GBT29490知識產(chǎn)權管理體系內部審核檢查表

六個過程特性是否是否對下述四個支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設備)3過程是否被文件化?2由誰進行?(技能、培訓)4是否明確過程接口?3通過什么關鍵標準?(測量、評估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進行?(方法、技術)序號標準條款審核內容對審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或實際發(fā)現(xiàn)的描述不合格項14.1總體要求如何保持知識產(chǎn)權管理體系運行的有效性?建立符合GB/T29490-2013標準的知識產(chǎn)權管理體系文件，并2如何推進公司知識產(chǎn)權管理體系的不斷改進?35.1管理承諾是否明確最高管理者的知識產(chǎn)權職責?經(jīng)過詢問，已經(jīng)明確知道最高管理者的知識產(chǎn)權職4公司通過哪些活動保證達到知識產(chǎn)權有效運行的承諾?55.2知識產(chǎn)權方針企業(yè)是否制定知識產(chǎn)權方針?企業(yè)知識產(chǎn)權方針的制定的依據(jù)是什么?6企業(yè)知識產(chǎn)權方針適應企業(yè)經(jīng)營發(fā)展?知識方針的制定是依據(jù)經(jīng)營計劃而來。7知識產(chǎn)權方針是否得到全體員工的理解?知識產(chǎn)權方針和目標均在知識產(chǎn)權培訓培訓時進行講解，并由85.3.1知識產(chǎn)權管理體系策劃知識產(chǎn)權的策劃是否充分理解了方的需求?通過與客戶的溝通，了解客戶對公司技術產(chǎn)品的要求，按照客戶要求聯(lián)合開發(fā)或獨立開發(fā)滿足客戶要求的產(chǎn)品，并經(jīng)過知識9知識產(chǎn)權的運行中的各項活動是否得到策劃，確保其在實施過程中的有效管理?知識產(chǎn)權的有管理主要通過知識產(chǎn)權目標的考核，內部審核、管理評審三個方面進行。2020-2021年的知識產(chǎn)權目標均達成5.3.2知識產(chǎn)權目標公司是否建立事宜考核的知識產(chǎn)建立知識產(chǎn)權長期目標，中長期目標和年度目標，年度目標和中長期目標是數(shù)據(jù)考核的目標，并且通過對年度目標進行分知識產(chǎn)權目標的制定按照什么樣的原則進行制定?知識產(chǎn)權的目標制定依據(jù)知識產(chǎn)權方針進行分解，同時考慮公如何確保知識產(chǎn)權目標在實施運行中的持續(xù)有效?管理評審時進行知識產(chǎn)權目標的評審，對不符合實際情況的知識產(chǎn)權目標進行調整，以確保知識產(chǎn)權目標的持續(xù)有效且適5.4.2機構是否建立知識產(chǎn)權管理的專門機構及專業(yè)人員?查閱知識產(chǎn)權管理體系架構圖，已經(jīng)設立專門的知識產(chǎn)權部門是否明確知識產(chǎn)權機構和人員的工作職責和權限?經(jīng)詢問，已經(jīng)由人事部編寫和知識產(chǎn)權產(chǎn)權部門的工作職責和5.5管理評審公司如何開展知識產(chǎn)權管理評審工作?公司制定《知識產(chǎn)權管理評審控制程序》,按照程序文件的要求每年對公司進行知識產(chǎn)權體系的評審，各部門提前準備評審是否根據(jù)管理評審結論進行工作改進?管理評審的問題均形成改進意見，改進工作由知識產(chǎn)權部門進GBT29490知識產(chǎn)權管理體系內部審核檢查表六個過程特性是否是否對下述四個支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設備)3過程是否被文件化?2由誰進行?(技能、培訓)4是否明確過程接口?3通過什么關鍵標準?(測量、評估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進行?(方法、技術)序號標準條款審核內容對審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或實際發(fā)現(xiàn)的描述不合格項14.2.1總則公司是否按照要求建立知識產(chǎn)權管理體系所需文件?公司按照標準GB/T29490-2013要求建立33份知識產(chǎn)權文件以2公司建立的知識產(chǎn)權文件的實施是否已經(jīng)過審批?3如何保持知識產(chǎn)權文件的有效實通過內部審核、管理評審提出并評審體系文件運行的不足，然45.4.1管理者代表是否明確管理者代表承擔的職責和所具有的權限?經(jīng)詢問，管理者代表明確其管理職責主要包括以下內容：1.領導、審查、批準和監(jiān)督知識產(chǎn)權管理機構的各項工作，確保知識產(chǎn)權管理體系的建立、實施和保持；2.協(xié)調企業(yè)內外有關知識產(chǎn)權工作，確保知識產(chǎn)權溝通的有效性：3.確保知識產(chǎn)權管理體系運行和改進需要的各項資源的落實；4.及時向公司總經(jīng)理提供有關知識產(chǎn)權信息：5.確保全體員工對知識產(chǎn)權方針和5如何履行管理者代表的職責?經(jīng)詢問，管理者代表主要通過對知識產(chǎn)權管理部門的日常工65.4.3內部溝通是否建立知識產(chǎn)權管理的內部溝的有效運行?知識產(chǎn)權管理體系內部溝通包括會議、宜傳資料、信息意見反7如何完善和改進內部溝通的渠道?通過管理評審過程和合理化建議途徑對需要改進的問題進行完善和改進。89.1總則是否明確并策劃知識產(chǎn)權管理體改進的過程?如何確保過程得到有效的實施?策劃過程包括：1.確保產(chǎn)品軟硬件設備設施符合體系要求；2GBT29490知識產(chǎn)權管理體系內部審核檢查表六個過程特性是否是否對下述四個支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設備)3過程是否被文件化?2由誰進行?(技能、培訓)4是否明確過程接口?3通過什么關鍵標準?(測量、評估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進行?(方法、技術)序號標準條款審核內容對審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或實際發(fā)現(xiàn)的描述不合格項14.2.3知識產(chǎn)權手冊是否在手冊中明確規(guī)范在企業(yè)中的適用條款?《知識產(chǎn)權管理手冊》的編寫按照GB/T29490-2013要求編寫，沒有進行條款的刪減。公司手冊完全符合標準要求。2是否包括知識產(chǎn)權機構及其職能?查閱《知識產(chǎn)權管理手冊》手冊內容中包含知識產(chǎn)權機構及各3知識產(chǎn)權手冊是否對知識產(chǎn)權管理體系過程之間的相互關系表述引用?知識產(chǎn)權手冊，明確了知識產(chǎn)權管理體系的各個過程，并且對4如何保持知識產(chǎn)權手冊的有效性?知識產(chǎn)權和程序文件作為年度評審的內容之一，在評審中對不54.2.4外來文件與記錄文件是否有形成文件的知識產(chǎn)權外來文件與記錄控制的程序?經(jīng)查詢，公司己經(jīng)形成《知識產(chǎn)權外來文件與記錄控制程序》,6外來文件的管理是否進行了有效管理?經(jīng)查詢，暫無外來文件7外來文件獲取時間及來源是否可識別?經(jīng)查詢，暫無外來文件。(外來文件記錄表中對外來文件的填8是否規(guī)定了記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存和處理的方式?查看知識產(chǎn)權記錄控制程序和知識產(chǎn)權記錄目錄，對記錄的儲95.3.3法律和其他要求是否能夠識別法律法規(guī)和其他要求識別?建立《法律法規(guī)及其他要求控制程序》,識別知識產(chǎn)權有相關是否建立法律法規(guī)和其他要求的獲取渠道?建立知識產(chǎn)權法律法規(guī)的獲取途徑，形成知識產(chǎn)權法律法規(guī)獲如何保持法律法規(guī)和其他要求的時效性?定期對法律法規(guī)進行查新，更新的法律法規(guī)在法律法規(guī)及其他要求清單上更新登記，并在0A系統(tǒng)中替換舊是否建立法律法規(guī)信息傳達的渠在OA上建立知識產(chǎn)權法律法規(guī)文件夾，將相關法律法規(guī)文件6.4信息資源是否建立形成文件的信息資源管理文件，規(guī)定信息資源管理所需的建立了《知識產(chǎn)權信息資源控制程序》對知識產(chǎn)權信息進行管是否建立知識產(chǎn)權信息收集的渠道，以確保及時獲取行業(yè)領域和競爭對手的知識產(chǎn)權信息?根據(jù)知識產(chǎn)權信息資源控制程序的要求建立知識產(chǎn)權信息收集一覽表，通過信息收集一覽表的網(wǎng)站可對知識產(chǎn)權信息進行對外發(fā)布的信息如何進行控制的?知識產(chǎn)權信息的對外發(fā)布需要填寫《知識產(chǎn)權信息發(fā)布申請是否有建立知識產(chǎn)權信息數(shù)據(jù)公司使用寧波知識產(chǎn)權局建立的知識產(chǎn)權信息數(shù)據(jù)庫，信息庫7.1獲取如何保證實施產(chǎn)權獲取工作的開展?是否有制定知識產(chǎn)權獲取的工作計劃，明確的獲取途徑和方式?公司建立《知識產(chǎn)權獲取程序》規(guī)定了知識產(chǎn)權獲取的工作流知識產(chǎn)權獲取記錄和文件信息等是否得到有效的管理和控制?知識產(chǎn)權獲取前進行知識產(chǎn)權申請審批，查3月份有進行一次發(fā)明人的署名權是否得到有效保障?7.2維護如何對知識產(chǎn)權檔案進行管理?知識產(chǎn)權的資料由總師辦建立各項資料的文件夾管理進行管是否對知識產(chǎn)權的權屬變更進行適當?shù)脑u估?并保持相關記錄?暫時沒有權屬變更的情況發(fā)生，無評估記錄是否保持有知識產(chǎn)權權屬放棄的進行適當?shù)脑u估?并保持相關記錄?暫時沒有權屬變吏的情況發(fā)生，無評估記錄7.3.1實施，許可和轉讓是否編制形成文件的程序對知識規(guī)定?實施、許可、轉讓過程進行規(guī)定公司如何實施知識產(chǎn)權是知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化?外來知識產(chǎn)權實施產(chǎn)業(yè)化是否進行評估和調查?知識產(chǎn)權的轉讓和許可如何進行?是否制定相關的調查和評估?尚無知識產(chǎn)權的轉讓、許可的情況發(fā)生。7.3.2投融資投融資活動中是否進行知識產(chǎn)權評估?是否有進行投資地點法律法規(guī)、政策信息的收集和分析?7.3.3企業(yè)重組是否有發(fā)生企業(yè)重組的情況?企業(yè)合并或并購前是否進行知識產(chǎn)權的盡職調查?出售或剝離的知識產(chǎn)權對本企業(yè)未來竟爭力的影響?無企業(yè)出售及資產(chǎn)剝離情況發(fā)生。7.3.4標準化企業(yè)是否有參與標準化組織?企業(yè)是否了解和熟悉標準化組織的知識產(chǎn)權政策和工作程序?沒有參加標準化組織7.3.5聯(lián)盟及相關組織是否參與知識產(chǎn)權聯(lián)盟或其他組織?是否了解聯(lián)盟組織或其他及組織的知識產(chǎn)權政策并進行信息的評估?是否了解知識產(chǎn)權聯(lián)盟時，應遵循的原則等?沒有參加知識產(chǎn)權聯(lián)盟或其他組織7.4.1風險管理公司是否建立知識產(chǎn)權風險管理公司從哪些方面對知識產(chǎn)權風險公司風險控制主要從，研發(fā)(研發(fā)前、研發(fā)中)、生產(chǎn)原料采公司采取哪些措施避免和降低侵犯他人知識產(chǎn)權的風險和預防他人侵犯我司知識產(chǎn)權的情況?公司建立知識產(chǎn)權市場監(jiān)控機制，監(jiān)控公司產(chǎn)品在市場上可能出現(xiàn)的侵權與被侵權的情況，查詢記錄知識產(chǎn)知識產(chǎn)權風險發(fā)生后采用什么應公司編制形成文件的《知識產(chǎn)權預警制度》、《知識產(chǎn)權應急方案》,在出現(xiàn)知識產(chǎn)權風險后根據(jù)文件流程進行處理。7.4.2爭議處理是否建立知識產(chǎn)爭議處理控制程是否明確知識產(chǎn)權爭議處理中的知識產(chǎn)權保護途徑和處理方式?《知識產(chǎn)權爭議處理控制程序》中明確了知識產(chǎn)途徑為協(xié)商、調解、行政處理、仲裁和民事訴訟五種7.5合同管理是否明確公司合同的種類?并對合同中進行知識產(chǎn)權條款的審查?公司合同種類分為技術合同、采購合同、銷售合同、生產(chǎn)服務合同、勞動合同這幾類。合同簽訂前均進行知識產(chǎn)權條款的審7.6保密是否形成文件的程序，對公司保密是否識別公司涉密人員，并設定保密等級和其接觸權限?是否明確規(guī)定可能造成知識產(chǎn)權流失的涉密設備的使用目的、人員和方式?建立《涉密設備清單》,規(guī)定涉密設備及保管人員。并在涉密是否明確公司的涉密信息，并規(guī)定涉密信息的保密等級、期限和傳遞、保存和銷毀的要求?建立《涉密信息清單》,規(guī)定涉密信息范圍，其保管方式信息根據(jù)《保密管理控制程序》以《文件控制程序》和《記錄控制是否明確規(guī)定公司涉密區(qū)域，規(guī)定客戶以及參訪人員活動的范圍?制定了《涉密區(qū)域清單》將涉密區(qū)域的參訪人員、批準權限等9.2內部審核是否有形成文件內部審核程序對公司內部審核活動進行規(guī)定和管理?己編制形成文件的《知識產(chǎn)權內部審核控制程序》,對公司內是否定期按照標準對知識產(chǎn)權管理體系進行內部審核?已按照《知識產(chǎn)權內部審核控制程序》每年進行一次內部審核。9.3分析和改進是否根據(jù)知識產(chǎn)權方針、目標以及檢查、分析的結果進行知識產(chǎn)權改知識產(chǎn)權管理體系內部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項填寫《不符合項報告》,內審員進行跟蹤處理，確保改進計劃的實施。管理評審中發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)生《糾正改進措施表》,由知識產(chǎn)群部門對問GBT29490知識產(chǎn)權管理體系內部審核檢查表六個過程特性是否是否對下述四個支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設備)3過程是否被文件化?2由誰進行?(技能、培訓)4是否明確過程接口?3通過什么關鍵標準?(測量、評估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進行?(方法、技術)序號標準條款審核內容對審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或實際發(fā)現(xiàn)的描述不合格項18.1立項是否對立項項目所涉及的知識產(chǎn)權信息進行檢索?是否通過對知確定知識產(chǎn)權的潛在合作伙伴和競爭對手?查詢A1000-P15DHS3控制電腦項目立項報告，已經(jīng)進行立項前3是否有對所立項目進行知識產(chǎn)權方面的風險評估，并保留風險評估結果?查詢A1000-P15DHS3控制電腦項目立項報告，已經(jīng)進行立項前48.5售前與售后是否有制定知識產(chǎn)權保護和風險規(guī)避方案?產(chǎn)品宣傳前進行了知識產(chǎn)權的檢索，并形成了展會前知識產(chǎn)權5產(chǎn)品的銷售前是否進行了知識產(chǎn)產(chǎn)品銷售前完成了產(chǎn)品的知識產(chǎn)權檢索報告，并分析了產(chǎn)品銷65.3.2知識產(chǎn)權目標是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權目標?經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權目標7是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權目標?GBT29490知識產(chǎn)權管理體系內部審核檢查表受審部門：品保部六個過程特性是否是否對下述四個支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設備)3過程是否被文件化?2由誰進行?(技能、培訓)4是否明確過程接口?3通過什么關鍵標準?(測量、評估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進行?(方法、技術)序號標準條款審核內容對審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或實際發(fā)現(xiàn)的描述不合格項15.3.2知識產(chǎn)權目標是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權目標?經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權目標2是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權目標?經(jīng)查詢，每月均達成部門知識產(chǎn)權分解目標。37.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理?GBT29490知識產(chǎn)權管理體系內部審核檢查表六個過程特性是否是否對下述四個支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設備)3過程是否被文件化?2由誰進行?(技能、培訓)4是否明確過程接口?3通過什么關鍵標準?(測量、評估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進行?(方法、技術)序號標準條款審核內容對審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或實際發(fā)現(xiàn)的描述不合格項1控制文件發(fā)布和修訂后再發(fā)布是否經(jīng)過審核和批準?《商業(yè)秘密管理制度》三份文件，均經(jīng)過審核和批準后發(fā)2文件管理是否采取密級管理?查閱《知識產(chǎn)權文件控制程序》內容，文件管理將文件分為“絕密級”“機密級”“秘密級”三個級別進行管3確保易于識別、獲得文件的有效版本?文件審批完成后，通過OA流程下發(fā)到各部門領導，且文件將在0A系統(tǒng)的共享知識庫中公示。文件更改后重新下發(fā)更改系4失效文件的管理如何進行?是否有相關失效文件的銷毀記錄?流程審批后進行統(tǒng)一銷毀。查暫無文件作廢及需銷毀，無作廢、56.2基礎設施公司已配備哪些相關資源，以確保知識產(chǎn)權管理體系的有效運行?公司提供專門的知識產(chǎn)權辦公場所以及辦公電腦、電話等設備6如何避免采購的辦公用品、基礎設基礎設施的采購在必要時進行知識產(chǎn)權的檢索，并簽訂附帶知識產(chǎn)權責任說明的合同，以此保障采購活動中的知識產(chǎn)權糾75.3.2知識產(chǎn)權目標是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權目標?經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權目標8是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權目標?97.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權條款的審核?查己采購的設備周波跌落發(fā)生器、靜電放電發(fā)生器的采購合同7.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理?經(jīng)詢問，行政部的涉密文件主要為公司的體系文件、管理文件、公司會議資料等涉密文件。經(jīng)查閱這些文件，均加蓋了保密章8.3采購生產(chǎn)設備的購買是否進行相關知識產(chǎn)權檢索，以避免知識產(chǎn)權糾紛發(fā)生的風險?存在風險的采購合同中是否有知識產(chǎn)權相關條款的內容，以盡量降查已采購的設備周波跌落發(fā)生器、靜電放電發(fā)生器的采購合同GBT29490知識產(chǎn)權管理體系內部審核檢查表六個過程特性是否是否對下述四個支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設備)3過程是否被文件化?2由誰進行?(技能、培訓)4是否明確過程接口?3通過什么關鍵標準?(測量、評估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進行?(方法、技術)序號標準條款審核內容對審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或實際發(fā)現(xiàn)的描述不合格項16.1.1知識產(chǎn)權工作人員是否明確知識產(chǎn)權管理體系工作人員的任職條件?編制有形成文件的《知識產(chǎn)權人力資源控制程序》,程序中規(guī)定了知識產(chǎn)權人員的任職資格2對不滿足知識產(chǎn)權任職條件的人員，采取何種措施進行處理?通過對知識產(chǎn)權專職人員進行培訓，使其具備知識產(chǎn)權任職條件。36.1.2教育與培訓知識產(chǎn)權教育培訓如何開展?是否覆蓋標準的培訓要求?查2015年知識產(chǎn)權管理培訓計劃，計劃中對知識產(chǎn)權的工作4知識產(chǎn)權教育培訓實施效果如何進行評價?是否形成相關的記錄?知識產(chǎn)權教育培訓實施效果通過理論考試與實際操作相結合的方式進行。如檢索平臺的培訓通過實操、拍照記錄效果，入職員工的知識產(chǎn)權培訓會以考試的形式進行，目前尚未進行新56.1.3人事合同人事合同的簽訂是否約定知識產(chǎn)公司專門簽訂勞動合同的補充協(xié)議《竟業(yè)限制協(xié)議》,協(xié)議中6是否對新進員工知識產(chǎn)權內容的保密性做出規(guī)定和要求?員工入職時簽訂《保密協(xié)議》,對公司的知識產(chǎn)權等涉密信息7與知識產(chǎn)權關系密切的崗位是否公司現(xiàn)行按照所有新入職員工都簽訂《知識產(chǎn)權聲明》《競業(yè)限制協(xié)議》以此保護公司可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)8是否明確發(fā)明創(chuàng)造人員應該享有的權利和義務?96.1.4入職如何避免新進員工(包括研發(fā)等重生?是否對新入職員工進行知識對擬定的重要崗位員工進行知識產(chǎn)權背景調查，填寫《知識產(chǎn)6.1.5離職如何對一般崗位員工離職后可能一般崗位員工離職時，進行知識產(chǎn)權保密事項的提醒，以防止以保證公司知識產(chǎn)權不被泄漏?核心崗位員工離職進行知識產(chǎn)權事項的提醒，并根據(jù)崗前涉及6.1.6激勵公司如何鼓勵員工創(chuàng)造知識產(chǎn)建立《知識產(chǎn)權獎懲條例》,對知識產(chǎn)權發(fā)明人依據(jù)程序文件對員工造成知識產(chǎn)權損失如何處理?5.3.2知識產(chǎn)權目標是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權目標?經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權目標是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權目標?7.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權條款的審核?人事合同、競業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議均為公司模板合同，合同7.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理?查閱人事部人事檔案、勞動薪資等保密信息，均按照要求加蓋GBT29490知識產(chǎn)權管理體系內部審核檢查表六個過程特性是否是否對下述四個支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設備)3過程是否被文件化?2由誰進行?(技能、培訓)4是否明確過程接口?3通過什么關鍵標準?(測量、評估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進行?(方法、技術)序號標準條款審核內容對審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或實際發(fā)現(xiàn)的描述不合格項18.2研究開發(fā)是否在產(chǎn)品研發(fā)階段進行知識產(chǎn)權信息，相關文獻及其他公開信息的檢索?查詢A1000-P15DHS3電腦的研發(fā)知識產(chǎn)權信息檢索，有對相關知識產(chǎn)權信息、文獻進行檢索。2是否對開發(fā)項目的技術發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權狀況和競爭對手狀況進行分析?查詢A1000-P15DHS3電腦的研發(fā)知識產(chǎn)權信息檢索，對知識產(chǎn)權狀況和競爭對手進行了知識產(chǎn)權分析并形成分析報告。3是否根據(jù)所收集到的知識產(chǎn)權信免出現(xiàn)知識產(chǎn)權重復開發(fā)?已經(jīng)制定了知識產(chǎn)權開發(fā)的規(guī)劃，形成知識產(chǎn)權開發(fā)規(guī)劃記錄。4行技術設計的規(guī)避方案?根據(jù)檢索結果，對已產(chǎn)生知識產(chǎn)權的技術進行了規(guī)避，調整設5研發(fā)成果的評估如何進行?如何確定研發(fā)技術項目是否進行知識產(chǎn)權的專利申請或技術保密?6如何確定研究成果相關人員的權益歸屬?7研發(fā)記錄及資料如何管理?8技術合同的簽訂是否按照合同管理相關規(guī)定進行?是否有添加知識產(chǎn)權條款的相關內容?94.2.2文件控制如何進行技術文件的管理?文件的審批、發(fā)放是否受控?文件的借閱是否有效的控制?文件借閱情況登記在《文件借閱登記表》中。5.3.2知識產(chǎn)權目標是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權目標?經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權目標是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權目標?經(jīng)查詢，每月均達成部門知識產(chǎn)權分解目標。7.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理?GBT29490知識產(chǎn)權管理體系內部審核檢查表六個過程特性是否是否對下述四個支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設備)3過程是否被文件化?2由誰進行?(技能、培訓)4是否明確過程接口?3通過什么關鍵標準?(測量、評估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進行?(方法、技術)序號標準條款審核內容對審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或實際發(fā)現(xiàn)的描述不合格項18.3采購如何確保采購原料不會發(fā)生知識購原材料的知識產(chǎn)權權屬或知識采購前對供應商進行知識產(chǎn)權調查，對有疑問的產(chǎn)品進行知識2擬定采購合同時，是否包含知識產(chǎn)屬、許可適用范圍、侵權責任承查采購訂單，在訂單中均添加了知識產(chǎn)權責任條款以及保密條35.3.2知識產(chǎn)權目標是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權目標?經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權目標4是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權目標?57.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權條款的審核?采購訂單均采用模板合同，合同內容經(jīng)過知識產(chǎn)67.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理?采購信息的保密處理有專人負責，并對涉密信息GBT29490知識產(chǎn)權管理體系內部審核檢查表六個過程特性是否是否對下述四個支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設備)3過程是否被文件化?2由誰進行?(技能、培訓)4是否明確過程接口?3通過什么關鍵標準?(測量、評估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進行?(方法、技術)序號標準條款審核內容對審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或實際發(fā)現(xiàn)的描述不合格項18.4生產(chǎn)對委托加工等對外協(xié)作的過程中產(chǎn)生的合同，是否明確知識產(chǎn)權權屬、許可