食品HACCP體系質(zhì)量管理手冊(cè)2024版

頁(yè)主題持續(xù)改進(jìn)實(shí)施日期2024年2月23日第05章持續(xù)改進(jìn)5.1不合格和糾正措施5.1.1不合格公司建立《不合格品及潛在不安全品控制程序》，該程序應(yīng)包括退貨產(chǎn)品的處置。當(dāng)發(fā)生不合格時(shí)，應(yīng)對(duì)不合格做出處置，并在適用時(shí)：a）采取措施控制和糾正；b）處理相關(guān)后果。5.1.2糾正措施公司通過下列活動(dòng),評(píng)價(jià)是否需要采取措施,以消除產(chǎn)生不合格的原因,避免其再次發(fā)生或在其他場(chǎng)合發(fā)生:1)評(píng)審不合格;2)確定不合格的原因;3)確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格;c)實(shí)施所需的措施;d)評(píng)審所采取的糾正措施的有效性;e)必要時(shí),變更HACCP管理體系。糾正措施應(yīng)與不合格所產(chǎn)生的影響程度相適應(yīng)。5.1.3不合格處置公司應(yīng)保留不合格處置記錄，以作為以下證據(jù)：a）不合格的性質(zhì)以及隨后采取的措施；b）糾正措施的結(jié)果。5.2投訴處理公司建立《顧客投訴控制程序》對(duì)投訴及投訴信息進(jìn)行管理，以確保在必要時(shí)對(duì)投訴進(jìn)行評(píng)估并采取糾正措施。企業(yè)應(yīng)規(guī)定負(fù)責(zé)投訴處理人員的職責(zé)權(quán)限。應(yīng)保留投訴處理的記錄。5.3內(nèi)部審核5.3.1公司制定并實(shí)施《內(nèi)部審核控制程序》，以確定HACCP體系是否：a)符合策劃安排危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證要求（V1.0）要求b)得到有效實(shí)施和保持。5.3.2食品安全小組組長(zhǎng)進(jìn)行審核方案的策劃，并據(jù)此制定內(nèi)部審核方案，內(nèi)容包括審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法等，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況、重要性，以及以往審核的結(jié)果。5.3.3內(nèi)部審核每年至少一次，同時(shí)也應(yīng)考慮公司變化、相關(guān)方投訴、市場(chǎng)反饋、食品安全事故等因素，適時(shí)地進(jìn)行內(nèi)部審核。5.3.4內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，考核合格并經(jīng)總經(jīng)理任命方可具備內(nèi)審員資格。3.5每次進(jìn)行內(nèi)部審核前應(yīng)做好審核準(zhǔn)備，包括任命審核組長(zhǎng)、審核員，制定審核專用文件(如內(nèi)審計(jì)劃表、內(nèi)審檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告等)以及準(zhǔn)備審核所依據(jù)的文件。審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制每次內(nèi)審的內(nèi)審計(jì)劃表。5.3.6確保審核員不審核自己的工作，確保審核工作的客觀公正。5.3.7按規(guī)定程序?qū)嵤徍?，審核的具體內(nèi)容按內(nèi)審檢查表進(jìn)行。5.3.8審核員通過交談、查閱文件、記錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查，收集證據(jù)，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)讓受審核方確認(rèn)。5.3.9每次審核結(jié)束均要編制審核報(bào)告，作出審核結(jié)論并保留內(nèi)部審核報(bào)告的記錄。審核報(bào)告應(yīng)報(bào)送食品安全小組組長(zhǎng)及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人。5.3.10受審核部門按要求對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施，審核組對(duì)糾正措施的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤、驗(yàn)證，并將驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告給審核組長(zhǎng)及相關(guān)部門。5.3.11最高管理者應(yīng)確保所有人員都有責(zé)任向上級(jí)管理者，直至最高管理者報(bào)告所關(guān)注到的食品安全問題及隱患。5.3.12最高管理者應(yīng)確保消除妨礙員工參與報(bào)告的障礙，制定鼓勵(lì)報(bào)告的上傳、嚴(yán)禁威脅報(bào)復(fù)或懲罰的政策以保護(hù)報(bào)告人。設(shè)立專門的報(bào)告渠道，鼓勵(lì)員工及時(shí)監(jiān)督和舉報(bào)與產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和合規(guī)義務(wù)相關(guān)的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)缺陷或違規(guī)行為。5.3.13公司編制《內(nèi)部報(bào)告管理制度》就內(nèi)部報(bào)告的公示、報(bào)告渠道、處置、保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)等做出規(guī)定形成并保留“內(nèi)部報(bào)告”相關(guān)收集、處置等證據(jù)。5.4管理評(píng)審5.4.1總則本公司建立和實(shí)施了《管理評(píng)審控制程序》，定期對(duì)HACCP體系(包括方針、目標(biāo))進(jìn)行評(píng)審，以確保其適宜性、充分性和有效性，并識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)和修改的要求，包括食品安全方針。并出具管理評(píng)審報(bào)告。管理評(píng)審由總經(jīng)理主持，每年至少一次。管理評(píng)審計(jì)劃由食品安全小組組長(zhǎng)（食品安全小組組長(zhǎng)）編寫，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放至參加管理評(píng)審的有關(guān)人員。5.4.2評(píng)審輸入?yún)⒓庸芾碓u(píng)審的人員在收到管理評(píng)審計(jì)劃后，要按要求準(zhǔn)備好管理評(píng)審輸入報(bào)告，這些報(bào)告的內(nèi)容包括：a）以往管理評(píng)審的跟蹤措施；b）HACCP體系驗(yàn)證結(jié)果；c）可能影響食品安全的變化因素；d）緊急情況、食品安全事故和召回；e）包括顧客反饋的溝通活動(dòng)的評(píng)審；f）外部審核或檢驗(yàn)結(jié)果；g）合規(guī)義務(wù)的評(píng)價(jià)結(jié)果。提交的報(bào)告應(yīng)與HACCP體系的目標(biāo)相聯(lián)系，以便于總經(jīng)理使用并考核目標(biāo)是否已實(shí)現(xiàn)。按期召開管理評(píng)審會(huì)議，與會(huì)人員根據(jù)輸入的資料就方針、目標(biāo)、管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)其是否需要變更。5.4.3評(píng)審輸出5.4.3.1食品安全小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制管理評(píng)審報(bào)告(管理評(píng)審輸出)，管理評(píng)審報(bào)告中應(yīng)寫明包括以下決定和措施的管理評(píng)審結(jié)論：a)食品安全保證；b)HACCP體系有效性的改進(jìn)；c)資源需求；d)方針和相關(guān)目標(biāo)的修訂。5.4.3.2管理評(píng)審報(bào)告經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)給有關(guān)部門和人員。5.4.3.3食品安全小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)管理評(píng)審中提出的改進(jìn)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果應(yīng)記錄并上報(bào)總經(jīng)理。5.5持續(xù)改進(jìn)5.5.1公司對(duì)HACCP體系、管理活動(dòng)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，不斷完善本公司的HACCP體系，提高HACCP體系的適宜性、充分性和有效性。5.5.2最高管理者應(yīng)確保組織利用管理方針、管理目標(biāo)、內(nèi)外部溝通、審核結(jié)果（內(nèi)審、外審）、資料分析、糾正和預(yù)防措施以及驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)、驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析、控制措施組合的確認(rèn)、管理評(píng)審和HACCP體系的更新等活動(dòng)來(lái)確定是否存在持續(xù)改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)，以5.5.3持續(xù)改進(jìn)HACCP體系的適宜性、充分性和有效性。5.5.4改進(jìn)的