國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范(講稿-窯煤集團(tuán)-王彩文)

PAGEPAGE5講稿：國(guó)有企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施窯街煤煤電集團(tuán)公司法律事務(wù)部王彩文各位同仁，大家好！非常榮幸，今天能和大家一起共同學(xué)習(xí)和探討企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)方面的知識(shí)和問(wèn)題。在座的各位都是各單位主管或從事法律事務(wù)工作的，有的接觸法律事務(wù)工作時(shí)間比我要長(zhǎng)，我是去年10月份到法律事務(wù)部的，之前很少關(guān)心和關(guān)注法律方面的問(wèn)題，因此，要告訴大家，我今天根本談不上什么講課，頂多是和大家一起共同學(xué)習(xí)，由于水平有限，難免會(huì)有說(shuō)錯(cuò)的地方，敬請(qǐng)大家批評(píng)和指正。今天，我們學(xué)習(xí)探討的課題是，《國(guó)有企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施》，我們將從企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念、國(guó)有企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)、國(guó)有企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因、國(guó)有企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施四個(gè)方面來(lái)共同學(xué)習(xí)和探討。首先，在了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)之前，我們先了解一下什么是風(fēng)險(xiǎn)？狹義上講，風(fēng)險(xiǎn)：通俗地講，風(fēng)險(xiǎn)就是發(fā)生不幸事件的概率。換句話說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)是指一個(gè)事件產(chǎn)生我們所不希望的后果的可能性。是某一特定情況發(fā)生的可能性和后果的組合。從廣義上講，只要某一事件的發(fā)生存在著兩種或兩種以上的可能性，那么就認(rèn)為該事件存在著風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的特性，風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、普遍性、必然性、可識(shí)別性、可控性、損失性、不確定性和社會(huì)性。有風(fēng)險(xiǎn)就要管控風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理:風(fēng)險(xiǎn)管理就是一個(gè)識(shí)別、確定和度量風(fēng)險(xiǎn)，并制定、選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理方案的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程:包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、決策、實(shí)施決策、檢查五方面的內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo):在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，其首要目標(biāo)是使?jié)撛趽p失最小，其次是減少憂慮及相應(yīng)憂慮的價(jià)值，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后其首要目標(biāo)是使實(shí)際損失減少到最低程度。我們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有了認(rèn)識(shí)之后，我們?cè)賮?lái)了解一下什么是法律風(fēng)險(xiǎn)？法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于合約在法律范圍內(nèi)無(wú)效而無(wú)法履行，或者合約訂立不當(dāng)?shù)仍蛞鸬娘L(fēng)險(xiǎn)。從狹義上講，法律風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注企業(yè)所簽署的各類合同、承諾等法律文件的有效性和可執(zhí)行能力。從廣義上講，與法律風(fēng)險(xiǎn)相類似或密切相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指由于違反監(jiān)管規(guī)定和原則，而招致法律訴訟或遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，進(jìn)而產(chǎn)生不利于實(shí)現(xiàn)商業(yè)目的的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是指由于法律或監(jiān)管規(guī)定的變化，可能影響正常運(yùn)營(yíng)，或消弱其競(jìng)爭(zhēng)能力、生存能力的風(fēng)險(xiǎn)?？傊谄髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中因違反國(guó)家法律法規(guī)和規(guī)定要求而存在的風(fēng)險(xiǎn)都可以稱之為法律風(fēng)險(xiǎn)。下面進(jìn)入我們今天要學(xué)習(xí)了解的第一部分內(nèi)容，什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)？（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)這里面，我們要了解兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是、二是、（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

通過(guò)查閱有關(guān)資料，“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”這一用語(yǔ)第一次被正式提出是在2004年6月1日實(shí)施的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》中。所謂企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)預(yù)期與未來(lái)實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性（引自國(guó)務(wù)院國(guó)資委法規(guī)局于吉局長(zhǎng)的講話）。當(dāng)企業(yè)違反了法律，或者行為不符合法律規(guī)范，或者缺乏防范意識(shí)，都會(huì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。

百度——企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律規(guī)定或合同約定，由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或法律主體的作為及不作為，而對(duì)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面法律責(zé)任或后果的可能性。該定義闡明了構(gòu)成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)基本要素：首先，風(fēng)險(xiǎn)存在的前提條件是法律對(duì)其有相關(guān)的規(guī)定或者合同對(duì)其有相關(guān)的約定；其次，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的直接原因包括企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化即企業(yè)自身或其他當(dāng)事人（法律主體）做出了某種行為或沒(méi)做出某種行為（作為或不作為）；最后，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后會(huì)給企業(yè)帶來(lái)負(fù)面的法律責(zé)任或后果。一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)只要同時(shí)具備了這三個(gè)要素，就可以被認(rèn)定為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在于企業(yè)從設(shè)立到終止的全過(guò)程。根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素來(lái)源，可以分為外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。

所謂外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于企業(yè)以外的社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境、議，債權(quán)人可以向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行?？梢?jiàn)向人民法院申請(qǐng)支付令以收回欠款的最大好處就是時(shí)間短、見(jiàn)效快。當(dāng)然若債務(wù)方在法定時(shí)間內(nèi)向人民法院提出了書(shū)面異議，則必須通過(guò)訴訟程序處理。訴訟手段是最有效的也是最終的保護(hù)債權(quán)的手段。訴訟手段之所以是最有效的手段，其根本原因就是它依靠的是國(guó)家強(qiáng)制力，只要債務(wù)方不履行人民法院已生效的法律文書(shū)，債權(quán)方則可向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，而不以債務(wù)方的意志為轉(zhuǎn)移。4、說(shuō)到訴訟，就牽扯一個(gè)我們常說(shuō)的概念——訴訟時(shí)效訴訟時(shí)效--是指民事權(quán)利受到侵害的權(quán)利人在法定的時(shí)效期間內(nèi)不行使權(quán)利，當(dāng)時(shí)效期間屆滿時(shí)，債務(wù)人獲得訴訟時(shí)效抗辯權(quán)。在法律規(guī)定的訴訟時(shí)效期間內(nèi)，權(quán)利人提出請(qǐng)求的，人民法院就強(qiáng)制義務(wù)人履行所承擔(dān)的義務(wù)。而在法定的訴訟時(shí)效期間屆滿之后，權(quán)利人行使請(qǐng)求權(quán)的，人民法院就不再予以保護(hù)。值得注意的是，訴訟時(shí)效屆滿后，義務(wù)人雖可拒絕履行其義務(wù)，權(quán)利人請(qǐng)求權(quán)的行使僅發(fā)生障礙，權(quán)利本身及請(qǐng)求權(quán)并不消滅。當(dāng)事人超過(guò)訴訟時(shí)效后起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。受理后，如另一方當(dāng)事人提出訴訟時(shí)效抗辯且查明無(wú)中止，中斷，延長(zhǎng)事由的，判決駁回其訴訟請(qǐng)求。如果另一方當(dāng)事人未提出訴訟時(shí)效抗辯，則視為其自動(dòng)放棄該權(quán)利，法院不得依照職權(quán)主動(dòng)適用訴訟時(shí)效，應(yīng)當(dāng)受理支持其訴訟請(qǐng)求。小結(jié)：訴訟時(shí)效就是指權(quán)利人在一定期間不行使權(quán)利，即喪失依訴訟程序保護(hù)其權(quán)利的可能性的民事訴訟法律制度。當(dāng)事人在法律規(guī)定的期限內(nèi)若不主張自己的權(quán)利，則將喪失勝訴權(quán)。我國(guó)民事訴訟的訴訟時(shí)效一般有兩種，一種是普通訴訟時(shí)效，又稱一般訴訟時(shí)效，是指除法律有特別規(guī)定外可以普遍適用于各種民事法律關(guān)系的訴訟時(shí)效，我國(guó)的普通訴訟時(shí)效為3年;另一種是特別訴訟時(shí)效，又稱特殊訴訟時(shí)效，特別訴訟時(shí)效有1年（人身?yè)p害賠償）、20年（借條無(wú)還款期限的）等。5、證據(jù)的收集、保護(hù)和舉證根據(jù)我國(guó)民事訴訟法規(guī)定，民事訴訟實(shí)行誰(shuí)主張誰(shuí)舉證的原則，如果當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張舉證不能，則要承擔(dān)不利的法律后果。因此證據(jù)的收集、保護(hù)和及時(shí)舉證就顯得尤為重要，不然就會(huì)面臨不利的后果。在欠款糾紛中，債權(quán)方大概有以下一些證據(jù)要注意收集：有關(guān)債務(wù)方主體資格的證據(jù)、合同或協(xié)議、送貨單(一定要債務(wù)方簽收，是單位的要加蓋公章)、托運(yùn)單、欠條及各種結(jié)算票據(jù)等，其他與該欠款有關(guān)的短信、通話記錄、微信、傳真、函件等都應(yīng)妥善保存。對(duì)于那些因特殊情況可能滅火或今后難以取得的證據(jù)，可以及時(shí)向人民法院申請(qǐng)證據(jù)保全;對(duì)于那些因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，可及時(shí)申請(qǐng)人民法院調(diào)查收集。對(duì)于已收集到的證據(jù)要及時(shí)向人民法院提供。對(duì)于已經(jīng)超過(guò)訴訟時(shí)效而未主張權(quán)利的，其補(bǔ)救措施是要設(shè)法與債務(wù)方重新達(dá)成還債協(xié)議，以擺脫不利的困境。下面我們了解一下超過(guò)訴訟時(shí)效有什么法律后果？（加）超過(guò)訴訟時(shí)效有什么法律后果？前面說(shuō)了債權(quán)等超過(guò)訴訟時(shí)效權(quán)利人將失去勝訴權(quán)利，那么訴訟時(shí)效能不能想辦法來(lái)延長(zhǎng)呢，或者說(shuō)重新計(jì)算訴訟時(shí)效呢？下面我們來(lái)了解一下延長(zhǎng)債權(quán)訴訟時(shí)效的10個(gè)途徑首先，我們要弄清楚一個(gè)概念，訴訟時(shí)效的中斷——訴訟時(shí)效的中斷是指在訴訟時(shí)效期間進(jìn)行中，因發(fā)生一定的法定事由，致使已經(jīng)經(jīng)過(guò)的時(shí)效期間統(tǒng)歸無(wú)效，待時(shí)效中斷的事由消除后，訴訟時(shí)效期間重新起算。訴訟時(shí)效中斷的法定事由有以下三種1.權(quán)利人提起訴訟2.權(quán)利人在訴訟外向義務(wù)人提出權(quán)利要3.義務(wù)人向權(quán)利人表示同意履行義務(wù)。（加）延長(zhǎng)債權(quán)訴訟時(shí)效的10個(gè)途徑：同樣企業(yè)的債務(wù)管理也在很多法律風(fēng)險(xiǎn)：不按約定履行，人為分配，無(wú)章可循，超進(jìn)度支付，人情因素，違約后承擔(dān)利息且一次劃賬（法院執(zhí)行）。七、招投標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)1、低價(jià)中標(biāo)，難以履行，逼迫加價(jià)，停工、延誤工期，造成損失；2、合同的標(biāo)的、價(jià)款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件的內(nèi)容不一致。3、招標(biāo)文件內(nèi)容不合法、不合理（1）限制、排斥外地企業(yè)投標(biāo)。明確要求外地企業(yè)必須具有高于本地企業(yè)的資格條件或具有在當(dāng)?shù)氐慕?jīng)歷和業(yè)績(jī)，或根據(jù)地方限制競(jìng)爭(zhēng)的政策文件限制外地企業(yè)的進(jìn)入和競(jìng)爭(zhēng)等。（2）招標(biāo)文件未公開(kāi)載明投標(biāo)資格審查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)投標(biāo)人資格設(shè)置不合理?xiàng)l件或量身定做招標(biāo)規(guī)則。如指定產(chǎn)品、設(shè)備的品牌、型號(hào)、原產(chǎn)地、供應(yīng)商，為投標(biāo)人指定設(shè)備型號(hào)、分包隊(duì)伍，要求投標(biāo)人必須具備較高的資質(zhì)等級(jí)，增加不必要的資格準(zhǔn)入條件，提出過(guò)高的業(yè)績(jī)要求，拔高市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，或與投標(biāo)人串通提出某些特殊要求，阻礙市場(chǎng)有序平等競(jìng)爭(zhēng)。（3）設(shè)置不合理的技術(shù)條款。如將某投標(biāo)人獨(dú)有的或者比較有優(yōu)勢(shì)的技術(shù)因素確定為招標(biāo)文件的重要技術(shù)參數(shù)或者將其所占技術(shù)條款的權(quán)重提高，使該投標(biāo)人在競(jìng)爭(zhēng)中獲得較大優(yōu)勢(shì)。4、招標(biāo)文件內(nèi)容不規(guī)范、不明確（1）招標(biāo)條件脫離招標(biāo)項(xiàng)目實(shí)際。如不考慮正常的生產(chǎn)、建設(shè)周期而提出不合理的工期（供貨期）要求，縮短法律限定的投標(biāo)文件編制時(shí)間，設(shè)置苛刻的付款方式，提出根本難以滿足的特殊服務(wù)要求和技術(shù)參數(shù)，規(guī)定“一邊倒”的違約責(zé)任等，易引發(fā)爭(zhēng)議，也為履行合同留下隱患。（2）評(píng)標(biāo)辦法和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不公開(kāi)。招標(biāo)文件沒(méi)有明確規(guī)定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)標(biāo)辦法，而是事后制定或者規(guī)定的內(nèi)容不合理，或者只規(guī)定采用經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法或采用綜合評(píng)標(biāo)法但不具體，為暗箱操作留下余地，如重技術(shù)評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)輕商務(wù)評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)甚至取消商務(wù)評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法含有傾向性內(nèi)容，妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)。（3）招標(biāo)文件忽視對(duì)合同條件的規(guī)定。只是原則性地列出主要條款或者合同內(nèi)容不符合項(xiàng)目需要，導(dǎo)致在后續(xù)與中標(biāo)人簽約時(shí)增加談判難度或者無(wú)法通過(guò)談判更改既定合同條款內(nèi)容，引發(fā)合同法律風(fēng)險(xiǎn)。（4）招標(biāo)文件功能描述不明確，技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確，將影響投標(biāo)人的正常報(bào)價(jià)和投標(biāo)策略，最終影響招標(biāo)項(xiàng)目順利實(shí)施。除了以上七個(gè)方面外，國(guó)有企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)還表現(xiàn)在企業(yè)改制、并購(gòu)中違規(guī)操作現(xiàn)象（比如陽(yáng)光公司）。經(jīng)濟(jì)行為不規(guī)范。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠。法人治理結(jié)構(gòu)不合理，決策不民主等其他方面。但對(duì)于我們企業(yè)來(lái)說(shuō)，最主要的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于合同管理（含頂抹賬）、債權(quán)管理、勞動(dòng)爭(zhēng)議（薪酬待遇、工傷待遇）加：2017年度勞動(dòng)爭(zhēng)議等糾紛仲裁、訴訟情況（三）國(guó)有企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因在長(zhǎng)期的法律實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因不是單一的，而是多元的。這里面有通常所說(shuō)的選擇法律方案違反法律所產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，也有在法律方案實(shí)施過(guò)程中由于企業(yè)對(duì)法律問(wèn)題認(rèn)識(shí)和和法律管理方面的欠缺導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，還有法律本身的不確定性產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)六大職能即決策、計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制特點(diǎn)，企業(yè)在實(shí)際運(yùn)行當(dāng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)成因籠統(tǒng)地說(shuō)主要有以下四個(gè)方面：1、決策違規(guī)。企業(yè)重大戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)違反決策程序，不經(jīng)過(guò)法律論證，被迫承擔(dān)法律后果。例如有的企業(yè)違規(guī)出借資金、對(duì)外擔(dān)保，形成法律風(fēng)險(xiǎn)。2、經(jīng)營(yíng)違法。有的企業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違反強(qiáng)制性規(guī)定，例如違規(guī)建設(shè)的項(xiàng)目，未經(jīng)環(huán)保部門(mén)、城市規(guī)劃部門(mén)批準(zhǔn)，失去法律保護(hù)，招致執(zhí)法部門(mén)查處和法律制裁。3、民事違約。企業(yè)訂立與履行合同不規(guī)范，違反約定導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)糾紛，被對(duì)方起訴承擔(dān)違約責(zé)任。有的企業(yè)因未能償還到期債務(wù)，被銀行起訴，造成企業(yè)資產(chǎn)被法院強(qiáng)制執(zhí)行。4、遭受不法侵害。企業(yè)維權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)行為存在漏洞，防范機(jī)制不健全，遭受不法侵害、惡意訴訟或突發(fā)危機(jī)時(shí)，被動(dòng)應(yīng)付。上述四個(gè)方面是從一般企業(yè)出發(fā)，分析了造成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的普遍原因。而對(duì)于國(guó)有企業(yè)而言，由于其企業(yè)自身的特殊性，其在法律風(fēng)險(xiǎn)的成因上也存在一些不同于其他企業(yè)的特殊原因，既有內(nèi)因，也有外因：一是公司治理結(jié)構(gòu)不夠完善，沒(méi)有形成有效制約。一些國(guó)有企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)與構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的要求差距較大，企業(yè)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督層面的職責(zé)不清晰，運(yùn)行不規(guī)范，未形成有效運(yùn)轉(zhuǎn)、相互制衡的機(jī)制，法律風(fēng)險(xiǎn)防范缺乏體制保障。二是、法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。一些國(guó)有企業(yè)對(duì)企業(yè)法制建設(shè)工作不重視，對(duì)國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)知識(shí)不熟悉，對(duì)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要性認(rèn)識(shí)不到位，依法經(jīng)營(yíng)的意識(shí)不強(qiáng)。有的企業(yè)內(nèi)部管理混亂，內(nèi)控制度不健全，在一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)上存在管理漏洞。三是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系不健全，決策缺乏論證審核。不少國(guó)有企業(yè)未設(shè)立專門(mén)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和法律工作人員。一些企業(yè)在對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保等重大經(jīng)營(yíng)決策上缺乏必要的工作程序，決策的前期論證工作不充分，不科學(xué)，不聽(tīng)取法律工作者意見(jiàn)，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。四是對(duì)管理層的約束機(jī)制不健全，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失和腐敗現(xiàn)象頻頻發(fā)生。管理層級(jí)多，資產(chǎn)監(jiān)管鏈條長(zhǎng)，造成失控，母公司對(duì)子公司缺乏監(jiān)管。五是企業(yè)盲目擴(kuò)張，過(guò)分追求多元化、超速發(fā)展，造成風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法控制。六是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人缺少依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)和法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，是有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。相當(dāng)部分企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)仍然滯后，在決策時(shí)往往忽視或者輕視了法律風(fēng)險(xiǎn)的存在，更注重于速度和效率，結(jié)果是不但達(dá)不到?jīng)Q策的預(yù)期目標(biāo)，而且造成不必要的損失，甚至給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)嚴(yán)重危害，導(dǎo)致企業(yè)走向衰落、倒閉。另外，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人決策不透明，存在暗箱操作也是一個(gè)主要原因。七是企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清，未建立和完善企業(yè)規(guī)章制度。建立和完善企業(yè)規(guī)章制度，是有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要內(nèi)容。而有的企業(yè)，特別是大型企業(yè)沒(méi)有根據(jù)自身參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)外部環(huán)境，對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)，以企業(yè)規(guī)章制度的形式對(duì)事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救作出明確規(guī)定。同時(shí)，有的企業(yè)規(guī)章制度，沒(méi)有根據(jù)企業(yè)的發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，適時(shí)作出相應(yīng)的修改，保證企業(yè)規(guī)章制度合理合法并適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。八是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手方面的原因。企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體總是要在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中謀求生存和發(fā)展的，也就是說(shuō)，參與競(jìng)爭(zhēng)的任何一方都會(huì)想方設(shè)法盡可能為自己爭(zhēng)得有利地位，包括會(huì)利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)方的一些弱點(diǎn)、在法律方面的疏忽來(lái)達(dá)到自己的目的。九是政策及\o"法律法規(guī)"法律法規(guī)自身變化的原因。國(guó)家政策、法律法規(guī)自身也是一個(gè)不斷變化的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。毋庸質(zhì)疑，我們所賴以生存的社會(huì)環(huán)境、社會(huì)關(guān)系在不斷地發(fā)生著變化，國(guó)家舊有的政策、法律法規(guī)在不斷的被廢止和變更，同時(shí)新的政策、法律法規(guī)在不斷的產(chǎn)生，或者說(shuō)正在日趨走向嚴(yán)密和完善。每個(gè)企業(yè)都會(huì)遇到昔日合法或不違法的事情，今日或明日可能就變成非法的。然而在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，幾乎每一個(gè)企業(yè)都是按照一定的慣性來(lái)進(jìn)行企業(yè)管理或從事交易行為的。盡管企業(yè)的管理者總想了解最新的國(guó)家政策、法律法規(guī)的變動(dòng)，但總有了解不到或了解不全面的時(shí)候。可是，法律又是那樣的無(wú)情，它不會(huì)因?yàn)槟悴恢せ蛄私獠坏骄蛯?duì)你不產(chǎn)生作用，對(duì)國(guó)家政策或法律法規(guī)的無(wú)知在任何時(shí)候都不可能成為免除法律責(zé)任的正當(dāng)理由。所以，國(guó)家政策、法律法規(guī)的不斷變化對(duì)不能把握其變化的企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑也是一種產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的外在因素。（四）國(guó)有企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，關(guān)鍵是如何防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，降低損失。針對(duì)國(guó)有企業(yè)，防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的措施包括企業(yè)管理者法律防范意識(shí)的培養(yǎng)，合同管理體系的建立以及廉政與自我約束機(jī)制的形成等方面，在合同管理上，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)安排，計(jì)劃今年要運(yùn)用合同軟件管理系統(tǒng)來(lái)管理合同，從而解決以往合同管理上的一些問(wèn)題，從根本上提升合同管理水平。一、加快企業(yè)法律顧問(wèn)制度建設(shè)企業(yè)法律顧問(wèn)制度，是隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立和社會(huì)主義法制建設(shè)的進(jìn)一步加強(qiáng)而提出來(lái)的。國(guó)務(wù)院國(guó)資委的出臺(tái)的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，明確了國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全以企業(yè)總法律顧問(wèn)制度為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)制度。根據(jù)《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)總法律顧問(wèn)是指具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任，全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作的高級(jí)管理人員。企業(yè)總法律顧問(wèn)對(duì)企業(yè)法定代表人或者總經(jīng)理負(fù)責(zé)。目前全國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍已超過(guò)10萬(wàn)人。他們?cè)诟髯缘膷徫簧陷^好地發(fā)揮了法律參謀、法律培訓(xùn)、法律監(jiān)督的功能，角色也由打官司、討債向參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策、建立企業(yè)法律機(jī)制轉(zhuǎn)變。國(guó)資委提出要求，在所有中央企業(yè)和地方國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)建立健全法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。大型企業(yè)還要實(shí)行總法律顧問(wèn)制度。在歐、美等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，企業(yè)法律顧問(wèn)制度已是大型企業(yè)普遍采取的一項(xiàng)重要管理制度。如世界500強(qiáng)等都設(shè)有專門(mén)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，分別擁有一、二百人的法律顧問(wèn)。這些法律機(jī)構(gòu)在法律允許范圍內(nèi)以追求最大效益、最小風(fēng)險(xiǎn)和最少糾紛為目標(biāo)，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的舞臺(tái)上，發(fā)揮著不可替代的重要作用二、建立合同管理制度企業(yè)所簽定的合同內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，條款有無(wú)遺漏，形式是否符合規(guī)定的要求，文字是否準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)都直接關(guān)系到企業(yè)的切身利益。因此，加強(qiáng)合同管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作，國(guó)有企業(yè)必須盡快建立以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔的合同管理制度，具體包括合同歸口管理制度、合同分類專項(xiàng)管理制度等制度。建立以合同為中心的內(nèi)部管理控制體系，做到人員、機(jī)構(gòu)、制度三落實(shí)。對(duì)于企業(yè)已實(shí)踐多年的常規(guī)性合同，具有較高重復(fù)性和利用率的合同，應(yīng)擬定好固定合同文本，例如購(gòu)銷合同等。嚴(yán)格履行簽訂合同須經(jīng)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)，并經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人審批的程序。建立定期對(duì)企業(yè)合同糾紛進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析的管理制度，依據(jù)情況變化及時(shí)完善企業(yè)的固定合同文本。從合同的談判、起草、簽約、執(zhí)行等各方面建立起有針對(duì)性的規(guī)定，形成協(xié)調(diào)的合同管理體系。三、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度建立一套合法、實(shí)用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，使員工有所遵循，作到人人有專責(zé)，工作有程序，辦事有標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序的進(jìn)行。同時(shí)應(yīng)根據(jù)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，及時(shí)修改和完善規(guī)章制度，規(guī)章制度完善的過(guò)程，也是人治走向法治的過(guò)程。因此，一個(gè)企業(yè)制度的出臺(tái)，必須嚴(yán)格按照一定的程序來(lái)進(jìn)行，包括它的提出、調(diào)查、審核、修改、完善等。只有這一系列的步驟一一到位，才能確保企業(yè)規(guī)章制度具備合法性、實(shí)用性、規(guī)范性和協(xié)調(diào)性。四、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們就其智力勞動(dòng)成果所依法享有的專有權(quán)利（主要包括著作權(quán)、專利權(quán)（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）、商標(biāo)權(quán)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來(lái)越成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)當(dāng)納入國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系中。要努力改變重發(fā)明輕專利（專有的權(quán)利和利益）、重運(yùn)用輕保護(hù)的現(xiàn)狀。自覺(jué)遵守有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)專利信息的檢索。避免因侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)而給企業(yè)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)，抓緊建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理機(jī)制。對(duì)商業(yè)秘密等建立規(guī)章制度，劃分保密范圍、與員工和經(jīng)營(yíng)對(duì)方當(dāng)事人簽訂保密協(xié)議、確定涉密人員的權(quán)利義務(wù)等，有效地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，防止被侵權(quán)而給企業(yè)造成損失。五、從程序上建立重大決策法律論證制度一個(gè)重大經(jīng)營(yíng)決策的出臺(tái)，既要保障法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分體現(xiàn)，使企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的合法權(quán)益最大化，也要保證決策在法律上是最佳方案，有利于決策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)也要杜絕上當(dāng)受騙，避免顯失公平，防止糾紛發(fā)生。因此，為了有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)有企業(yè)應(yīng)在對(duì)外投資、產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)改制、融資擔(dān)保等重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度，強(qiáng)制推行重大決策法律論證程序，避免重大決策失誤。六、建立訴訟風(fēng)險(xiǎn)管理組織，確立訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系按照國(guó)資委《國(guó)有企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》規(guī)定，加快完善重大法律糾紛案件的防控、處理和備案機(jī)制。為了避免訴訟給企業(yè)可能帶來(lái)的損失，建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問(wèn)或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人分工組織，企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)相互配合的重大法律糾紛案件管理工作體系。法律事務(wù)機(jī)構(gòu)需及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，深入調(diào)查了解案件情況，研究確定法律對(duì)策，實(shí)施訴訟風(fēng)險(xiǎn)分析。另外，要加大對(duì)案件備案管理的力度，結(jié)合企業(yè)的信息化建設(shè)，建立有效的案件統(tǒng)計(jì)體系，使領(lǐng)導(dǎo)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確的了解企業(yè)的案件情況。詳盡洞察企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。七、加強(qiáng)法制宣傳教育工作，建立全員風(fēng)險(xiǎn)防范體系許多事例告訴我們，很多企業(yè)在糾紛中處于不利位置或者被迫履行不平等的合約，都是因?yàn)闃I(yè)務(wù)人員在操作中不夠規(guī)范，存在瑕疵而造成的。因此，必須加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部和員工尤其是業(yè)務(wù)人員的法律知識(shí)培訓(xùn)，如合同法等法律、法規(guī)的培訓(xùn)，用較少的費(fèi)用避免較大的損失。所以，開(kāi)展普法工作提高全體員工的法律意識(shí)是公司依法治企、依法經(jīng)營(yíng)、降低風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。這個(gè)基礎(chǔ)打不好，再好的管理制度、工作流程，也都會(huì)大打折扣一要領(lǐng)導(dǎo)重視、二要抓關(guān)鍵少數(shù)、三要齊抓共管、四要營(yíng)造氛圍八、完善法人治理機(jī)構(gòu)為主的國(guó)有企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制和外部監(jiān)督機(jī)制，建立國(guó)有企業(yè)高級(jí)管理人員職責(zé)體系，明確其職責(zé)范圍和行使程序。通過(guò)定期和不定期審計(jì)方式對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行審計(jì)，判斷國(guó)有資產(chǎn)是否保值增值，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正國(guó)有企業(yè)高級(jí)管理人員的違法違規(guī)行為。九、構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系（企業(yè)內(nèi)部控制體系）合規(guī)管理規(guī)管理是指企業(yè)通過(guò)制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)內(nèi)部控制，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、預(yù)警，防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一整套管理活動(dòng)和機(jī)制。合規(guī)管理，與業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理并稱企業(yè)管理的三大支柱，是內(nèi)控的一個(gè)重要方面，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。合規(guī)管理工作的機(jī)制是預(yù)防、控制、監(jiān)督、問(wèn)責(zé)。在預(yù)防階段做好制度與流程的設(shè)計(jì)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警和合規(guī)培訓(xùn)工作;依托合規(guī)事項(xiàng)登記報(bào)告、重要事項(xiàng)合規(guī)審查、建立合規(guī)檔案等方法實(shí)施控制;通過(guò)合規(guī)舉報(bào)調(diào)查、合規(guī)評(píng)價(jià)、合規(guī)審計(jì)和測(cè)試等手段來(lái)達(dá)到監(jiān)督的目的;以實(shí)施處罰與整改的問(wèn)責(zé)過(guò)程，修訂相應(yīng)的制度流程過(guò)程來(lái)固化合規(guī)管理的成果。從而實(shí)現(xiàn)管理內(nèi)容上，突出“商務(wù)”（是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的而從事的各類活動(dòng)的總稱）領(lǐng)域和活動(dòng)，管理環(huán)節(jié)上，突出“預(yù)防”控制和把關(guān)，管理對(duì)象上，突出“權(quán)力”部門(mén)和人員，管理要求上，突出“從嚴(yán)”監(jiān)督和追責(zé)。

(一)健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，形成統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理、明確和落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任制，確保責(zé)任明確、全面覆