一體化程序文件

程序文件版本第2009-Ⅰ版受控類別受控持有者部門持有者發(fā)放編號文件會簽部門會簽人/日期部門會簽人/日期行政辦公室勞動保險部工程管理部干部科安全質(zhì)量科保衛(wèi)科物資供應公司工會辦公室財務部黨委工作部

《程序文件》主要編寫人員：審核：潘批準：

程序文件目錄序號文件號文件名稱01CMSC/CX01文件控制程序02CMSC/CX02相關記錄控制程序03CMSC/CX03環(huán)境因素的識別與評價控制程序04CMSC/CX04危險辨識、風險評價和確定控制措施程序05CMSC/CX05信息、參與和溝通控制程序06CMSC/CX06一體化管理體系方針、目標、指標和管理方案07CMSC/CX07管理評審控制程序08CMSC/CX08法律法規(guī)與其他要求獲取、確認程序09CMSC/CX09人力資源控制程序10CMSC/CX10項目策劃管理程序11CMSC/CX11與顧客有關的過程控制程序12CMSC/CX12采購控制程序13CMSC/CX13施工過程控制程序14CMSC/CX14施工設備控制程序15CMSC/CX15施工安全管理控制程序16CMSC/CX16應急準備與響應控制程序17CMSC/CX17內(nèi)部審核控制程序18CMSC/CX18事件、不符合，糾正措施和預防措施控制程序19CMSC/CX19監(jiān)視和測量管理程序20CMSC/CX20不合格品控制程序21CMSC/CX21監(jiān)視和測量裝置控制程序22CMSC/CX22環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制程序23CMSC/CX23廢棄物管理程序24CMSC/CX24節(jié)能降耗控制程序25CMSC/CX25對相關方施加影響管理程序26CMSC/CX26事件處理控制程序27CMSC/CX27數(shù)據(jù)分析程序程序文件修改控制頁程序文件編號程序文件名稱修改審批表序號修改章節(jié)號修改方式批準人日期修改人

****建設****處文件控制程序文件編號：CMSC/CX01受控狀態(tài)：受控2009年4月

****建設****處一體化管理程序文件文件編號版號第Ⅰ版文件控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第1頁1.目的對質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系文件進行控制，確保在使用場所均能得到適用文件的有效版本。加強對記錄的控制，以提供符合要求和質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系有效運行的證據(jù)。2.適用范圍適用于本工程處對質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系所使用的文件和記錄的控制。3.職責3.1行政辦公室是本程序的編制、修改并實施歸口管理的部門；工程管理部負責施工技術文件的管理；3.2各部門和項目部均是本程序的配合并實施的單位；3.3處長負責一體化手冊批準；3.4管理者代表（總工程師兼任）負責審核一體化手冊的審核和程序文件的批準。4.工作程序4.1質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件的組成：4.1.1形成文件的方針、目標和指標；4.1.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理手冊；4.1.3程序文件，本處共有27個管理體系程序文件；4.1.4工程處為保證體系有效運行制定的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理制度、規(guī)定以及施工組織設計等技術或管理性文件；4.1.5各種質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全記錄；4.1.6上級主管部門下發(fā)或轉(zhuǎn)發(fā)的與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的文件；4.1.7法律法規(guī)、標準、規(guī)范及其他相關要求；4.2文件和資料的審批a）管理手冊由工程管理部編制，管理者代表審核，處長批準發(fā)布。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX01版號第Ⅰ版文件控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第2頁b)程序文件由相關部室編制，管理者代表批準發(fā)布。c)支持性文件由各部門編制，部門領導審核，分管領導批準發(fā)布。d)質(zhì)量計劃/施工組織設計由項目部總工程師編寫，報工程管理部審核，總工程師批準。e)施工方案由項目部技術人員編寫，項目部總工程師批準。4.2.2標識4.2.2.1管理手冊和程序文件均以文件編號和標題為標識，并在封面及頁碼上標注版次及修訂狀態(tài)。4.2.2.2管理手冊、程序文件的受控均在封面上標有“受控”字樣的圖章。4.2.2.3行政辦公室負責編制工程處一體化管理體系的現(xiàn)行修訂狀態(tài)有效文件目錄，下發(fā)給各使用文件的部門，以防止使用失效文件。“有效文件目錄”應及時更新。4.2.3發(fā)放4.2.3.1管理手冊及程序文件發(fā)至處領導和各部門及項目部。4.2.3.2行政辦公室制訂一體化管理體系受控文件發(fā)放清單，該“清單”應對每一種受控文件的每一個分發(fā)號應該發(fā)放給何部門/何人，作出規(guī)定?！扒鍐巍苯?jīng)管理者代表批準后作為發(fā)放受控文件的依據(jù)。4.2.3.3文件和資料發(fā)放時，行政辦公室應建立發(fā)放記錄，登錄文件編號、名稱、是否受控、受控分發(fā)號、發(fā)放日期、數(shù)量，領用人和發(fā)放人均應簽字。4.2.3.4因文件污損而影響使用時，應交回原文件，再按發(fā)放程序調(diào)換相同文件的同一分發(fā)號的文件。4.2.3.5文件丟失應及時報告，主管部門擬就“作廢聲明”發(fā)相關單位或人員，并按新編分發(fā)號辦理補發(fā)文件。4.2.4作廢4.2.4.1文件和資料作廢需由行政辦公室提出申請，文件原審批人批準。文件作廢的前提條件是：a)所沿用標準已過時。b)本工程處所處環(huán)境發(fā)生變化。c)管理手冊、程序文件及支持性文件需作重大修訂時。4.2.4.2文件和資料作廢時一般采取換版。以新版本取代，舊版本同時作廢，并完整回收作廢文件。為使其具有延續(xù)性，可保留少數(shù)作廢文件加蓋“作廢留存”印章，單獨保存，以免混淆。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX01版號第Ⅰ版文件控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第3頁4.2.5復制4.2.5.1文件的復制權(quán)唯行政辦公室獨有，任何單位和個人無論其初衷如何，其復制均屬越權(quán)和侵權(quán)行為。4.2.5.2復制文件與原件具有同等效力，其控制和管理方法與原文件相同。4.2.6更改4.2.6.1更改的前提：a)所沿用標準部分修訂，需對相關內(nèi)容作適當調(diào)整時。b)實施過程中發(fā)現(xiàn)部分內(nèi)容應作改動時。4.2.6.2更改步驟：a)填寫“文件更改審批表”，草擬更改內(nèi)容。b)送文件原審批部門和人員審批，若需由新的部門和人員審批時，應得到原審批情況的背景資料。c)發(fā)給原文件持有者。4.2.6.3文件更改方式a)文字較少時可在原文件上改動，但必須加蓋更改人印章。b)文字較多時，采取換頁方式，如該頁不能容納，按本頁碼+1、+2進行增頁。4.2.6.4文件更改必須填寫“文件更改通知單”。4.2.6.5文件更改后應注明其修訂狀態(tài)。4.2.7文件和資料的銷毀文件和資料達到保存期限后,必須征得管理者代表同意,方可由檔案室組織銷毀,并填寫銷毀清單。管理體系文件作廢，由原發(fā)放處室按分發(fā)號收回并銷毀。4.3技術性文件和資料的控制4.3.1外來文件和資料的控制4.3.1.1施工圖紙（包括變更）由工程管理處登記建檔，發(fā)出的圖紙履行簽收手續(xù)。4.3.1.2項目部獲取的圖紙，由項目技術負責人到工程管理部登記，并要有存檔圖紙交工程管理部統(tǒng)一保存。4.3.1.3驗收規(guī)范、工藝標準、驗評標準、操作規(guī)程等要把握其動態(tài)，由工程管理處指定人員追蹤各種標準、規(guī)程的最新版本，并編寫“現(xiàn)行標準有效版本一覽表”，確保標準的有效性。4.3.1.4過時標準有明確標記單獨管理。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX01版號第Ⅰ版文件控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第4頁4.3.2內(nèi)部文件和資料控制4.3.2.1施工組織設計所包含的文件和資料執(zhí)行《施工過程管理程序》。4.3.2.2工程合同所涉及文件和資料由工程管理部制訂合同管理辦法進行管理。4.3.2.3工程處自身形成的與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的其他文件和資料，由行政辦公室管理和歸檔。4.4補充4.4.1本程序的文件和資料，必要時可由各處室移交檔案室管理，同時執(zhí)行檔案管理有關規(guī)定。4.4.2外來文件及工程處紅頭文件凡與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全相關，均屬本程序控制范圍。文件與相關的指令，其內(nèi)容不得與一體化管理體系文件相矛盾。否則應相應更改一體化管理體系文件，并執(zhí)行本程序4.2.6條之規(guī)定。５、相關／支持性文件CMSC/CX01記錄控制程序CMSC/CX13施工過程管理程序CMSC/CX11與顧客有關的過程管理程序６、記錄CMSC/CX01-01文件簽發(fā)單CMSC/CX01-02文件收發(fā)記錄CMSC/CX01-03文件發(fā)放登記表CMSC/CX01-04受控文件發(fā)放清單CMSC/CX01-05文件更改審批表CMSC/CX01-06現(xiàn)行修訂狀態(tài)有效文件目錄CMSC/CX01-07文件修改通知單****建設****處記錄控制程序文件編號：CMSC/CX02受控狀態(tài)：受控2009年4月1日發(fā)布****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX02版號第Ⅰ版記錄控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共2頁頁碼第1頁１、目的對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系記錄進行控制，以提供工程處質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系有效運行的證據(jù)，并為工程處的產(chǎn)品實現(xiàn)、環(huán)境控制和職業(yè)健康安全管理的可追溯性，改進、糾正和預防措施提供依據(jù)。２、適用范圍適用于對本工程處質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行中相關的記錄（包括分包方的質(zhì)量記錄）的控制。３、職責3.1行政辦公室是記錄控制的主管部門，負責質(zhì)量記錄的歸檔管理。3.2各部門負責本部門與質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系有關的記錄的填寫、收集、標識、編目、裝訂和管理；3.3項目部負責所承建工程施工過程中的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系有關的記錄的填寫、收集、標識、編目、裝訂和管理；４、工作程序4.1記錄的分類4.1.1體系運行記錄，包括培訓記錄、審核記錄、評審記錄、事件事件報告等；4.1.2工程技術資料包括圖紙會審、設計變更、技術交底、試驗報告等；4.1.3生產(chǎn)管理記錄，包括工程進度計劃、統(tǒng)計報表等。4.1.4檢查記錄指質(zhì)量技術、安全生產(chǎn)、材料設備等職能部門進行檢查時形成的記錄。4.2記錄的形式有文字、表格、光盤、磁盤、軟件、照片、錄象、錄音等。4.3記錄的填寫4.3.1記錄使用藍黑或黑色鋼筆（碳素筆）填寫，或按要求打印，不得隨意涂改；4.3.2填寫要規(guī)范，字跡清晰，數(shù)據(jù)準確，內(nèi)容完整，記錄以表格形式存在的如無特殊規(guī)定表格中無內(nèi)容時，在表格中劃“/”，表明無此項內(nèi)容。4.3.3記錄填寫的內(nèi)容必須清楚、工整、準確、簡練。4.4記錄的標識4.4.1記錄以中文名稱進行標識；4.4.2記錄以編號、標題作為其唯一性標識，一般記錄表格代碼為CMSC/CX××-××。4.4.3工程技術資料的編號按各建設行業(yè)標準規(guī)定執(zhí)行。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX02版號第Ⅰ版記錄控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共2頁頁碼第2頁4.5記錄的歸檔4.5.1一般記錄中，對于改進體系運行、積累資料等有重要意義的部分由工程處歸口部門按年度整理、歸檔。4.5.2工程技術資料以單位工程劃分，由項目部資料員移交給工程管理部，工程管理部資料員按規(guī)定的歸檔范圍移交行政辦公室，并辦清交接手續(xù)。4.6記錄的貯存和保護4.6.1記錄的存放環(huán)境應防潮、干燥、清潔，并做好防火、防鼠、防蟲蛀、防盜。4.6.2檔案管理人員應按檔案管理制度對記錄進行入庫入柜、入盒貯存、保管，確保記錄保存完好，如有丟失、損壞等及時上報工程處主管領導，采取妥善補救措施。4.7記錄的保存期限及處置4.7.1一般的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行記錄保存3年；產(chǎn)品特點、法規(guī)要求及合同要求另定保存期；施工工程質(zhì)量及驗收記錄應長期保存。4.7.2已到保存期需要進行處理的記錄，根據(jù)主管領導審批意見，按《文件控制程序》進行銷毀或繼續(xù)保存。4.7記錄的查閱4.7.1因工作需要須借（查）閱記錄，須經(jīng)部門負責人批準并辦理登記手續(xù)。4.7.2本工程處將依據(jù)合同規(guī)定，為業(yè)主查閱記錄提供方便。５、相關文件CMSC/CX01文件控制程序《記錄匯編》６、記錄CMSC/CX02-01記錄歸檔清單CMSC/CX02-02記錄處理審批表CMSC/CX02-03記錄借（查）閱記錄****建設****處環(huán)境因素的識別與評價控制程序文件編號：CMSC/CX03受控狀態(tài)：受控2009年4月

****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX03版號第Ⅰ版環(huán)境因素的識別與評價控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共5頁頁碼第1頁1．目的充分識別工程處在工程施工和服務活動中，對環(huán)境具有或可能具有重大影響的環(huán)境因素進行識別、評價，以期對其施加影響并得到控制。2．適用范圍適用工程處業(yè)務所覆蓋范圍的管理、生產(chǎn)和服務活動中的環(huán)境因素識別、更新、風險評價、控制。3．職責3.1工程管理部是環(huán)境因素識別、更新、風險評價的歸口管理部門；3.2其它部門配合實施；3.3項目部具體實施施工區(qū)域環(huán)境因素識別、更新、風險評價。4．過程要求及方法4.1收集信息4.1.1相關部門/單位應收集以下信息：a．法律法規(guī)、標準和其它要求，識別到適用的條款；b．本組織以往的環(huán)境方面的事件等；c．類似組織的環(huán)境方面的事件等；d．相關方的不滿、抱怨、建議；e．其他。4.1.2以上信息形成文件后應由歸口管理部門組織評審，評審要點包括：a．輸出的信息是否正確、完整；b．輸出信息是否反映了最新變化。4.2環(huán)境因素的識別4.2.1環(huán)境因素的識別范圍a．工程處在工程施工、服務和全部活動中可能存在的環(huán)境因素；b．當工程處的活動、施工和服務有變化時，可能帶來的新的環(huán)境因素，如新工程開工、新型設備的安裝、新材料的使用、施工工藝的變化等；c．工程處能夠控制的或渴望對其施加影響的環(huán)境因素。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX03版號第Ⅰ版環(huán)境因素的識別與評價控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共5頁頁碼第2頁4.2.2識別環(huán)境因素時應考慮：a.三種狀態(tài)——正常、異常和緊急狀態(tài)；b.三個時態(tài)——過去、現(xiàn)在和將來時態(tài)；c.七個方面——大氣排放、水體排放、噪聲污染、廢物管理、對社區(qū)的影響、原材料與自然資源使用及其它地方性環(huán)境問題。4.2.3環(huán)境因素識別工作流程：法律、法規(guī)、標準要求法律、法規(guī)、標準要求管理活動、產(chǎn)品生產(chǎn)和服務相關活動、過程環(huán)境因素調(diào)查環(huán)境影響因素評價重大環(huán)境因素清單制定相應控制措施判斷和打分管理活動、產(chǎn)品生產(chǎn)和服務相關活動、過程環(huán)境因素調(diào)查環(huán)境影響因素評價重大環(huán)境因素清單制定相應控制措施判斷和打分相關方要求相關方要求4.3環(huán)境因素評價4.3.1影響全球、社區(qū)強烈關注、客戶有合理抱怨、對工程處形象有影響或不符合環(huán)境保護法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定等任一方面時，都確定為重要環(huán)境因素。4.3.2a.影響范圍；b.影響程度；c.影響范圍；d.影響程度；e.社會關注度；f.萬元產(chǎn)值年消耗量；g.可節(jié)約程度。4.3.3對環(huán)境因素評價采用打分法1)對污染物及噪聲排放的評價A．污染物及噪聲排放的評價按下表進行****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX03版號第Ⅰ版環(huán)境因素的識別與評價控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共5頁頁碼第3頁內(nèi)容得分a.法規(guī)符合性超標5未超標準1b.發(fā)生頻次持續(xù)發(fā)生5間斷發(fā)生3偶然發(fā)生1c.影響范圍超出社區(qū)5周圍社區(qū)3場界內(nèi)1d.影響程度嚴重5一般3輕微1e.社會關注度非常5一般3基本不關注1B.污染物及噪聲重要環(huán)境因素評價標準：當a=5或c=5或d=5或e=5或總分Σ＝a+b+c+d+e≥14時，確定為重要環(huán)境因素。2)能源、資源消耗評價A．評價方法內(nèi)容得分f.萬元產(chǎn)值（年）消耗量大5中3小1g.可節(jié)約程度加強管理可明顯見效5改造工藝可明顯見效3較難節(jié)約1****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX03版號第Ⅰ版環(huán)境因素的識別與評價控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共5頁頁碼第4頁B.重要環(huán)境因素評定：當f=5或g=5或或總分Σ＝f+g≥7時，確定為重要環(huán)境因素。4.3.4按上述方法組織相關人員識別、評價重要環(huán)境因素，編制《重要環(huán)境因素清單》，報管理者代表批準。4.3.5環(huán)境因素控制a．對重要環(huán)境因素，應制定專項環(huán)境管理方案或在相關方案中描述控制措施，方案應針對目標指標制定。b．對重要環(huán)境因素以外的環(huán)境因素，應在日常管理中加以控制。4.4環(huán)境因素識別及風險評價的實施、利用4.4.1工程項目的環(huán)境因素識別，應由項目部的施工員、安全員、施工班組長等依據(jù)4.2、4.3條款進行；環(huán)境因素識別及風險評價表由項目技術負責人審查，審查重點包括：a.環(huán)境因素識別范圍是否包括了目前所有的施工過程活動，是否考慮了法律法規(guī)、企業(yè)方針目標和其它要求，重要環(huán)境因素是否遺漏；b.風險等級評價是否合理；c.控制措施是否適宜可行。4.4.2環(huán)境因素識別及風險評價表應發(fā)放至各相關場合，作為下列工作的依據(jù)：a.確定管理目標，編寫管理方案；b.培訓（包括施工前交底）；c.運行控制（包括外部溝通，編制相關程序）；d.監(jiān)視和測量；e.編制應急預案等。4.4.3項目部應根據(jù)工程特點，周邊環(huán)境，找出重要環(huán)境因素，并填寫重要環(huán)境因素清單，經(jīng)項目經(jīng)理審批后，制定方案并組織實施。4.5環(huán)境因素的更新1)為保持信息的有效性，當發(fā)生以下情況時，應及時組織與下列活動有關的人員進行環(huán)境因素的識別、評價和更新。a．當法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生較大變更時；b．活動、產(chǎn)品、服務發(fā)生較大變化時；****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX03版號第Ⅰ版環(huán)境因素的識別與評價控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共5頁頁碼第5頁c．相關方合理抱怨時；d.當工程處環(huán)境方法有變化時。2）當生產(chǎn)工藝及材料發(fā)生重大變化時，應重新識別環(huán)境因素。5．過程的測量、分析和改進5.1通過對環(huán)境因素控制的績效，相關方的滿意情況的分析，評價本過程的有效性分析，結(jié)果可能導致：a.培訓需求；b.其它資源需求（包括信息資源等）；c.糾正和預防措施要求；d.內(nèi)審的重點區(qū)域。5.2有關分析和評價應保存適當?shù)淖C據(jù)，分析和評價的結(jié)果應提供依據(jù)。6.相關文件CMSC/CX06一體化管理體系方針、目標、指標和管理方案CMSC/CX07管理評審控制程序CMSC/CX10項目策劃控制程序CMSC/CX13施工過程控制程序7．記錄CMSC/CX03-01環(huán)境因素識別表CMSC/CX03-02環(huán)境因素風險評價表CMSC/CX03-03重要環(huán)境因素清單****建設****處危險源辨識和風險評價控制程序文件編號：CMSC/CX04受控狀態(tài)：受控2007年1月

****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX04版號第Ⅰ版危險源辨識和風險評價控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第1頁1.目的充分識別危險源的存在和性質(zhì)，正確評價風險，并選擇適當?shù)氖侄渭右钥刂?；改善職業(yè)健康安全管理績效。2.適用范圍適用于工作場所內(nèi)人員的活動和工作場所所有設施（包括外部提供的）。3.職責3.1工程管理部是本過程的歸口管理部門；3.2干部科、勞動保險部、工會辦公室、行政辦公室、財務部配合實施；3.3項目部具體實施。4.過程要求及方法4.1收集信息4.1.1工程管理部應會同相關部門、項目部收集以下信息：a.法律法規(guī)和其它要求；b.本組織以往的事件、疾病等情況；c.類似組織的事件、疾病等情況；d.有關技術資料（如：有關設備的說明書，危險物品的安全數(shù)據(jù)等）；e.員工的不滿、抱怨、建議；f.其他。4.1.2以上信息形成文件后應由工程管理部組織評審，評審要點包括：a.輸出的信息是否正確、完整；b.輸出信息是否反映了最新變化。4.2危險源辨識4.2.1辯識過程應考慮正常、非正常情況下存在的可能導致有毒有害氣體、粉塵、爆炸、巷道頂板、高空墜落、觸電、機械傷害、物體打擊、火災、坍塌等各種類型的危險因素。4.2.2危險源辨識時，可按業(yè)務活動分類,也可采用直接經(jīng)驗和系統(tǒng)分析相結(jié)合的辨識方法，不得遺漏重大危險源。4.2.3危險源辯識的結(jié)果應填入危險源風險評價表的相應欄目中。4.3風險評價****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX04版號第Ⅰ版危險源辨識和風險評價控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第2頁4.3.1發(fā)生事件的可能性大?。↙）分數(shù)值事件發(fā)生的可能性分數(shù)值事件發(fā)生的可能性10完全可以預料0.5很不可能，可以設想6相當可能0.2極不可能3可能，但不經(jīng)常0.1實際不可能1可能性小，完全意外4.3.2人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露4.3.3一量發(fā)生事件會造成的損失后果（C）分數(shù)值后果分數(shù)值后果100大災難，許多人死亡7嚴重，重傷40災難，數(shù)人死亡3重大，致殘15非常嚴重，一人1引人注目，不利于基本的健康安全要求4.3.4危險程度（D）D值危險程度風險類別>160高度危險，需立即整改重要70～160顯著危險，需要整改一般<70一般危險，需要注意輕微注：D＝L×E×C4.3.5風險等級工程處規(guī)定風險級別分為3類：輕微可不控制的危險源D值<70一般一般控制的危險源D值70～160****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX04版號第Ⅰ版危險源辨識和風險評價控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第3頁重要重點控制的危險源D值>1604.3.6確定重要危險源工程處按上述方法組織有關人員進行評價、討論、確定重要危險源，編制《重要危險源清單》，報管理者代表批準。根據(jù)風險評價的結(jié)果，明確目標、指標、制定管理方案，要求符合國家法律法規(guī)。4.3.7危險源控制a.不可接收風險控制，應立即停工整改，待風險消卻后，重新評價。b.較大風險控制，應制定應急預案或?qū)ｍ椆芾矸桨?，方案應針對目標指標制定。c.可接受風險應在日常管理中加以控制。4.4危險源辨識及風險評價的實施、利用4.4.1工程項目的危險源辨識，應由項目部的施工員、安全員、員工代表、施工班組長等依據(jù)4.3條款進行；危險源辨識及風險評價表由項目技術負責人審查，審查重點包括：a.危險源辨識范圍是否覆蓋了目前所有的施工過程活動，是否考慮了法律法規(guī)、企業(yè)方針目標和其它要求，重大危險源是否遺漏；b.風險等級評價是否合理；c.控制措施是否適宜可行。4.4.2不可接受風險、較大風險清單應發(fā)放至各相關場合，作為下列工作的依據(jù)：a.確定管理目標，編寫管理方案；b.培訓（包括施工前交底）；c.運行控制（包括外部溝通，編制相關程序）；d.監(jiān)視和測量；e.編制應急預案等。4.4.3項目部應根據(jù)工程特點，找出重大危險源，并填寫《重要危險源清單》，經(jīng)項目經(jīng)理審批后，制定方案并組織實施。4.5重新評價為保證評價的有效性，工程處組織相關人員每年對重大危險源及相應的風險重新識別、評價，如有變化予以更新。另外，當發(fā)生下列情況時，也要及時組織與下活動有關****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX04版號第Ⅰ版危險源辨識和風險評價控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第4頁的人員進行危險源的識別、評價和更新：a.當法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生較大變化時；b.當工程處活動、產(chǎn)品、服務發(fā)生較大變化時；c.當發(fā)生事件或相關方抱怨時；d.當工程處職業(yè)健康安全方針有變化時。5．過程的測量、分析和改進5.1通過對危險源控制的績效、職工的滿意情況分析，評價本過程的有效性分析，結(jié)果可能導致：a.培訓需求；b.其它資源需求（包括信息資源等）；c.糾正和預防措施要求；d.內(nèi)審的重點區(qū)域。5.2有關分析和評價應保存適當?shù)淖C據(jù)，分析和評價的結(jié)果應提供依據(jù)。6.相關文件CMSC/CX06一體化管理體系方針、目標、指標和管理方案CMSC/CX07管理評審控制程序CMSC/CX10項目策劃控制程序CMSC/CX13施工過程控制程序7.記錄CMSC/CX04-01危險源辨識及風險評價表CMSC/CX04-02重要危險源清單CMSC/CX04-03重要危險源及其控制計劃清單****建設****處信息、參與和溝通控制程序文件編號：CMSC/CX05受控狀態(tài)：受控2009年4月

****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX05版號第Ⅰ版信息、參與和溝通控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共3頁頁碼第1頁1.目的為了保證工程處一體化管理體系信息交流的及時性、有效性，確保一體化管理體系的有效運行，特制定本程序。2.適用范圍本程序適用于工程處一體化管理體系信息交流的傳遞和處理。3.術語和定義4.職責4.1工程處黨委工作部負責編制本程序并組織實施。4.2黨委工作部是信息交流的歸口部門，負責信息分析匯總，并向管理者代表匯報。4.3黨委工作部負責采用多種形式（如：板報、簡報等）宣傳工程處一體化管理體系方針、目標和指標。4.4各部門負責本單位業(yè)務范圍內(nèi)的信息接收、傳遞和處理工作。5.工作程序5.1總則5.1.1信息交流的途徑以書面文件為主，以及其他可利用的通訊和宣傳工具。5.1.2一體化管理信息包括內(nèi)部信息和外部信息。5.1.3一體化管理信息的內(nèi)容應及時、準確、可靠。5.1.4黨委工作部不定期召開一體化管理體系信息交流例會。5.1.5信息交流要做好信息交流記錄。5.1.6黨委工作部負責收集、整理、傳遞報刊等新聞媒體上的環(huán)保信息。5.2內(nèi)部信息交流的主要內(nèi)容a.法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況；b.一體化目標、指標、管理方案完成情況和效果；c.內(nèi)審、外審、管理評審結(jié)果；d.監(jiān)測、測量結(jié)果；e.不符合與糾正情況；f.應急準備與響應情況；****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX05版號第Ⅰ版信息、參與和溝通控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共3頁頁碼第2頁g.一體化管理體系培訓情況；h.各部門之間的日常聯(lián)絡、常規(guī)報表、其他信息通報等；i.一體化管理體系各運行控制程序執(zhí)行情況。5.3外部信息交流的主要內(nèi)容來自社區(qū)居民的投訴和抱怨；來自供方的信息；來自上級部門的信息；來自職工的信息；其他外部相關方的信息；工程處的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理要求向外部傳遞的信息。5.4內(nèi)部信息交流5.4.1工程處的一體化方針、一體化管理體系的有關要求、質(zhì)量、環(huán)境和勞動保護知識，由黨委工作部負責向有關單位宣傳。5.4.2一體化管理體系運行中產(chǎn)生的信息應及時傳遞到有關部門，接收信息的部門要做好記錄。5.4.3緊急狀態(tài)下的信息具體執(zhí)行《應急準備和響應程序》。5.4.4實施不符合，糾正和預防措施的單位必須在整改過程中將信息傳遞到有關單位。5.4.5發(fā)生重大信息應立即傳遞到處長或管理者代表，一般信息應及時傳遞到部門負責人。5.5外部信息交流5.5.1相關方要求提供信息時，各有關部門將工程處的一體化管理方針及有關要求傳遞給相關方。5.5.2工程處各部室在收到有關環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求時執(zhí)行《法律、法規(guī)與其他要求獲取、確認程序》。5.5.3相關方抱怨及其他信息，由各部門分別接收，要求答復的要將處理結(jié)果及時傳遞給相關方。6.相關/支持性文件CMSC/CX01文件控制程序****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX05版號第Ⅰ版信息、參與和溝通控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共3頁頁碼第3頁CMSC/CX08法律、法規(guī)與其它要求獲取、確認程序CMSC/CX16應急準備和響應程序7.記錄****建設****處一體化管理體系方針、目標、指標和管理方案文件編號：CMSC/CX06受控狀態(tài)：受控2007年1月1日發(fā)布2007年3月1日實施****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX06版號第Ⅰ版一體化管理體系方針、目標、指標和管理方案修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第1頁1.目的為建立、實施與改進工程處的一體化管理體系，實現(xiàn)一體化方針、目標、指標以及為確保實現(xiàn)目標和指標而制定的管理方案的實施，不斷改進工程處的工程質(zhì)量、環(huán)境行為和勞動保護工作。2.適用范圍適用于工程處一體化方針、目標和指標及管理方案的制定、更改與實施。3.職責3.1處長負責組織制定并批準一體化方針，負責批準目標、指標和管理方案。3.2管理者代表組織目標、指標的制定，負責目標、指標、管理方案的審核，并負責監(jiān)督方針、目標、指標和管理方案的實施。3.3工程管理部負責編制管理方案，并監(jiān)督、驗證實施進度。3.4各部門負責方針、目標、指標與管理方案的具體實施。4.工作程序4.1一體化方針4.1.1一體化方針的確定處長以保護和改善環(huán)境，提高質(zhì)量水平、職業(yè)健康安全水平為目的，針對工程處的實際情況，適當考慮相關方的要求，制定一體化方針并形成文件，傳達給全體員工。一體化方針應確保：a.適合于工程處的工程施工性質(zhì)和規(guī)模以及環(huán)境影響、職業(yè)健康安全特點、風險性質(zhì)和規(guī)模；b.對持續(xù)改進和污染預防、降低風險作了承諾；c.對遵守有關環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾；d.為建立和評審一體化目標和指標提供框架和基礎；e.與工程處的其他方針一致。4.1.2方針的更改每次對工程處體系的評審，均需對一體化方針進行評審，確保其適宜性，當方針需要更改時，應經(jīng)處長批準，形成文件后重新向全體員工傳達。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX06版號第Ⅰ版一體化管理體系方針、目標、指標和管理方案修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁數(shù)第2頁4.1.3方針的宣貫4.1.3.1通過管理手冊的分發(fā)，以及工程處宣傳欄、黑板報等方針，對工程處各級管理者執(zhí)行人員（包括專業(yè)技術人員）以及操作人員進行方針的宣貫。4.1.3.2行政辦公室負責對機關及項目部管理人員進行方針的培訓，項目部以確保對工程處一體化方針正確、充分的理解。4.1.4方針的公開處長應考慮相關方或公眾的要求，以適當?shù)姆绞焦_方針。4.2目標與指標4.2.1目標與指標的制定管理者代表組織相關人員，根據(jù)方針和年度施工計劃、工程質(zhì)量、重要環(huán)境因素、重大危險源、風險因素、經(jīng)濟和技術的可行性、利益相關方的觀點等提出年度目標、指標，經(jīng)管理者代表審核后，報處長批準后生效。4.2.2目標與指標的制定應考慮以下幾個方面：方針的內(nèi)容；有關法律、法規(guī)及其他要求工程處的工程質(zhì)量、重要環(huán)境影響因素、重大危險源、風險因素；來自相關方的信息與要求；工程質(zhì)量的改進、環(huán)境行為的持續(xù)改進以及污染預防的承諾，勞動安全保護行為的持續(xù)改進；可選擇的最佳技術，以及經(jīng)濟上、動作上的可行性；實施的進度，以及可調(diào)整性的要求；體現(xiàn)方針的逐層分解，量化后納入各相關職能部門，即目標明確、指標具體可測量。4.2.3目標與指標的更改4.2.3.1在方針、相關法律法規(guī)及其他要求，管理方案的進度狀況以及相關外界因素等發(fā)生變更時，目標與指標應重新評審和修訂。4.2.3.2目標與指標由管理者代表組織進行更改，經(jīng)管理者代表審核后報處長批準后生效。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX06版號第Ⅰ版一體化管理體系方針、目標、指標和管理方案修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁數(shù)第3頁2.2.4目標與指標的宣貫4.2.4.1通過發(fā)文、內(nèi)部會議、黑板報宣傳等方式，對工程處各級管理者、專業(yè)技術人員以及操作員工進行目標、指標的宣貫。4.2.4.2由各部門組織所屬員工進行目標和指標的培訓，確保全體員工清楚工程處及本部門的目標和指標，并付諸實施。4.2.5目標與指標的公開相關方或公眾要求公開工程處的目標與指標時，需經(jīng)過處長審批。4.3管理方案4.3.1管理方案的編制4.3.1.1管理方案由工程管理部依據(jù)目標和指標編制，經(jīng)管理者代表審核后報處長批準生效。4.3.1.2環(huán)境管理方案應涉及與實現(xiàn)一體化目標和指標有關的全部可能的活動（包括采購、生產(chǎn)、儲存、運輸、設備維修、綠化、廢棄物處理、后勤等）、資源及具體措施。4.3.1.3職業(yè)健康安全管理方案應考慮與實現(xiàn)一體化目標和指標的有關作業(yè)場所、過程、裝置、機械、作業(yè)組織的設計，包括人力的配置。4.3.2管理方案主要包括以下內(nèi)容：依據(jù)的目標與指標；方法措施、技術手段；責任部門或崗位；預算經(jīng)費；完成時間；驗證時間等。4.3.3管理方案的更改當因措施發(fā)生變更、目標指標變化或工程處活動、產(chǎn)品、服務或運行條件發(fā)生變化等情況需要更改方案時，由更改申請者以文件更改申請的形式交工程管理部確認，經(jīng)管理者代表審核，處長批準后由工程管理部按《文件控制程序》進行更改。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX06版號第Ⅰ版一體化管理體系方針、目標、指標和管理方案修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁數(shù)第4頁4.3.4管理方案的實施與監(jiān)督驗證管理方案以受控的形式下發(fā)至各相關職能部門具體實施，由行政辦公室負責對方案的實施進度與效果等進行監(jiān)督和驗證，驗證時間參見管理方案。5.相關文件CMSC/CX01文件和資料控制程序6.記錄CMSC/CX06-01環(huán)境目標、指標及管理方案CMSC/CX06-02職業(yè)健康安全目標、指標及管理方案CMSC/CX06-03職業(yè)健康安全目標、指標及管理方案****建設****處管理評審控制程序文件編號：CMSC/CX07受控狀態(tài)：受控2007年1月1日發(fā)布2007年3月1日實施

****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX07版號第Ⅰ版管理評審控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第1頁1.目的最高管理者對一體化管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性，按計劃的時間間隔進行系統(tǒng)地評價。2.適用范圍適用于工程處管理者對一體化管理體系的評審。3.職責3.1處長批準管理評審計劃，主持管理評審會議，審批管理評審報告。3.2管理者代表向處長及最高管理層報告一體化管理體系運行情況。3.2.23.3工程處職能部門3.3.1行政辦公室3.3.2安質(zhì)科負責施工質(zhì)量、安全文明生產(chǎn)3.3.3工程管理部4.工作程序4.1管理評審的時間及頻次4.1.14.1.2工程處組織機構(gòu)有重大調(diào)整；發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境事件，職工傷亡和健康事件，相關方連續(xù)投訴，工程處形象受到損害。4.2管理評審計劃4.2.1管理評審計劃由行政辦公室4.2.2a.目的、范圍；****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX07版號第Ⅰ版管理評審控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第2頁b.時間、地點及評審安排；c.參加人員。4.2.3行政辦公室4.3管理評審準備4.3.1行政辦公室管理評審會議通知；內(nèi)外部質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全審核報告；評審會議簽到表和會議記錄表。4.3.2工程質(zhì)量方面的記錄；安全文明生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)健康安全方面的記錄；產(chǎn)品、過程不合格，糾正和預防措施記錄及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案實施的記錄；相關方投訴資料，重大質(zhì)量、環(huán)境事件和職業(yè)健康安全處理的記錄。4.4管理評審的內(nèi)容4.4.14.4.24.4.3相關方反饋；過程的業(yè)績和顧客滿意程序的測量結(jié)果；工程處產(chǎn)品符合顧客要求的程序情況；糾正和預防措施效果方面的情況；往年評審確定的措施實施情況和改進活動的結(jié)果；由于法律、法規(guī)要求的變化所受到的影響和應變措施；管理體系文件的運行是否符合變化的法律、法規(guī)要求，并提出改進建議。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX07版號第Ⅰ版管理評審控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第3頁4.5管理評審的輸出一體化管理體系及其過程有效性的改進；與顧客要求有關的工程質(zhì)量的改進；環(huán)境的改進和職業(yè)健康安全情況的改善；資源的需求。4.6管理評審報告4.6.1行政辦公室4.6.2一體化管理體系的運作應符合的相關法律、法規(guī)的要求；一體化管理體系及其過程的改進措施；顧客及相關方對工程質(zhì)量、使用功能及環(huán)境和職業(yè)健康安全要求的改進措施；根據(jù)內(nèi)部、外部的變化，考慮自身資源的適宜性和未來的資源需求；監(jiān)控上述內(nèi)容作為下次管理評審的輸入。4.6.3管理評審報告經(jīng)處長批準后，分別發(fā)送處長、管理者代表、相關責任的主管領導和部門，行政辦公室4.7評審后的跟蹤驗證4.7.14.7.25.相關/支持性文件CMSC/CX01文件控制程序CMSC/CX05信息、參與和溝通控制程序CMSC/CX17內(nèi)部審核控制程序CMSC/CX27數(shù)據(jù)分析程序6.記錄CMSC/CX07-01管理評審計劃****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX07版號第Ⅰ版管理評審控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第4頁CMSC/CX07-02管理評審會議記錄CMSC/CX07-03會議簽到表CMSC/CX07-04管理評審報告CMSC/CX07-05糾正/改進項目通知單****建設****處法律法規(guī)與其他要求獲取、確認程序文件編號：CMSC/CX08受控狀態(tài)：受控2007年1月1日發(fā)布2007年3月1日實施

****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX08版號第Ⅰ版法律法規(guī)與其他要求獲取、確認程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共2頁頁碼第1頁1.目的用來確定適用于工程處活動、產(chǎn)品和服務中的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)，及其他應遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。2.范圍適用于對與工程處一體化管理體系活動相關的法律、法規(guī)、標準和其他要求的控制。3.職責3.1行政辦公室負責相關一體化體系的法律法規(guī)、標準和其他要求的收集。3.2行政辦公室負責組織確認相關法律法規(guī)的適用性和符合性。3.3行政辦公室負責保存相關法律、法規(guī)和要求原件。3.4行政辦公室負責將相關法律、法規(guī)和要求傳達給全體員工并遵照執(zhí)行。3.5其他部門配合行政辦公室收集與確認。4工作程序4.1與工程處相關的質(zhì)量法律、法規(guī)和產(chǎn)品標準。4.2與工程處相關的國家及地方環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求包括：國家環(huán)境保護法律、法規(guī)、標準及各部委規(guī)章；省環(huán)境保護法規(guī)、規(guī)章、標準；地區(qū)環(huán)境保護法規(guī)、規(guī)章、標準；執(zhí)法（相關）部門的通知、公報等其他要求；應遵守國際公約。4.3與工程處相關的國家及地方職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求包括：國家職業(yè)健康安全法律、行政法規(guī)、規(guī)章；省職業(yè)健康安全法規(guī)規(guī)章；地區(qū)職業(yè)健康安全法規(guī)、規(guī)章；執(zhí)法（相關）部門的通知、公報等其他要求；應遵守的國際公約。4.3獲取的方法和渠道4.3.1工程管理部不定期與4.3.2

****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX08版號第Ⅰ版法律法規(guī)與其他要求獲取、確認程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共2頁頁碼第2頁的法律法規(guī)。4.3.34.3．4另外還可以通過圖書館、出版社以及網(wǎng)絡等渠道，獲取最近的文件、法律法規(guī)。4.4選擇、確認4.4.1行政辦公室負責組織各部門確認所獲取的各類法律、法規(guī)、標準及要求的適用性和符合性，并制訂“相關法律、法規(guī)和要求一覽表”。當上述文件更新或增加時，及時修正。4.4.2行政辦公室保存質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標準及其他要求的原件，按《文件控制程序》對法律法規(guī)進行管理。4.5法律、法規(guī)的傳達、學習4.5.1行政辦公室負責將相關法律、法規(guī)和要求傳達給全體員工?？梢詫Ψ煞ㄒ?guī)中的重要內(nèi)容進行摘編，有針對性地分發(fā)到各相關部門。4.5.2行政辦公室負責組織全體員工學習相關法律、法規(guī)和要求、并遵照執(zhí)行《人力資源控制程序》。6.相關文件CMSC/CX01文件控制程序CMSC/CX09人力資源控制程序7.記錄CMSC/CX08-01適用法律法規(guī)及其他要求清單

****建設****處人力資源控制程序文件編號：CMSC/CX09受控狀態(tài)：受控2009年4月1日發(fā)布

****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX09版號第Ⅰ版人力資源控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共3頁頁碼第1頁1.目的通過對職工培訓，使職工明確自己在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全活動中的職責。學習和掌握本崗位技能，按規(guī)定作好本崗位工作。2.適用范圍本程序適用于工程處所有對與質(zhì)量、環(huán)境各職業(yè)健康安全有影響的員工及相關部門的培訓和資格考核。3.術語和定義4.職責4.1總工程師和生產(chǎn)副處長是本程序的主管領導，總工程師主管管理、技術人員的管理，生產(chǎn)副處長主管勞動力人員的管理。4.2勞動保險部是工人培訓的主管部門，干部科是干部培訓的主管部門；4.3各職能部門及項目部是本程序的配合部門；4.4部門、項目部負責保留相應的培訓記錄并對培訓存在的問題制定糾正措施。5.工作程序5.1員工能力的識別各職能部門及各項目部應根據(jù)員工從事質(zhì)量活動及環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的崗位人員能力的要求，選擇能夠勝任的員工配置合格的人力資源，并對職工能力需求加以識別。能力是由員工所具備的技能、工作經(jīng)驗、培訓和教育經(jīng)歷來決定。5.2人員技能的考核辦法及評價考核于每年年底組織實施。干部考核由干部科組織，工人考核由勞動保險部組織項目部考核?？己藘?nèi)容分為：思想道德、工作績效、工作能力、工作態(tài)度等四個方面。根據(jù)考核結(jié)果對不能勝任本崗位者要參加下崗培訓或轉(zhuǎn)崗。5.3培訓計劃5.3.1主管部門根據(jù)考核結(jié)果和生產(chǎn)需求，并依據(jù)工程處各部室的申請及各****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX09版號第Ⅰ版人力資源控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共3頁頁碼第2頁項目部的年度培訓需求計劃編寫年度培訓計劃（主要包括：項目、內(nèi)容、參加培訓人數(shù)、培訓時間、主辦單位等），報請主管領導審批并組織實施。5.3.2臨時性的培訓要及時報管理者代表審批，并組織實施。5.4培訓要求5.4.1人員培訓應分層次進行，根據(jù)不同對象分為各級管理人員、專業(yè)技術人員及勞務人員等。5.4.2培訓形式可結(jié)合本工程處特點，采取脫產(chǎn)、半脫產(chǎn)形式為主，其他形式為輔進行培訓。5.5培訓內(nèi)容5.5.1對全體員工進行一體化管理體系的培訓使其理解體系中方針、目標、術語及體系結(jié)構(gòu)等。5.5.2要求熟悉本部一體化手冊及工作程序文件內(nèi)容。5.5.3根據(jù)專業(yè)崗位特點進行法律、法規(guī)培訓及崗位技能再教育。5.5.4勞務人員及時進行崗前教育及應知應會考核。5.6培訓組織5.6.1各級管理人員培訓由干部科組織。5.6.2專業(yè)技術人員和技術工人由有關部門負責組織實施。5.6.3勞務人員的崗前培訓、應知應會考核由各項目部技術負責人負責組織實施。5.6.4施工組織設計、專項方案、技術措施都應由項目部技術負責人對相關操作人員進行培訓，并形成紀錄，按《項目策劃管理程序》。5.6.5培訓的方法可采取長期培訓、短期培訓、內(nèi)部培訓、外部培訓等多種方式。5.7培訓的效果及評價5.7.1內(nèi)部培訓由負責本次培訓工作的主管部室或用人單位實施考核。5.7.2外部培訓由主辦單位對學員進行考核。5.7.3干部科與勞動保險部分別對所負責的全年培訓工作進行綜合總結(jié)，****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX09版號第Ⅰ版人力資源控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共3頁頁碼第3頁審議全年培訓工作計劃實施和完成情況、培訓效果、存在的問題，并提出相應的糾正措施。5.7.4參加培訓的人員，要取得培訓效果證明、崗位證書、上崗操作證、結(jié)業(yè)證等。5.7.5經(jīng)培訓考核未及格者，不能從事本崗位的工作。5.8人力資源記錄和培訓資料的管理。5.8.1勞動保險部、干部科每年檢查一次培訓工作，并作出年度培訓總結(jié)，所有規(guī)定的培訓均應保存培訓記錄。5.8.2勞動保險部、干部科負責建立全處員工的培訓檔案，記錄他們的基本信息和接受培訓的情況。5.8.3建立《崗位培訓記錄》、《各類人員學歷教育及技能統(tǒng)計表》，對各類中、高級技術人員的培訓和考核材料都要及時整理、歸檔，作為晉升、獎勵的依據(jù)。6.相關/支持性文件CMSCQR10項目策劃管理程序CMSCQR13施工過程控制程序7.記錄CMSCQR09-01崗位培訓記錄CMSCQR09-02各類人員學歷教育及技能統(tǒng)計表****建設****處項目策劃管理程序文件編號：CMSC/CX10受控狀態(tài)：受控2009年4月

****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX10版號第Ⅰ版項目策劃管理程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共3頁頁碼第1頁1.目的使工程處各項目施工的全過程在受控狀態(tài)下進行。2.適用范圍適用于工程處資質(zhì)證書規(guī)定的承包業(yè)務范圍。3.職責3.1工程管理部是本過程中招投標過程項目策劃的歸口管理部門；3.2項目部具體實施本程序。4.工作程序4.1施工項目策劃的原則和要求4.1.1工程招投標、開工前均應進行項目策劃。4.1.2工程招投標的項目策劃主要以投標綜合說明書及投標施工組織設計的形式反映。4.1.3工程中標后，項目策劃以實施性施工組織設計（項目管理實施規(guī)劃）的形式反映。4.2施工組織設計、專項施工方案的編制和審批4.2.1施工組織設計由項目經(jīng)理或項目技術負責人編制；特殊結(jié)構(gòu)或涉及新工藝的專項施工方案由項目技術負責人編制。4.2.2施工組織設計由處總工程師審批。4.2.3下列專項（安全）施工方案由總工程師審批：a.年度災害預防與處理預案；b.煤礦井巷工程揭煤措施；c.其它技術含量高、施工工藝較復雜的技術方案、作業(yè)規(guī)程、技術安全措施等（如：防治水措施、隧洞工程掛口方案）；d.其它特殊結(jié)構(gòu)或涉及新工藝、新材料的專項方案。4.3施工組織設計的主要內(nèi)容4.3.1工程概況（編制依據(jù)、工程特點、周邊環(huán)境、工程質(zhì)量、進度、安全生產(chǎn)和文明施工目標等）；****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX10版號第Ⅰ版項目策劃管理程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共3頁頁數(shù)第2頁4.3.2施工組織體系；4.3.3施工部署（施工準備、施工總體安排、總平面布置、機械設備、勞動力、周轉(zhuǎn)材料等資源需求計劃）；4.3.4施工總進度計劃；4.3.5主要分部、分項工程施工技術措施；4.3.6保證工程質(zhì)量的主要措施；4.3.7保證工期的主要措施；4.3.8保證安全生產(chǎn)和文明施工的主要措施（包括針對經(jīng)識別的重要環(huán)境因素、重大危險源的措施；需要編制的應急預案等）；4.3.9需要說明的其它事項。4.4施工組織設計（項目管理實施管理規(guī)劃）編制程序4.4.1編制施工組織設計之前，必須分析合同、招投標項目策劃的有關文件；熟悉圖紙，領會設計意圖并經(jīng)圖紙會審；踏勘施工現(xiàn)場，了解地質(zhì)及周圍環(huán)境等，掌握第一手資料。4.4.2根據(jù)設計出圖及施工的具體情況，施工組織設計可分階段編制。4.4.3施工組織設計可在原投標施工組織設計（項目管理規(guī)劃大綱）的基礎上補充完善，投標施工組織設計不得代替工程實施性施工組織設計。

4.4.4施工組織設計的編制和審批應在工程開工前完成，特殊情況下不得遲于工程開工后15天內(nèi)完成。4.5施工組織設計的實施與管理。4.5.1施工組織設計經(jīng)批準后必須嚴格執(zhí)行。4.5.2施工組織設計（專項方案）由項目部及工程管理部存檔。4.5.3施工組織設計（專項方案）由項目部技術負責人向涉及到的工作人員貫徹，并形成技術交底記錄，貫徹后才允許實施。4.6施工組織設計（專項質(zhì)量計劃）的修訂4.6.1當出現(xiàn)下列情況時，施工組織設計（專項質(zhì)量計劃）應進行修訂。a.合同內(nèi)容有較大變動；****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX10版號第Ⅰ版項目策劃管理程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共3頁頁數(shù)第3頁b.施工方案或所用的施工方法發(fā)生變化；c.質(zhì)量管理措施發(fā)生較大變化。4.6.2修訂施工組織設計（專項質(zhì)量計劃）應經(jīng)原審核人同意，由原編制人或授權(quán)人進行修訂。修訂的施工組織設計（專項質(zhì)量計劃）審核按本程序4.2執(zhí)行，并按《文件控制程序》的要求辦理更改手續(xù)。5.相關/支持性文件CMSC/CX01文件控制程序CMSC/CX13施工過程控制程序重煤十處專項安全技術措施審批制度6.記錄CMSC/CX10-01施工組織設計（專項施工方案）會審記錄CMSC/CX10-02施工組織設計（專項施工方案）審批表CMSC/CX10-03文件報審表CMSC/CX10-04技術交底記錄

****建設****處與顧客有關的過程控制程序文件編號：CMSC/CX11受控狀態(tài)：受控2009年4月1日發(fā)布****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX11版號第Ⅰ版與顧客有關過程的控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第1頁1.目的通過了解和掌握顧客的要求和期望，使本處確定滿足顧客要求的產(chǎn)品質(zhì)量要求，以達到顧客滿意。2.適用范圍本程序適用于本處承接的各項工程合同和招標、議標協(xié)議條款。3.職責3.1處長是合同評審的主管領導。3.2工程管理部是合同評審的歸口管理部門。3.3物資物資供應公司、財務部、勞動保險部、行政辦公室是合同評審的配合部門。3.4處長或其授權(quán)代理人負責對合同評審結(jié)果的審核及批準。4.工作程序4.1對顧客要求的識別和確定在市場調(diào)研、標書或合同評定等活動中，須確保充分識別和確定顧客的以下要求：（1）顧客的明示要求，包括對產(chǎn)品（如工程質(zhì)量）、交付（如交付期）及交付后（如維修服務）的要求；（2）顧客的隱含要求，對規(guī)定的用途或已知的預期用途是必要的或不言而喻的。例如對工程施工中必然要使用鋼材、水泥等材料的質(zhì)量必須符合標準，施工合同中雖未明確，但必須滿足；（3）與產(chǎn)品有關的法律法規(guī)要求。4.2與產(chǎn)品有關要求的評審4.2.1在接受顧客要求作出承諾（如投標、接受合同）之前，應對顧客要求或要求的更改進行評審，以確保：（1）顧客對產(chǎn)品要求已經(jīng)明確，工程處對顧客要求準確理解（包括明示、隱含及法律法規(guī)要求），特別是供需雙方對合同理解不一致的要求已全部得到解決。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX11版號第Ⅰ版與顧客有關過程的控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第2頁（2）對產(chǎn)品要求做出書面規(guī)定，例如：標書、合同、訂單等；（3）工程處內(nèi)部有能力滿足工程施工、交付和交付后維修服務的能力，滿足工程的使用和維修要求。4.2.2標書、合同評審4.2.2.1標書評審（1）工程管理部收到招標文件后，組織相關部門、相關人員對招標文件進行初步評審，決定是否投標；（2）如果決定投標，由工程管理部牽頭起草投標文件，投標文件初稿編制完成后，由處長主持評審會，相關部門參加，對招標文件和投標書進行評審。在確認對標書中規(guī)定的顧客要求確已識別，確信工程處有能力滿足其全部要求的基礎上，審核投標書是否充分表達了工程處的競標能力，寫出對招標文件和投標書的評審結(jié)論，經(jīng)處長批準后，將投標書送招標單位；（3）評審記錄應寫明參加招標文件及投標書評審人及其所在單位和評審意見，并由本人簽名確認；（4）標書評審記錄應記錄評審結(jié)果及評審引起的措施，并保存在工程管理部。記錄招標項目指標是否接受，是否需要進一步與顧客溝通等。4.2.2.2合同評審合同評審會議由處長或處長委托代理人主持會議，處長、副處長、總工程師、項目經(jīng)理或廠長，職能部門負責人參加。（1）如果是中標合同，工程管理部組織合同評審時，要充分識別合同草稿中有無與招標文件不一致處，若有，須與顧客溝通協(xié)商，達到完全一至為止；（2）相關職能部門和項目經(jīng)理部代表參加評審時，要表明對顧客的要求已經(jīng)明確，完全有能力滿足要求還是需要采取什么具體措施并記錄和簽名確認；（3）工程管理部匯總評審意見，寫出評審結(jié)論。如果需要采取措施則應寫清楚由****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX11版號第Ⅰ版與顧客有關過程的控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第3頁什么部門什么時候完成什么措施，由誰驗證效果；（4）評審記錄報主管領導批準后，發(fā)行簽訂合同的手續(xù)；（5）簽訂合同人如不是處長，則合同應經(jīng)處長批準后再生效；（6）合同執(zhí)行后如因故需要修改，應對修改的合同草稿重新進行評審、簽合同、批準等程序，并將變更的信息及時傳達到有關部門，確保相關文件得到相應的更改，確保相關人員獲悉已變更的要求。如果顧客或其代表提出工程項目局部修改而又不影響成本、工期等合同內(nèi)容的實施時，則可照圖施工，但必須將變更的圖紙資料通知到處相關部門，變更資料保存在項目經(jīng)理部。4.2.3合同管理（1）工程管理部應建立施工合同臺賬，注明是投標合同還是委托合同，包括訂單；（2）合同臺賬應分清是貫標前還是貫標后簽訂的合同；（3）施工合同在工程施工、交付、保修期間由工程管理部保管，保修期后交處檔案室保管。4.3與顧客溝通充分與準確地掌握顧客對工程處工程施工和服務滿意程度的有關信息，并作為持續(xù)改進的輸入。4.3.1產(chǎn)品提供前的溝通工程管理部在工程項目投標、洽商和簽訂施工合同的過程中，負責收集顧客關于對產(chǎn)品要求的有關信息，通過組織評審，充分、準確識別和確定顧客要求，為滿足顧客要求提供信息。4.3.2產(chǎn)品提供過程中的溝通項目經(jīng)理部在施工過程和工程綜合驗收、交付過程中，直接與顧客（業(yè)主）或其代表進行面對面的溝通，隨時處理顧客查詢、合同或訂單的處理（包括修改）。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX11版號第Ⅰ版與顧客有關過程的控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第4頁4.3.3產(chǎn)品提供后的溝通（1）以工程質(zhì)量部為主，對交付工程使用者進行訪問、問卷等形式的溝通，聽取用戶的意見，收集用戶反饋信息，包括顧客抱怨（含投訴和意見），妥善處理并向顧客反饋。（2）工程管理部負責收集交付工程業(yè)主的反饋信息，包括顧客投訴，妥善處理并向業(yè)主反饋。5.相關/支持性文件CMSC/CX10項目策劃管理程序《加強處經(jīng)營管理若干規(guī)定、制度》6.相關記錄CMSC/CX11-01招標文件/合同評審記錄CMSC/CX11-02合同修訂通知單CMSC/CX11-03合同臺賬CMSC/CX11-04顧客信息處理記錄****建設****處采購控制程序文件編號：CMSC/CX12受控狀態(tài)：受控2009年4月1日發(fā)布****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX12版號第Ⅰ版采購控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共3頁頁碼第1頁1.目的確保采購過程處于受控狀態(tài)并保證采購的產(chǎn)品、物資、勞務供方的質(zhì)量、交付和服務等方面符合要求。2.適用范圍與產(chǎn)品質(zhì)量有關的物資、勞務供方的采購。3.職責3.1物資供應公司負責物資采購工作，勞動保險部負責勞務采購工作；3.2工程管理部是本程序的配合部門；3.3項目部是本程序的實施單位；3.4分管副處長負責合格物資供方名冊和合格勞務分包商的審批。4工作程序4.1采購工作分為：物資（包括材料、設備）采購和勞務采購。4.2供方的評價與選擇4.2.1a.各主管部門依據(jù)施工圖紙、施工規(guī)范、施工組織設計的要求收集所需材料、設備、勞務等供方的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)、樣品及相關檢測報告等與質(zhì)量活動、環(huán)境保護和職業(yè)健康安全有關的證明文件和信息。各相關部門根據(jù)收集到的文件和信息，采購員會同相關部門負責人技術負責人、保管員、質(zhì)檢員、環(huán)保節(jié)能員、職業(yè)健康安全代表等對供方進行評價。b.物資供方的驗證與評價1）采購材料設備（含租賃設備）的質(zhì)量、環(huán)保和職業(yè)安全情況，依據(jù)國家現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)范和行業(yè)標準，通過檢驗和試驗進行檢查，需要時要到供方生產(chǎn)地進行驗證。2）評價供方是否按要求如期提供產(chǎn)品及服務的保證能力，依據(jù)工程需用量對供方的生產(chǎn)規(guī)模、質(zhì)量保證措施、產(chǎn)品環(huán)保和安全情況等進行評價。選擇盡可能對環(huán)境影響小，對職工健康安全風險小的物資供方。3)評價供方的價格是否合理。c.勞務供方的評價內(nèi)容：勞務供方應提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及相關的證明文件，評審內(nèi)容包括：人員素質(zhì)、工程業(yè)績、價格等。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX12版號第Ⅰ版采購控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共3頁頁碼第2頁4.2.2供應部對物資（材料、設備）供方進行預審評價后報主管領導審批，并發(fā)布《合格供應/分包商名錄》。用人單位對勞務供方進行預審評價，由工程管理部審核后報主管領導審批，由工程管理部發(fā)布《合格供應/分包商名錄》。凡列入合格供方名冊中的物資（材料、設備）、勞務各相關部門、項目部可直接進行采購。4.3供方的評估與更新4.3.14.3.2每年年底，由各部門4.4項目部采購申請計劃的編制：采購申請計劃由項目部技術負責人依據(jù)生產(chǎn)圖紙核算編制，由項目經(jīng)理審批。4.5采購4.5.1批量采購的產(chǎn)品必須與合格供方簽訂書面采購合同，特殊情況，經(jīng)部門負責人批準后可進行非合同采購，但必須在合格供方名冊內(nèi)采購。零散的產(chǎn)品采購，按供方預審對經(jīng)銷公司或商店進行評價，審批后納入合格供方名冊，方可采購。4.5.34.5.44.6采購產(chǎn)品的驗證及貯存4.6.1a.在采購文件中明確規(guī)定需到供方貨源處驗證的，采購員提前兩天通知本單位技術人員、質(zhì)檢人員按規(guī)定的時間及合同規(guī)定的檢驗標準到供方貨源處進行驗證。b.材料進場檢驗和試驗按《產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序》進行。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX12版號第Ⅰ版采購控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共3頁頁碼第3頁c.產(chǎn)品進場后，采購員及時通知質(zhì)檢員，環(huán)保節(jié)能員、安全員、保管員等相關人員，按采購文件的要求進行驗證。4.6.2各項目部技術人員，根據(jù)需要按勞務合同及過程的測量和監(jiān)控情況對勞務供方。各項目部經(jīng)理及主管人員對崗位人員的操作能力及管理水平進行驗證。驗證勞務供方不能滿足合同要求時，應選擇新的勞務供方。4.6.3如果合同中規(guī)定顧客或相關方需到供方貨源處進行驗證時，采購人員要積極配合，為顧客或相關方提供必要的條件，協(xié)助進行驗證工作。采購人員不能將顧客驗證作為供方產(chǎn)品的有效控制依據(jù)，也不能減輕采購人員對提供合格產(chǎn)品的責任，仍需按規(guī)定對供方進行有效控制和驗證。5.相關/支持性文件CMSC/CX19產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序6.記錄CMSC/CX12-01供應商評價記錄CMSC/CX12-02合格供應/分包商名錄CMSC/CX12-03供方業(yè)績評價表CMSC/CX12-04工程用料明細表CMSC/CX12-05物資采購計劃表CMSC/CX12-06勞務采購計劃表****建設****處施工過程控制程序文件編號：CMSC/CX13受控狀態(tài)：受控2009年4

****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX13版號第Ⅰ版施工過程控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第1頁1.目的對影響工程質(zhì)量、安全、進度、環(huán)境、職業(yè)健康的施工過程進行有效控制，全面完成合同規(guī)定的各項指標，為顧客提供滿意的工程產(chǎn)品。2.適用范圍適用于工程處資質(zhì)證書內(nèi)的業(yè)務范圍。3.職責3.1工程管理部是本過程進度、施工技術管理的歸口管理部門；3.2安質(zhì)科是本過程質(zhì)量、安全生產(chǎn)和文明施工的管理歸口管理部門；3.3相關部門和項目部具體實施。4.過程要求及方法4.1項目策劃工程開工前，必須進行項目策劃，詳見《項目策劃控制程序》。4.2施工圖會審4.2.1項目部在開工前報告業(yè)主，要求業(yè)主組織設計單位、監(jiān)理單位、施工單位、質(zhì)監(jiān)單位等單位對施工設計圖紙進行會審；4.2.2必要時，項目部通知處總工程師、工程管理部技術負責人、安質(zhì)科等相關部門參加圖紙會審；4.2.3圖紙會審后應形成會審紀要，并由設計、監(jiān)理、施工、建設單位等蓋章后，作為圖紙的補充文件，在施工中實施。4.3技術交底4.3.1技術交底主要種類：a.工程整體技術交底；b.分部、分項工程施工技術、質(zhì)量、安全交底（應包括職業(yè)健康、環(huán)境保護的相關內(nèi)容）。4.3.2技術交底要求：a.項目部技術負責人負責為項目部專業(yè)工程師、質(zhì)檢員、安全員、測量員、資料員、造價員等相關技術人員進行工程整體技術交底。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX13版號第Ⅰ版施工過程控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共4頁頁碼第2頁b.專業(yè)工程師、質(zhì)量員、安全員負責分部、分項工程的技術、質(zhì)量、安全交底，交底對象為生產(chǎn)班組。c.交底應做好書面記錄，交底和被交底者雙方簽字，記錄應納入工程管理資料。4.4施工進度控制4.4.1工程項目開工前，應完成工程《實施性施工組織設計》，并按規(guī)定審批。詳見《項目策劃控制程序》。4.4.2具備開工條件后，項目部應填寫開工報告，按規(guī)定程序?qū)徟髮嵤?.4.3項目部根據(jù)工程合同編制年度、季度和月度施工進度計劃。4.4.4項目部應采取有效措施，確保施工進度計劃的按期完成。4.5工程變更控制4.5.1由施工單位提出的工程變更，應經(jīng)監(jiān)理、設計、建設單位的簽復后可作為施工依據(jù)。4.5.2由設計單位提出的工程變更，應由設計單位出具設計變更聯(lián)系單或設計變更圖紙，經(jīng)施工單位簽復后可作為施工依據(jù)。4.5.3由建設單位提出的工程變更，應經(jīng)設計單位同意，補辦設計變更聯(lián)系單或設計變更圖紙后方可作為施工依據(jù)。4.5.4由監(jiān)理單位提出的工程變更，應經(jīng)設計單位、建設單位同意，補辦設計變更聯(lián)系單或設計變更圖紙后方可作為施工依據(jù)。4.5.5對已確認的工程變更（圖紙會審紀要、設計變更聯(lián)系單）應由相關專業(yè)人員在施工圖上予以反映，且注明更改依據(jù)，更改人和更改日期。4.6工程質(zhì)量控制4.6.14.6.2工序作業(yè)應堅持自檢、互檢、交接檢查制度，分項、分部、單位工程的等級評定必須以監(jiān)理認定的為準。4.6.3處相關部門對各項目部按季、月開展定期和不定期的質(zhì)量、安全、環(huán)境和職業(yè)健康綜合檢查，對發(fā)現(xiàn)的不符合開具整改單，項目部應在規(guī)定的期限內(nèi)整改。4.6.4隱蔽工程施工前必須提前48小時通知監(jiān)理單位（建設單位現(xiàn)場代表），經(jīng)驗收合格，經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程（建設單位現(xiàn)場代表）認可同意后方可隱蔽，并形成隱蔽工程檢查記錄。****建設****處一體化管理程序文件文件編號CMSC/CX13版號第Ⅰ版施工過程控制程序修改狀態(tài)第1次修改頁數(shù)共