風(fēng)電場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)監(jiān)督檢查及獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)評(píng)細(xì)則

風(fēng)電場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)監(jiān)督檢查及獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)評(píng)細(xì)則現(xiàn)場(chǎng)部分管理部分1.監(jiān)督、檢查及獎(jiǎng)懲（70分）1..1責(zé)任區(qū)域（設(shè)備）負(fù)責(zé)人日常自查（15分）區(qū)域（設(shè)備）責(zé)任人按既定的檢查清單進(jìn)行定期（至少每季度）現(xiàn)場(chǎng)檢查、巡視。檢查覆蓋所有負(fù)責(zé)區(qū)域或設(shè)備。發(fā)現(xiàn)問題按規(guī)定要求立即報(bào)告、溝通、處理。按既定的計(jì)劃進(jìn)行清掃、清潔工作。定期向職能部門提出執(zhí)行情況評(píng)價(jià)和建議。對(duì)違反規(guī)定或處理不力的進(jìn)行考核。保持檢查、巡查記錄。1.未按要求進(jìn)行檢查、清潔的，扣1.0分/次。2.發(fā)現(xiàn)問題處理不閉環(huán)的，扣1.0分/項(xiàng)。3.未按要求提出執(zhí)行評(píng)價(jià)和建議扣1.0分/次。4.檢查中發(fā)現(xiàn)問題未按規(guī)定考核的，扣1.0分/項(xiàng)。5.記錄不全的扣1.0分/處，未保存記錄的扣3.0分。1.現(xiàn)場(chǎng)抽查責(zé)任區(qū)域（設(shè)備）是否保持良好績(jī)效，并檢查以下項(xiàng)目：1）訪談區(qū)域（設(shè)備）責(zé)任人是否了解日常自查要求；2）查閱檢查記錄，是否按周期執(zhí)行，追溯責(zé)任人提出的問題是否及時(shí)報(bào)告給相關(guān)部門，是否按規(guī)范要求提出執(zhí)行情況評(píng)價(jià)和建議；3）查閱相關(guān)巡查、考核記錄，責(zé)任人是否有權(quán)進(jìn)行考核或考核建議。1.查閱企業(yè)相關(guān)管理制度，是否涵蓋了責(zé)任人相關(guān)日常自查的要求，包括明確使用檢查清單要求。1..2監(jiān)督部門檢查、監(jiān)測(cè)（20分）1..2.1監(jiān)督檢查定期（至少每季度）監(jiān)督風(fēng)電場(chǎng)開展設(shè)備設(shè)施狀態(tài)評(píng)估及治理工作。按既定的檢查表進(jìn)行定期監(jiān)督檢查。定期（至少每季度）監(jiān)督檢查覆蓋全部風(fēng)電場(chǎng)。定期對(duì)責(zé)任區(qū)域負(fù)責(zé)人的執(zhí)行績(jī)效作出必要的評(píng)估并提出改進(jìn)建議、考核。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的安全文明生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)立即落實(shí)處理并進(jìn)行限期督辦。對(duì)報(bào)告的問題和建議采取行動(dòng)并對(duì)報(bào)告人員進(jìn)行適當(dāng)回復(fù)。定期向區(qū)域內(nèi)的受影響的員工通告安全文明生產(chǎn)缺陷處理情況及進(jìn)展。1.未按要求建立監(jiān)督檢查制度不得分。2.未按要求進(jìn)行監(jiān)督檢查扣2.0分/次。3.未對(duì)責(zé)任區(qū)域負(fù)責(zé)人執(zhí)行績(jī)效作出評(píng)估、考核，扣2.0分/次。4.嚴(yán)重安全文明生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)整治未督辦的，扣3.0分/項(xiàng)。5.未定期通告的扣1.0分/次。6.未開展職業(yè)健康檢查的扣3.0分。1.查閱企業(yè)監(jiān)督部門相關(guān)資料，核實(shí)是否按規(guī)范要求對(duì)設(shè)備設(shè)施狀態(tài)評(píng)估及治理工作進(jìn)行了監(jiān)督。2.查閱檢查記錄，核實(shí)是否按既定的檢查表進(jìn)行每季現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查：1）定期績(jī)效的評(píng)估；2）考核；3）督辦。3.查閱相關(guān)資料，對(duì)責(zé)任人或其他部門報(bào)告的建議是否按規(guī)范要求采取行動(dòng)、回復(fù)。4.查閱相關(guān)資料，是否按規(guī)范要求向有關(guān)影響人員定期通報(bào)缺陷處理及進(jìn)展。1.查閱企業(yè)相關(guān)管理制度，是否涵蓋了監(jiān)督部門檢查、檢測(cè)的要求，包括明確使用檢查清單要求。1..2.2監(jiān)測(cè)每年按國(guó)家規(guī)定，委托資質(zhì)單位進(jìn)行年度職業(yè)健康監(jiān)測(cè)檢查。1.查閱職工體檢工作開展記錄。1.查閱相關(guān)管理制度，是否涵蓋了本規(guī)范要求。1..3企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)檢查督辦（15分）按既定計(jì)劃、職能分工定期帶隊(duì)對(duì)重點(diǎn)安全文明生產(chǎn)區(qū)域或薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行抽查、督辦。對(duì)職能部門報(bào)告的安全文明生產(chǎn)問題及時(shí)作出處理。每月在安全生產(chǎn)分析會(huì)對(duì)安全文明生產(chǎn)工作進(jìn)行部署。每季安委會(huì)上根據(jù)檢查情況及職能部門匯報(bào)，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、治理和績(jī)效保持工作的分析、評(píng)價(jià)，布置重點(diǎn)工作及改進(jìn)目標(biāo)。保持檢查、處理記錄。1.領(lǐng)導(dǎo)未帶隊(duì)檢查的，不得分。2.未按周期開展的，扣3.0分/次。3.未對(duì)問題作出處理的，扣2.0分/項(xiàng)。4.安委會(huì)上或月度安全生產(chǎn)分析會(huì)布置的重點(diǎn)工作未有效落實(shí)的，扣2.0分/項(xiàng)。5.未記錄扣2.0分/次；記錄不全的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場(chǎng)詢問、訪談員工、外包單位人員，了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)檢查情況，包括后續(xù)問題的整改指示。2.查閱相關(guān)檢查資料或記錄，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)發(fā)現(xiàn)問題的整治是否得到有效完成。1.查閱相關(guān)檢查資料，核實(shí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)檢查計(jì)劃、記錄，并是否按既定周期進(jìn)行。1.本要素結(jié)合“1.1方針”、“1.3.1企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任”要素綜合評(píng)定。2.發(fā)現(xiàn)問題未得到有效整治的，按2.0分/項(xiàng)扣分處理。3.弄虛作假一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，本要素不得分，并酌情扣除“1.3.1”要素分。1..4企業(yè)合格自評(píng)（20分）：符合性、有效性1..4.1自評(píng)機(jī)制企業(yè)在申報(bào)驗(yàn)評(píng)申請(qǐng)前開展二次標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)合格自評(píng)工作。規(guī)定策劃和實(shí)施合格自評(píng)及報(bào)告評(píng)定結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求。確定合格自評(píng)準(zhǔn)則、范圍、和方法。策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)合格自評(píng)方案，方案應(yīng)與當(dāng)前現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)現(xiàn)狀相對(duì)應(yīng)。1.未按要求開展的，不得分；缺一次扣5.0分。2.未制訂方案扣5.0分，方案不全扣2.0分/處。3.自評(píng)范圍、內(nèi)容遺漏、報(bào)告不全的，扣1.0分/處。4.對(duì)發(fā)現(xiàn)問題未跟進(jìn)的，扣1.0分/項(xiàng)。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查企業(yè)自評(píng)中發(fā)現(xiàn)問題的整治完成情況。2.查閱企業(yè)自評(píng)方案，核實(shí)是否涵蓋了本規(guī)范要求并在自評(píng)中切實(shí)得到執(zhí)行。3.查閱自評(píng)報(bào)告，檢查企業(yè)自評(píng)工作的符合性、有效性，包括自評(píng)人員能力是否滿足要求。4.核實(shí)企業(yè)自評(píng)過程是否符合要素的要求。5.訪談、詢問生產(chǎn)部門管理人員、員工是否知道存在的不足和問題，以及采取的措施。1.查閱相關(guān)管理制度，是否明確規(guī)定了企業(yè)自評(píng)機(jī)制及開展要求。2.查閱相關(guān)會(huì)議記錄及簽到。1.管理人員、員工對(duì)自評(píng)后續(xù)問題不清楚的，按“發(fā)現(xiàn)問題未跟進(jìn)”扣分處理。2.自評(píng)流于形式的不得分，并追溯扣除“1.3.1最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任”要素分。1..4.2合格自評(píng)小組組成合格自評(píng)人員的選擇和實(shí)施應(yīng)確保自評(píng)過程的客觀性和公正性，人員組成包括：分管安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)。部門負(fù)責(zé)人/管理人員。安全生產(chǎn)監(jiān)督人員。風(fēng)電場(chǎng)負(fù)責(zé)人。其他專業(yè)技術(shù)人員、專家。1..4.3要求在評(píng)估期間考慮安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范和評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的所有適用要素。檢查、判定安全文明生產(chǎn)治理、合格評(píng)定工作是否符合預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)要求；是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。向最高管理層報(bào)告自評(píng)結(jié)果。1..4.4跟進(jìn)行動(dòng)每次自評(píng)后公布報(bào)告。在報(bào)告中明確問題與不足，并制定、落實(shí)進(jìn)行糾正與預(yù)防所采取的措施。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層（主要領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)）知道存在的不足和問題，以及采取的措施。跟蹤及檢查整改措施的進(jìn)展。1.5管理評(píng)審與持續(xù)改進(jìn)（20分）：持續(xù)適宜性、充分性和有效性1.5.1形式每年一次由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織開展，以管理總結(jié)分析會(huì)的形式。主要負(fù)責(zé)人、管理者代表及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、合格自評(píng)組相關(guān)成員等參加。1.未按要求開展的，不得分。2.未進(jìn)行會(huì)議總結(jié)的，扣5.0分。3.未制訂方案扣5.0分，方案不全扣1.0分/處。4.自評(píng)范圍、內(nèi)容遺漏、報(bào)告不全的，扣1.0分/處。5.對(duì)發(fā)現(xiàn)問題未跟進(jìn)的，扣1.0分/項(xiàng)。6.主要負(fù)責(zé)人未參加扣5.0分。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查企業(yè)自評(píng)后，提出問題整治情況；是否保持；持續(xù)改進(jìn)要求是否得到實(shí)施、監(jiān)控。2.在生產(chǎn)部門、班組、崗位核實(shí)是否能及時(shí)獲取管理評(píng)價(jià)報(bào)告。3.查閱相關(guān)資料，核實(shí)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否親自主持開展管理評(píng)審并做出持續(xù)改進(jìn)的決策和行動(dòng)。1.查閱相關(guān)管理制度，是否明確規(guī)定了企業(yè)管理評(píng)審機(jī)制及開展要求。2.查閱相關(guān)會(huì)議記錄及簽到。1.管理評(píng)審的決策和行動(dòng)指示未有效實(shí)施的，扣除20分并追溯扣除“1..2監(jiān)督部門檢查、監(jiān)測(cè)”要素分。2.管理人員、員工對(duì)管理評(píng)審的決策不清楚的，按“發(fā)現(xiàn)問題未跟進(jìn)”扣分處理。3.管評(píng)流于形式的，不得分，并追溯扣除“1.3.1最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任”要素分。1.5.2要求分析、討論合格自評(píng)開展情況及進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作管理總結(jié)。分析、總結(jié)企業(yè)目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。分析、總結(jié)企業(yè)治理措施管控及績(jī)效保持狀況。合格自