2024年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-金融市場基礎知識考試歷年全考點試卷附帶答案

2024年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-金融市場基礎知識考試歷年全考點試卷附帶答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1卷一.單選題(共10題)1.屬于銀行間債券市場現(xiàn)券交易品種的是()。A.國債和公司債B.國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債C.國債和權(quán)證D.國債和可轉(zhuǎn)債2.關于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯誤的是()。A.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位B.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍C.我國在買入證券時可采用零數(shù)委托D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托3.()對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.中央政府4.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。A.藍籌股B.紅籌股C.法人股D.外資股5.在美國，可將()視為無風險利率。A.長期國債利率B.短期國庫券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率6.證券公司借入的長期次級債，應當按一定比例計入()。A.注冊資本B.總資本C.凈資本D.凈資產(chǎn)7.根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。A.50%B.40%C.30%D.20%8.企業(yè)短期融資券應由已在()備案的金融機構(gòu)承銷。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國家發(fā)改委9.下列說法正確的有()。Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關規(guī)定Ⅱ.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見Ⅲ.招股說明書的有效期為5個月Ⅳ.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間A.ⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ10.地方政府債券以當?shù)卣?)作為還本付息的擔保。A.到期續(xù)發(fā)收入B.國企收入C.稅收能力D.公共設施收入第2卷一.單選題(共10題)1.在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是()。A.首日上市的證券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股2.普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過()。A.購買優(yōu)先股票B.參加股東大會、行使表決權(quán)C.優(yōu)先配股權(quán)D.優(yōu)先分紅3.證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的（）結(jié)構(gòu)。A.籌資者B.管理者C.投資者D.監(jiān)管者4.關于場外交易市場，下列說法錯誤的是（）。A.在集中交易場所之外進行B.掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進行要求C.信息披露要求較高，監(jiān)管較為嚴格D.交易制度通常采用做市商制度5.下列關于股票風險性特征的說法，錯誤的是（）。A.風險本身是一個中性概念，但是，高風險一般對應著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風險性較高的股票B.股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風險D.風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益6.按照()，金融市場劃分為有形市場和無形市場。A.金融工具發(fā)行特征B.金融交易的場地和空問C.交易標的物的不同D.金融工具流通特征7.我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()萬元。A.4000B.5000C.3000D.10008.股票本身沒有任何價值，但股票是一種代表()的有價證券。A.資金權(quán)B.債權(quán)C.財產(chǎn)權(quán)D.轉(zhuǎn)讓權(quán)9.私募基金運行期間,信息披露義務人應該在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值等信息。A.2B.3C.10D.1510.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。A.公司債券B.金融債券C.企業(yè)債D.次級債券第1卷參考答案一.單選題1.參考答案：B2.參考答案：C3.參考答案：B本題解析：中國銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。4.參考答案：A5.參考答案：B6.參考答案：C7.參考答案：C8.參考答案：C9.參考答案：B10.參考答案：C本題解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃椋孩僖话銈?普通債券)，其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專項債券(收益擔保債券)，其本息是從投資項目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔保。第2卷參考答案一.單選題1.參考答案：A2.參考答案：B3.參考答案：C4.參考答案：C5.