第二章工程項(xiàng)目的前期策劃

第三章工程項(xiàng)目的前期策劃

第一節(jié)工程項(xiàng)目的前期策劃工作第二節(jié)工程項(xiàng)目的構(gòu)思第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)第四節(jié)工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃第五節(jié)工程項(xiàng)目的可行性研究和評(píng)價(jià)第六節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃中的幾個(gè)問(wèn)題02三月20241第一節(jié)工程項(xiàng)目的前期策劃工作

一、工程項(xiàng)目前期策劃工作任務(wù)二、工程項(xiàng)目前期策劃的工作內(nèi)容和過(guò)程★

三、工程項(xiàng)目前期策劃工作的作用02三月20242第一節(jié)工程項(xiàng)目的前期策劃工作

一、工程項(xiàng)目前期策劃工作任務(wù)項(xiàng)目前期策劃階段是指從項(xiàng)目構(gòu)思到項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)之間的工作過(guò)程。項(xiàng)目前期策劃工作的主要任務(wù)：尋找項(xiàng)目機(jī)會(huì)，確立項(xiàng)目目標(biāo)，定義項(xiàng)目，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，使項(xiàng)目建立在可靠的、堅(jiān)實(shí)的、優(yōu)化的基礎(chǔ)之上。02三月20243第一節(jié)工程項(xiàng)目的前期策劃工作

二、工程項(xiàng)目前期策劃的工作內(nèi)容和過(guò)程★

1、項(xiàng)目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇；

2、項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)；

3、項(xiàng)目定義；

4、項(xiàng)目可行性研究；

5、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和決策。項(xiàng)目前期策劃工作過(guò)程如圖3－1所示。02三月20244第一節(jié)工程項(xiàng)目的前期策劃工作項(xiàng)目構(gòu)思構(gòu)思選擇情況分析及問(wèn)題定義工程項(xiàng)目總目標(biāo)項(xiàng)目定義和總方案策劃項(xiàng)目審查項(xiàng)目建議書可行性研究項(xiàng)目評(píng)估與決策項(xiàng)目任務(wù)書反饋環(huán)境和情況調(diào)查圖3－1項(xiàng)目前期策劃過(guò)程02三月20245第一節(jié)工程項(xiàng)目的前期策劃工作

三、工程項(xiàng)目前期策劃工作的作用對(duì)項(xiàng)目的成敗起到?jīng)Q定性作用，能夠影響全局。費(fèi)用/影響時(shí)間前期策劃設(shè)計(jì)/計(jì)劃實(shí)施控制后期工作累計(jì)投資對(duì)項(xiàng)目生命周期的影響圖3－2項(xiàng)目累計(jì)投資和影響對(duì)比02三月20246第二節(jié)工程項(xiàng)目的構(gòu)思

一、工程項(xiàng)目構(gòu)思的產(chǎn)生

二、工程項(xiàng)目構(gòu)思的選擇02三月20247第二節(jié)工程項(xiàng)目的構(gòu)思

一、工程項(xiàng)目構(gòu)思的產(chǎn)生工程項(xiàng)目構(gòu)思是對(duì)工程項(xiàng)目機(jī)會(huì)的尋求，標(biāo)志著工程項(xiàng)目的開始。項(xiàng)目構(gòu)思產(chǎn)生于為了解決上層系統(tǒng)存在的問(wèn)題，或滿足其需要，或?yàn)榱藢?shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)和計(jì)劃等。02三月20248第二節(jié)工程項(xiàng)目的構(gòu)思

二、工程項(xiàng)目構(gòu)思的選擇淘汰明顯不現(xiàn)實(shí)或沒(méi)有實(shí)用價(jià)值的構(gòu)思，選擇若干有價(jià)值和可能性強(qiáng)的構(gòu)思，進(jìn)行深入研究。選擇依據(jù)：

1、上層系統(tǒng)問(wèn)題和需求的解決情況。

2、環(huán)境情況,是否能充分利用資源和外部條件。

3、充分發(fā)揮自己的長(zhǎng)處和優(yōu)勢(shì)。02三月20249第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)

一、情況分析二、問(wèn)題的定義三、提出目標(biāo)因素四、目標(biāo)系統(tǒng)的建立

02三月202410第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)

一、情況分析（環(huán)境調(diào)查）

1、情況分析的內(nèi)容;2、情況分析的方法;3、情況分析的要求。02三月202411第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)

1、情況分析的內(nèi)容★情況分析是指在項(xiàng)目構(gòu)思的基礎(chǔ)上對(duì)環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況進(jìn)行調(diào)查、分析和評(píng)價(jià)，是目標(biāo)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)和前導(dǎo)工作。02三月202412第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)

情況分析的內(nèi)容包括：（1）項(xiàng)目將來(lái)提供的服務(wù)或產(chǎn)品的市場(chǎng)情況；（2）項(xiàng)目相關(guān)者的狀況；（3）政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境；（4）自然環(huán)境；（5）市場(chǎng)環(huán)境；（6）法律環(huán)境；

（7）技術(shù)因素；（8）周圍環(huán)境。02三月202413第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)

2、情況分析的方法調(diào)查表法、現(xiàn)場(chǎng)觀察法、專家咨詢法、ABC分類法、決策表法、價(jià)值分析法、敏感性分析法、企業(yè)比較法、回歸分析法、產(chǎn)品份額分析法和對(duì)過(guò)去同類項(xiàng)目的分析方法等。02三月202414第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)

3、情況分析的要求（1）滿足項(xiàng)目管理所要求的詳細(xì)程度。（2）系統(tǒng)性。（3）客觀性。

（4）針對(duì)性。（5）前瞻性。環(huán)境調(diào)查不僅針對(duì)歷史資料和現(xiàn)狀，還要對(duì)目前的情況和今后的發(fā)展趨勢(shì)作出預(yù)測(cè)和初步評(píng)價(jià)。02三月202415第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)

二、問(wèn)題的定義問(wèn)題定義就是對(duì)進(jìn)行情況分析后發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行明確、分析和說(shuō)明的過(guò)程。問(wèn)題定義的步驟：

1、對(duì)上層系統(tǒng)問(wèn)題進(jìn)行羅列、結(jié)構(gòu)化。

2、對(duì)原因進(jìn)行分析。

3、分析這些問(wèn)題將來(lái)發(fā)展的可能性和對(duì)上層系統(tǒng)的影響。

4、形成分析報(bào)告。02三月202416第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)

三、提出目標(biāo)因素

1、目標(biāo)因素的來(lái)源；

2、常見(jiàn)的目標(biāo)因素。02三月202417第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)

1、目標(biāo)因素的來(lái)源目標(biāo)因素是指決定項(xiàng)目目標(biāo)的影響因素。主要來(lái)源于：（1）問(wèn)題的定義：對(duì)問(wèn)題解決的程度。（2）邊界條件：資源限制，法律制約，周邊組織的要求。（3）上層戰(zhàn)略目標(biāo)和計(jì)劃。02三月202418第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)

2、常見(jiàn)的目標(biāo)因素（1）問(wèn)題解決的程度：解決多少人的居住問(wèn)題；增加道路的交通流量；產(chǎn)品的年產(chǎn)量。（2）項(xiàng)目自身的目標(biāo)因素：工程規(guī)模、經(jīng)濟(jì)性、時(shí)間、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和水平等方面。（3）其它目標(biāo)因素：吸引外資數(shù)額；企業(yè)自動(dòng)化/機(jī)械化水平；對(duì)自然和生態(tài)環(huán)境的影響要求；節(jié)約能源程度；事故預(yù)防和工程安全性要求；用戶滿意度等。

02三月202419第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)

四、目標(biāo)系統(tǒng)的建立★項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)至少有三個(gè)層次：

1、系統(tǒng)目標(biāo)；

2、子目標(biāo)；

3、可執(zhí)行目標(biāo)。工程項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)層次圖如圖3－3所示。02三月202420第三節(jié)工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)圖3－3工程項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)項(xiàng)目總目標(biāo)功能目標(biāo)生態(tài)目標(biāo)社會(huì)目標(biāo)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)技術(shù)目標(biāo)系統(tǒng)目標(biāo)可執(zhí)行目標(biāo)子目標(biāo)...............02三月202421第四節(jié)工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃

一、項(xiàng)目定義★二、項(xiàng)目總體方案的提出三、項(xiàng)目的審查和選擇四、提出項(xiàng)目建議書★02三月202422第四節(jié)工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃

一、項(xiàng)目定義★項(xiàng)目定義是指在確定項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)成和范圍的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目的各個(gè)目標(biāo)指標(biāo)作出說(shuō)明。即以書面的形式描述項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)，并初步提出完成方法。02三月202423第四節(jié)工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃

項(xiàng)目定義的內(nèi)容包括：（l）提出問(wèn)題，說(shuō)明問(wèn)題的范圍和定義； （2）說(shuō)明解決問(wèn)題對(duì)上層系統(tǒng)的影響和意義；（3）項(xiàng)目構(gòu)成和定界，說(shuō)明項(xiàng)目與上層系統(tǒng)其它方面的界面，確定對(duì)項(xiàng)目有重大影響的環(huán)境因素；（4）系統(tǒng)目標(biāo)和最重要的子目標(biāo)、近期、中期、遠(yuǎn)期目標(biāo)，對(duì)近期目標(biāo)應(yīng)定量說(shuō)明；（5）邊界條件（市場(chǎng)、資源、風(fēng)險(xiǎn)等）；

（6）提出可能解決方案和實(shí)施過(guò)程總體建議；（7）經(jīng)濟(jì)性說(shuō)明(總投資、預(yù)期受益、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用)。02三月202424第四節(jié)工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃

二、項(xiàng)目總體方案的提出

1、項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)定位；

2、項(xiàng)目總的功能定位和各部分的功能分解、總的產(chǎn)品方案；

3、項(xiàng)目總體的建設(shè)方案、建筑總面積、項(xiàng)目總布局，總的實(shí)施階段的劃分；

4、總的融資方案、設(shè)計(jì)、實(shí)施、運(yùn)營(yíng)方面的組織策劃；

5、工程經(jīng)濟(jì)、安全、高效率運(yùn)行的條件和過(guò)程，建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中環(huán)境保護(hù)和工作保護(hù)措施等。02三月202425第四節(jié)工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃

三、項(xiàng)目的審查和選擇

1、項(xiàng)目審查（P49）一般項(xiàng)目的審查內(nèi)容：（1）問(wèn)題的定義。（2）目標(biāo)系統(tǒng)和目標(biāo)因素的價(jià)值評(píng)價(jià)。（3）對(duì)項(xiàng)目構(gòu)思、情況和問(wèn)題的調(diào)查和分析、目標(biāo)設(shè)計(jì)的過(guò)程和結(jié)果的審查。（4）項(xiàng)目的初步評(píng)價(jià)。02三月202426第四節(jié)工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃

2、項(xiàng)目選擇

當(dāng)面臨許多項(xiàng)目機(jī)會(huì)時(shí)需要進(jìn)行項(xiàng)目選擇。項(xiàng)目選擇的總體指標(biāo)：（1）市場(chǎng)前景；（2）項(xiàng)目對(duì)上層戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)；（3）企業(yè)現(xiàn)有資源和優(yōu)勢(shì)能否得到最充分利用；（4）項(xiàng)目成就期望值。02三月202427第四節(jié)工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃

四、提出項(xiàng)目建議書★項(xiàng)目建議書是對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)和項(xiàng)目定義的說(shuō)明和細(xì)化，同時(shí)作為后繼的可行性研究、設(shè)計(jì)和計(jì)劃的依據(jù)，并將項(xiàng)目目標(biāo)轉(zhuǎn)變成具體的項(xiàng)目任務(wù)。02三月202428第四節(jié)工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃

項(xiàng)目建議書的主要內(nèi)容：

1、項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)。

2、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想。

3、資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系。

4、投資估算、資金籌措設(shè)想。

5、項(xiàng)目進(jìn)度安排。

6、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的初步估計(jì)。02三月202429第五節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究和評(píng)價(jià)

一、可行性研究前的工作

二、可行性研究的步驟二、可行性研究的內(nèi)容

三、可行性研究的基本要求★

四、項(xiàng)目評(píng)價(jià)02三月202430第五節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究和評(píng)價(jià)

一、可行性研究前的工作

1、任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

2、研究小組的成立或研究任務(wù)的委托。

3、工作團(tuán)隊(duì)的建立。

4、確定研究深度和廣度及研究報(bào)告的主要內(nèi)容。

5、確定可行性研究開始和結(jié)束時(shí)間，并制定工作計(jì)劃。02三月202431第五節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究和評(píng)價(jià)

二、可行性研究的步驟

1、一般機(jī)會(huì)研究：結(jié)合上層系統(tǒng)的問(wèn)題和發(fā)展戰(zhàn)略，尋求可行的項(xiàng)目機(jī)會(huì)。

2、特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究：研究項(xiàng)目的市場(chǎng)、外部環(huán)境、相關(guān)者狀況，提出總體方案。

3、初步可行性研究：分析項(xiàng)目建設(shè)的必要性，項(xiàng)目所需時(shí)間、資源，項(xiàng)目融資和財(cái)務(wù)方案，收益情況。

4、詳細(xì)可行性研究：對(duì)項(xiàng)目市場(chǎng)、生產(chǎn)能力、選址、建設(shè)安排、資源供應(yīng)、投資估算、融資途徑深入研究。02三月202432第五節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究和評(píng)價(jià)

三、可行性研究的內(nèi)容

1、實(shí)施要點(diǎn)

2、項(xiàng)目背景和歷史

3、市場(chǎng)和工廠生產(chǎn)能力

4、原材料投入

5、廠址選擇

6、項(xiàng)目設(shè)計(jì)

7、工廠機(jī)構(gòu)和管理費(fèi)用

8、人力

9、制訂實(shí)施時(shí)間安排

10、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

1、聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織提出對(duì)可行性研究的內(nèi)容02三月202433第五節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究和評(píng)價(jià)

2、國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)關(guān)于可行性研究的內(nèi)容1.項(xiàng)目興建理由和目標(biāo)；2.市場(chǎng)調(diào)查與預(yù)測(cè)；3.資源條件評(píng)價(jià)；4.建設(shè)規(guī)模產(chǎn)品方案；5.場(chǎng)址選擇；6.技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案；7.原材料燃料供應(yīng)；8.總圖運(yùn)輸與公用輔助工程；9.節(jié)能措施；10.節(jié)水措施；11.環(huán)境影響評(píng)價(jià)；12.勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防；13.組織機(jī)構(gòu)人力資源配置；14.項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度；15.投資估算；16.融資方案；17.財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)；18.國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；19.社會(huì)評(píng)價(jià)；20.風(fēng)險(xiǎn)分析；21.研究結(jié)論與建議。02三月202434第五節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究和評(píng)價(jià)

3、中國(guó)礦大南湖校區(qū)圖文信息中心項(xiàng)目可研報(bào)告南湖校區(qū)圖文信息中心可研報(bào)告02三月202435第五節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究和評(píng)價(jià)

四、可行性研究的基本要求★

1、必須從工程項(xiàng)目全生命期的角度，重點(diǎn)研究市場(chǎng)，確定生產(chǎn)規(guī)模、項(xiàng)目范圍、技術(shù)方案、融資。

2、通過(guò)調(diào)查研究，以第一手資料為依據(jù)，客觀地反映和分析問(wèn)題。

3、可行性研究應(yīng)詳細(xì)、透徹、全面，定性和定量分析相結(jié)合，用數(shù)據(jù)、圖表分析和表示。

4、進(jìn)行多個(gè)方案的比選。

5、加強(qiáng)對(duì)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)分析。

6、可研報(bào)告需經(jīng)政府部門審查、評(píng)價(jià)、批準(zhǔn)。02三月202436第五節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究和評(píng)價(jià)

五、項(xiàng)目評(píng)價(jià)

由發(fā)改部門委托公正的第三方對(duì)項(xiàng)目建議書和可研報(bào)告進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，主要評(píng)價(jià)內(nèi)容：（1）市場(chǎng)前景評(píng)價(jià)。（2）項(xiàng)目與企業(yè)概況，項(xiàng)目承辦者和合作者優(yōu)劣勢(shì)分析。（3）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、工藝方案、技術(shù)和設(shè)備方案、生產(chǎn)規(guī)模的評(píng)估；（4）項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估；（5）項(xiàng)目所需資源、原材料、燃料及公用設(shè)施條