污染源普查審核方法和程序

1數(shù)據(jù)審核的程序污染源普查數(shù)據(jù)審核實(shí)行五級審核制度，即普查對象內(nèi)部審核、普查員審核、普查指導(dǎo)員審核、公司內(nèi)部會(huì)審和上級抽查審核。圖-1污染源普查數(shù)據(jù)審核程序圖1.1普查對象內(nèi)部審核工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源、生活源和集中式污染治理設(shè)施的普查對象均需對填報(bào)的普查表進(jìn)行內(nèi)部審核。普查對象內(nèi)部審核實(shí)施三級審核制度，即填表人自審、部門負(fù)責(zé)人審核和法人代表或單位負(fù)責(zé)人審核。填表人按填表規(guī)定填寫各項(xiàng)普查表格并對填報(bào)的表格進(jìn)行自檢，包括普查表的項(xiàng)目、編碼、屬性標(biāo)識(shí)、各指標(biāo)的計(jì)量單位以及文字表述等。部門負(fù)責(zé)人自審數(shù)據(jù)的真實(shí)性、合理性和邏輯性，確保數(shù)據(jù)真實(shí)有效。法人代表或單位負(fù)責(zé)人對普查數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，對填報(bào)表格進(jìn)行整體審核，并簽字蓋章。1.2普查員審核普查員審核內(nèi)容包括但不限于此：（1）普查表必填項(xiàng)目是否填報(bào)齊全；（2）能源、水、主要原輔材料、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、生產(chǎn)（運(yùn)營）工況、污染處理設(shè)施及運(yùn)行狀況等基本情況是否與有關(guān)臺(tái)帳、票據(jù)和實(shí)物相符；（3）普查表格填報(bào)欄目是否準(zhǔn)確；（4）普查對象內(nèi)部是否進(jìn)行了內(nèi)審并加蓋印章。1.3普查指導(dǎo)員審核普查指導(dǎo)員審核內(nèi)容包括但不限于此：審核普查數(shù)據(jù)的合理性和邏輯性；如能源消耗與廢氣中主要污染物、固廢產(chǎn)生量，水平衡，主要產(chǎn)品產(chǎn)量與能源、水、原輔材料消耗量的關(guān)系等。1.4公司內(nèi)部會(huì)審由公司組織污染管理、環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境監(jiān)測和有關(guān)行業(yè)專家組成專家組，對于重點(diǎn)污染源普查數(shù)據(jù)進(jìn)行會(huì)審；會(huì)審內(nèi)容包括與日常環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境監(jiān)測和污染申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，并分析原因，確定普查數(shù)據(jù)填報(bào)的可信度；分析對比環(huán)境監(jiān)測、排污系數(shù)或物料衡算結(jié)果的代表性，確定普查對象填報(bào)的一組數(shù)據(jù)的合理性。1.5配合上級部門抽查審核抽查審核：由上級普查機(jī)構(gòu)對下級普查機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)進(jìn)行逐級隨機(jī)抽樣審核；地市級普查機(jī)構(gòu)對各區(qū)縣級工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源（以養(yǎng)殖業(yè)為主）和生活源各隨機(jī)至少抽取2個(gè)普查對象進(jìn)行審核。省級普查機(jī)構(gòu)對各地市級普查機(jī)構(gòu)工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源和生活源分別抽取4‰，2‰和2‰的普查對象進(jìn)行審核；對集中式污染治理設(shè)施各隨機(jī)至少抽取1個(gè)普查對象進(jìn)行審核。國家對各省級工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源和生活源普查數(shù)據(jù)分別隨機(jī)抽取1‰的普查對象進(jìn)行審核；對集中式污染治理設(shè)施各隨機(jī)至少抽取1個(gè)普查對象進(jìn)行審核。審核應(yīng)從各項(xiàng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來源、依據(jù)、填報(bào)的準(zhǔn)確性和合理性、邏輯關(guān)系、數(shù)據(jù)的有效性、質(zhì)量管理等方面詳細(xì)審核，提出書面審核意見。2數(shù)據(jù)審核的方法（1）逐級數(shù)據(jù)審核結(jié)果做好記錄，作為評判普查結(jié)果精度的依據(jù)1）代碼準(zhǔn)確性審核各類代碼需正確填寫。企業(yè)法人代碼、行業(yè)類別代碼、登記注冊類型代碼、排水去向類型代碼、受納水體代碼、行政區(qū)代碼等各類代碼需完整無誤填寫。按照“第二次全國污染源普查表主要指標(biāo)解釋與填報(bào)規(guī)定”要求填報(bào)。2）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性審核門應(yīng)提出具體、明確的書面審核意見，由普查對象按規(guī)定程序和方式予以更改或重新填報(bào)。原始普查表、更正后的普查表和書面審核意見一并存檔。（1）普查對象內(nèi)部審核結(jié)果的處理重點(diǎn)污染源和集中式污染治理設(shè)施普查對象，填表人應(yīng)根據(jù)部門負(fù)責(zé)人和法人代表或單位的審核意見予以更改。部門負(fù)責(zé)人和法人代表或單位的審核意見不符合實(shí)際情況的，填表人可拒絕更改，并可向各級普查機(jī)構(gòu)舉報(bào)。（2）普查員審核結(jié)果的處理普查對象應(yīng)根據(jù)普查員的審核意見，重新核查本單位基本情況是否與有關(guān)臺(tái)帳和票據(jù)相符，普查表格填報(bào)欄目是否準(zhǔn)確等，并按普查員的審核意見進(jìn)行更改或?qū)ζ渥龀鼋忉?。?）普查指導(dǎo)員審核結(jié)果的處理普查對象應(yīng)根據(jù)普查指導(dǎo)員的審核意見，重新核查或調(diào)查填報(bào)數(shù)據(jù)的合理性和邏輯性，并按普查指導(dǎo)員的審核意見更改或?qū)ζ渥龀鼋忉?。?）普查機(jī)構(gòu)會(huì)審結(jié)果的處理普查對象應(yīng)根據(jù)普查機(jī)構(gòu)會(huì)審的審核意見，予以解釋或更改并重新填報(bào)。（5）抽查審核結(jié)果的處理各級抽查結(jié)果與原填報(bào)結(jié)果偏差較大時(shí)，應(yīng)查明原因，是普查對象的生產(chǎn)狀況、污染治理情況發(fā)生了變化，還是普查結(jié)果錯(cuò)誤。屬填報(bào)錯(cuò)誤的，責(zé)令普查對象予以更改或重新填報(bào)。能源、水、主要原輔材料消耗量、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、污染物排放量審核結(jié)果與原填報(bào)數(shù)據(jù)偏差在20%以上的，視為不合格，需要對該普查對象重新進(jìn)行調(diào)查。一個(gè)地區(qū)所有抽查樣本中不合格普查對象超過30%時(shí)，該地區(qū)的該類污染源普查結(jié)果不合格，需要重新進(jìn)行普查。抽查結(jié)果同時(shí)作為評判第二次全國污染源普查精度和普查工作質(zhì)量的依據(jù)。我公司污染源普查數(shù)據(jù)審核的各項(xiàng)工作嚴(yán)格按國務(wù)院《污染源普查管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定辦理，普查機(jī)構(gòu)、普查員、普查指導(dǎo)員和普查對象違反《污染源普查管理?xiàng)l例》的，按條例規(guī)定予以處罰。4質(zhì)量管理持續(xù)改進(jìn)手段——PDCA循環(huán)我公司運(yùn)用PDCA循環(huán)的手段，根據(jù)普查中出現(xiàn)的問題進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。PDCA循環(huán)的含義是將質(zhì)量管理分為四個(gè)階段，即計(jì)劃階段（plan）、設(shè)計(jì)和執(zhí)行階段（do）、檢查階段（check）、處理階段（action）。在普查工作中，把各項(xiàng)工作按照作出計(jì)劃、計(jì)劃實(shí)施、檢查實(shí)施效果，然后將成功的納入標(biāo)準(zhǔn)，不成功的留待下一循環(huán)去解決的工作方法，這是質(zhì)量管理的基本方法。具體步驟如下：分析污染源普查的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問題。