供應(yīng)商索賠流程模板

1、供應(yīng)商索賠流程1. 目的為了加強(qiáng)供應(yīng)商管理，使供應(yīng)商原因給公司造成的經(jīng)濟(jì)損失及時得到賠償，而制定本流程。2. 概述本流程描述了“外購不良品確認(rèn)、不良品導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失的核算、及其相關(guān)活動”的角色與職責(zé)3. 術(shù)語名稱定義MRB1、全稱是Material Review Board,材料審査會議。2、它是針對所有檢驗(yàn)工站發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品異樣狀態(tài)時，暫時不能確定是否為缺陷或?qū)θ毕莸奶幚矸椒ㄐ璐蠹夜餐懻?的一種方式。3、這里的工站包括“進(jìn)料檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、出貨檢驗(yàn)以及客戶退回的產(chǎn)品。根據(jù)發(fā)現(xiàn)的場所，MRB會議可由 不同的人召集。如在進(jìn)料檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)原材料有異常，當(dāng)進(jìn)料檢驗(yàn)工程師不能確定時，他可召集MRB會議

2、，可 邀請“項(xiàng)目經(jīng)理、采購工程師、過程控制工程師、生產(chǎn)、計劃”等參加，如有必要可邀請“質(zhì)量和生產(chǎn)最高的 負(fù)責(zé)人”加入以加速問題的解決。4、通過MRB會議一般可得出下列結(jié)論：4.1.繼續(xù)使用；4.2.需要返工后使用；4.3.報廢；4.4.退回供應(yīng)商要求 換貨。5、MRB能使相關(guān)的人在第一時間知道問題的存在，并且能加快問題的解決。4. 角色與職責(zé)角色名稱職責(zé)對應(yīng)職位/崗位供應(yīng)商當(dāng)產(chǎn)品未出貨發(fā)現(xiàn)輕微品質(zhì)問題時，向我司提出特采供應(yīng)商SQE1考慮公司需要，是否接受供應(yīng)商特采申請；特采實(shí)施后，參照供應(yīng)商索賠比例對照表申請扣款；發(fā)現(xiàn)供方違約行為或在供方處稽查時發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，向供方提出索賠；4當(dāng)收到外購物料（

3、包括進(jìn)廠和產(chǎn)線）品質(zhì)不良時反饋給供應(yīng)商；5當(dāng)供方來料出現(xiàn)不良時，考慮生產(chǎn)需求或市場供求，并征求PMC、品質(zhì)、生產(chǎn)部門意 見，決定是否特米；6.供方來我司使用場地挑選不良來料時，核算場地使用費(fèi)。SQE制造單位1核算因使用不良來料，給公司造成的損失，包括工時損失、材料消耗、動力消耗等 費(fèi)用；2.我司挑選/加工不良來料時，核算人工費(fèi)、場地費(fèi)等各生產(chǎn)單位IPQC對公司生產(chǎn)產(chǎn)線發(fā)現(xiàn)的來料不良進(jìn)行確認(rèn)IPQCIQC1對產(chǎn)線發(fā)現(xiàn)來料不良進(jìn)行驗(yàn)證；2將檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)來料不良信息反饋給MRB團(tuán)隊；3對經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不良的來料實(shí)施特采時，提出降價或扣款申請IQCPMC評估來料延遲交付和不良退貨造成的工時與交期影響PMC采購

4、交付1針對PMC反饋的工時與交期影響，向供應(yīng)商提出索賠；采購執(zhí)行人員2針對供方交付違約，提出索賠供方管理部門一、供方管理部門根據(jù)以下權(quán)責(zé)進(jìn)行分工：1、由4個采購功能模塊類負(fù)責(zé)：商務(wù)、質(zhì)量、交付、技術(shù)2、采購商務(wù)：由資源開發(fā)負(fù)責(zé)，在此流程下主要負(fù)責(zé)在索賠中的總協(xié)調(diào)，當(dāng)采購其它 模塊在執(zhí)行索賠中，與供應(yīng)商商議不利時，這時其要介入；同時負(fù)責(zé)商務(wù)相關(guān)的索賠；3、采購質(zhì)量：負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的索賠；4、采購交付：負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付相關(guān)的索賠；5、采購技術(shù)：負(fù)責(zé)產(chǎn)品技術(shù)相關(guān)的索賠。二、相應(yīng)的職責(zé)：1針對在公司發(fā)現(xiàn)的和在供方處發(fā)現(xiàn)的供方違約行為，提出處罰或索賠；2針對供方原因造成客戶索賠情況，向供方提出分?jǐn)偹髻r。資

5、源開發(fā)/采購質(zhì)量/ 采購交付/采購技術(shù)客訴原因判定者一、分析判定客戶索賠是否供方原因造成，以及供方造成索賠的影響程度二、客訴原因責(zé)任判定者，一般按下述原則劃分：2.1、質(zhì)量客訴：由CQE進(jìn)行判定；2.2、交付客訴：由計劃部的交管確定出大致的供方原因，由采購交付最終判定是否 為供方責(zé)任；2.3、新產(chǎn)品開發(fā)質(zhì)量或進(jìn)度、模具開發(fā)的客訴：由項(xiàng)目部確定出供方原因，采購技 術(shù)核實(shí)供方的責(zé)任。CQE/交管/采購交付市場人員接收客戶索賠信息，并傳達(dá)給客戶索賠至相應(yīng)部門如質(zhì)量方面則交由CQE、如交付客 訴則交由計劃部交管責(zé)任人、開發(fā)質(zhì)量或進(jìn)度相關(guān)的則交由項(xiàng)目責(zé)任人。市場經(jīng)理5. 流程圖清晰版本見如下附件：5.1

6、、PDF文檔5.2、原始可編輯文檔流程說明活動編 碼活動名稱活動內(nèi)容角色輸入輸出1-01來料不良確 認(rèn)在收到制造單位反饋物料來料不良時（包括試產(chǎn)和量產(chǎn)，特采例外）， IPQC要對來料不良進(jìn)行確認(rèn)，屬實(shí)后，反饋給IQC和SQE作進(jìn)一步的 處理。IPQC來料不良 信息確認(rèn)是否 屬實(shí)1-02-1通知供應(yīng)商SQE得知產(chǎn)線來料不良信息后，作進(jìn)一步核實(shí)，包括“物料名稱、規(guī) 格、購進(jìn)時間、批次號、數(shù)量、不良狀況等“，并及時通知供應(yīng)商, 初步溝通處置措施。SQE來料不良 信息來料不良 信息1-02-2來料不良驗(yàn)證進(jìn)一步對來料不良進(jìn)行確認(rèn)，包括檢驗(yàn)或試驗(yàn)。IQC不良來料驗(yàn)證結(jié)果1-03反饋MRB團(tuán) 隊決定處置

7、措施1、當(dāng)來料經(jīng)IQC檢驗(yàn)不合格時，IQC填寫品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單交采購員確 認(rèn)，采購員根據(jù)生產(chǎn)緊急情況，申請MRB決策。2、IQC將來料不良信息反饋至MRB團(tuán)隊，由MRB團(tuán)隊決定不良來料處 置措施。MRB給出的不良處置的措施包括：2.1、供方來我司挑選：當(dāng)生產(chǎn)計劃緊急，須供應(yīng)商派人在本公 司挑選加工時，由采購交付與供應(yīng)商溝通索賠場地占用費(fèi)事宜， 得到供應(yīng)商的書面認(rèn)可后，供應(yīng)商再到我司進(jìn)行挑選或加工。IQC來料不良 信息來料不良 信息2.2、我司挑選/加工：SQE先給出書面的物料異常信息至供應(yīng)商。 物料上線選別或加工后，由生產(chǎn)線準(zhǔn)確統(tǒng)計出選別或加工物料所 耗費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)工時2.3、提出特采：對于特采為超

8、差接收的，IQC按照該批數(shù)量，根 據(jù)索賠標(biāo)準(zhǔn)，提出1%20%范圍內(nèi)的扣款申請，具體參照后附錄 A供應(yīng)商索賠比例對照表的相關(guān)規(guī)定及供應(yīng)商協(xié)商簽訂的質(zhì) 量保證協(xié)議執(zhí)行。2.4、退貨：PMC在退貨時要確認(rèn)是否對交期或生產(chǎn)排產(chǎn)有影響， 有影響的，PMC要計算出對應(yīng)的損失給到采購交付。2-01發(fā)貨前申請 特采出貨前發(fā)現(xiàn)供料品質(zhì)輕微不良，以書面形式描述不良狀況，向我司 提出可否以特采形式接收供應(yīng)商品質(zhì)不良特米申請2-02進(jìn)料前判定根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際和產(chǎn)品交期，決定是否以特采形式讓步接收不良來料， 必要時聯(lián)系品質(zhì)、計劃、生產(chǎn)等會簽意見SQE特米申請是否特采2-03參照供應(yīng) 商索賠比例 對照表提 出扣款申請對于特采

9、物料，待收到生產(chǎn)正常使用信息后，對照合同/協(xié)議定價和供應(yīng)商索賠比例對照表，確定貨款降價比例，然后參照費(fèi)用 轉(zhuǎn)嫁流程對供應(yīng)商進(jìn)行索賠。注：與供應(yīng)商協(xié)商特采時，供應(yīng) 商索賠比例對照表要經(jīng)供應(yīng)商認(rèn)可。SQE來料不良 信息降價比例或額度2-04核算使用不 良來料造成 損失一、核算使用不良來料造成損失：因使用不良來料造成產(chǎn)品不良所耗費(fèi)工時損失；因來料不良造成停工待料所耗費(fèi)工時損失；3不良來料使用量損失；4.因不良來料使用造成其它物料消耗損失；5其它損失，如動力消耗（水電、燃料等）、運(yùn)輸費(fèi)用、裝卸費(fèi) 用等。二、向采購質(zhì)量提出費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁需求，由采購質(zhì)量向供應(yīng)商提出索賠。 具體作業(yè)要求參考費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁流程。制造單

10、位使用不良 來料損失2-05核算場地使用費(fèi)當(dāng)供方來我司對不良來料進(jìn)行挑選時，核算我司提供給供方使用的 場地占用費(fèi)，根據(jù)使用地點(diǎn)、面積、期限、條件等不同，費(fèi)用會有 所不同。然后向供應(yīng)商提出索賠要求，并參照費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁流程執(zhí) 行。SQE場地使用場地使用費(fèi)2-06核算挑選/ 加工人工費(fèi) 用和場地使 用費(fèi)當(dāng)我司對不良來料進(jìn)行挑選/加工時，核算出耗用人工費(fèi)、場地使用 費(fèi)、機(jī)械臺班費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。制造單 位挑選/加工 不良來料挑選/加 工費(fèi)用2-07核實(shí)挑選/ 加工人工費(fèi) 用核實(shí)挑選/加工不良來料耗費(fèi)工時及費(fèi)用，對過程進(jìn)行監(jiān)督；并把核 實(shí)結(jié)果轉(zhuǎn)交SQE，由SQE發(fā)起對供應(yīng)商進(jìn)行索賠。IPQC核實(shí)需求核實(shí)結(jié)果2-

11、08參照供應(yīng) 商索賠比例 對照表提 出扣款申請對于特采物料，待收到生產(chǎn)正常使用信息后，對照合同/協(xié)議定價和供應(yīng)商索賠比例對照表，確定貨款降價比例或處罰要求。并把 核算結(jié)果轉(zhuǎn)交SQE，由SQE發(fā)起對供應(yīng)商進(jìn)行索賠。注：與供應(yīng)商協(xié) 商特采時，供應(yīng)商索賠比例對照表要經(jīng)供應(yīng)商認(rèn)可。IQC來料不良 信息降價比例或額度2-09評估工時和 交期影響當(dāng)對不良來料作出退貨處理后，評估因?yàn)橥素浽蛟斐傻墓r損失， 及對客戶交期延誤造成的影響。針對于“停工待料”、和“客戶交期 延誤”要向采購交付提出，由其根據(jù)協(xié)議或相應(yīng)約定進(jìn)行處理。PMC退貨工時損失 和交期影 響2-10提出索賠1、當(dāng)發(fā)生因物料不合格退貨造成的生產(chǎn)

12、停滯時，按采購部與供應(yīng)商采購交索賠需求索賠要求協(xié)商簽訂的采購合同執(zhí)行。由采購交付填寫供應(yīng)商索賠通知 單向供應(yīng)商提出索賠要求，具體參照費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁流程；2、針對供方交付違約和PMC反饋工時損失與交期影響，提出索賠需 求。合同/協(xié)議有交期違約約定時，遵照執(zhí)行。由采購交付填寫供 應(yīng)商索賠通知單向供應(yīng)商提出索賠要求，具體參照費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁流 程；付2-11判定是否供 應(yīng)商原因1、當(dāng)客戶提出索賠訴求時，分析判定是否因供應(yīng)商造成，以及供應(yīng) 商原因造成索賠的責(zé)任大小。2、客訴原因責(zé)任判定者，一般按下述原則劃分：2.1、質(zhì)量客訴：由CQE進(jìn)行判定；2.2、交付客訴：由計劃部的交管確定出大致供方原因，由采購 交付最終判定

13、供方責(zé)任。客訴原 因判定 者客戶索賠 訴求供應(yīng)商擔(dān) 承責(zé)任程 度2-12核算供應(yīng)商 原因分?jǐn)傎r 償或處罰或 索賠1發(fā)現(xiàn)供方商務(wù)違約時，提出處罰或索賠，有合同/協(xié)議約定時，遵 照執(zhí)行，包括以下方面：a）連續(xù)3批來料出現(xiàn)同類品質(zhì)不良；b）提供材質(zhì)、資質(zhì)和環(huán)測等資料不實(shí)或無效；c）私自變更材質(zhì)和工藝，違反公司PC N要求；d）其它違約行為和虛假欺騙行為。2在供方稽查時發(fā)現(xiàn)違規(guī)，提出處罰或索賠，情況同上；3.根據(jù)客戶提出索賠額度和產(chǎn)品返工維修發(fā)生費(fèi)用，考量供應(yīng)商承 擔(dān)責(zé)任程度，核算供應(yīng)商承擔(dān)索賠額度。最終按費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁流程 執(zhí)行。供方管 理部門客戶索賠 額度供應(yīng)商承 擔(dān)索賠額 度裁剪指南無流程范圍流程起點(diǎn)

14、各類索賠發(fā)生條件流程終點(diǎn)提出索賠需求輸入供應(yīng)商原因造成公司損失輸出供應(yīng)商索賠或費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁額度流程績效指標(biāo)指標(biāo)名稱無設(shè)置目的無指標(biāo)定義無計算公式無測量點(diǎn)無計量單位無統(tǒng)計周期無說明無支持文件序號文件名稱1供應(yīng)商索賠比例對照表流程接口描述1）對應(yīng)的上層流程流程名稱無2）輸入的流程接口描述:序號流程接口輸入流程流程要求備注無無無3）輸出的流程接口描述序號流程接口輸出流程流程要求備注1供應(yīng)商索賠或費(fèi) 用轉(zhuǎn)嫁需求費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁流程無記錄的保存記錄名稱移交責(zé)任人保存責(zé)任人保存場所歸檔時間保存期限到期處理方式供應(yīng)商索賠通 知單供方索賠人 員文控人員采購部移交時3年銷毀補(bǔ)充說明供應(yīng)商索賠比例對照表（下述內(nèi)容僅作為參考，向供方索賠時，要按“雙方簽訂協(xié)議及相關(guān)約定”進(jìn)行。）索賠原因索賠比率備注1%3%5%10%20%其它挑選或加工在我司現(xiàn)場挑選/加工50元/H+35 元/人.H場地占用費(fèi)+IQC重復(fù)抽樣檢驗(yàn)費(fèi)用在下工序廠挑選/加工50元/H下工序廠場地占用費(fèi)退貨35元/人.HIQC