市場失靈與微觀管制課件

合肥工業(yè)大學MBA教學

《管理經(jīng)濟學》電子教案

1第十講制度環(huán)境與政策環(huán)境第一章市場失靈及解決對策第二章產(chǎn)權制度與企業(yè)行為第三章政府干預下企業(yè)決策的若干問題

第一章市場失靈及解決對策一、市場失靈的原因二、市場失靈的解決對策

一、市場失靈的原因市場失靈是指在資源配置方面因為存在很多因素阻礙市場按理想方式而出現(xiàn)的低效率。它包括不完全競爭外部效應信息不對稱收入分配不平等

1、不完全競爭不完全競爭使消費者部分或全部消費喪失者剩余，使社會福利遭受損失。尤其是壟斷，會對經(jīng)濟產(chǎn)生一定的消極影響。

管制者的目的是什么？什么條件下的管制最有可能提高福利？什么類型的管制最有可能降低福利？管制6對買者的價值壟斷者的成本壟斷的無效率總剩余=買者的評價-賣者的成本=對買者的價值-壟斷者的成本社會有效率的產(chǎn)量：需求曲線與邊際成本相交點壟斷者的成本對買者的價值效率產(chǎn)量需求(對買者的價值)產(chǎn)量價格邊際成本壟斷產(chǎn)量壟斷價格無謂損失

壟斷的利潤：一種社會代價嗎？效率產(chǎn)量需求(對買者的價值)產(chǎn)量價格邊際成本壟斷產(chǎn)量壟斷價格Deadweightloss消費者剩余p，pABCD收入轉移

壟斷的代價效率產(chǎn)量需求(對買者的價值)產(chǎn)量價格邊際成本壟斷產(chǎn)量壟斷價格消費者剩余p，pABCD分配性低效率技術性低效率尋租經(jīng)濟利潤

兩種基本觀點政府應該通過管制來糾正市場的低效率政府的管制反而導致市場效率的低下理由：要么是政府缺乏實行最佳管制所必需的信息，要么特殊利益集團向立法機構和管制機構施加壓力。政府失效：governmentfailure

政府行為的適當目標兩種觀點：政府管制的主要目標應該是經(jīng)濟效率，糾正市場的低效率應通過管制來重新分配收入

對壟斷廠商的管制壟斷產(chǎn)生低效率的四種來源：產(chǎn)量受到限制管理松懈(managerialslack)尋租行為對研究與開發(fā)關心不足

美國主要的經(jīng)濟方面的管制機構州際商業(yè)委員會(1887，州際鐵路、公路、水運、石油管道、州際電話)州管制委員會(1907年開始，地方電力、煤氣、地方電話)聯(lián)邦通訊委員會(1934，州際電話、廣播、有線電視)聯(lián)邦電力委員會(1935，州際電力調撥)聯(lián)邦能源管制委員會(1977，天然氣、石油管道，州際商業(yè)中銷售的天然氣現(xiàn)價)聯(lián)邦海事委員會(1936，遠洋運輸)民用航空委員會(1938，州際航運)郵政費率委員會(1970，郵件種類及收費)聯(lián)邦能源局(1973，石油價格及分配)能源管理局(1974，同上)版稅裁判據(jù)(1976，版權材料)

政府應該干預否？壟斷不可能被新的進入消除，或壟斷不能作為創(chuàng)新的動機時，應該政府干預三種情況下的管制是不必要的或有害的：廠商有開發(fā)新產(chǎn)品、進行新的發(fā)明創(chuàng)造或者獲得比其它廠商效率更高的技術以變成壟斷廠商的動機如果一個市場是可競爭的，進入和退出能無成本地發(fā)生，因為市場壓力消除了壟斷力量，進行管制的需要應很少或沒有管制成本可能太高或管制者不稱職，以致于社會為管制所害。

政府對完全壟斷的管制價格管制征稅定額稅定率稅鼓勵競爭

邊際成本遞增下對壟斷廠商的價格管制QmQcMRr管制需求Dr數(shù)量QMRDWL需求D價格pmpcMC壟斷廠商的低效率：定價高，產(chǎn)量低有效率的生產(chǎn)點：價格=邊際成本DWL：消費者剩余+生產(chǎn)者剩余

導致短缺的價格管制QmB價格需求DMCpmpcpQQcQhMRr數(shù)量Q管制需求DrMRA壟斷定價的凈損失：A管制價格太低的凈損失：A+B

政府對完全壟斷的管制征收定額稅定額稅：在一定時間內(nèi)政府對廠商征收的一定數(shù)量的稅。采用征收定額稅的手段，政府可以在不改變壟斷廠商的生產(chǎn)量和價格的情況下，將該廠商的壟斷利潤完全征收。

政府對完全壟斷的管制征收定額稅政府采用定額稅方法和價格管制方法的區(qū)別如下：價格管制可以將完全壟斷廠商的利益直接轉移給消費者，即消費者可以享受到低價的利益。而征收定額稅，價格不變，消費者不能立即享受到政府干預的好處。但政府可以通過財政支出的方式為人們提供福利。價格管制可以促進完全壟斷廠商增加產(chǎn)量供人們消費。而定額稅則不會促使該廠商提高產(chǎn)量。

政府對完全壟斷的管制征收定率稅

定率稅也稱“單位稅”，就是對每一個單位的產(chǎn)量或單位價格所征收的稅。

定率稅一般分為兩種：第一種是“從量稅”，即根據(jù)產(chǎn)品數(shù)量對每一個產(chǎn)品所征收的一定量的稅；第二種是“從價稅”，即根據(jù)產(chǎn)品的價格按一定的百分比所征收的稅。

自然壟斷與公共公用事業(yè)物品分類：私人物品：既有排他性又有競爭性公共物品：既無排他性又無競爭性共有資源：有競爭性但無排他性自然壟斷：有排他性但無競爭性公共公用事業(yè)該行業(yè)的產(chǎn)品或服務特別重要競爭會帶來重復建設和資源浪費---具有自然壟斷特征

對自然壟斷的價格管制消費者剩余增加：C+D廠商虧損：A+B政府補貼社會福利=(C+D)-(A+B)-管理費用價格產(chǎn)量邊際成本平均成本需求曲線MRPmQmCABDPcQc

對自然壟斷的其它管制辦法目標：保護消費者利益，使社會福利最大化管制的辦法：政府擁有特許權招標鼓勵競爭

政府擁有國有化的效率問題交叉補貼(crosssubsidization)以低于成本的價格提供服務，并用其它服務的收益來填補所產(chǎn)生的赤字。

特許權招標政府將壟斷權賣給出價最高的投標者不是將壟斷權力送給廠商，而是政府收取壟斷租金投標的條件：特許廠商提供的社會福利高于壟斷廠商所能提供的社會福利水平

使競爭性行業(yè)更具壟斷性限制進入政府人為地造成了稀缺，提高了對消費者收取的價格較高的價格導致社會財富從消費者向該行業(yè)的廠商手里轉移農(nóng)業(yè)管制價格支持數(shù)量限制

利益集團和管制政府管制是否有效？俘獲理論和利益集團理論管制對財富分配有重要影響；將受管制決策影響的人受利益驅動會試圖影響這種決策規(guī)制俘虜(regulatorycapture)

影響尋租行為的因素：利害關系的大小集團的大小集團的同一性不確定性

反壟斷法和政策28反托拉斯法美國指導反托拉斯政策的三部主要法律：1890年謝爾曼法1914年克萊頓法1914年貿(mào)易委員會法反托拉斯法的目標：經(jīng)濟目標：提高效率，阻止廠商運用其市場力量而作出有害于社會的行為非經(jīng)濟目標：保護小企業(yè)分散權力社會道德的目的

市場力量市場力量顯著的程度市場定義產(chǎn)品市場的范圍地理市場的范圍

兼并美國廠商如何兼并潛在競爭者的兼并赫芬達爾指數(shù)HI兼并后小于1000兼并后在1000到1800之間，增加值大于100兼并后大于1800，增加值大于50

2、外部效應外部效應是一種未經(jīng)市場交易而強加于他人的成本或收益，也被稱為外部性。如果某個單位的活動給他人帶來損害，而該單位并不支付可補償這種損害的成本，這種活動具有“外部不經(jīng)濟”。如果某個經(jīng)濟單位的活動給他人帶來好處，而自己卻未能得到補償，那么這種活動具有“外部經(jīng)濟”；當某種活動具有“外部經(jīng)濟”時，從事這一活動的人不能獲得由此帶來的利益，人們就缺乏從事這種活動的激勵。當某種活動具有“外部不經(jīng)濟”時，從事這種活動的人可以不承擔或僅部分承擔該項活動帶來的成本，人們就有從事這種活動的動機或激勵。

外部效應例如：商店和家庭在夏季使用空調，商店使用空調是為了招攬顧客，是一種生產(chǎn)行為；家庭使用空調是為了舒適，是一種消費行為。這兩種行為會分別帶來生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟和消費的外部不經(jīng)濟。使用空調的商店和家庭都承擔了安裝和使用空調的成本，但空調使用中所釋放的氟利昂和其它有害氣體對臭氧層有破壞作用，并造成其他污染，這種污染的代價是由整個社會承擔的。這里外部性造成了私人成本與社會成本的不一致。私人成本是由進行某項活動的單位或個人所承擔的所有成本，社會成本是由所有社會成員承擔的成本。

公共產(chǎn)品物品大致可以分為兩大類：私人產(chǎn)品（PrivateGoods）和公共產(chǎn)品（PublicGoods）。私人產(chǎn)品——在占有和消費過程中具有競爭性和排他性的商品。公共產(chǎn)品——一個人對該物品的消費不會減少其他人對該物品的消費。純粹的公共產(chǎn)品必須同時具備上述兩個條件：非競爭性意味著不必排斥他人對公共產(chǎn)品的消費，因為增加一個人消費的邊際成本為零；非排他性則意味著不能排斥他人對公共產(chǎn)品的消費，因為排斥他人消費在技術上不可行或雖然在技術上可行但成本太高。公共產(chǎn)品還具有不可分性，即它不能被分解為若干個部分進行買賣。

3、信息不對稱交易雙方對對方的信息不完全掌握，其中一方掌握著比另一方更充分的信息。非對稱信息可能是指某些參與人的行動，也可能是某些參與人的知識，它既可能發(fā)生在簽約之前，也可能發(fā)生在簽約之后。

信息不對稱與機會主義

在信息不完全的環(huán)境中，人們的機會主義行為是造成高交易成本的重要原因。機會主義行為（opportunisticbehavior）是指以別人的損失為代價追求個人利益的行為。在合約簽訂之前、簽訂過程中和合約簽訂之后，機會主義行為有不同的表現(xiàn)形式。

信息不對稱將妨礙合約達成與實施（1）、信息不對稱與戰(zhàn)略性虛假表示

由于存在著信息不對稱，買賣雙方很難了解對方對商品價值的實際估價，并且雙方在交易中可能存在機會主義行為，因此在交易中會產(chǎn)生很高的交易成本，即交易雙方可能對合約的價值進行戰(zhàn)略性虛假表示（strategicmisrepresentation）。

交易談判在大多數(shù)情況下如果交易可能給雙方帶來利益時，交易的雙方不會一直堅持各自開始時的要價，而會進行談判以達成交易。交易的談判是一個復雜的過程，談判的結果是難于預料的，它取決于雙方的談判地位，談判技巧，耐心程度，戰(zhàn)略遠見以及談判的初始條件。談判是有成本的，這是一種交易成本，其產(chǎn)生原因是有限理性和機會主義行為。

續(xù)前在談判中，一方或雙方都可能通過獲取更多的信息而獲得有利的談判地位。例如，對商品有更多信息的買方可以避免支付比該商品實際價值更高的價格。并且一方從某一交易價格獲得的利益，就是另一方從該價格蒙受的損失。進一步說，如果一方掌握更多的信息，另一方就要支付由于對方掌握更多信息的成本。這就使雙方都要為獲取更多的信息進行投資，都要支付計量商品價值的成本。

談判成本分析從社會的觀點看，這種信息成本是一種資源浪費。獲得更多的信息能使交易商品的價格更準確地反映其實際價值，但這并不能增加商品的價值。這種計量成本僅是大量支出被用于取得有利談判地位的一個例子。很多類似的這類成本都是非生產(chǎn)的，但這類成本具有私人價值，它可以在交易中改變利益分配的格局。因此人們愿意為取得有利的談判地位進行投資。

（2）、逆向選擇（adverseselection）

如果在合約簽訂之前，合約的一方對合約造成的結果擁有更多的個人信息，而這種信息會減少合約對另一方的價值，這時擁有更多個人信息的一方試圖達成合約的行為被稱為逆向選擇。人壽健康保險市場面臨嚴重的逆向選擇問題。如果說在信息不對稱的保險市場上，保險的買方擁有更多的個人信息。那么在二手車市場上，是舊車的賣方擁有更多的個人信息。二手汽車的賣主對于汽車的質量有更多的了解。

（3）、資產(chǎn)專用性（specificassets）與受制于人問題（hold-upproblem）

專用性資產(chǎn)是指在特定環(huán)境和關系中才具有其全部價值的資產(chǎn)，專用性是指該資產(chǎn)適用于特定用途的程度，當用于其他用途時，該資產(chǎn)就會喪失部分或全部價值。專用資產(chǎn)中一個重要情形是聯(lián)合專用資產(chǎn)（cospecializedassets），即當兩種資產(chǎn)一起使用時它們具有很高的生產(chǎn)率，而當它們用于各自獨立的生產(chǎn)和服務時，它們就失去了大部分價值。

受制于人問題指合約的一方擔心，當他進行投資后，他可能要被迫接受對自己不利的條件；或者擔心另一方的機會主義行為會減少自己的投資價值。

4、收入分配不平等按要素的貢獻分配有利于效率的提高，但是不利于平等的實現(xiàn)。財富在社會中的初始分配不一定是合理的，不一定符合機會平等的原則。

二、市場失靈的解決對策1、壟斷與反壟斷措施價格管制——政府往往對那些具有自然壟斷性質的公共事業(yè)等行業(yè)進行價格管制?！斗磯艛喾ā贰拗拼蠊镜膲艛嘈袨椤?/p>

2、外部效應及解決對策(1)解決外部性的傳統(tǒng)思路(2)現(xiàn)代經(jīng)濟理論解決外部效應的對策

(1)解決外部性的傳統(tǒng)思路通過國家干預經(jīng)濟活動的辦法，使私人成本和社會成本相一致，來減少外部性。a.稅收和補貼

例如對生產(chǎn)氟里昂的企業(yè)，征收相當于生產(chǎn)氟里昂的社會邊際成本和企業(yè)邊際成本之差的稅收，就可以使私人成本與社會成本相等，使企業(yè)少生產(chǎn)、消費者少購買有外部不經(jīng)濟的產(chǎn)品。同樣對使用可減少污染的新型空調給予補貼，使私人成本與社會成本相一致，從而激勵人們生產(chǎn)和消費具有外部經(jīng)濟的產(chǎn)品。b.企業(yè)合并具有生產(chǎn)外部性的企業(yè)預售外部性影響而成本增加的企業(yè)進行合并，則原先的外部性對于新成立的企業(yè)來說就內(nèi)部化了。

（2）現(xiàn)代經(jīng)濟理論解決外部效應的對策現(xiàn)代經(jīng)濟理論中，經(jīng)濟學家提出用規(guī)定產(chǎn)權的辦法解決外部性問題。科斯定理：只要初始產(chǎn)權界定明晰，并且不存在信息和法律等因素造成的談判障礙，也即不存在交易成本，那么人們總能通過談判得到有效率的結果?？扑乖?960年發(fā)表的《社會成本問題》指出：外部性從根本上說是因為產(chǎn)權界定不明晰或存在交易成本造成的，所以政府不必一定要用稅收、補貼、管制等方法來消除私人成本和社會成本之間的差異。政府只需界定并保護產(chǎn)權，并建立可減少交易成本的環(huán)境，人們之間的市場交易就能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

交易成本交易成本也稱交易費用，它包括——發(fā)現(xiàn)價格尋找交易對手的費用了解和顯示信息的費用談判形成合約的成本核查合約實施的費用

發(fā)現(xiàn)價格尋找交易對手的費用當買方要購買某一產(chǎn)品時，他會發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品有許多不同的規(guī)格和價格，要發(fā)現(xiàn)他合意的價格是要花費時間、支出費用的。

了解和顯示信息的費用在市場交易中，買方不僅要了解商品的價格信息，還要了解商品的質量和性能信息。賣方也需要買方了解他的產(chǎn)品性能和質量，從而吸引買方；如通過廣告、產(chǎn)品包裝或試用來宣傳其產(chǎn)品。賣方向買方顯示產(chǎn)品信息也是需要成本的。

談判形成合約的成本在復雜和不可預測的世界中，未來事件具有不確定性，不可能把所有可能發(fā)生的事件都列入合約的條款之中，簽訂合約的雙方很難對這些不確定性導致的各種情況形成一致看法。更不可能預先規(guī)定處理所有這些不確定情況的具體條款。為形成不損害自身利益或對自己有利的合約，人們要花費大量的精力、時間和金錢，進行多次談判和討價還價，要支付很高的成本來達成合約。

核查合約實施的費用一方面核查交易對手是否遵守合約是要花費時間和精力的；另一方面，由于種種原因合約本身往往是不完全的，即合約不能對可能發(fā)生的每一種情況做出完全的約定。這樣，核查合約實施的費用是相當高的。

科斯定理的局限性運用科斯定理解決外部效應問題在實際中不一定真正有效。原因在于——第一，資產(chǎn)的產(chǎn)權是否總是能夠明確地加以規(guī)定？第二，已經(jīng)明確的產(chǎn)權是否總是能夠轉讓？第三、分派產(chǎn)權會影響收入分配，而收入分配的變動可能會造成社會不公平。

公共產(chǎn)品的解決對策一般來說，公共產(chǎn)品覆蓋的消費者越多，免費搭車現(xiàn)象越嚴重，公共產(chǎn)品由私人市場提供出來的可能性越小。如果私人市場不能提供適量的公共產(chǎn)品，可由政府來解決這個問題。（稅收）另一種解決辦法是所謂產(chǎn)權的解決辦法。

產(chǎn)權確定與公共產(chǎn)品提供經(jīng)濟學家早就認識到產(chǎn)權問題與公共產(chǎn)品的聯(lián)系，一個被廣泛引用的關于產(chǎn)權和產(chǎn)權激勵作用的例子是“共有草地的悲劇”，在英格蘭上一世紀曾遇到的情形。哈?。℅arrettHardin）在他1968年發(fā)表的著名文章中這樣描述了“共有草地的悲劇”。這種共有草場是一種公共產(chǎn)品，由此產(chǎn)生了一種外部性，或者說是在共有草場的放牧權力所產(chǎn)生的一種外部性。每個養(yǎng)牛人計算他在共有草場上放牧的私人成本，而不考慮他的行為可能造成社會成本。這里免費搭車問題給整個社會帶來災難——公共草場的破壞。

續(xù)前由于公共產(chǎn)品具有消費的非競爭性和非排他性，每個人都對公共物品擁有某些產(chǎn)權，都可享受公共物品帶來的利益。但另一方面每個人都不想擁有公共物品，因為存在著免費搭車問題。沒有人愿意生產(chǎn)公共產(chǎn)品，沒有人愿意維護它，也沒有人愿意為所有社會成員的利益提供充分數(shù)量的公共產(chǎn)品。當產(chǎn)權不能明確界定或實施時，某項活動的私人成本和社會成本就要由不同的人來承擔，追求自身利益最大化的個人在考慮某項活動的成本和收益時就會發(fā)生扭曲，并導致市場失靈。明確界定產(chǎn)權是市場有效率運作的前提。

(3)信息不對稱的解決措施信息經(jīng)濟學不同模型的基本分類隱藏行動隱藏信息事前逆向選擇模型信號傳遞模型信息甄別模型事后隱藏行動的隱藏信息的道德風險模型道德風險模型

解決對策示例隱藏行動的道德風險模型——雇員與雇主的關系雇主不能觀察到雇員是否努力工作，但可以觀察到雇員的任務完成得如何，因此，雇員的報酬應與其完成的任務情況有關隱藏信息的道德風險模型——經(jīng)理與銷售人員銷售人員了解顧客的特征，經(jīng)理不知道，經(jīng)理人員設計的激勵合同是要向銷售人員提供激勵，以使后者針對不同的顧客選擇不同的銷售策略。

續(xù)前逆向選擇模型——賣者和買者的關系

由于賣者比買者擁有更多的關于產(chǎn)品質量的信息，所以，要求賣者提供產(chǎn)品說明。信號傳遞模型——雇員與雇主的關系擁有個人信息的一方首先采取行動或用某種可證實的事實顯示別人難于觀察的個人信息。在勞動力市場上，教育程度可以作為勞動者生產(chǎn)率的信號。以受教育程度為信號可以判斷求職者的能力，至少可以減少測量求職者能力的成本。信息甄別模型——保險公司與投保人的關系信息甄別是不了解個人信息的一方首先采取行動以便區(qū)分具有不同偏好和特點的一方。在人壽健康保險市場上，設計不同的保險品種就是一種信息甄別，例如，對人的手、腿等器官和心臟病、肺病等不同類型的疾病進行保險。

信息不對稱、敗德行為與委托代理問題敗德行為（moralhazard）：指當合約一方的行為不能被完全觀察，或了解他的行為的成本很高時，該方可能改變自己的行為方式，采取以損害合約另一方來追求自己利益的行為。敗德行為是一種由合約不完全造成的、在合約達成后的機會主義行為。敗德行為的概念來自保險市場，指人們傾向于在購買保險以后改變行為方式，并可能導致保險公司支付更高的賠償。

敗德行為及原因“敗德行為”也稱“道德風險”，從表面含義上來說是指不道德的行為。但經(jīng)濟分析更強調敗德行為造成的效率損失，敗德行為確實減少了人們達成互利合約的可能性。保險市場中的敗德行為帶來了效率損失。因為被保險一方因改變行為方式給他帶來的利益往往要小于由此造成的全部成本。所以產(chǎn)生這種情況是因為：被保險的一方在進行決策時并不考慮他的行為造成的所有成本和收益，或者說在保險以后，接受保險一方的行為所造成的成本和收益是由不同的人來承擔的，收益由接受保險的一方承擔，成本卻是由保險公司來承擔。

委托代理問題敗德行為的產(chǎn)生是因為某個人的利益與某個組織的利益不一致，它可以從采取某種行動或提供某種歪曲的信息中獲利，并且他的這種活動是難以被監(jiān)察的。這個問題又可以轉變?yōu)槲写韱栴}。（principal-agentproblem）委托-代理關系是廣泛存在的。例如：醫(yī)生與病人、員工與經(jīng)理、總經(jīng)理與股東等?？茖W管理之父泰勒曾經(jīng)說：“一個有能力的工人會花時間研究怎樣才能更慢地工作，同時讓他的雇主相信他在以正常的速度工作”。

敗德行為產(chǎn)生的三個條件第一，人們之間存在著潛在的利益沖突。當資源的稀缺意味著一個人獲得某種權益另一個人就要失去時，利益沖突就會發(fā)生。第二，在人們之間存在著相互有利的合作或交換的基礎，在此基礎上人們之間能夠形成某種合約，但由此也會產(chǎn)生利益分配上的差別。第三，人們很難決定合約的條款是否得到了遵守和實施，這種困難產(chǎn)生的原因在于：信息是不完全的，進行監(jiān)督、核查報告信息真實性是有成本的，甚至是不可能的。

控制敗德行為的思路1、加強監(jiān)督減少敗德行為的一種方式是加強監(jiān)督，即增加用于監(jiān)督和核查的資源。這種辦法可以在一定程度上在敗德行為出現(xiàn)以前加以防止。這時監(jiān)督的結果往往是獎勵或懲罰的基礎。2、激勵合約在有些條件下，監(jiān)督成本高到不值得進行的地步。然而可以不直接進行行為的監(jiān)督，而是通過觀察行為的結果，并對好的績效給予獎勵的方式來提供減少敗德行為的激勵。這種方式可以減少由于行為難于監(jiān)督和核查而引起的雙方利益沖突。

控制敗德行為的思路3、交抵押金（bonding）抵押金指一定數(shù)量的貨幣，當某些不恰當?shù)男袨槌霈F(xiàn)時，抵押金就會被沒收。抵押金具有把雙方的共同利益捆綁在一起的作用。設置抵押是一種提供激勵的有效方式，但問題是人們往往缺少足夠的資金作抵押。而較少的抵押金就失去了抵押的意義，特別是當從不恰當行為中獲得的利益遠遠大于抵押金的數(shù)量時。因此只有當?shù)盅航鸬臄?shù)量足夠大時才能產(chǎn)生合適的激勵。

控制敗德行為的思路4、名譽是解決委托-代理關系中的敗德行為，使合約得到遵守的一個重要機制。委托-代理關系是一種關系合約，這使得合約不能通過法律來實施，但是關系合約的雙方可以根據(jù)自己掌握的信息評價對方過去的行為，判斷對方的品德和能力。由于在關系合約中不能對不可預見情況下的行為作出規(guī)定，至少合約的一方（或者雙方）要依賴于另一方的誠實和善意。在這種情況下名譽機制為解決關系合約中的敗德行為提供了一種解決辦法。

名譽機制的局限性名譽機制在關系合約中發(fā)生作用的主要局限性是：這種關系合約必須持續(xù)相當長的時間，以便使保持名譽所獲得的利益超過欺騙所能帶來的利益，從而使代理人采取守約的戰(zhàn)略。這種分析可以解釋我國經(jīng)濟轉型過程中的所謂“58歲、59歲現(xiàn)象”，即國有企業(yè)總經(jīng)理要按照國家干部的管理辦法要在60歲時退休，而在退休前他們的行為方式可能改變，甚至搞貪污腐敗。

名譽機制的另一局限性來自不完全的關系合約本身關系合約不能對各種環(huán)境中的行為出明確規(guī)定，當某種情況出現(xiàn)時，合約的雙方對應當做什么，以及做什么才合適可能有不同的看法。當合約的雙方發(fā)生爭吵時，第三方很難做出誰是誰非的判斷。作出判斷的困難使得名譽機制不能有效發(fā)生作用。這時，企業(yè)文化有助于這一問題的解決。一種在組織內(nèi)使名譽機制發(fā)生作用的辦法，是建立一套有助于形成組織內(nèi)成員預期的行為準則和慣例，也可稱為企業(yè)文化。

續(xù)前行為準則是一套為了實現(xiàn)特定目標的規(guī)則。在大型組織中，行為準則可以指導管理者作出決策，并使所有員工和管理者都形成對于各類行為的明確預期，即應當做什么，哪些行為將得到獎勵，哪些行為將受到懲罰。企業(yè)文化的重要性在于：它提供了一套判斷行為正確與否和解決矛盾的的原則和程序。這些原則適用于該組織所面對的具體問題，因此，這些原則是簡單而具體的，容易為組織中的新成員所了解。因此，企業(yè)文化能夠化解組織內(nèi)的矛盾和沖突。但一種企業(yè)文化不能適用于一切企業(yè)組織。這能夠說明當兩個具有不同風格或歷史的企業(yè)合并時，很可能發(fā)生“文化沖突”。

（4）收入分配不平等問題的解決稅收轉移支付*效率與公平的問題在經(jīng)濟學上，如果我們認為收入分配問題與社會穩(wěn)定密切相關，而穩(wěn)定的社會環(huán)境又可以看成是一種公共產(chǎn)品，則公平的收入分配就可以被當作是一種特殊的公共產(chǎn)品了。

第二章產(chǎn)權制度與企業(yè)行為第一節(jié)產(chǎn)權理論第二節(jié)企業(yè)組織

第一節(jié)產(chǎn)權理論一、產(chǎn)權的概念二、產(chǎn)權的界定與實施三、產(chǎn)權制度對經(jīng)濟績效的影響

一、產(chǎn)權的概念產(chǎn)權是指個人對稀缺性資源所擁有的權利。產(chǎn)權從形式上表現(xiàn)為人與物之間的關系，而其實質卻是人與人之間的關系。從產(chǎn)權的角度來看，人們之間的任何一項交易都可以看作是不同主體之間的產(chǎn)權交換。因此，對于產(chǎn)權所作出的各項安排也就規(guī)范了人們在交易中的關系。

二、產(chǎn)權的界定和實施產(chǎn)權界定規(guī)則——法律社會習俗合同產(chǎn)權界定的特點——無論多么完善的法律，多么明確的習俗，多么詳盡的合同，都不可能對產(chǎn)權的各個方面作出完全的界定。

產(chǎn)權界定的均衡既然對任何一項交易而言，權力都不可能得到完全的界定，因此，在任何交易中就總會有一部分產(chǎn)權處于未被明確界定的狀態(tài)。那么，產(chǎn)權會被界定到何種程度，現(xiàn)實中哪些因素決定了產(chǎn)權界定的最終結果呢？——制度均衡

制