貿(mào)易理論要素稟賦理論HO理論

Chapter4赫克歇爾—俄林和其他貿(mào)易理論4.1赫克歇爾—俄林理論(H—O定理)4.2要素價(jià)格均等化和收入分配(H—O—S定理)4.3對(duì)赫—俄理論的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)4.4規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易（完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)）4.5差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)）4.6相似偏好理論4.7技術(shù)差距與產(chǎn)品生命周期理論4.8運(yùn)輸成本、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易1可編輯ppt4.1赫克歇爾—俄林理論(H—O定理)一、H—O定理的產(chǎn)生二、H—O定理的基本概念三、H—O定理的理論框架四、正式的赫克歇爾—俄林模型2可編輯ppt一、H—O定理的產(chǎn)生1、提出者:Heckscher&Ohlin(Sweden)2、代表作:H：《國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》（1919年發(fā)表）

O：《區(qū)際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》（1933年發(fā)表）3可編輯ppt二、H—O定理的基本概念1、基本含義要素稟賦(FactorEndowments)是國(guó)際貿(mào)易中各國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的基本原因和決定因素。因此，每個(gè)國(guó)家都應(yīng)分工生產(chǎn)并出口該國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型(FactorIntensity)商品，進(jìn)口該國(guó)相對(duì)稀缺和昂貴的要素密集型商品，則兩國(guó)均可獲利。4可編輯ppt思考？“世界上一些最貧窮的國(guó)家找不到什么產(chǎn)品來(lái)出口。在這些國(guó)家里，沒(méi)有一種資源是充裕的。不用談資本，也不用說(shuō)土地，在一些又小又窮的國(guó)家，甚至連勞動(dòng)也不充裕”。試分析上面這段話。5可編輯ppt二、H—O定理的基本概念2、要素稟賦FactorEndowments:指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。若A國(guó)（TK/TL）大于B國(guó)（TK/TL），則A國(guó)為資本豐裕國(guó)，B國(guó)為勞動(dòng)豐裕國(guó)。注意：這是一個(gè)相對(duì)概念，即一國(guó)要素稟賦與其擁有的要素絕對(duì)數(shù)量無(wú)關(guān)，而只與擁有要素的相對(duì)數(shù)量有關(guān)。

6可編輯ppt二、H—O定理的基本概念3、要素密集度（

FactorIntensity）

指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。若在任何相同的要素價(jià)格下，生產(chǎn)X時(shí)的K/L大于生產(chǎn)Y時(shí)的K/L，則X為資本密集型商品，而Y為勞動(dòng)密集型商品。注意；這也是一個(gè)相對(duì)概念。一種商品的密集度與其投入要素的絕對(duì)量無(wú)關(guān)，只與相對(duì)量有關(guān)。7可編輯ppt思考在土地便宜的美國(guó)，用來(lái)養(yǎng)牛的人均土地要高于用于種植小麥的人均土地，但是在那些比較擁擠的國(guó)家里，土地昂貴而勞動(dòng)力便宜，人們用于養(yǎng)牛的人均土地通常比美國(guó)用于種植小麥的人均土地更少。我們是否仍然可以說(shuō)，與種植小麥相比，養(yǎng)牛業(yè)是土地密集型？為什么是或不是？8可編輯ppt三、H—O定理的理論框架1、商品價(jià)格差是國(guó)際貿(mào)易的直接原因；2、商品價(jià)格差是由要素價(jià)格和技術(shù)水平所決定的；3、要素價(jià)格是由要素供需力量共同決定的；4、要素的需求是由消費(fèi)者對(duì)商品的最終需求派生出來(lái)的；5、商品的最終需求取決于一國(guó)的收入分配和消費(fèi)偏好。商品價(jià)格要素價(jià)格要素的派生需求商品的最終需求偏好收入分配技術(shù)要素供給9可編輯ppt四、正式的赫克歇爾—俄林模型YX070B50130Pb=Pb’Ⅱ120B’YX070A50130國(guó)家1國(guó)家2Ⅰ120A’ⅡPa’PaE=E’C’C∵Pa＜Pa’∴A國(guó)在X商品上具有比較優(yōu)勢(shì)，B國(guó)在Y商品上具有比較優(yōu)勢(shì)。貿(mào)易后，兩國(guó)的福利水平均得到了提高。10可編輯ppt4.2要素價(jià)格均等化和收入分配(H—O—S和S—S定理)一、商品價(jià)格和要素價(jià)格二、斯托珀-薩繆爾森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）三、H—O—S定理11可編輯ppt一、商品價(jià)格和要素價(jià)格1、要素價(jià)格的確定：在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，生產(chǎn)要素在每一部門(mén)的報(bào)酬等于其邊際產(chǎn)品價(jià)值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價(jià)格的乘積。2、分析方法在均衡時(shí)，生產(chǎn)要素在所有部門(mén)的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)是相同的。在均衡狀態(tài)下，勞動(dòng)和資本的價(jià)格分別為：

w=Px·MPLX=PY·MPLY(3.3)r=Px·MPKX=PY·MPKY(3.4)由（3.3）和（3.4）兩式，可以得到：12可編輯ppt3、商品價(jià)格變化對(duì)要素名義價(jià)格的影響PX上升資本和勞動(dòng)從Y向X部門(mén)流動(dòng)X部門(mén)是資本密集型，Y部門(mén)是勞動(dòng)密集型資本需求大于供給資本價(jià)格上漲勞動(dòng)需求小于供給勞動(dòng)價(jià)格下跌兩部門(mén)資本-勞動(dòng)比都下降13可編輯ppt4、商品價(jià)格變化對(duì)要素實(shí)際價(jià)格的影響PX上升資本和勞動(dòng)從Y向X部門(mén)流動(dòng)X部門(mén)是資本密集型，Y部門(mén)是勞動(dòng)密集型資本需求大于供給資本價(jià)格上漲勞動(dòng)供給大于需求勞動(dòng)價(jià)格下跌兩部門(mén)資本-勞動(dòng)比都下降MPK上升MPL下降資本的實(shí)際價(jià)格上漲，資本所有者受益勞動(dòng)的實(shí)際價(jià)格下降，勞動(dòng)力所有者受損14可編輯ppt二、斯托珀-薩繆爾森定理斯托珀-薩繆爾森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。15可編輯ppt三、H—O—S定理H—O—S定理：國(guó)際貿(mào)易引起的商品流動(dòng)實(shí)際上可以代替生產(chǎn)要素的流動(dòng)，最終導(dǎo)致各國(guó)同質(zhì)要素價(jià)格達(dá)到均等化。均等化的假設(shè)：兩國(guó)生產(chǎn)兩種相同的產(chǎn)品。兩國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)水平相同。貿(mào)易使兩國(guó)商品價(jià)格相等。16可編輯ppt思考（1）

過(guò)去20年中，與發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易加大了美國(guó)工資的不平等，由此美國(guó)政府應(yīng)限制貿(mào)易嗎？如果不是，又該如何解決呢？17可編輯ppt思考（2）

貿(mào)易提高了一國(guó)豐裕要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬，降低了一國(guó)稀缺要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬。此話對(duì)嗎？18可編輯ppt4.3對(duì)赫—俄理論的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)一、驗(yàn)證1、驗(yàn)證人：Leontief(Russian-American)2、驗(yàn)證時(shí)間：1951年3、使用數(shù)據(jù)：1947年美國(guó)的投入—產(chǎn)出表4、使用方法：測(cè)算每百萬(wàn)美元出口商品與進(jìn)口替代商品中要素含量之比，即K/L的數(shù)值。5、驗(yàn)證結(jié)果：“里昂惕夫之謎”(TheLeontiefParadox)二、補(bǔ)充——謎的解釋19可編輯pptTheLeontiefParadox美國(guó)與世界其它國(guó)家相比是資本豐裕國(guó)，根據(jù)H—O定理，美國(guó)應(yīng)出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品。然而測(cè)算結(jié)果正好相反。這就是“里昂惕夫之謎”美國(guó)生產(chǎn)百萬(wàn)美元出口商品和進(jìn)口替代商品所使用的資本與勞動(dòng)的比較（1947年）出口商品進(jìn)口替代商品資本勞動(dòng)資本/勞動(dòng)（美元/人）25507803091339182170139911818420可編輯ppt補(bǔ)充——謎的解釋人力資本論：美國(guó)的勞動(dòng)包括教育、培訓(xùn)等各方面的資本投資，和外國(guó)那種簡(jiǎn)單的勞動(dòng)是不同質(zhì)的。自然資源稀缺論：美國(guó)進(jìn)口自然資源稀缺的商品。此商品在外國(guó)是自然資源密集性商品，價(jià)格很低；而此商品在美國(guó)生產(chǎn)必須投入較多的資本生產(chǎn)，且成本很高。貿(mào)易壁壘說(shuō)：貿(mào)易政策扭曲了貿(mào)易模式。當(dāng)時(shí)美國(guó)限制高技術(shù)的資本密集性商品的出口，同時(shí)限制落后的勞動(dòng)密集性商品的進(jìn)口。需求逆轉(zhuǎn)：兩國(guó)需求的差異超過(guò)其在要素稟賦上的差異。美國(guó)強(qiáng)烈偏好資本密集性商品。要素密集度逆轉(zhuǎn)：一種商品在不同的國(guó)家其要素密集性的差異。一種商品在外國(guó)是勞動(dòng)密集性商品，而在美國(guó)可能是資本密集性商品。21可編輯ppt4.4規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易提出者：Krugman主要觀點(diǎn):兩國(guó)在各方面均相同，包括要素稟賦、技術(shù)、偏好、商品均衡價(jià)格等，即不存在比較優(yōu)勢(shì)。但只要存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則兩國(guó)仍可開(kāi)展貿(mào)易，并均可獲利。因此規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的又一原因。22可編輯ppt一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。規(guī)模經(jīng)濟(jì)通常有兩種表現(xiàn)形式：一種是內(nèi)在的，另一種是對(duì)單個(gè)廠商來(lái)說(shuō)是外在的。2、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根源行業(yè)地理位置的集中“干中學(xué)”效應(yīng)知識(shí)的外溢性23可編輯ppt二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易1、基本假設(shè)：以2×2模型為基礎(chǔ)X部門(mén)存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；Y部門(mén)仍為規(guī)模收益不變部門(mén)；市場(chǎng)結(jié)構(gòu)仍是完全競(jìng)爭(zhēng)的；兩國(guó)的相同部門(mén)的生產(chǎn)函數(shù)、要素稟賦、消費(fèi)者偏好以及市場(chǎng)規(guī)模假設(shè)均相同。

在封閉條件下當(dāng)達(dá)到均衡時(shí)，兩國(guó)的相對(duì)價(jià)格會(huì)一致嗎？?jī)蓢?guó)還會(huì)發(fā)生國(guó)際貿(mào)易嗎？24可編輯ppt2、生產(chǎn)可能性曲線的形狀部門(mén)間要素密集度的差異會(huì)產(chǎn)生一種將生產(chǎn)可能性邊界向外凸的“張力”，規(guī)模經(jīng)濟(jì)則生產(chǎn)一種將生產(chǎn)可能邊界向內(nèi)凹（機(jī)會(huì)成本遞減）的“吸力”。假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響超過(guò)了要素密集度的影響，生產(chǎn)可能性邊界的形狀是一條凹向原點(diǎn)的曲線TT‘。XYE25可編輯ppt3、封閉條件下的分析一般均衡點(diǎn)在圖中的E點(diǎn)，在E點(diǎn)相對(duì)價(jià)格線（Px/Py）與生產(chǎn)可能性邊界相交，而不是相切，這是因?yàn)閄部門(mén)存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所以X部門(mén)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)（廠商所面對(duì)的相對(duì)價(jià)格要高于社會(huì)機(jī)會(huì)成本）。在均衡狀態(tài)時(shí)，社會(huì)福利則由通過(guò)E點(diǎn)與相對(duì)價(jià)格線相切的社會(huì)無(wú)差曲線表示。結(jié)論：兩國(guó)的相對(duì)價(jià)格完全相同，兩國(guó)兩種產(chǎn)品都生產(chǎn)，社會(huì)福利也相同。26可編輯ppt封閉條件下的圖形分析圖6－127可編輯ppt4、開(kāi)放條件下的分析開(kāi)放條件下點(diǎn)E不再是均衡點(diǎn)如果A國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)X，B國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)Y，A、B兩國(guó)都愿意將各自所生產(chǎn)出的產(chǎn)品一半與對(duì)方進(jìn)行交換，那么兩國(guó)的消費(fèi)點(diǎn)都會(huì)超過(guò)生產(chǎn)可能性邊界，位于圖6-1中直線TT’的中點(diǎn)C，這時(shí)，很明顯，兩國(guó)都會(huì)獲益。兩國(guó)的貿(mào)易所得相等。貿(mào)易所得不相等的分析兩國(guó)消費(fèi)點(diǎn)不重合結(jié)論：既使不存在比較優(yōu)勢(shì)，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)也可導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。28可編輯ppt開(kāi)放條件下的圖形分析圖6－229可編輯ppt三、貿(mào)易模式的確定：偶然或歷史因素“先行優(yōu)勢(shì)在發(fā)展初期“領(lǐng)先一步”的優(yōu)勢(shì)，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，轉(zhuǎn)化為成本上的優(yōu)勢(shì)，從而限制了“后來(lái)者”的進(jìn)入。國(guó)與國(guó)之間市場(chǎng)的差別國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模相對(duì)較大的國(guó)家將完全專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品（X），而國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模較小的國(guó)家將只能完全專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)規(guī)模收益不變的產(chǎn)品（Y）。進(jìn)口保護(hù)或出口促進(jìn)等政策措施的采用30可編輯ppt4.5差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一、不完全競(jìng)爭(zhēng)理論1、邊際收益與價(jià)格銷(xiāo)量函數(shù)：Q=A-BP（A、B為常數(shù)）平均收益（價(jià)格）：AR=P=（A-Q）/B邊際收益：MR=P-Q/B2、平均成本和邊際成本總成本函數(shù)：TC=F+c*Q（c為變動(dòng)成本)平均成本：AC=F/Q+c邊際成本：MC=c31可編輯ppt3、壟斷競(jìng)爭(zhēng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的條件廠商生產(chǎn)有差異性的產(chǎn)品廠商的價(jià)格決策考慮其它廠商，忽略自己的價(jià)格對(duì)其它廠商的影響。需求函數(shù)的假設(shè)：平均成本取決于市場(chǎng)規(guī)模與廠商數(shù)量：價(jià)格均等時(shí)AC=F/Q+c=nF/S+c廠商數(shù)量越多，市場(chǎng)價(jià)格就越低：

P=MR+1/nb均衡條件：平均成本等于平均收益（MC=MR）壟斷競(jìng)爭(zhēng)的局限性：勾結(jié)行為與排斥行為。32可編輯ppt有關(guān)圖形分析QC和PMRMCACDnP和CPPCC33可編輯ppt二、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與貿(mào)易

國(guó)家之間沒(méi)有技術(shù)差異，貿(mào)易仍可互利。1、市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的影響市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，各廠商的銷(xiāo)量上升，平均成本下降，利潤(rùn)增加，廠商數(shù)量增加。（如下圖）PPCCnP和C34可編輯ppt2、從一體化的市場(chǎng)中獲利令b=1/30000，F(xiàn)=750000000，c=5000,則TC=750000000+5000Q,AC=750000000/Q+5000,兩國(guó)銷(xiāo)量：SA=90萬(wàn),SB=160萬(wàn)則有：nQ=90萬(wàn)；P=MR+1/nb；AC=750000000/Q+cMR=MC,AR(P)=Ac,35可編輯ppt本國(guó)市場(chǎng)的均衡：有n=6，P=10000，Q=15萬(wàn)即為均衡點(diǎn)。外國(guó)市場(chǎng)的均衡：同理有：n=8，P=8750，Q=20萬(wàn)即為均衡點(diǎn)。一體化市場(chǎng)均衡：n=10，P=8000，Q=25萬(wàn)即為均衡點(diǎn)。結(jié)論：一體化的市場(chǎng)能容納更多的廠商，各廠商以更大的生產(chǎn)規(guī)模來(lái)生產(chǎn)商品，銷(xiāo)售價(jià)格更低。36可編輯ppt三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與比較優(yōu)勢(shì)1、在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，比較優(yōu)勢(shì)確定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的模式；不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，差異產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。2、要素稟賦差別越大，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易越重要；而當(dāng)資源稟賦相似時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)占主導(dǎo)地位。3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是不可預(yù)測(cè)的“先行優(yōu)勢(shì)”國(guó)與國(guó)之間市場(chǎng)的差別進(jìn)口保護(hù)或出口促進(jìn)等政策措施的采用37可編輯ppt4.6相似偏好理論

相似需求理論又稱(chēng)重疊需求理論，其核心思想：兩國(guó)之間貿(mào)易關(guān)系的密切程度是由兩國(guó)的需求結(jié)構(gòu)與收入水平?jīng)Q定的。一、消費(fèi)者行為假設(shè)1.假設(shè)在一國(guó)之內(nèi)，不同收入階層的消費(fèi)者偏好不同，收入越高的消費(fèi)者就越偏好奢侈品，收入越低的消費(fèi)者就越偏好必需品；2.假設(shè)世界不同地方的消費(fèi)者如果收入水平相同，則其偏好也相同。根據(jù)上述兩條基本假設(shè)，我們可推斷兩國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)與收入水平之間的關(guān)系是一致的，即兩國(guó)收入水平越接近，消費(fèi)結(jié)構(gòu)也就越相似。38可編輯ppt二、重疊需求與國(guó)際貿(mào)易圖中，橫軸表示人均收入水平y(tǒng),縱軸表示消費(fèi)者所需的各種商品的品質(zhì)等級(jí)q,OP表示二者的關(guān)系E和F之間的商品，兩國(guó)的重疊需求是兩國(guó)開(kāi)展貿(mào)易的基礎(chǔ)。當(dāng)兩國(guó)的人均收入水平越接近時(shí)，則重疊需求的范圍就越大，兩國(guó)重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。收入水平相似的國(guó)家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切。圖5－139可編輯ppt三、結(jié)論1、當(dāng)兩國(guó)的人均收入水平越接近時(shí)，則重疊需求的范圍就越大，兩國(guó)重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品，所以，收入水平相似的國(guó)家，互相間的貿(mào)