XX公司年度風險管理報告

XX公司2013年度風險管理報告為進一步提高公司風險防控能力，實現(xiàn)全面風險管理目標，夯實風險管理基礎(chǔ)，不斷提高公司的管理水平和核心競爭力，根據(jù)HT公司《關(guān)于報送2013年度全面風險管理報告的通知》要求，結(jié)合公司實際，現(xiàn)將公司2013年度全面風險管理報告如下：一、公司風險管理體系（一）風險管理組織體系公司董事會和經(jīng)營班子下設(shè)總工程師X人，辦公室X人、工程部X人、合同預算部X人、前期開發(fā)部X人、財務(wù)部X人，組織結(jié)構(gòu)圖如下：監(jiān)事：監(jiān)事：DDD董事會：AAABBBCC總經(jīng)理：EEE財務(wù)總監(jiān)：GGG財務(wù)部2人副總經(jīng)理：FFF辦公室5人工程部9人合同預算部3人前期開發(fā)部4人總工程師:HHH公司領(lǐng)導對全面風險管理工作高度重視，公司專門成立了全面風險管理小組，由董事會統(tǒng)一部署，總經(jīng)理和主管副總經(jīng)理直接指導，辦公室具體負責風險管理工作，并配風險管理員一名，不斷組織和推動公司的風險管理工作。公司全面風險管理的職責落實到相應(yīng)的職能部門，由指定人員負責全面風險管理工作的實施。全面風險管理的理念已在逐步樹立，風險防范意識也在各級領(lǐng)導及工作人員的思想中進一步強化。（二）風險管理職能部門公司風險管理的職能部門為辦公室，并配置一名兼職風險管理員。辦公室具體履行以下職責：1、貫徹落實國家有關(guān)法律、行政規(guī)章；2、組織公司全面風險管理體系的建立、日常維護及改進，建立健全組織機構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度；3、提出企業(yè)風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；4、組織收集與公司風險管理相關(guān)信息，建立風險信息庫；5、對公司全面風險管理情況進行動態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風險的辨識、分析、評估及應(yīng)對，提出全面風險分析報告、風險管理策略和風險應(yīng)對方案，跟蹤方案落實情況，并負責日常監(jiān)控；6、按照上級公司的要求，組織撰寫并上報公司全面風險管理報告；7、組織協(xié)調(diào)全面風險管理日常工作。（三）風險管理相關(guān)制度和流程1、根據(jù)上級公司的風險管理相關(guān)制度制定了本公司的風險管理規(guī)章制度：《規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程。該辦法可進一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量，規(guī)范規(guī)章制度的合法性審核工作?！逗弦?guī)風險管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門、負責人和合規(guī)管理員的職責。該辦法可增強公司的內(nèi)部控制，規(guī)范合規(guī)經(jīng)營，提高公司抗風險能力與發(fā)展能力?！斗娠L險管理辦法（試行）》規(guī)定了法律風險管理的目標、管理機構(gòu)及其職責、工作內(nèi)容和流程等。該辦法可提高公司的法律風險管理水平及抗風險能力。《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時的處理流程。該辦法可規(guī)范各類法律糾紛案件的管理，促進公司建立健全法律風險防范機制，維護公司的合法權(quán)益。2、對風險管理分成五個步驟：風險識別、風險分析、風險計劃、風險監(jiān)控、和風險應(yīng)對。（1）風險識別過程是將本公司存在的不確定性風險轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風險陳述。根據(jù)上級公司的風險資料庫、項目進行過程中發(fā)生的重要事件、定期會議以及經(jīng)驗交流等方式對項目進行過程中可能存在的風險進行識別明確。（2）風險分析過程是將風險陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風險列表。根據(jù)公司對風險級別的劃分對項目已識別的風險進行評定。（3）風險計劃過程是將按優(yōu)先級排列的風險列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L險應(yīng)對計劃。公司根據(jù)風險分析結(jié)果制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。（4）風險監(jiān)控過程包括監(jiān)視風險狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動風險應(yīng)對行動。（5）風險應(yīng)對過程是執(zhí)行風險行動計劃，以求將風險降至可接受程度。公司對風險事件作出反應(yīng)，并根據(jù)已制定的應(yīng)對措施實施風險行動計劃，并做好風險處理過程記錄及總結(jié)。（四）應(yīng)急和事故處理機制為貫徹落實安全生產(chǎn)工作要求，進一步完善企業(yè)應(yīng)急預案體系建設(shè)，我司根據(jù)自身情況完善應(yīng)急預案體系，組織定期演練，加強規(guī)范管理。公司風險管理人員負責風險事故的應(yīng)急處理工作。各項事故應(yīng)急預案總計5份，包括以下內(nèi)容：傷害事故應(yīng)急預案、火災(zāi)事故應(yīng)急預案、生化事故應(yīng)急預案、臺風災(zāi)害應(yīng)急預案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預案。應(yīng)急預案明確了應(yīng)急和事故處理組織和責任處罰等內(nèi)容。二、2012年度風險管理工作情況根據(jù)要求，結(jié)合在建項目建設(shè)工作的開展實際情況，我司對2012年的風險管理工作回顧如下：（一）風險管理基本內(nèi)容完成情況1．重大風險情況2012年度公司對重大風險管理采取提前預防、重點控制、專人監(jiān)控、專項處理的管理策略。公司對風險控制措施得當，運行有效，未發(fā)生風險事件。對于重大風險的應(yīng)對方案，公司采取演練重大風險發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對應(yīng)對方案進行優(yōu)化和改進，同時加強風險知識學習與經(jīng)驗交流，樹立風險意識和危機意識，提前做好重大風險的預防工作。2．重大風險預警公司風險管理小組對已確立的風險事件進行監(jiān)控，定期對風險事件發(fā)生的可能性進行評估，當估值達到預警指標值時啟動預警機制，根據(jù)預警機制對風險事件因素進行處理，防范避免風險事件發(fā)生。（二）風險管理基本流程執(zhí)行情況1．風險評估情況風險管理小組對在建項目存在的問題進行逐項的梳理，進行風險識別和風險分析，對或有風險進行評估。公司承建的LLL項目，由于開發(fā)體量大，自有資金投入少，貸款能否落實成為項目建設(shè)的關(guān)鍵。如果銀行貸款不能如期發(fā)放，將嚴重影響我司的施工進度，直接影響工期及我司的經(jīng)濟效益。2．風險應(yīng)對為了把風險降至可接受程度，風險管理小組對風險進行了認真分析，結(jié)合實際情況，制定了相應(yīng)的應(yīng)對措施。為了防范LLL項目可能發(fā)生的資金風險，我司采取緩辦開工證，放慢施工進度等多項措施，與融資貸款同步進行，有效的預防因貸款落實不到位而可能帶來的建設(shè)資金短缺情況的發(fā)生。3．風險管理監(jiān)督與改進公司在上述工作的基礎(chǔ)上，以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關(guān)鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督。公司各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)部門定期對風險管理工作進行了自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進。公司關(guān)注風險管理的目標、深思熟慮的對風險管理進行分析、集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風險、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風險管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進行改進，持續(xù)提升風險管理水平。綜上所述，本年度在上級公司大力支持下，針對辨識評估出的風險，公司集體討論、研究，初步掌握了風險的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對與其相關(guān)的管理制度和流程進行梳理、分析，進一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風險為主線，各項工作取得了明顯成效。三、2013年度風險管理工作計劃結(jié)合2013年在建項目建設(shè)工作的開展計劃與實際情況，經(jīng)過認真的研究和分析，我司對2013年面臨的風險進行了預測和評估，并針對重要風險提出了相應(yīng)的管理策略和解決方案。（一）公司面臨的重大風險1．重大風險描述公司在建的項目，目前均已開工，進入正常的施工建設(shè)階段。預計2013年度，我司不存在重大風險。2．其他重要風險描述公司開發(fā)建設(shè)的兩個在建項目為BT項目，建成后由政府統(tǒng)一回購。2013年度，公司或有風險集中在項目的回購問題上。KK項目明年將建成移交，政府分期進行回購。政府回購款如不能按時支付，將會對公司經(jīng)營目標的實現(xiàn)產(chǎn)生影響。為了防范該等可能發(fā)生的風險，我司在與政府簽訂合作協(xié)議時，就明確約定了，如政府回購資金不能按期支付到位，由xxxx公司承擔擔保責任。3．風險坐標圖按照上述風險發(fā)生的可能性及發(fā)生后對經(jīng)營目標的影響程度兩個維度，上述或有風險編號為①、②、③，將公司2013年度面臨的重要風險繪制成風險坐標圖如下：（二）風險管理計劃結(jié)合本年度工作中存在的問題與不足，我司對2013年的風險管理計劃如下：1、公司要進一步加強對于合同風險、資金風險、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實風險控制工作。2、公司目前已制定了多項風險管理辦法，在具體工作執(zhí)行過程中，針對實際問題，還要不斷完善相關(guān)規(guī)章制度。3、公司要建立風險數(shù)據(jù)