風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)控制程序

文件號：FGZ2-19程序文件發(fā)布：2016年5月18日風(fēng)險(xiǎn)的識別與評價(jià)控制版號：A更改號：0程序?qū)嵤?016年5月18日1.0目的為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.0范圍適用于在公司質(zhì)量管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、設(shè)計(jì)開發(fā)的變更控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；生產(chǎn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；過程檢驗(yàn)和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南；3.0職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向等相關(guān)影響實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價(jià)的確認(rèn)，組織相關(guān)部門應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃。3.2各相關(guān)部門負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實(shí)施。定義4.1環(huán)境因素：對公司目標(biāo)和戰(zhàn)略等相關(guān)影響實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面要素或條件。4.2機(jī)遇：可能導(dǎo)致采用新的實(shí)踐，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決公司或其客戶需求的其他有利可能性。4.3風(fēng)險(xiǎn)評估：在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評估就是量化測評某一事件帶來的影響或損失的可能程度。4.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的幾率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失的程度，這主要包括包括事前控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。4.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。4.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)。4.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：公司內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，例如決策風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。4.8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場需求風(fēng)險(xiǎn)等。4.9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。4.10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或概率。4.11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：用于評價(jià)是否須對已識別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)二風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度x風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。5.0工作程序5.1內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮：5.1.1可能對公司的目標(biāo)和戰(zhàn)略造成影響的變更和趨勢；5.1.2與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念和價(jià)值觀；5.1.3公司管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；5.1.4資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；5.1.5與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求；5.2風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識別的時(shí)機(jī)質(zhì)量管理體系策劃、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、公司及其背景變化、相關(guān)方的需求和期望變化，等。5.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的類型5.3.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。5.3.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)。5.3.3經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供應(yīng)鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、專利及產(chǎn)權(quán)。5.3.4市場風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：包括市場容量、競爭力、價(jià)格、促銷。5.3.5財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：融資/籌資、資金償還、資金使用、資金回收、利益分配。5.4質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)5.4.1直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、報(bào)廢、返工等風(fēng)險(xiǎn)。5.4.2間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品使用過程中，造成客戶的財(cái)產(chǎn)損失或人身傷害。5.5環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)5.5.1產(chǎn)品銷售淡季和旺季，影響客戶的采購，也間接影響公司的產(chǎn)品生產(chǎn)。5.5.2人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同人群的消費(fèi)習(xí)慣不同。5.5.3地理環(huán)境：不同的氣候、溫度、濕度等環(huán)境，對產(chǎn)品使用的影響。5.5.4政策環(huán)境：國家宏觀政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，以及地方相關(guān)政策的變動會間接地影響到企業(yè)運(yùn)營。5.5.5經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、通貨膨脹或通貨緊縮等。5.6經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)5.6.1原材料供應(yīng)：主要包括原材料的價(jià)格、質(zhì)量、交貨時(shí)間5.7風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃為全面識別和應(yīng)對在生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表》在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，相關(guān)部門對可能存在風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、過程、人員等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐一的篩選識別，包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)備、工具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段的失效風(fēng)險(xiǎn)；過程失效的風(fēng)險(xiǎn)；5.8建立風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)5.8.1建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)識別活動的開展應(yīng)是團(tuán)體的活動，公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和評估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的。建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)的職責(zé)：a,組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評估；b,制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實(shí)執(zhí)行；c,組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的效果驗(yàn)證。5.8.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別和評估人員的資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別和制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員應(yīng)具備以下的能力：熟悉公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程；有一定的組織協(xié)調(diào)能力；熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評估；5.9風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃總經(jīng)理組織相關(guān)部門策劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并編制《風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表》指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估，以及對風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，編制《風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表》時(shí)，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：計(jì)劃的范圍；職責(zé)和權(quán)限的分配；風(fēng)險(xiǎn)管理活動的評審要求；風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則；驗(yàn)證活動；5.10風(fēng)險(xiǎn)評估對已識別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價(jià)，其評價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施5.10.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險(xiǎn)的評估量化，若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其將導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；財(cái)產(chǎn)損失的多少；是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；對企業(yè)形象的損害程度；為便于識別風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害程度，對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：非常嚴(yán)重；嚴(yán)重；較嚴(yán)重；

一般；輕微；下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價(jià)時(shí)，下表作為評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則:嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國際/國際標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、重傷、慢性病財(cái)產(chǎn)損失＞10不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷停工時(shí)間＞3個(gè)月10＜財(cái)產(chǎn)損失＞5需較長時(shí)間才能恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷停工時(shí)間＜3個(gè)月5〈財(cái)產(chǎn)損失＞0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷，無需停工療養(yǎng)財(cái)產(chǎn)損失＜0.5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊影響2輕微不違反無傷亡無損失無停工不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表》5.10.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻率定義為5級，如下所示：極少發(fā)生；很少發(fā)生；偶爾發(fā)生；

有時(shí)發(fā)生；經(jīng)常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率，評價(jià)準(zhǔn)則:發(fā)生頻率定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率＜0.01%1很少發(fā)生0.01%＜發(fā)生概率＜0.1%2偶爾發(fā)生0.1%＜發(fā)生概率＜1%3有時(shí)發(fā)生1%＜發(fā)生概率＜10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率＞10%5發(fā)生頻率判定過程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中發(fā)生頻率不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表》中。風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價(jià)后，通過計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算公式如下：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級*風(fēng)險(xiǎn)頻率等級風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求:、發(fā)生頻率嚴(yán)重度、非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)采取的措施:風(fēng)險(xiǎn)等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)對措施15-25咼風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即米取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-14一般風(fēng)險(xiǎn)需米取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-4低風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)米取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失更大時(shí)，可考慮接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可采取措施進(jìn)行有效規(guī)避時(shí),應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對風(fēng)險(xiǎn)等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施對照表：、發(fā)生頻率嚴(yán)重度、、非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對過程中，應(yīng)根據(jù)《記錄控制程序》，保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)記錄，風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表》中,便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.11風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對相關(guān)部門對所識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方法包括：風(fēng)險(xiǎn)接受；風(fēng)險(xiǎn)降低；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；對風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能地消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方法或者消除風(fēng)險(xiǎn)的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成的損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的應(yīng)對方法。5.11.1風(fēng)險(xiǎn)接受是指公司本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受的方法：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，又無有效的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方法時(shí)；按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中，計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)；5.11.2風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損壞或損失。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：米取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施時(shí)；按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)；5.11.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃的變更，來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的幾率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。5.11.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估活動是用于識別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行。在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；制定的措施應(yīng)落實(shí)到人，個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；對措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果應(yīng)進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)；5.12風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審公司應(yīng)組織實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別是否有效且完善；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度；對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和客戶滿意度的潛在影響；5.12.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審的策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審應(yīng)每年至少評審一次，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審的次數(shù)：與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；

公司機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置方式重大調(diào)整時(shí)；發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；其他情況需要時(shí)；5.12.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評