2020數(shù)據(jù)鐵籠建設(shè)工程技術(shù)規(guī)范

數(shù)據(jù)鐵籠建設(shè)工程技術(shù)規(guī)范目 次范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1監(jiān)管層級模型 3技術(shù)要求 4附錄A（資料性附錄）權(quán)責(zé)清單模板、三重一大事項清單模板和風(fēng)險清單模板 10附錄B（規(guī)范性附錄）職能域代碼參考表、職權(quán)類型代碼參考表 14I數(shù)據(jù)鐵籠建設(shè)工程技術(shù)規(guī)范范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了數(shù)據(jù)鐵籠建設(shè)工程的監(jiān)管層級模型和技術(shù)要求等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于數(shù)據(jù)鐵籠建設(shè)工程的系統(tǒng)設(shè)計與實施。規(guī)范性引用文件件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19487 電子政務(wù)業(yè)務(wù)流程設(shè)計方法通用規(guī)范GB/T21064 電子政務(wù)系統(tǒng)總體設(shè)計要求GB/T22239信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求GB/T36343信息技術(shù)數(shù)據(jù)質(zhì)量評價指標(biāo)DB52/T1123政府?dāng)?shù)據(jù)數(shù)據(jù)分類分級指南DB52/T1124 政府?dāng)?shù)據(jù)資源目錄 第1部分：元數(shù)據(jù)描述規(guī)范DB52/T1125 政府?dāng)?shù)據(jù)資源目錄 第2部分：編制工作指南DB52/T1239.1政府?dāng)?shù)據(jù)核心元數(shù)據(jù)第1部分：人口基礎(chǔ)數(shù)據(jù)DB52/T1239.2政府?dāng)?shù)據(jù)核心元數(shù)據(jù)第2部分：法人單位基礎(chǔ)數(shù)據(jù)術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1數(shù)據(jù)鐵籠datacage（包含三重一大事項反饋、評價和展示等功能，構(gòu)建的大數(shù)據(jù)監(jiān)管技術(shù)反腐體系。3.2權(quán)力清單listofpowers（非許可行政審批行政裁決、行政確認(rèn)、行政獎勵、行政監(jiān)督、行政事務(wù)及行政權(quán)力和其他管理服務(wù)事項等。13.3責(zé)任清單Iistofresponsibilities行政的責(zé)任清單，包括責(zé)任事項、責(zé)任依據(jù)、追責(zé)情形、事中事后監(jiān)管、承辦機構(gòu)等。3.4風(fēng)險清單risklist為等的風(fēng)險事項與風(fēng)險等級列表。3.5三重一大threemajorandonebig重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排及大額資金使用。3.6行政業(yè)務(wù)流程administrativebusinessprocess黨政機構(gòu)行使“三定方案”賦予其職責(zé)的行政業(yè)務(wù)過程，分為單一流程和共同協(xié)作流程。3.7自流程化監(jiān)管regulatoryAutomaticflow政行為人的業(yè)務(wù)過程進行自動的流程化監(jiān)管。3.8流程優(yōu)化flowOptimization運用自流程化監(jiān)管獲取的結(jié)果數(shù)據(jù)，對原有業(yè)務(wù)流程存在的缺陷進行優(yōu)化的過程。3.9數(shù)據(jù)融合datafusion對行政業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進行采集、轉(zhuǎn)換與加載所形成的主題數(shù)據(jù)集，供數(shù)據(jù)鐵籠系統(tǒng)使用。3.10數(shù)據(jù)圖譜datamap融合數(shù)據(jù)集形成的路由，可用流程圖或程序代碼/偽碼邏輯表達(dá)。3.11服務(wù)圖譜servicemap融合數(shù)據(jù)集所提供服務(wù)的路由，可用流程圖或程序代碼/偽碼邏輯表達(dá)。23.12行政效能administrativeeffectiveness黨政機構(gòu)人員、部門、單位的行政辦事效率、效果、效益與能力的數(shù)據(jù)化度量。3.13問題臺賬problemtableset題處理過程數(shù)據(jù)集、問題處理結(jié)果數(shù)據(jù)集。數(shù)據(jù)鐵籠監(jiān)管層級模型構(gòu)成包括黨政機關(guān)負(fù)責(zé)人、黨政機關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)、處（科、室）（圖1數(shù)據(jù)鐵籠監(jiān)管層級模型3模型要求行狀況的監(jiān)管層級。技術(shù)要求功能需求分析模型模型構(gòu)成/業(yè)務(wù)流程/務(wù)與過程數(shù)據(jù)池、數(shù)據(jù)鐵籠應(yīng)用五個部分，功能需求分析模型見圖2。圖2功能需求分析模型功能需求分析要求系統(tǒng)功能需求分析參照GB/T19487、GB/T21064執(zhí)行，并應(yīng)符合以下要求：業(yè)務(wù)管理應(yīng)用系統(tǒng)需具備的相關(guān)功能；業(yè)務(wù)管理應(yīng)用：以監(jiān)管風(fēng)險清單為驅(qū)動，分析設(shè)計業(yè)務(wù)管理應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)具備的相關(guān)功能；業(yè)務(wù)與數(shù)據(jù)池：業(yè)務(wù)管理應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)具備全過程數(shù)據(jù)記錄功能，形成數(shù)據(jù)池；4業(yè)務(wù)實現(xiàn)模型模型構(gòu)成數(shù)據(jù)鐵籠業(yè)務(wù)實現(xiàn)模型見圖3。圖3業(yè)務(wù)實現(xiàn)模型業(yè)務(wù)實現(xiàn)要求B；（共享、應(yīng)用協(xié)作聯(lián)動）和行為分析（關(guān)鍵績效分析、社會影響分析）的相關(guān)處理任務(wù)；指導(dǎo)行政業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險清單及監(jiān)控規(guī)則的優(yōu)化調(diào)整與事后管控。系統(tǒng)總體架構(gòu)總體架構(gòu)構(gòu)成數(shù)據(jù)鐵籠總體架構(gòu)見圖4。5圖4數(shù)據(jù)鐵籠總體框架建立要求基礎(chǔ)設(shè)施層：提供數(shù)據(jù)鐵籠系統(tǒng)的計算資源、存儲資源、網(wǎng)絡(luò)資源、信息安全資源等；用系統(tǒng)；圖譜、數(shù)據(jù)交換與共享等；理。關(guān)聯(lián)關(guān)系數(shù)據(jù)鐵籠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系見圖5。6圖5數(shù)據(jù)鐵籠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系省級數(shù)據(jù)鐵籠應(yīng)以接口方式采集省級部門和市州數(shù)據(jù)鐵籠運行狀態(tài)、監(jiān)管結(jié)果等數(shù)據(jù)，兩個責(zé)省級部門、市州數(shù)據(jù)鐵籠應(yīng)以接口方式采集應(yīng)用層的權(quán)力運行、三重一大、政務(wù)公開、公共服饋、評價和展示等。應(yīng)用模塊設(shè)計設(shè)計要求求進行模塊開發(fā)建設(shè)；程進行柔性配置；7用和數(shù)據(jù)交換共享的需求，確保各個模塊之間的數(shù)據(jù)資源共享利用；支撐平臺可擴展：數(shù)據(jù)鐵籠系統(tǒng)平臺應(yīng)能根據(jù)業(yè)務(wù)監(jiān)管需求，自定義添加配置相關(guān)模塊。風(fēng)險管控規(guī)則性要求的可進行相應(yīng)處理的功能；及時處理的功能；可進行相應(yīng)處理的功能；檢查和管控的功能。主要模塊頂層監(jiān)管分析模塊權(quán)力運行的合規(guī)性、時效性、異常性監(jiān)管分析；三重一大事項的合規(guī)性、時效性、異常性監(jiān)管分析；公眾服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)工作的合規(guī)性、時效性、異常性監(jiān)管分析；政務(wù)公開相關(guān)業(yè)務(wù)工作的合規(guī)性、時效性、異常性監(jiān)管分析；問題臺賬按主題要素的綜合分析；工作人員、部門、單位實施行政行為時的工作能力、工作效率、工作效果和效益的綜合分析。聯(lián)合協(xié)作監(jiān)管模塊人員行為監(jiān)管模塊門的政務(wù)工作進行績效考核和評價等；個人發(fā)展檔案：包括個人德、能、勤、績、廉等方面的各項數(shù)據(jù)的記錄與分析。其他監(jiān)管模塊行業(yè)監(jiān)管：包括百姓關(guān)注度高，社會影響面大的相關(guān)行業(yè)的分析監(jiān)管；（公眾接收、記錄、轉(zhuǎn)達(dá)的通道及采集互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)收集，綜合分析的處理。8配置管理模塊件導(dǎo)入、手工錄入等功能；件導(dǎo)入、手工錄入等功能；業(yè)務(wù)流處理環(huán)節(jié)管理：應(yīng)具有基于工作流配置的業(yè)務(wù)流處理環(huán)節(jié)管理功能；則自動接口接收、文件導(dǎo)入、手工錄入等功能。數(shù)據(jù)可視化模塊應(yīng)包括基本的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析圖表、文本數(shù)據(jù)可視化、趨勢預(yù)測圖等；應(yīng)采取曲線、二維圖形、三維體等多種形式圖象進行顯示；應(yīng)設(shè)計良好、實時性強、易于使用、易于理解、展現(xiàn)方式豐富。數(shù)據(jù)融合分析模塊應(yīng)對權(quán)力、責(zé)任、風(fēng)險運行情況，政務(wù)服務(wù)情況及其他事項情況進行數(shù)據(jù)分析。分析數(shù)據(jù)融合分析。數(shù)據(jù)共享交換按照GB/T36343、DB52/T1123、DB52/T1124、DB52/T1125、DB52/T1239.1、DB52/T1239.2的規(guī)定執(zhí)行。信息安全按照GB/T22239的規(guī)定執(zhí)行。9附錄A（資料性附錄）權(quán)責(zé)清單模板、三重一大事項清單模板和風(fēng)險清單模板權(quán)責(zé)清單模板權(quán)責(zé)清單模板見表A.1。表A.1權(quán)責(zé)清單模板職權(quán)編碼權(quán)力類型權(quán)力事項設(shè)定依據(jù)責(zé)任事項責(zé)任事項依據(jù)承辦機構(gòu)追責(zé)對象范圍權(quán)責(zé)邊界備注520000-FG-XK-001520000-FG-XK-002520000-FG-XK-003520000-FG-XK-004520000-FG-XK-005520000-FG-XK-006520000-FG-XK-007520000-FG-XK-008520000-FG-XK-00910表A.1（續(xù)）職權(quán)編碼權(quán)力類型權(quán)力事項設(shè)定依據(jù)責(zé)任事項責(zé)任事項依據(jù)承辦機構(gòu)追責(zé)對象范圍權(quán)責(zé)邊界備注520000-FG-XK-010520000-FG-XK-011520000-FG-XK-012520000-FG-XK-013520000-FG-XK-014520000-FG-XK-015520000-FG-XK-016520000-FG-XK-017......填表說明權(quán)責(zé)清單：按照權(quán)責(zé)一致的基本原則。將權(quán)力清單和責(zé)任清單合二為一。職權(quán)編碼說明：職權(quán)編碼為13位，由阿拉伯?dāng)?shù)字及英文字母組成，第1至6位為行政區(qū)劃代碼，省本級為520000，貴陽市520100，. 第7、8位為英文字母，代表職能域（職能域代碼見表B.1），第9、10位為英文字母，代表職權(quán)類型（職權(quán)類型代碼見表11至13項核準(zhǔn)”，其職權(quán)編碼為：520000FG-XK-001。權(quán)力類型：包括行政許可（含非許可行政審批）、行政處罰、行政強制、行政征收、行政給付、行政檢查、行政確認(rèn)、行政獎勵、行政裁決和其他類別。權(quán)力事項：是指依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和部門職責(zé)分工的規(guī)定，由法定行政機關(guān)或者組織實施，對公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響的具體行政行為。根據(jù)實施對象的不同，廣義的行政權(quán)力事項包括外部（包括其所屬的事業(yè)單位政機關(guān)內(nèi)部。責(zé)任事項：責(zé)任事項是行政機關(guān)及其工作人員在行使權(quán)力過程中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章文件，將行使權(quán)力過程分解為不同環(huán)節(jié)，對各環(huán)節(jié)行政機關(guān)及其工作人員應(yīng)履行的義務(wù)進行詳盡描述，使每一項行政權(quán)力都有對應(yīng)的責(zé)任事項，有明確的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。責(zé)任事項依據(jù)：責(zé)任事項的依據(jù)比行政職權(quán)的依據(jù)更寬。責(zé)任事項依據(jù)除法律法規(guī)規(guī)章外，還包括省級及其部門規(guī)范性文件所規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。責(zé)任事項中一項義務(wù)有多個法律法規(guī)規(guī)章文件可作為依據(jù)的，按照位階高低順序排列。權(quán)責(zé)邊界：明確權(quán)責(zé)邊界是為了解決各級政府及本級政府所屬部門之間的職權(quán)關(guān)系（即明確本級部門負(fù)責(zé)的權(quán)責(zé)內(nèi)容），解決職權(quán)交叉、多頭管理、多層執(zhí)法等問題。職責(zé)邊界的劃清，是以權(quán)力清單工作為基礎(chǔ)，依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章及相應(yīng)的規(guī)范性文件，對各級政府及其部門之間各自承擔(dān)的職責(zé)進行表述。11三重一大事項清單模板三重一大事項清單模板見表A.2。表A.2三重一大事項清單模板編碼類別事項名稱設(shè)定依據(jù)責(zé)任事項承辦機構(gòu)追責(zé)對象范圍備注520000-FG-ZSX-01520000-FG-ZSX-02520000-FG-ZSX-03520000-FG-ZSX-04520000-FG-ZSX-05......填表說明編號說明:職權(quán)編碼為13位，由阿拉伯?dāng)?shù)字及英文字母組成，第1至6位為行政區(qū)劃代碼，省本級為52000，第7、89（職能域代碼見表第1011（職權(quán)類型代碼見表第12至13位為阿拉伯?dāng)?shù)字，代表職權(quán)序號。如省發(fā)改委行重要事項，其職權(quán)編碼為：520000FG-ZSX-01。事項類別：主要是指重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策、大額資金使用及重要責(zé)任性事務(wù)等。事項名稱：是指具體事項名稱。責(zé)任事項：責(zé)任事項是行政機關(guān)及其工作人員在三重一大事項中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章文件，將過程分解為不同環(huán)節(jié)，對各環(huán)節(jié)相關(guān)人員應(yīng)履行的義務(wù)進行詳盡描述，使每一項都有對應(yīng)的責(zé)任事項，有明確的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。12風(fēng)險清單模板風(fēng)險清單模板見表A.3。表A.3風(fēng)險清單模板序號風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式風(fēng)險等級風(fēng)險防范措施涉及權(quán)責(zé)12345678910111213填表說明風(fēng)險清單：各單位、各市（州）、貴安新區(qū)在梳理權(quán)責(zé)清單的過程中應(yīng)將各個工作環(huán)節(jié)中可能存在的風(fēng)險一并梳理形成風(fēng)險清單。風(fēng)險點：會產(chǎn)生風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、決策過程、執(zhí)法過程。風(fēng)險的表現(xiàn)形式：描述風(fēng)險點的產(chǎn)生方式、表現(xiàn)形式等。風(fēng)險等級：按照風(fēng)險影響范圍和發(fā)生頻率，按照Ⅰ/Ⅱ/Ⅲ分級。風(fēng)險防范措施：風(fēng)險防范措施的制定應(yīng)具備可操作性。涉及權(quán)責(zé)：標(biāo)注風(fēng)險產(chǎn)生的權(quán)責(zé)事項。13附錄B（規(guī)范性附錄）職能域代碼參考表、職權(quán)類型代碼參考表職能域代碼參考表職能域代碼參考表見表B.1。表B.1職能域代碼參考表序號職能域代碼1辦公廳BG2發(fā)展改革FG3教育JY4科技KJ5工信GX6民族宗教MJ7公安GA8民政MZ9司法SF10財政CZ11人社RS12自然資源ZZ13生態(tài)環(huán)境SH14住建ZJ15交通運輸JT16水利SL17農(nóng)業(yè)農(nóng)村NN18商務(wù)SW20衛(wèi)生健康WJ14表B.1(續(xù)）21退役軍人事務(wù)TW22應(yīng)急管理YG23審計SJ24外事WS25國資監(jiān)管GZ