律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法

律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法頒布日期：2007-03-09發(fā)文文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、司法部令第41號(hào)發(fā)布部門(mén):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、司法部中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、司法部令第41號(hào)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席辦公會(huì)議和司法部部務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2007年5月1日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席尚福林司法部部長(zhǎng)吳愛(ài)英二○○七年三月九日律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條為了加強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，規(guī)范律師在證券發(fā)行、上市和交易等活動(dòng)中的執(zhí)業(yè)行為，完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《律師法》，制定本辦法。第二條律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，適用本辦法。前款所稱證券法律業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。第三條律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。第四條律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，提高律師證券法律業(yè)務(wù)水平。第五條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)、司法部及地方司法行政機(jī)關(guān)依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。律師協(xié)會(huì)依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。第二章業(yè)務(wù)范圍第六條律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)：（一）首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市；（二）上市公司發(fā)行證券及上市；（三）上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)；（四）上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（五）上市公司召開(kāi)股東大會(huì)；（六）境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券、將其證券在境外上市交易；（七）證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止；（八）證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立；（九）證券衍生品種的發(fā)行及上市；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第七條律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件。第八條鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：（一）內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好；（二）有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；（三）已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；（四）最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。第九條鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：（一）最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；（二）最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；（三）最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。第十條律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。第二十四條律師從事本辦法第六條規(guī)定的證券法律業(yè)務(wù)，其所出具的法律意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由2名執(zhí)業(yè)律師和所在律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽名，加蓋該律師事務(wù)所印章，并簽署日期。第二十五條法律意見(jiàn)書(shū)的具體內(nèi)容和格式，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。第二十六條法律意見(jiàn)書(shū)等文件在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)后，發(fā)生重大事項(xiàng)或者律師發(fā)現(xiàn)需要補(bǔ)充意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出補(bǔ)充意見(jiàn)。第五章監(jiān)督管理第二十七條律師從事證券法律業(yè)務(wù)期間，律師或者其所在律師事務(wù)所因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的，該律師、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)如實(shí)告知委托人，并明確提示可能的法律后果。第二十八條律師、律師事務(wù)所在向委托人出具法律意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定同時(shí)提交其已從事證券法律業(yè)務(wù)的有關(guān)情況；委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送含有法律意見(jiàn)的文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定同時(shí)提交律師、律師事務(wù)所已從事證券法律業(yè)務(wù)的有關(guān)情況。第二十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)及律師協(xié)會(huì)建立律師從事證券法律業(yè)務(wù)的資料庫(kù)和誠(chéng)信檔案，記載律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)所受處理處罰等情況，并按照規(guī)定予以公開(kāi)。第三十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在審核律師出具的法律意見(jiàn)時(shí)，對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求律師作出解釋、補(bǔ)充，或者調(diào)閱其工作底稿。律師和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)配合。第三十一條律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施：（一）未按照本辦法第十二條的規(guī)定勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證；（二）未按照本辦法第十三條的規(guī)定編制核查和驗(yàn)證計(jì)劃；（三）未按照本辦法第十七條的規(guī)定要求委托人予以糾正、補(bǔ)充，或者履行報(bào)告義務(wù)；（四）未按照本辦法第二十二條的規(guī)定在法律意見(jiàn)中作出說(shuō)明；（五）未按照本辦法第二十三條的規(guī)定討論復(fù)核法律意見(jiàn)；（六）未按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行告知義務(wù)；（七）法律意見(jiàn)的依據(jù)不適當(dāng)或者不充分，法律分析有明顯失誤；（八）法律意見(jiàn)的結(jié)論不明確或者與核查和驗(yàn)證的結(jié)果不對(duì)應(yīng)；（九）未按照本辦法第十八條的規(guī)定制作工作底稿；（十）未按照本辦法第十九條的規(guī)定保存工作底稿；（十一）法律意見(jiàn)書(shū)不符合規(guī)定內(nèi)容或者格式；（十二）法律意見(jiàn)書(shū)等文件存在嚴(yán)重文字錯(cuò)誤等文書(shū)質(zhì)量問(wèn)題；（十三）違反業(yè)務(wù)規(guī)則的其他情形。第三十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出監(jiān)管談話決定的，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管談話的對(duì)象、原因、時(shí)間、地點(diǎn)等以書(shū)面形式通知律師或者律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人。律師或者律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照通知要求，接受監(jiān)管談話。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)律師或者律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話，可以會(huì)同或者委托司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行。進(jìn)行監(jiān)管談話，應(yīng)當(dāng)有2名以上工作人員在場(chǎng)，并對(duì)監(jiān)管談話的內(nèi)容作出書(shū)面記錄。第三十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師、律師事務(wù)所采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施的，律師、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照要求改正所存在的問(wèn)題，提高證券法律業(yè)務(wù)水平。第三十四條律師、律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定接受監(jiān)管談話，或者未按照要求改正所存在問(wèn)題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者司法行政機(jī)關(guān)可以責(zé)令其限期整改。第三十五條律師、律師事務(wù)所被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者責(zé)令整改的，在調(diào)查、整改期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)暫不受理和審核該律師、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)等文件。第六章法律責(zé)任第三十六條律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反《證券法》和有關(guān)證券管理的行政法規(guī)，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》和有關(guān)證券管理的行政法規(guī)實(shí)施處罰；需要對(duì)律師事務(wù)所給予停業(yè)整頓處罰、對(duì)律師給予停止執(zhí)業(yè)或者吊銷(xiāo)律師執(zhí)業(yè)證書(shū)處罰的，由司法行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施處罰。第三十七條律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券法》第二百二十三條的規(guī)定實(shí)施處罰。第三十八條律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，未按照本辦法第十九條的規(guī)定保存工作底稿的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券法》第二百二十五條的規(guī)定實(shí)施處罰。第三十九條律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，有本辦法第三十一條第（一）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)規(guī)定情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定實(shí)施處罰。第四十條律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反《證券法》、有關(guān)行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依照《證券法》第二百三十三條的規(guī)定，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。第四十一條律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反《律師法》和有關(guān)律師執(zhí)業(yè)管理規(guī)定的，由司法行政機(jī)關(guān)給予相應(yīng)的行政處罰。律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反律師行業(yè)規(guī)范的，由律師協(xié)會(huì)給予相應(yīng)的行業(yè)懲戒。第四十二條律師事務(wù)所及其指派的律師違反規(guī)定從事證券法律業(yè)務(wù)，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。第四十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)在查處律師事務(wù)所、律師從事證券法律業(yè)務(wù)的違法行為的工作中，應(yīng)當(dāng)相互配合，互通情況，