人力資源的風(fēng)險控制文檔

風(fēng)險控制文檔,,,,,,,,

"單位名稱：XX有限公司

最后更新時間：",,"業(yè)務(wù)流程名稱：人力資源

編制部門：人資中心",,,,"編制人：

編制時間：",,

控制點編號,風(fēng)險描述,控制類型,控制方法(自動/人工),控制崗位,控制措施,控制頻率（隨時/日/周/月度/季度/年度）,控制實施證據(jù),控制文件的文號及名稱

rlzy-01-01,人力資源計劃不合理，無法滿足企業(yè)發(fā)展需要。,預(yù)防性控制,人工,黨委書記,"1、業(yè)務(wù)部門及各子分公司每年根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營計劃進行人員需求預(yù)測，人力資源部經(jīng)理根據(jù)內(nèi)外部人員供給情況進行人員供給預(yù)測并制定公司人力資源年度需求計劃，并經(jīng)過公司總經(jīng)理審批后執(zhí)行。

2、人力資源部編制了招聘管理規(guī)定，其中規(guī)范了人力資源引進的相關(guān)流程，該制度經(jīng)過公司總經(jīng)理審批后發(fā)布執(zhí)行。",每年,年度招聘需求計劃表、年度大學(xué)生招聘需求計劃、招聘申請表、招聘管理規(guī)定,《招聘管理規(guī)定》5.2招聘需求計劃

rlzy-02-4,高管的引進方式不合理，導(dǎo)致引進的高管不能勝任本職工作，影響公司經(jīng)營發(fā)展的需要。,預(yù)防性控制,人工,人力資源開發(fā)中心主任,人力資源開發(fā)中心組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門編制崗位說明書，明確各崗位的職責(zé)權(quán)限、任職條件和工作要求，在進行人才引進時嚴(yán)格按照崗位要求進行引進，遵循公司的招聘計劃進行招聘、面試及背景調(diào)查等。,不適用,崗位說明書,

rlzy-02-01,高管的引進方式不合理，導(dǎo)致引進的高管不能勝任本職工作，影響公司經(jīng)營發(fā)展的需要。,預(yù)防性控制,人工,董事會提名委員會,董秘辦擬制并經(jīng)董事會發(fā)布的董事會提名委員會工作細(xì)則，明確了高級管理人員的引進流程，董事會提名委員會負(fù)責(zé)對公司董事和經(jīng)理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進行討論審查，并提交公司董事會審議。,隨時,提名委員會的會議記錄及審核意見、董事會的會議記錄及會議決議,董事會提名委員會工作細(xì)則

rlzy-02-4,中層及以下管理員工、技術(shù)人員及普工的引進方式不合理，導(dǎo)致引進的高管不能勝任本職工作，影響公司經(jīng)營發(fā)展的需要。,預(yù)防性控制,人工,人力資源開發(fā)中心主任,人力資源開發(fā)中心組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門編制崗位說明書，明確各崗位的職責(zé)權(quán)限、任職條件和工作要求，在進行人才引進時嚴(yán)格按照崗位要求進行引進，遵循公司的招聘計劃進行招聘、面試及背景調(diào)查等。,不適用,崗位說明書,

rlzy-02-02,中層及以下管理員工、技術(shù)人員及普工的引進方式不合理，導(dǎo)致引進的高管不能勝任本職工作，影響公司經(jīng)營發(fā)展的需要。,預(yù)防性控制,人工,黨委書記,人力資源部擬制并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布的招聘管理規(guī)定，明確了中層及以下職工的招聘流程、招聘方式。,每年,招聘申請表、競聘申請表/員工簡歷、筆試測試、面試記錄、民主測評記錄、內(nèi)部競聘公示通知、員工基礎(chǔ)信息登記表、錄用審批表、錄用通知書、,招聘管理規(guī)定

rlzy-02-03,企業(yè)選聘人員未實行崗位回避制度，導(dǎo)致引進的員工不能勝任本職工作。,預(yù)防性控制,人工,黨委辦主任,管理人員在執(zhí)行公務(wù)時，凡涉及本人或與本人有上述親屬關(guān)系的任免、調(diào)動、獎懲、工資晉升、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘、發(fā)展黨員、違紀(jì)違法案件查處、項目招投標(biāo)、生產(chǎn)經(jīng)營承包和基建承包項目的確定等，要自覺申請回避?；乇苡腥N情形：一是涉及員工本人利害關(guān)系的；二是涉及與員工有夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親關(guān)系、近姻親關(guān)系的親屬的利害關(guān)系的；三是有可能影響公正的。,隨時,崗位回避申請單,管理人員回避規(guī)定

rlzy-03-01,企業(yè)員工選聘后直接上崗，不簽訂勞動合同，非法用工。,預(yù)防性控制,人工,人力資源管理部部長,新員工的試用期時間根據(jù)勞動合同年限約定，人事部門在試用期第一個月內(nèi)與其簽訂勞動合同。,隨時,勞動合同,《招聘管理規(guī)定》5.7.1試用期管理、《勞動合同管理規(guī)定》

rlzy-03-03,員工沒有簽訂保密協(xié)議，無法約束員工的保密行為。,預(yù)防性控制,人工,技術(shù)中心主任,技術(shù)項目立項時，項目參與人員均須簽訂《技術(shù)保密協(xié)議》。,隨時,技術(shù)保密協(xié)議,《技術(shù)創(chuàng)新項目管理規(guī)定》5.2.9項目成果

rlzy-03-02,員工沒有簽訂保密協(xié)議，無法約束員工的保密行為。,預(yù)防性控制,人工,人力資源開發(fā)中心主任,企業(yè)根據(jù)需要與中層以上管理人員、財務(wù)人員、市場崗人員以及掌握本單位關(guān)鍵技術(shù)的技術(shù)、研發(fā)人員簽訂[保密協(xié)議]。,隨時,保密協(xié)議,勞動合同管理規(guī)定

rlzy-04-01,無法滿足崗位要求，可能導(dǎo)致企業(yè)目標(biāo)無法實現(xiàn)。,預(yù)防性控制,人工,培訓(xùn)開發(fā)部部長,人力資源開發(fā)中心負(fù)責(zé)組織對于選聘人員進行上崗前的相關(guān)技能的培訓(xùn)，上崗前制定上崗考核表并經(jīng)考核人審批后執(zhí)行，對于考核期結(jié)束后有考核人對選聘人員進行考核檢查其是否達(dá)到上崗要求，并在上崗考核表上簽字確認(rèn)。,隨時,試用期轉(zhuǎn)正申請表、入職培訓(xùn)記錄、勵志培訓(xùn)記錄、崗位培訓(xùn)記錄、輪崗培訓(xùn)記錄、上崗證,招聘管理規(guī)定

rlzy-05-01,公司沒有培訓(xùn)長效機制，導(dǎo)致員工不能勝任當(dāng)前工作。,預(yù)防性控制,人工,培訓(xùn)開發(fā)部部長,"1、公司在制定預(yù)算階段，各部門主管結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、職位任職要求及員工需求，擬制本部門年度培訓(xùn)需求計劃。人力資源開發(fā)中心匯總整理后制定年度培訓(xùn)計劃草案及相應(yīng)預(yù)算，報公司審批后執(zhí)行。

2、各子分公司綜合部及相關(guān)部門負(fù)責(zé)各子分公司各崗位員工的培訓(xùn)、考核、評定。",每年,XXXX2019年培訓(xùn)計劃、設(shè)備工程人員現(xiàn)場操作考試檔案、員工培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)考核記錄等,教育培訓(xùn)管理程序、員工培訓(xùn)考核程序

rlzy-06-01,缺少完善人力資源的激勵約束機制，可能導(dǎo)致企業(yè)員工流失或業(yè)績低下，無法實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)。,預(yù)防性控制,人工,人力資源開發(fā)中心主任,人力資源中心制定總部績效考核辦法，該制度經(jīng)過經(jīng)營班子討論通過、總經(jīng)理審批后發(fā)布執(zhí)行。下屬各單位（部門）以至每個員工根據(jù)公司的整體發(fā)展目標(biāo)制訂各自分目標(biāo)，形成一個目標(biāo)體系，并把目標(biāo)完成情況作為考核的依據(jù)，并在年度終由公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組成的績效考核小組對部門的計劃情況進行考核并由總經(jīng)理審批。,每年,總部績效考核指標(biāo)庫、目標(biāo)計劃及執(zhí)行（部門）、目標(biāo)計劃及執(zhí)行（員工）、總部中心負(fù)責(zé)人考核管理卡、總部人員工作業(yè)績評價表、總部副部長及以上人員考核管理卡、總部一般員工考核管理卡、員工績效結(jié)果匯總表,總部績效考核辦法

rlzy-07-01,公司薪酬體系不合理，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營效率低下。,預(yù)防性控制,人工,董事會薪酬與考核委員會,公司董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會是對高級管理人員進行考核以及確定年度薪酬分配的管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司高級管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)及考核方案；公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督實施。,每年,董事會薪酬與考核委員會的會議決議,高級管理人員薪酬管理辦法、董事會薪酬與考核委員會工作細(xì)則

rlzy-07-02,公司薪酬體系不合理，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營效率低下。,預(yù)防性控制,人工,人力資源開發(fā)中心主任,建立銷售業(yè)務(wù)人員考核與激勵管理制度和銷售人員開拓大客戶激勵制度,每月,業(yè)務(wù)員的崗位考評表、業(yè)務(wù)員的業(yè)績考評表、大客戶開拓項目團隊成員信息表、申請開拓客戶基本情況表、大客戶開拓立項審批表、大客戶開拓進度評審表（年度評審）等,《銷售業(yè)務(wù)人員考核與激勵管理規(guī)定》、《大客戶開拓激勵暫行管理規(guī)定》、《薪酬總額管理規(guī)定》、《加班管理規(guī)定》

rlzy-07-03,公司薪酬體系不合理，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營效率低下。,預(yù)防性控制,人工,人力資源開發(fā)中心主任,建立子（分）公司經(jīng)營年薪考核辦法和創(chuàng)利獎勵管理規(guī)定,每年,經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書、公司（第一經(jīng)營責(zé)任人）業(yè)績考核表、公司經(jīng)營層考評表、年度員工績效考評結(jié)果表,《子（分）公司經(jīng)營層年薪制考核辦法》、《創(chuàng)利獎勵管理規(guī)定》、《薪酬總額管理規(guī)定》、《加班管理規(guī)定》

rlzy-07-04,公司薪酬體系不合理，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營效率低下。,預(yù)防性控制,人工,人力資源開發(fā)中心主任,建立技術(shù)人員考核與激勵管理體系,每月,XXXX技術(shù)人員年度考核表,《技術(shù)人員考核與激勵管理規(guī)定》、《薪酬總額管理規(guī)定》、《加班管理規(guī)定》

rlzy-07-5,公司薪酬體系不合理，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營效率低下。,預(yù)防性控制,人工,人力資源開發(fā)中心主任,建立合理的普工薪酬體系,不適用,普工的薪酬體系,

rlzy-08-01,員工長期固守其崗位，其他人無法了解其工作情況，對于控制薄弱的崗位容易出現(xiàn)舞弊現(xiàn)象,預(yù)防性控制,人工,人力資源開發(fā)中心主任,公司財務(wù)、采購等部門的關(guān)鍵崗位應(yīng)定期輪崗，但無明確輪崗的頻率、期間、輪換方式。,每年,無,

rlzy-09-01,人力資源退出機制不當(dāng)，可能導(dǎo)致法律訴訟或企業(yè)聲譽受損。,預(yù)防性控制,人工,人力資源開發(fā)中心主任,1、人力資源開發(fā)中心按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實際，制定頒發(fā)了《勞動合同管理規(guī)定》，建立健全員工退出（辭職、解除勞動合同、退休等）機制，明確退出的條件和程序，確保員工退出機制得到有效實施。,不適用,勞動合同管理規(guī)定,勞動合同管理規(guī)定

rlzy-09-3,人力資源退出機制不當(dāng)，可能導(dǎo)致法律訴訟或企業(yè)聲譽受損。,預(yù)防性控制,人工,人力資源開發(fā)中心主任,人力資源部員工關(guān)系主管負(fù)責(zé)安排員工在離職前辦理離職手續(xù)，做好工作交接；對于退出機制中規(guī)定的關(guān)鍵崗位，由內(nèi)部審計部門做好離任審計后方可離職。,隨時,員工辭職申請表、員工辭職（調(diào)動）公務(wù)交接清單表、離任審計報告,勞動合同管理規(guī)定

rlzy-09-2,人力資源退出機制不當(dāng)，可能導(dǎo)致法律訴訟或企業(yè)聲譽受損。,預(yù)防性控制,人工,培訓(xùn)開發(fā)部部長,員工入職時進行退出機制宣貫，以確保員工對公司退出機制的了解。,隨時,入職培訓(xùn)記錄,

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