DB64∕T 1916-2023 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南

64GuideandstandardofdualpreventionmechanismforcoalmineriskhierarchicalcontrolandhiddendangerinvestigationandmanI III IV 1 1 1 24.1基本原則 24.2責(zé)任體系建立 24.3管理制度建設(shè) 3 35.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)技術(shù)培訓(xùn) 35.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估 35.3風(fēng)險(xiǎn)管控 5 65.5安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核 6 6 66.2事故隱患劃分 76.3事故隱患排查 76.4事故隱患治理 76.5事故隱患臺(tái)賬 96.6不安全行為管理 96.7隱患排查治理信息化管理 9 9 97.1風(fēng)險(xiǎn)公告 107.2事故隱患公示 10 108.1基本要求 108.2信息系統(tǒng)使用維護(hù) 108.3信息系統(tǒng)使用考核 10 109.1月度持續(xù)改進(jìn) 109.2季度持續(xù)改進(jìn) 119.3年度持續(xù)改進(jìn) 11 11 11 11 13 14 15 17 18 19 20 21 22本文件由國(guó)家礦山安全監(jiān)察局寧夏局和寧夏回族自治1煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及AQ/T1093煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范2牢固樹(shù)立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，全面排查企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)過(guò)程中存在的危險(xiǎn)因素，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)b)一體管理、突出重點(diǎn)。煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)應(yīng)體現(xiàn)以安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控為工作主線、以隱患排查治理為督促手段，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理相互銜接、相互促進(jìn)的工作機(jī)制。機(jī)制建設(shè)應(yīng)突出重大安全風(fēng)險(xiǎn)防控，保障c)動(dòng)態(tài)防控、持續(xù)改進(jìn)。煤礦生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程接續(xù)頻繁，應(yīng)時(shí)刻關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生變4.2責(zé)任體系建立b)總工程師負(fù)責(zé)本單位與煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)的技術(shù)工作；c)分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的煤礦安全雙重d)副總工程師、科室（部門(mén)）、區(qū)隊(duì)（車(chē)間）參與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估工作，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)e)班組、崗位人員負(fù)責(zé)作業(yè)過(guò)程中的煤礦安全雙34.3管理制度建設(shè)5.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估a)新水平、新采（盤(pán)）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織有關(guān)科室（部門(mén)），重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)b)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（其中，露天煤礦主要指爆破參數(shù)、邊），重大災(zāi)害因素、設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)；煤礦出現(xiàn)重大人員及組織機(jī)構(gòu)大規(guī)模調(diào)整時(shí)（指生產(chǎn)組織單位建制調(diào)整或輪換、人員組織架構(gòu)重新設(shè)計(jì)、引入專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍等），企業(yè)），分管負(fù)責(zé)人、副總工程師及有關(guān)科室（部門(mén)）辨識(shí)安全管理方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，有新增重大風(fēng)c)啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過(guò)空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面移交生產(chǎn)前、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前、巷道維修、處理封堵的煤倉(cāng)、清理水倉(cāng)等，突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門(mén)揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由礦長(zhǎng)）組織有關(guān)科操作、勞動(dòng)組織、安全技術(shù)措施等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后，由礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和科室（部門(mén)），開(kāi)展一次針對(duì)性的4專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或5.2.3.1.1煤礦應(yīng)依據(jù)功能獨(dú)立、易于管理、大小適中、責(zé)任明確的原則對(duì)所有生產(chǎn)區(qū)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5.2.3.2.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，排查各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中存在的5.2.3.2.2井工煤礦應(yīng)重點(diǎn)排查瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等危險(xiǎn)因素，）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四從工程技術(shù)、安全管理、教育培訓(xùn)、應(yīng)急處置或個(gè)體防護(hù)等方面制定風(fēng)險(xiǎn)管a)年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》應(yīng)對(duì)下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取b)新水平、新采（盤(pán)）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝5選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確c)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用d)啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)等高危作業(yè)前辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技5.3風(fēng)險(xiǎn)管控險(xiǎn)列入包保責(zé)任人管控責(zé)任清單，負(fù)責(zé)監(jiān)督煤a)上級(jí)企業(yè)包保責(zé)任人應(yīng)掌握包保煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)及主要管控措施，定期檢查煤礦重大安全c)總工程師、分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、科室負(fù)責(zé)人、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握業(yè)務(wù)分管范圍內(nèi)的6煤礦應(yīng)在月度事故隱患治理會(huì)議上結(jié)合生產(chǎn)計(jì)劃梳理下月安全重點(diǎn)工作（參見(jiàn)附錄F對(duì)5.4安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息化管理a)煤礦基礎(chǔ)信息錄入與維護(hù)，至少包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)因素、崗位清單、電子礦圖、組織機(jī)構(gòu)等煤礦應(yīng)通過(guò)信息系統(tǒng)向?qū)俚乇O(jiān)管監(jiān)察機(jī)構(gòu)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：辨識(shí)名稱(chēng)、組織人、參與部門(mén)、參與人員、辨識(shí)時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量、重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量等基以及《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》、年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作總結(jié)分析報(bào)告，通過(guò)信息e)煤礦年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后，應(yīng)將辨識(shí)結(jié)果填報(bào)系統(tǒng)，建立部門(mén)、崗位風(fēng)險(xiǎn)管h)煤礦應(yīng)將重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況及管控效果的檢查活動(dòng)記錄通過(guò)信息系統(tǒng)上報(bào)屬地5.5安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核a)每年至少組織礦長(zhǎng)、總工程師、分管負(fù)責(zé)人、副總工程師及生產(chǎn)、技術(shù)、安全科室相關(guān)人員7b)每年至少對(duì)入井（坑）崗位人員進(jìn)行事故隱患排查治理基本技能培訓(xùn)，包括事故隱患排查方法、部令（第4號(hào)）《煤礦重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》中對(duì)重大事故隱患的規(guī)定判定。除重大事故隱患之外的6.4事故隱患治理86.4.2.2.1重大事故隱患治理情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本企業(yè)上級(jí)單位、屬地監(jiān)管監(jiān)察機(jī)構(gòu)采用書(shū)面或信息系b)事故隱患危害程度、波及范圍和治理難易程度；6.4.2.2.2重大事故隱患由礦長(zhǎng)按照責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五落實(shí)”的原則，組織制定專(zhuān)b)煤礦應(yīng)制定、執(zhí)行事故隱患提級(jí)督辦制度，對(duì)未按規(guī)定時(shí)限完成治理或驗(yàn)收未通過(guò)的事故隱c)重大事故隱患由屬地監(jiān)管監(jiān)察機(jī)構(gòu)予以掛牌督辦，指定責(zé)任單位、責(zé)任人，事故隱患治理完a)煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由煤礦指定部門(mén)、人員負(fù)責(zé)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后予c)屬地監(jiān)管監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)督辦的重大事故隱患治理完成情況進(jìn)行驗(yàn)收；對(duì)煤礦企業(yè)主動(dòng)上報(bào)的重大事故隱患，在完成治理并達(dá)到安全生產(chǎn)條件后，可由煤礦企業(yè)自行組織驗(yàn)收，及時(shí)向96.5事故隱患臺(tái)賬煤礦應(yīng)對(duì)隱患排查治理的結(jié)果進(jìn)行記錄，建立事故隱患臺(tái)賬（參見(jiàn)附錄G），跟蹤事故隱患治理的6.6不安全行為管理煤礦應(yīng)制定不安全行為管理制度，并符合以下），點(diǎn)、查處單位、查處人、不安全行為描述、人員姓名、類(lèi)別、等級(jí)、所在單位b)煤礦應(yīng)在信息系統(tǒng)中記錄事故隱患登記、整改、驗(yàn)收銷(xiāo)號(hào)全過(guò)程信息，并通過(guò)c)煤礦應(yīng)在信息系統(tǒng)中記錄不安全行為治理信息，并通過(guò)信息系統(tǒng)上報(bào)屬地監(jiān)管監(jiān)察機(jī)構(gòu)；d)煤礦排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，應(yīng)填報(bào)信息系統(tǒng)上報(bào)屬地監(jiān)管監(jiān)察機(jī)構(gòu)，并建立重大事故隱7.2事故隱患公示b)發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，應(yīng)在行人井口或其他顯著位置公示重大事故隱患的地點(diǎn)、主要情況、c)建立事故隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，公示煤礦、辦礦主體、自治區(qū)內(nèi)各級(jí)煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)事故隱患舉報(bào)電話、信箱、電子郵箱等，接受從業(yè)人員和a)實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)程的信息b)實(shí)現(xiàn)對(duì)事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計(jì)、過(guò)程跟蹤、逾期報(bào)警、信息上報(bào)的信息化管理；c)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、事故隱患相關(guān)數(shù)據(jù)和在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)感知數(shù)據(jù)的融合利用，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)f)信息系統(tǒng)建設(shè)至少實(shí)現(xiàn)安全監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)、井下作業(yè)人員管理數(shù)據(jù)、工業(yè)視頻監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的g)煤礦井下變化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以及其他重點(diǎn)區(qū)域和關(guān)鍵場(chǎng)所應(yīng)裝設(shè)工業(yè)視頻攝像頭，以上地點(diǎn)視頻8.2信息系統(tǒng)使用維護(hù)8.3信息系統(tǒng)使用考核9.2季度持續(xù)改進(jìn)9.3年度持續(xù)改進(jìn)煤礦每年結(jié)合上年度行為控制情況，整理本礦發(fā)生的不安全行為（含“三違”行為）清每年底煤礦礦長(zhǎng)應(yīng)結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行分析工作開(kāi)展一次煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行質(zhì)量的10.1資料建檔b)重大事故隱患治理方案、治理記錄等；年度和專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他事故隱患銷(xiāo)號(hào)后至少保存1作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小，這三）；E（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，exp