國企海外經(jīng)營的合規(guī)管理及合規(guī)評價(jià)培訓(xùn)大綱

第5頁共7頁《國企海外經(jīng)營的合規(guī)管理及合規(guī)評價(jià)》培訓(xùn)大綱主講人：西安交通大學(xué)馮濤電話E-mail：0292668972@163.com第一講合規(guī)管理概述一、什么是合規(guī)管理？1、遵守法律法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則；2、遵守企業(yè)倫理和內(nèi)部規(guī)章；3、遵守社會規(guī)范和道德操守；4、“合規(guī)”是企業(yè)合法經(jīng)營的底線。二、合規(guī)管理的涵義1、設(shè)置企業(yè)和員工經(jīng)營活動的邊界；2、確保企業(yè)和員工的所有經(jīng)營活動都在邊界之內(nèi)；3、預(yù)測并控制越界行為的風(fēng)險(xiǎn)；4、監(jiān)督檢查越界行為并作出相應(yīng)調(diào)整。三、為什么要進(jìn)行合規(guī)管理？1、合規(guī)是法律規(guī)范的強(qiáng)行性規(guī)定；2、合規(guī)管理是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)在要求；3、合規(guī)管理是企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的有力保障；4、合規(guī)管理了是企業(yè)有效規(guī)避各類風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑。四、國際合規(guī)管理的通行做法1、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》（2005）；2、美國《聯(lián)邦量刑指南》（1987）：企業(yè)犯罪；2.1是否構(gòu)建防止并發(fā)現(xiàn)違法的合規(guī)項(xiàng)目2.2企業(yè)治理方面（特別是大公司管理高層的監(jiān)控）的合規(guī)項(xiàng)目：2.3其他方面的合規(guī)項(xiàng)目3、美國《反海外腐敗法》；3.1長臂原則3.2最低聯(lián)系3.3案例分析：美國證交會發(fā)布的依據(jù)反海外腐敗法處罰的在華涉案的跨國公司4、美國《多德-弗蘭克華爾街改革法》（2010）；5、英國《反賄賂法》（2011）；6、50多個(gè)跨國公司聯(lián)合出臺《全球契約》（2000）；7、《聯(lián)合國反腐敗公約》；8、經(jīng)合組織《內(nèi)控、道德與合規(guī)的良好做法指引》；9、世界銀行《誠信合規(guī)指南》。10、案例分析：世界銀行黑名單上的中國企業(yè)五、國際合規(guī)管理的發(fā)展趨勢1、全球反腐力度加強(qiáng)；七、合規(guī)性評價(jià)報(bào)告的內(nèi)容第五講如何進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)？一、建立法律法規(guī)及其他要求適用表1、“合規(guī)性評價(jià)”的基礎(chǔ)性工作是建立“適用的法律、法規(guī)及其它要求清單”；2、合規(guī)淵源2.1立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則；2.2市場慣例；2.3行業(yè)協(xié)會的行業(yè)規(guī)則；2.4內(nèi)部職員行為準(zhǔn)則；2.5誠實(shí)守信和道德行為準(zhǔn)則3、合規(guī)淵源的獲取渠道4、案例分析二、建立法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性評價(jià)表1、建立法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性評價(jià)表的原則和方法2、案例分析：某海外國企的合規(guī)性評價(jià)表實(shí)例三、進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)1、歸口管理部門2、評價(jià)頻次3、評價(jià)人員4、評價(jià)依據(jù)5、評價(jià)內(nèi)容6、評價(jià)記錄7、不合規(guī)處置四、提出改進(jìn)方法1、公司合規(guī)性評價(jià)和改進(jìn)建議表2、撰寫公司規(guī)章制度的修改建議書2.1如果公司的規(guī)章制度體系文件與現(xiàn)行的法律法規(guī)有沖突，則必須對規(guī)章制度體系進(jìn)行修改。2.2應(yīng)該通過與有關(guān)部門的溝通，了解公司規(guī)章制度這樣規(guī)定的原因，并探討有無可能做出