國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法

中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部令第5號(hào)《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》已經(jīng)2000年10月27日科學(xué)技術(shù)部部務(wù)會(huì)議討論通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。部長(zhǎng)朱麗蘭二○○一年一月二十日國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法目錄第一章總則第二章項(xiàng)目立項(xiàng)第三章項(xiàng)目實(shí)施管理第四章項(xiàng)目驗(yàn)收第五章專家咨詢第六章附則第一章總則第一條為規(guī)范國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，提高科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的效率，保證科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的公開、公正和科學(xué)，制定本辦法。第二條國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目(以下稱項(xiàng)目)是指在國(guó)家科技計(jì)劃中實(shí)施安排，由單位或個(gè)人承擔(dān)，并在一定時(shí)間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)。第三條國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、管理公開、精簡(jiǎn)高效的原則，并嚴(yán)格按《國(guó)家科技計(jì)劃管理暫行規(guī)定》和相關(guān)各類國(guó)家科技計(jì)劃管理辦法中的有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。第四條本辦法主要適用于以中央財(cái)政投入為主的各類國(guó)家科技計(jì)劃的項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施管理、項(xiàng)目驗(yàn)收和專家咨詢等項(xiàng)目管理工作。第二章項(xiàng)目立項(xiàng)第五條項(xiàng)目立項(xiàng)一般應(yīng)包括申請(qǐng)、審批、簽約三個(gè)基本程序。第六條科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門在啟動(dòng)項(xiàng)目申請(qǐng)工作前，應(yīng)根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略，發(fā)布項(xiàng)目指南或優(yōu)先領(lǐng)域，并依據(jù)計(jì)劃的性質(zhì)、宗旨和功能定位，明確申請(qǐng)項(xiàng)目的選擇范圍、領(lǐng)域、性質(zhì)、規(guī)模、目標(biāo)方向等，確定項(xiàng)目申報(bào)的時(shí)間、渠道、方式。第七條項(xiàng)目指南和優(yōu)先領(lǐng)域已明確項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)，并符合招標(biāo)投標(biāo)條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《科技項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)暫行管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八條申請(qǐng)項(xiàng)目的申請(qǐng)者(包括單位或個(gè)人)應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：(一)符合該計(jì)劃對(duì)申請(qǐng)者的主體資格(包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、國(guó)籍)等方面要求；(二)在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢(shì)；(三)具有為完成項(xiàng)目必備的人才條件和技術(shù)裝備；(四)具有與項(xiàng)目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；(五)具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；(六)具有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度。第九條申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和科技政策，符合國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃的總體部署和安排。第十條申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)提供以下三部分材料：(一)項(xiàng)目申請(qǐng)表(由科技部統(tǒng)一印制)；(二)項(xiàng)目建議書(由申請(qǐng)者按照科技部要求的內(nèi)容框架編寫)；(三)項(xiàng)目建議書的附件(與項(xiàng)目建議書內(nèi)容有關(guān)的證明材料、專家評(píng)議意見、相關(guān)單位的項(xiàng)目推薦意見)。第十一條項(xiàng)目建議書的內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括：(一)立項(xiàng)的背景和意義；(二)國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)；(三)現(xiàn)有研究基礎(chǔ)、特色和優(yōu)勢(shì)；(四)應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化前景、科技發(fā)展或市場(chǎng)需求；(五)研究?jī)?nèi)容與預(yù)期目標(biāo)；(六)研究方案、技術(shù)路線、組織方式與課題分解；(七)年度計(jì)劃內(nèi)容；(八)主要研究人員和單位簡(jiǎn)況及具備的條件；(九)經(jīng)費(fèi)預(yù)算；(十)有關(guān)上級(jí)單位或評(píng)估機(jī)構(gòu)的意見。除滿足上述條件外，不同類型項(xiàng)目的建議書可有所側(cè)重，或根據(jù)需要增加新的內(nèi)容。第十二條項(xiàng)目申請(qǐng)，必須嚴(yán)格按各類國(guó)家科技計(jì)劃管理辦法規(guī)定的渠道、方式、時(shí)間執(zhí)行。申請(qǐng)渠道可按行政隸屬關(guān)系逐級(jí)匯總、審核；或由申請(qǐng)者經(jīng)有關(guān)行業(yè)和地方科技行政管理部門推薦后直接申報(bào)，最終由科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門受理。第十三條經(jīng)科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門或由其委托的有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目建議書進(jìn)行討論、咨詢和審查后，符合條件并通過審查的項(xiàng)目，可以進(jìn)入可行性論證或評(píng)估。第十四條科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門負(fù)責(zé)組織或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目可行性報(bào)告的論證或評(píng)估工作。第十五條可行性報(bào)告內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括：(一)項(xiàng)目的背景和意義；(二)國(guó)內(nèi)外研究開發(fā)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)(包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況)；(三)擬承擔(dān)單位的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和條件；(四)項(xiàng)目目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容和關(guān)鍵技術(shù)；(五)技術(shù)路線方案、課題分解；(二)科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門對(duì)項(xiàng)目的批件或有關(guān)批復(fù)文件；(三)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表；(四)科技成果鑒定報(bào)告；(五)項(xiàng)目研發(fā)工作總結(jié)報(bào)告；(六)項(xiàng)目研發(fā)技術(shù)報(bào)告；(七)項(xiàng)目所獲成果、專利一覽表(含成果登記號(hào)、專利申請(qǐng)?zhí)?、專利?hào)等)；(八)研制樣機(jī)、樣品的圖片及數(shù)據(jù)；(九)有關(guān)產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告或檢測(cè)報(bào)告及用戶使用報(bào)告；(十)建設(shè)的中試線、試驗(yàn)基地、示范點(diǎn)一覽表、圖片及數(shù)據(jù)；(十一)購(gòu)置的儀器、設(shè)備等固定資產(chǎn)清單；(十二)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的決算表；(十三)項(xiàng)目驗(yàn)收信息匯總表。第四十一條項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)在組織項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，可臨時(shí)組織項(xiàng)目驗(yàn)收小組，有關(guān)專家成員由項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)提出并經(jīng)科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門批準(zhǔn)后聘任。項(xiàng)目驗(yàn)收小組應(yīng)由熟悉了解專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和企業(yè)管理等方面專家組成，專家人數(shù)一般不少于11人。驗(yàn)收小組的全體成員應(yīng)認(rèn)真閱讀項(xiàng)目驗(yàn)收全部資料，必要時(shí)，應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察，收集聽取相關(guān)方面的意見，核實(shí)或復(fù)測(cè)相關(guān)數(shù)據(jù)，獨(dú)立、負(fù)責(zé)任地提出驗(yàn)收意見和驗(yàn)收結(jié)論。第四十二條參與項(xiàng)目驗(yàn)收工作的評(píng)估機(jī)構(gòu)，應(yīng)遵照《科技評(píng)估管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四十三條項(xiàng)目驗(yàn)收方式和驗(yàn)收活動(dòng)安排，應(yīng)在驗(yàn)收工作開始前15日由組織驗(yàn)收部門通知被驗(yàn)收者。被驗(yàn)收者應(yīng)對(duì)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、資料、數(shù)據(jù)及結(jié)論的真實(shí)性、可靠性負(fù)責(zé)。驗(yàn)收小組/評(píng)估機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)驗(yàn)收結(jié)論或評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，應(yīng)維護(hù)驗(yàn)收項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保守其技術(shù)秘密。第四十四條項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)根據(jù)驗(yàn)收小組/評(píng)估機(jī)構(gòu)的驗(yàn)收意見，提出“通過驗(yàn)收”或“需要復(fù)議”或“不通過驗(yàn)收”的結(jié)論建議，由科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門審定后以文件正式下達(dá)。被驗(yàn)收項(xiàng)目存在下列情況之一者，不能通過驗(yàn)收：(一)完成合同或計(jì)劃任務(wù)書任務(wù)不到85%；(二)預(yù)定成果未能實(shí)現(xiàn)或成果已無科學(xué)或?qū)嵱脙r(jià)值；(三)提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)；(四)擅自修改對(duì)合同或計(jì)劃任務(wù)書考核目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)路線；(五)超過合同或計(jì)劃任務(wù)書規(guī)定期限半年以上未完成任務(wù)，事先未作說明。第四十五條需要復(fù)議的驗(yàn)收項(xiàng)目，應(yīng)在接到通知30日內(nèi)提出復(fù)議申請(qǐng)。未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，承擔(dān)者接到通知半年之內(nèi)，經(jīng)整改完善有關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃及文件資料后，可再次提出驗(yàn)收申請(qǐng)。如再次未通過驗(yàn)收，項(xiàng)目承擔(dān)者三年內(nèi)不得再承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目。第四十六條除科技部事先合同約定科技成果歸國(guó)家所有外，項(xiàng)目所產(chǎn)生科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸科技成果完成者所有，具體辦法另行規(guī)定。第四十七條項(xiàng)目產(chǎn)生科技成果后，應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)技術(shù)保密、科技成果登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)合同認(rèn)定登記、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。第五章專家咨詢第四十八條充分發(fā)揮專家咨詢參謀作用，提高項(xiàng)目管理工作的科學(xué)性、公正性及社會(huì)參與程度，項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)引入專家咨詢機(jī)制。第四十九條國(guó)家科技計(jì)劃在項(xiàng)目的可行性論證、立項(xiàng)審查、招標(biāo)投標(biāo)、評(píng)估、中期檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié)可以組織專家咨詢活動(dòng)。專家咨詢意見應(yīng)作為科技管理與決策的參考依據(jù)。第五十條科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門應(yīng)根據(jù)各類國(guó)家科技計(jì)劃特點(diǎn)確定咨詢專家條件、構(gòu)成，咨詢專家應(yīng)具備的基本條件是：(一)具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德，能夠客觀、公正、實(shí)事求是地提出咨詢意見；(二)熟悉咨詢項(xiàng)目所在領(lǐng)域或行業(yè)的科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，了解科技活動(dòng)的特點(diǎn)與規(guī)律，在本領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)具有較高的權(quán)威性。咨詢專家的群體組成應(yīng)具有代表性和互補(bǔ)性。人數(shù)、年齡和知識(shí)構(gòu)成應(yīng)具有相對(duì)合理性。專家群體應(yīng)熟悉相關(guān)領(lǐng)域或行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，掌握技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)政策等方面情況，并具有一定綜合分析判斷能力。第五十一條以下人員不宜作為咨詢專家選聘：(一)與咨詢對(duì)象有利益關(guān)系的人員；(二)咨詢對(duì)象因正當(dāng)理由而事先正式書面申請(qǐng)希望回避的人員；(三)在以往咨詢活動(dòng)中有不良記錄的人員。第五十二條科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門、項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在聘請(qǐng)專家時(shí)向?qū)＜谊U明咨詢的目的、咨詢的工作原則、咨詢專家的職責(zé)與權(quán)利，明確咨詢的任務(wù)與要求。專家同意后，方可聘為咨詢專家，正式參與咨詢活動(dòng)。第五十三條科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門、項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向咨詢專家提供與咨詢工作相關(guān)的資料、信息和數(shù)據(jù)，提供必要的工作條件和費(fèi)用，對(duì)有關(guān)咨詢內(nèi)容和項(xiàng)目背景作必要的介紹與說明，還應(yīng)當(dāng)對(duì)咨詢專家的具體意見負(fù)有保密責(zé)任。第五十四條科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門、項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)不得向咨詢專家施加傾向性影響，不得故意引導(dǎo)專家的咨詢意見。不得偽造、修改咨詢專家意見。不得向咨詢對(duì)象及與計(jì)劃管理決策無關(guān)的任何單位或個(gè)人擴(kuò)散咨詢專家和咨詢意見。采用咨詢專家意見后的決策行為，其責(zé)任由決策者承擔(dān)。第五十條咨詢專家在為項(xiàng)目進(jìn)行咨詢的過程中，必須遵守以下規(guī)范：(一)應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，獨(dú)立、客觀、公正地提供個(gè)人負(fù)責(zé)任的意見，不受任何影響公正性因素的干擾，應(yīng)按照管理者的要求按時(shí)按質(zhì)地完成咨詢?nèi)蝿?wù)；(二)應(yīng)維護(hù)咨詢對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密，應(yīng)妥善保存咨詢材料并在咨詢活動(dòng)結(jié)束后按要求將其全部退還管理者，不得復(fù)制與咨詢有關(guān)的材料，不得向管理者以外的單位或個(gè)人擴(kuò)散咨詢有關(guān)情況；(三)當(dāng)咨詢事項(xiàng)與專家有利益關(guān)系時(shí)，必須主動(dòng)向管理者申明并回避；(四)在咨詢期間，未經(jīng)組織者允許，咨詢專家個(gè)人不得就咨詢事項(xiàng)與咨詢對(duì)象及相關(guān)人員進(jìn)行接觸。更不得以各種方式收取咨詢對(duì)象的報(bào)酬和費(fèi)用。第五十六條在咨詢活動(dòng)中若咨詢專家存在違規(guī)行為，科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門可視情節(jié)輕重，采取記錄其信譽(yù)度、專家意見無效直至公開取消專家咨詢資格等方式處理；觸犯法律的，由司法部門依法追究法律責(zé)任。第五十七條科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門應(yīng)對(duì)專家咨詢活動(dòng)的重要內(nèi)容進(jìn)行記錄存檔，其主要內(nèi)容包括咨詢?nèi)蝿?wù)、內(nèi)容、方式、程序、咨詢專家意見使用方法和規(guī)則、咨詢專家名單、咨詢專家個(gè)人意見、綜合分析結(jié)論、組織咨詢活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和人員、以及