資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款-清潔版

xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款中國深圳【】年【】月

目錄前言 12第一條 定義 121.1 釋義 121.2 解釋 25第二條 當(dāng)事人 252.1 認(rèn)購人 252.2 管理人 25第三條 專項(xiàng)計(jì)劃 263.1 專項(xiàng)計(jì)劃的名稱 263.2 專項(xiàng)計(jì)劃的類型 263.3 專項(xiàng)計(jì)劃的目的 263.4 專項(xiàng)計(jì)劃的投資范圍 263.5 專項(xiàng)計(jì)劃的存續(xù)期間 26第四條 專項(xiàng)計(jì)劃的發(fā)行、設(shè)立及備案 264.1 專項(xiàng)計(jì)劃的發(fā)行 264.2 專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立 274.3 專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗 284.4 專項(xiàng)計(jì)劃的備案 28第五條 專項(xiàng)計(jì)劃資金的運(yùn)用和收益 285.1 專項(xiàng)計(jì)劃資金的運(yùn)用 285.1.1 專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日購買基礎(chǔ)資產(chǎn) 285.1.2 合格投資 285.2 專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn) 295.3 專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的處分 29第六條 資產(chǎn)支持證券 306.1 資產(chǎn)支持證券的份額設(shè)置及基本特征 306.2 資產(chǎn)支持證券的取得 306.3 資產(chǎn)支持證券的登記 316.4 資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓 31第七條 認(rèn)購人的陳述和保證 31第八條 管理人的陳述和保證 32第九條 資產(chǎn)支持證券持有人的權(quán)利和義務(wù) 339.1 資產(chǎn)支持證券持有人的權(quán)利 339.2 資產(chǎn)支持證券持有人的義務(wù) 34第十條 管理人的權(quán)利和義務(wù) 3410.1 管理人的權(quán)利 3410.1.1 管理人有權(quán)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)條款及《認(rèn)購協(xié)議》的約定將專項(xiàng)計(jì)劃的認(rèn)購資金用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)，并管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)、分配專項(xiàng)計(jì)劃利益。 3410.1.2 管理人有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議收取管理費(fèi)、推廣服務(wù)費(fèi)。 3410.1.3 管理人有權(quán)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)條款第十九條的規(guī)定終止專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作。 3410.1.4 管理人有權(quán)委托托管人托管專項(xiàng)計(jì)劃資金，并根據(jù)《托管協(xié)議》的規(guī)定，監(jiān)督托管人的托管行為，并針對(duì)托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)資產(chǎn)支持證券持有人的合法權(quán)益。 3410.1.5 管理人有權(quán)根據(jù)《計(jì)劃說明書》、本標(biāo)準(zhǔn)條款、《認(rèn)購協(xié)議》和《服務(wù)協(xié)議》的規(guī)定，委托資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)代為履行其對(duì)資產(chǎn)池的管理服務(wù)。 3410.1.6 當(dāng)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)或資產(chǎn)支持證券持有人的利益受到其他任何第三方損害時(shí)，管理人有權(quán)代表全體資產(chǎn)支持證券持有人依法向相關(guān)責(zé)任方追究法律責(zé)任。 3410.2 管理人的義務(wù) 3410.2.1 管理人應(yīng)在專項(xiàng)計(jì)劃管理中恪盡職守，根據(jù)《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款的規(guī)定為資產(chǎn)支持證券持有人提供服務(wù)。 3410.2.2 管理人應(yīng)根據(jù)《管理規(guī)定》建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，將專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分開管理，并將不同客戶資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)分別記賬。 3410.2.3 管理人應(yīng)根據(jù)《管理規(guī)定》以及本標(biāo)準(zhǔn)條款的規(guī)定，將專項(xiàng)計(jì)劃的認(rèn)購資金用于向特定原始權(quán)益人購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。 3410.2.4 管理人在管理、運(yùn)用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)《管理規(guī)定》和《托管協(xié)議》的約定，接受托管人對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資金撥付的監(jiān)督。 3510.2.5 管理人應(yīng)根據(jù)《管理規(guī)定》及本標(biāo)準(zhǔn)條款的約定，按期出具管理人報(bào)告，保證資產(chǎn)支持證券持有人能夠及時(shí)了解有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與收益等信息。 3510.2.6 管理人應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)條款第十三條的約定向資產(chǎn)支持證券持有人分配專項(xiàng)計(jì)劃利益。 3510.2.7 管理人應(yīng)按照《管理規(guī)定》及本標(biāo)準(zhǔn)條款的約定，妥善保存與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊等文件、資料，保存期不少于專項(xiàng)計(jì)劃終止后二十年。 3510.2.8 在專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，管理人應(yīng)按照《管理規(guī)定》、本標(biāo)準(zhǔn)條款及《托管協(xié)議》的約定，妥善處理有關(guān)清算事宜。 3510.2.9 管理人因自身或其代理人的過錯(cuò)造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失的，應(yīng)向資產(chǎn)支持證券持有人承擔(dān)賠償責(zé)任。 3510.2.10 因托管人過錯(cuò)造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，管理人應(yīng)代資產(chǎn)支持證券持有人向托管人追償。 3510.2.11 管理人應(yīng)監(jiān)督托管人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)履行各自在專項(xiàng)計(jì)劃文件項(xiàng)下的職責(zé)或義務(wù)，如前述機(jī)構(gòu)發(fā)生違約情形，則管理人應(yīng)代資產(chǎn)支持證券持有人根據(jù)有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃文件的規(guī)定追究其違約責(zé)任。 35第十一條 托管人的權(quán)利和義務(wù) 3511.1 托管人的權(quán)利 3511.1.1 托管人發(fā)現(xiàn)管理人的劃款指令金額與《標(biāo)準(zhǔn)條款》、《托管協(xié)議》、《收益分配報(bào)告》等不符的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并要求其改正；發(fā)現(xiàn)管理人出具的劃款指令違反《托管協(xié)議》等約定，應(yīng)當(dāng)要求其改正，并拒絕執(zhí)行；管理人未能改正的，托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。由此給專項(xiàng)計(jì)劃或資產(chǎn)支持證券持有人造成的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任。 3511.1.2 因管理人過錯(cuò)導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生任何損失時(shí)，托管人有權(quán)向管理人進(jìn)行追償，追償所得應(yīng)歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)。 3511.2 托管人的義務(wù) 3511.2.1 托管人應(yīng)依據(jù)《管理規(guī)定》、《標(biāo)準(zhǔn)條款》、《計(jì)劃說明書》及《托管協(xié)議》的約定保管專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金。 3511.2.2 托管人應(yīng)在專項(xiàng)計(jì)劃的托管活動(dòng)中恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，妥善保管專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金，確保專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中資金的獨(dú)立和安全，依法保護(hù)資產(chǎn)支持證券投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。 3611.2.3 托管人應(yīng)依據(jù)《托管協(xié)議》的約定，管理專項(xiàng)計(jì)劃賬戶，復(fù)核并執(zhí)行管理人的劃款指令，負(fù)責(zé)辦理專項(xiàng)計(jì)劃名下的相關(guān)資金往來。 3611.2.4 托管人應(yīng)依據(jù)《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)管理人的申請(qǐng)為管理人開通網(wǎng)銀查詢權(quán)限，使管理人可自行查詢專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)的資金情況。 3611.2.5 托管人應(yīng)按《托管協(xié)議》的約定制作并按時(shí)向管理人提供有關(guān)托管人履行《托管協(xié)議》項(xiàng)下義務(wù)的核算結(jié)果、《托管報(bào)告》。 3611.2.6 托管人應(yīng)妥善保存《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》原件以及與專項(xiàng)計(jì)劃托管業(yè)務(wù)有關(guān)的記錄專項(xiàng)計(jì)劃業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始憑證、記賬憑證、專項(xiàng)計(jì)劃賬冊、交易記錄和重要合同等文件、資料，保管期限至自專項(xiàng)計(jì)劃終止日起二十年。 3611.2.7 在專項(xiàng)計(jì)劃到期終止或《托管協(xié)議》終止時(shí)，托管人應(yīng)協(xié)助管理人妥善處理有關(guān)清算事宜，包括但不限于復(fù)核管理人編制的清算報(bào)告，以及辦理專項(xiàng)計(jì)劃資金的分配。 3611.2.8 托管人因故意或過失而錯(cuò)誤執(zhí)行指令進(jìn)而導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生任何損失的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，并對(duì)由此造成的實(shí)際損失負(fù)賠償責(zé)任。 36第十二條 專項(xiàng)計(jì)劃賬戶 3612.1 專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的開立 3612.1.1 在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日之前，管理人應(yīng)根據(jù)《托管協(xié)議》的約定以專項(xiàng)計(jì)劃的名義在托管人開立獨(dú)立的人民幣資金賬戶，作為專項(xiàng)計(jì)劃賬戶，專項(xiàng)計(jì)劃的相關(guān)貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于接收專項(xiàng)計(jì)劃募集資金、接收基礎(chǔ)資產(chǎn)的回收款及其他應(yīng)屬專項(xiàng)計(jì)劃的款項(xiàng)、支付基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款、支付專項(xiàng)計(jì)劃利益及專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用、接收共同債務(wù)人根據(jù)《付款確認(rèn)書》支付的款項(xiàng)，均必須通過該賬戶進(jìn)行。 3612.1.2 根據(jù)《托管協(xié)議》解任托管人后，資產(chǎn)支持證券持有人會(huì)議應(yīng)任命繼任托管人。管理人應(yīng)于實(shí)際可行時(shí)盡快但不遲于任命繼任托管人后的5個(gè)工作日內(nèi)在繼任托管人為專項(xiàng)計(jì)劃開立新的專項(xiàng)計(jì)劃賬戶并下達(dá)劃款指令將原專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)的資金轉(zhuǎn)入新的專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。 3612.2 專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的結(jié)息 36第十三條 專項(xiàng)計(jì)劃的回收款及分配 3713.1 專項(xiàng)計(jì)劃的回收款 3713.1.1 自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日(含該日)起，各債務(wù)人應(yīng)將保理合同項(xiàng)下應(yīng)償付的款項(xiàng)于債務(wù)人劃款日直接劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。 3713.1.2 管理人根據(jù)各債務(wù)人在債務(wù)人劃款日后的第一個(gè)工作日【16:00】的劃款結(jié)果確定是否需要提示共同債務(wù)人付款。若需要，管理人或管理人授權(quán)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)于每個(gè)提示付款日【18:00】前向共同債務(wù)人發(fā)出提示付款通知。 3713.1.3 自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日(含該日)起，共同債務(wù)人應(yīng)根據(jù)《付款確認(rèn)書》的約定，自收到提示付款通知后緊鄰的應(yīng)收賬款到期日將應(yīng)收賬款在該日的未償價(jià)款余額全部劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。為避免疑問，與劃轉(zhuǎn)該等還款資金相關(guān)的所有費(fèi)用(如有)均由共同債務(wù)人承擔(dān)。 3713.2 專項(xiàng)計(jì)劃的分配實(shí)施流程 3713.3 專項(xiàng)計(jì)劃的分配 38第十四條 信息披露 3914.1 信息披露的形式 3914.2 信息披露的內(nèi)容及時(shí)間 3914.2.1 定期公告 3914.2.2 臨時(shí)公告 4114.3 澄清公告與說明 4214.4 信息披露文件的存放與查閱 4214.5 向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的備案及信息披露 42第十五條 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì) 4315.1 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券 4315.2 召集的事由 4315.3 召集的方式 4315.3.1 管理人召集 4315.3.2 資產(chǎn)支持證券持有人召集 4315.4 通知 4415.4.1 召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)以郵寄、傳真或電子郵件的方式通知全體資產(chǎn)支持證券持有人，并在至少一種信息披露媒體上進(jìn)行公告。會(huì)議通知的發(fā)出日不得晚于會(huì)議召開日期之前10個(gè)工作日，但經(jīng)2/3以上（含2/3）的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人同意的除外。會(huì)議通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容： 4415.4.2 若采用非現(xiàn)場方式召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)并進(jìn)行書面表決的，由召集人決定并在會(huì)議通知中說明本次有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)所采取的具體非現(xiàn)場召開方式、書面表決方式、投票表決的截止日、書面表決意見的寄交和收取方式等事項(xiàng)。 4415.4.3 在召集人已根據(jù)本《標(biāo)準(zhǔn)條款》和《計(jì)劃說明書》的約定向全體資產(chǎn)支持證券持有人發(fā)出會(huì)議通知的前提下，任何資產(chǎn)支持證券持有人無論出于何原因未見到或收到上述通知，均不影響該次有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議在生效后對(duì)其產(chǎn)生的約束力。 4415.4.4 臨時(shí)議案 4415.5 會(huì)議的召開 4415.5.1 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)召開的方式由召集人決定，可以采用現(xiàn)場方式或非現(xiàn)場方式召開。 4415.5.2 除有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人外，其他資產(chǎn)支持證券持有人有權(quán)參加有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)，但對(duì)審議和表決事項(xiàng)不享有表決權(quán)。 4515.5.3 現(xiàn)場召開 45(1) 出席大會(huì)的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人應(yīng)委派至少1名授權(quán)代表出席會(huì)議，并出具加蓋單位公章的代理投票授權(quán)委托書。管理人和托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)； 45(2) 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有持有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券份額1/2以上(含1/2)的資產(chǎn)支持證券持有人參加，方可召開。 4515.5.4 非現(xiàn)場召開 45(1) 召集人按本《標(biāo)準(zhǔn)條款》和《計(jì)劃說明書》約定發(fā)出會(huì)議通知后，應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)在至少一種信息披露媒介上公布相關(guān)提示性公告； 45(2) 召集人應(yīng)按照會(huì)議通知約定的方式收取有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人的書面表決意見； 45(3) 出具書面表決意見的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人或其授權(quán)代表所代表的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券份額應(yīng)達(dá)到有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券份額總數(shù)1/2以上（含1/2），方可召開。 4515.5.5 若不能滿足上述第15.5.3條約定的現(xiàn)場召開條件，亦不滿足第15.5.4條約定的非現(xiàn)場召開條件，則該次有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)召開時(shí)間應(yīng)相應(yīng)順延直至召開條件符合第15.5.3條和/或第15.5.4條的約定。屆時(shí)，會(huì)議召開時(shí)間和地點(diǎn)由召集人決定后仍按上述第15.4條約定的方式通知全體資產(chǎn)支持證券持有人。 4515.6 議事程序 4515.6.1 現(xiàn)場方式召開 4515.6.2 非現(xiàn)場方式召開 4515.7 會(huì)議的表決 4615.7.1 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人所持的每份有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券享有一票表決權(quán)。 4615.7.2 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議須經(jīng)參加會(huì)議或出具書面表決意見的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人所持表決權(quán)的2/3以上(含2/3)通過方為有效。 4615.7.3 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場書面投票表決。 4615.7.4 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。 4615.8 計(jì)票 4615.8.1 現(xiàn)場召開的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的計(jì)票方式為： 4615.8.2 非現(xiàn)場召開的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的計(jì)票方式為： 4615.9 決議的生效與效力 4715.9.1 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法自有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)結(jié)束之日起30個(gè)自然日內(nèi)予以公告，并在公告之日起的5個(gè)工作日內(nèi)由管理人報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議自公告之日起生效。 4715.9.2 大會(huì)的生效決議對(duì)全體資產(chǎn)支持證券持有人、管理人、托管人均具有法律約束力。全體資產(chǎn)支持證券持有人、管理人、托管人均應(yīng)遵守和執(zhí)行。 4715.9.3 大會(huì)的生效決議應(yīng)當(dāng)由管理人備案，并按《計(jì)劃說明書》約定的披露方式進(jìn)行披露。 4715.9.4 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人在有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)上行使權(quán)利所產(chǎn)生的一切后果均由全體資產(chǎn)支持證券持有人按資產(chǎn)支持證券份額享有或承擔(dān)。若發(fā)生不當(dāng)行使而造成管理人、托管人或其他人的一切損失，均由全體資產(chǎn)支持證券持有人承擔(dān)賠償責(zé)任。 4715.10 決議瑕疵訴訟 4715.10.1 若召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)在程序上或決議內(nèi)容上明顯違反中國法律或《計(jì)劃說明書》約定的，資產(chǎn)支持證券持有人有權(quán)向人民法院提起有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議瑕疵訴訟(撤銷之訴或確認(rèn)無效之訴)。 4715.10.2 資產(chǎn)支持證券持有人提起有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議瑕疵訴訟的，如果管理人、托管人能夠證明其提起訴訟系出于惡意，則可以請(qǐng)求法院責(zé)令提起訴訟的資產(chǎn)支持證券持有人提供相應(yīng)的擔(dān)保。 47第十六條 管理人的解任和辭任 4716.1 管理人的解任 4716.1.1 專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)生本標(biāo)準(zhǔn)條款規(guī)定的任何管理人解任事件時(shí)，應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)條款第十五條的規(guī)定召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)；并且如果有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)做出解任管理人的決議，則有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)應(yīng)向管理人發(fā)出書面解任通知，該通知中應(yīng)注明管理人解任的生效日期。 4716.1.2 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)發(fā)出管理人解任通知后，在有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)任命繼任管理人生效之日之前，由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)指定臨時(shí)管理人。 4816.1.3 除發(fā)生管理人解任事件之外，專項(xiàng)計(jì)劃的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)不得解任管理人。 4816.2 管理人的辭任 4816.2.1 未經(jīng)有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議并經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，專項(xiàng)計(jì)劃的管理人不得辭任。 4816.2.2 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)管理人辭任后，管理人應(yīng)繼續(xù)履行專項(xiàng)計(jì)劃文件項(xiàng)下管理人的全部職責(zé)和義務(wù)，并接受有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的監(jiān)督，直至下列日期中的較晚者：(a)在有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)任命繼任管理人生效之日，(b)有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議中確定的管理人離職日期。 4816.3 繼任管理人的委任 4816.3.1 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議解任管理人或同意管理人辭任的，有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)應(yīng)任命繼任管理人，同時(shí)將對(duì)該繼任管理人的任命通知管理人、資產(chǎn)支持證券持有人以及評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。 4816.3.2 有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議解任管理人或同意管理人辭任導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃變更管理人的，應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 4816.3.3 繼任管理人應(yīng)為符合中國法律規(guī)定、具有擔(dān)任專項(xiàng)管理人資格的證券公司或基金子公司。 4816.3.4 繼任管理人應(yīng)簽署并向有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)交付其接受委任的書面文件，并立即與托管人重新簽訂《托管協(xié)議》，進(jìn)而享有并承擔(dān)其前任管理人在其作為一方的專項(xiàng)計(jì)劃文件項(xiàng)下的全部權(quán)利、權(quán)力、職責(zé)和義務(wù)。 4816.3.5 辭任或被解任的管理人在辭任或被解任后應(yīng)：(i)立即簽署并交付形式和內(nèi)容符合繼任管理人和有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)要求的書面文件，向繼任管理人完全轉(zhuǎn)讓該辭任或被解任管理人在專項(xiàng)計(jì)劃文件項(xiàng)下的全部權(quán)利、權(quán)力、職責(zé)和義務(wù)；(ii)向繼任管理人轉(zhuǎn)讓并交付該辭任或被解任管理人根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件持有的全部財(cái)產(chǎn)；(iii)向繼任管理人轉(zhuǎn)讓并交付其擔(dān)任管理人所取得或持有的一切與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的資料、文件、記錄；以及(iv)辦理其他必要的、合理的交接手續(xù)。在完成上述移交手續(xù)前，辭任或被解任的管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管專項(xiàng)計(jì)劃文件和資料，維護(hù)資產(chǎn)支持證券持有人的合法權(quán)益。 4816.3.6 管理人應(yīng)當(dāng)自完成本標(biāo)準(zhǔn)條款第16.3.5款約定的移交手續(xù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 4916.3.7 繼任管理人的管理費(fèi)由特定原始權(quán)益人承擔(dān)，不屬于專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用，由特定原始權(quán)益人、繼任管理人另行協(xié)商支付。 49第十七條 專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用 4917.1 專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用 4917.1.1 專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用系指計(jì)息期間內(nèi)管理人合理支出的與專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)的所有稅收、費(fèi)用和其他支出，包括但不限于因其管理和處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)而承擔(dān)的稅收（但管理人就其營業(yè)活動(dòng)或收入而應(yīng)承擔(dān)的稅收除外）和政府收費(fèi)、兌付兌息費(fèi)、資金匯劃費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)用、信息披露費(fèi)、召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的會(huì)務(wù)費(fèi)以及管理人須承擔(dān)的且根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件有權(quán)得到補(bǔ)償?shù)钠渌M(fèi)用支出。 4917.1.2 為專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立而發(fā)生的各種費(fèi)用，包括委托律師事務(wù)所的律師費(fèi)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的初始評(píng)級(jí)費(fèi)和跟蹤評(píng)級(jí)費(fèi)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行審計(jì)的審計(jì)費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)、計(jì)劃管理人的計(jì)劃管理費(fèi)和推廣服務(wù)費(fèi)、保理公司的保理服務(wù)費(fèi)、托管人的托管費(fèi)、登記托管機(jī)構(gòu)的登記托管服務(wù)費(fèi)不屬于專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用，不得從專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)中支出。 4917.1.3 除特定原始權(quán)益人或其他第三方另行支付外，在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間實(shí)際發(fā)生的應(yīng)由專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用從專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)中支付，列入專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用。管理人以固有財(cái)產(chǎn)先行墊付的，有權(quán)從專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)中優(yōu)先受償。 4917.1.4 管理人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)和托管人因未履行或未完全履行相關(guān)協(xié)議約定的義務(wù)而導(dǎo)致的費(fèi)用支出或?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的損失，以及處理與專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用。 4917.2 費(fèi)用的計(jì)算和支取方式 4917.2.1 資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi) 49資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)不收取服務(wù)費(fèi)。 4917.2.2 其他費(fèi)用 49專項(xiàng)計(jì)劃涉及到的其他費(fèi)用（包括兌付兌息費(fèi)、資金匯劃費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)用、信息披露費(fèi)、召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的會(huì)務(wù)費(fèi)等），均在專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行成功后，從專項(xiàng)計(jì)劃中支付。 49除第17.2.1~17.2.2款約定之外的其他專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用由管理人根據(jù)有關(guān)協(xié)議的約定和法律的規(guī)定進(jìn)行核算，經(jīng)托管人審核后，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用，并按本標(biāo)準(zhǔn)條款第13.3款約定的順序支付。 4917.3 專項(xiàng)計(jì)劃涉及的稅收 50第十八條 風(fēng)險(xiǎn)揭示 50第十九條 資產(chǎn)管理合同和專項(xiàng)計(jì)劃的終止 5019.1 資產(chǎn)管理合同終止 5019.1.1 如根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)條款第4.3.1款規(guī)定專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗的，資產(chǎn)管理合同于管理人向認(rèn)購人返還完畢認(rèn)購資金及第4.3.1款規(guī)定的相應(yīng)利息時(shí)終止； 5019.1.2 專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，資產(chǎn)管理合同終止。 5019.2 專項(xiàng)計(jì)劃的終止與清算 5019.2.1 專項(xiàng)計(jì)劃不因資產(chǎn)支持證券持有人解散、被撤銷、破產(chǎn)、清算或管理人的解任或辭任而終止；資產(chǎn)支持證券持有人的承繼人或指定受益人以及繼任管理人承擔(dān)并享有本標(biāo)準(zhǔn)條款的相應(yīng)權(quán)利義務(wù)。 5019.2.2 專項(xiàng)計(jì)劃于以下任一事件發(fā)生之日終止： 5019.2.3 清算小組 5119.2.4 清算程序 5119.2.5 專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的分配 5219.2.6 清算賬冊及有關(guān)文件的保存 53第二十條 違約責(zé)任 5320.1 一般原則 5320.2 免責(zé)條款 5320.3 認(rèn)購人的違約責(zé)任 5320.4 管理人的違約責(zé)任 54第二十一條 不可抗力 5421.1 不可抗力事件 5421.2 不可抗力事件通知 5421.3 不視為違約 54第二十二條 保密義務(wù) 54第二十三條 法律適用和爭議解決 5523.1 法律適用 5523.2 爭議解決 5523.2.1 凡因資產(chǎn)管理合同引起的或與資產(chǎn)管理合同有關(guān)的任何爭議，由雙方協(xié)商解決。如雙方在爭議發(fā)生后30個(gè)自然日內(nèi)協(xié)商未成，任何一方可向管理人住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 5523.2.2 除雙方發(fā)生爭議的事項(xiàng)外，雙方仍應(yīng)當(dāng)本著善意的原則按照資產(chǎn)管理合同的規(guī)定繼續(xù)履行各自義務(wù)。 55第二十四條 其他 5524.1 通知 5524.1.1 《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款項(xiàng)下要求的或允許的向任何一方作出的所有通知、要求、指令和其他通訊應(yīng)以書面形式做出并且應(yīng)由發(fā)出通知的一方或其代表簽署；除本標(biāo)準(zhǔn)條款另有特別規(guī)定外，管理人按照本標(biāo)準(zhǔn)條款第十四條所做的信息披露均視為對(duì)資產(chǎn)支持證券持有人/認(rèn)購人的通知。 5524.1.2 通知送達(dá)日期按下列約定確定：(1)如通過郵寄方式發(fā)送，則以郵戳記載之日視為送達(dá)；(2)以傳真?zhèn)魉?，在收到成功發(fā)送確認(rèn)章的情況下，則以發(fā)出后的第1個(gè)工作日視為送達(dá)；(3)以特種快遞方式發(fā)送，則于投郵后第3個(gè)工作日上午九時(shí)，且與收件方電話確認(rèn)后視為送達(dá)；(4)以通過電子郵件發(fā)送，則于成功發(fā)送電子郵件后的當(dāng)日，且與收件方電話確認(rèn)后視為送達(dá)。 5524.1.3 雙方用于第24.1.1條所述通知用途的地址和傳真號(hào)碼如下： 55如發(fā)送給認(rèn)購人，為《認(rèn)購協(xié)議》中載明的認(rèn)購人的地址和傳真號(hào)碼； 5524.1.4 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期限內(nèi)，資產(chǎn)支持證券持有人如變更其資金賬戶，應(yīng)持原有的證明文件到管理人辦理資金賬戶變更確認(rèn)手續(xù)，并通知管理人新的資金賬戶；管理人在上述手續(xù)完成后才能支付資產(chǎn)支持證券持有人的專項(xiàng)計(jì)劃分配資金。 5624.2 可分割性 5624.3 有限追索權(quán)和訴訟禁止 5624.4 修改 5624.5 棄權(quán) 5724.6 標(biāo)題 5724.7 完整協(xié)議 57附件一債務(wù)人清單 59前言為規(guī)范xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃(以下簡稱“專項(xiàng)計(jì)劃”)的運(yùn)作，明確專項(xiàng)計(jì)劃的管理人與資產(chǎn)支持證券持有人之間的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(以下簡稱“《管理規(guī)定》”)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法》(以下簡稱“《備案辦法》”)等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定訂立《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款》(以下簡稱“《標(biāo)準(zhǔn)條款》”或“本標(biāo)準(zhǔn)條款”)。認(rèn)購人認(rèn)購專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)支持證券，應(yīng)與管理人簽署《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃認(rèn)購協(xié)議》(以下簡稱“《認(rèn)購協(xié)議》”)。本標(biāo)準(zhǔn)條款與《認(rèn)購協(xié)議》、《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說明書》(以下簡稱“《計(jì)劃說明書》”)共同構(gòu)成管理人與認(rèn)購人簽訂的資產(chǎn)管理合同。定義釋義項(xiàng)目涉及的主體定義特定原始權(quán)益人/xx保理：系指xx商業(yè)保理(上海)有限公司。管理人：系指根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)條款》擔(dān)任專項(xiàng)計(jì)劃管理人的xx證券股份有限公司(簡稱“xx證券”)，或根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)條款》任命的作為管理人的繼任機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)：系指根據(jù)《服務(wù)協(xié)議》擔(dān)任資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的xx保理，或根據(jù)該協(xié)議任命的作為資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的繼任機(jī)構(gòu)。替代資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)：系指管理人根據(jù)《服務(wù)協(xié)議》的規(guī)定任命的替代資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及任何允許的繼任機(jī)構(gòu)。托管人/xx銀行xx分行：系指根據(jù)《托管協(xié)議》擔(dān)任托管人的xx銀行股份有限公司【】分行，或根據(jù)該協(xié)議任命的作為托管人的繼任機(jī)構(gòu)。登記托管機(jī)構(gòu)/中證登【】分公司：系指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【】分公司。法律顧問：系指北京市xx律師事務(wù)所。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：系指xxx證券評(píng)估有限公司或其繼任機(jī)構(gòu)。認(rèn)購人：系指按照《計(jì)劃說明書》、《認(rèn)購協(xié)議》的約定，認(rèn)購資產(chǎn)支持證券，將其合法擁有的人民幣資金委托給管理人管理、運(yùn)用，并按照其取得的資產(chǎn)支持證券享有專項(xiàng)計(jì)劃利益、承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的人。資產(chǎn)支持證券持有人：系指合法取得資產(chǎn)支持證券的人，包括首次認(rèn)購和受讓資產(chǎn)支持證券的人。資產(chǎn)支持證券持有人根據(jù)其所擁有的資產(chǎn)支持證券享有專項(xiàng)計(jì)劃利益，承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人：系指合法取得優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的人，包括首次認(rèn)購和受讓優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的人。次級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人：系指合法取得次級(jí)資產(chǎn)支持證券的人。有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人：在優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券本息償付完畢之前，系指優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人；在優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券本息償付完畢之后，系指次級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人。主要專項(xiàng)計(jì)劃文件《標(biāo)準(zhǔn)條款》：系指管理人為規(guī)范專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立和運(yùn)作而制作的本《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款》。資產(chǎn)管理合同：《標(biāo)準(zhǔn)條款》、《認(rèn)購協(xié)議》和《計(jì)劃說明書》一同構(gòu)成管理人與認(rèn)購人之間的資產(chǎn)管理合同?！队?jì)劃說明書》：系指《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說明書》?！痘A(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》：系指特定原始權(quán)益人與管理人簽署的《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充?！斗?wù)協(xié)議》：系指管理人與資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃服務(wù)協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充?！锻泄軈f(xié)議》：系指管理人與托管人簽署的《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充?！墩J(rèn)購協(xié)議》：系指管理人與認(rèn)購人簽署的《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券認(rèn)購協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充?！讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書》：系指認(rèn)購人簽署的《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。專項(xiàng)計(jì)劃文件：系指與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的主要專項(xiàng)計(jì)劃文件及募集文件，包括但不限于《計(jì)劃說明書》、《標(biāo)準(zhǔn)條款》、《認(rèn)購協(xié)議》、《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》、《服務(wù)協(xié)議》、《托管協(xié)議》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等。與專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)的定義專項(xiàng)計(jì)劃：系指根據(jù)《管理規(guī)定》及其他中國法律，由管理人設(shè)立的xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃。保理合同：系指《無追索權(quán)公開型保理合同》，即特定原始權(quán)益人、債務(wù)人與融資人簽訂的各《無追索權(quán)公開型保理合同》及其所有變更或補(bǔ)充的合稱。融資人：系指與特定原始權(quán)益人簽訂保理合同并將其在基礎(chǔ)合同項(xiàng)下的應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓予特定原始權(quán)益人辦理保理業(yè)務(wù)的法人或其他組織?；A(chǔ)合同/商務(wù)合同：系指融資人與債務(wù)人簽訂的保理合同項(xiàng)下的標(biāo)的合同，融資人基于該合同對(duì)債務(wù)人享有現(xiàn)有的或未來的應(yīng)收賬款債權(quán)，并將其轉(zhuǎn)讓予xx保理獲取保理融資，包括但不限于《施工合同》、《工程合同》等。應(yīng)收賬款：系指融資人轉(zhuǎn)讓予xx保理的、融資人依據(jù)基礎(chǔ)合同現(xiàn)有或未來的債權(quán)債務(wù)關(guān)系以及真實(shí)、合法的交易的基礎(chǔ)上享有的要求債務(wù)人支付基礎(chǔ)合同項(xiàng)下應(yīng)付款項(xiàng)的權(quán)利。債務(wù)人：系指如《標(biāo)準(zhǔn)條款》附件一所列示的，由特定原始權(quán)益人不時(shí)補(bǔ)充和修改的負(fù)有清償應(yīng)收賬款義務(wù)的法人或其他組織。共同債務(wù)人/xx集團(tuán)：系指xx房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司。付款確認(rèn)書：系指由xx集團(tuán)向管理人出具的確認(rèn)其負(fù)有到期清償應(yīng)付賬款義務(wù)的書面文件。應(yīng)收賬款債權(quán)：系指特定原始權(quán)益人轉(zhuǎn)讓予管理人的，特定原始權(quán)益人基于保理合同和基礎(chǔ)合同而對(duì)債務(wù)人享有的要求其支付基礎(chǔ)合同項(xiàng)下的應(yīng)收賬款，從而獲得保理融資款未償價(jià)款余額、逾期管理費(fèi)及其他應(yīng)付款項(xiàng)(不包括保理手續(xù)費(fèi))的權(quán)利?；A(chǔ)資產(chǎn)：系指基礎(chǔ)資產(chǎn)清單所列的由特定原始權(quán)益人于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日轉(zhuǎn)讓給管理人的特定原始權(quán)益人對(duì)債務(wù)人享有的應(yīng)收賬款債權(quán)及其附屬擔(dān)保權(quán)益。附屬擔(dān)保權(quán)益：系指與應(yīng)收賬款債權(quán)有關(guān)的、為xx保理的利益而設(shè)定的任何擔(dān)?；蚱渌麢?quán)益（如有）?；A(chǔ)資產(chǎn)清單：系指由特定原始權(quán)益人準(zhǔn)備的、截至封包日、有關(guān)每筆基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)信息的一覽表(該等信息的形式和內(nèi)容應(yīng)為管理人所接受)，該一覽表可為計(jì)算機(jī)文檔或縮影膠片?；A(chǔ)資產(chǎn)清單應(yīng)載明的具體信息見《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》附件一?；A(chǔ)資產(chǎn)文件：就一項(xiàng)基礎(chǔ)資產(chǎn)而言，系指在《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》項(xiàng)下《交割確認(rèn)函》簽署日前由特定原始權(quán)益人或其代理人，或在前述《交割確認(rèn)函》簽署日后由資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其代理人，持有或維護(hù)的、為支持或擔(dān)保基礎(chǔ)資產(chǎn)償付的或與基礎(chǔ)資產(chǎn)有關(guān)的、以實(shí)物形式或電子形式存在的所有文檔、表單、憑證和其他任何性質(zhì)的協(xié)議，包括但不限于保理合同、基礎(chǔ)合同復(fù)印件、付款確認(rèn)書以及應(yīng)收賬款收取的有關(guān)記錄、憑證、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)為提供服務(wù)而代扣代繳稅費(fèi)及支出的費(fèi)用的記錄、憑證等。合格標(biāo)準(zhǔn)：就每一筆基礎(chǔ)資產(chǎn)而言，系指在封包日和專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日：基礎(chǔ)資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的全部保理合同、付款確認(rèn)書、基礎(chǔ)合同適用法律為中國法律，且在中國法律項(xiàng)下均合法有效；同一保理合同項(xiàng)下已批準(zhǔn)發(fā)放的保理融資款均已全部支付予融資人；基礎(chǔ)資產(chǎn)均來源于特定原始權(quán)益人自行為融資人辦理的保理業(yè)務(wù)，不存在再保理的情形；同一保理合同項(xiàng)下尚未清償?shù)膽?yīng)收賬款債權(quán)全部入池；基礎(chǔ)資產(chǎn)項(xiàng)下共同債務(wù)人的付款承諾不會(huì)因基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓而被全部或部分免除；融資人、債務(wù)人、共同債務(wù)人如為法人或其他組織，均系依據(jù)中國法律在中國成立，且合法有效存續(xù)；融資人在保理合同項(xiàng)下不享有任何主張扣減或減免應(yīng)付款項(xiàng)的權(quán)利(法定抵銷權(quán)除外)；基礎(chǔ)資產(chǎn)不涉及國防、軍工或其他國家機(jī)密；基礎(chǔ)資產(chǎn)項(xiàng)下的融資人、債務(wù)人不涉及地方政府或地方政府融資平臺(tái)公司；基礎(chǔ)資產(chǎn)所包含的全部應(yīng)收賬款債權(quán)的到期款項(xiàng)已按時(shí)足額償還，無逾期償還情形(逾期未超過【1】個(gè)工作日除外，以下簡稱“寬限期”)，且無其他違約情形；基礎(chǔ)資產(chǎn)項(xiàng)下的融資人、債務(wù)人在特定原始權(quán)益人處均不存在不良保理記錄；基礎(chǔ)資產(chǎn)不涉及訴訟、仲裁、執(zhí)行或破產(chǎn)程序；特定原始權(quán)益人已經(jīng)履行并遵守了基礎(chǔ)資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的任一份保理合同；基礎(chǔ)資產(chǎn)可以進(jìn)行合法有效的轉(zhuǎn)讓，且無需取得融資人、債務(wù)人、共同債務(wù)人或其他主體的同意；基礎(chǔ)資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的任一筆應(yīng)收賬款債權(quán)的到期日均不晚于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起滿【12】個(gè)月的對(duì)應(yīng)日；基礎(chǔ)資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)合同具備真實(shí)、合法、有效且公允的貿(mào)易關(guān)系；基礎(chǔ)資產(chǎn)對(duì)應(yīng)債務(wù)人均為xx房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司直接/間接控股或參股的項(xiàng)目公司；共同債務(wù)人已簽署付款確認(rèn)書；xx保理已就融資人將應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓予特定原始權(quán)益人的事宜向債務(wù)人發(fā)出書面通知，并已取得債務(wù)人出具的書面回執(zhí)；基礎(chǔ)資產(chǎn)對(duì)應(yīng)債務(wù)人對(duì)其在基礎(chǔ)合同項(xiàng)下的應(yīng)付款項(xiàng)不享有任何主張扣減或減免的權(quán)利（法定抵銷權(quán)除外）；融資人已經(jīng)完全、適當(dāng)?shù)芈男辛嘶A(chǔ)合同項(xiàng)下的合同義務(wù)，且債務(wù)人已經(jīng)確認(rèn)其對(duì)基礎(chǔ)合同項(xiàng)下的應(yīng)收賬款負(fù)有到期償付的義務(wù)，并且不享有商業(yè)糾紛抗辯權(quán)；在應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓至xx保理前，融資人合法擁有應(yīng)收賬款，應(yīng)收賬款權(quán)屬明確；特定原始權(quán)益人合法擁有基礎(chǔ)資產(chǎn)，基礎(chǔ)資產(chǎn)權(quán)屬明確；資產(chǎn)池具備一定的分散度，應(yīng)收賬款總筆數(shù)不低于25筆、貿(mào)易類應(yīng)收賬款未償價(jià)款余額占比不超過15%、債務(wù)人數(shù)量不低于15家、債權(quán)人數(shù)量不低于15家，且單一債權(quán)人未償價(jià)款余額占比不超過15%，單一債權(quán)人及其關(guān)聯(lián)方未償價(jià)款余額占比合計(jì)不超過20%（如單一債權(quán)人未償價(jià)款余額或單一債權(quán)人及其關(guān)聯(lián)方未償價(jià)款余額超過該比例，則需對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查并披露）。資產(chǎn)保證：系指特定原始權(quán)益人在《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》第5.2條中做出的關(guān)于資產(chǎn)池在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日和封包日的狀況的全部陳述和保證。資產(chǎn)池：系指任一時(shí)點(diǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)的總和。不合格基礎(chǔ)資產(chǎn)：系指于封包日、專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日不符合合格標(biāo)準(zhǔn)或資產(chǎn)保證的基礎(chǔ)資產(chǎn)以及違約基礎(chǔ)資產(chǎn)。違約基礎(chǔ)資產(chǎn)：在無重復(fù)計(jì)算的情況下，系指出現(xiàn)以下任何一種情況的基礎(chǔ)資產(chǎn)：該基礎(chǔ)資產(chǎn)的任何部分，在保理合同、付款確認(rèn)書中規(guī)定的還款日前債務(wù)人或共同債務(wù)人未全額支付，且在前述規(guī)定的還款日后的【10】個(gè)自然日內(nèi)仍未償還；或資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)其《服務(wù)協(xié)議》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)程序認(rèn)定為損失的基礎(chǔ)資產(chǎn)；或予以重組、重新確定還款計(jì)劃或展期的基礎(chǔ)資產(chǎn)。基礎(chǔ)資產(chǎn)在被認(rèn)定為違約基礎(chǔ)資產(chǎn)后，即使債務(wù)人或共同債務(wù)人之后又正常還款或結(jié)清該筆基礎(chǔ)資產(chǎn)，該筆基礎(chǔ)資產(chǎn)仍應(yīng)屬于違約基礎(chǔ)資產(chǎn)。本金：就任一資產(chǎn)支持證券而言，系指屬于資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)的票面金額的部分。價(jià)款：就任一筆應(yīng)收賬款債權(quán)而言，系指屬于保理合同約定的保理預(yù)付融資款全部未來應(yīng)收賬款項(xiàng)；未償本金余額：就某一日期相對(duì)于各級(jí)資產(chǎn)支持證券而言，系指A－B：A指專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日該級(jí)資產(chǎn)支持證券的本金余額；B指自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日之后起至該日之前，有關(guān)該級(jí)資產(chǎn)支持證券的所有已經(jīng)償還的本金。未償價(jià)款余額：就某一日期相對(duì)于每一筆基礎(chǔ)資產(chǎn)而言，系指A－B：A指其封包日應(yīng)償還的所有價(jià)款余額；B指自封包日之后起至該日之前，有關(guān)該筆基礎(chǔ)資產(chǎn)的所有已經(jīng)償還的價(jià)款。專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)：系指《標(biāo)準(zhǔn)條款》規(guī)定的屬于專項(xiàng)計(jì)劃的全部資產(chǎn)和收益。專項(xiàng)計(jì)劃利益：系指專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)扣除專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用后屬于資產(chǎn)支持證券持有人享有的利益。專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用：系指計(jì)息期間內(nèi)管理人合理支出的與專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)的所有稅收、費(fèi)用和其他支出，包括但不限于因其管理和處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)而承擔(dān)的稅收（但管理人就其營業(yè)活動(dòng)或收入而應(yīng)承擔(dān)的稅收除外）和政府收費(fèi)、兌付兌息費(fèi)、資金匯劃費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)用、信息披露費(fèi)、召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的會(huì)務(wù)費(fèi)以及管理人須承擔(dān)的且根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件有權(quán)得到補(bǔ)償?shù)钠渌M(fèi)用支出。執(zhí)行費(fèi)用：系指與專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的訴訟或仲裁相關(guān)的稅收或費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、律師費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)，以及因訴訟或仲裁之需要而委托中介機(jī)構(gòu)或司法機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定、評(píng)估等而產(chǎn)生的費(fèi)用。資產(chǎn)支持證券：系指管理人依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)條款》、《認(rèn)購協(xié)議》和《計(jì)劃說明書》向投資者發(fā)行的一種證券，資產(chǎn)支持證券持有人根據(jù)其所擁有的專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)支持證券及其條款條件享有專項(xiàng)計(jì)劃利益、承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)、分配順序、存續(xù)特征和現(xiàn)金流匹配原則分為多個(gè)類別，具體以實(shí)際確定的資產(chǎn)支持證券類型為準(zhǔn)。優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券：系指代表優(yōu)先于次級(jí)資產(chǎn)支持證券獲得專項(xiàng)計(jì)劃利益分配之權(quán)利的資產(chǎn)支持證券。次級(jí)資產(chǎn)支持證券：系指代表劣后于優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券獲得專項(xiàng)計(jì)劃利益分配之權(quán)利的資產(chǎn)支持證券。有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券：在優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券本金和收益償付完畢之前，系指優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券；在優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券本金和收益償付完畢之后，系指次級(jí)資產(chǎn)支持證券。專項(xiàng)計(jì)劃資金：系指專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)中表現(xiàn)為貨幣形式的部分?；厥湛睿合抵笇ｍ?xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下，基礎(chǔ)資產(chǎn)自封包日起產(chǎn)生的以下各項(xiàng)現(xiàn)金流入：債務(wù)人歸還的基礎(chǔ)資產(chǎn)款項(xiàng)；在債務(wù)人、共同債務(wù)人對(duì)其應(yīng)付款項(xiàng)行使抵銷權(quán)后，特定原始權(quán)益人就被抵銷的應(yīng)付款項(xiàng)所支付的資金；特定原始權(quán)益人根據(jù)《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》支付的任何贖回價(jià)格；專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金取得的所有利息；違約基礎(chǔ)資產(chǎn)回收資金中減去該筆已回收的違約基礎(chǔ)資產(chǎn)以及其他違約基礎(chǔ)資產(chǎn)已發(fā)生但尚未扣除的執(zhí)行費(fèi)用之后的剩余金額(如有)；資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)處置保理合同項(xiàng)下應(yīng)收賬款所得款項(xiàng)(如有)；共同債務(wù)人履行付款義務(wù)而支付的金額；管理人對(duì)非現(xiàn)金專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行處置而取得的回收資金?；A(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款：系指管理人根據(jù)《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》的約定，于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日向特定原始權(quán)益人支付的受讓基礎(chǔ)資產(chǎn)的對(duì)價(jià)。贖回價(jià)格：系指《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》第3.1.4款約定的特定原始權(quán)益人贖回不合格基礎(chǔ)資產(chǎn)的價(jià)格，即在贖回起算日日終該等不合格基礎(chǔ)資產(chǎn)的未償價(jià)款余額。專項(xiàng)計(jì)劃推廣所涉及的定義專項(xiàng)計(jì)劃募集資金：系指管理人通過推廣和銷售資產(chǎn)支持證券而募集的認(rèn)購資金總和。認(rèn)購資金：系指在專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行期認(rèn)購人為認(rèn)購資產(chǎn)支持證券而向管理人交付的資金。項(xiàng)目涉及的各賬戶的定義募集資金專戶：系指管理人指定的專門用于接收、存放、劃轉(zhuǎn)發(fā)行期認(rèn)購人交付的認(rèn)購資金的人民幣資金賬戶。專項(xiàng)計(jì)劃賬戶：系指管理人以專項(xiàng)計(jì)劃的名義在托管人開立的人民幣資金賬戶，專項(xiàng)計(jì)劃的相關(guān)貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于接收專項(xiàng)計(jì)劃募集資金、接收基礎(chǔ)資產(chǎn)的回收款及其他應(yīng)屬專項(xiàng)計(jì)劃的款項(xiàng)、支付基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款、支付專項(xiàng)計(jì)劃利益及專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用、接收共同債務(wù)人根據(jù)《付款確認(rèn)書》支付的款項(xiàng)，均必須通過該賬戶進(jìn)行。專項(xiàng)計(jì)劃涉及的日期、期間的定義封包日：系指根據(jù)《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》的約定，特定原始權(quán)益人將自該日起基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)時(shí)的和未來的、現(xiàn)實(shí)的和或有的全部所有權(quán)和相關(guān)權(quán)益轉(zhuǎn)讓予管理人。本專項(xiàng)計(jì)劃封包日為2018年【1】月【】日。（該具體日期可能根據(jù)最終確認(rèn)的專項(xiàng)計(jì)劃擬設(shè)立日期進(jìn)一步修改）贖回起算日：系指管理人提出贖回或者管理人同意特定原始權(quán)益人就《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》約定的不合格基礎(chǔ)資產(chǎn)的贖回而言，贖回起算日系指管理人提出或管理人同意特定原始權(quán)益人提出的贖回相應(yīng)不合格基礎(chǔ)資產(chǎn)要求之日后第2個(gè)工作日。專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日：系指根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃所募集的資金總額已達(dá)到《計(jì)劃說明書》規(guī)定的目標(biāo)募集金額，且已全額劃付至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶之日。債務(wù)人劃款日：系指債務(wù)人應(yīng)向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃賬戶足額支付應(yīng)收賬款的未償價(jià)款余額之日，即兌付日前的第【6】個(gè)工作日(【T-6】日)。提示付款日：截至債務(wù)人劃款日后的第一個(gè)工作日【16:00】，專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)金額仍低于標(biāo)的應(yīng)收賬款全部未償價(jià)款余額的，則管理人或其授權(quán)的資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)向共同債務(wù)人發(fā)出通知，要求其履行付款義務(wù)的日期，即兌付日前的第【5】個(gè)工作日(【T-5】日)。應(yīng)收賬款到期日/共同債務(wù)人劃款日：系指根據(jù)保理合同及付款確認(rèn)書的約定，共同債務(wù)人應(yīng)履行應(yīng)收賬款項(xiàng)下還款義務(wù)的最晚日期，即兌付日之前的第【4】個(gè)工作日(【T-4】日)。專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)核算日：系指托管人按照《托管協(xié)議》的約定對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃賬戶進(jìn)行核算并按照相關(guān)格式要求向管理人提交核算結(jié)果的日期，即兌付日前的第【4】個(gè)工作日(【T-4】日)。管理人報(bào)告日：系指管理人按《標(biāo)準(zhǔn)條款》的規(guī)定向資產(chǎn)支持證券持有人披露《收益分配報(bào)告》之日，即兌付日前的第【3】個(gè)工作日(【T-3】日)。管理人分配日：系指管理人向托管人發(fā)送劃款指令的日期，即兌付日前的第【3】個(gè)工作日(【T-3】日)。托管人劃款日：系指托管人按照劃款指令將專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金劃撥至管理人和托管人等機(jī)構(gòu)的指定賬戶以支付專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用，并將當(dāng)期資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益和本金劃撥至中證登深圳分公司指定賬戶的日期，即兌付日前的第【2】個(gè)工作日(【T-2】日)。權(quán)益登記日：系指管理人公告資產(chǎn)支持證券持有人收益分派信息的通知中所確定的在登記托管機(jī)構(gòu)登記在冊的資產(chǎn)支持證券持有人享有收益分配權(quán)的日期，即兌付日前的第【1】個(gè)工作日(【T-1】日)。兌付日/T日：專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)，就專項(xiàng)計(jì)劃每次分配而言，指登記托管機(jī)構(gòu)向資產(chǎn)支持證券持有人實(shí)際劃轉(zhuǎn)其專項(xiàng)計(jì)劃利益分配款項(xiàng)之日。本專項(xiàng)計(jì)劃兌付日為【】年【】月【】日。（該具體日期可能根據(jù)最終確認(rèn)的專項(xiàng)計(jì)劃擬設(shè)立日期進(jìn)一步修改）預(yù)期到期日：系指管理人在《標(biāo)準(zhǔn)條款》、《計(jì)劃說明書》中說明的專項(xiàng)計(jì)劃及/或各類別資產(chǎn)支持證券的既定存續(xù)期。但各類別資產(chǎn)支持證券有可能在其所對(duì)應(yīng)的預(yù)期到期日前提前結(jié)束(若該類別資產(chǎn)支持證券的收益和本金提前分配完畢)。本專項(xiàng)計(jì)劃預(yù)期到期日為【】年【】月【】日。（該具體日期可能根據(jù)最終確認(rèn)的專項(xiàng)計(jì)劃擬設(shè)立日期進(jìn)一步修改）現(xiàn)金資產(chǎn)清算分配日/T日：系指專項(xiàng)計(jì)劃終止日后第【3】個(gè)工作日，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃剩余現(xiàn)金資產(chǎn)按照《標(biāo)準(zhǔn)條款》約定的分配順序進(jìn)行分配之日。清算后分配日：系指專項(xiàng)計(jì)劃現(xiàn)金資產(chǎn)于現(xiàn)金資產(chǎn)清算分配日相應(yīng)分配后，專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)按照生效的清算方案清收后，由管理人確定的專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)分配日。法定到期日：系指專項(xiàng)計(jì)劃最晚結(jié)束的日期，即自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起【24】個(gè)月屆滿之日。工作日：系指除中國的法定公休日和節(jié)假日之外的且深交所正常工作的任何一日。專項(xiàng)計(jì)劃終止日：系指以下任一事件發(fā)生之日：專項(xiàng)計(jì)劃被法院或仲裁機(jī)構(gòu)依法撤銷、被認(rèn)定為無效或被裁決終止；專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日后5個(gè)工作日尚未按照《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》的規(guī)定完成基礎(chǔ)資產(chǎn)的交割；專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)處置回收完畢(包括但不限于基礎(chǔ)資產(chǎn)最后一筆現(xiàn)金流或其他款項(xiàng)支付完畢，以及全部處置了因執(zhí)行附屬擔(dān)保權(quán)益而獲得的所有財(cái)產(chǎn))；向優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人支付了《計(jì)劃說明書》和《標(biāo)準(zhǔn)條款》項(xiàng)下應(yīng)向其支付的全部款項(xiàng)；由于法律或法規(guī)的修改或變更導(dǎo)致繼續(xù)進(jìn)行專項(xiàng)計(jì)劃將成為不合法；專項(xiàng)計(jì)劃目的無法實(shí)現(xiàn)；有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決定終止；法定到期日屆至；法律或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間：系指自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日(含該日)起至專項(xiàng)計(jì)劃終止日(含該日)止的期間。計(jì)息期間：系指自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日(含該日)起至專項(xiàng)計(jì)劃終止日(不含該日)止的期間。項(xiàng)目涉及的事件及通知的定義管理人解任事件：系指以下任一事件：管理人被依法取消了辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格；發(fā)生與管理人有關(guān)的喪失清償能力事件；管理人違反專項(xiàng)計(jì)劃文件的約定處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)或者管理、處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)有重大過失的，違背其在專項(xiàng)計(jì)劃文件項(xiàng)下的職責(zé)，有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決定解任管理人的；在由于管理人違反法律規(guī)定或相關(guān)約定，并由此導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券持有人不能獲得本金和預(yù)期收益分配時(shí)，有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決定解任管理人的；在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)，如果出現(xiàn)管理人實(shí)質(zhì)性地違反其在《標(biāo)準(zhǔn)條款》中所作出的陳述、保證和承諾，有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決定解任管理人的。資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)解任事件：系指以下任一事件：資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)停止經(jīng)營或計(jì)劃停止經(jīng)營其全部或主要的保理業(yè)務(wù)；發(fā)生與資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)的喪失清償能力事件；資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未能保持履行《服務(wù)協(xié)議》項(xiàng)下實(shí)質(zhì)性義務(wù)所需的資格、許可、批準(zhǔn)、授權(quán)和/或同意，或上述資格、許可、批準(zhǔn)、授權(quán)和/或同意被中止、收回或撤銷；資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未能于資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告日當(dāng)日或之前交付相關(guān)報(bào)告期間的《資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告》(除非由于資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)不能控制的技術(shù)故障、計(jì)算機(jī)故障或電匯支付系統(tǒng)故障導(dǎo)致未能及時(shí)提供，而使資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供《資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告》的日期延后)，且經(jīng)管理人書面通知要求提交報(bào)告后超過5個(gè)工作日內(nèi)仍未提交；資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違反：(1)除提供報(bào)告義務(wù)以外的其他義務(wù)；(2)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)在專項(xiàng)計(jì)劃文件中所做的任何陳述和保證，且在資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際得知(不管是否收到管理人的通知)該等違約行為后，該行為仍持續(xù)超過15個(gè)工作日，以致對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的回收產(chǎn)生重大不利影響；有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)有充分的理由和依據(jù)認(rèn)為已經(jīng)發(fā)生與資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)的重大不利變化；資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未能落實(shí)《服務(wù)協(xié)議》的規(guī)定，在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日后90個(gè)自然日內(nèi)，未能按照管理人的要求，對(duì)《服務(wù)協(xié)議》指明的所有賬戶記錄原件以及與上述賬戶記錄相關(guān)的所有文件按《服務(wù)協(xié)議》的約定進(jìn)行保管。托管人解任事件：系指以下任一事件：托管人總行被依法取消了專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券托管人的資格；托管人沒有根據(jù)《托管協(xié)議》的規(guī)定，按照管理人的指令轉(zhuǎn)付專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金，且經(jīng)管理人書面通知后5個(gè)工作日內(nèi)，仍未糾正的；托管人實(shí)質(zhì)性地違反了其在《托管協(xié)議》項(xiàng)下除資金撥付之外的任何其他義務(wù)，且該等違約行為自發(fā)生之日起持續(xù)超過15個(gè)工作日；托管人在《托管協(xié)議》或其提交的其他文件中所作的任何陳述、證明或保證，被證明在做出時(shí)在任何重要方面是虛假或錯(cuò)誤的；發(fā)生與托管人有關(guān)的喪失清償能力事件。喪失清償能力事件：就特定原始權(quán)益人、管理人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、替代資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、托管人或其總行、共同債務(wù)人而言，系指以下任一事件：經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意，上述機(jī)構(gòu)向人民法院提交破產(chǎn)申請(qǐng)，或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)向人民法院提出上述機(jī)構(gòu)進(jìn)行重整或破產(chǎn)清算的申請(qǐng)；其債權(quán)人向人民法院申請(qǐng)宣布上述機(jī)構(gòu)破產(chǎn)且該等申請(qǐng)未在120個(gè)工作日內(nèi)被駁回或撤訴；上述機(jī)構(gòu)因分立、合并或出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散；相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)中國法律規(guī)定責(zé)令上述機(jī)構(gòu)解散；相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)公告將上述機(jī)構(gòu)接管；上述機(jī)構(gòu)不能或宣布不能按期償付債務(wù)；或根據(jù)應(yīng)適用的中國法律被視為不能按期償付債務(wù)；或上述機(jī)構(gòu)停止或威脅停止繼續(xù)經(jīng)營其主營業(yè)務(wù)。提前終止事件：系指以下任一事件：有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決定終止；基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣之先決條件未在《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》項(xiàng)下約定的期限內(nèi)達(dá)成，且管理人決定提前終止本專項(xiàng)計(jì)劃的；發(fā)生特定原始權(quán)益人、管理人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、替代資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、共同債務(wù)人喪失清償能力事件，有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決定提前終止的；發(fā)生對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃重大不利影響、重大不利變化的事件，有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決定提前終止的；評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)給予共同債務(wù)人的主體長期信用等級(jí)等于或低于【AA】級(jí)，且有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決定提前終止的；次級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人成為唯一的資產(chǎn)支持證券持有人，且管理人決定提前終止專項(xiàng)計(jì)劃的；專項(xiàng)計(jì)劃目的無法實(shí)現(xiàn)；由于法律或法規(guī)的修改或變更導(dǎo)致繼續(xù)進(jìn)行專項(xiàng)計(jì)劃將成為不合法。重大不利變化：系指任何自然人、法人或其他組織的法律地位、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)或業(yè)務(wù)前景的不利變化，這些變化對(duì)其履行專項(xiàng)計(jì)劃文件項(xiàng)下義務(wù)的能力產(chǎn)生重大不利影響。重大不利影響：系指根據(jù)管理人的合理判斷，可能對(duì)以下任一事項(xiàng)產(chǎn)生重大不利影響的事件、情況、監(jiān)管行為、制裁或罰款：(a)基礎(chǔ)資產(chǎn)的可回收性；(b)特定原始權(quán)益人、共同債務(wù)人或資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的(財(cái)務(wù)或其他)狀況、業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)，或(c)特定原始權(quán)益人、共同債務(wù)人、管理人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、托管人履行其在專項(xiàng)計(jì)劃文件下各自義務(wù)的能力；(d)資產(chǎn)支持證券持有人的權(quán)益；(e)專項(xiàng)計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)。信息披露相關(guān)定義《資產(chǎn)管理報(bào)告》/《年度資產(chǎn)管理報(bào)告》：系指管理人根據(jù)法律及《計(jì)劃說明書》的約定，自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起每年4月30日前披露上年度的《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃年度資產(chǎn)管理報(bào)告》(簡稱“《資產(chǎn)管理報(bào)告》/《年度資產(chǎn)管理報(bào)告》”)?！锻泄軋?bào)告》/《年度托管報(bào)告》：系指托管人根據(jù)法律及《托管協(xié)議》的約定，自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起每年4月30日前披露上年度的《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃年度托管報(bào)告》(簡稱“《托管報(bào)告》/《年度托管報(bào)告》”)?！妒找娣峙鋱?bào)告》：系指管理人根據(jù)法律及《計(jì)劃說明書》的約定，定期制作并向資產(chǎn)支持證券持有人披露的《xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告》(簡稱“《收益分配報(bào)告》”)。其他定義贖回：系指如管理人發(fā)現(xiàn)不合格基礎(chǔ)資產(chǎn)，或特定原始權(quán)益人根據(jù)《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》提出贖回并經(jīng)管理人同意的，特定原始權(quán)益人按照《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》的規(guī)定對(duì)不合格基礎(chǔ)資產(chǎn)予以贖回。有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)：系指按照《標(biāo)準(zhǔn)條款》第十五條的規(guī)定召集并召開的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人的會(huì)議。劃款指令：系指管理人發(fā)出的要求其劃付資金的指令，包括向托管人發(fā)出的分配指令。合格投資：系指管理人將專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行合格投資，即投資于國債、貨幣市場基金、銀行存款等產(chǎn)品。合格投資中相當(dāng)于當(dāng)期分配所需的部分應(yīng)于專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件的約定進(jìn)行現(xiàn)金流分配之前到期，且不必就提前提取支付任何罰款。《管理規(guī)定》：系指中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并已施行的《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，包括其不時(shí)的修改及更新。《備案辦法》：系指中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布并已施行的《資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法》，包括其不時(shí)的修改及更新。中國：系指中華人民共和國(不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū))。中國證監(jiān)會(huì)：系指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)：系指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。深交所：系指深圳證券交易所。法律：系指適用的具有法律效力的任何憲法性規(guī)定、條約、公約、法律、行政法規(guī)、條例、地方性法規(guī)、國務(wù)院部門規(guī)章、地方政府規(guī)章、規(guī)定、通知、準(zhǔn)則、證券交易所規(guī)則、行業(yè)自律協(xié)會(huì)規(guī)則、法律解釋、司法解釋和其他規(guī)范性文件。元：系指人民幣元。解釋除非其他專項(xiàng)計(jì)劃文件中另有特別定義，本標(biāo)準(zhǔn)條款已定義的詞語或簡稱在其他專項(xiàng)計(jì)劃文件中的含義與本標(biāo)準(zhǔn)條款的定義相同。當(dāng)事人認(rèn)購人認(rèn)購人是指簽署《認(rèn)購協(xié)議》并以其合法擁有的人民幣資金購買資產(chǎn)支持證券，由管理人用該等資金購買基礎(chǔ)資產(chǎn)，并按照其取得的資產(chǎn)支持證券享有專項(xiàng)計(jì)劃利益、承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的人。參與本專項(xiàng)計(jì)劃的認(rèn)購人應(yīng)當(dāng)為符合《管理規(guī)定》要求的合格投資者(中國法律規(guī)定禁止參與者除外)。認(rèn)購人的總數(shù)不得超過二百人且單筆認(rèn)購不低于100萬元人民幣發(fā)行面值或等值份額。認(rèn)購人在認(rèn)購資產(chǎn)支持證券及交付認(rèn)購資金時(shí)應(yīng)已充分理解專項(xiàng)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，具有足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。管理人名稱：xx證券股份有限公司法定代表人(授權(quán)代表)：辦公地址：聯(lián)系人：電話：傳真：專項(xiàng)計(jì)劃專項(xiàng)計(jì)劃的名稱專項(xiàng)計(jì)劃的名稱為“xx-xx1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”。管理人根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件管理、運(yùn)用和處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)注明前述名稱。專項(xiàng)計(jì)劃的類型專項(xiàng)計(jì)劃的類型為證券公司管理的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃。專項(xiàng)計(jì)劃的目的管理人設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃的目的是接受認(rèn)購人的委托，按照專項(xiàng)計(jì)劃文件的規(guī)定，將認(rèn)購資金用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)，并以該等基礎(chǔ)資產(chǎn)及其管理、運(yùn)用和處分形成的屬于專項(xiàng)計(jì)劃的全部資產(chǎn)和收益，按專項(xiàng)計(jì)劃文件的約定向資產(chǎn)支持證券持有人進(jìn)行利益分配。專項(xiàng)計(jì)劃的投資范圍除根據(jù)第3.4.2款進(jìn)行合格投資外，專項(xiàng)計(jì)劃所募集的認(rèn)購資金只能根據(jù)《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款的約定，用于向特定原始權(quán)益人購買基礎(chǔ)資產(chǎn)，即特定原始權(quán)益人于封包日對(duì)債務(wù)人享有的應(yīng)收賬款債權(quán)及其附屬擔(dān)保權(quán)益。管理人有權(quán)指示托管人將專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金進(jìn)行合格投資。專項(xiàng)計(jì)劃的存續(xù)期間專項(xiàng)計(jì)劃的存續(xù)期間為自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日(含該日)起至專項(xiàng)計(jì)劃終止日(含該日)止的期間。專項(xiàng)計(jì)劃的發(fā)行、設(shè)立及備案專項(xiàng)計(jì)劃的發(fā)行認(rèn)購資金的委托管理xx證券股份有限公司及其委托的代理銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的推廣和銷售，認(rèn)購人以其合法擁有的人民幣資金認(rèn)購專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)支持證券，并由管理人依據(jù)認(rèn)購人與其簽署的《認(rèn)購協(xié)議》和本標(biāo)準(zhǔn)條款的約定以自己的名義，為認(rèn)購人的利益，將認(rèn)購資金用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)；管理人同意接受認(rèn)購人的委托，在遵守本標(biāo)準(zhǔn)條款及《認(rèn)購協(xié)議》條款和條件的前提下運(yùn)用前述資金。專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行期專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行期指從管理人宣布專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券正式開始認(rèn)購之日(含該日)起至從該日起滿60個(gè)工作日之日(含該日)止，且管理人可視推廣銷售情況將發(fā)行期適當(dāng)延長或提前結(jié)束。在發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購人可在銷售機(jī)構(gòu)工作日內(nèi)參與專項(xiàng)計(jì)劃。如果在發(fā)行期每一類別資產(chǎn)支持證券認(rèn)購人的認(rèn)購資金總額(不含發(fā)行期認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息)均不低于該類別資產(chǎn)支持證券目標(biāo)募集規(guī)模(見本標(biāo)準(zhǔn)條款第6.1.1、6.1.2款)，則發(fā)行期提前終止。發(fā)行期最后一日的下午【16:00】點(diǎn)為認(rèn)購人繳款截止時(shí)間，該日為資產(chǎn)支持證券繳款截止日。認(rèn)購資金的交付認(rèn)購人應(yīng)簽署《認(rèn)購協(xié)議》并按照合同約定在認(rèn)購人繳款截止時(shí)間之前辦理劃款手續(xù)。認(rèn)購人認(rèn)購資金劃入募集資金專戶并經(jīng)管理人確認(rèn)的，視為認(rèn)購人已參與專項(xiàng)計(jì)劃。認(rèn)購資金的保管管理人指定募集資金專戶，專門用于接收、存放發(fā)行期內(nèi)認(rèn)購人交付的認(rèn)購資金。專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行期內(nèi)，任何人不得動(dòng)用募集資金專戶內(nèi)的認(rèn)購資金。專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，管理人將委托托管人保管專項(xiàng)計(jì)劃資金，托管人應(yīng)依據(jù)《托管協(xié)議》的約定保管專項(xiàng)計(jì)劃資金，并監(jiān)督管理人對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資金的使用。專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立除發(fā)生本《標(biāo)準(zhǔn)條款》第4.1.2款第(2)項(xiàng)規(guī)定的發(fā)行期提前終止的情形外，專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行期終止后，若每一類別資產(chǎn)支持證券認(rèn)購人的認(rèn)購資金總額(不含發(fā)行期認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息)均不低于該類別資產(chǎn)支持證券目標(biāo)募集規(guī)模，則在會(huì)計(jì)師出具驗(yàn)資報(bào)告并經(jīng)特定原始權(quán)益人及管理人確認(rèn)后，管理人宣布專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立，并向托管人提交驗(yàn)資報(bào)告，同時(shí)將專項(xiàng)計(jì)劃募集資金全部劃轉(zhuǎn)至已開立的專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。如發(fā)生本標(biāo)準(zhǔn)條款第4.1.2款第(2)項(xiàng)規(guī)定的發(fā)行期提前終止的情形，則在發(fā)行期提前終止后，管理人宣布專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立，將專項(xiàng)計(jì)劃募集資金全部劃轉(zhuǎn)至已開立的專項(xiàng)計(jì)劃賬戶，并應(yīng)在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日后的5個(gè)工作日內(nèi)將成立公告及驗(yàn)資報(bào)告的掃描件提供給托管人。專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，認(rèn)購資金在認(rèn)購人交付日(含該日)至專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日前一日(含該日)期間的利息按中國人民銀行規(guī)定的同期活期存款利率計(jì)算(代扣銀行手續(xù)費(fèi))并由管理人指令托管人于發(fā)行期的最后一日所在的自然季度內(nèi)支付給認(rèn)購人。管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行結(jié)束的當(dāng)日或次一工作日向認(rèn)購人披露資產(chǎn)支持證券發(fā)行情況。專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗發(fā)行期結(jié)束時(shí)，若出現(xiàn)任一類別資產(chǎn)支持證券認(rèn)購人的認(rèn)購資金總額低于該類別資產(chǎn)支持證券目標(biāo)募集規(guī)模，則專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗。管理人將在發(fā)行期結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向認(rèn)購人退還其所交付的認(rèn)購資金及該等資金自交付日(含該日)至退還日(不含該日)期間發(fā)生的利息(按中國人民銀行規(guī)定的同期活期存款利率計(jì)算，代扣銀行手續(xù)費(fèi))。前述條款的約定為《標(biāo)準(zhǔn)條款》特別條款；該特別條款并不因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃設(shè)立與否而改變對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃當(dāng)事人的合法約束力，具有獨(dú)立于《標(biāo)準(zhǔn)條款》的特殊法律效力。專項(xiàng)計(jì)劃的備案管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起5個(gè)工作日內(nèi)將專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立情況報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)按照該會(huì)現(xiàn)行有效的備案規(guī)則進(jìn)行備案。專項(xiàng)計(jì)劃資金的運(yùn)用和收益專項(xiàng)計(jì)劃資金的運(yùn)用專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日購買基礎(chǔ)資產(chǎn)管理人應(yīng)于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日向特定原始權(quán)益人支付基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買價(jià)款，專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日的基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款為按以下公式計(jì)算的每一筆基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之和：每一筆基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款=該筆應(yīng)收賬款未償價(jià)款余額*折價(jià)率。以上公式中，未償價(jià)款余額系指就某一日期相對(duì)于每一筆基礎(chǔ)資產(chǎn)而言，系指A－B：A指其封包日應(yīng)償還的所有價(jià)款余額；B指自封包日之后起至該日之前，有關(guān)該筆基礎(chǔ)資產(chǎn)的所有已經(jīng)償還的價(jià)款。折價(jià)率系指就每一筆應(yīng)收賬款而言，指由買方確定的并經(jīng)買方及賣方認(rèn)可的，基礎(chǔ)資產(chǎn)出售于專項(xiàng)計(jì)劃的折價(jià)比例，以屆時(shí)《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》附件一所載的基礎(chǔ)資產(chǎn)清單列明的折價(jià)率為準(zhǔn)。管理人應(yīng)根據(jù)《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》的約定，在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日【16:00】之前向托管人發(fā)出付款指令，指示托管人將基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款劃撥至特定原始權(quán)益人指定的賬戶。托管人應(yīng)根據(jù)《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》及《托管協(xié)議》的約定對(duì)付款指令中資金的用途及金額進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)無誤后應(yīng)于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日【17:00】前予以付款。合格投資在本《標(biāo)準(zhǔn)條款》允許的范圍內(nèi)，管理人可以將專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金進(jìn)行合格投資，即投資于國債、貨幣市場基金、銀行存款等產(chǎn)品。托管人根據(jù)管理人的劃款指令調(diào)撥資金。合格投資中相當(dāng)于當(dāng)期分配所需的部分應(yīng)于專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件的約定在專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)核算日之前到期。專項(xiàng)計(jì)劃資金進(jìn)行合格投資的全部投資收益及該投資收益的退稅款項(xiàng)(如有)直接轉(zhuǎn)入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。只要管理人按照專項(xiàng)計(jì)劃文件的規(guī)定，指示托管人將專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金進(jìn)行合格投資，托管人按照本標(biāo)準(zhǔn)條款和《托管協(xié)議》的規(guī)定將專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金用于合格投資，則管理人和托管人對(duì)于因價(jià)值貶值或該等合格投資造成的任何損失不承擔(dān)責(zé)任，對(duì)于該等投資的回報(bào)少于采用其他方式投資所得的回報(bào)也不承擔(dān)責(zé)任。專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)包括但不限于以下資產(chǎn)：認(rèn)購人根據(jù)《認(rèn)購協(xié)議》交付的認(rèn)購資金；專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，管理人按照本標(biāo)準(zhǔn)條款管理、運(yùn)用認(rèn)購資金而形成的全部資產(chǎn)及其任何權(quán)利、權(quán)益或收益(包括但不限于基礎(chǔ)資產(chǎn)、合格投資、回收款以及其他根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件屬于專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn))。專項(xiàng)計(jì)劃依據(jù)《計(jì)劃說明書》及本標(biāo)準(zhǔn)條款終止以前，資產(chǎn)支持證券持有人不得要求分割專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)或在其他資產(chǎn)支持證券持有人轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支持證券時(shí)主張優(yōu)先購買權(quán)，不得要求專項(xiàng)計(jì)劃回購資產(chǎn)支持證券。專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的處分：專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)按照本標(biāo)準(zhǔn)條款的約定在所有兌付日、現(xiàn)金資產(chǎn)清算分配日分別分配完畢的，視為該專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)處置回收完畢。專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的處分限制專項(xiàng)計(jì)劃資金由托管人托管，并獨(dú)立于特定原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財(cái)產(chǎn)及前述主體管理、托管的其他資產(chǎn)。管理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押請(qǐng)求權(quán)及其他權(quán)利。除依《管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定和本標(biāo)準(zhǔn)條款約定處分外，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。特定原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。管理人管理、運(yùn)用和處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與特定原始權(quán)益人、管理人、托管人、資產(chǎn)支持證券持有人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷。管理人管理、運(yùn)用和處分不同專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。除依《管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定和《計(jì)劃說明書》、《標(biāo)準(zhǔn)條款》約定處分外，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)支持證券的份額設(shè)置及基本特征根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)、收益和期限特征，本專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)支持證券分為優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券和次級(jí)資產(chǎn)支持證券。每一資產(chǎn)支持證券均代表其持有人享有的專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)中不可分割的權(quán)益，包括但不限于根據(jù)《認(rèn)購協(xié)議》和本標(biāo)準(zhǔn)條款的規(guī)定接受專項(xiàng)計(jì)劃利益分配的權(quán)利。每份資產(chǎn)支持證券面值為人民幣100元。根據(jù)不同的的風(fēng)險(xiǎn)、收益和期限特征，本專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)支持證券設(shè)置若干類別證券。各類別資產(chǎn)支持證券的存續(xù)期限、募集規(guī)模以管理人屆時(shí)披露的專項(xiàng)計(jì)劃成立公告為準(zhǔn)。本專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下各類別資產(chǎn)支持證券的預(yù)期收益率以管理人屆時(shí)所發(fā)布的成立公告所載為準(zhǔn)。但成立公告所載預(yù)期收益率僅供資產(chǎn)支持證券投資人參考，不構(gòu)成管理人、特定原始權(quán)益人對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃的業(yè)績表現(xiàn)或者投資回報(bào)之任何支付保證。本專項(xiàng)計(jì)劃下各類別資產(chǎn)支持證券計(jì)息期間系指自一個(gè)兌付日起(含該日)至下一個(gè)兌付日(不含該日)之間的期間，其中第一個(gè)計(jì)息期間應(yīng)自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日(含該日)起至第一個(gè)兌付日(不含該日)結(jié)束。本專項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券獲得xxx證券評(píng)估有限公司給予的【AAA】評(píng)級(jí)。但該評(píng)級(jí)并不構(gòu)成購買、出售或持有專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券的建議。本專項(xiàng)計(jì)劃各類別資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式為面值發(fā)行。償付方式按照本標(biāo)準(zhǔn)條款第十三條的規(guī)定進(jìn)行償付。未免疑義,本專項(xiàng)計(jì)劃的償付方式為到期一次性還本付息。權(quán)益登記日為每個(gè)兌付日前第1個(gè)工作日。每個(gè)兌付日前的權(quán)益登記日日終在登記托管機(jī)構(gòu)登記在冊的資產(chǎn)支持證券持有人有權(quán)于該兌付日取得資產(chǎn)支持證券在當(dāng)期的本金和/或收益。資產(chǎn)支持證券的取得專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立時(shí)，認(rèn)購人根據(jù)其簽署的《認(rèn)購協(xié)議》所支付的認(rèn)購資金取得資產(chǎn)支持證券。認(rèn)購人必須同時(shí)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)。專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，其他投資人可以通過《管理規(guī)定》規(guī)定的流通方式受讓或以其他合法方式取得該資產(chǎn)支持證券。投資人受讓該資產(chǎn)支持證券時(shí)，一并承繼其受讓的資產(chǎn)支持證券所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)管理合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。資產(chǎn)支持證券的登記管理人委托中證登深圳分公司辦理資產(chǎn)支持證券的登記托管業(yè)務(wù)。資產(chǎn)支持證券將登記在資產(chǎn)支持證券持有人在中證登深圳分公司開立的機(jī)構(gòu)證券賬戶中。在認(rèn)購前，認(rèn)購人需在中證登深圳分公司開立有機(jī)構(gòu)證券賬戶。管理人應(yīng)與中證登深圳分公司另行簽署《證券登記及服務(wù)協(xié)議》，以明確管理人和中證登深圳分公司在資產(chǎn)支持證券持有人賬戶管理、資產(chǎn)支持證券注冊登記、清算及資產(chǎn)支持證券交易確認(rèn)、代理發(fā)放資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益和本金、建立并保管資產(chǎn)支持證券持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)資產(chǎn)支持證券持有人的合法權(quán)益。資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券可以申請(qǐng)通過深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但每個(gè)權(quán)益登記日至相應(yīng)的兌付日或有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)會(huì)議日期內(nèi)，優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券不得轉(zhuǎn)讓。受委托的登記托管機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓過戶和資金交收清算。除非根據(jù)生效判決或裁定或管理人事先的書面同意，次級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人認(rèn)購次級(jí)資產(chǎn)支持證券后，不得轉(zhuǎn)讓其所持任何部分或全部次級(jí)資產(chǎn)支持證券。認(rèn)購人的陳述和保證認(rèn)購人向管理人做出以下的陳述和保證，下述各項(xiàng)陳述和保證的所有重要方面在《認(rèn)購協(xié)議》簽訂之日均屬真實(shí)和正確，在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日亦屬真實(shí)和正確：主體存續(xù)。認(rèn)購人是按照中國法律正式注冊并合法有效存續(xù)的法人、單位或其他組織，具有擁有和支配其財(cái)產(chǎn)以及繼續(xù)進(jìn)行其正在進(jìn)行之業(yè)務(wù)的全部權(quán)力和授權(quán)。身份真實(shí)。認(rèn)購人系以真實(shí)身份向管理人認(rèn)購資產(chǎn)支持證券，不存在任何未向管理人披露的委托代理、代持或類似安排。具備合格機(jī)構(gòu)投資者的資質(zhì)要求。在《認(rèn)購協(xié)議》簽訂之日，認(rèn)購人已認(rèn)真閱讀了專項(xiàng)計(jì)劃文件，并對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)信息、交易結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了分析，認(rèn)購人符合《管理規(guī)定》及《認(rèn)購協(xié)議》中所規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者的各項(xiàng)資質(zhì)要求。主體權(quán)力、授權(quán)和不違法。認(rèn)購人對(duì)《認(rèn)購協(xié)議》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的簽署、交付和履行，以及認(rèn)購人作為當(dāng)事人一方對(duì)與《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款有關(guān)的其他協(xié)議、承諾及文件的簽署、交付和履行為其真實(shí)的意思表示，已獲得認(rèn)購人內(nèi)部必要的授權(quán)。并且(i)不違反、沖突或有悖于適用于認(rèn)購人的任何協(xié)議、契據(jù)、判決、裁定、命令、法律、規(guī)則或政府規(guī)定；(ii)不違反或?qū)е抡J(rèn)購人違反其組織性文件或營業(yè)執(zhí)照，或與之沖突；(iii)不違反或?qū)е逻`反認(rèn)購人簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或文件的條款、條件或規(guī)定，或與之沖突；(iv)不會(huì)導(dǎo)致在認(rèn)購人財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)之上產(chǎn)生或設(shè)置任何擔(dān)保債權(quán)或其他索賠，以致嚴(yán)重影響認(rèn)購人履行《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款的能力。政府審批或許可。認(rèn)購人對(duì)《認(rèn)購協(xié)議》的簽署、交付和履行，以及認(rèn)購人作為當(dāng)事人一方對(duì)與《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款有關(guān)的其他協(xié)議、承諾及文件的簽署、交付或履行，已經(jīng)取得中國現(xiàn)行法律所要求的政府審批、許可或者進(jìn)行了政府備案；或者并不存在這樣的審批、許可或備案要求。可向認(rèn)購人主張權(quán)利?！墩J(rèn)購協(xié)議》一經(jīng)由認(rèn)購人正式簽署、交付，即為對(duì)認(rèn)購人有約束力的合同，并可按《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款的條款對(duì)認(rèn)購人主張權(quán)利。資金來源及用途合法。認(rèn)購人按照《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款委托給管理人管理、運(yùn)用的資金來源合法，并非從他人處非法匯集或募集，且可用于《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款約定之用途，不會(huì)違反或?qū)е逻`反認(rèn)購人簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或文件的條款、條件或規(guī)定，或與之沖突。信息披露的真實(shí)性。認(rèn)購人向管理人提供的所有財(cái)務(wù)報(bào)表、文件、記錄、報(bào)告、協(xié)議以及其他書面資料在《認(rèn)購協(xié)議》簽訂日均屬真實(shí)和正確，且不存在任何重大錯(cuò)誤或遺漏。管理人的陳述和保證管理人向資產(chǎn)支持證券持有人做出以下的陳述和保證，下述各項(xiàng)陳述和保證的所有重要方面在《認(rèn)購協(xié)議》簽訂之日均屬真實(shí)和正確，在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日亦屬真實(shí)和正確：公司存續(xù)。管理人是一家按照中國法律正式注冊并有效存續(xù)的證券公司，具有擁有其財(cái)產(chǎn)及繼續(xù)進(jìn)行其正在進(jìn)行之業(yè)務(wù)的公司權(quán)力和授權(quán)。業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。管理人依法取得了辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，且就管理人所知，并不存在任何事件導(dǎo)致或可能導(dǎo)致管理人喪失該項(xiàng)資格。公司權(quán)力、授權(quán)和沒有違法。管理人對(duì)《認(rèn)購協(xié)議》的簽署、交付和履行，以及管理人作為當(dāng)事人一方對(duì)與《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款有關(guān)的其他協(xié)議、承諾及文件的簽署、交付和履行，是在其公司經(jīng)核準(zhǔn)/批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)的，得到公司內(nèi)部必要的授權(quán)，并且(i)不違反、沖突或有悖于適用于管理人的任何協(xié)議、契據(jù)、判決、裁定、命令、法律、規(guī)則或政府規(guī)定；(ii)不違反或?qū)е鹿芾砣诉`反其組織性文件或營業(yè)執(zhí)照，或與之沖突；(iii)不違反或?qū)е逻`反管理人簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或文件的條款、條件或規(guī)定，或與之沖突；(iv)不會(huì)導(dǎo)致在管理人財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)之上產(chǎn)生或設(shè)置任何擔(dān)保債權(quán)或其他索賠，以致嚴(yán)重影響管理人履行《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款的能力。政府審批或許可。管理人對(duì)《認(rèn)購協(xié)議》的簽署、交付和履行，以及管理人作為當(dāng)事人一方對(duì)與《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款有關(guān)的其他協(xié)議、承諾及文件的簽署、交付或履行，已經(jīng)取得中國現(xiàn)行法律所要求的政府審批、許可或者進(jìn)行了政府備案；或者并不存在這樣的審批、許可或備案要求?？上蚬芾砣酥鲝垯?quán)利?！墩J(rèn)購協(xié)議》一經(jīng)由管理人正式簽署、交付，即為對(duì)管理人有約束力的合同，并可按本標(biāo)準(zhǔn)條款及該《認(rèn)購協(xié)議》的條款對(duì)管理人主張權(quán)利，除非上述權(quán)利主張受到破產(chǎn)、重整或其他相關(guān)法律的限制。信息披露的真實(shí)性。專項(xiàng)計(jì)劃文件中管理人出具的資料或信息在《認(rèn)購協(xié)議》簽訂之日均屬真實(shí)和正確，且不存在任何重大錯(cuò)誤或遺漏。資產(chǎn)支持證券持有人的權(quán)利和義務(wù)除《認(rèn)購協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款其他條款規(guī)定的權(quán)利和義