《證券法》模擬考試題試卷

《證券法》模擬考試題試卷1、下列選項正確的是()A公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。B上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。(正確答案)C發(fā)行人可以在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。D證券代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。答案解析：【法條】《證券法》第九條公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。第十二條上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。第二十三條……發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。第二十六條證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。2、以下關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股條件的敘述，正確的是()A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告；(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第十二條公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）具有持續(xù)經(jīng)營能力；（三）最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告；（四）發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；（五）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。3、根據(jù)證券法規(guī)定，符合下列情形的()，為公開發(fā)行。

①向不特定對象發(fā)行證券的②向特定對象發(fā)行對象累計超過一百人的，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)③向特定對象發(fā)行對象累計超過二百人的，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)

④法律、行政法規(guī)定的其他發(fā)行行為A①②④B②③④C①②③④D①③④(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第九條有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（一）向不特定對象發(fā)行證券；（二）向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。4、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之()的，為發(fā)行失敗。A五十B六十C七十(正確答案)D八十答案解析：【法條】《證券法》第三十三條股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。5、以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券條件的敘述，正確的是()A公司凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息(正確答案)D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出答案解析：【法條】《證券法》第十五條公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件……公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，正確的是()A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)(正確答案)C依照法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之四十答案解析：【法條】《證券法》第十七條有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：（一）對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；（二）違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。7、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有()。A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏B盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏C盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或遺漏D虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第七十八條發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時依法履行信息披露義務(wù)。信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。8、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括()A自愿B有償C無償(正確答案)D誠實信用答案解析：【法條】《證券法》第四條證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則1、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循下列哪些原則()A公開(正確答案)B效率C公正(正確答案)D公平(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第三條證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。2、關(guān)于證券交易所參與證券發(fā)行申請注冊的人員的規(guī)定，下列說法正確的是()A不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系(正確答案)B不得直接或間接接受發(fā)行申請人的饋贈(正確答案)C不得持有所注冊的發(fā)行申請證券(正確答案)D不得私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第二十一條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊。證券公開發(fā)行注冊的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。按照國務(wù)院的規(guī)定，證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容。依照前兩款規(guī)定參與證券發(fā)行申請注冊的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所注冊的發(fā)行申請的證券，不得私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸。3、發(fā)行人采用承銷團(tuán)方式發(fā)行證券的，下列不正確的是()A向不特定對象發(fā)行證券的票面總值沒有要求B向不特定對象發(fā)行證券的票面總值應(yīng)超過人民幣五千萬元(正確答案)C由主承銷和參與承銷的證券公司組成承銷團(tuán)D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過60日(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第三十條向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。第三十一條證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。4、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()A股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元B具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)(正確答案)C最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息(正確答案)D籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策答案解析：【法條】《證券法》第十五條公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。5、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的證券發(fā)行注冊的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，()。A尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行(正確答案)B已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行注冊決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人(正確答案)C保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外(正確答案)D發(fā)行人的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第二十四條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的證券發(fā)行注冊的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行注冊決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。1、證券的代銷、包銷期限最長不得超過六十日。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第三十一條證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。2、證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第三十一條證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。3、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量三分之二的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第三十三條股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。1、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用()。A集中競價交易方式B協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易方式C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第三十八條證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。2、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后()個月內(nèi)，不得買賣該證券。A3B6(正確答案)C9D12答案解析：【法條】《證券法》第四十二條為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該證券。除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。實際開展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的，自實際開展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。3、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在()內(nèi)執(zhí)行。A15日B20日C30日(正確答案)D40日答案解析：【法條】《證券法》第四十四條上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。4、關(guān)于證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的范圍，以下錯誤的是()A證券交易所的有關(guān)人員B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D持有公司百分之三以上股份的自然人(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第五十一條證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（三）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；（八）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；（九）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。5、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所(正確答案)C國務(wù)院授權(quán)的部門D省級人民政府答案解析：【法條】《證券法》第四十六條申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。6、上市交易的證券存在終止上市情形的，由()按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所(正確答案)C國務(wù)院授權(quán)的部門D省級人民政府答案解析：【法條】《證券法》第四十八條上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。1、以下關(guān)于證券交易所決定終止股票上市交易的說法中，正確的是()A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定終止股票上市交易的情形(正確答案)B應(yīng)及時公告(正確答案)C應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案(正確答案)D需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)答案解析：【法條】《證券法》第四十八條上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。2、下列屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露重大事件的是()A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)B公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況(正確答案)C公司發(fā)生重大虧損或者重大損失(正確答案)D涉及公司的重大仲裁(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第八十條發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。前款所稱重大事件包括：（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；…（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；…（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；…（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。3、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日的()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告A2個月B3個月C4個月(正確答案)D6個月答案解析：【法條】《證券法》第七十九條上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報告，并按照以下規(guī)定報送和公告：（一）在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，報送并公告年度報告，其中的年度財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合本法規(guī)定的會計師事務(wù)所審計；（二）在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，報送并公告中期報告。4、信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，()。A信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任(正確答案)B信息披露義務(wù)人承擔(dān)的是無過錯責(zé)任(正確答案)C發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外(正確答案)D證券交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任5、關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露的說法中，正確的是()A信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關(guān)的信息(正確答案)B自愿披露的信息不得與依法披露的信息相沖突(正確答案)C自愿披露的信息不得誤導(dǎo)投資者(正確答案)D自愿披露意味著信息披露義務(wù)人可以任意、不受限制地披露答案解析：【法條】《證券法》第八十五條信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。1、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十，在公開前屬于證券法規(guī)定的內(nèi)幕信息。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第五十二條證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。第八十條發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

前款所稱重大事件包括：（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。2、對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第四十九條對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。3、內(nèi)幕信息知情人員未買賣證券，也未建議他人買賣證券，由于過失將內(nèi)幕信息泄露給他人導(dǎo)致其買賣該證券的，也是違法行為。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第五十三條證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。4、持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第五十二條證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。第八十條發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

前款所稱重大事件包括：（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化。5、上市公司持有百分之五以上股份的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第三十六條依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上市公司持有百分之五以上股份的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。6、任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第五十八條任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。7、證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的信息，為內(nèi)幕信息。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第五十二條證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。8、上市公司可以在收到董事長的辭職報告后立即通過微信公眾號予以披露。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第八十六條依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會公眾查閱。9、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應(yīng)當(dāng)披露。不履行承諾給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第八十四條……發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應(yīng)當(dāng)披露。不履行承諾給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。10、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(正確答案)錯答案解析：【法條】證券法《第五十六條》……編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。1、在上市公司收購中，采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到()時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A10%B20%C30%(正確答案)D50%答案解析：【法條】《證券法》第七十三條采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定免除發(fā)出要約的除外。2、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的()不得轉(zhuǎn)讓。A12個月內(nèi)B18個月內(nèi)(正確答案)C24個月內(nèi)D36個月內(nèi)答案解析：【法條】《證券法》第七十五條在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。3、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少()，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。A1%(正確答案)B2%C3%D5%答案解析：【法條】《證券法》第六十三條通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。4、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。A2日B3日(正確答案)C4日D5日答案解析：【法條】《證券法》第六十三條通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。5、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之()，應(yīng)當(dāng)依照證券法第六十三條第一款的規(guī)定進(jìn)行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后()日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。()A一二B五三(正確答案)C五二D十五答案解析：【法條】《證券法》第六十三條……投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。6、在上市公司收購中，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A2日B3日C5日D15日(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第七十六條收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。1、收購人以要約收購方式收購上市公司，以下關(guān)于收購要約約定的收購期限說法不正確的是()A不得少于15日，并不得超過30日(正確答案)B不得少于15日，并不得超過60日(正確答案)C不得少于30日，并不得超過60日D不得少于30日，并不得超過90日(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第六十七條收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。2、收購人以要約收購方式收購上市公司，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時公告，載明具體變更事項，且不得()。A降低收購價格(正確答案)B延長收購期限C減少預(yù)定收購股份數(shù)額(正確答案)D縮短收購期限(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第六十八條在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時公告，載明具體變更事項，且不得存在下列情形：（一）降低收購價格；（二）減少預(yù)定收購股份數(shù)額；（三）縮短收購期限；（四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。1、收購人以要約收購方式收購上市公司，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第六十八條在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。2、收購人以要約收購方式收購上市公司，收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，要求以收購要約的同等條件向收購人出售其股票，收購人可以不予收購。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第七十四條收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式。3、采用要約收購方式收購上市公司的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第七十條采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。1、上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照()分配現(xiàn)金股利。A公司法的規(guī)定B公司章程的規(guī)定(正確答案)C公司管理制度的規(guī)定D約定答案解析：【法條】《證券法》第九十一條上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)。上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。1、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列可以作為征集人公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利的是()A上市公司董事會(正確答案)B上市公司獨立董事(正確答案)C持有1%以上有表決權(quán)股份的股東(正確答案)D依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第九十條上市公司董事會、獨立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)），可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。依照前款規(guī)定征集股東權(quán)利的，征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利。公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2、發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，下列可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議、予以先行賠付的是()。A發(fā)行人的控股股東(正確答案)B發(fā)行人的實際控制人(正確答案)C相關(guān)的證券公司(正確答案)D相關(guān)的律師事務(wù)所或會計師事務(wù)所答案解析：【法條】《證券法》第九十三條發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。1、征集人可以有償或變相有償方式公開征集股東權(quán)利。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第九十條上市公司董事會、獨立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)），可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。依照前款規(guī)定征集股東權(quán)利的，征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利。公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2、投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第九十五條投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。對按照前款規(guī)定提起的訴訟，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定，對參加登記的投資者發(fā)生效力。投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌證券違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請，承諾在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)調(diào)查。()A終止中止恢復(fù)B中止終止恢復(fù)(正確答案)C終止終止終結(jié)D中止中止恢復(fù)答案解析：【法條】《證券法》第一百七十一條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌證券違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請，承諾在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定中止或者終止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開相關(guān)信息。2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，錯誤的是()A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查(正確答案)B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或其他執(zhí)法文書C被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞D依據(jù)調(diào)查結(jié)果對證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開答案解析：【法條】《證券法》第一百七十二條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書的，被檢查、調(diào)查的單位和個人有權(quán)拒絕。第一百七十三條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第一百七十四條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)依法公開。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開。1、下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()A對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理(正確答案)B對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理(正確答案)C監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露(正確答案)D開展投資者教育(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第一百六十九條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：（一）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊，辦理備案；（二）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理；（三）依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；（四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露；（六）依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（七）依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風(fēng)險；（八）依法開展投資者教育；（九）依法對證券違法行為進(jìn)行查處；（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大證券違法行為時所采取的措施中，哪些需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？()A進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶C限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣(正確答案)D凍結(jié)或者查封(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第一百七十條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：（一）對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；（七）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復(fù)雜的，可以延長三個月；（八）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。為防范證券市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。1、境外證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以在中華人民共和國境內(nèi)直接調(diào)查取證，任何單位和個人不得拒絕、阻礙和隱瞞。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第一百七十七條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實施跨境監(jiān)督管理。境外證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等活動。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門同意，任何單位和個人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動有關(guān)的文件和資料。1、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，錯誤的是()A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B處以非法所募資金金額百分之一以上百分之十以下的罰款(正確答案)C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款答案解析：【法條】《證券法》第一百八十條違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。2、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，錯誤的是()A責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人及其董監(jiān)高承擔(dān)連帶賠償責(zé)任(正確答案)D情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可答案解析：【法條】《證券法》第一百八十三條證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。1、發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以()A責(zé)令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款(正確答案)B對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款(正確答案)C對從事或者組織、指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途違法行為的發(fā)行人的控股股東、實際控制人，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款(正確答案)D暫停或撤銷發(fā)行人的發(fā)行許可答案解析：【法條】《證券法》第一百八十五條發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。2、違反《證券法》第三十六條的規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()A責(zé)令改正(正確答案)B給予警告(正確答案)C沒收違法所得(正確答案)D處以買賣證券等值以下的罰款(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第一百八十六條違反本法第三十六條的規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。3、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反證券法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()A責(zé)令依法處理非法持有