業(yè)內(nèi)方案指標的完成情況統(tǒng)計；②專業(yè)總結：本專業(yè)在監(jiān)理質(zhì)量、進度、變更、效勞、平安等方面出現(xiàn)的問題和原因分析，進而提出改進建議和其他建議；③技術積累。2〕工程總監(jiān)組織各專業(yè)開展監(jiān)理總結工作并匯總編制成文，同時對工程管理進行總結，形成?工程總結報告表?〔附表10〕，并填寫?工程總結評審表?〔附表11〕，進行工程總結評審流程。工程總結應包括以下內(nèi)容：①工程實施過程的工程管理績效，包括；質(zhì)量、進度、本錢、外委、變更、效勞等方面的指標實現(xiàn)情況；②遺留問題歸納及處理措施；③工程總結陳述，包括：工程管理中的經(jīng)驗教訓、改善工程管理各項規(guī)定和流程的建議、技術積累等。3〕工程總結經(jīng)工程管理部、副總經(jīng)理及總經(jīng)理評審批準后，交工程管理部存檔建立工程數(shù)據(jù)庫；必要時可召開監(jiān)理及管理經(jīng)驗交流會。4.5.2.21〕質(zhì)量考核質(zhì)量專員收到?工程收尾通知單?后，按?質(zhì)量考核方法?組織對工程進行質(zhì)量等級考核，并得出質(zhì)量考核系數(shù)。2〕工程績效考核工程完成總結后，由工程管理部按?績效管理制度?組織工程績效考核。4.5.工程總監(jiān)收到?監(jiān)理工程收尾通知單?后1個月內(nèi)，按?檔案管理制度?開展并完成工程資料歸檔工作。5工程規(guī)劃和綜合管理5.1工程管理規(guī)劃公司的工程管理規(guī)劃分為遠景〔3年〕及年度工程管理規(guī)劃兩局部，每年1月份由工程管理部負責編制年度工程管理規(guī)劃，并修編遠景工程管理規(guī)劃，報副總經(jīng)理審核、總經(jīng)理審批后發(fā)布。5.2多工程進度控制5.2.1工程管理部通過工程管理信息系統(tǒng)和工程里程碑跟蹤等形式實時監(jiān)控公司所有工程的進度情況，檢查重點工程關鍵任務的進度情況，提出推進工程的意見，并催促工程總監(jiān)執(zhí)行。5.2.2工程總監(jiān)每月30日前向工程管理部提交?工程監(jiān)理階段進度表?，工程管理部匯總分析工程進度管理中出現(xiàn)的問題，協(xié)助、指導工程總監(jiān)采取改進措施；對監(jiān)理工程部提出的進度調(diào)控建議〔如人員、工期變更申請〕，由工程管理部審核并提出意見，報總經(jīng)理審批后執(zhí)行。5.3多工程質(zhì)量控制5.3.1根據(jù)各工程的進度情況，工程管控專員、質(zhì)量專員定期檢查工程關鍵程序的執(zhí)行情況及貫標記錄，形成?監(jiān)理程序考核表?作為工程月度考核的依據(jù)之一。5.3.2工程階段收尾后，工程管理部按照?質(zhì)量考核方法?的規(guī)定，依據(jù)整個工程的程序執(zhí)行情況、監(jiān)理深度和監(jiān)理產(chǎn)品等級等指標的考核結果，給出工程的質(zhì)量系數(shù)，由分管領導審批，作為工程階段考核的依據(jù)之一。5.3.3每季度組織召開一次質(zhì)量管理會議；每季度的首月30日發(fā)布上季度的?質(zhì)量簡報?，分析質(zhì)量管理中存在的問題，提出改進措施，布置質(zhì)量改進任務。5.4多工程本錢控制5.4.1財務部提出本錢控制依據(jù)和工程分類總預算的本錢額度，審核每一次工程本錢支出，并定期向總經(jīng)理提供控制工程本錢率的意見。5.4.2財務部每個季度進行本錢分析，上報總經(jīng)理并抄送工程管理部。本錢分析包括以下內(nèi)容：1〕本季度方案本錢與實際使用本錢的比照分析；2〕人員效率評估；3〕針對本季度存在問題提出糾偏措施；4〕提出下季度方案本錢調(diào)整建議。5.4.3工程管理部負責協(xié)助財務部對各工程本錢進行控制，及時將工程情況反響到財務部，依據(jù)財務部提供的工程本錢使用情況對工程進行考核。5.5多工程間信息溝通多工程間的信息溝通應主要包含多工程間信息交流、共享和沖突協(xié)調(diào)兩方面。5.5.1多工程間信息共享5.5.1.1為實現(xiàn)多工程間信息交流及共享，各工程總監(jiān)應做好以下幾項工作：1〕工程總監(jiān)應通過?工程重要信息處理單?〔附表6〕把工程實施過程中發(fā)生的突發(fā)、重大事件如人員調(diào)整、工期調(diào)整、范圍調(diào)整、進度延誤等信息進行傳遞，具體措施如下：①假設事件需進行緊急處理，工程總監(jiān)應立即通過?工程重要信息處理單?傳遞到工程管理部，由工程管理局部析后呈交總經(jīng)理。②其它重要事件，工程總監(jiān)應在每周五通過?工程重要信息處理單?傳遞到工程管理部，由工程管理部匯總分析后呈交總經(jīng)理。2〕每月按時提交?工程監(jiān)理階段進度表?〔附表7〕；3〕如工程過程中出現(xiàn)突發(fā)事件，應立即將信息反響給公司領導層；4〕工程收尾后，及時做好工程總結和經(jīng)驗的交流。5.5.1.2工程管理部是實現(xiàn)多工程信息交流和共享的樞紐，應做好以下幾項工作：1〕每周以?工程周報?的形式將有關信息反響到公司領導層及各生產(chǎn)部門；2〕每月以?工程簡報?、?工程管理月度總結?的形式將工程信息反響到公司領導層、各生產(chǎn)部門和各區(qū)域業(yè)主；必要時，工程管理部將以簡訊形式將重要的工程資訊傳達給各相關方；3〕工程管理部負責建立公司的工程數(shù)據(jù)庫，根據(jù)每個工程的方案與實際情況收集相關數(shù)據(jù)，為以后的工程提供參考。數(shù)據(jù)庫應包括以下內(nèi)容：①各區(qū)域工程的根底數(shù)據(jù)；②各區(qū)域業(yè)主聯(lián)系方式及其對工程的根本要求；③各區(qū)域工程注意的重點問題；④各區(qū)域工程企業(yè)標準、監(jiān)理要求、技術習慣；⑤各類工程問題發(fā)生的根本原因及應對措施；⑥各區(qū)域工程差旅、業(yè)務、用車等本錢數(shù)據(jù)。5.5.25.5.2.1工程管理部排序結果形式在工程管理例會上提出，工程管理部按公司領導和各工程總監(jiān)的意見進行修正后向各工程總監(jiān)和部門經(jīng)理發(fā)布，并在?工程周報?上及時更新；工程總監(jiān)和部門經(jīng)理應根據(jù)工程優(yōu)先排序和進度的要求，綜合調(diào)配本部門資源，保障優(yōu)先工程的完成。5.5.2.2當多工程間出現(xiàn)沖突時，工程管理部應及時將沖突信息反響到公司領導層，由公司領導協(xié)調(diào)處理；如工程出現(xiàn)重大沖突、事件時，工程總監(jiān)5.5.3工程管理部在每月15日前組織召開工程管理例會，議程包括：1〕工程管理部就上月總體工程情況、方案執(zhí)行情況、工程管理總結以及下階段工程推進調(diào)整建議等進行介紹和總結；2〕提出本月重點工程排序，并根據(jù)公司領導和各工程總監(jiān)意見進行修正；3〕工程總監(jiān)說明未能按工程方案推進原因和工程推進中的困難；4〕解決工程總監(jiān)提出的難點問題；5〕其它工程管理議題。注：工程總監(jiān)因工作原因無法出席例會，應提前向分管副總經(jīng)理請假，并應指定會議代理人。5.6工程管理總結與改進工程管理總結分月度、年中及年終的工程管理總結。5.6.1工程管理部每月5日前向總經(jīng)理提交1〕工程總體情況：包括在開展工程情況和已完成收尾的工程情況；2〕工程工程方案執(zhí)行情況：包括工程按時完成率、變更、延誤情況、工程受阻情況及改進管理建議；3〕工程管理總結：工程管理存在問題及建議、工程管理亮點等；4〕各專業(yè)生產(chǎn)效率分析；5〕工程人員、進度安排調(diào)整建議。5.6.2工程管理部1〕工程管理規(guī)劃執(zhí)行情況；2〕總結工程總體進度情況〔包括按時完成率〕和工程推進中出現(xiàn)的主要問題，分析工程管理存在問題及人力資源安排合理性，提出工程推進措施意見；3〕分析工程質(zhì)量控制中存在的問題，提出改進質(zhì)量控制措施和考核的意見；4〕分析工程總體本錢控制情況，提出改進措施。5.6.6相關規(guī)定6.1工程范圍管理工程范圍管理包括范圍定義、核實、變更控制等步驟。6.1.1工程范圍包括所有工作的內(nèi)容、必須完成的監(jiān)理產(chǎn)品以及工程的條件等，工程總監(jiān)應通過監(jiān)理委托書或中標通知書以及與業(yè)主溝通獲得，并由工程總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師各自在工程方案和專業(yè)方案中明確工程和專業(yè)的范圍。6.1.2工程范圍核實工程總監(jiān)通過工程信息確認表與業(yè)主就工程的范圍進行核實，充分識別工程的范圍，保障工程的實施符合業(yè)主的要求。

6.1.31〕在工程實施過程中,工程總監(jiān)應根據(jù)工程范圍描述文件對籌劃和實施過程進行經(jīng)常性的檢查和跟蹤，記錄實際檢查結果，了解工程實施狀況，并識別是否按工程范圍定義實施，判斷任務的范圍和標準有無變化。

2〕工程范圍的變更控制的程序如下:①評估工程范圍變更對工程目標的影響，并語業(yè)主進行書面確認。②履行本方法6.8.2條款的變更審批程序。③根據(jù)范圍的變更及時調(diào)整工程的本錢、進度、質(zhì)量和資源的方案。6.2工程進度管理工程進度管理包括進度方案、控制、方案調(diào)整等步驟。6.2.11〕工程總監(jiān)在工程籌劃階段編制進度方案、橫道圖，并識別出關鍵路徑及進度控制關鍵點；落實進度保證措施及責任人。2〕專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)工程方案的要求及本專業(yè)的人力資源情況編制專業(yè)進度方案、并識別專業(yè)進度關鍵路徑。6.2.2進度控制1〕工程總監(jiān)按照工程方案中的進度控制目標及關鍵路徑檢查工程的進度，并重點關注進度控制關鍵點，催促相關責任人落實進度保障措施。2〕專業(yè)監(jiān)理工程師按照專業(yè)方案的進度目標和工程專業(yè)關鍵路徑，檢查和控制專業(yè)進度。6.2.31〕工程進度方案出現(xiàn)偏差時、工程總監(jiān)應組織或催促各專業(yè)監(jiān)理工程師采取糾偏措施；當符合本方法6.8.3條規(guī)定時，可填報?工程變更申請單?〔附表5〕向工程管理部申請調(diào)整工程進度方案，并根據(jù)申請的批復意見監(jiān)督相關專業(yè)落實執(zhí)行。2〕專業(yè)進度方案執(zhí)行偏差，監(jiān)理工程師應采取以下措施糾正偏差：①協(xié)調(diào)本專業(yè)監(jiān)理人員與施工單位、建設單位協(xié)商，采取人力調(diào)配、壓縮關鍵路徑以及增加工作時間等措施加快工作進度；②向部門經(jīng)理匯報，由部門主任協(xié)調(diào)本部門資源，采取增加監(jiān)理人員、調(diào)整部門內(nèi)各項任務的優(yōu)先順序等措施，保障工程進度；③當需要部門外部資源配合時，向工程總監(jiān)匯報并提出糾偏措施建議，由工程總監(jiān)落實協(xié)調(diào)。當專業(yè)情況符合本方法6.8.3條規(guī)定時，可填報?工程變更申請單?6.3工程質(zhì)量管理工程質(zhì)量管理原那么上按公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化體系文件的有關規(guī)定執(zhí)行。6.3.1工程總監(jiān)催促和檢查監(jiān)理工程部成員執(zhí)行一體化體系文件有關質(zhì)量的規(guī)定，6.3.2專業(yè)監(jiān)理工程師組織本專業(yè)監(jiān)理工程部成員執(zhí)行一體化體系文件有關質(zhì)量的規(guī)定，重點落實工程方案中質(zhì)量保證措施中涉及到本專業(yè)的工作；解決專業(yè)方案的的監(jiān)理重點、難點6.3.3監(jiān)理人員應嚴格按照國家、行業(yè)以及公司的有關質(zhì)量標準進行監(jiān)理，工程各階段成果應按公司6.3.4各生產(chǎn)部門技術營銷總監(jiān)監(jiān)督專業(yè)監(jiān)理人員執(zhí)行公司一體化管理體系文件規(guī)定，確定專業(yè)技術方案、審核專業(yè)監(jiān)理質(zhì)量，實現(xiàn)質(zhì)量目標。6.3.5工程管理部實時跟蹤重點工程各階段的質(zhì)量控制情況，協(xié)助工程總監(jiān)和相關專業(yè)人員進行質(zhì)量問題處理；重大質(zhì)量問題的處理意見，報請分管領導審核、總經(jīng)理批準后實施。6.4工程本錢管理工程本錢主要包括監(jiān)理工程部成員的績效工資、業(yè)務費、差旅費及車輛使用費等。工程本錢管理包括：本錢預算、本錢控制及變更、本錢結算及考核、本錢管理分析及改進。6.4.1工程本錢預算1〕監(jiān)理工程部的績效工資：工程管理部依據(jù)公司的工日定額給定本工程的總工日數(shù)；工日單價由財務部每年年初根據(jù)公司經(jīng)營情況確定。2〕業(yè)務費、差旅費、及車輛使用費：由會計在工程承接審批過程中根據(jù)?工程本錢考核細那么?〔附件二〕和實際情況擬定金額，經(jīng)財務部主任審核后在?業(yè)務通知單?中提出工程本錢預算。6.4.21〕財務部主任在工程費用審批中，應依據(jù)工程的本錢預算及本錢使用方案進行分析比照，當出現(xiàn)偏差時及時向工程總監(jiān)及工程管理部提出處理意見。2〕工程本錢按財務部核定的額度嚴格控制，不能超支，如確有需要超過方案費用的，由工程總監(jiān)填報?工程變更申請單?〔附表5〕提出本錢變更申請，報工程管理部審核、總經(jīng)理批準后執(zhí)行。6.4.3工程階段收尾后，由會計依據(jù)工程過程的其它費用使用記錄進行工程本錢結算，編制?工程費用預結算表?，并提出獎懲建議。6.4.4本錢管理分析及改進工程階段收尾后，由會計從人力本錢和其它本錢費用兩方面進行分析，編寫工程本錢分析報告，經(jīng)財務部校核、工程管理部審核后提交總經(jīng)理。6.5工程信息管理6.5.1工程信息收集和確認1〕監(jiān)理人員在監(jiān)理過程負責收集監(jiān)理根底資料、風險以及其它涉及到的信息。2〕專業(yè)監(jiān)理工程師在工程實施過程負責組織收集本專業(yè)涉及到的進度、監(jiān)理根底資料、質(zhì)量技術風險以及其它信息。3〕工程總監(jiān)在工程實施過程負責組織收集本工程涉及到的工程范圍、進度、質(zhì)量、風險、本錢以及信息。4〕監(jiān)理部檔案管理員負責本部門工程信息的收集、整理、傳遞，對口公司工程管理部工程信息專員。當工程信息因口徑不同而出現(xiàn)偏差時，應由工程總監(jiān)負責落實確認，必要時可由工程管理部進行確認。6.5.2內(nèi)部信息的傳遞及處理工程信息的傳遞方向應根據(jù)監(jiān)理工程部織分工與人員職責的不同進行區(qū)分；工程信息傳遞和處理的方式那么應依據(jù)信息的類型進行確定。6.5.2.1專業(yè)監(jiān)理員收集信息的傳遞和處理1〕專業(yè)的監(jiān)理進度信息，專業(yè)監(jiān)理員應在完成相關工作后立即通過填報進度、口頭或電話等形式，向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告監(jiān)理進度。2〕專業(yè)監(jiān)理員收集到監(jiān)理根底資料后，應立即將資料提交專業(yè)監(jiān)理工程師。3〕工程風險因素或其它重要事件發(fā)生時，專業(yè)監(jiān)理員應立即向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告。6.5.2.2專業(yè)監(jiān)理工程師收集信息的傳遞和處理1〕工程的專業(yè)工作范圍、相關方要求、專業(yè)內(nèi)任務及工日分配、專業(yè)工期安排以及風險因素等信息，專業(yè)監(jiān)理工程師應通過專業(yè)方案或口頭等形式分別傳達或報告給專業(yè)監(jiān)理員、工程總監(jiān)。2〕工程的專業(yè)技術要求變化、專業(yè)技術方案變更、專業(yè)技術問題以及專業(yè)質(zhì)量措施實施情況等信息，專業(yè)監(jiān)理工程師應在收悉相關信息后1個工作日內(nèi)通過?工程信息聯(lián)絡處理單?或口頭向總監(jiān)報告。4〕專業(yè)的總體進度情況、風險因素發(fā)生情況等信息，專業(yè)監(jiān)理工程師應通過填報進度、口頭或電話等形式向工程總監(jiān)報告；同時，專業(yè)總體進度情況、人力資源調(diào)整要求、風險因素發(fā)生情況、專業(yè)方案變更要求以及其他專業(yè)的配合要求等信息，專業(yè)監(jiān)理工程師應通過口頭或在周會上提出等形式向部門經(jīng)理報告，并提出協(xié)助的請求。6.5.2.3技術營銷總監(jiān)收集信息的傳遞和處理1〕技術營銷總監(jiān)在收到監(jiān)理資料確認、技術方案確認、專業(yè)技術問題解決等請求后，應在1個工作日內(nèi)通過口頭、文件或評審會等形式反響確認結果。2〕技術營銷總監(jiān)在收悉專業(yè)的規(guī)程標準和規(guī)定更新等信息后，應在1個工作日內(nèi)將相關資料傳達給專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員。6.5.2.4部門經(jīng)理收集信息的傳遞和處理1〕部門經(jīng)理在收到專業(yè)人力調(diào)整等請求后，應在1個工作日內(nèi)通過口頭、文件或協(xié)調(diào)會等形式反響調(diào)整結果。2〕部門經(jīng)理在收悉相關工程信息后，應在1個工作日內(nèi)將相關資料傳達給專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理人。3〕部門經(jīng)理指定專人負責本部門工程信息的收集及上報，每周三17：00前將工程周動態(tài)信息表上報給工程管理部工程信息專員處。6.5.2.5工程總監(jiān)收集信息的傳遞和處理1〕工程規(guī)模及范圍、相關方要求、專業(yè)間任務及工日分配、工期安排以及風險因素等信息，工程總監(jiān)應通過工程方案、工程交底會甚至口頭等形式分別傳達或報告給專業(yè)監(jiān)理人員和部門經(jīng)理。2〕工程總體進度、工程推進的困難等信息，工程總監(jiān)應通過?工程階段進度表?向工程管理部報告；工程的變更請求、方案等信息，工程總監(jiān)應通過?工程變更申請?向工程管理部和公司領導申請、報告；工程重大質(zhì)量問題等信息，工程總監(jiān)應通過?工程重要信息處理單?向工程管理部和公司領導報告，并請示處理意見。3〕工程總監(jiān)指定專人負責本監(jiān)理工程部工程信息的收集及上報，每周三10：00前將本工程周動態(tài)信息上報給監(jiān)理部信息收集人員處。6.5.3外部信息的傳遞及處理1〕工程總監(jiān)通過電話、?工程信息確認表?、審查會、公文、傳真等形式，對外進行工程范圍、進度和風險等信息的傳遞和接口。2〕專業(yè)監(jiān)理工程師通過電話、審查會、公文及傳真等形式，對外進行本專業(yè)監(jiān)理的進度、風險、質(zhì)量技術和監(jiān)理根底資料等信息的傳遞和接口。6.5.4突發(fā)關鍵事件的傳遞和處理工程實施過程中發(fā)生突發(fā)關鍵事件時，專業(yè)監(jiān)理工程師及以上人員應在第一時間通過電話等形式向總經(jīng)理報告。突發(fā)關鍵事件的界定如下：1〕工程實施過程中重大平安事故。2〕重點工程中，直接影響工程進度和質(zhì)量目標的事件或變更。3〕直接影響工程是否成功承接的事件。6.6工程風險管理工程風險管理步驟包括：風險識別、風險評估、風險應對以及風險監(jiān)控。6.6.1工程1〕合同風險的識別、分析和評估一般采用公文評估的方式，由各相關人員遵規(guī)定完成相應評估后，在?合同審批表?上簽署評估意見。對新拓展區(qū)域的一、二類工程，應由市場部、工程管理部會同相關生產(chǎn)部門提出集體評估意見。2〕范圍、技術、進度、平安和質(zhì)量等方面的風險評估由工程總監(jiān)制定工程方案時進行。6.6.2工程總監(jiān)組織監(jiān)理工程部成員在工程過程中對各自職責范圍內(nèi)的風險因素進行監(jiān)控記錄，及時采取應對措施躲避、減低或接受工程風險。6.6.3工程風險應對針對工程風險評估結果，市場部和工程總監(jiān)分別針對上述風險及其他風險因素提出應對措施，并在工程方案中的“風險管理〞局部明確責任人。6.7工程外委合作管理工程外委合作由市場部歸口管理，包括提出申請、合同管理、外委過程監(jiān)控、外委成品驗證等。6.7.1提出外委申請工程總監(jiān)應在接到業(yè)務通知單后2個工作日內(nèi)填寫外委工程啟動申請表，根據(jù)工程的規(guī)模、范圍估算外委工程量，并在合格供方名錄中初選外委合作供方，報工程管理部和市場部備案。6.7.2合同管理合同管理員收到外委工程申請表后，負責與供方簽訂合作合同。6.7.3采購過程監(jiān)控工程總監(jiān)組織外委專業(yè)監(jiān)理工程師及有關人員按外委工程申請表規(guī)定配合及監(jiān)控供方工作，并填寫外委工程過程監(jiān)控表。6.7.4采購成品驗證工程總監(jiān)組織外委專業(yè)監(jiān)理工程師及有關人員按外委合同約定對供方提供的成品進行驗證。其中，工程量驗證結果作為結算依據(jù)上報市場部，驗證結論作為合格供方評審依據(jù)之一。6.8工程變更規(guī)定6.8.16.8.21〕工程實施過程中，委托方提出范圍變更要求，應由工程總監(jiān)與委托方協(xié)商確定后才能申請變更，變更范圍應獲取委托方的書面確認意見。2〕范圍變更由工程總監(jiān)提出申請，分管領導批準后執(zhí)行。6.8.31〕遇到以下情況，并獲取委托方的書面確認意見后，方可提請變更工程工期：①委托方要求變更；②工程范圍變化，委托方同意變更；③工程環(huán)境變化導致工程確實無法按期完成，經(jīng)工程總監(jiān)與委托方協(xié)商同意變更。2〕工程工期變更可由監(jiān)理工程師、工程總監(jiān)或工程管理部提出申請，分管領導批準后執(zhí)行。申請?zhí)峤蝗掌趹仍桨腹て谔崆爸辽?個工作日。分管領導批準后的日期為工程的最終考核工期，未獲得分管領導審批同意的工程，考核工期仍為原方案工期。①當工程因生產(chǎn)部門內(nèi)部人力資源沖突造成無法按期完成監(jiān)理任務時，由專業(yè)監(jiān)理工程師申請變更，并就經(jīng)專業(yè)主管和工程總監(jiān)同意后,由工程總監(jiān)與業(yè)主協(xié)商工期，工程管理部審核，分管領導批準。②當工程因外部客觀原因或業(yè)主要求造成無法按期完成監(jiān)理任務時，由工程總監(jiān)與業(yè)主協(xié)商工期并提出變更申請，工程管理部審核，分管領導批準。③當工程因公司整體工程的資源調(diào)配需進行工期變更時，由工程管理部與業(yè)主進行協(xié)商后申請工期變更，分管領導批準。6.8.41〕工程總監(jiān)一般不得變更，特殊情況下確需變更的，由工程管理部提出申請，分管領導批準。2〕專業(yè)監(jiān)理工程師變更可由部門經(jīng)理或工程總監(jiān)提出申請，分管領導批準。3〕一般監(jiān)理人員變更由專業(yè)監(jiān)理工程師提出申請，部門經(jīng)理批準，報工程總監(jiān)和工程管理部備案。6.8.5工程本錢應嚴格按照方案本錢執(zhí)行，一般情況下不允許超支。如確有需要超過方案本錢的，由工程總監(jiān)提出申請，工程管理部審核，分管領導批準。6.9工程考核規(guī)定6.9.1工程績效考核的對象主要是監(jiān)理員、專業(yè)監(jiān)理工程師以及工程總監(jiān)，考核的方式如下：1〕監(jiān)理員的考核主要以閱讀考核、工程階段考核以及工程最終結束考核相結合的方式進行；2〕專業(yè)監(jiān)理工程師以及工程總監(jiān)主要以工程階段考核以及工程最終結束考核相結合的方式進行。詳細規(guī)定見公司的?績效管理制度?。6.9.2工程總監(jiān)年度考核工程總監(jiān)年度考核是指每年1月份對上年度承擔并開展工程管理工作的工程總監(jiān)進行的年度綜合考核。考核要點如下：1〕承擔工程總監(jiān)工作數(shù)量〔權重35%〕；2〕工程管理標準度和工程管理效果〔權重60%〕。3〕工程總監(jiān)平安管理工作考核〔權重5%〕。4〕增減分工程〔每項增減0.3分〕。具體的考核細那么見附表13。7附那么7.1本方法自發(fā)布之日起執(zhí)行。7.2本方法由工程管理部負責解釋。8附件附件一：相關圖表附圖1：工程管理組織結構圖附表1：工程委托信息表附表2：業(yè)務通知單附表3：工程交底會議記錄附表4：工程方案評審表附表5：工程變更申請單附表6：工程重要信息處理單附表7：工程階段進度表附表8：工程收尾通知單附表9：工程總結報告表附表10：工程總結評審表附表11：工程專業(yè)總結報告表附表12：工程總監(jiān)年度考核表附表13：工程數(shù)量根本得分標準一覽表附表14：工程費用預結算表附件二：?工程本錢考核細那么?工程管理方法附圖1：工程管理組織結構圖工程管理方法附表1：工程委托信息表工程咨詢監(jiān)理有限公司工程委托信息表工程名稱監(jiān)理階段工程類型委托時間委托單位客戶聯(lián)系人聯(lián)系電話手機：電話：傳真：工程范圍注：工程范圍宜以附件形式說明。委托方有關要求工期要求資料提交數(shù)量其它要求委托方應提供的資料編制/日期審核/日期備注：1、該表用于口頭委托信息的處理；2、市場部牽頭聯(lián)系的工程由合同管理員填寫，監(jiān)理部牽頭聯(lián)系的工程地區(qū)監(jiān)理部經(jīng)理填寫；3、工程委托信息由市場部負責核實。

附表2：業(yè)務通知單日期：年月日編號：工程名稱工程地點市場部經(jīng)辦人工程階段工程類別工程類型工程性質(zhì)建設單位聯(lián)系人(電話)合同編號監(jiān)理費是否投標投標總監(jiān)工程概況市場部主任審批簽名/日期：財務部本錢指標：業(yè)務費：元；差旅費：元；車輛使用費元。簽名/日期：工程管理部工程總監(jiān)〔工程負責人〕：工程歸口管理部門：佛山監(jiān)理一部□佛山監(jiān)理二部□工程管理部□市場部□粵東地區(qū)東莞監(jiān)理部□粵西北地區(qū)云浮監(jiān)理部□粵西北地區(qū)肇慶監(jiān)理部□其他：質(zhì)量目標：優(yōu)秀□良好□合格□簽名/日期：地區(qū)監(jiān)理部確認簽名/日期：工程總監(jiān)簽收簽簽名/日期：備注附件：書面委托書、中標通知書或工程委托信息表。注：本表由市場部發(fā)起填寫，送市場部、工程管理部審批，工程信息專員在流程審批完成后發(fā)至各部門備案。附表3：工程交底會議記錄工程咨詢監(jiān)理有限公司工程交底會議記錄工程名稱工程階段工程類型工程總監(jiān)會議主持人會議日期會議確定的監(jiān)理方案外委事宜會議確定的其他事宜遺留問題內(nèi)容負責人處理情況參會人員簽名：日期：記錄/日期：工程總監(jiān)/日期：備注：1、記錄人由工程總監(jiān)指定；2、該表由工程總監(jiān)留存。附表4：工程方案評審表工程咨詢監(jiān)理有限公司工程方案評審表工程名稱工程類型工程階段工程總監(jiān)評審次數(shù)□1次□2次□3次及以上市場部□通過評審標準標準分評分1、業(yè)主要求是否得到響應10分2、工程范圍描述是否清晰10分3、外委事宜是否交待明確10分合計〔共30分〕□不通過意見：簽名/日期：工程管理部□通過評審標準標準分評分1、是否按時完成102、內(nèi)容是否齊全203、工程風險是否得到識別和躲避。104、工程目標分解是否合理55、總體策略、進度安排是否合理206、本錢分配、控制是否合理5合計〔共70分〕總計〔共100分〕=市場部評分+工程管理部評分工程方案等級：□優(yōu)□良□合格□不合格評審標準：總計分為85分及以上為優(yōu)秀；70分～85分〔含70分〕為良好；60分～70分〔含60分〕為合格；60分以下為不合格；2次以上評審，最高等級為合格；3次以上評審，不合格。□不通過意見：簽名/日期：分管領導□通過工程方案等級：□優(yōu)□良□合格□不合格□不通過意見：簽名/日期：總經(jīng)理□通過工程方案等級：□優(yōu)□良□合格□不合格□不通過意見：簽名/日期：備注：1、該表由工程總監(jiān)附在工程方案前，評審通過后由工程管理部存檔。2、一類工程方案以總經(jīng)理評審意見為最終評定等級；二類工程方案以分管領導評審意見為最終評定等級；三類工程方案以工程管理部評審意見為最終評定等級。附表5：工程變更申請單工程咨詢監(jiān)理有限公司工程變更申請單工程名稱工程階段工程類型工程總監(jiān)變更類型□范圍變更□工期變更□人員變更□本錢變更其它變更理由變更方案委托方確認人聯(lián)系方式申請/日期：總監(jiān)/日期：監(jiān)理部經(jīng)理/日期：工程管理部審核□同意□不同意原因：審核/日期：分管領導□同意□不同意原因：簽名/日期：備注：1、該表由專業(yè)監(jiān)理工程師、工程總監(jiān)或工程管理部填寫，當由專業(yè)監(jiān)理工程師提出申請，總監(jiān)審核；2、該表審批后由申請人經(jīng)復印件發(fā)給相關生產(chǎn)部門，原件由工程管理部存檔；3、涉及工期變更應附上更新后的橫道圖方案。附表6：工程重點信息通知單工程咨詢監(jiān)理有限公司工程重要信息處理單工程名稱工程階段工程類型工程總監(jiān)信息內(nèi)容需公司領導層協(xié)助解決事宜：簽名/日期:工程管理部處理意見簽名/日期:總經(jīng)理處理意見簽名/日期:備注：1、本表由工程總監(jiān)編制；2、本表由工程管理部存檔。附表7：工程階段進度表工程咨詢監(jiān)理有限公司工程階段進度表工程名稱工程總監(jiān)工程類型工程階段本階段進度各專業(yè)監(jiān)理工作按時完成情況：專業(yè)方案完成工作內(nèi)容方案完成時間實際完成時間延誤原因各專業(yè)監(jiān)理完成工作量專業(yè)本月完成百分比已完成百分比專業(yè)本月完成百分比已完成百分比其它進度情況：下階段工作專業(yè)方案完成工作內(nèi)容原方案完成時間調(diào)整后完成時間調(diào)整原因其它調(diào)整：需公司領導層協(xié)助解決事宜：需業(yè)主等相關方協(xié)調(diào)解決事宜：編制/日期：備注：1、本表由工程總監(jiān)編制；2、本表由工程管理部留存。

附表8：工程收尾通知單工程咨詢監(jiān)理有限公司工程收尾通知單工程名稱工程編號工程類型工程階段工程類別建設地點工程總監(jiān)工期工程收尾標志□咨詢報告交付□中標通知書/未中標通知□設計監(jiān)理資料移交□工程竣工投運收尾日期年月日完成總結時間年月日資料移交時間年月日內(nèi)容提示：簽名/日期：工程管控專員意見：簽名/日期：工程總監(jiān)意見處理意見：簽名/日期：本通知發(fā)至以下人員工程總監(jiān)質(zhì)量專員合同管理員會計工程檔案管理員其他簽收備注：1、相關人員收到工程收尾標志文件時，須交工程信息專員作為工程收口依據(jù)；2、工程管理總結的第一局部內(nèi)容作為附件發(fā)給工程總監(jiān)；3、該表由工程信息專員編制，工程管理部留存。

附表9：工程專業(yè)總結報告表工程咨詢監(jiān)理有限公司工程專業(yè)總結報告表工程名稱工程編號工程類型監(jiān)理階段工程類別專業(yè)名稱方案工期實際工期一、專業(yè)指標實現(xiàn)情況平安指標□優(yōu)秀□良好□合格質(zhì)量指標□優(yōu)秀□良好□合格進度指標□按時完成□延誤原因：。監(jiān)理方案□優(yōu)秀□良好□合格專題報告□優(yōu)秀□良好□合格范圍控制□達標□范圍變更原因：。監(jiān)理變更控制變更次數(shù)次，其中，重大監(jiān)理變更次。原因：。工程總監(jiān)/日期：專業(yè)監(jiān)理工程師確認/日期：備注：1、該表由專業(yè)監(jiān)理工程師編制，工程總監(jiān)給出專業(yè)總結完成情況等級評語。2、該表由工程管理部留存。二、存在問題專業(yè)監(jiān)理細那么符合□不符合出現(xiàn)問題次原因：監(jiān)理流程執(zhí)行原那么性過失個原因：技術性過失個原因：專業(yè)總結進度管理方面的建議；質(zhì)量管理方面的建議；平安管理方面的建議；其他建議。本專業(yè)技術積累編制/日期：審核/日期：等級評語優(yōu)□良好□較差□工程總監(jiān)/日期：備注：1、該表第一局部“專業(yè)指標完成情況“由工程總監(jiān)填寫，專業(yè)監(jiān)理工程師確認；2、該表第二局部及第三局部的內(nèi)容由專業(yè)監(jiān)理工程師編制，工程總監(jiān)對整個專業(yè)總結進行評定。3、該表由工程管理部留存。附表10：工程總結報告表工程咨詢監(jiān)理有限公司工程總結報告表工程名稱工程類型工程階段工程類別建設地點委托單位工程規(guī)模一、工程指標實現(xiàn)情況--方案實際質(zhì)量指標□優(yōu)秀□良好□合格□優(yōu)秀□良好□合格進度指標年月日年月日□按時完成□延誤共天本錢指標￥元￥元□無超支□超支共￥元。范圍變更□無變更□變更較小□變更較大具體情況：變更控制變更次數(shù)次，其中，重大監(jiān)理變更次。效勞指標□無投訴□有投訴投訴次數(shù)。制度執(zhí)行□實時□后補□不執(zhí)行編制/日期：審核/日期：工程總監(jiān)確認/日期：二、遺留問題處理序號具體內(nèi)容處理措施123三、工程管理總結工程總監(jiān)對工程過程的總結要點：1、工程管理過程中質(zhì)量、進度、本錢控制、范圍、外委控制的經(jīng)驗教訓等；2、工程管理變更的原因分析及改進措施等；3、對組織架構的評價等；4、技術的積累等；5、工程管理流程的改進意見。編制/日期：備注：1、“工程指標實現(xiàn)情況〞由工程信息專員負責統(tǒng)計，工程總監(jiān)確認。2、“遺留問題處理〞、“工程管理總結〞由工程總監(jiān)編寫。3、該表由工程管理部留存。

附表11：工程總結評審表工程咨詢監(jiān)理有限公司工程總結評審表工程名稱工程類型工程階段工程總監(jiān)評審次數(shù)□1次□2次□3次及以上工程管理部□同意評審標準標準分評分工程總結是否按時完成15工程信息是否齊全10遺留問題處理是否得當20是否能提出建設性意見及建議是否切實可行55合計〔共100分〕工程總結等級：□優(yōu)□良□合格評審標準：1、合計分為85分以上為優(yōu)秀；2、70分～85分〔含85分〕為良好；3、60－70分〔含60分、70分〕為合格；4、60分以下為不合格；5、工程總結假設經(jīng)2次以上評審，最高等級為合格，假設經(jīng)3次以上評審，工程總結等級為不合格?！醪煌庖庖姡汉灻?日期：副總經(jīng)理□同意工程總結等級：□優(yōu)□良□合格□不合格□不同意意見：簽名/日期：總經(jīng)理□同意工程總結等級：□優(yōu)□良□合格□不合格□不同意意見：簽名/日期：備注：1、該表由工程信息專員負責發(fā)起；評審通過后，由工程管理部留存；2、工程總結如在某一評審階段不通過，直接返回給工程總監(jiān)，工程總監(jiān)根據(jù)評審意見進行修改；3、一類工程總結以總經(jīng)理評審意見為最終評定等級；二類工程總結以分管副總經(jīng)理評審意見為最終評定等級；三類工程總結以工程管理部評審意見為最終評定等級。

附表12：工程總監(jiān)年度考核表工程咨詢監(jiān)理有限公司工程總監(jiān)年度考核統(tǒng)計表序號統(tǒng)計指標工程管理實效得分承擔工程數(shù)量總得分年度考核總分排名年度等級評定工程總監(jiān)12345678910一、具體評分標準：一〕承擔工程數(shù)量得分標準參照?工程數(shù)量根本得分標準一覽表?以年度確定承擔工程數(shù)量根本得分，用戶工程等其他工程參照此表確定；除了按批次簽訂合同的例如配網(wǎng)工程按單項工程計算，其他工程按合同計算；如工程未結束，按當年實際進度完成率計算。難度系數(shù)：根據(jù)工程業(yè)主要求程度、資源緊缺程度、時間緊急程度、管理難度確定在0.3至2之間，由分管領導確定。合作方實施的外委合作工程難度系數(shù)確定為0.3至0.5之間，我方實施的外委合作工程難度系數(shù)確定為0.5至2之間。區(qū)域系數(shù)：佛山區(qū)域內(nèi)為1，佛山區(qū)域外廣東省內(nèi)為1.2，廣東省外為1.5。單個工程工程分數(shù)=承擔工程數(shù)量根本得分×難度系數(shù)×區(qū)域系數(shù)承擔工程數(shù)量最終得分=∑單個工程工程分數(shù)/年度承擔工程數(shù)量得分的最高分×35二〕工程管理實效得分工程管理實效得分=∑單個工程階段考核分數(shù)/工程總數(shù)。三〕平安管理工作考核得分平安管理工作考核得分=5分×工程總監(jiān)平安管理工作得分/100。四〕扣分項：工程總監(jiān)不按時提交?工程階段進度表?、無故缺席工程管理例會等作違規(guī)行為處理，每違反一次在年終考核總分中扣0.5分。五〕年度考核總分年度考核總分＝承擔工程數(shù)量總得分＋工程管理實效得分+平安管理工作考核得分-扣除分數(shù)二、年度考核等級評定1、排名為前10%的為“杰出〞；2、排名為前10%～40%〔包括40%〕為“優(yōu)秀〞；3、排名為前40%～85%〔包括85%)為“良好〞；4、排名為前85%～95%〔包括95%〕為“合格〞；其余為不合格。附表13：工程數(shù)量根本得分標準一覽表序號工程類別階段工程類型工程性質(zhì)電壓等級工程概況得分

〔分/項〕備注1一類前期咨詢咨詢工程大型咨詢費≧50萬元81.1一類投標輸變電新、擴建500kV及以上2適用于競爭性投標1.2一類投標變電站新、擴建500kV及以上2適用于競爭性投標1.3一類投標輸電新建500kV及以上長度≧50km2適用于競爭性投標1.4一類投標房屋建筑新、擴、改建總投資≧1億元2適用于競爭性投標1.5一類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸變電新、擴建500kV及以上81.6一類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段變電站新、擴建500kV及以上81.7一類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電新建、大修技改500kV及以上長度≧50km81.8一類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段房屋建筑新、擴、改建總投資≧1億元82二類前期咨詢咨詢工程中型20萬元≦咨詢費＜50萬元62.1二類投標輸變電新、擴建220kV1.5適用于競爭性投標2.2二類投標變電站新、擴建220kV1.5適用于競爭性投標2.3二類投標輸電新建220kV長度≧50km1.5適用于競爭性投標2.4二類投標房屋建筑新、擴、改建5000萬元≦總投資＜1億元1.5適用于競爭性投標2.5二類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸變電新、擴建220kV62.6二類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段變電站新、擴建220kV62.7二類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電新建、大修技改220kV長度≧50km62.8二類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段房屋建筑新、擴、改建5000萬元≦總投資＜1億元63三類前期咨詢咨詢工程小型咨詢費＜20萬元33.1三類投標輸變電新、擴建35kV、110kV1適用于競爭性投標3.2三類投標變電站新、擴建35kV、110kV1適用于競爭性投標3.3三類投標輸電新建35kV、110kV1適用于競爭性投標3.4三類投標房屋建筑新、擴、改建總投資＜5000萬元1適用于競爭性投標3.5三類投標配電新建、大修技改20kV及以下1適用于競爭性投標3.6三類投標信息系統(tǒng)1適用于競爭性投標3.7三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸變電新、擴建35kV、110kV53.8三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段變電站新、擴建35kV、110kV43.9三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電新建、大修技改500kV20≦長度＜50km53.10三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電新建500kV長度＜20km43.11三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電新建220kV20≦長度＜50km43.12三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電新建220kV長度＜20km3.53.13三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電新建、大修技改35kV、110kV長度≧50km4.53.14三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電新建、大修技改35kV、110kV20≦長度＜50km43.15三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電新建35kV、110kV長度＜20km33.16三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電大修技改500kV、220kV10≦長度＜20km43.17三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電大修技改500kV、220kV5≦長度＜10km23.18三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電大修技改500kV、220kV2≦長度＜5km13.19三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電大修技改500kV、220kV長度＜2km0.53.20三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電大修技改35kV、110kV10≦長度＜20km33.21三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電大修技改35kV、110kV5≦長度＜10km23.22三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電大修技改35kV、110kV2≦長度＜5km13.23三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段輸電大修技改35kV、110kV長度＜2km0.33.24三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段信息系統(tǒng)

〔通信光纜〕新建、大修技改長度≧100km23.25三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段信息系統(tǒng)

〔通信光纜〕新建、大修技改50≦長度＜100km1.53.26三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段信息系統(tǒng)

〔通信光纜〕新建、大修技改20≦長度＜50km13.27三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段信息系統(tǒng)

〔通信光纜〕新建、大修技改長度＜20km0.53.28三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段信息系統(tǒng)

〔除通訊光纜外的其他〕監(jiān)理費≧100萬元53.29三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段信息系統(tǒng)

〔除通訊光纜外的其他〕50萬元≦監(jiān)理費＜100萬元43.30三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段信息系統(tǒng)

〔除通訊光纜外的其他〕20萬元≦監(jiān)理費＜50萬元33.31三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段信息系統(tǒng)

〔除通訊光纜外的其他〕10萬元≦監(jiān)理費＜20萬元23.32三類設計監(jiān)理或施工監(jiān)理階段信息系統(tǒng)

〔除通訊光纜外的其他〕5萬元≦監(jiān)理費＜10萬元13.33三類設計監(jiān)理或