準(zhǔn)備新三板上市方案資料-2

準(zhǔn)備新三板上市方案資料準(zhǔn)備新三板上市方案資料

一、新三板的掛牌對象及掛牌條件二、企業(yè)掛牌新三板的準(zhǔn)備、申請及登記流程如下：三、企業(yè)掛牌新三板的好處有：四、補償情況：五、中介收費情況六、財務(wù)盡職調(diào)查需要資料清單：(一)公司的歷史沿革和基本情況(二)關(guān)于公司的主要財產(chǎn)(三)財務(wù)資料(四)關(guān)于公司的或有風(fēng)險（一）擔(dān)保（二）保險（三）貸款信息卡詳式內(nèi)容明細(xì)，其內(nèi)容包括票據(jù)、對外擔(dān)保等信息。（四）訴訟、仲裁或行政處罰的文件(五)關(guān)于公司稅務(wù)方面的文件(六)有關(guān)公司的內(nèi)部一般人事政策及勞資文件(七)關(guān)于公司的關(guān)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易(八)其他有關(guān)附注(九)企業(yè)經(jīng)營面臨主要問題一、新三板的掛牌對象及掛牌條件面向全國中小企業(yè)，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，但應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更的，存續(xù)期間可連續(xù)計算；此處“存續(xù)滿兩年”是指存續(xù)兩個完整的會計年度；（2）掛牌前公司總股本不低于500萬股；（3）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；（4）公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；（5）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；（6）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；（7）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。二、企業(yè)掛牌新三板的準(zhǔn)備、申請及登記流程如下：（1）企業(yè)進(jìn)行股份制改制，改制具體流程為：與券商簽訂財務(wù)顧問協(xié)議書，確定會計師、律師以及資產(chǎn)評估機構(gòu)；各中介機構(gòu)對公司進(jìn)行盡職調(diào)查,同時準(zhǔn)備下階段相關(guān)報告的出具，中介機構(gòu)針對盡職調(diào)查事項確定整體規(guī)范及改制方案，并協(xié)助公司處理各項對改制工作有影響的事項；完成股份公司名稱預(yù)核準(zhǔn)及企業(yè)股權(quán)整合變更事宜；資產(chǎn)評估機構(gòu)對各整合公司所需評估資產(chǎn)出具資產(chǎn)評估報告，會計師出具改制審計報告并出具改制驗資報告，律師完成股份公司創(chuàng)立大會的相關(guān)法律文件及“三會”議事規(guī)則等，核查擬任董監(jiān)高的任職資格，律師及券商對股份公司章程、三會議事規(guī)則進(jìn)行講解，幫助公司股東及高管知悉股份公司治理要求；召開股份公司創(chuàng)立大會（暨股份公司第一次股東大會），選舉股份公司第一屆董事、監(jiān)事，審議通過申請公司股份在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的議案；召開股份公司第一屆董事會第一次會議和第一屆監(jiān)事會第一次會議，選舉董事長、監(jiān)事會主席，任命總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)以及董事會秘書等高管人員；向當(dāng)?shù)毓ど叹痔峤还煞莨咀兏怯涃Y料，取得股份公司營業(yè)執(zhí)照；（2）與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，按規(guī)定編制申請文件，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（簡稱“系統(tǒng)”）申報；（3）系統(tǒng)審查并出具意見是否同意；（4）證監(jiān)會核準(zhǔn)；（5）與系統(tǒng)簽署掛牌協(xié)議，與中國證券登記結(jié)算有限公司簽訂登記協(xié)議等，辦理股票集中登記；（6）辦理掛牌手續(xù)。三、企業(yè)掛牌新三板的好處有：（1）資金扶持：各地政府對企業(yè)掛牌新三板高度重視，許多地方頒布了鼓勵政策，在企業(yè)于新三板掛牌后給予獎勵，或在資金及其他方面給予扶持；（2）公司發(fā)展：企業(yè)申請新三板掛牌交易，有利于完善公司的產(chǎn)權(quán)及公司治理架構(gòu)，建議規(guī)范的管理及運營制度體系，促進(jìn)公司規(guī)范運營和發(fā)展；（3）股份轉(zhuǎn)讓：企業(yè)在新三板掛牌后，公司的股份在新三板平臺上交易，提高了股份流動性，公司價值可得到充分體現(xiàn)；（4）利于融資：企業(yè)在新三板掛牌，使其在資本市場監(jiān)督下規(guī)范運營，信用等級可得到提升；同時，新三板為投資者提供進(jìn)入和退出的平臺和機制，利于更快地進(jìn)行股權(quán)融資；（5）轉(zhuǎn)板上市：轉(zhuǎn)板機制一旦確定，公司可優(yōu)先享受“綠色通道”，目前可能被允許的轉(zhuǎn)板方式為介紹上市，即一旦通過證監(jiān)會核準(zhǔn)在新三板市場掛牌的，符合企業(yè)上市條件后，如申請在交易所上市不必再次向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)，但具體的操作依據(jù)尚未出臺；（6）宣傳效應(yīng)：企業(yè)掛牌新三板交易后，利于宣傳上市公司品牌，提高企業(yè)知名度；（7）吸引人才：企業(yè)掛牌新三板，運營相對規(guī)范，品牌知名度得到提升，股份流動性增強，股份價值得到體現(xiàn)，在這一基礎(chǔ)上，如再實施股權(quán)激勵，將取得更好效果，利于吸引人才，增強企業(yè)凝聚力和人員積極性及創(chuàng)造力，利于企業(yè)發(fā)展。

財務(wù)盡職調(diào)查需準(zhǔn)備的主要資料清單（提示：最近兩年）為本次盡職調(diào)查工作能順利進(jìn)行，請貴公司配合準(zhǔn)備以下工作和資料：四、補償情況：北京市目前就有北京中關(guān)村科技園區(qū)新三板獎勵政策“改制后中關(guān)村園區(qū)管委會一次性補貼30萬元，成功掛牌后一次性補貼60萬元；另外中關(guān)村海淀園區(qū)額外一次性補貼50萬元，石景山園區(qū)額外一次性補貼30萬元?！北Ｊ毓烙嬆苣玫?0萬元（管委會獎勵30萬，掛牌后獎勵60萬）。此為咨詢北京華泰證券公司關(guān)于北京大興區(qū)的政府獎勵金額，華泰證券工作人員說目前大興區(qū)的未出臺正式補助文件，這周他們繼續(xù)咨詢大興區(qū)金融辦。入圍條件：注冊滿兩年、股改凈資產(chǎn)500萬以上，有收入，無累計虧損，股權(quán)清晰，實際控制人兩年內(nèi)無變化

新三板政府獎勵：（此為北京補貼，國內(nèi)其他地區(qū)請詢問當(dāng)?shù)匕l(fā)改委或金融辦）1.東城區(qū)：160-250萬，2.西城區(qū)：150-240萬，3.大興（亦莊）區(qū)：90-190萬，4.其他各區(qū)：90-150萬。

各地高新園區(qū)新三板掛牌優(yōu)惠政策匯總發(fā)布時間：2013-07-31瀏覽次數(shù)：1493次園區(qū)名稱財政補貼金額財政補貼發(fā)放時間財政補貼發(fā)放辦法稅收優(yōu)惠政策稅收優(yōu)惠實施辦法備注成都高新區(qū)100萬改制結(jié)束補貼50萬，掛牌成功補貼50萬完成后由財政發(fā)放，若企業(yè)需要提前獲得，由高新區(qū)下屬盈創(chuàng)動力對企業(yè)進(jìn)行有償貸款（10%），企業(yè)完成項目再將補貼用于還貸企業(yè)改制過程中整體變更產(chǎn)生的個人所得稅，高新區(qū)留存部分全部返還（約為稅費的25%）先征后返無深圳高新區(qū)180萬掛牌成功后補貼擬掛牌企業(yè)根據(jù)深圳高新區(qū)的補貼辦法提交相關(guān)文件獲取資格認(rèn)定。待掛牌成功后，依據(jù)相關(guān)票據(jù)實報實銷，不超過180萬上限。無無深圳高新區(qū)管委會資格認(rèn)定關(guān)于擬掛牌企業(yè)凈利潤的條件為：最近一個會計年度凈利潤為300萬以上蘇州工業(yè)園區(qū)200萬元分企業(yè)改制結(jié)束、正式遞交申請代辦股份轉(zhuǎn)讓材料和代辦股份系統(tǒng)正式掛牌交易三階段，按50萬、50萬、100萬的比例分步兌現(xiàn)。按照各步驟完成情況，由財政發(fā)放。無無無東莞松山湖高新區(qū)200萬拿到股份公司營業(yè)執(zhí)照的資助100萬，前10名資助150萬；通過券商內(nèi)核的，資助50萬；成功掛牌的，資助50萬，前10名資助100萬。總資助金額為200萬，前10名資助300萬。對于成功改制并成立股份有限公司的企業(yè)，松山湖高新區(qū)管委會給予100萬元人民幣資金資助。對前10家完成改制并成立股份有限公司的企業(yè)，資助金額最高上浮50％。改制完成時間以股份有限公司營業(yè)執(zhí)照的登記日期為準(zhǔn)?！睂τ诔晒νㄟ^券商備案和進(jìn)入新三板掛牌的企業(yè)，松山湖高新區(qū)將予以資助：（一）對完成股份制改造，通過主辦券商內(nèi)核的企業(yè)，給予50萬元的資金資助；（二）對國家證券管理部門正式受理掛牌備案材料，并成功在新三板掛牌的企業(yè)，給予50萬元的資金資助。前10家成功掛牌的企業(yè)，資助資金最高上浮100％；無無企業(yè)成功掛牌后，連續(xù)兩年給予補助，補助額度以掛牌企業(yè)對園區(qū)地方經(jīng)濟貢獻(xiàn)增加額度為主要指標(biāo)，年度補助額度不超過1000萬元。青島高新區(qū)70萬掛牌成功后補貼對高新區(qū)管委和市發(fā)展改革委確認(rèn)的進(jìn)入擬上新三板企業(yè)，按不超過實際發(fā)生費用的70%給予補助，每個企業(yè)最高補助金額不超過70萬元。其中，完成股份制改造并經(jīng)券商審核但尚未獲得推薦進(jìn)入代辦股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的企業(yè)，最高補助金額不超過40萬元；已完成改制并通過券商內(nèi)核推薦掛牌的企業(yè)，最高補助金額不超過70萬元。無無

廈門高新區(qū)130萬元改制結(jié)束補貼30萬，掛牌成功補貼50萬，返還掛牌當(dāng)年以及第二年與上一年比較的新增財政貢獻(xiàn)（不超過50萬元）改制、掛牌后由企業(yè)填寫園區(qū)相關(guān)申請表格，財政發(fā)放。無無無包頭稀土高新區(qū)100萬改制結(jié)束補貼20萬，完成主辦券商內(nèi)核補貼20萬，掛牌成功補貼60萬依照《包頭稀土高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)鼓勵企業(yè)證券市場掛牌上市補助資金管理辦法》，按工作階段由區(qū)財政發(fā)放。企業(yè)改制過程中產(chǎn)生的增值稅、營業(yè)稅、所得稅，高新區(qū)留存部分全部返還。先征后返在創(chuàng)業(yè)板、主板上市后一次性補貼50萬。南寧高新區(qū)170萬簽訂財務(wù)顧問協(xié)議即發(fā)放20萬，開始股改即發(fā)放30萬，申請備案即發(fā)放50萬，掛牌成功發(fā)放50萬。（以上合計150萬為高新區(qū)政府補貼。另企業(yè)掛牌成功，南寧市政府另行補貼20萬。）按階段由企業(yè)根據(jù)相關(guān)文件提出申請后分批發(fā)放，如最終掛牌不成功，已發(fā)放款項不收繳。無無南寧高新區(qū)管委會在企業(yè)與證券公司簽署協(xié)議的同時，也要求與企業(yè)簽署相關(guān)協(xié)議，對企業(yè)的掛牌過程進(jìn)行監(jiān)督。柳州高新區(qū)150萬改制獎勵：每家企業(yè)按實際發(fā)生費用最高獎勵40萬元；正式掛牌獎勵：給予企業(yè)90萬元獎勵，給予主辦券商20萬元獎勵下一年度第一季度末，相關(guān)企業(yè)向高新區(qū)科技局提交獎勵資金申請無無柳州市《關(guān)于申報第一批“新三板”掛牌企業(yè)的通知》武漢東湖高新區(qū)120萬（市級50萬+區(qū)級70萬）改制成功給予20萬元獎勵,申請獲得受理給予20萬元，掛牌成功補貼80萬元（市級50萬，區(qū)級30萬）無無

尚未取得相關(guān)政策文件重慶高新區(qū)上限100萬