2024多場所組織的管理體系審核與認證

多場所組織的管理體系審核與認證目 次前言 2引言 3范圍 3定義 3應(yīng)用 5所建議方法的基本原理 5多場所組織認證的資格要求 6方法 6應(yīng)用場所抽樣多場所組織審核的方法 6對不適用6.1場所抽樣的多場所組織審核的方法 9對場所構(gòu)成中分可抽樣部分不可以抽樣的多場所組織審核的方法 9審核與認證 9申請與申請評審 9審核方案 10審核時間計算 10審核計劃 10初次認證審核第一階段 10初次認證審核第二階段 不符合與認證 認證文件 監(jiān)督審核 再認證審核 12多場所組織的管理體系審核與認證引言本文件適用于對單一管理體系下具有多個場所的組織進行的管理體系審核與認目的是確保審核為認證文件所列管理體系覆蓋的所有場所均實施了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)提供充分的信心，并確保審核在經(jīng)濟性和有效性方面均切實可行。CNAS（GB/T19001/ISO同時滿足多個管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求（如：同時滿足GB/T19001/ISO9001、GB/T24001/ISO14001等希望對多場所組織應(yīng)用后述準(zhǔn)則的要求。本文件引用了其他準(zhǔn)則文件要求特別是CNAS-CC105《確定管理體系審核時間》。CNAS-CC105CNAS-CC105對多場所CNAS-CC105（IAFMD5）修訂前優(yōu)先考慮滿足本文件要求。范圍CNAS-CC019（，本文件在所有情況下是強制性的。CASC01CNAS-CC01的任何要求。注：一個單一管理體系可能會滿足多個管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。然而，相關(guān)方案或標(biāo)準(zhǔn)也可能提出對多場所審核與認證的特定要求（CNAS-CC170/ISO/IEC27006、CNAS-CC180/ISO22003-1、CNAS-CC190/ISO5003且每個場所應(yīng)被看作一個單一場所組織并據(jù)此實施審核的情況。（司或虛構(gòu)的組織）集合在一個管理體系范圍之下的情況。定義組織 Organization為實現(xiàn)目標(biāo)，由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個人或一組人[來源：ISO/IEC1SL3.1]常設(shè)場所 PermanentSite客戶組織持續(xù)進行工作或提供服務(wù)的場所（有形或虛擬）[GB/T27204:2017/ISO/IECTS17023:2013臨時場所 Site（有形或虛擬該場所不準(zhǔn)備作為常設(shè)場所[來源：GB/T27204:2017/ISO/IECTS17023:2013多場所組織 Multi-siteOrganization某單一管理體系覆蓋的一個組織，其構(gòu)成包括經(jīng)識別的中心職能以及多個場所，中心職能（并不必須是組織的總部）對某些過程、活動進行策劃和控制，在多個場所（常設(shè)的、臨時的或虛擬的）中這些過程、活動得到全部或部分實施中心職能 Centralfunction對管理體系負責(zé)并對管理體系集中控制的職能（參見第5章）虛擬場所 Virtualsite員執(zhí)行過程的在線環(huán)境物理檢測實驗、安裝或維修有形產(chǎn)品等。開展工作，在云環(huán)境中工作。（核時間。4CASC1（IAFD4（ICT在審子范圍 Sub-scope單個場所的范圍組織范圍的一小部分。注2：本文件中所說的“子范圍”針對認證范圍而言，而非針對認可范圍。最高管理者 Management在最高層指揮和控制組織的一個人或一組人[來源：GB/T19000-2016/ISO9000:2015質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語]應(yīng)用場所場所可以包括所有土地，在其上的特定地點實現(xiàn)組織所控制的過程、活動，要求，場所的定義應(yīng)以國家或地方的相關(guān)注冊登記制度的定義為準(zhǔn)。（接口。臨時場所認證機構(gòu)應(yīng)通過抽樣對組織管理體系覆蓋的臨時場所進行審核，以獲得管理臨時的。多場所組織一個多場所組織可以包含一個以上的法律實體，但該組織的所有場所應(yīng)與該作出規(guī)定。所建議方法的基本原理同的場所可以屬于相同的或不同的法律實體。通常與管理體系審核不相關(guān)，并且除非另有聲明否則不包含于本文件。果。適用的開始考慮。的適用場所抽樣的情況（如：一系列特許經(jīng)營店或銀行分支機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)。另一方面，本文件也包括了不適用場所抽樣的情況。不適用場所抽樣可能有多種原因，例如：所有場所實施的過程、活動與管理體系的范圍有關(guān)且存在顯著差別；客戶要求對每個場所審核；有專門的方案或法規(guī)要求規(guī)定了系統(tǒng)性地對每個場所審核。多場所組織認證的資格要求織。明其權(quán)威和能力，以便在需要時（包括但不限于下述情況）發(fā)起組織的變更。體系文件和體系變更；管理評審；投訴；糾正措施的評價；內(nèi)部審核的策劃和對結(jié)果的評價；與適用標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的法律法規(guī)要求。的。并沒有要求中心職能僅處于某個單一場所。方法應(yīng)用場所抽樣對多場所組織審核的方法條件AS90系列（ITF699規(guī)定此類限制。（的評估；具備多場所審核資格的場所規(guī)模；差異；在組織管理體系之下運行的臨時場所，即便這些臨時場所未列入認證文件。抽樣在有代表性的不同場所，確保認證范圍內(nèi)覆蓋的所有過程將被審核到。25%盡可能大。對場所內(nèi)部審核、管理評審和/或以前認證審核的結(jié)果；投訴記錄以及糾正和預(yù)防措施的其他相關(guān)方面；各場所在規(guī)模上的顯著差異；在倒班安排和工作程序上的差異；管理體系以及在場所實施過程的復(fù)雜程度；上次認證審核后的變化；管理體系的成熟度和組織的理解程度；對于環(huán)境管理體系，考慮環(huán)境問題和環(huán)境因素及其關(guān)聯(lián)影響的程度；對于職業(yè)健康安全管理體系，考慮活動和過程的性質(zhì)相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險程度；文化、語言和法律法規(guī)方面的差異；地理位置的分散程度；場所是常設(shè)的、臨時的或虛擬的。對較短時間內(nèi)通知，但應(yīng)給出充分的時間用于審核準(zhǔn)備。抽樣數(shù)量有因素。件要求。每次審核最少審核的場所數(shù)量是：初次認證審核：樣本的數(shù)量應(yīng)為場所數(shù)量的平方根（y＝

x，計算結(jié)果向x上取整為最接近的整數(shù)，其中y為將抽取場所的數(shù)量、x為場所總數(shù)。x監(jiān)督審核每年的抽數(shù)量應(yīng)為場所數(shù)量的平方根乘以0.6（y＝0.6 計算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。xx證周期中是有效的，樣本的數(shù)量可以減少至乘以系數(shù)0.8即（y＝0.8 計算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。x一次的審核中，都應(yīng)對中心職能（5章）審核。涉及下列因素的特殊情況時，應(yīng)增加抽樣的數(shù)量或頻率。場所的規(guī)模和員工的數(shù)量；過程、活動以及管理體系復(fù)雜程度和風(fēng)險水平；工作方式的差異（如：倒班；所從事過程、活動的差異；投訴記錄，以及糾正措施和預(yù)防措施的其他相關(guān)方面；與跨國經(jīng)營有關(guān)的任何方面；內(nèi)部審核和管理評審的結(jié)果。如果組織的分支機構(gòu)分為不同等級（如：總部辦公室/辦公室，地區(qū)辦公室，地方分支，上述的初次認證審核抽樣模式適用于每個等級的場所。示例：1個總部辦公室：每個審核周期（初次審核、監(jiān)督審核或再認證審核）都審核；4個全國性辦公室：樣本數(shù)量＝2，至少1個為隨機抽樣；27個地區(qū)辦公室：樣本數(shù)量＝6，至少2個為隨機抽樣；1700個地方分支：樣本數(shù)量＝42，至少11個為隨機抽樣。地區(qū)辦公室的樣本中宜至少覆蓋到每個全國辦公室控制的地區(qū)辦公室。地方分6.1.3.3（之前、或組織的任何場所變更其結(jié)構(gòu)時、或?qū)⒃谡J證邊界之內(nèi)增加新的場所時抽樣數(shù)量調(diào)整的需求。增加場所在新場所納入證書后，需要確定后續(xù)監(jiān)督或再認證審核的抽樣數(shù)量。6.1條場所抽樣的多場所組織審核的方法審核方案的構(gòu)成應(yīng)包括對所有場所的初次認證審核和再認證審核。在監(jiān)督審30%（能。第二次監(jiān)督審核選取的場所通常不同于第一次監(jiān)督審核所選取的場所。增加場所如果對已認證的多場所組織增加一個新場所，除了在審核方案中策劃監(jiān)督之外，該場所應(yīng)在被增加到證書中之前被審核到。在新場所納入證書后，為確定后續(xù)監(jiān)督或再認證審核的審核時間應(yīng)將其與以前的場所累計。對場所構(gòu)成中部分可抽樣部分不可以抽樣的多場所組織審核的方法6.16.2建立審核方案。審核與認證證的理由。申請與申請評審確認貫穿組織部署了單一管理體系；確定管理體系運行范圍及尋求認證的范圍，以及適用時的子范圍；理解每個場所的法律與合同安排；中心職能；確定向所有場所提供的過程、活動（如：采購）的集中化程度；確定在不同場所之間的接口；（哪些場所不具備抽樣資格；（CNAS-CC14CNAS-CC105CNAS-CC106、GB/T27204/ISO/IECTS17023）;確定組織的審核時間；確定審核組的能力要求；（。審核方案CNAS-CC01:20159.1.3每個場所的過程、活動；識別哪些場所可以被抽樣、哪些場所不能；識別哪些場所被抽樣覆蓋、哪些場所未被抽樣覆蓋。當(dāng)確定審核方案時，由于被審核組織的特定結(jié)構(gòu)認證機構(gòu)應(yīng)為額外活動給予系、審核后會議等。（CASC01S4可使用遠程審核技術(shù)。在任何時候使用多于一名成員構(gòu)成審核組時，認證機構(gòu)應(yīng)有責(zé)任與審核組長當(dāng)?shù)膶徍私M成員。審核時間計算符合資格準(zhǔn)則的組織，可以由可抽樣場所構(gòu)成、不可抽樣場所構(gòu)成，或由這審核。50%20%是由于單一管（大值。對每個被選定場所（無論場所是按6.1抽樣的、或不能抽樣按6.2確定的、或按6.3（CNAS-CC105QMSEMSCNAS-CC106以及必要時適用的專項方案要求來計算每個場所的審核時間。審核計劃CNAS-CC01:20159.2.3認證范圍以及每個場所的子范圍；在考慮多個管理體系標(biāo)準(zhǔn)的情況下，對每個場所的管理體系標(biāo)準(zhǔn)；擬審核的過程、活動；每個場所的審核時間；分派審核組。初次認證審核：第一階段通過第一階段審核，審核組應(yīng)完善信息以：確認審核方案；策劃第二段審核，考慮對每個場所擬審核的過程、活動；確認承擔(dān)第二階段審核的審核組具備必要的能力。初次認證審核：第二階段初次認證審核的輸出中，審核組對每個場所抽取了哪些過程來審核應(yīng)形成文件。這些信息將用于修正審核方案以及后續(xù)監(jiān)督審核的審核計劃。不符合與認證（CNAS-CC01中規(guī)定認證機構(gòu)應(yīng)要求提供這些措施的證據(jù)并增加其抽樣頻率和/確信恢復(fù)了控制。施之前應(yīng)拒絕對整個多場所組織所列的場所進